1
国 泰国 证 食 品饮 料 行 业指 数分 级 证 券投 资基 金
基 金合 同生 效公 告
公 告送 出日期 ：2014 年 10 月 24 日
1.公 告基 本信息
基金名称 国泰国证 食品饮料 行业指数分级证券投资基金
基金简称 国泰国证 食品饮料 行业指数分级
基金主代码 160222
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014 年 10 月 23 日
基金管理人名称 国泰基金管理有限公司
基金托管人名称 中国 农业银行 股份有限公司
公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 及配套法规、 《国泰国证 食品
饮料 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 、 《 国 泰 国 证 食品饮料
行业指数分级证券投资基金招募说明书》
下属分级基金的基
金简称
食品 A （场内简称） 食品 B （场内简称）
下属分级基金的交
易代码
150198 150199
2.基 金募 集情况
基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可【2014】307 号
基金募集期间
自 2014 年 9 月 15 日
至 2014 年 10 月 17 日止
验资机构名称
普华永道中天会计师事务所 （特殊
普通合伙）
募集资金划入基金托管专户的日期 2014 年 10 月 22 日
募集有效认购总户数（单位：户 ） 4,113
募集期间净认购金额（单位：元 ） 458,905,616.15
认购资金在募集期间产生的利息（单位：元 ） 44,315.66
募集份额（单 位：
份 ）
有效认购份额 458,905,616.15
利息结转的份额 44,315.66
合计 458,949,931.81
其中：募集期 间基
金管理人运用 固有
资金认购本基 金情
况
认购的基金份额 （单位：份 ） 0.00
占基金总份额比例
0.00%
其他需要说明的事项 无
其中：募集期 间基
金管理人的从 业人
员认购本基金情况
认购的基金份额（单位：份 ） 0.00
2
占基金总份额比例 0.00%
募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基
金备案手续的条件
是
向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日
期
2014 年 10 月 23 日
注：1 、本 基金募 集期 间的信 息披 露费、 会计 师费、 律师 费以及 其他 费用，
不从基金财产中列支。
2、本 基金 管理人 高级 管理人 员、 基金投 资和 研究部 门负 责人 未 参与 认购本
基金；本基金的基金经理 未参与认购本基金。
3、本基金场外认购的基金份额确认为 172,174,328.81 份，场内认购的基金
份额确认为 286,775,603.00 份。
3.其 他需 要提示 的事 项
自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。
投资人场内认购所得的份额， 将按照 1∶1 的基金份额配比自动分离为食品
A 份额和食品 B 份额 。 基金合同生效后，投资人认购所得的 国泰食品 份额场内
份额的分拆，由基金管理人委托注册登记机构进行， 无 需 基 金 份 额 持 有 人 申 请 。
通过场 外认 购本基 金的 基金份 额持 有人可 以到 销售机 构查 询交易 确认 情况，
也 可 以 通 过 本 基 金 管 理 人 的 网 站 （ www.gtfund.com ） 或 客 户 服 务 电 话
（400-888-8688 ） 查 询 交 易 确 认 情 况 。 通 过 场 内 认 购 本 基 金 的 基 金 份 额 持 有 人 ，
可自基金合同生效之 日起 5 个工作日以后通过上述方 式查询认购确认情况。
基金管 理人 自基 金合同 生效之 日起 不超 过 3 个月开 始办 理国泰 食品 份额的
申购 、 赎回业务。 在确定申购开始与赎回开始时间后， 基金管理人应在申购、 赎
回开放日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定 媒介上公告申购与赎回的开
始时间。
本基金不接受投资者单独申购或赎回 食品 A 份额或食品 B 份额。 在符合法
律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下， 食品 A 份额与 食品 B 份额
将于基金合同生效后 3 个月内开始在深圳证券交易所上市交易。 在确定上市交易
的时间后， 基金管理人 将依据法律法规规定在指定 媒介上刊登基金份额上市交易
公告书。
3
风险提示： 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产， 不保证投资本基金一定盈利， 也不保证基金份额持有人的最低收益。
敬请投资人注意投资风险。 投资人投资于上述基金前应认真阅读基金的基金合同、
更新的招募说明书。
特此公告。
国泰基金管理有限公司
二零一四年十 月二十四日
