鹏华丰实定期开放债券型证券投资基金
更新的 招 募说明 书摘要
基金管理人： 鹏华基金管理有限公司
基金托管人： 中信银行股份有限公司
二零一四年十月
更 新的 招募 说明 书 摘要
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重 要 提示
本基金经 2013 年 7 月 30 日中 国证券监 督管理委 员会 下发的 《关于核 准鹏华 丰 实定期开
放债券型 证 券投资基 金募集的 批复》 （证 监许可[2013]1016 号文） 核准，进 行募集。 根据相
关法律法规， 本基金基 金合同已 于 2013 年 9 月 10 日 正式 生效， 基 金管理人 于该日起 正式开
始对基金财 产进行运 作管理。
基金管理人 保证本招 募说明书 的内容真 实、 准确、 完 整。 本招募说明 书经中国 证监会 注
册 ， 但中国证 监会对本 基金募集 的 注册， 并 不表明其 对本基金的 价值和收 益作出实 质性判断
或保证，也 不表明投 资于本基 金没有风 险。
本基金投资 于证券市 场， 基金净 值会因为 证券市场 波 动等因素产 生波动， 投 资人在投 资
本基金前，应全 面了解本基 金的产品特 性，充分考 虑 自身的风险承受 能力，理性 判断市场，
并承担基金 投资中出 现的各类 风险， 包括 但不限于 ： 系 统性风险、 非 系统性风 险、 管理 风险、
流动性风险 、本基金 特定风险 及其他风 险等。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现， 基金 管理人管 理的其他基 金的业绩 并不构成 对本
基金表现的 保证。
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产， 但不保证
基金一定盈 利， 也不保 证最低收 益。 基金 管理人提 醒 投资人基金 投资的“ 买者自 负” 原则， 在
投资人作出 投资决策 后， 基金运 营状况与 基金净值 变 化引致的投 资风险， 由 投资人自 行承担。
投资有风险 ，投资人 在投资本 基金前应 认真阅读 本基 金的招募说 明书和基 金合同。
本招募说明 书已经本 基金托管 人复核。 本招募说 明书 所载内容截 止日为 2014 年 9 月 9
日，有关财 务数据和 净值表现 截止日为2014 年6 月 30 日（未经审 计） 。
一 、 基金 管理 人
（一）基金管理人概况
1、名称：鹏 华基金管 理有限公 司
2、住所：深 圳市福田 区福华三 路 168 号 深圳国 际商 会中心 43 层
3、设立日期 ：1998 年 12 月 22 日
4、法定代表 人：何如
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5、办公地址 ：深圳市 福田区福 华三路 168 号深 圳国 际商会中心 43 层
6、电话： （0755 ）82021233
传真 ： （0755 ）82021155
7、联系人： 吕奇志
8、注册资本 ：人民 币 1.5 亿元
9、股权结构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证券股 份有限公 司 7,500 50%
意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市北融 信投资发 展有限公 司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理 人董事会 成员
何如先生 ， 董事长 ， 硕士 ， 高级 会计师 ， 国籍 ： 中国 。 历任中 国电子器 件公司深 圳公司
副总会计师 兼财务处 处长、 总 会计师、 常 务副总经 理 、 总经理、 党 委书记， 深圳发展 银行行
长助理、 副行长 、 党委委 员、 副 董事长 、 行长 、 党委 副书记， 现任国信 证券股份 有限公司 董
事长、党委 书记，鹏 华基金管 理有限公 司董事长 。
邓召明先生 ， 董事 ， 经济 学博士 ， 讲师 ， 国籍 ： 中国 。 历任北 京理工大 学管理与 经济学
院讲师、 中 国兵器工 业总公司 主任科员 、 中国 证监会处 长、 南方基 金管理有 限公司副 总经理，
现任鹏华基 金 管理有 限公司总 裁、党总 支书记。
孙煜扬先生， 董事， 经 济学博士 ， 国籍： 中国。 历任 贵州省政府 经济体制 改革委员 会主
任科员、 中共深 圳市委政 策研究室 副处长、 深圳 证券 结算公司常 务副总经 理、 深圳证券 交易
所首任行政 总监、 香港 深业 （集 团） 有限公 司助理总 经 理、 香港深业 控股有限 公司副总 经理、
中国高新技术产业投资管理有限公司董事 长兼行政总 裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁,
现任国信证 券股份有 限公司副 总裁。
周中国先生， 董事， 会 计学硕士 研究生， 国籍： 中 国 。 曾任深圳市 华为技术 有限公 司定
价中心经理 助理；2000 年 7 月起 历任国信 证券有限 责任公司资 金财务总 部业务经 理、外派
财务经理、 高级经理 、总经理 助理、副 总经理；2009 年 2 月至今任国信证 券股份 有限公司
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人力资源总 部副总经 理。
Massimo Mazzini 先生，董事，经济和 商学学士 。国 籍：意大利 。曾在安 达信（Arthur
Andersen MBA ）从事风险管理和 资产管理 工作，历 任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资 总监、 东 方汇理资产 管理股份 有限公司 （CAAM
SGR ）投资副总监 、农业信 贷另类 投资集团 （Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执行委 员会委员 、欧利盛 资本资产 管理股份 公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投资方
案部投资总 监、Epsilon 资产管理股份公司 （Epsilon SGR ） 首席执行 官， 现任欧 利盛资本 股
份公司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢森堡） 首席 执行官 和总经理， 同 时兼任欧 利盛 AI 资产管
理股份公司 （Eurizon AI SGR ）首席执行官。
Alessandro Varaldo 先生，董事，经济学和 商业管理 博 士，国籍 ：意大利 。曾任米 兰德
意志银行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公司投资管理部 债券基金 和现金头 寸管理高
级经理，IMI Fideuram 资产管理股份公司 投资管理 部 固定收益组 合和现金 管理业务 负责人，
圣保罗银行 投资公司 （Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ） 财务及营销 策划部负 责人，Capitalia 股
份公司（Capitalia S.p.A. ） 产 品 和 销 售 部 负 责 人 ，Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 （Capitalia
Investment Management S.A. ）董事总经理，Unicredit Holding 财务风险管理部意大利 企业法
人风险管理 业务负责 人， 欧利 盛资本资 产管理股 份公 司 （Eurizon Capital SGR S.p.A ） 首席市
场官、欧利 盛资本股 份公司（Eurizon Capital S.A. ） （卢森堡） 董事，现 任意大利 联合圣保
罗银行股份 有限公司 （Intesa Sanpaolo S.p.A. ）储蓄、投资和养老 金产品部 负责人。
史际春先生 ， 独立 董事， 法学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任安徽大学 讲师、 中国人民 大学副
教授， 现任中 国人民大 学法学院 教授、 博 士生 导师 ， 国务院特殊 津贴专家， 兼任中国 法学会
经济法学研 究会副会 长、北京 市人大常 委会和法 制委 员会委员、 北京市人 民政府顾 问。
张元先生 ， 独立 董事， 大学本科 ， 国 籍： 中国 。 曾任 新疆军区干 事、 秘书、 编辑 ， 甘肃
省委研究室 干事、 副处 长、 处长 、 副主任 ， 中央金 融 工作委员会 研究室主 任， 中国 银监会政
策法规部（ 研究局） 主任（局 长）等职 务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月 ，任中 央国债登 记
结算有限责 任公司董 事长兼党 委书记 ；2007 年 12 月至 2010 年 12 月， 任中央国 债登记结 算
有限责任公 司监事长 兼党委副 书记。
高臻女士 ， 独立董 事， 工 商管理硕 士， 国 籍： 中 国。 曾任中国进 出口银行 副处长 ， 负责
贷款管理和运营 ，项目涉及 制造业、能 源、电信、跨 国并购；2007 年加入曼达 林投资顾问
有限公司， 现任曼达 林投资顾 问有限公 司执行合 伙人 。
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2、基金管理 人监事会 成员
黄俞先生 ， 监事会 主席， 研究生学 历， 国 籍： 中 国。 曾在中农信 公司、 正大财务 公司工
作，曾任鹏 华基金管 理有限公 司董事、 监事，现 任深 圳市北融信 投资发展 有限公司 董事长 。
Andrea Vismara 先生， 监 事， 法学 学士， 律 师， 国籍 ： 意大利。 曾在意大 利多家律 师事
务所担任律 师，先后 在法国农 业信贷集 团（Credit Agricole Group ）东方汇理资产管理股 份
有限公司 （CAAM SGR ） 法务部、 产品开发 部， 欧利 盛 资本资产管 理股份公 司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ）治理与股权部工 作，现在 欧利盛资 本资 产管理股份 公司运营 部工作。
李国阳先生，监事，硕士研究生，高级会计师，国 籍 ：中国。曾任深圳国投证券有限
公司资金财 务部财务 科副科长、 审 计科副经 理、 稽核 审计部副总 经理、 第二证 券交易部 副总
经理、 资金财务 部总经理， 国 信证券有 限责任公 司资 金财务部总 经理、 公司副 总会计师 兼资
金财务部总 经理、 上海管 理总部总 经理、 首席会 计 师 兼资金财务 部总经理， 曾 任鹏华基 金管
理有限公司 董事、 监事会 召集人， 现任 国信证券 股份 有限公司副 总裁兼首 席会计师、 资 金财
务总部总经 理。
苏波先生，职工 监事，博士 ，国籍：中 国。历任深圳 经济特区证券公 司研究所副 所长、
投资部经理，南 方基金管理 有限公司投 研部研究员 、 客户服务主管、 西部理财中 心总经理、
渠道服务二 部总监助 理， 易 方达基金 管理有限 公司信 息技术部总 经理助理 ；2008 年 11 月加
盟鹏华基金 管理有限 公司，现 任鹏华基 金管理有 限公 司总裁助理 、 机构理 财部总经 理。
刘慧红女士 ， 职工 监事， 本科学历 ， 国籍 ： 中国 。 曾 在中国工商 银行深 圳 分行、 平安证
券公司工作，1998 年 12 月加盟 鹏华基金 管理有限 公 司， 历任登记 结算部副 总经理， 现任公
司登记结算 部执行总 经理。
于丹女士， 职 工监事， 法 学硕士， 国 籍： 中国。 历 任北 京市金杜( 深圳) 律师事务 所律师；
2011 年 7 月 加盟鹏华 基金管理 有限公司 ，现任监 察稽 核部法务主 管。
3、高级管理 人员情况
何如先生， 董事长， 简历同前 。
邓召明先生 ，董事， 总裁，简 历同前。
高阳先生， 副总裁 ， 特许金 融分析师 （CFA ） ， 经济 学硕士 ， 国 籍： 中 国。 历 任 中国国
际金融有限 公司经理 ， 博时基金 管理有限 公司博时 价 值增长基金 基金经理、 固定收益 部 总经
理、 基金裕泽 基金经理 、 基金裕 隆基金经 理、 股票 投 资部总经理， 现任鹏华 基金管理 有限公
司副总裁。
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胡湘先生， 副 总裁， 经 济学硕士 ， 国籍： 中国。 曾就 职于全国社 会保障基 金理事会 投资
部、境外投资部 ，历任副主 任科员、主 任科员、副 处 长，鹏华基金管 理有限公司 总裁助理，
现任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
高鹏先生， 督 察长， 经 济学硕士 ， 国籍： 中国。 历任 博时基金管 理有限公 司监察法 律部
监察稽核经 理， 鹏华 基金管理 有限公司 监察稽 核部副 总经理、 监 察稽核部 总经理 、 职工监 事，
现任鹏华基 金管理有 限公司督 察长、监 察稽核部 总经 理。
4、本基金基 金经 理
戴钢先生， 国籍中国 ，厦门大 学经济学 硕士，12 年证 券从业经验 。曾就职 于广东民 安
证券研究发 展部，担 任研究员 ；2005 年 9 月加盟 鹏华 基金管理有 限公司， 从事研究 分析工
作， 历任 债券研究 员、 专户投资 经理等职 ；2011 年 12 月起担任鹏 华丰泽 分级债券 型证券投
资基金基金 经理，2012 年 6 月 起兼任鹏 华金刚保 本混 合型证券投 资基金基 金经理，2012 年
11 月起兼任鹏华 中小企 业纯债债 券型发起 式证券投 资 基金基金经 理，2013 年 9 月起 兼任鹏
华丰实定期 开放债券 型证券投 资基金基 金经理，2013 年 9 月起兼 任鹏华丰 泰定期开 放债券
型证券投资 基金基金 经理， 2013 年 10 月起 兼任鹏华 丰 信分级债券 型证券投 资基金基 金经理。
戴钢先生具 备基金从 业资格。
本基金基金 经理管理 其他基金 情况：
2011 年 12 月起 担任鹏华 丰泽分级 债券型证 券投资基 金基金经理 ；
2012 年 6 月 起兼任鹏 华金刚保 本混合型 证券投资 基金 基金经理 ；
2012 年 11 月起 兼任鹏华 中小企业 纯债债券 型发起式 证券投资基 金基金经 理 ；
2013 年 9 月 起兼任鹏 华丰泰定 期开放债 券型证券 投资 基金基金经 理 ；
2013 年 10 月 起兼任 鹏华丰信 分级债券 型证券投 资基 金基金经理 。
5、投资决策 委员会成 员情况
邓召明先生 ，鹏华基 金管理有 限公司 董 事、总 裁 、党 总支书记。
高阳先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
初冬女士，鹏华 基金管理有 限公司总裁 助理、固定收 益投资总监、固 定收益部总 经理，
社保基金组 合投资经 理及鹏华 丰盛稳固 收益债券 基金 、 鹏华双债增 利债券基 金、 鹏华双 债加
利债券 基金 基金经理 。
程世杰先生 ，鹏华基 金管理有 限公司基 金管理部 总经 理 ，鹏华价 值优势基 金基 金 经理 。
冀洪涛先生 ， 鹏华基 金管理有 限公司机 构投资部 总经 理，社保基 金组合投 资经理 。
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王咏辉先生， 鹏 华基金 管理有限 公司量化 投资部总 经 理， 鹏华中证 500 指数 （LOF ） 基
金基金经理 。
黄鑫先生， 鹏华 基金管理 有限公司 研究部总 经理， 鹏 华动力增长 基金基金 经理、 鹏华品
牌传承混合 基金基金 经理。
阳先伟先生， 鹏华基金 管理有限 公司固定 收益部执 行 总经理， 鹏华 丰收债券 基金基金 经
理、鹏华 双 债保利债 券 基金基 金经理。
陈鹏先生， 鹏华基金 管理有限 公司基金 管理部副 总经 理， 鹏华中 国 50 混合 基金基金 经
理 。
6、上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。
二、 基金 托管 人
1 、 基本情况
名称： 中信 银行股份 有限公司 （简称 “ 中信银行 ”）
住所： 北京 东城区朝 阳门北大 街 8 号富 华大厦 C 座
办公地址： 北京东城 区朝阳门 北大街 8 号富华大 厦 C 座
法定代表人 ： 常振明
成立时间：1987 年4 月7 日
组织形式： 股份有限 公司
注册资本：467.873 亿元人民 币
存续期间： 持续经营
批准设立文 号：中华 人民共和 国国务院 办公厅国 办函[1987]14 号
基金托管业 务批准文 号： 中国 证监会证 监基字[2004]125 号
联系人：中 信银行资 产托管部
联系电话： 010-65558812
传真：010-65550832
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
经营范围： 吸 收公众存 款； 发放 短期、 中 期和长期 贷 款； 办理国 内 外结算； 办理票据 承兑与
贴现； 发行金 融债券； 代 理发行、 代理兑付、 承销政 府债券； 买卖 政府债券、 金融债券 ； 从
事同行业拆 借； 买卖、 代理买卖 外汇； 从 事银行卡 业 务； 提供信用 证服务及 担保； 代 理收付
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款项；提供 保管箱服 务；结汇 、售汇业 务；经国 务院 银行业监督 管理机构 批准的其 他业务 。
中信银行（601998.SH 、0998.HK ）成立 于 1987 年， 原名中信实 业银行， 是中国改 革开放中
最早成立的 新兴商业 银行之一， 是中国最 早参与国 内 外金融市场 融资的商 业银行， 并 以屡创
中国现代金 融史上多 个第一而 蜚声海内 外。 伴随中 国 经济的快速 发展， 中信 实 业银行 在中国
金融市场改 革的大潮 中逐渐成 长壮大，于 2005 年8 月，正式更 名“中信 银行” 。2006 年 12
月， 以中国中 信集团和 中信国际 金融控股 有限公司 为 股东， 正式成 立中信银 行股份有 限公司。
同年， 成功引 进战略投 资者， 与 欧洲领先 的西班牙 对 外银行 （BBVA ） 建立了 优势互补 的战略
合作关系 。 2007 年4 月27 日， 中信银行 在上海 交易所 和香港联合 交易所成 功同步上 市。 2009
年， 中信银行 成功收购 中信国 际金融控 股有限公 司 （ 简称： 中信国 金）70.32% 股权。 经过二
十多年的发 展， 中信银 行已成为 国内资本 实力最雄 厚 的商业银行 之一， 是一 家快 速增 长并具
有强大综合 竞争力的 全国性商 业银行。
2009 年， 中信银行 通过了 美国 SAS70 内 部控制 审订 并获得无保 留意见 的 SAS70 审订 报告，
表 明了 独立公 正第三 方对 中信银 行托管 服务 运作流 程的 风险 管理和 内部控 制的 健全有 效性
全面认可。
2 、 主要人员 情况
李庆萍 ，行长， 高级经济 师。1984 年 8 月至 2007 年 1 月，任 中国农业 银行总行 国际业务 部
干部、副处 长、处长 、副总经 理、总经 理。2007 年 1 月至 2008 年 12 月，任 中国农 业银行广 西分
行党委书记 、 行长 。2009 年 1 月至 2009 年 5 月 ， 任 中国农业银 行零售业 务总监兼 个人业务 部、 个
人信贷业务 部总经理。2009 年5 月至 2013 年 9 月， 任中国农业 银行总行 零售业务 总监兼个 人金融
部总经理。2013 年9 月至2014 年7 月 ， 任中 国中信 股份有限公 司副总经 理。2014 年 7 月 ， 任中国
中信股份有 限公司副 总经理、 中信银行 行长。
苏国新 先生， 中信 银行副行 长， 分管 托管业务 。 曾担任中信 集团办公 厅副主任、 同时兼
任中信集团 董事长及 中信银行 董事长秘 书。 1997 年 6 月开始担任 中信集团 董事长秘 书。 1991
年 8 月至 1993 年 10 月 ，在中国 外交部 工作。1993 年 10 至 1997 年 5 月在 中信集团 负责外
事工作。 1996 年1 月至1997 年1 月 ， 在瑞士 银行SBC 和瑞士联合 银行UBS 等金 融机构工 作。
刘泽云先生 ，现任中信 银行股份有 限公司资产 托 管部总经理，经 济学博士。1996 年 8
月进入本行 工作， 历 任总行行 长秘书室 科长、 总行投资 银行部处经 理、 总行 资产保全 部主管、
总行国际业 务部总经 理助理、 副总经理 、副总经 理（ 主持工作） 。
3 、 基金托管 业务经营 情况
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2004 年 8 月 18 日 ，中信银 行经中国 证券监督 管理委员会 和中国银 行业监督 管理委员
会批准， 取得基金 托管人资 格。 中 信银行本 着 “诚 实 信用、 勤 勉尽责 ” 的原则 ， 切实 履行托
管人职责。
截至2014 年6 月30 日， 中信 银行 已托 管 46 只 开 放式证券投 资基金及 证券公司 资产
管理产品、 信托产品 、企业年 金、股权 基金、QDII 等 其他托管资 产，总托 管规模 逾 3 万亿
元人民币。
三、 相 关 服务 机构
（一） 基金份额 销售机构
1、直销机构
（1）鹏华基 金管理有 限公司直 销中心
办公地址： 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商 会中心 43 层
电话：（0755 ）82021233
传真：（0755 ）82021155
联系人：吕 奇志
（2）鹏华基 金管理有 限公司北 京分公司
办公地址： 北京市西 城区金融 大街甲 9 号金融街 中心 南楼 502 室
电话：（010 ）88082426-178
传真：（010 ）88082018
联系人：李 筠
（3）鹏华基 金管理有 限公司上 海分公司
办公地址： 上海市浦 东新区花 园石桥路 33 号花 旗银 行大厦 801B 室
电话：（021 ）68876878
传真：（021 ）68876821
联系人：李 化怡
（4）鹏华基 金管理有 限公司武 汉分公司
办公地址： 武汉市江 汉区建设 大道 568 号新世界 国贸 大厦 I 座 4312 室
联系电话： （027）85557881
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传真：（027 ）85557973
联系人：祁 明兵
（5）鹏华基 金管理有 限公司广 州分公司
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城华夏 路 10 号 富力 中心 24 楼 07 单元
联系电话： （020）38927993
传真：（020 ）38927990
联系人：周 樱
2、银行代销 机构：
（1）中信银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街 8 号富华 大厦 C 座
办公地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街 8 号富华 大厦 C 座
法定代表人 ：常振明
客户服务电 话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
联系人：郭 伟
（2）中国工 商银行股 份有限公 司
注册（办公 ）地址： 北京复兴 门内大街 55 号
法定代表人 ：姜建清
客户服务电 话：95588 （全国）
传真：010-66107913
联系人：刘 秀宇
网址：www.icbc.com.cn
（3）招商银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 深圳市深 南大道 7088 号招 商银 行大厦
法定代表人 ： 李建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人：邓 炯鹏
客服电话：95555
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网址：www.cmbchina.com
（4）交通银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
法定代表人 ：牛锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：曹 榕
客户服务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
3、券商代销 机构
（1）国信证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦 16－26 层
办公地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦 16－26 层
法定代表人 ：何如
联系电话：0755 －82130833
传真：0755-82133952
联系人：周 扬
客户服务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（2）长城证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14、16 、17 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14、16 、17 层
法定代表人 ：黄耀华
联系电话：0755-83516289
联系人：李 春芳
网址：www.cgws.com
（3）华西证 券股份有 限公司
注册地址： 四川省成 都市陕西 街239号
办公地址： 深圳市深 南大道4001 号时代 金融中心18 楼
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法定代表人 ：杨炯洋
联系人：张 曼
联系电话：010-68716150
传真：028-86150615
客户服务咨 询电话 ：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
（4）光大证 券股份有 限公司
注册地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：薛峰
联系电话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人：刘 晨
客户服务电 话：95525
公司网站：www.ebscn.com
（5）湘财证 券股份有 限公司
注册地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 标志 商务中心 A 栋11 层
办公地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 标志 商务中心 A 栋11 层
法定代表人 ：林俊波
联系电话：021 －68634518
传真：021-68865680
联系人：钟 康莺
客户服务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（6）信达证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼 信达金融中 心
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼 信达金融中 心
法定代表人 ：张志刚
联系人：唐 静
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联系电话：010-63080985
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（7）安信证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 2222 号 安联大 厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 2222 号 安联大厦 34 层、28 层 A02 单元
深圳市福 田区深南 大道 2008 号中国 凤凰 大厦 1 栋9 层
法定代表人 ：牛冠兴
联系电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人：陈 剑虹
客户服务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
（8）申银万 国证券股 份有限公 司
注册地址： 上海市常 熟路 171 号
办公地址： 上海市长 乐路 989 号 40 楼
法定代表人 ：储晓明
联系电话：021-33388215
联系人：曹 晔
客户服务电 话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.sywg.com
（9）中国中 投证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层01 、02 、03、05 、11、12 、13、15 、16、18 、19 、20、21、22 、23 单元
办公地址： 深圳市福 田区益田 路 6003 号 荣超商 务中 心 A 栋04、18-21 层
法定代表人 ：龙增来
联系人：刘 毅
联系电话：0755-82023442
更 新的 招募 说明 书 摘要
14
客户服务热 线：400 600 8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
（10 ）广州 证券有限 责任公司
注册地址： 广州市天 河区珠江 新城珠江 西路 5 号 广州 国际金融中 心 19、20 楼
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城珠江 西路 5 号 广州 国际金融中 心 19、20 楼
邮政编码：510623
法定代表人 ：刘东
联系人 ：林 洁茹
联系电话：020-88836655
公司总机：020-88836999
传真号码：020-88836654
客服热线：961303
网址：www.gzs.com.cn
（11 ）中信 建投证券 股份有限 公司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路 66 号 6 号楼
办公地址： 北京市东 城区朝内 大街 188 号
法定代表人 ：王常青
联系人：权 唐
传真：010-65182261
客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
4、第三方销 售机构
（1）深圳众 禄基金销 售有限公 司
注册地址： 深圳市罗 湖区深南 东路 5047 号发展 银行 大厦 25 楼I 、J 单元
法定代表人 ：薛峰
客服电话：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系人：邓 爱萍
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
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15
（2）诺亚正 行（上海 ）基金销 售投资顾 问有限 公司
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 68 号时代 金融 中心 8 楼801 室
法定代表人 ：汪静波
客服电话：400-821-5399
传真：021-38509777
联系人： 何 菁菁
网址：www.noah-fund.com
（3）杭州数 米基金销 售有限公 司
办公地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道 3588 号恒 生大厦 12 楼
法定代表人 ：陈柏青
客服电话：4000-766-123
传真：0571-26698533
联系人： 周 嬿旻
网址：www.fund123.cn
（4）天相投 资顾问有 限公司
办公地址： 北京市西 城区金融 街 5 号新 盛大厦 B 座 4 层
法定代表人 ：林义相
客服电话：010-66045678
传真：010-66045527
联系人：林 爽
网址：www.txsec.com
（5）上海长 量基金销 售投资顾 问有限公 司
办公地址： 上海市浦 东新区浦 东大道 555 号裕景 国际B 座 16 层
法定代表人 ： 张跃伟
客服电话：400-089-1289
传真：021-58787698
联系人：刘 琼
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
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16
客服电话：400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
（6）上海好 买基金销 售有限公 司
办公地址： 上海市浦 东南路 1118 号鄂尔 多斯大 厦 903 ～906 室
住所：上海 市虹口区 场中路 685 弄 37 号 4 号楼449 室
法定代表人 ：杨文斌
客服电话：400-700-9665
传真：021-50325989
联系人：陶 怡
网址：www.ehowbuy.com
（7）北京展 恒基金销 售有限公 司
办公地址： 北京市顺 义区后沙 峪镇安富 街 6 号
法定代表人 ： 闫振杰
联系人：张 晶晶
传真：(+86-10) 6202 0088 转8802
客服电话：400 888 6661
网址：www.myfund.com
（8 ）浙江同 花顺基金 销售有限 公司
办公地址： 浙江省杭 州市文二 西路一号 元茂大厦903
法定代表人 ： 李晓涛
客服电话：(0571)56768888
传真：0571-88911818
联系人： 蒋 泽君
网址：www.10jqka.com.cn
（9）上海天 天基金销 售有限公 司
住所：上海 市徐汇区 龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐 汇区龙田 路 195 号3C 座 10 楼
法定代表人 ：其实
联系人：高 莉莉
更 新的 招募 说明 书 摘要
17
联系电话：020-87599527
客服电话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（10 ）浙江 金观诚财 富管理有 限公司
住所： 拱 墅区霞湾 巷 239 号8 号楼 4 楼 403 室
办公地址： 杭州市教 工路 18 号EAC 欧美 中心 A 座 D 区8 层
法定代表人: 陆彬彬
联系人：鲁 盛
联系电话：0571-56028617
客服电话：4000680058
网址：www.jincheng-fund.com
（11) 和讯 信息科技 有限公司
住所： 北京 市朝阳区 朝外大 街 22 号泛 利大厦 10 层
办公地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层
法定代表人 ： 王莉
联系人：王 英俊
联系电话：021-68419822
客服电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（12）深圳 市新兰德 证券投资 咨询有限 公司
住所： 深圳 市福田区 华强北路 赛格科技 园 4 栋 10 层1006#
办公地址： 深圳市福 田区华强 北路赛格 科技园 4 栋 10 层 1006#
法定代表人 ： 马令海
联系人：邓 洁
联系电话：010-58321388-1105
客服电话：010-58325327
网址：jrj.xinlande.com.cn
（13) 宜信 普泽投资 顾问（北 京）有限 公司
住所：北京 市朝阳区 建国路 88 号 9 号楼 15 层1809
更 新的 招募 说明 书 摘要
18
办公地址： 北京市朝 阳区建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
法定代表人 ： 唐宁
联系人：王 巨 明
联系电话：010-52855650
客服电话：400-6099-500
网址：www.yixinfund.com
（14) 泛华 普益基金 销售有限 公司
住所： 四川 省成都市 成华区建 设路 9 号 高地中 心 1101 室
办公地址： 四川省成 都市成华 区建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
法定代表人 ：于海锋
联系人：黄 飚
联系电话：028-84252471
客服电话：400-8878-566
网址：www.pyfund.cn
（15)中期时 代基金销 售（北京 ）有限公 司
住所：北京 市朝阳区 建国门外 光华路 14 号 1 幢 11 层1103 号
办公地址： 北京市朝 阳区建国 门外光华 路 16 号1 幢 11 层
法定代表人 ：路瑶
联系人： 侯 英建
联系电话： 010-59539888
客服电话：400-8888-160
网址：www.cifcofund.com
（16) 万银 财富（北 京）基金 销售有限 公司
住所：北京 朝阳区北 四环中路27 号盘古 大观 3201
办公地址： 北京朝阳 区北四环 中路 27 号 盘古大 观 3201
法定代表人 ：李招弟
联系人：毛 怀营
联系电话：010-59393923
客服电话：400-808-0069
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19
网址：www.wy-fund.com
（17) 深圳 腾元基金 销售有限 公司
住所： 深圳 市福田区 福华三路 卓越世纪 中心 1 号楼 1806-1810
办公地址： 深圳市福 田区福华 三路卓越 世纪中心1 号楼 1806-1810
法定代表人 ： 卓紘畾
联系人：王 娓萍
联系电话：0755-33376853
客服电话：4006-877-899
网址：www.dowinfund.com
（18 ）北京 增财基金 销售有限 公司
住所：北京 市西城区 南礼士路66 号建威 大厦 1208 室
办公地址： 北京市西 城区南礼 士路 66 号 建威大 厦 1208 室
法定代表人 ：王昌庆
联系人：罗 细安
联系电话：010-67000988
客服电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
（19) 北京 恒天明泽 基金销售 有限公司
住所：北京 市北京经 济技术开 发区宏达 北路 10 号 5 层5122 室
办公地址： 北京市北 京经济技 术开发区 宏达北路10 号5 层5122 室
法定代表人 ：黄永伟
联系人：侯 仁凤
联系电话：010-57756068
客服电话：400 －786 －8868
网址： www.chtfund.com
基金管理人 可根据有 关法律法 规要求， 根 据实情， 选 择其他符合 要求的机 构销售本 基金
或变更上述 销售 机构 ，并及时 公告。
（二） 登记机构
名称：鹏华 基金管理 有限公司
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20
注册地址： 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商 会中心 43 层
办公地址： 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商 会中心 43 层
法定代表人 ：何如
联系人：潘 艳梅
联系电话：0755-82021109
传真：0755-82021156
（三） 律师事务所
名称：北京 国枫凯文 律师事务 所
住所：北京 市西城区 金融大街 1 号写字 楼 A 座 12 层
负责人：张 利国
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 1 号 写字楼 A 座 12 层
联系电话： （010） 88004488 ；（0755 ）23993388
传真：（010 ） 66090016 ；（0755 ）86186205
联系人：罗 雯
经办律师： 李志军、 罗雯
（四） 会计师事务所
名称：普华 永道中天 会计师事 务所（特 殊普通合 伙）
住所：上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号星展 银行 大厦 6 楼
办公地址： 上海市湖 滨路 202 号普华永 道中心 11 楼
法定代表人 ：杨绍信
联系电话： （021）23238888
经办注册会 计师：单 峰、魏佳 亮
联系人：魏 佳亮
四、 基 金 的名 称
基金名称： 鹏华丰实 定期开放 债券型 证 券投资基 金
五、 基 金 的运 作方 式与 类 型
契约型，本 基金采取 在封闭期 内封闭运 作、封闭 期与 封闭期之间 定期开放 的运作方 式 。
更 新的 招募 说明 书 摘要
21
本基金自基 金合同生 效之日 （含 ） 起或自 每一开放 期 结束之日次 日 （含） 起 一年的期 间
封闭运作， 不办理申 购与赎回 业务，也 不上市交 易。
本基金自封 闭期结束 之后第一 个工作日 （含） 起 进入 开放期， 每个开 放期原则 上不超过
二十个工作 日， 开放期 的具体时 间以基金 管理人届 时 公告为准。 如 发生不可 抗力或其 他情形
致使基金无 法按时开 放或需依 据基金合 同暂停申 购与 赎回业务的， 基 金管理人 有权合理 调整
申购或赎回 业务的办 理期间并 予以公告 。
六、 基 金 的投 资目 标
在有效控制 风险的基 础上， 通过 每年定期 开放的形 式 保持适度流 动性， 力求 取得超越 基
金业绩比较 基准的收 益 。
七、 基 金 的投 资方 向
本基金的投 资范围主 要为依法 发行的固 定收益类 品种 ， 包括国内 依法发 行交易的 国债、
金融债、 企业 债、 公司 债、 央行 票据、 地 方政府债、 中 期票据、 短期 融资券、 可转换债 券 （含
分离交易可转债） 、资产支持 证券、中小 企业私募债 、次级债、债券 回购、银行 存款以及法
律法规或中国证 监会允许基 金投资的其 他金融工具 （ 但须符合中国证 监会的相关 规定） 。本
基金不直接 买入股票、 权 证等权益 类金融工 具， 因所 持可转换公 司债券转 股形成的 股票、 因
投资于分离 交易可转 债而产生 的权证， 在其 可上市交 易后不超过 10 个交易 日的时间 内卖出 。
如法律法 规或监管机构以后允许基金投资其他品种 ， 基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳 入投资范 围。
基金的投资 组合比例 为： 本基 金对债券 资产的投 资比 例不低于基 金资产 的 80 ％， 但在
每次开放期 前三个月、 开放期内 及开放期 结束后三 个 月的期间内， 基金投资 不受上述 比例限
制；开放期 内现金或 到期日在 一年以内 的政府债 券的 投资比例不低 于 基 金资 产 净 值的 5 ％。
八、 基 金 的投 资策 略
（ 一 ）投资策略
本基金债券 投资将主 要采取久 期策略， 同 时辅之以 债 券类属配置 策略、 收益 率曲线策 略、
更 新的 招募 说明 书 摘要
22
收益率利差 策略、 息差 策略、 债 券选择策 略等积极 投 资策略， 在有 效控制风 险的基础 上， 通
过每年定期 开放的形 式保持适 度流动性 ，力求取 得超 越基金业绩 比较基准 的收益。
1、久期策略
本基金将主 要采取久 期策略， 通 过自上而 下的组合 久 期管理策略， 以实现对 组合利率 风
险的有效控 制。 为控制 风险， 本 基金采用 以 “目标 久 期” 为中心的 资产配置 方式。 目 标久期
的设定划分为两 个层次：战 略性配置和 战术性配置。 “目标久期”的 战略性配置 由投资决策
委员会确定， 主要根据 对宏观经 济和资本 市场的预 测 分析决定组 合的目标 久期。 “目标 久期”
的 战术 性配置 由基金 经理 根据市 场短期 因素 的影响 在战 略性 配置预 先设定 的范 围内进 行调
整。 如果预期 利率下降 ， 本基金 将增加组 合的久期 ， 直至接近目 标久期上 限， 以较多 地获得
债券价格上 升带来的 收益； 反之 ， 如果预 期利率上 升 ， 本基金将缩 短组合的 久期， 直 至目标
久期下限， 以减小债 券价格下 降带来的 风险。
2、 债券类属 配置策略
本基金以等 价税后收 益为基础， 以历史价 格关系的 数 量分析为依 据， 同时兼 顾特定类 属
的基本面分 析考察不 同债券板 块之间的 相对价值， 决 定债券资产 在类属间 的配置， 并 根据市
场变化及时 进行调整， 从而选择 既能匹配 目标久期、 同时又能获 得较高持 有期收益 的债券 类
属 配置比例 。
3、收益率曲 线策略
收益率曲线的形 状变化是判 断市场整体 走向的依据之 一， 本基金将据 此调整组合 长、
中、 短期债券的 搭配。 本基金 将通过对 收益率曲 线变 化的预测, 适时采用 子弹式、 杠铃 或梯
形策略构造 组合，并 进行动态 调整。
4、骑乘策略
本基金将采用骑 乘策略增强 组合的持有 期收益。这一 策略即通过对收 益率曲线的 分析，
在可选的目 标久期区 间买入期 限位于收 益率曲线 较陡 峭处右侧的 债券。 在收益 率曲线不 变动
的情况下，随着 其剩余期限 的衰减，债 券收益率将 沿 着陡峭的收益率 曲线有较大 幅的下滑，
从而获得较 高的资本 收益； 即使 收益率曲 线上升或 进 一步变陡， 这 一策略也 能够提供 更多的
安全边际。
5、息差策略
本基金将利 用回购利 率低于债 券收益率 的情形， 通过 正回购将所 获得的资 金投资于 债券 ，
利用杠杆放 大债券投 资 的收益 。
更 新的 招募 说明 书 摘要
23
6、债券选择 策略
根据单个债券到 期收益率相 对于市场收 益率曲线的偏 离程度，结合信 用等级、流 动性、
选择权条款、 税 赋特点等 因素,确 定其投资 价值,选择 定价合理或 价值被低 估的债券 进行投 资 。
7、中小企业 私募债投 资策略
本基金将深 入研究发 行人资信 及公司运 营情况， 与中 小企业私募 债券承销 券商紧密 合作 ，
合理合规合 格地进行 中小企业 私募债券 投资。 本基金 在投资过程 中密切监 控债券信 用等级或
发行人信用 等级变化 情况，力 求规避可 能存在的 债券 违约，并获 取超额收 益。
（ 二 ）投资决策依据及程序
1、投资决策 依据
（1）有关法 律、法规 和基金合 同的有关 规定。
（2）经济运 行态势和 证券市场 走势。
（3）投资对 象的风险 收益配比 。
2、 投资决策 程序
（1）投资决策委 员会：确定 本基金总体 资产分配和 投资策略。投资 决策委员会 定期召
开会议，如 需做出及 时重大决 策或基金 经理小组 提议 ，可临时召 开投资决 策委员会 会议。
（2） 基金经 理 （或管理 小组） ： 设计和调 整投资组 合 。 设计和调整 投资组合 需要考虑 的
基本因素包 括： 每日基金 申购和赎 回净现金 流量； 基 金合同的投 资限制和 比例限制； 研 究员
的投资建议 ；基金经 理的独立 判断；绩 效与风险 评估 小组的建议 等。
（3）集中交易室 ：基金经理 向集中交易 室下达投资 指令，集中交易 室经理收到 投资指
令后分发予 交易员， 交易员收 到基金投 资指令后 准确 执行。
（4）绩效与风险 评估小组： 对基金投资 组合进行评 估，向基金经理 （或管理小 组）提
出调整建议 。
（5）监察稽 核部：对 投资流程 等进行合 法合规 审核 、监督和检 查。
（6）本基金管理 人在确保基 金份额持有 人利益的前 提下有权根据市 场环境变化 和实际
需要调整上 述投资决 策程序， 并予以公 告。
九、 基 金 的业 绩比 较基 准
一年期定期 存款税后 利率+0.5% 。
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24
一年期定期 存款利率 是中国人 民银行公 布的金融 机构 一年期 人民 币存款基 准利率。 反映
了居民闲置 资金在银 行存入一 年定期存 款所能获 得的 年收益率， 扣除 利率税后 为实际可 得收
益率。 该利率 可反映本 基金目标 客户群体 风险收益 偏 好且期限与 本基金封 闭期一致， 可以作
为本基金的 业绩比较 基准。
十、 基 金 的风 险收 益特 征
本基金属于 债券型基 金， 其预期的 收益与风 险低于股 票型基金、 混合 型基金， 高于 货币
市场基金， 为证券投 资基金中 具有较低 风险收益 特征 的品种。
十一、 基 金 的投 资组 合报 告
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载、 误 导性陈述 或重大遗
漏，并对其 内容的真 实性、准 确性和完 整性承担 个别 及连带责任 。
基金托管人 中信银行 股份有限 公司根据 本基金合 同规 定， 于 2014 年 7 月 16 日 复核了本
报告中的财 务指标、 净值 表现和投 资组合报 告等内容 ， 保证复核内容 不存在虚 假记载、 误导
性陈述或者 重大遗漏 。
本报告中所 列财务数 据截至 2014 年 6 月 30 日（ 未经 审计） 。
1 、报告期末 基金资产 组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例 （%）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 固定收益投 资
692,946,935.27 92.30
其中：债券
692,946,935.27 92.30
资产支持证 券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品 投资 - -
5 买入返售金 融资产
- -
其中： 买断 式回购的 买入返
售金融资产
- -
6
银行存款和 结算备付 金合
计
40,626,116.37 5.41
7 其他资产
17,204,577.93 2.29
更 新的 招募 说明 书 摘要
25
8 合计
750,777,629.57
100.00
2 、报告期末 按行业分 类的股票 投资组合
本基金本报 告期末未 持有股票 。
3 、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前十名 股票投资 明细
本基金本报 告期末未 持有股票 。
4 、报告期末 按债券品 种分类的 债券投资 组合
序
号
债券品种 公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策 性金融债 - -
4 企业债券 672,281,879.40 168.73
5 企业短期融 资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 20,665,055.87 5.19
8 其他 - -
9 合计 692,946,935.27 173.92
5 、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的前五名 债券投资 明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（ 元）
占基金资产 净值
比例（％）
1 122817 11 三门峡 1,446,860 147,406,096.80 37.00
2 122033 09 富力债 669,610 67,335,981.60 16.90
3 122020 09 复地债 666,990 66,999,145.50 16.82
4 122923 10 北汽投 613,400 61,432,010.00 15.42
5 122089 11 马钢01 568,830 56,939,883.00 14.29
6 、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的前十名 资产支持 证券投资 明细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7 、报告期 末按公允 价值占基 金资产净 值比例大 小排 序的前五名 贵金属投 资明细
本基金本报 告期末未 持有贵金 属。
8 、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的前五名 权证投资 明细
更 新的 招募 说明 书 摘要
26
本基金本报 告期末未 持有权证 。
9 、报告期末 本基金投 资的国债 期货交易 情况说 明
（1）本期国 债期货投 资政策
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含国 债期货投 资。
（2）报告期 末本基金 投资的国 债期货持 仓和损 益明 细
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含国 债期货投 资。
（3）本期国 债期货投 资评价
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含国 债期货投 资。
10 、投资组 合报告附 注
（1）本基金 投资的前 十名证券 中本期没 有发行 主体 被监管部门 立案调查 的、或在 报告编制
日前一年内 受到公开 谴责、处 罚的证券 。
（2）本基金 投资的前 十名股票 没有超出 基金合 同规 定的备选股 票库。
（3）其他资 产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 135,444.40
2 应收证券清 算款 1,719.16
3 应收股利 -
4 应收利息 17,067,414.37
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 17,204,577.93
（4）报告期 末持有的 处于转股 期的可转 换债券 明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产 净值比例
（％）
1 113005 平安转债
19,549,128.20
4.91
（5）报告期 末前十名 股票中存 在流通受 限情况 的说 明
本基金本报 告期末未 持有股票 。
更 新的 招募 说明 书 摘要
27
（6）投资组 合报告附 注的其他 文字描述 部分
由于四舍五 入的原因 ，投资组 合报告中 数字分项 之和 与合计项之 间可能存 在尾差。
十二、 基 金 的业 绩
基金管理人 承诺以诚 实信用、 勤 勉尽责的 原则管理 和 运用基金财 产， 但不保 证基金一 定
盈利。 基金的过 往业绩并 不代表其 未来表现。 投 资有 风险， 投资人在 做出投资 决策前应 仔细
阅读本基金 的招募说 明书。
1、 本基金基金 合同生效 以来的投 资业绩与 同期基准 的比 较如下表所 示
鹏华丰实定 期开放债 券 A
净值
增长
率1
净值增长
率标准差
2
业绩比较
基准收益
率 3
业绩比较基
准收益率标
准差4
1-3 2-4
2013 年9 月10 日 （基
金合同生效 日） 至
2013 年 12 月 31 日
-3.80%
0.18% 1.08% 0.01% -4.88% 0.17%
2014 年 1 月1 日至
2014 年6 月30 日
7.80% 0.15% 1.74% 0.01% 6.06% 0.14%
自基金合同 生效 日至
2014 年6 月30 日
3.70% 0.17% 2.82% 0.01% 0.88% 0.16%
鹏华丰实定 期开放债 券 B
净值
增长
率1
净值增长
率标准差
2
业绩比较
基准收益
率 3
业绩比较基
准收益率标
准差4
1-3 2-4
2013 年9 月10 日 （基
金合同生效 日） 至
2013 年 12 月 31 日
-3.90%
0.18% 1.08% 0.01% -4.98% 0.17%
2014 年 1 月1 日至
2014 年6 月30 日
7.60% 0.15% 1.74% 0.01% 5.86% 0.14%
自基金合同 生效 日至
2014 年6 月30 日
3.40% 0.17% 2.82% 0.01% 0.58% 0.16%
更 新的 招募 说明 书 摘要
28
2、基金合同生效 以来基金份 额净值的变 动情况，并 与同期业绩比较 基准的变动 进行比
较：
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注 1 ： 业绩比 较基准= 一年期定 存款税后 利率 +0.5%
注2：本基金 基金合同 于2013 年9月10 日 生效；
注 3 ：本基金 业绩截 止日为 2014 年6 月30 日。
十三、 基 金 的费 用与 税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理 人的管理 费；
2、基金托管 人的托管 费；
3、 《基金合 同》生效 后与基金 相关的信 息披露费 用；
4、 《基金合 同》生效 后与基金 相关的会 计师费、 律师 费和诉讼费 ；
5、基金份额 持有人大 会费用；
6、基金的证 券交易费 用；
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7、基金的银 行汇划费 用；
8、基金销售 服务费；
9、按照国家 有关规定 和《基金 合同》约 定，可 以在 基金财产中 列支的其 他费用。
（ 二 ）基金费用计提方法、计提标准和 支付方式
1、基金管理 人的管理 费
本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 0.7%年 费率 计提。管理 费的计算 方法如下 ：
H＝ E×0.7%÷ 当年天 数
H 为每日应计 提的基 金管理费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金管理费 每日计算， 逐 日累计至 每月月末， 按 月支 付， 由基金管理 人向基金 托管人发
送基金管理 费划款指 令， 基金托管 人复核后 于次月 首 日起第 3 个 工作日从 基金财产 中一次性
支付给基金 管理人。 若遇法定 节假日、 公休假等,支 付日期顺延 。
2、基金托管 人的托管 费
本基金的托 管费按前 一日基金 资产净值 的 0.2%的 年费 率计提。 托管费 的计算方 法如下 ：
H＝ E×0.2%÷ 当年天 数
H 为每日应计 提的基 金托管费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金托管费 每日计算， 逐 日 累计至 每月月末， 按 月支 付， 由基金管理 人向基金 托管人发
送基金托管 费划款指 令， 基金托管 人复核后 于次月 首 日起第 3 个 工作日从 基金财产 中一次性
支取。若遇 法定节假 日、公休 日等,支付 日期顺 延。
3、B 类份额 的基金销 售服务费
本基金A 类基 金份额不 收取销售 服务费，B 类 基金份 额的销售服 务费年费 率为 0.35% 。
本基金销售 服务费 将 专门用于 本基金的 销售与基 金份 额持有人服 务， 基金管理 人将在基 金年
度报告中对 该项费用 的列支情 况作专项 说明。销 售服 务费 计提的 计算公式 如下：
H=E×0.35% ÷当年天 数
H 为B 类基金 份额 每 日应计提 的销售服 务费
E 为B 类基金 份额 前 一日的 基 金资产净 值
基金销售服 务 费每日 计算， 逐日累 计至每月 月末， 按 月支付， 由基金 管理人向 基金托管
人发送基金 销售服务 费划款指 令， 基金托管 人复核后 于次月 首日 起第 3 个 工作日从 基金财产
更 新的 招募 说明 书 摘要
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中一次性支 取。若遇 法定节假 日、公休 日等,支 付日 期顺延。
上述“ 一、 基金费用 的种类中 第 3－7 项费 用 ”，根 据有关法规 及相应协 议规定， 按费
用实际支出 金额列入 当期费用 ，由基金 托管人从 基金 财产中支付 。
（ 三 ）不列入基金费用的项目
下列费用不 列入基金 费用：
1、基金管理人和 基金托管人 因未履行或 未完全履行 义务导致的费用 支出或基金 财产的
损失；
2、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用；
3、 《基金合 同》生效 前的相关 费用；
4、其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。
（四）与基金销售有关的费用
1、 申购费率
本基金根据 认购、申 购费用收 取方式的 不同，将 基金 份额分为不 同的类别 。
在投资者认 购、 申购时 收取认 购、 申购费 用的基金 份 额， 称为 A 类 ； 在投资 者认购、 申
购 时不 收取认 购、申 购费 用，但 从本类 别基 金资产 中计 提销 售服务 费的基 金份 额，称 为 B
类。
对于 A 类基金份额，本 基金对通 过直销柜 台申购的 养老金客户 与除此之 外的其他 投资
人实施差别 的申购费 率。
养 老金 客户指 基本 养老 基金与 依法 成立的 养老 计划 筹集 的资 金及其 投资 运营 收益形 成
的补充养老 基金等， 包括 全国社会 保障基金、 可 以投 资基金的地 方社会保 障基金、 企业 年金
单一计划以 及集合计 划。 如将来 出现经养 老基金监 管 部门认可的 新的养老 基金类型， 基金管
理人可在招 募说明书 更新时或 发布临时 公告将其 纳入 养老金客户 范围， 并按规 定向 中国 证监
会备案。非 养老金客 户指除养 老金客户 外的其他 投资 人。
通过基金管 理人的直 销柜台申 购本基金 A 类基金份 额的养老金 客户适用 下表特定 申购
费率，其他 投资人申 购本基金 A 类基 金份额的 适用下 表一般申购 费率：
A 类基金份额
申购金额 M （ 元） 一般申购费 率 特定申购费 率
M<100 万 0.8% 0.32%
100 万≤ M <500 万 0.4% 0.12%
M≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
更 新的 招募 说明 书 摘要
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B 类基金份额无 申购费
本基金的申 购费用应 在投资人 申购基金 份额时收 取。 投资人在一 天之内如 果有多笔 申购 ，
适用费率按 单笔分别 计算。
申购费用由 投资人承 担， 不列入 基金财 产， 主要用 于 本基金的市 场推广、 销 售、 登记 等
各项费用。
2、 赎回费率
本基金的赎 回费率如 下表所示 ：
持有年限（Y ） 赎回费率
Y ＜1 个封 闭期 0.5%
Y ≥1 个封闭 期 0%
赎回费用由 赎回基金 份额的基 金份额持 有人承担， 在 基金份额持 有人赎回 基金份额 时收
取。赎回费 总额的 100% 归 入 基金财 产。
（ 五 ）基金税收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 其纳税义 务按 国家税收法 律、法规 执行。
十四、 对 招 募说 明书 更新 部 分的 说明
本基金管理 人根据 《中华人 民共和 国证券投 资基金法 》 、 《 证券投资 基金运作 管理办法 》 、
《证券投资 基金销售 管理办法》 、 《证券 投资基金 信 息披露管理 办法》 及其 它有关法 律法规
的规定， 结合 本基金管 理人对本 基金实施 的投资管 理 活动， 对本基 金管理人 原 公告的 本基金
招募说明书 进行了更 新，主要 更新的内 容如下：
1、在“ 重要提示 ”部分 明确了更 新招募说 明书内容 的截止日期 、 财务数 据的截止 日期
和基金合同 生效日期 。
2、对“三、 基金管理 人”部分 内容进行 了更新 。
3、 对“四 、 基金 托管 人”部分 内容进行 了更新 。
4、对“五、 相关服务 机构”内 容进行了 更新。
更 新的 招募 说明 书 摘要
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5、对“九 、 基金的投 资 ”部分 内容进行 了更新 。
6、对“十、 基金的业 绩” 部分 内容进 行了更新 。
7、对“二十 二、其他 应披露事 项”内容 进行了 更新 。
鹏华基金管理有限公司
2014年10月22日
