信诚3个月理财：基金合同生效公告查看PDF公告
信诚 3 个月理 财债券型证券投资基金基金合同生效公告 信诚 3 个月理财债券型 证券投资基 金基金合同 生效公告 公告送出日 期:2014 年 10 月 23 日 1 公 告基本 信息 基金名称 信诚 3 个月 理财债券型证券投资基金 基金简称 信诚 3 个月 理财债券 基金主代码 000806 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2014 年 10 月 22 日 基金管理人名称 信诚基金管理有限公司 基金托管人名称 中国银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集 证券投资基金运作管理办法》 等法律法规以及 《信 诚 3 个月理 财债券型证券投资基金 基金合同》 、 《 信 诚 3 个月理 财债券型证券投资基金招募说明书》 下属分级基金的基金简称 信诚 3 个月 理财债券 A 信诚 3 个月 理财债券 B 下属分级基金的交易代码 000806 000807
2 基 金募集 情况 基金募集申请获中国证监会核准的 文号 证监许可[2014] 868 号 基金募集期间 自 2014 年 10 月13 日 至2014 年 10 月 17 日止 验资机构名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 募集资金划入基金托管专户的日期 2014 年 10 月 21 日 募集有效认购总户数（单位：户 ） 2298 份额级别 信诚 3 个月理财 债券 A 信诚 3 个 月理 财债券 B 信诚 3 个月 理财 债券 募集期间净认购金额（单位：元 ） 729,290,839.10 27,223,985.56 756,514,824.66 认购资金在募集期间产生的利息 （单 位：元 ） 86,356.15 1,886.90 88,243.05 募集份额 （单位： 份） 有效认购份额 729,290,839.10 27,223,985.56 756,514,824.66 利息结转的份额 86,356.15 1,886.90 88,243.05 合计 729,377,195.25 27,225,872.46 756,603,067.71 其中：募集期间 基金管理人运用 认购的基金份额 （单位：份 ） 0 0 0 信诚 3 个月理 财债券型证券投资基金基金合同生效公告 固有资金认购本 基金情况 占基金总份额比 例 0% 0% 0% 其他需要说明的 事项 无 无 无 其中：募集期间 基金管理人的从 业人员认购本基 金情况 认购的基金份额 （单位：份 ） 1,000.24 0 1,000.24 占基金总份额比 例 0.0001371% 0 0.0001322% 募集期限届满基金是否符合法律法 规规定的办理基金备案手续的条件 是 向中国证监会办理基金备案手续获 得书面确认的日期 2014 年 10 月 22 日 注: 本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人认购本基金份额总量的数量区 间为 0 ；本基 金的基金经理未持有本基金份额。 3 其 他需要 提示的事 项 (1) 本基金 以定期开放方式运作。 本基金的封闭期为基金管理人事先确定的封闭运作期 间， 除基金合同生效后的首个封闭期以外， 为 3 个 月。 本基金在封闭期内不开放申购、 赎回、 转换转入、 转换转出等业务。 在每个封闭期结束后或者下一个封闭期开始前， 本基金将进入 一个开放期， 每个开放期不超过 5 个工作日。 一般情况下， 本基金在开放期内开放申购、 赎 回等业务，具体开放期安排以及开放业务安排以基金管理人届时公告为准。 本基金的首个开放期为该季度末倒数第5 个工作日起至下一个季度初第5 个工作日之间 不超过 5 个 工作日的期间； 首个开放期的具体开放时间安排以基金管理人发售公告或届时公 告为准。 （2 ）投资人 在开放日办 理基金份额 的申购和赎 回，具体办 理时间为上 海证券交易 所 、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间， 但基金管理人根据法律法规、 中国证监会的要求 或基金合同的规定公告暂停申购、 赎回时除外。 基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进 行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 基金管理人可在本基金开始募集前或开放期开始前至少 2 个工作日， 在指定媒介发布公 告， 公布首个或下一封闭期的起始日和终止日， 投资者申购本基金、 赎回本基金、 其他交 易 方式及其他相关事宜的具体安排。 如果暂停下一封闭期运作， 则本基金可公布不接受申购及 其他相关事宜的具体安排。 如果因不可抗力的原因导致原定开放期起始日或开放期不能办理 基金的申购与赎回等业务， 则开放期起始日或开放期相应顺延。 下一封闭期 （如有） 开始 时 间相应顺延。 （3 ）基金合 同生效前发 生的律师费 、会计师费 、法定信息 披露费及其 他费用从基 金 发 行费用中列支, 不另用基 金财产支付。 (4) 销售机构受理投资 人认购申请 并不代表该 申请一定成 功, 申请的成 功与否须以 本 基 金注册登记 人的确认结 果为准。投 资者可到销 售机构的网 点进行交易 确认的查询, 也可以通 过本基金管理人的客户服务电话 400-666-0066 或通过本基金管理人的网站 www.xcfunds.com 查询交 易确认情况。 风险提示: 本 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但 不保信诚 3 个月理 财债券型证券投资基金基金合同生效公告 证基金一定盈利, 也不保 证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险, 敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件, 并选 择适合自身风险承受能力的投资品种进行投 资。 特此公告。 信诚基金管理有限公司 2014 年 10 月 23 日
