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民生内地(690008)

民生内地:更新招募说明书摘要(2014年第2号)查看PDF公告

民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第2 号) 
1 
 
 
 
 
 
民生加银中证内地资源主题指数型 
证券投资基金 
更新招募说明书摘要 
2014 年 第 2 号 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管 理 人 : 民生 加 银 基 金 管 理有 限 公 司 
基 金 托 管 人 : 中国 建 设 银 行 股 份有 限 公 司 
 
二零一四 年 十 月 



民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第2 号) 2 重 要提 示 民生加银中 证内地资 源主 题指数型 证 券投资基 金经2011 年9月22日中国 证监会 证监许可 【2011 】1540 号文 核准 募 集 ,基 金合 同于2012 年3 月8日正 式生 效 。 投资有 风险 , 投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读招 募说 明书; 基金 的过 往业 绩并 不预示 其未 来表现 。 本摘要 根据基金合同 和基金招募 说明书编写, 并经中国证 监会 核准。基 金合同是约 定 基金当 事人 之间 权利 、 义 务的法 律文 件 。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额 , 即 成为 基 金份额 持有 人和 本基 金合 同的当 事人 , 其持 有基 金份 额的行 为本 身即 表明 其对 基金合 同的 承 认和接 受, 并按 照 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 基 金合 同及其 他有 关规 定享 有权 利、 承 担义 务。 基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务, 应详细 查阅 基金 合同 。 本基金 管理人保证 本 招募说明书 的内容真实、 准确、完整 。 本招募说明 书经中国证 监 会审核 同意 , 但 中国 证监 会对本 基金 做出 的任 何决 定, 均 不表 明其 对本 基金 的价值 和收 益做 出实质 性判 断或 保证 ,也 不表明 投资 于本 基金 没有 风险。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 财产 , 但 不保 证基金 一定 盈利, 也不 保证 最低 收益 。 除非另 有说 明, 本招 募说 明书所 载内 容截 止日 为2014年9月8日, 有关 财务 数据 和净值 表 现截止 日为2014 年6 月30 日 (财务 数据 未 经 审计 ) 。 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第2 号) 3 目








重要提 示........................................................................................................................................... 2 一、基 金管 理人 ............................................................................................................................... 4 二、基 金托 管人 ............................................................................................................................... 8 三、相 关服 务机 构 ......................................................................................................................... 12 四、基 金的 名称 ............................................................................................................................. 25 五、基 金的 类型 ............................................................................................................................. 25 六、基 金的 投资 目标 ..................................................................................................................... 25 七、基 金的 投资 方向 ..................................................................................................................... 25 八、基 金的 投资 策略 ..................................................................................................................... 25 九、业 绩比 较基 准 ......................................................................................................................... 27 十、风 险收 益特 征 ......................................................................................................................... 28 十一、 基金 投资 组合 报告 ............................................................................................................. 28 十二、 基金 业绩 ............................................................................................................................. 32 十三、 基金 的费 用与 税收 ............................................................................................................. 33 十四、 对招 募说 明书 更新 部分的 说明 ......................................................................................... 34 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第2 号) 4 一 、基 金管 理人 (一) 基金 管理 人概 况 名称: 民生 加银 基金 管理 有限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 西、 福中 路北 新世 界商务 中 心 4201.4202-B.4203-B.4204 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 西、 福中 路北 新世 界商务 中 心 4201.4202-B.4203-B.4204 法定代 表人 :万 青元 成立时 间:2008 年 11 月 3 日 批准设 立机 关及 批准 设立 文号: 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 许可[2008]1187 号 组织形 式: 有限 责任 公司 (中外 合资 ) 注册资 本: 人民 币叁 亿元 存续期 间: 永续 经营 经营范 围: 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理和 中国 证监会 许可 的其 他业 务。 股权结 构: 公司 股东 为中 国 民生银 行股 份有 限公 司 ( 持 股 63.33 %) 、 加 拿大 皇家 银 行 (持 股 30 %) 、 三峡 财务 有限 责任公 司( 持 股 6.67 %) 。 电话:010-88566528 传真:010-88566500 联系人 :李 良翼 民生加 银基 金管 理有 限公 司设有 股东 会、 董事 会、 监事会 ; 董 事会 下设 专门 委员会 : 审 计委员 会、 合规 与风 险管 理委员 会、 薪酬 与提 名委 员会; 经营 管理 层下 设专 门委员 会: 投资 决策委 员会 、 风险控 制委 员 会 , 以 及设 立常设 部门 。 投 资决 策委 员会下 设公 募投资 决策 委 员 会和专 户投 资决 策委 员会 ; 常设 部门 包括 : 深 圳管 理总部 、 工 会办 公室 、 监 察稽核 部、 投资 部、 研 究部、 专户 理财 一 部、 专 户理 财二 部、 固 定 收益部 、 产 品部、 渠道 管 理部、 市场 策划 中心、 直销 部、 客户 服务 部、 电 子商 务部 、 运 营管 理部、 交易 部、 信息 技术 部、 综 合管 理部 、 国际业 务部 、渠 道部 华东 、华南 、华 北区 。 基金管 理情 况: 截至 2014 年 9 月 8 日 , 民 生加 银基 金管理 有限 公司 管 理 20 只 开放式 基 金: 民 生加 银品 牌蓝 筹灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 民 生加 银增 强收 益债 券型证 券投 资基 金、 民生 加银 精 选股 票型 证券投 资基 金 、 民生 加银 稳健成 长股 票型 证券 投资 基金 、 民 生加 银民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第2 号) 5 内需增 长股 票型 证券 投资 基金、 民生 加银 景气 行业 股票型 证券 投资 基金 、 民 生加银 中证 内地 资源主 题指 数投 资基 金、 民生加 银信 用双 利债 券型 证券投 资基 金、 民生 加银 红利回 报灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 民生加 银平 稳增 利定 期开 放债券 型证 券投 资基 金、 民生加 银现 金增 利货币 市场 基金 、 民 生加 银积极 成长 混合 型发 起式 证券投 资基 金、 民生 加银 加盈理 财 7 天债 券型证 券投 资基 金、 民生 加银转 债优 选债 券型 证券 投资基 金、 民生 加银 家盈 理财月 度债 券型 证券投 资基 金 、 民生 加银 策略精 选灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金、 民生 加银 岁岁增 利定 期开 放债券 型证 券投 资基 金、 民生加 银平 稳添 利定 期开 放债券 型证 券投 资基 金、 民生加 银现 金宝 货币市 场基 金、 民生 加银 城镇化 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 。 ( 二) 主要 人员 情况 1 .基 金管 理人 董事 会成 员 万青元 先生 :董 事长 ,硕 士,高 级编 辑。 历任 中国 人民银 行金 融时 报社 记者 部副主 任 , 中国民 生银 行总 行办 公室 公关策 划处 处长 , 主 任助 理、 副 主任 , 企 业文 化部 副总经 理 ( 主持 工作) 。 现 任中 国民 生银 行董事 会秘 书、 董事 会办 公室主 任、 民生 加银 基金 管理有 限公 司党 委书记 、董 事长 、民 生加 银资产 管理 有限 公司 董事 长。 俞岱曦 先 生 : 总 经理 、 董 事, 硕 士。 历任 鹏华 基金 管理有 限公 司行 业分 析师 , 嘉实 基金 管理有限 公司 基金经 理, 中银基金 管理 有限公 司副 总经理,2011 年9 月 加入民 生加银基 金管 理有限 公司 , 现任民 生加 银基金 管理 有限 公司 党委 副书记 、 总经 理、 公司 投 资决策 委员 会主 席。 Adam Matthews 先生: 董事, 硕士 。 历任MERCHANT CAPITAL 分析 师、 经理, CHESCON CAPITAL 经理/ 助理 总监 ,JPMERGAN ASSET MANAGEMENT 副总 裁 、董事 总经 理。 现任 加拿 大皇家 银行 资 产管理 公司 亚洲 区机 构业 务的亚 洲区 主管 、民 生加 银资产 管理 有限 公司 董事 。 王维绛 先生 : 董 事, 学士。 历任外 汇管 理局 储备 管理 司副司 长及 首席 投资 官、 汇丰集 团 伦敦总 部及 香港 分行 全球 市场部 董事 总经 理 、 加 拿大 皇家银 行香 港分 行资 本市 场部董 事总 经 理。现 任加 拿大 皇家 银行 中国区 董事 总经 理、 北京 分行行 长。 李镇光 先生 : 董 事, 博士 , 高级 经济 师。 历任 海口 丰信公 司总 经理 、 香 港景 邦经济 咨询 公司总 经理 、 三 峡财 务有 限责任 公司 综合 管理 部副 经理、 投资 银行 部副 经理 、 经理 。 现 任三 峡财务 有限 责任 公司 党委 书记、 副总 经理 。 朱晓光 先生 : 董 事, 硕士 , 高级 经济 师。 历任 中国 银行北 京分 行财 会部 副科 长, 中 国民 生 银行 总行 财会 部会 计处 处长, 中国 民生 银行 福州 分行副 行长 , 中 国民 生银 行中小 企业 金融 部副总 经理 兼财 务总 监, 民生加 银基 金管 理有 限公 司督察 长。 现任 民生 加银 基金管 理有 限公民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第2 号) 6 司纪委 书记 、副 总经 理、 党委委 员。 张亦春 先生 : 独 立董 事, 厦门大 学教 授、 博士 生导 师。 历 任厦 门大 学经 济系 讲师、 经济 学院财 金系 副教 授、 教授 、 系副 主任 、 系 主任、 厦 门大学 经济 学院 院长 。 现 任厦门 大学 金融 研究所 所长 。


王波明 先生 : 独 立董 事, 硕士。 历任 美国BK 国 际商 务公司 副总 裁, 美国 纽约 股票交 易所 经济师 , 北 京证 券交 易所 研究设 计联 合办 公室 副总 干事。 现任 中国 证券 市场 研究 设 计中 心总 干事、 财讯 传媒 集团 董事 局主席 。 于学会 先生 : 独 立董 事, 学士。 从事 过10 年企 业经 营管理 工作 。 历 任北 京市 汉华律 师事 务所律 师、 北京 市必 浩得 律师事 务所 合伙 人、 律师 。 现任 北京 市众 天律 师事 务所合 伙人 、 律 师。 2 .基 金管 理人 监事 会成 员 袁美珍 女士 : 监 事会 主席 , 学士 。 历 任湖 北大 冶市 劳动人 事局 副股 长、 中央 组织部 老干 部局副 主任 、 中 国民 生银 行 北京管 理部 党委 委员 、 纪 委 书记; 中国 民生 银行 纪检 监 察室主 任、 纪委副书 记。2011 年5月加 入民生加 银基 金管理 有限 公司,担 任民 生加银 基金 管理有限 公司 监事会 主席 。 徐敬文 先生 : 监 事, 硕士 , 美国 伊利 诺州 注册 会计 师, 美 国注 册管 理会 计师 , 特许 金融 分析师 。 曾 在加 拿大 皇家 银行从 事战 略发 展与 财务 分析工 作, 其中 包括 加拿 大皇家 银行 资产 管理公 司的 业务 发展 。现 任加皇 投资 管理 (亚 洲) 有限公 司亚 洲股 票市 场研 究分析 员。 李君波 先生 : 监 事, 硕士。 历任三 峡财 务有 限责 任公 司投资 银行 部研 究员 , 三 峡财务 有 限责任 公司 研究 发展 部研 究员 、 副 经理 , 现任 三峡 财 务有限 责任 公司 股权 投资 管理部 副经 理 。 于善辉 先生 : 监 事, 硕士 。 曾任 职于 天相 投资 顾问 有限公 司, 任分 析师 、 金 融创新 部经 理、总裁 助理 、副总 经理 等职。2012 年加入 民生加 银基金管 理有 限公 司 ,曾 兼任金融 工程 与产品 部总 监, 现任 民生 加银基 金管 理有 限公 司总 经理助 理兼 专户 理财 二部 总监、 专户 投资 总监。 董文艳 女士 : 监 事, 学士。 曾就职 于河 南叶 县教 育局 办公室 从事 统计 工作 , 中 国人民 银 行外管 局从 事稽 核检 查工 作。2008 年 加盟 民生 加银 基金管 理有 限公 司, 现任 民生加 银基 金管 理有限 公司 深圳 管理 总部 负责人 兼工 会办 公室 主任 。 申晓辉 先生 : 监 事, 学士。 历任长 盛基 金管 理有 限公 司市场 部机 构经 理, 摩根 士丹利 华 鑫基金 管理 有限 公司 市场 部总监 助理 、 北 京中 心总 经理, 光大 保德 信基 金管 理有限 公司 北京 分公司 总经 理助 理, 益民 基金管 理有 限公 司机 构 业 务部总 经理 。2012 年 加入 民生加 银基 金管民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第2 号) 7 理有限 公司 ,现 任民 生加 银基金 管理 有限 公司 直销 部(原 机构 一部 )总 监。 3 .基 金管 理人 高级 管理 人 员 万青元 先生 :董 事长 ,简 历见上 。 俞岱曦 先生 :总 经理 ,简 历见上 。 朱晓光 先生 :副 总经 理, 简历见 上。 张力女 士: 副总 经理 , 硕 士。 历 任招 商银 行北 京分 行支行 行长 助理 ; 中 国民 生银行 北京 管理部 紫竹 支行 副行 长、 北京管 理部 投资 银行 处处 长、 北京 管理 部公司 部总 经理 ;2008 年10 月 加 入 民 生 加银 基 金 管 理有 限 公 司 , 曾任 民 生 加 银基 金 管 理 公 司总 经 理 助 理兼 渠 道 一 部总 监,2012 年1 月至2014 年4 月担任 民生 加银 基金 管理 有限公 司督 察长 ,2013 年 起担任 民生 加银 基金管 理有 限公 司 党 委委 员 ,2014 年4月 起担 任民 生 加银基 金 管 理有 限公 司 副 总经理 。 吴剑飞 先生 : 副 总经 理, 硕士,14年 证券 从业 经历 。 历任 长盛 基金 管理 公司 研究员 ; 泰 达宏利 基金 管理 有限 公司 基金经 理助 理和 基金 经理 ; 建信 基金 管理 有限 公司 基金经 理、 投资 决策委 员会 委员 及投 资部 副总监 ;2009 年至2011 年 , 任 职于 平安 资产管 理公 司, 担任 股票 投 资部总经 理;2011 年9月加 入民生加 银基 金管理 有限 公司,现 任公 司副总 经理 、党委委 员、 公募投 资决 策委 员会 主席 。 林海先 生: 督察 长 , 硕士。1995年至1999 年 历任 中国 民生银 行办 公室 秘书 、 宣 传处副 处 长;1999年至2000 年 , 任 中国民 生银 行北 京管 理部 阜成门 支行 副行 长;2000 年至2012 年 , 历 任中国 民生 银行 金融 同业 部处长 、 公 司银 行部 处长、 董事会 战略 发展 与投 资管 理委员 会办 公 室处长;2012 年2月 加入民 生加银基 金管 理有限 公司 ,2012 年5月至2014 年4月担 任民生 加银 基金管 理有 限公 司副 总经 理 ,现 任民 生加 银基 金 管 理有限 公司 督察 长、 党委 委员 。 4 .本 基金 基金 经理 黄一明 : 工 商管 理硕 士,7 年 证券 从业 经历。 自 2007 年 起历 任交 银施 罗德 基 金公司 投 资 研 究 部 行 业研 究 员 , 平安 大 华 基 金 管理 公 司 投 资研 究 部 基 金 经理 助 理 及 高级 研 究 员 ;自 2012 年5 月加 盟民 生加 银 基金管 理有 限公 司, 任基 金经理 助理 。 自 2013 年5 月 3 日起 至今 担任民 生加 银中 证内 地资 源主题 指数 型证 券投 资基 金基金 经理 ; 自 2013 年8 月 13 日起 至今 担任民 生加 银品 牌蓝 筹灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 ;自 2013 年 12 月12 日起 至 今担任 民生 加银 城镇 化灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。 历任基 金经 理: 江国 华先 生 , 自 2012 年 3 月 8 日起至 2013 年5 月2 日 担任 民 生加银 中 证内地 资源 主题 指数 型证 券投资 基金 基金 经理 。 5 .投 资决 策委 员会 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第2 号) 8 投资决策 委员 会下设 公募 投资决策 委员 会和专 户投 资决策委 员会 ,由7名 成员 组成。 由 俞岱曦 先生 , 担 任投 资决 策委员 会主 席, 简历 见上 ; 吴剑 飞先 生, 担任 公募 投资决 策委 员会 主席, 简历见 上; 于 善辉 先生, 担任专 户投 资决 策 委员会 主席, 简历 见上; 乐瑞祺 先生, 投 资决策 委员 会委 员, 现任 公司投 资部 副总 监; 杨林 耘女士 , 投 资决 策委 员会 委员, 现任 公司 固定收 益部 负责 人; 牛洪 振先生 , 投 资决 策委 员会 委 员, 现任 公司 交易 部总 监; 陈 薇薇 女士, 投资决 策委 员会 委员 , 现 任专户 理财 一部 副总 监。 6 .上 述人 员之 间不 存在 亲 属关系 。 二 、基 金托 管人 一、基 金托 管人 情况 (一) 基本 情况 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简 称: 中国 建设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼 法定代 表人 :王 洪章 成立时 间:2004 年09 月17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :田


青 联系电 话:(010)6759 5096 中国建 设银 行拥 有悠 久的 经营历 史, 其前 身 “ 中国 人民建 设银 行” 于1954 年 成立,1996 年易名 为“中 国建设 银行” 。中国 建设银 行是中 国四 大商业 银行之 一。中 国建 设银行 股份有 限公司由 原中 国建设 银行 于2004 年9月分 立而 成立, 承继了原 中国 建设银 行的 商业银行 业务 及相关的 资产 和负债 。中 国建设银 行(股 票代码 :939) 于2005 年10 月27日 在香 港联合交 易所 主板上市 ,是 中国四 大商 业银行中 首家 在海外 公开 上市的银 行。2006 年9 月11 日,中国 建设民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第2 号) 9 银行又 作为第 一家H 股公司 晋身恒 生指数 。2007 年9 月25日中 国建设 银行A 股在上 海证券 交易 所上市并 开始交 易。A 股发 行后中国 建设银 行的 已发 行股份总 数为:250,010,977,486 股(包 括240,417,319,880 股H股及9,593,657,606 股A 股) 。 截至2013 年12 月31 日 ,中 国建设银 行资产 总额153,632.10 亿 元,较 上年增 长9.95% ;客 户贷款 和垫 款总 额85,900.57 亿元 , 增 长14.35% ; 客户 存款总 额122,230.37 亿元 , 增长7.76% 。 营业收 入5,086.08 亿 元, 较上年 增长10.39% , 其中 , 利息 净收 入增 长10.29% , 净利 息收 益率 (NIM) 为2.74% ; 手续 费及 佣 金净收 入1,042.83 亿 元, 增 长11.52% , 占营 业收 入比 重 为20.50% 。 成本费 用开 支得 到有 效控 制, 成本 收入 比为29.65% 。 实 现利 润总 额2,798.06 亿元 , 较 上年 增 长11.28% ;净 利润2,151.22 亿元,增 长11.12% 。 资产 质量保持 稳定, 不良贷 款 率0.99% ,拨 备覆盖率268.22% ; 资本充 足率与核 心一级 资本充 足 率分别为13.34% 和10.75% ,保持同 业领 先。 中国建 设银 行在 中国 内地 设有分 支机 构14,650 个, 服务于306.54 万 公司 客户 、2.91 亿个 人客户 , 与中 国经济 战略 性行业 的主 导企 业和 大量 高端客 户保 持密 切合 作关 系; 在香 港、 新 加坡 、 法 兰克 福 、 约 翰内 斯堡 、 东 京 、 大 阪、 首尔 、 纽约 、 胡 志明 市 、 悉 尼、 墨尔本 、 台北、 卢森堡 设有 海外 分行, 拥 有建行 亚洲、 建银 国际、 建行伦 敦、 建 行俄 罗斯、 建行迪 拜、 建 行 欧洲、 建信 基金 、建 信租 赁、建 信信 托、 建信 人寿 等多家 子公 司。





2013 年 , 本 集团 的出 色业绩 与良 好表 现受 到市 场与业 界的 充分 认可 , 先 后荣获 国内 外102项 奖项, 多项 综合排 名进一步 提高 ,在英 国《 银行家》 杂志 “全球 银行1000 强排 名” 中位列第5 , 较 上 年上 升2位;在美国《福布 斯》杂 志发布的“2013 年 度 全 球上 市 公 司2000 强排名 ”中, 位列第2,较 上年上 升13位 。此外 ,本 集团还 荣获了 国内外 重要 机构授 予的包 括公司 治理 、 中 小企 业服 务、 私 人银 行、 现金 管理 、 托管 、 投 行、 养老 金、 国际业 务、 电子 商务和 企业 社会 责任 等领 域的多 个专 项奖 。 中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 , 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、 理财信托 股权 市场处 、QFII 托管处 、养老 金托管 处、 清算处、 核算 处、监 督稽 核处等9 个职 能处室, 在上 海设有 投资 托管服务 上海 备份中 心, 共有员工220 余 人。 自2007 年起,托 管部 连续聘 请外 部会 计师 事务 所对托 管业 务进 行内 部控 制审计 , 并已 经成 为常 规化 的内控 工作 手 段。 (二) 主要 人员 情况 杨新丰 , 投 资托 管业 务部 总经理 , 曾 就职 于中 国建 设银行 江苏 省分 行、 广东 省分行 、 中 国建设 银行 总行 会计 部、 营运管 理部 , 长 期从 事计 划财务 、 会 计结 算、 营运 管理等 工作 , 具民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第2 号) 10 有丰富 的客 户服 务和 业务 管理经 验。 纪伟 , 投 资托 管业务 部副 总经理 , 曾就 职于中 国建 设银行 南通 分行 、 中 国建 设银行 总 行 计划财 务部 、 信 贷经 营部 、 公司 业务 部, 长期 从事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作, 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 张军红 , 投资 托管业 务部 副总经 理 , 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总 行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 , 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工 作,具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。 郑绍平 ,投 资托 管业 务部 副总经 理, 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 , 长期从 事客 户服 务、 信贷 业务管 理等 工作 ,具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。 黄秀莲 , 投资 托管业 务部 副总经 理 , 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 , 长 期从事 托 管 业务管 理等 工作 ,具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户 为中心 ” 的 经营 理念 , 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制, 严 格履 行托 管人 的各 项职责 , 切 实维 护资产 持有 人的 合法 权益 , 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 , 中 国 建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 , 托管 业务品 种不 断增加 , 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保 基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 , 是 目前 国内托管 业务 品种最 齐全 的商业银 行之 一。截 至2013 年12月31 日, 中国建 设银 行已托管349 只证券 投资 基金 。 中 国建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平, 赢得 了业内 的高 度认 同。 中 国建 设银 行自2009 年至2012 年 连续 四年 被国 际权威 杂志 《全 球托 管人 》 评为 “中 国最 佳托管 银行” ; 获和 讯网的 中国“ 最佳资 产托管 银行 ”奖; 境内权 威经济 媒体 《每日 经济观 察》的“ 最 佳基 金托 管银 行 ”奖 ;中 央国 债登 记结 算有限 责任 公司 的“ 优秀 托管机 构 ” 奖 。 二、基 金托 管人 的内 部控 制制度 (一) 内部 控制 目标 作为基 金托 管人 , 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章 和本行 内有 关管 理规 定, 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 , 确 保业 务的 稳健 运行, 保证 基金 财产的 安全 完整 , 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时, 保护 基金 份额 持有人 的合 法权 益。 (二) 内部 控制 组织 结构 中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 , 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作, 对 托管民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第2 号) 11 业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 投 资托 管业 务部 专门设 置了 监督 稽核 处, 配备了 专职 内控 监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作, 具有 独立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力。 (三) 内部 控制 制度 及措 施 投资托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系, 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职 责、 业 务操 作流 程, 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ; 业 务人 员具 备从业 资格 ; 业 务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度, 授权 工作 实行集 中控 制, 业务 印章 按规程 保管 、 存 放、 使 用, 账 户资料 严格 保管, 制约机 制严 格有 效 ; 业务操 作区 专门 设置, 封闭管 理, 实 施 音像监 控; 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责, 防止 泄密; 业务 实现 自动 化操 作, 防 止人 为事 故的发 生, 技术 系统 完整 、独立 。 三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序 (一) 监督 方法 依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定, 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自 行开发 的“托 管业务 综合 系统—— 基金 监督子 系统” ,严格 按照现 行法律 法规 以及基 金合同 规定, 对基 金管 理人 运作 基金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投 资组 合等 情况 进行 监督, 并定 期编 写基金 投资 运作 监督 报告 , 报送 中国 证监 会。 在 日常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金 清 算和 核 算服务 环节 中, 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况 进行检 查监 督。 (二) 监督 流程 1. 每工 作日 按时 通过 基金 监督子 系统 ,对 各基 金投 资运作 比例 控制 指标 进行 例行监 控 , 发现投 资比 例超 标等 异常 情况, 向基 金管 理人 发出 书面通 知, 与基 金管 理人 进行情 况核 实 , 督促其 纠正 ,并 及时 报告 中国证 监会 。 2. 收到 基金 管理 人的 划款 指令后 , 对 涉及 各基 金的 投资范 围、 投资 对象 及交 易对手 等内 容进行 合法 合规 性监 督。 3. 根据 基金 投资 运作 监督 情况, 定期 编写 基金 投资 运作监 督报 告, 对各 基金 投资运 作的 合法合 规性 、投 资独 立性 和风格 显著 性等 方面 进行 评价, 报送 中国 证监 会。 4. 通过 技术 或非 技术 手段 发现基 金涉 嫌违 规交 易 , 电 话或书 面要 求基 金管 理人 进行解 释 或举证 ,并 及时 报告 中国 证监会 。 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第2 号) 12 三 、相 关服 务机 构 ( 一) 销售 机构 及联 系人 1 .直 销机 构 民生加 银基 金管 理有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 西、 福中 路北 新世 界商务 中心4201.4202-B.4203-B.4204 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 西、 福中 路北 新世 界商务 中心4201.4202-B.4203-B.4204 法定代 表人 : 万 青元 客服电 话:400-8888-388 联系人 :汤敏 电话:0755-23999809 传真:0755-23999810 网址:www.msjyfund.com.cn 2 .代 销机 构 (1) 中国 建设 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼 法定代 表人 : 王 洪章 电话:010-66275654


传真:010-66275654


联系人 :张静 客服电 话:95533


网址:www.ccb.com (2) 中国 民生 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号 法定代 表人 :董 文标 客服电 话:95568 联系人 : 杨 成茜 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第2 号) 13 电话:010-57092619 传真:010-57092611 网址:www.cmbc.com.cn (3) 中国 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号 法定代 表人 : 田 国立 客户服 务电 话:95566 联系人 :侯 燕鹏 电话:010-66594838 传真:010-66594431 网址:www.boc.cn (4) 招商 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦 办公地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦 法定代 表人 : 李 建红 客户电 话:95555 联系人 :邓 炯鹏 电话:0755-83198888 传真:0755-83195050 网址:www.cmbchina.com


(5) 北京 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街甲17号 首层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街丙17号 法定代 表人 :闫 冰竹 客户服 务电 话:95526 联系人 :谢 小华 电话:010-66223587 传真:010-66226045 网址:www.bankofbeijing.com.cn 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第2 号) 14 (6) 渤海 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 天津 市河 西区 马场道201-205号 办公地 址: 天津 市河 西区 马场道201-205号 法定代 表人 :刘 宝凤 客服电 话:400-888-8811 联系人 :王 宏 网址:www.cbhb.com.cn (7) 包商 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号 办公地 址: 内蒙 古包 头市 青山区 钢铁 大街10号 中环 大厦B 座1804 室 法定代 表人 :李 镇西 客服电 话:96016 或010-96016 或 各城 市分 行咨 询电 话 联系人 :刘 芳 电话:0472-5189051 传真:0472-5188086 公司网 站:www.hrbb.com.cn (8) 哈尔 滨银 行股 份有 限 公司 注册地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号 办公地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号 法定代 表人 :郭 志文 客服电 话:95537 或 400-60-95537 联系人 :王 超 电话:0451-86779007 传真:0451-86779218 公司网 站:www.hrbb.com.cn (9) 中国 银河 证券 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座 法定代 表人 :陈 有安 客服电 话: 400-888-8888 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第2 号) 15 联系人 :田 薇 电话:010-66568430 传真:010-665688990 网址:www.chinastock.com.cn (10) 中信 建投 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼 办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街188 号 法定代 表人 : 王 常青 开放式 基金 咨询 电话 :400-8888-108 联系人 :魏 明 电话:010-85130579 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com (11 )国 泰君 安证 券股 份 有限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 层 法定代 表人 :万 建华


客户服 务热 线:400-8888-666 联系人 :芮 敏祺 电话:021-38676666 传真:021-38670666 网址:www.gtja.com (12) 平安 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广场8楼 法定代 表人 :杨 宇翔 联系人 :郑 舒丽 业务咨 询电 话:95511 转8 开放式 基金 业务 传真 :0755-82400862 网站:http://www.pingan.com 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第2 号) 16 (13) 申银 万国 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 上海 市长 乐路989 号世 纪商 贸广 场45 楼 办公地 址: 上海 市长 乐路989 号世 纪商 贸广 场40 楼 法定代 表人 :丁 国荣 客服电 话:021-962505 联系人 :曹 晔 电话:021-54033888-2653 传真:021-54038844 网址:www.sywg.com (14) 招商 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38-45 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38-45 楼 法定代 表人 :宫 少林 客户服 务热 线:95565 ,400-8888-111 联系人 :林 生迎 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn (15) 兴业 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 福州 市湖 东路268 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区民生 路1199 弄证 大五 道 口广场1号楼21 层 法定代 表人 :兰 荣 客服热 线:95562 联系人 :谢 高得 电话:021-38565785 传真:021-38565955 网址:www.xyzq.com.cn (16) 海通 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路98号 办公地 址: 上海 市广 东路689 号 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第2 号) 17 法定代 表人 :王 开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人 :李 笑鸣 客服电 话:95553 或 拨打 各 城市营 业网 点咨 询电 话 公司网 址:www.htsec.com


(17) 华泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦 办公地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦 法定代 表人 :吴 万善 客户服 务电 话:95597 联系人 :庞 晓芸 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 网址:www.htsc.com.cn (18) 国信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层 法定代 表人 :何 如 客服电 话:95536 联系人 :齐 晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 网址:www.guosen.com.cn


(19) 安信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦1 栋9层 法定代 表人 :牛 冠兴 开放式 基金 咨询 电话 :4008-001-001 联系人 :陈 剑虹 联系电 话:0755-82558305 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第2 号) 18 开放式 基金 业务 传真 :0755-82558355 网址:www.essence.com.cn (20) 中国 中投 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心A 栋第18层 —21 层及 第04 层01、02、03、05、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20、21 、22 、23 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A 栋第04、18层至21 层 法定代 表人 :龙 增来 客服电 话:400-600-8008 、95532 联系人 :刘 毅 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn (21) 广发 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广州 市天 河北 路183 号大 都会 广场43 楼 办公地 址: 广州 市天 河北 路大都 会广 场5 、18 、19 、36、38 、39 、41 、42 、43 、44楼 法定代 表人 :孙 树明 客服电 话:95575 或 致电 各 地营业 网点 联系人 :黄 岚 开放式 基金 咨询 电话 :020-87555888 开放式 基金 业务 传真 :020-87555303 网址: http://www.gf.com.cn (22) 国联 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 江苏 省无 锡市 县前东 街168 号 办公地 址: 无锡 市县 前东 街168 号国 联大 厦6楼-8楼 法定代 表人 : 姚 志勇 客服电 话: 400-888-5288 联系人 :沈 刚 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 网址:www.glsc.com.cn 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第2 号) 19 (23) 民生 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 北京 东城 区建 国门内 大街28号 民生 金融 中心A 座16-18层 办公地 址: 北京 东城 区建 国门内 大街28号 民生 金融 中心A 座16-18层 法定代 表人 :余 政 客服电 话:400-619-8888 联系人 :赵 明 开放式 基金 业务 传真 :010-85127917 公司网 站:www.mszq.com (24) 中原 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 河南 省郑 州市 郑东新 区商 务外 环路10号 办公地 址: 河南 省郑 州市 郑东新 区商 务外 环路10号 法定代 表人 :菅 明军 客服电 话:0371-967218 或400-813-9666 联系 人: 程月 艳 电话:0371-65585670 传真:0371-65585665 网址:www.ccnew.com (25) 东海 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号投 资广 场18-19楼 办公地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号投 资广 场18-19楼 法定代 表人 :朱 科敏 客服电 话:400-888-8588 ;95531 联系 人: 梁旭 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761 网址:http://www.longone.com.cn (26) 光大 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸路1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸路1508 号 法定代 表人 :徐 浩明 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第2 号) 20 客服电 话:4008888788 ,10108998 联系人 :刘 晨、 李芳 芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com (27) 宏源 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 办公地 址: 北京 西城 区太 平桥大 街 19 号 法人代 表人 :冯 戎 客户服 务电 话:400-800-0562 联系人 :李 巍 联系电 话:010-88085858 传真:010-88085195 网址:www.hysec.com (28) 长江 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 湖北 省武 汉市 新华路 特8 号长 江证 券大 厦 办公地 址: 湖北 省武 汉市 新华路 特8 号长 江证 券大 厦 法人代 表人 :胡 运钊 客户服 务电 话:95579 或4008-888-999 联系人 :李 良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com (29) 中航 证券 有限 公司 注册地 址: 南昌 市抚 河北 路291 号 办公地 址: 南昌 市抚 河北 路291 号 法人代 表人 : 郝 力平 客户服 务电 话:400-8866-567 联系人 :余 雅娜 电话:0791-6768763 传真:0791-6789414 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第2 号) 21 网址:www.avicsec.com (30) 中信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广东 省深 圳 市 福田区 中心 三路8号 卓越 时 代广场 (二 期) 北座 办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦 法定代 表人 :王 东明 客服电 话:95558 联系人 :陈 忠 电话:010-60838888 传真:010-60833739 网址:www.citics.com (31) 中信 证券 (山 东) 有限责 任公 司 法定代 表人 :杨 宝林 注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼20层 注册时 间: 2004 年4 月29 日 注册资 本: 8亿 元人 民币 营业期 限: 永久 基金业 务联 系人 :吴 忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服 务电 话:95548 网址:www.citicssd.com


(32) 中信 证券 (浙 江) 有限责 任公 司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦主 楼19 、20 层 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦主 楼19 、20 层 法定代 表 人 :沈 强


客服电 话:0571-95548 联系人 : 王 霈霈 电话:0571-87112507 传真:0571-86065161 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第2 号) 22 网址:www.bigsun.com.cn (33) 日信 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路18 号 办公地 址: 北京 西城 区闹 市口大 街1 号长 安兴 融中 心 西楼11 层 法定代 表人 :孔 佑杰 客服电 话:400-660-9839


联系人 :文 思婷 电话:010-83991737


传真:010-66412537 网址:www.rxzq.com.cn (34) 上海 好买 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 场中路685 弄37 号4号楼449 室 办公地 址: 上海 市浦 东南 路1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦903 ~906 室 法定代 表人 :杨 文斌 客服电 话: 400-700-9665 联系人 :张茹


电话:021-20613600 传真:021-68596916 公司网 站:www.ehowbuy.com (35) 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 深圳 市 罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行 大厦25 楼I 、J单元 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行 大厦25 楼I 、J单元 法定代 表人 :薛 峰 客服电 话:400-6788-887 联系人 : 童 彩平


电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 公司网 站:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (36) 杭州 数米 基金 销售 有限公司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第2 号) 23 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道3588 号恒 生大厦12楼 法定代 表人 :陈 柏青 客服电 话:4000-766-123 联系人 :张裕 电话: 021-60897869 传真:0571-26698533 数米网 站:www.fund123.cn (37) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2号楼2 层


办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座10 楼 法定代 表人 :其实


客服电 话:400-1818-188 联系人 :高 莉莉 电话:020-87599121


传真:020-87597505 公司网 站:www.1234567.com.cn (38) 和讯 信息 科技 有限 公司 公司地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层 法定代 表人 :王 莉 客服电 话:400-920-0022 联系人 :吴 阿婷


电话:0755-82721106 网站:http://licaike.hexun.com/ (39) 深圳 腾元 基金 销售 有限公 司 公司地 址: 深圳 市福 田区 金田路 卓越 世纪 中 心 1 号楼 1806-1808 单元 法定代 表人 :曾 革 客户电 话:40068877899 网站:http://www.tenyuanfund.com/ (二) 基金 注册 登记 机构 名称: 民生 加银 基金 管理 有限公 司 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第2 号) 24 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 西、 福中 路北 新世 界商务 中心4201.4202-B.4203-B.4204 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 西、 福中 路北 新世 界商务 中心4201.4202-B.4203-B.4204 法定代 表人 : 万 青元 电话:0755-23999888 传真:0755-23999833 联系人 : 蔡 海峰 (三) 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 和经 办律 师 名称: 上海 市通 力律 师事 务所 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路68号 时代 金融 中心19 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路68号 时代 金融 中心19 楼 负责人 :韩 炯 经办律 师: 吕红 、安 冬 电话:021-31358666


传真:021-31358600 联系人 :安 冬 (四) 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 和经 办注 册会 计师 名称: 安永 华明 会计 师事 务所( 特殊 普通 合伙 ) 注册地 址: 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场安 永 大楼17 层01-12室 办公地 址: 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场安 永 大楼17 层01-12室 执行事 务合 伙人 :Ng Albert Kong Ping 吴港 平


经办注 册会 计师 :张 小东 、周刚


电话:010-58153000


0755-25028288 传真:010-85188298


0755-25026188 联系 人: 李妍 明


民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第2 号) 25 四 、基 金的名称 民生加银中证内地资源主题指数型证券投 资基金五 、基 金 的 类型 指数型 六 、基 金的投 资目标 本基金 采取 全样 本 复 制法 进行被 动指 数化 投资 , 力求 实现 跟 踪偏 离度 与跟 踪误 差的最 小 化, 获 得与 标的 指数 收益 相似回 报。 七 、基 金的投资 方向 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 ( 包含 中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会核 准上市 的股 票) 、债 券、货 币市 场工具 、权证 、资产 支持证 券以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 ( 但须 符合 中国证 监会 的 相关规 定) 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种,基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 , 可以将 其纳 入投 资范 围。 基金的 投资 组合 比例 为 : 本 基金投 资于 中证 内地 资源 主题指 数成 份股 及备 选成 份股的比 例不低 于基 金资 产净 值 的 90% ; 权证 投资 比例 占基 金资产 净值 的比 例不 高 于 3% ; 保 持不 低 于基金 资产 净 值 5% 的现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 。 八 、基 金的 投 资策 略 ( 一) 投资 决策 依据 1、国 家相 关法 律法 规和 基金合 同的 有关 规定 ;


2、 国内 外宏 观经 济形 势 及其对 中国 证券 市场 的影 响; 3、国 家货 币政 策、 产业 政策以 及证 券市 场政 策; 4、行 业发 展现 状及 前景 ; 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第2 号) 26 5、股 票市 值及 流通 性;


6、 股票 、债 券等 资产 的 预期收 益率 及风 险水 平。 ( 二) 投资 策略 1. 股票 投资 策略 本基金 采取 全样 本 复 制法 进行被 动指 数化 投资 , 即: 按照中 证内 地资 源主 题指 数的成 份 股组成 及权 重构 建股 票投 资组合 。 但 是当 以下 情况 发生时 , 基 金管 理人 将对 投资组 合进 行适 当调整 ,以 实现 本基 金对 业绩比 较基 准的 紧密 跟踪 : (1) 基金管 理人 预期 指数 成 份股或 权重 发生 变化 ; (2) 由于市 场因 素影 响、 法 律法规 限制 等原 因, 本基 金无法 根据 指数 构建 组合 ; (3) 基金发 生申 购赎 回、 成 份股派 发现 金股 息等 可能 影响跟 踪效 果的 情形 。 2.股票 投资 组合 的动 态调 整 在基金 运作 过程 中, 当发 生以下 情况 时 , 基金 管理 人将对 投资 组合 进行 调整 , 以 降低 跟 踪误差 ,实 现对 业绩 比较 基准的 紧密 跟踪 。 (1)指 数编制 方法发 生变 更。基金 管理 人将评 估指 数编制方 法变 更对指 数成 份股及 权 重的影 响, 适时 调整 投资 组合。 (2)指 数成份 股构成 定期 或者临时 调整 。基金 管理 人将对标 的指 数成份 股调 整的可 能 情况做 出预 期和 判断 ,在 此基础 上适 时调 整投 资组 合,从 而减 小跟 踪误 差。 (3) 中证 内地资 源主 题指 数成份 股出 现股 本变 化、 增发、 配股 、 派 发现 金股 息等情 形。 基金管 理人 将密 切关 注这 些情形 对基 金投 资组 合的 影响, 并据 此调 整投 资策 略。 (4)基 金发生 申购赎 回、 参与新股 申购 等影响 跟踪 效果的情 形。 基金管 理人 将分析 这 些情形 对跟 踪效 果的 影响 , 据此 对投 资组 合进 行相 应调整 。 (5 ) 法 律法 规限 制、 部 分标 的股 票流动 性不 足、 股票 停牌 等因素 导致 基金 无法 根据 标的指 数成 分股 构成 建立 组合。 基金 管理 人将根 据实 际情 况, 以跟 踪误差 最小 化为 原则 适时 调整投 资组 合。 ( 三) 投资 管理 程序 本基金 采用 投资 决策 委员 会领导 下的 基金 经理 负责 制。本 基金 的投 资管 理程 序如下 : 1 .研 究员 提供 研究 报告 , 以研究 驱动 投资 本基金 严格 实行 研究 支持 投资决 策机 制, 加强 研究 对投资 决策 的支 持工 作, 防止投 资决 策的随 意性 。 研 究员 在熟 悉 基金投 资目 标和 投资 策略 的基础 上, 对指 数编 制方 法 、 指数 复制、 风险管 理、 业绩 归因 进行 量化研 究, 并向 投资 决策 委员会 和基 金经 理定 期或 不定期 撰写 提供 宏观经 济分 析报 告、 证券 市场行 情报 告、 行业 分析 报告和 上市 公司 及发 债主 体研究 报 告 等 。 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第2 号) 27 2 .投 资决 策委 员会 审议 并 决定基 金投 资重 大事 项 投资决 策委 员会 将定 期分 析投资 研究 团队 所提 供的 研究报 告, 在充 分讨 论宏 观经济 、 股 票和债 券市 场的 基础 上, 根据基 金合 同规 定的 投资 目标 、 投 资范 围和投 资策 略, 依据 基金 管 理人的 投资 管理 制度 ,确 定基金 的总 体投 资计 划。 3 .基 金经 理构 建 具 体的 投 资组合 基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 资产 投资 比例 等决 议, 参 考研 究团 队的 研究 成果, 根据 基金合 同 , 依 据专业 经验 进行分 析判 断 , 在授 权范 围内构 建具 体的 投资 组合 , 进 行组 合的 日 常管理 。 4 .交 易部 独立 执行 投资 交 易指令 基金管 理人 设有 独立 的交 易部, 由基 金经 理根 据投 资方案 的要 求和 授权 、 以 及市场 的运 行特点 , 作出 投资操 作的 相关决 定 , 向 交易部 发出 投资指 令 。 交 易部接 到基 金经理 的投 资 指 令后, 根据 有关 规定 对投 资 指令的 合规 性、 合理 性和 有 效性进 行检 查, 确保 投资 指 令在合 法、 合规的 前提 下得 到高 效的 执行 ; 并 对交 易情况 及时 反馈 , 对 投资 指令 进 行监 督; 如果 市场 和 个股交 易出 现异 常情 况, 及时提 示基 金经 理。 5 .基 金绩 效评 估 基金经 理对 投资 管理 策略 进行评 估, 出具 自我 评估 报告。 金融 工程 部门 就投 资管理 进行 持续评 估 , 定 期提 出评 估报 告, 如发 现原 有的 投资 分析 和投资 决策 同市 场情 况有 较大的 偏离 , 立即向 主管 领导 和投 资决 策委员 会报 告 。 投 资决 策委 员会根 据基 金经 理和 金融 工程部 门的 评 估报告 , 对于 基金 业绩 进行 评估 。 基 金经 理根 据投 资决 策委员 会的 意见 对投 资组 合进行 调 整 。 6 .基 金风 险监 控 监察稽核部对投资组 合计 划的执行过程进行日 常监 督和实时风险控制, 包括 投资集中 度、 投 资组 合比 例、 投资 限制、 投资 权限 等交 易情 况, 风 险控制 委 员会 根据 市场变 化对 基金 投资组 合进 行风 险评 估, 并提出 风险 防范 措施 。 7 .投 资管 理程 序的 调整 基金管 理人 在保 证基 金份 额持有 人利 益的 前提 下, 有权根 据投 资需 要和 环境 变化, 对投 资管理 的职 责分 工和 程序 进行调 整, 并在 招募 说明 书或其 更新 中予 以公 告。 九、 业 绩比较 基准 基金的 业绩 比较 基准 = 中 证内地 资源 主题 指数 ×95%+ 活 期存 款利 率( 税后 ) ×5% 。 中证内 地资 源主 题指 数是 中证指 数有 限公 司在 中 证 800 指 数的 基础 上, 选择 属 于资源 性民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第2 号) 28 行业中 具有 代表 性的 股票 作为成 分股 编制 而成 , 能够 综合反 映沪 深 证 券市 场中 内地资 源上 市 公司的 整体 表现 。 资 源性 行 业包括 综合 性油 气企 业、 油 气的勘 探与 生产 、 煤 炭与 消 费用燃 料、 铝、 黄 金、 多种 金属 与采 矿、 贵 重金 属与 矿石 等行 业; 成 分股 是在 资源 性行 业中选 择市 值规 模排名 居前 、流 动性 较好 、符合 指数 跟踪 的一 般要 求的具 有相 当代 表性 的股 票。 如果中证内地资源主 题指 数的编制单位变更或 停止 中证内地资源主题指 数的 编制及发 布、 或 中证 内地 资源 主题 指数由 其他 指数 替代 、 或 中证内 地资 源主 题指 数编 制方法 发生 重大 变更导 致该 指数 不宜 继续 作为业 绩比 较基 准的 组成 部分 , 本 基金 管理 人可 以依 据维护 投资 者 合法权 益的 原则 , 履 行必 要手续 后 , 调 整业绩 比较 基准并 及时 公告 。 如 变更 业绩比 较基 准 需 事先征 得基 金托 管人 同意 。 十、 风 险收益 特征 本基金 是指 数型 股票 基金 , 属 于证 券投 资基金 中的 高风险 、 高收 益品种 , 风 险收益 水平 高于混 合基 金、 债券 基金 和货币 市场 基金 。 十 一、 基金投 资组 合报 告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 基金托管人中国建设 银行 股份有限公司根据本 基金 合同规定复核了本投 资组 合报告内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈利。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投 资有 风险, 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅 读本基 金的 招募 说明 书。 本投资 组合 报告 截至 时间 为2014 年6 月30 日, 本报 告 中所列 财务 数据 未经 审计 。 1. 报告 期末 基金 资产 组合 情况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产 的比例 (% ) 1 权益投 资 102,330,166.77


92.25


其中: 股票 102,330,166.77


92.25


2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - -








资产 支持 证券 - - 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第2 号) 29 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 8,581,152.90 7.74


7 其他资 产 14,618.54 0.01 8 合计 110,925,938.21 100.00 2 . 报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合


(1) 报告 期末 指数 投资 按 行业分 类的 股票 投资 组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 64,922,090.45 58.92 C 制造业 31,859,208.58 28.91 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - - J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 5,548,867.74 5.04 合计 102,330,166.77 92.87 (2) 报告 期末 积极 投资 按 行业分 类的 股票 投资 组合 本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资股 票。


3. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细


(1) 报 告期 末指 数投 资按 公允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 序的 前十 名股 票投资 明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1


601088


中国神 华


761,359


11,070,159.86


10.05


2


600028


中国石 化


1,370,521


7,222,645.67


6.55


3


600111


包钢稀 土


362,956


7,132,085.40


6.47


民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第2 号) 30 4


601857


中国石 油


859,750


6,482,515.00


5.88


5


600256


广汇能 源


790,437


5,548,867.74


5.04


6


601899


紫金矿 业


1,952,706


4,256,899.08


3.86


7


600547


山东黄 金


183,027


2,833,257.96


2.57


8


600489


中金黄 金


367,813


2,795,378.80


2.54


9


601168


西部矿 业


477,118


2,609,835.46


2.37


10


600362


江西铜 业


206,401


2,532,540.27


2.30


(2) 报告 期末 积极 投资 按公允 价值 占基 金 资 产净 值比例 大小 排序 的前 五名 股票投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资股 票。 4. 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合


本基金 本报 告期 末未 持有 债券。


5. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 6 .报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细











本基 金本 报告 期末 未持有 资产 支持 证券 。 7. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 贵金 属 投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细





本基 金本 报告 期末 未持 有权证 。 9. 报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明 (1) 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货持 仓和 损益 明细 本基 金本 报告 期末 未持 股 指期货 。 (2) 本基 金投 资股 指期 货的投 资政 策 本基金 尚未 在基 金合 同中 明确股 指期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 等, 本基 金 暂不参 与股 指期 货交 易。 10. 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 (1) 本期 国债 期货 投资 政 策


本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 等, 本基 金 暂不参 与国 债期 货交 易。 (2) 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细


本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 (3) 本期 国债 期货 投资 评 价


民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第2 号) 31 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 11.投 资组 合报 告附 注 (1 ) 声明本 基金 投资 的 前十名 证券 的发 行主 体本 期是否 有出 现被 监管 部门 立案调 查, 或在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 的情 形。


2013 年6 月1 日, 紫金 矿 业集团 股份 有限 公司 发布 公告称 : “ 本公 司附 属子 公司洛 阳 紫金银 辉黄 金冶 炼有 限公 司董事 、总 经理 郭志 明因 涉嫌经 济犯 罪, 投案 自首 ,于 2013 年 5 月31 日被 福建 省上 杭县 公 安 局拘 留审 查。 ” 2013 年7 月20 日, 广汇 能源股 份有 限公 司公 告,2013 年7 月18 日公 司控 股 子公司 新 疆广汇 新能 源有 限公 司接 到哈密 地区 安全 生产 监督 管理局 下发 关于 《 新疆 广汇 新能源 有限 公 司 “4? 6” 爆炸 燃烧 事故 已 批复结 案》 的正 式通 知。 2013 年8 月27 日 , 中 国石 油天然 气股 份有 限公 司发 布公告 称: “公 司于2013 年8 月 26 日接到 控股 股东 中国 石油 天然气 集团 公司 通知 , 公 司 副总裁 、 董 事会 秘书 李华 林 , 公司 董事、 副总裁 冉新 权和 公司 总地 质师王 道富 正接 受相 关部 门调查 。 李华 林、 冉新 权、 王道富 均因 个 人原因 已辞 去上 述各 自的 职务, 该辞 任即 日生 效。 ” 2013 年10 月 25 日 , 江 西 铜业股 份有 限公 司公 告,2013 年 10 月12 日国 家环 境 保护部 通 报了环 保专 项行 动发 现 的72 家 环境 违法 企业 名单 , 其中包 含 “ 江西 铜业 股份 有限公 司城 门 山铜矿 ”。 2014 年1 月12 日, 中国 石油化 工股 份有 限公 司公 告,因 山东 省青 岛市 “11 . 22”中石 化东黄 输油 管道 泄漏 爆炸 特别重 大事 故接 受国 务院 事故调 查组 的调 查处 理结 果。 本基金 投资 上述 股票 的决 策程序 符合 相关 法律 法规 的要求 。 本基 金持 有的 前十 名证券 的 其余发 行主 体本 期未 出现 被监管 部门 立案 调查 , 或 在报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、 处 罚的 情 形。 (2) 报告 期内 本基 金投 资 的前十 名股 票没 有超 出基 金合同 规定 的备 选股 票库 。 (3) 其他 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保证 金 6,796.47


2 应收证券 清算款


3 应收股利 - 4 应收利息 1,669.33


5 应收申购 款 6,152.74


6 其他应收 款 - 7 待摊费用 - 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第2 号) 32 8 其他 - 9 合计 14,618.54





(4 )报 告期 末持 有的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 (5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受 限 情况 的说 明 a. 报 告期 末指数 投资 前十 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明 本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。 b. 报 告期 末积 极投 资前 五 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明 本基金 本报 告期 末积 极投 资前五 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。 (6 ) 投资 组合 报告 附注 的其他 文字 描述 部分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 十 二、 基金业 绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风 险 , 投 资者在 做 出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 本报告 期基 金份 额净 值增 长率及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的比 较 阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值增 长率标 准差 ② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②- ④ 2014 年 (2014 年1 月1日至6 月 30日) -8.03% 1.19% -8.18% 1.19% 0.15% 0.00% 2013年度 -37.70% 1.44% -38.78% 1.47% 1.08% -0.03% 2012年度 (2012 年3 月8日至12 月31日) -6.10% 1.23% -10.29% 1.53% 4.19% -0.30% 自 基 金 合 同 生 效 起 至 今(2014年6月30 日) -46.20% 1.31% -49.57% 1.44% 3.37% -0.13% 注:业 绩比 较基 准= 中证 内地资 源主 题指 数*95%+ 活期存 款利 率(税后)*5% 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第2 号) 33 十 三、 基金 的 费用 与税收 (一) 基金 费用 的种 类 1.基金 管理 人的 管理 费; 2.基金 托管 人的 托管 费; 3.基金 财产 划拨 支付 的银 行费用 ; 4.基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用; 5.基金 份额 持有 人大 会费 用; 6.基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 和律 师费 ; 7.基金 的证 券交 易费 用; 8.基金 的指 数使 用费 用; 9.基金 的开 户费 用、 账户 维护费 用; 10. 依 法可 以 在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。 (二 ) 上 述基金 费用 由基 金管理 人在 法律 规定 的范 围内参 照公 允的 市场 价格 确定 , 法 律 法规另 有规 定时 从其 规定 。 (三) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1.基金 管理 人的 管理 费 在通常 情况 下, 基金 管理 费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.75% 年 费率 计提 。 计 算方 法如下 : H =E × 年管 理费 率÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计提 , 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的, 顺延 至最 近可 支付 日支付 。 2.基金 托管 人的 托管 费 在通常 情况 下, 基金 托管 费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.20% 年 费率 计提 。 计 算方 法如下 : H =E × 年托 管费 率÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计提 , 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ,民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第2 号) 34 经基金 托 管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的, 顺延 至最 近可 支付 日。 3. 基 金的 指数 使用 费 本基金 作为 指数 基金 , 需根 据与指 数所 有人 中证 指数 有限公 司签 署的 指数 使用 许可协 议 的约定 向中 证指 数有 限公 司支付 指数 使用 费。 通常 情况下 , 指 数使 用费 按前 一日基 金资 产净 值的万 分之 二的 年费 率计 提,且 下限 为每 季度 人民 币 5 万元 。计 算方 法如 下 : H=E × 万分 之二/ 当年 天数 H 为每 日计 提的 指数使 用 费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 指数使 用费 从基 金合 同生 效日开 始每 日计 算, 逐日 累计, 每季 一次 支付 。 指数使 用费 的支 付由 基金 管理人 向基 金托 管人 发送 划付指 令 , 经 基金 托管 人复 核后于 次 季初 10 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给中 证指数 有限 公司 。 如果指 数使 用费 的计 算方 法和费 率等 发生 调整 , 本基 金将采 用调 整后 的方 法或 费率计 算 指数使 用费 。 基 金管 理人 应及时 按照 《信 息披 露管 理办法 》 的 规定 在指 定媒 体进行 公告 。 此 项调整 无需 召开 基金 份额 持有人 大会 。 4.除管 理费 、 托 管费 之外 的 基金费 用 , 由 基金 托管 人 根据其 他有 关法 规及 相应 协议的 规 定,按 费用 支出 金额 支付 ,列入 或摊 入当 期基 金费 用。 (四) 不列 入基 金费 用的 项目 基金管理人和基金托管 人因未履行或未完全履行 义务导致的费用支出或基金财产的 损 失, 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前 所 发生 的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。 ( 五) 基金 管理 人和 基金 托管 人可根 据基 金发 展情 况调 整基金 管理 费率 和基 金托 管费率 。 基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 2 日前 在指 定媒体 上刊 登公 告。 ( 六) 基金 税收 基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定, 履行纳 税义 务。 十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 本更新 招募 说明 书依 据 《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》 、 《 证券 投资 基金 运作管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 销售 管理办 法》 、 《 证券投 资基 金信息 披露 管理 办法 》 及 其他有 关法 律 法民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第2 号) 35 规的要 求, 对2014 年4 月22 日 公布 的 《民 生加 银中 证内地 资源 主题 指数 型证 券投资 基金 更 新招募 说明 书2014 年第1 号》 进 行了 更新, 本更 新 招募说 明书 所载 内容 截止 日为 2014 年 9 月8 日 ,有 关财 务数 据和 净值表 现截 止日 为2014 年 6 月30 日, 主要 修改 内 容如下 : 1 、在“ 重要提 示”中 ,对 招募书明 书所 载内容 截止 日期以及 有关 财务数 据和 净值表 现 截止日 期进 行了 更新 。 2 、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分, 更新 了“ (二 )主 要 人员情 况” 中的 相关 信息 。 3 、对 “四 、基 金托 管人 ” 部分, 更新 了相 关信 息。 4 、 在 “ 五 、 相 关服 务机 构 ” 中 , 对 “ (一 ) 销售 机构 及联系 人 ” 的 相关 信息 进 行了更 新。 5 、在 “九 、基 金的 投资 ” 中,更 新了 “ ( 十二 )基 金 投资组 合报 告” 的相 关信 息。 6 、在 “十 、基 金业 绩” 中 ,对基 金 的 业绩 进行 了更 新。 7 、在 “二 十二 、其 他应 披 露事项 ”中 ,更 新了 本次 更新内 容期 间的 历次 公告 。 民生加 银基 金管 理有 限公 司 二〇 一 四年 十 月 二十 三日