基金合同 摘要
3-
鹏华 中证 国防指数 分级
证券投资 基金
基金合同 摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人： 中国建设 银行股份有限公司
二零一 四年 十月
基金合同 摘要
一、基 金份 额持 有人 、基 金管理 人和 基金 托管 人的 权利与 义务
（一） 基金 份额 持有 人的 权利与 义务
1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金份 额持 有人 的权 利包 括但不 限
于：
（1） 分享 基金 财产 收益 ；
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ；
（3） 依法 转让 或申 请赎 回 其持有 的基 金份 额；
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会或 者召 集基金 份额 持有 人大 会；
（5） 出席 或者 委派 代表 出 席基金 份额 持有 人大 会， 对基金 份额 持有 人大 会审 议事项 行
使表决 权；
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料；
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ；
（8） 对基 金管 理人 、基 金 托管人 、基 金服 务机 构损 害其合 法权 益的 行为 依法 提起诉 讼
或仲裁 ；
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。
2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金份 额持 有人 的义 务包 括但不 限
于：
（1） 认真 阅读 并遵 守《 基 金合同 》 ；
（2） 了解 所投 资基 金产 品 ，了解 自身 风险 承受 能力 ，自行 承担 投资 风险 ；
（3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ；
（4） 交纳 基金 认购 、申 购 、赎回 款项 及法 律法 规和 《基金 合同 》所 规定 的费 用；
（5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ；
（6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动；
（7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 定；
（8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利；
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。
（二） 基金 管理 人的 权利 与义务
1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的权 利包 括但 不限于 ：
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（1） 依法 募集 资金 ；
（2） 自《 基金 合同 》生 效 之日起 ，根 据法 律法 规和 《基金 合同 》独 立运 用并 管理基 金
财 产；
（3） 依照 《基 金合 同》 收 取基金 管理 费以 及法 律法 规规定 或中 国证 监会 批准 的其他 费
用；
（4） 销售 基金 份额 ；
（5） 按照 规定 召集 基金 份 额持有 人大 会；
（6） 依 据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人， 如认 为基 金托 管人 违反了 《基
金合同 》 及国 家有关 法律 规定 ， 应 呈报 中国证 监会 和其他 监管 部门 ， 并 采取 必要措 施保 护 基
金投资 者的 利益 ；
（7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人；
（8） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ；
（9） 担任 或委 托其 他符 合 条件的 机构 担任 基金 登记 机构办 理基 金登 记业 务并 获得《 基
金合同 》规 定的 费用 ；
（10） 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ；
（11 ）在 《基 金合 同》 约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 ；
（12） 依照 法律 法规 为基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ， 为 基金 的利 益行使 因基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ；
（13） 在法 律法 规允 许的 前提下 ，为 基金 的利 益依 法为基 金进 行融 资、 融券 ；
（14） 以基 金管 理人 的名 义， 代 表基 金份 额持 有人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法
律行为 ；
（15） 选择 、 更 换律 师事 务所、 会计 师事 务所 、 证 券经纪 商或 其他 为基 金提 供服务 的外
部机构 ；
（16） 在符合 有关 法律、 法规的 前提 下， 制 订和 调 整有关 基金 认购、 申购、 赎回、 转 换
和非交 易过 户等 业务 的业 务规则 ；
（17） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。
2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的义 务包 括但 不限于 ：
（1） 依法 募集 资金 ，办 理 或者委 托经 中国 证监 会认 定的其 他机 构代 为办 理基 金份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜；
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（2） 办理 基金 备案 手续 ；
（3） 自 《 基金 合同》 生效 之日起 ， 以 诚实 信 用、 谨慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财 产 ；
（4） 配备 足够 的具 有专 业 资格的 人员 进行 基金 投资 分析、 决策 ，以 专业 化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ；
（5） 建立 健全 内部 风险 控 制、监 察与 稽核 、财 务管 理及人 事管 理等 制度 ，保 证所管 理
的基金 财产 和基 金管 理人 的财产 相互 独立 ， 对 所管 理的不 同基 金分 别管 理， 分别记 账 ， 进 行
证券投 资；
（6） 除依 据《 基金 法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定外， 不得 利用 基金 财产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人运 作基 金财 产；
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ；
（8） 采 取适 当合 理的 措施 使计算 基金 份额 认购 、 申 购、 赎 回和 注销 价格 的方 法符合 《基
金合同 》 等 法律 文件 的规 定， 按 有关 规定 计算 并公 告基金 资产 净值 、 基 金份 额净值 、 基 金份
额参考 净值 ，确 定鹏 华国防 份额 申购 、赎 回的 价格 ；
（9） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告；
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ；
（11 ）严 格按 照《 基金 法》 、 《基 金合 同》 及其 他有 关 规定， 履行 信息 披 露及 报告 义 务；
（12） 保守基 金商 业秘 密 ， 不泄 露基金 投资 计划、 投资意 向等。 除 《基 金法 》 、 《基金 合
同》及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ，不 向他 人泄露 ；
（13） 按 《 基金 合同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ， 及时 向基 金份 额持 有人 分配基 金
收益；
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ；
（15） 依据 《基 金法》 、 《基 金合同 》 及 其他 有关 规定 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基
金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ；
（16） 按规 定保 存基 金财 产管理 业务 活动 的会 计账 册、报 表、 记录 和其 他相 关资料15
年以上 ；
（17） 确保 需要 向基 金投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出， 并且 保证投 资者
能够按 照 《 基金 合同 》 规 定的时 间和 方式 ， 随 时查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料， 并 在支 付合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件；
（18 ） 组 织并 参加 基金 财 产清算 小组 ， 参与 基金 财 产的保 管 、 清 理 、 估 价、 变 现和分 配；
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（19 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 并通知 基金
托管人 ；
（20） 因违 反 《 基金 合同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时， 应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除；
（21） 监督 基金 托管 人按 法律法 规和 《基 金合 同》 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金托管 人违
反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产损 失时 ， 基金管 理人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人追
偿；
（22） 当基 金管 理人 将其 义务委 托第 三方 处理 时， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行
为承担 责任 ；
（23 ） 以 基金 管理 人名 义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为；
（24） 基金 管理 人在 募集 期间未 能达 到基 金的 备案 条件， 《基 金合 同》 不能 生 效，基 金
管理人 承担 全部 募集 费用 ，将已 募集 资金 并加 计银 行同期 存款 利息 在基 金募 集期结 束后30
日内退 还基 金认 购人 ；
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ；
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册；
（27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。
（三） 基金 托管 人的 权利 与义务
1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 ：
（1） 自《 基金 合同 》生 效 之日起 ，依 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定安 全保 管基金 财
产；
（2） 依《 基金 合同 》约 定 获得基 金托 管费 以及 法律 法规规 定或 监管 部门 批准 的其他 费
用；
（3） 监督 基金 管理 人对 本 基金的 投资 运作 ，如 发现 基金管 理人 有违 反《 基金 合同》 及
国家法 律法 规行 为， 对基 金财产 、 其他 当事人 的利 益造成 重大 损失 的情 形， 应呈报 中国 证 监
会，并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益；
（4） 根据 相关 市场 规则 ， 为基金 开设 证券 账 户 、为 基金办 理证 券交 易资 金清 算；
（5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ；
（6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人；
（7） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。
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2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于 ：
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产；
（2） 设立 专门 的基 金托 管 部门， 具有 符合 要求 的营 业场所 ，配 备足 够的 、合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ；
（3） 建立 健全 内部 风险 控 制、监 察与 稽核 、财 务管 理及人 事管 理等 制 度 ，确 保基金 财
产的安 全， 保证 其托 管的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管 的不 同的 基金 分别 设置账 户， 独立 核算 ，分 账管理 ，保 证不 同基 金之 间在账 户设置 、
资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ；
（4） 除依 据《 基金 法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定外， 不得 利用 基金 财产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人托 管基 金财 产；
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证；
（6） 按规 定开 设基 金财 产 的资金 账户 和证 券账 户， 按照《 基金 合同 》的 约定 ，根据 基
金管理 人的 投资 指令 ，及 时办理 清算 、交 割事 宜；
（7） 保守 基金 商业 秘密 ， 除《基 金法 》 、 《 基金 合同 》及其 他有 关规 定另 有规 定外， 在
基金信 息公 开披 露前 予以 保密， 不得 向他 人泄 露；
（8） 复 核、 审查 基金 管理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额净 值、 基金 份额 参考净 值、
鹏华国防 份 额申 购、 赎回 价格；
（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ；
（10） 对基 金财 务会 计报 告、 季 度、 半年 度和 年度 基金报 告出 具意 见， 说明 基金管 理人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《 基金 合同 》 的 规定进 行； 如果 基金 管理 人有未 执行 《基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施；
（11 ）保 存基 金托 管业 务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资料15年 以上 ；
（12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册；
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对；
（14） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回款项 ；
（15） 依据 《基 金法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定， 召 集基 金份 额持 有人 大会或 配合
基金管 理人 、基 金份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有人大 会；
（16） 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ；
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配；
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（18 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 和银行 监管
机构， 并通 知基 金管 理人 ；
（19） 因违 反 《 基金 合同 》 导致 基金 财产 损失 时， 应承担 赔偿 责任 ， 其 赔偿 责任不 因其
退任而 免除 ；
（20） 按规 定监 督基 金管 理人按 法律 法规 和 《 基金 合同》 规定 履行 自己 的义 务， 基 金管
理人因 违反 《 基金 合同 》 造 成基金 财产 损失 时 ， 应 为基 金份额 持有 人利 益向 基金 管理人 追 偿 ；
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决定 ；
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。
二、基 金份 额持 有人 大会 召集、 议事 及表 决的 程序 和规则
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成 ， 基 金份 额持有 人的 合法 授权 代表 有权代 表
基金份 额持 有人 出席 会议 并表决 。基 金份 额持 有人 大会的 审议 事项 应分 别由 鹏华国防 份额 、
鹏华国防A 份 额、 鹏华 国防B 份额 的基 金份 额持 有人 独立进 行表 决。 基金 份额 持有人 持有 的
每一基 金份 额在 其对 应的 份额类 别内 拥有 平等 的投 票权。
本基金 份额 持有 人大 会不 设立日 常机 构。
（一） 召开 事由
1 、当 出现 或需 要决 定下 列 事由之 一的 ，应 当召 开基 金份额 持有 人大 会：
（1） 终止 《基 金合 同》 （ 法律法 规、 中国 证监 会或 基金合 同另 有约 定的 除外 ） ；
（2） 更换 基金 管理 人；
（3） 更换 基金 托管 人 ， 但 因涉及 本基 金与 其它 基金 合并的 除外 ；
（4） 转换 基金 运作 方式 （ 法律法 规、 中国 证监 会或 基金合 同另 有约 定的 除外 ） ；
（5） 提高 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 ；
（6） 变更 基金 类别 ；
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并 （ 法律 法规 、中 国证 监会或 基金 合同 另有 约定 的除 外） ；
（8） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 （法 律法 规、 中国证 监会 或基 金合 同另 有约定 的
除外） ；
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序；
（10） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ；
（11 ）单 独或 合计 持有 鹏 华 国防 份额 、鹏 华国防A 份额、 鹏华 国防B 份额 各自 基金份 额
10% 以 上 （ 含10% ） 基金 份 额的基 金份 额持 有人 （ 以 基金管 理人 收到 提议 当日 的基金 份额 计
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算，下 同） 就同 一事 项书 面要求 召开 基金 份额 持有 人大会 ；
（12） 对基 金当 事人 权利 和义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ；
（13） 法律 法规 、 《 基金 合 同》或 中国 证监 会规 定的 其他应 当召 开基 金份 额持 有人大 会
的事项 。
2 、 以下 情况 可由 基金 管理 人和基 金托 管人 协商 后修 改， 不需 召开 基金 份额 持有 人大 会 ：
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费和 其他 应由 基金 承担的 费用 ；
（2） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ；
（3） 在法 律法 规和 《基 金 合同》 规定 的范 围内 调整 本基金 的申 购费 率、 调低 赎回费 率
或变更 收费 方式 ；
（4） 因相 应的 法律 法规 、 深圳证 券交 易所 或登 记机 构的相 关业 务规 则发 生变 动而应 当
对《基 金合 同》 进行 修改 ；
（6） 对 《基 金合 同》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生重 大变 化；
（7） 按照 法律 法规 和《 基 金合同 》规 定不 需召 开基 金份额 持有 人大 会的 以外 的其他 情
形。
（二） 会议 召集 人及 召集 方式
1 、除 法律 法规 规定 或《 基 金合同 》另 有约 定外 ，基 金份额 持有 人大 会由 基金 管理人 召
集；
2 、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 开时 ，由 基金 托管人 召集 ；
3 、基 金托 管人 认为 有必 要 召开基 金份 额持 有人 大会 的，应 当向 基金 管理 人提 出书面 提
议。基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起10 日内 决定是 否召 集， 并书 面告 知基金 托管人 。
基金管 理人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面 决定 之日 起60日 内召 开； 基金 管理 人决定 不召集 ，
基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ， 应 当由 基金 托管 人自行 召集 ， 并 自出 具书 面决定 之日 起60
日内召 开并 告知 基金 管 理 人，基 金管 理人 应当 配合 。
4 、 单 独或 合计 持有 鹏华 国防 份额 、 鹏 华国防A 份 额、 鹏华国防B 份 额各 自基 金份 额10%
以上 （含10% ） 的基 金份 额 持有人 就同 一事 项书 面要 求召开 基金 份额 持有 人大 会， 应当 向基
金管理 人提 出书 面提 议。 基金管 理人 应当 自收 到书 面提议 之日 起10 日内 决定 是否召 集， 并书
面告知 提出 提议 的基 金份 额持有 人代 表和 基金 托管 人。 基 金管 理人 决定 召集 的， 应 当自 出具
书面决 定之 日起60日 内召 开； 基金 管理 人决定 不召 集， 单独 或合 计持有 鹏华 国防 份 额 、 鹏 华
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国防A 份 额、 鹏华 国防B 份 额各自 基金 份额10% 以上 （含10% ） 的基 金份 额持 有人仍 认为 有
必要召 开的 ，应 当向 基金 托管人 提出 书面 提议 。基 金托管 人应 当自 收到 书面 提议之 日起10
日内决 定是 否召 集， 并书 面告知 提出 提议 的基 金份 额持有 人代 表和 基金 管理 人； 基 金托 管人
决定召 集的 ， 应 当自 出具 书面决 定之 日起60日 内召 开 并告 知基 金管 理人 ， 基 金管理 人应 当配
合 。
5 、 单 独或 合计 持有 鹏华 国防 份额 、 鹏 华国防A 份 额、 鹏华国防B 份 额各 自基 金份 额10%
以上 （含10% ） 的 基金 份额 持有人 就同 一事 项要 求召 开基金 份额 持有 人大 会 ， 而 基金管 理人 、
基金托 管人 都不 召集 的， 单独或 合计 持有 鹏华 国防 份额、 鹏华 国防A 份额 、 鹏华国防B份额
各自基 金份 额10% 以 上 （ 含10% ） 的 基金 份额 持有 人有权 自行 召集 ， 并至 少 提前30 日报 中国
证监会 备案 。 基金份 额持 有人依 法自 行召 集基 金份 额持有 人大 会的 ， 基 金管 理人 、 基 金托 管
人应当 配合 ，不 得阻 碍、 干扰。
6 、基 金份 额持 有人 会议 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。
（三） 召开 基金 份额 持有 人大会 的通 知时 间、 通知 内容、 通知 方式
1 、召 开基 金份 额持 有人 大 会，召 集人 应于 会议 召开 前30日 ，在 指定 媒介 公告 。基金 份
额持有 人大 会通 知应 至少 载明以 下内 容：
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议形 式；
（2） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表 决 方式 ；
（3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ；
（4） 授权 委托 证明 的内 容 要求（ 包括 但不 限于 代理 人身份 ，代 理权 限和 代理 有效期 限
等） 、 送达 时间 和地 点；
（5） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ；
（6） 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ；
（7） 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。
2 、采 取通 讯开 会方 式并 进 行表决 的情 况下 ，由 会议 召集人 决定 在会 议通 知中 说明本 次
基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式、 委托 的公证 机关 及其 联系 方式 和联系 人、 书面
表决意 见寄 交的 截止 时间 和收取 方式 。
3 、如 召集 人为 基金 管理 人 ，还应 另行 书面 通知 基金 托管人 到指 定地 点对 表决 意见的 计
票进行 监督 ； 如 召集 人为 基金托 管人 ， 则 应另 行书 面通知 基金 管理 人到 指定 地点对 表决 意见
的计票 进行 监督 ； 如 召集 人为基 金份 额持 有人 ， 则 应另行 书面 通知 基金 管理 人和基 金托 管人
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到指定 地点 对表 决意 见的 计票进 行监 督 。 基 金管 理人 或基金 托管 人拒 不派 代表 对表决 意见 的
计票进 行监 督的 ，不 影响 表决意 见的 计票 效力 。
（四） 基金 份额 持有 人出 席会议 的方 式
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 、 通讯 开会 方式或 法律 法规 和监 管机 关允许 的
其他方 式召 开， 会议 的召 开方式 由会 议召 集人 确定 。
1 、现 场开 会。 由基 金份 额 持有人 本人 出席 或以 代理 投票授 权委 托证 明委 派代 表出席 ，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基金 管理 人
或托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决 效力 。 现 场 开会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行基 金
份额持 有人 大会 议程 ：
（1） 亲自 出席 会议 者持 有 基金份 额的 凭证 、受 托出 席会议 者出 具的 委托 人持 有基金 份
额的凭 证及 委托 人的 代理 投票授 权委 托证 明符 合法 律法规 、 《基 金合 同 》 和 会议 通知的 规定 ，
并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符；
（2） 经核 对， 汇总 到会 者 出示的 在权 益登 记日 持有 基金份 额的 凭证 显示 ，有 效的鹏 华
国防 份 额、 鹏华 国防A 份 额、鹏 华国防B 份 额各 自基 金份额 不少 于本 基金 在权 益登记 日鹏 华
国防 份 额 、 鹏 华国防A 份 额 、 鹏 华国防B 份额 各自 基金 总份额 的二 分之 一 （含 二 分之一 ） 。 若
到会者 在权 益登 记日 代表 的有效 的鹏 华国防 份 额、 鹏华国防A 份 额、 鹏华 国防B 份额 各自 基
金份额 少于 本基 金在 权益 登记日 鹏华 国防 份额 、鹏 华 国防A 份额 、鹏 华国防B 份额各 自基 金
总份额 的二 分之 一， 召集 人可以 在原 公告 的基 金份 额持有 人大 会召 开时 间的3 个月以 后、6
个月以 内， 就原 定审 议事 项重新 召集 基金 份额 持有 人大会 。 重 新召 集的 基金 份额持 有人 大会
到会者 在权 益登 记日 代表 的有效 的鹏 华国防 份 额、 鹏华国防A 份 额、 鹏华 国防B 份额 各自 基
金份额 应不 少于 本基 金在 权益登 记日 鹏华 国防 份额 、鹏华 国防A 份额 、鹏 华 国防B 份 额各 自
基金总 份额 的三 分之 一（ 含三分 之一 ） 。
2 、通 讯开 会。 通讯 开会 系 指基金 份额 持有 人将 其对 表决事 项的 投票 以书 面形 式在表 决
截至日 以前 送达 至召 集人 指定的 地址 。通 讯开 会应 以书面 方式 进行 表决 。
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ：
（1） 会议 召集人 按 《 基金 合同》 约定 公布 会议 通 知 后， 在2个 工作日 内连 续公 布相关 提
示性公 告；
（2） 召集 人按 基金 合同 约 定通知 基金 托管 人（ 如果 基金托 管人 为召 集人 ，则 为基金 管
理人 ） 到 指定 地点对 书面 表决意 见的 计票 进行 监督 。 会 议召 集人 在基金 托管 人 （ 如果 基金 托
基金合同 摘要
管人为 召集 人， 则为 基金 管理人 ） 和 公证 机关 的监 督下按 照会 议通 知规 定的 方式收 取基 金份
额持有 人的 书面 表决 意见 ； 基金 托管 人或 基金 管理 人经通 知不 参加 收取 书面 表决意 见的 ， 不
影响表 决效 力；
（3） 本人 直接 出具 书面 意 见或授 权他 人代 表出 具书 面意见 的， 基金 份额 持有 人所持 有
的鹏华 国防 份额 、鹏 华国防A 份额 、鹏 华国防B 份额 各自基 金份 额 不 小于 在权 益登记 日鹏 华
国防 份 额 、 鹏 华国防A 份 额 、 鹏 华国防B 份额 各自 基金 总份额 的二 分之 一 （含 二 分之一 ） ； 若
本人直 接出 具书 面意 见或 授权他 人代 表出 具书 面意 见基金 份额 持有 人所 持有 的鹏华 国防 份
额、鹏 华国防A 份 额、 鹏 华 国防B 份额 各自 基金 份额 小于在 权益 登记 日鹏 华国防 份额 、鹏 华
国防A 份 额、 鹏华 国防B 份 额各自 基金 总份 额的 二分 之一， 召集 人可 以在 原公 告的基 金份 额
持有人 大会 召开 时间 的3 个 月以后 、 6个 月以 内， 就 原 定审议 事项 重新 召集 基金 份额持 有人 大
会。 重新 召集 的基 金份 额持 有人大 会应 当有 代表 三分 之一 （含 三分 之一 ） 以 上鹏 华 国防 份额 、
鹏华 国 防A 份 额、 鹏华 国防B 份额 各自 基金 份额 的持 有人直 接出 具书 面意 见或 授权他 人代 表
出具书 面意 见；
（4） 上述 第 （3 ） 项中 直接 出具书 面意 见的 基金 份额 持有人 或受 托代 表他 人出 具书面 意
见的代 理人 ， 同 时提 交的 持有基 金份 额的 凭证 、 受 托出具 书面 意见 的代 理人 出具的 委托 人持
有基金 份额 的凭 证及 委托 人的代 理投 票授 权委 托证 明符合 法律 法规 、 《 基金 合 同》和 会议 通
知的规 定， 并与 基金 登记 机构记 录相 符。
3 、在法 律法规 和监管 机关 允许的情 况下 ，本基 金的 基金份额 持有 人亦可 采用 其他非 书
面方式 授权 其代 理人 出席 基金份 额持 有人 大会 ； 在 会议召 开方 式上 ， 本 基金 亦可 采 用其 他非
现场方 式或 者以 现场 方式 与非现 场方 式相 结合 的方 式召开 基金 份额 持有 人大 会， 会议 程序 比
照现场 开会 和通 讯方 式开 会的程 序进 行。
（五） 议事 内容 与程 序
1 、议 事内 容及 提案 权
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如 《基 金合 同》 的重 大修 改、 决 定终
止《基 金合 同》 、更 换基 金 管理人 、更 换基 金托 管人 、与其 他基 金合 并、 法律 法规及 《基 金
合同》 规定 的其 他事 项以 及会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对原 有提 案的 修改 应当 在基金 份
额持有 人大 会召 开前 及时 公告。
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。
基金合同 摘要
2 、议 事程 序
（1） 现场 开会
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由大 会主 持人 按照 下列 第七条 规定 程序 确定 和公 布监票人 ，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行表 决 ， 并形成 大会 决议 。 大 会主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席 会议 的代 表主 持； 如果基 金管 理人 授权 代表 和基金 托管 人授 权代 表均 未能主 持大会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的二 分之 一以 上 （ 含二 分之一 ） 选 举产
生一名 基金 份额 持有 人作 为该次 基金 份额 持有 人大 会的主 持人 。 基金 管理 人和 基金托 管人 拒
不出席 或主 持基 金份 额持 有人大 会， 不影 响基 金份 额持有 人大 会作 出的 决议 的效力 。
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或单 位名
称） 、 身份 证明 文件 号码 、 持有或 代表 有表 决权 的基 金份额 、委 托人 姓名 （或 单位名 称） 和
联系方 式等 事项 。
（2） 通讯 开会
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提前30日 公布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后2
个工作 日内 在公 证机 关监 督下由 召集 人统 计全 部有 效表决 ，在 公证 机关 监督 下形成 决议 。
（六） 表决
基金份 额持 有人 所持 每份 鹏 华国防 份 额、 鹏华 国防A 份 额、 鹏华 国防B 份 额在 其对应 的
份额类 别内 有一 票表 决权 。
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ：
1 、一 般决 议， 一般 决议 须 经参加 大会 的鹏 华国防 份 额、鹏 华国防A 份 额、 鹏 华 国防B
份额各 自基 金份 额的 基金 份额持 有人 或其 代理 人所 持表决 权的 二分 之一 以上 （含二 分之一 ）
通过方 为有 效； 除下 列第2 项所规 定的 须以 特别 决议 通过事 项以 外的 其他 事项 均以一 般决 议
的方式 通过 。
2 、 特别 决议 ， 特 别决 议应 当经参 加大 会的 鹏华 国防 份额 、 鹏 华国防A 份 额、 鹏 华 国防B
份额各 自基 金份 额的 基金 份额持 有人 或其 代理 人所 持表决 权的 三分 之二 以上 （含三 分之二 ）
通过方 可做 出 。 除本 基金 合同另 有约 定的 ， 转 换基 金运作 方式 、 更换基 金管 理人或 者基 金 托
管人、 终止 《基 金合 同》 、 本基金 与其 他基 金合 并以 特别决 议通 过方 为有 效。
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非 在计 票时 有充 分的 相反证 据证 明， 否则 提交 符合会 议通
基金合同 摘要
知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ， 表面 符合 会议 通知规 定的 书
面表决 意见 视为 有效 表决 ， 表决 意见 模糊 不清 或相 互矛盾 的视 为弃 权表 决， 但应当 计入 出具
书面意 见的 基金 份额 持有 人所代 表的 基金 份额 总数 。
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表
决。
（七） 计票
1 、现 场开 会
（1） 如大 会由 基金 管理 人 或基金 托管 人召 集， 基金 份额持 有人 大会 的主 持人 应当在 会
议开始 后宣 布在 出席 会议 的基金 份额 持有 人和 代理 人中选 举两 名基 金份 额持 有人代 表与 大
会召集 人授 权的 一名 监督 员共同 担任 监票 人 ； 如 大会 由基金 份额 持有 人自 行召 集或大 会虽 然
由基金 管理 人或 基金 托管 人召集 ， 但 是基 金管 理人 或基金 托管 人未 出席 大会 的， 基 金份 额持
有人大 会的 主持 人应 当在 会议开 始后 宣布 在出 席 会 议的基 金份 额持 有人 中选 举三名 基金 份
额持有 人代 表担 任监 票人 。基金 管理 人或 基金 托管 人不出 席大 会的 ，不 影响 计票的 效力 。
（2） 监票 人应 当在 基金 份 额持有 人表 决后 立即 进行 清点并 由大 会主 持人 当场 公布计 票
结果。
（3） 如果 会议 主持 人或 基 金份额 持有 人或 代理 人对 于提交 的表 决结 果有 怀疑 ，可以 在
宣布表 决结 果后 立即 对所 投票数 要求 进行 重新 清点 。 监票 人应 当进 行重 新清 点， 重 新清 点以
一次为 限。 重新 清点 后， 大会主 持人 应当 当场 公布 重新清 点结 果。
（4） 计票 过程 应由 公证 机 关予以 公证 ，基 金管 理人 或基金 托管 人拒 不出 席大 会的， 不
影响计 票的 效力 。
2 、通 讯开 会
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为： 由大 会召 集人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （ 若由 基金 托管 人召 集， 则 为基 金管 理人 授权 代表） 的监 督下 进行 计票 ， 并由 公证 机关
对其计 票过 程予 以公 证 。 基 金管理 人或 基金 托管 人拒 派代表 对书 面表 决意 见的 计票进 行监 督
的，不 影响 计票 和表 决结 果。
（八） 生效 与公 告
基金份 额持 有人 大会 的决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起5 日内 报中 国证 监会 备 案。
基金份 额持 有人 大会 的决 议自 表 决通 过 之 日起 生效 。
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起2 个工 作日 内 在指定 媒介 上公 告。 如果 采用通 讯
基金合同 摘要
方式进 行表 决， 在公 告基 金份额 持有 人大 会决 议时 ， 必须 将公 证书 全文 、 公 证机构 、 公 证员
姓名等 一同 公告 。
基金管 理人 、 基金 托管 人和 基金份 额持 有人 应当 执行 生效的 基金 份额 持有 人大 会的决 议 。
生效的 基金 份额 持有 人大 会决议 对全 体基 金份 额持 有人、 基金 管理 人、 基 金托 管人均 有约 束
力。
（九） 本部 分关 于基 金份 额持有 人大 会召 开事 由、 召开条 件、 议事 程序 、 表 决条件 等规
定， 凡是 直接 引用法 律法 规的部 分 ， 如 将来法 律法 规修改 导致 相关 内容 被取 消或变 更的 ， 基
金管理 人提 前公 告后 ， 可 直接对 本部 分内 容进 行修 改和调 整， 无需 召开 基金 份额持 有人 大会
审议。
三、基 金收 益分 配原 则、 执行方 法
（一） 基金 利润 的构 成
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投资 收益、 公允 价值 变动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的
余额， 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。
（二） 基金 可供 分配 利润
基金可 供分 配利 润指 截至 收益分 配基 准日 基金 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现收 益
的孰低 数。
（三） 基金 收益 分配 原则
在存续 期内 ，本 基金 （包 括鹏华 国防 份额 、鹏 华国防A 份额 、鹏 华国防B 份额 ）不进 行
收益分 配。
法律法 规或 监管 机关 另有 规定的 ，从 其规 定。
四、基 金财 产管 理、 运用 相关费 用的 提取 、支 付方 式与比 例
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 后的 标的指 数许 可使 用费 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 交易 费用 ；
基金合同 摘要
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、证 券账 户开 户费 用、 账 户维护 费用 ；
10 、基 金的 上市 费和 年费 ；
11 、 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理 人 的管 理费
本 基 金的 管理 费按 前一 日基 金 资产 净值 的1.00% 年 费率 计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下：
H ＝E ×1.00 % ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 托管 人根据 与管 理人核 对 一
致的财 务数 据， 自动 在月 初5个 工作 日内 、按 照指 定 的账户 路径 进行 资金 支付 ，管理 人无 需
再出具 资金 划拨 指令 。若 遇法定 节假 日、 公休 假等 ，支付 日期 顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值的0.22% 的年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法 如 下 ：
H ＝E ×0.22% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 托管 人根据 与管 理人核 对 一
致的财 务数 据， 自动 在月 初5个 工作 日内 、按 照指 定 的账户 路径 进行 资金 支付 ，管理 人无 需
再出具 资金 划拨 指令 。若 遇法定 节假 日、 公休 日等 ，支付 日期 顺延 。
3 、标 的指 数许 可使 用费
本基金 的标 的指 数许 可使 用费按 前一 日基 金资 产净 值的0.02 ％ 的年 费率 计提 。 标的指 数
许可使 用费 的计 算方 法如 下：
H ＝E ×0.02 ％÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 标的 指 数许可 使用 费
E 为 前一 日的 基金资 产净 值
标的指 数许 可使 用费 每日 计算， 逐日 累计 至每 季季 末 ， 按季 支付 （当 季不 足50,000 元的 ，
按50,000 元 计算 ） ， 计费 期 间不足 一季 度的 ，根 据实 际天数 按比 例计 算。 由基 金管理 人向 基
基金合同 摘要
金托管 人发 送标 的指 数许 可使用 费划 款指 令， 基金 托管人 复核 后于 次季 前10 个工作 日内 从
基金财 产中 一次 性支 付给 标的指 数供 应商 。若 遇法 定节假 日、 公休 日等 ，支 付日期 顺延 。
标的指 数供 应商 根据 相应 指数许 可协 议变 更标 的指 数许可 使用 费率 和计 算方 式时 ， 基 金
管理人 需依 照有 关规 定最 迟于新 的费 率和 计费 方式 实施日 前2 日在 至少 一家 指 定 媒介 公告 。
上述 “ 一、 基金 费用 的种 类中第4 －10 项 费用” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按 费用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基 金管 理人 和基 金托 管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按 国家 税收 法律 、法 规执 行。
基金财 产投 资的 相关 税收 ， 由基 金份 额持 有人 承担， 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务人 按
照国家 有关 税收 征收 的规 定代扣 代缴 。
五、基 金财 产的 投资 方向 和投资 限制
（一） 投资 范围
本基金 投资 范围 为具 有良 好流动 性的 金融 工具 ，包 括标的 指数 成份 股及 其备 选成份 股
（含中 小板 、创 业板 股票 及其他 中国 证监 会核 准上 市的股 票） 、债 券、 股指 期 货、权 证以 及
法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 它金 融工 具（但 须符 合中 国证 监会 的相关 规定 ） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投 资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为 ： 投 资于标 的指 数成 份股 及其 备选成 份股 的比 例不 低于 基金资 产
净值的90％ ， 且不 低于 非 现金基 金资 产的80% ； 每 个 交易日 日终 在扣 除股 指期 货合约 需缴 纳
的交易 保证 金后 ，现 金或 到期日 在一 年以 内的 政府 债券的 投资 比例 不低 于基 金资产 净值 的
5％。
如果法 律法 规对 该比 例要 求有变 更的 ， 以 变更 后的 比例为 准， 本基 金的 投资 范围会 做相
基金合同 摘要
应调整 。
（二） 投资 限制
1 、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 投资 于标 的指 数成 份 股及其 备选 成份 股的 比例 不低于 基金 资产 净值 的90 ％，且 不
低于非 现金 基金 资产 的80% ；
（2） 每个 交易 日日 终在 扣 除股指 期货 合约 需缴 纳的 交易保 证金 后， 保持 不低 于基金 资
产净值5％ 的现 金或 者到 期 日在一 年以 内的 政府 债券 ；
（3） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值的3% ；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证的10% ；
（5） 本基 金在 任何 交易 日 买入权 证的 总金 额， 不得 超过上 一交 易日 基金 资产 净值的
0.5% ；
（6） 本基 金投 资于 同一 原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 ，不 得超 过基 金资产 净
值的10% ；
（7） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值的20% ；
（8） 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别) 资产 支持 证券的 比例 ，不 得超 过该 资产支 持
证券规 模的10% ；
（9） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金投 资于 同一 原始 权益人 的各 类资 产支 持证 券，不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模的10% ；
（10 ） 本 基金 应投资 于信 用级别 评级 为BBB以上( 含BBB) 的 资产 支持 证券 。 基 金持有 资
产支持 证券 期间 ，如 果其 信用等 级下 降、 不再 符合 投资标 准， 应在 评级 报告 发布之 日起3个
月内予 以全 部卖 出；
（11 ） 基 金财 产参 与股 票 发行申 购， 本基 金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产， 本基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（12） 基金 总资 产不得 超 过基金 净资 产 的 140% ；
（13 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的 40% ；
（14 ） 本 基金 在任何 交易 日日终 ， 持有 的买入 股指 期货合 约价 值 ， 不得 超过 基金资 产 净
值的 10 ％；
基金合同 摘要
（15 ） 本 基金 在任何 交易 日日终 ， 持有 的买入 期货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和 ， 不 得
超过基 金资 产净 值 的 100 ％。 其中 ， 有价 证券 指股 票、 债券 （ 不含 到期 日在 一年以 内的 政府
债券） 、权 证、 资产 支持 证 券、买 入返 售金 融资 产（ 不含质 押式 回购 ）等 ；
（16） 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持 有的 卖出 期货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的股 票总
市值 的 20 ％；
（17） 本基 金所 持有 的股 票市值 和买 入、 卖出 股指 期货合 约价 值， 合计 （轧 差计算 ） 应
当 不低 于基 金资 产净 值 的 90% ；
（18 ） 本 基金 在任何 交易 日内交 易 （不 包括平 仓 ） 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20 ％；
（19 ） 本 基金 投资流 通受 限证券 ， 基金 管理人 应事 先根据 中国 证监 会相 关规 定， 与基 金
托管人 在本 基金 托管 协议 中明确 基金 投资 流通 受限 证券的 比例 ， 根 据比 例进 行投资 。 基 金管
理人应 制订 严格 的投 资决 策流程 和风 险控 制制 度， 防范流 动性 风险 、 法 律风 险和操 作风 险等
各种风 险。
（20） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基金 规模变 动 、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个交 易
日内进 行调 整 ， 但中 国证 监会规 定的 特殊 情形 除外 。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 期 间， 本基 金的投 资范 围、 投资 策略 应当符 合基 金合 同的 约定 。 基金 托管 人对
基金的 投资 的监 督与 检查 自本基 金合 同生 效之 日起 开始。
法律法规 或监 管部门 取消 上述限制 ，如 适用于 本基 金，基金 管理 人 在 履 行适 当程序后 ，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。
2 、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
基金合同 摘要
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述禁 止性 规定 ， 如 适用 于本基 金， 基金 管理 人在 履行适 当程
序后， 则本 基金 投资 不再 受相关 限制 。
六、基 金资 产净 值的 计算 方法和 公告 方式
（一） 基金 资产 净值 的计 算方法
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。
（二） 基金 资产 净值 、基 金份额 净值 和基 金份 额参 考净值 的公 告方 式
《基金 合同 》生 效后 ，在 鹏华国防A 份 额与 鹏华 国防B 份额 开始 上市 交易 前或 鹏华国防
份额开 始办 理申 购或 者赎 回前， 基金 管理 人应 当至 少每周 公告 一次 基金 资产 净值、 鹏华 国防
份额的 基金 份额 净值 、鹏 华 国防A 份额 与鹏 华国防B 份额的 基金 份额 参 考 净值 。
在鹏华 国防A 份额 与鹏 华 国防B 份 额开 始上 市交 易后 或鹏华 国防 份额 开始 办理 申购或 者
赎回后 ， 基金 管理 人应 当在 每个开 放日 的次 日 ， 通 过网 站、 基金 份额 发售 网点 以及 其他媒 介，
披露开 放日 鹏华 国防 份额 的基金 份额 净值 和基 金份 额累计 净值 、 鹏 华国防A 份 额与鹏 华国防
B 份 额的 基金 份额 参考 净值 和基金 份额 累计 净值 。
基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日 （自 然日 ） 基 金资 产 净值 、 鹏 华
国防 份 额的 基金 份额 净值 、鹏华 国防A 份额 与鹏 华 国防B 份 额的 基金 份额 参考 净值。 基金 管
理人应 当在 前款 规定 的市 场交易 日 （ 自然 日） 的次 日， 将 基金 资产 净值 、 鹏 华 国防 份额 的基
金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 、鹏 华国防A 份 额 与鹏华 国防B 份额 的基 金份 额参考 净值 和
基金份 额累 计净 值登 载在 指定媒介 上。
七、基 金合 同变 更和 终止 的事由 、程 序以 及基 金财 产清算 方式
（一） 《基 金合 同》 的变 更
1 、变 更基 金合 同涉 及法 律 法规规 定或 本合 同约 定应 经基金 份额 持有 人大 会决 议通过 的
事项的 ， 应 召开 基金 份额 持有人 大会 决议 通过 。 对 于可不 经基 金份 额持 有人 大会决 议通 过的
事项， 由基 金管 理人 和基 金托管 人同 意后 变更 并公 告，并 报中 国证 监会 备案 。
2 、关 于《 基金 合同 》变 更 的基金 份额 持有 人大 会决 议自生效 后 方可 执行 ，自 决议生 效
后两日 内在 指定 媒介 公告 。
（二） 《基 金合 同》 的终 止 事由
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ：
基金合同 摘要
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的；
2 、 基 金管 理人、 基金 托管 人职责 终止 ， 在6 个月 内没 有新基 金管 理人 、 新 基金 托管人 承
接的；
3 、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ；
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。
（三） 基金 财产 的清 算
1 、基 金财 产清 算小 组： 自 出现《 基金 合同 》终 止事 由之日 起30 个工 作日 内成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。
2 、基 金财 产清 算小 组组 成 ：基金 财产 清算 小组 成员 由基金 管理 人、 基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。
3 、基 金财 产清 算小 组职 责 ：基金 财产 清算 小组 负责 基金财 产的 保管 、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。
4 、基 金财 产清 算程 序：
（1） 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ；
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认；
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ；
（4） 制作 清算 报告 ；
（5） 聘请 会计 师事 务所 对 清算报 告进 行外 部审 计， 聘请律 师事 务所 对清 算报 告出具 法
律意见 书；
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ；
（7） 对基 金财 产进 行分 配 。
5 、基 金财 产清 算的 期限 为6个月 。
（四） 清算 费用
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。
（五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、 交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ， 分 别计 算鹏 华 国防 份额 、 鹏 华国防A 份 额、 鹏 华国防
基金合同 摘要
B 份 额各 自的 应计 分配 比例 ，并据 此向 鹏华 国防 份额 、鹏华 国防A 份额 、鹏 华 国防B 份 额各
自的基 金份 额持 有人 按其 持有的 基金 份额 比例 进行 分配。
（六） 基金 财产 清算 的公 告
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后5 个 工作日 内由 基金 财产 清算 小组进 行公 告。
（七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存15 年以上 。
八、争 议解 决方 式
各方当 事人 同意， 因 《基 金合 同 》 而产 生的 或与 《 基金合 同》 有 关的 一切 争 议， 如经 友
好协商 未能 解决 的， 应提 交中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员会 ， 按 照中 国国 际经 济贸易 仲裁 委员
会届时 有效 的仲 裁规 则进 行仲裁 。 仲裁 地点为 北京 市。 仲裁 裁决 是终局 的 ， 对各方 当事 人均
有约束 力， 仲裁 费用 由败 诉方承 担。
争议处 理期 间， 基金 合同 当事人 应恪 守各 自的 职责 ， 继续 忠实 、 勤 勉、 尽 责地 履行基 金
合同规 定的 义务 ，维 护基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
《基金 合同 》受 中国 法律 管辖。
九、基 金合 同存 放地 和投 资人取 得基 金合 同的 方式
基金合 同可 印制 成册 ， 供 投 资人 在基 金管 理人 、 基 金托管 人 、 销 售机构 的办 公场所 和 营
业场所 查阅
