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国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券
投资基金联接基金更新招募说明书摘要
(2014 年第二 号)
基金管理人： 国泰 基 金 管 理 有 限公 司
基 金 托 管 人 ： 中国 建 设 银 行 股 份有 限 公 司
重要提示
本基金 经中 国 证 券监 督管 理委员 会 证 监许 可[2013]11 号文 核准 募集 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、准 确、 完 整。 本招 募说 明书 经中 国 证监会 核准 ，
但 中 国证 监 会对 本 基金 募集 的 核准 ， 并不 表 明其 对本 基 金的 价 值和 收 益做 出实 质 性判 断 或保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
在投资 本基 金前 ， 投资 人 应全面 了解 本基 金的 产品 特性 ，充 分考 虑自 身的 风 险承 受 能力 ，
理 性 判断 市 场， 对 认购 或申 购 基金 的 意愿 、 时机 、数 量 等投 资 行为 作 出独 立决 策 ，获 得 基金
投 资 收益 ， 亦承 担 基金 投资 中 出现 的 各类 风 险， 包括 ： 因整 体 政治 、 经济 、社 会 等环 境 因素
对 证 券价 格 产生 影 响而 形成 的 系统 性 风险 ， 个别 证券 特 有的 非 系统 性 风险 ，流 动 性风 险 ，基
金管理 人在 基金 管理 实施 过程中 产生 的基 金管 理风 险， 本基 金的 特定 风险 等 等。 投资 有风 险，
投资人 认 购 （或 申 购） 基金 时 应认 真 阅读 本 招募 说明 书 。基 金 管理 人 提醒 投资 人 基金 投 资的
“ 买 者自 负 ”原 则 ，在 投资 人 作出 投 资决 策 后， 基金 运 营状 况 与基 金 净值 变化 导 致的 投 资风
险，由 投资 人 自 行负 担。
本基金 为上 证5 年期 国债 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 （ 目 标 ETF ） 的联 接 基金 ， 二 者
既有联 系也 有区 别。
本基金 与目 标 ETF 的 联系 主要体 现在 以下 几个 方面 ：1.两 只基 金跟 踪同 一个 标的指 数 即
上证 5 年 期国 债指 数；2. 两只基 金的 投资 目标 均为 紧密跟 踪标 的指 数即 上 证 5 年 期国 债指数
的 表 现， 追 求跟 踪 偏离 度和 跟 踪误 差 的最 小 化；3.两 只 基金 具 有相 似 的风 险收 益 特征 ；4.目
标 ETF 是本 基金 的主 要投 资对象 。
本基金 与目 标 ETF 的 区别 主要体 现在 以下 几个 方面 ：1.基 金的 投资 管理 方式 不同： 目 标
ETF 通 过直 接买 卖标 的指 数成份 国债 和备 选成 份国 债等 ， 直 接跟 踪复 制标 的 指数的 表现 ； 而本
基金则 是通 过买 卖目 标 ETF （包 括在 一级 市场 以债 券 篮子组 合进 行目 标ETF 的 申购与 赎回 ， 也
包括在 二级 市场 直接 以现 金买卖 目 标ETF 份额 ） ， 间 接跟踪 标的 指数 的表 现 ；2. 基金 的申 购赎2
回不同 ：目 标 ETF 采 用债 券篮子 组合 的方 式进 行基 金份额 的申 购与 赎回 ；而 本基金 的认 购 、
申购和 赎回 均采 用现 金方 式；3. 基金 是否 挂牌 交易 不同： 目 标 ETF 在上 海证 券交易 所挂 牌 交
易；而 本基 金则 不上 市交 易；4. 价格 揭示 机制 不同 ：目 标 ETF 有实 时市 场交 易价格 和每 日 基
金 份 额净 值 ；而 本 基金 只揭 示 每日 基 金份 额 净值 ；5. 投 资 人申 购 赎回 基金 的 程序 不 同： 目标
ETF 的 投资 人依 据申 购赎 回清单 ， 按以 组合 证券 为 主的申 购对 价 、 赎 回对 价 进行申 购赎 回 ， 申
购 赎 回均 以 份额 申 报； 本基 金 的投 资 人依 据 基金 份额 净 值， 以 现金 方 式进 行申 购 赎回 ， 金额
申购、 份额 赎回 。
本基金 的业 绩表 现与 目 标 ETF 的业 绩表 现可 能会 出 现差异 ，差 异产 生的 主要 原因有 以下
几 个 方面 ：1.投 资 对象 和投 资 范围 的 不同 ， 会导 致两 只 基金 的 业绩 有 差异 ；2. 投 资 管理 方式
的 不 同， 如 在指 数 化投 资过 程 中， 不 同的 管 理方 式会 导 致跟 踪 指数 的 水平 、技 术 手段 、 买入
卖 出 的时 机 选择 等 的不 同， 会 导致 两 只基 金 的业 绩有 差 异；3. 基金 规 模、 投资 成 本、 各 种费
用与税 收的 不同 ， 会导 致 两只基 金的 业绩 有差 异 。 由于两 只基 金的 投资 对象 和投资 范围 不同 ，
投 资 管理 方 式不 同 ，基 金规 模 也可 能 不同 ， 所以 ，本 基 金的 投 资成 本 、各 种费 用 及税 收 可能
不同于 目 标ETF ；4.现 金比 例及现 金管 理方 式的 不同 ， 会 导致 两只 基金 的业 绩 有差异 。 本基 金
须保持 现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 的投 资比例 不低 于基 金资 产净 值的 5% ，而 目 标
ETF 则 没有 这项 规定 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基 金 管 理人 依 照恪 尽 职守、 诚 实 信用 、 谨慎 勤 勉的原 则 管 理和 运 用基 金 资产， 但 不 保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低 收 益。
本 招 募 说明 书 中涉 及 的与托 管 相 关的 基 金信 息 已经本 基 金 托管 人 复核 。 本招募 说 明 书所
载内容 截止 日为 2014 年 9 月 7 日， 投资 组合 报告 为 2014 年 2 季度 报告 ， 有关财 务数 据和 净
值表现 截止 日 为 2014 年 6 月 30 日。
一 、基 金管理 人
(一)基 金管 理人 概况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
成立时 间：1998 年3 月5 日 3
法定代 表人 ：陈 勇胜
注册资 本： 壹亿 壹千 万元 人民币
联系人 ：何
晔
联系电 话：021-31089000 ，4008888688
股本结 构：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
（二） 基金 管理 人管 理基 金的基 本情 况
截至 2014 年 9 月 7 日， 本 基金管 理人 共管 理 1 只封 闭式证 券投 资基 金 ：金 鑫 证券投 资基
金， 以及 46 只 开放 式证 券 投资基 金 ：国 泰金 鹰增 长 证券投 资基 金 、国 泰金 龙 系列证 券投 资基
金 （包 括 2 只子 基金 ， 分 别 为国泰 金龙 行业 精选 证券 投资基 金、 国泰 金龙 债券 证券投 资基 金） 、
国 泰 金马 稳 健回 报 证券 投资 基 金、 国 泰货 币 市场 证券 投 资基 金 、国 泰 金鹿 保本 增 值混 合 证券
投 资 基金 、 国泰 金 鹏蓝 筹价 值 混合 型 证券 投 资基 金、 国 泰金 鼎 价值 精 选混 合型 证 券投 资 基金
（ 由 金 鼎证 券 投资 基金 转型 而 来 ）、 国 泰金 牛创 新成 长 股 票型 证 券投 资基 金、 国 泰 沪深 300
指 数 证券 投 资基 金 （由 国泰 金 象保 本 增值 混 合证 券投 资 基金 转 型而 来 ）、 国泰 双 利债 券 证券
投资基 金、 国泰 区位 优势 股票型 证券 投资 基金 、国 泰中小 盘成 长股 票型 证券 投资基 金（LOF ）
（由金 盛证 券投 资基 金转 型而来 ）、 国泰 纳斯 达 克 100 指数 证券 投资 基金 、 国泰价 值经 典股
票型证券投资 基金（LOF ）、上证 180 金融 交易型 开放式指数证 券投资基 金 、国泰上证 180
金 融 交易 型 开放 式 指数 证券 投 资基 金 联接 基 金、 国泰 保 本混 合 型证 券 投资 基金 、 国泰 事 件驱
动策略 股票 型证 券投 资基 金、国 泰信 用互 利分 级债 券型证 券投 资基 金、 中小 板 300 成长 交 易
型开放 式指 数证 券投 资基 金、 国泰 中小 板 300 成 长 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 、
国泰成 长优 选股 票型 证券 投资基 金、 国泰 大宗 商品 配置证 券投 资基 金(LOF) 、 国泰信 用债 券 型
证券投 资基 金、 国 泰 6 个 月短期 理财 债券 型证 券投 资基金 、国 泰现 金管 理货 币市场 基金 、 国
泰 金 泰平 衡 混合 型 证券 投资 基 金（ 由 金泰 证 券投 资基 金 转型 而 来） 、 国泰 民安 增 利债 券 型发
起 式 证券 投 资基 金 、国 泰国 证 房地 产 行业 指 数分 级证 券 投资 基 金、 国 泰估 值优 势 股票 型 证券
投资基 金（LOF ）（由国 泰估值 优势 可分 离交 易股 票型证 券投 资基 金封 闭期 届满转 换而 来 ） 、4
上证 5 年 期国 债交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金、 国泰上 证 5 年 期国 债交 易 型开放 式指 数证
券投资 基金 联接 基金 、纳 斯达 克 100 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金、 国泰 中国企 业境 外 高
收 益 债券 型 证券 投 资基 金、 国 泰黄 金 交易 型 开放 式证 券 投资 基 金、 国 泰美 国房 地 产开 发 股票
型 证 券投 资 基金 、 国泰 目标 收 益保 本 混合 型 证券 投资 基 金 、 国 泰国 证 医药 卫生 行 业指 数 分级
证 券 投资 基 金 、 国 泰淘 金互 联 网债 券 型证 券 投资 基金 、 国泰 聚 信价 值 优势 灵活 配 置混 合 型证
券投资基金 、国泰民 益灵 活配置混合 型证券投 资基 金（LOF ） 、 国泰国策驱动 灵活配置混 合型
证 券 投资 基 金 、 国 泰浓 益灵 活 配置 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 安康 养 老定 期支 付 混合 型 证券
投资基 金 、国 泰结 构转 型 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 。另 外， 本基 金管 理 人于 2004 年获 得
全 国 社会 保 障基 金 理事 会社 保 基金 资 产管 理 人资 格， 目 前受 托 管理 全 国社 保基 金 多个 投 资组
合。2007 年 11 月 19 日 ， 本基金 管理 人获 得企 业年 金投资 管理 人资 格。2008 年 2 月 14 日，
本基金 管理 人成 为首 批获 准开展 特定 客户 资产 管理 业务 （专 户理 财 ） 的 基金 公司之 一 ， 并 于 3
月 24 日经 中国 证监 会批 准 获得合 格境 内机 构投 资者 （QDII ） 资格 ， 成 为目 前业 内少数 拥有 “ 全
牌照” 的基 金公 司之 一， 囊括了 公募 基金 、社 保、 年金、 专户 理财 和 QDII 等 管理业 务 资 格 。
（三） 主要 人员 情况
1.董事 会成 员
陈勇胜 ， 董 事长， 硕士 研 究生， 高级 经济 师，22 年 证券从 业经 历。1982 年起 在中国 建设
银 行 总行 、 中国 投 资银 行总 行 工作 。 历任 综 合计 划处 、 资金 处 副处 长 、国 际结 算 部副 总 经理
（主持 工作 ） 。 1992 年 起任 国泰证 券有 限公 司国 际业 务部总 经理 ， 公 司总 经理 助理兼 北京 分 公
司总经 理，1998 年 3 月起 任国泰 基金 管理 有限 公司 董事、 总经 理，1999 年 10 月 起任 公司 董
事长。
张瑞兵 ，董 事， 博士 研究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建银投 有限 责任 公司 工作 ，先后 任 股
权 管 理部 业 务副 经 理、 业务 经 理， 资 本市 场 部业 务经 理 ，策 略 投资 部 助理 投资 经 理， 公 开市
场投资 部助 理投 资经 理， 战略发 展部 业务 经理 、组 负责人 ，现 任战 略发 展部 处长。2014 年 5
月起任 公司 董事 。
陈川， 董 事， 博 士研 究生 ， 经济师。2001 年 7 月至 2005 年 8 月 ， 在 中国 建设 银行总 行 工
作， 历 任中 间业 务部、 投 资银行 部、 公司 业务 部业 务副经 理、 业务 经理。2005 年 8 月至 2007
年 6 月， 在 中国 建银 投资 有限责 任公 司工 作， 历任 投资银 行部 、委 托代 理业 务部业 务经 理 、
高级副 经理 。 2007 年 6 月至 2008 年 5 月， 在 中投 证 券资本 市场 部担 任执 行总 经理。 2008 年 5
月至 2012 年 6 月 ， 在 中国 建银投 资有 限责 任公 司工 作， 历 任投 资银 行部 高级 经理、 投资 部 高5
级经理 、 企业 管理 部高 级 经理 。2012 年 6 月至 2012 年 9 月， 任建 投科 信科 技 股份有 限公 司副
总经理 。 2012 年 9 月至 2013 年 4 月 ， 任 中 建投 租赁 有限责 任公 司纪 委书 记 、 副总经 理 。 2013
年 4 月至 2014 年 1 月 ， 任 中国建 银投 资有 限责 任公 司长期 股权 投资 部总 经理 。 现任 中国 建 银
投资有 限责 任公 司战 略发 展部业 务总 监。2014 年 5 月起任 公司 董事 。
Santo Borsellino ， 董 事， 硕 士研究 生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经 济 研究；1995
年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金 融 部 助 理 ，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO
ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS
INTERNATIONAL 任股 票保 险研究 员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合 伙人；2005-2006
年在 CREDIT SUISSE 任副总 裁； 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任 研 究员/ 基金 经理。
2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权 益部总 监。2013 年 6 月 起任 GENERALI
INVESTMENTS EUROPE 总经 理。2013 年 11 月起 任公 司董事 。
游一冰 ， 董 事， 大学 本科， 英国特 许保 险学 会高 级会 员 （FCII ） 及 英国 特许 保险 师 （Chartered
Insurer）。 1989 年起 任中 国 人民保 险公 司总 公司 营业 部助理 经理； 1994 年起 任 中国保 险 （欧 洲)
控股有 限公 司总 裁助 理；1996 年起 任忠 利保 险有 限 公司英 国分 公司 再保 险承 保人；1998 年起
任忠利 亚洲 中国 地区 总经 理。2002 年起 任中意 人寿 保险有 限公 司董 事 。2007 年起任 中意 财 产
保险有 限公 司董 事、 总经 理。 2010 年 6 月 起任 公 司董事 。
侯文捷 ， 董 事， 硕 士研 究 生， 高 级工 程师。1994 年 3 月至 2002 年 2 月在 中国 电力信 托投
资 有 限公 司 工作 ， 历任 经理 部 项目 经 理， 证 券部 项目 经 理， 北 京证 券 营业 部副 经 理， 天 津证
券营业 部副 经理 、 经 理。2002 年 2 月起 在中 国 电 力 财务有 限公 司工 作， 先后 任信息 中心 主任 、
信 息 技术 部 主任 、 首席 信息 师 、华 北 分公 司 总经 理、 党 组副 书 记， 现 任中 国电 力 财务 有 限公
司党组 成员 、副 总经 理。2012 年 4 月起 任公 司董 事 。
金旭， 董事 ， 硕 士研 究生 ，21 年 证券 从业 经历 。1993 年 7 月至 2001 年 11 月 在中国 证监
会 工 作， 历 任法 规 处副 处长 、 深圳 监 管专 员 办事 处机 构 处副 处 长、 基 金监 管部 综 合处 处 长。
2001 年 11 月至 2004 年 7 月在华 夏基 金管 理有 限公 司任副 总经 理。2004 年 7 月至 2006 年 1
月在宝 盈基 金管 理有 限公 司任总 经理 。 2006 年 1 月至 2007 年 5 月在 梅隆 全球 投资 有 限公 司 北
京代表 处任 首席 代表 。2007 年 5 月担 任国泰 基金 管 理有限 公司 总经 理。2007 年 11 月 起任 公
司董事 。
王军， 独立 董事 ，博 士研 究生， 教授 。1986 年 起在 对外经 济贸 易大 学法 律系 、法学 院 执
教 ， 任助 教 、讲 师 、副 教授 、 教授 、 博士 生 导师 、法 学 院副 院 长、 院 长， 兼任 国 务院 学 位委
员 会 第六 届 学科 评 议组 法学 组 成员 、 全国 法 律专 业学 位 研究 生 教育 指 导委 员会 委 员、 国 际贸6
易 和 金融 法 律研 究 所所 长、 中 国法 学 会国 际 经济 法学 研 究会 副 会长 、 中国 法学 会 民法 学 研究
会 常 务理 事 、中 国 法学 教育 研 究会 第 一届 理 事会 常务 理 事、 中 国国 际 经济 贸易 仲 裁委 员 会仲
裁员 、新 加 坡国 际 仲裁 中心 仲 裁员 、 北京 仲 裁委 员会 仲 裁员 、 大连 仲 裁委 员会 仲 裁员 等 职。
2010 年 6 月起 任公 司独 立 董事。
刘秉升 ，独 立董 事， 大学 学历， 高级 经济 师。1980 年起任 吉林 省长 白县 马鹿 沟乡党 委 书
记；1982 年 起任 吉林 省长 白朝鲜 族自 治县 县委 常委 、 常务 副县 长；1985 年起 任吉林 省抚 松 县
县委常 委、 常务 副县 长；1989 年起 任中 国建 设银 行 吉林省 白山 市支 行行 长、 党委书 记；1995
年起任 中国 建设 银行 长春 市分行 行长 、 党委 书记 ； 1998 年起 任中 国建 设银 行 海南省 分行 行长 、
党委书 记。2007 年 任海 南 省银行 业协 会会 长。2010 年 11 月起 任公 司独立 董事 。
韩少华 ，独 立董 事， 大学 专科， 高级 会计 师。1964 年起在 中国 建设 银行 河南 省工作 ， 历
任河南 省分 行副 处长 、 处 长； 南阳 市分 行行 长、 党 组书记 ； 分行 总会 计师 。2003 年至 2008 年
任河南 省豫 财会 计师 事务 所副所 长。2010 年 11 月 起任公 司独 立董 事 。
2. 监事 会成 员
唐建光 ，监 事会 主席 ，大 学本科 ，高 级工 程师 。 1982 年 1 月至 1988 年 10 月在煤 炭 工
业部基 建司 任工 程师 ；1988 年 10 月至 1993 年 7 月 在中国 统配 煤矿 总公 司基 建局任 副处 长；
1993 年 7 月至 1995 年 9 月在中 煤建 设开 发总 公司 总经理 办公 室任 处长 ； 1995 年 9 月至 1998
年 10 月在 煤炭 部基建 管理 中心工 作， 先后 任综 合处 处长、 中心 副主 任；1998 年 10 月至 2005
年 1 月在 中国 建设 银行 资 产保全 部任 副总 经理 ；2005 年 1 月起 在中 国建 银投 资有限 责任 公司
先后任 资产 管理 处置 部总 经理、 企业 管理 部高 级业 务总监 。2010 年 11 月起 任公司 监事 会 主
席。
Nikhil Srinivasan ，监 事， 硕 士研究 生。 先后 在 Allianz SE Singapore, Allianz SE Munich 工作 ，
并曾 任 Allianz SE Munich 首 席投资 官。 2013 年 2 月加 入意大 利忠 利集 团， 担 任首 席投资 官。 2013
年 11 月起 任公 司监事 。
刘顺君 ， 监 事， 硕士 研究 生， 高 级经 济师 。1986 年 7 月至 2000 年 3 月在 中国 人民解 放 军
军事经 济学 院工 作 ， 历 任 教员 、 副 主任 。 2000 年 4 月至 2003 年 1 月 在长 江证 券有限 责任 公司
工作 ， 历 任投 资银 行总 部 业务主 管 、 项 目经 理。 2003 年 1 月至 2005 年 5 月 任 长江巴 黎百 富勤
证券有 限责 任公 司北 京部 高级经 理。2005 年 6 月起 在中国 电力 财务 有限 公司 工作， 先后 任 金
融 租 赁公 司 筹建 处 综合 部主 任 ，营 业 管理 部 主任 助理 ， 华北 分 公司 总 经理 助理 、 华北 分 公司
副 总 经理 、 党组 成 员、 纪检 组 长、 工 会主 席 ，福 建业 务 部副 主 任、 主 任， 现任 中 国电 力 财务
有限公 司投 资管 理部 主任 。2012 年 4 月 起任 公司 监 事。 7
乔巍 ， 监 事， 大学 本科 。1997 年 1 月至 2001 年 7 月 任职于 泰康 人寿 保险 公司 ，2001 年 8
月至 2001 年 9 月 任职 于上 海明诚 投资 咨询 公司 ，2001 年 9 月至 2013 年 7 月任 职于华 夏基 金
管理有 限公 司。2013 年 8 月加入 国泰 基金 管理 有限 公司， 现任 公司 总经 理助 理。2013 年 11
月起任 公司 职工 监事 。
李辉 ， 监 事， 大学 本科 。1997 年 7 月至 2000 年 4 月 任职于 上海 远洋 运输 公司 ，2000 年 4
月至 2002 年 12 月任 职于 中宏人 寿保 险有 限公 司， 2003 年 1 月至 2005 年 7 月 任职于 海康 人寿
保险有 限公 司 ，2005 年 7 月至 2007 年 7 月 任职 于 AIG 集团，2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职
于星展 银行 。2010 年 4 月 加入国 泰基 金管 理有 限公 司，先 后担 任财 富大 学负 责人、 总经 理 办
公室负 责人 。现 任公 司人 力资源 部及 财富 大学 负责 人。2013 年 11 月起 任公 司职工 监事 。
束琴 ， 监 事， 大专 学历 。1980 年 3 月至 1992 年 3 月 分别任 职于 人民 银行 安康 地区分 行 和
工商银 行安 康地 区分 行，1993 年 3 月至 2008 年 8 月任职 于陕 西省 住房 资金 管理中 心。2008
年 8 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司， 先后 担任 行政 管理部 主管 、总 监助 理。 现任公 司行 政 部
副总监 。2013 年 11 月起 任公司 职工 监事 。
3. 高级 管理 人员
陈勇胜 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
金旭， 总经 理， 简历 情况 见董事 会成 员介 绍。
巴立康 ，硕 士研 究生 ，高 级会计 师，21 年 证券 基金 从业经 历。1993 年 4 月至 1998 年 4
月 在 华夏 证 券工 作 ，历 任营 业 部财 务 经理 、 公司 计划 财 务部 副 总经 理 兼上 海分 公 司财 务 部经
理。1998 年 4 月至 2007 年 11 月在 华夏 基金 管理 有 限公司 工作 ，历 任综 合管 理部总 经理 、基
金运作 部总 经理、 基金 运 营总监 、 稽核 总监。2007 年 12 月加 入国 泰基金 管理 有限公 司，2008
年 12 月起 担任 公司副 总经 理。
周向勇 ， 硕 士研 究生 ，18 年金融 从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中 国建设 银行
总行工 作， 先后 任办 公室 科员、 个人 银行 业务 部主 任科员 。2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中
国建银 投资 公司 工作 ，任 办公室 高级 业务 经理 、业 务运营 组负 责人 。2011 年 1 月加 入国 泰 基
金管理 有限 公司 ，任 总经 理助理 ，2012 年 11 月起 任公司 副总 经理 。
李志坚 ， 硕士 研究 生 ，22 年金融 业从 业经 历 。1992 年 2 月至 1994 年 12 月在 美国花 旗银
行台北 分行 工作 ，任 财务 企划助 理；1995 年 1 月至 2000 年 12 月 在台 湾大 华证券 公司 工 作 ，
任债券 交易 总监 ； 2001 年 1 月至 2004 年 9 月在 台湾 景顺投 信股 份有 限公 司工 作， 负 责投 资 业
务；2004 年 10 月至 2006 年 5 月在 台湾 保诚 投信 股 份有限 公司 工作 ， 负 责投 资业务 ；2006 年
6 月至 2010 年 4 月在 美国 纽约人 寿台 湾子 公司 工作 ， 任投 资长；2010 年 5 月至 2012 年 12 月8
在台湾 富邦 投信 股份 有限 公司工 作， 任投 资长 ；2013 年 1 月起 加入 国泰 基金 管理有 限公 司 ，
任全球 投资 总监 ，2013 年 6 月 起任 公司 副总 经理 。
贺燕萍 ，硕 士，16 年证 券 业从业 经历。1998 年 2 月至 2007 年 8 月 在中信 建 投证券 有限
责任公 司( 原华 夏证 券有 限 公司) 研究 所和 机构 业务 部 任总经 理助 理；2007 年 8 月至 2013 年 8
月 历 任光 大 证券 股 份有 限公 司 销售 交 易部 副 总经 理、 总 经理 和 光大 证 券资 产管 理 有限 公 司总
经理；2013 年 8 月 加入 国 泰基金 管理 有限 公司 ，2013 年 10 月 起任 公司 副总 经 理 。
林海中 ，硕 士研 究生 ，12 年证券 基金 从业 经历 。2002 年 8 月至 2005 年 4 月 在 中国证 监
会信息 中心 工作 ， 历任 专 业助理 、 主任 科员 ； 2005 年 4 月至 2012 年 6 月 在中 国证监 会基 金监
管部工 作， 历任 主任 科员 、 副处 长、 处长 。2012 年 6 月 加入 国泰 基金 管理 有 限公司 ，2012 年
8 月 起任 公司 督察 长 。
4. 本基 金 的 基金 经理
（1） 现任 基金 经理
张一格 ， 硕士 研究 生，CFA ，8 年证 券从 业经 历。2006 年6 月至 2012 年8 月 就职于 兴业
银行股 份有 限公 司资 金营 运中心 ， 任 投资 经理 ； 2012 年 8 月加 入国 泰基 金管 理有限 公司 ，2012
年 12 月起 担任 国泰 民安 增 利债券 型发 起式 证券 投资 基金基 金经 理 ，2013 年 3 月起兼 任上证 5
年期国 债交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 及国 泰上 证 5 年 期国 债交 易型 开放 式指数 证券 投 资
基金联 接基 金 的 基金 经理 ； 2013 年 10 月 兼任 国泰 信 用 债券 型证 券投 资基 金 的 基金经 理 ；2013
年 12 月兼 任 国 泰民 益灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ） 的基 金经 理；2014 年 3 月兼 任 国
泰浓益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的基 金经 理 ，2014 年 4 月起 兼任 国泰 安 康养老 定期 支付
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 。
（2） 历任 基金 经理
本基金 自基 金成 立以 来 一 直由 张 一格 担任 基金 经理 ，无基 金经 理变 更事 宜。
5. 投资 决策 委员 会成 员
本 基 金 管理 人 设有 公 司投资 决 策 委员 会 ，其 成 员在公 司 分 管副 总 经理 、 投资总 监 、 绝对
收益投资( 事业) 部、权益投资( 事业) 部、量化投资（事业）部等相关 人员中产生。公司总经理
可 以 推荐 上 述人 员 以外 的投 资 管理 相 关人 员 担任 成员 ， 督察 长 和运 营 体系 负责 人 列席 公 司投
资 决 策委 员 会会 议 。公 司投 资 决策 委 员会 主 要职 责是 根 据有 关 法规 和 基金 合同 ， 审议 并 决策
公 司 投资 研 究部 门 提出 的公 司 整体 投 资策 略 、基 金大 类 资产 配 置原 则 ，以 及研 究 相关 投 资部
门提出 的重 大投 资建 议等 。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下： 9
周向勇 先生 ：副 总经 理
黄焱先 生： 总经 理助 理兼 投资总 监兼 权益 投资 （事业 ） 部 总经 理
乔巍先 生： 总经 理助 理兼 绝对收 益投 资（ 事业 ）部 总经理
沙骎先 生： 量化 投资 （事 业）部 总经 理
张玮先 生： 权益 投资 总监
吴晨先 生： 绝对 收益 投 资 （事业 ）部 总监 助理
6. 上 述成 员之 间均 不存在 近亲属 或家 属关 系 。
二 、基金 托管 人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行拥 有悠 久的 经营历 史 ，其 前身 “中 国 人民建 设银 行 ”于1954 年 成立 ，1996
年易名 为 “中 国建 设银 行” 。中 国建 设银 行是 中国 四 大商业 银行 之一 。 中国 建 设银行 股份 有限
公司由 原中 国建 设银 行 于2004 年9 月分 立而 成立 ， 承继了 原中 国建 设银 行的 商业银 行业 务及
相关的 资产 和负 债。 中国 建设银 行( 股票 代码 ：939) 于 2005 年 10 月 27 日 在 香港联 合交 易所
主板上 市 ， 是 中国 四大 商 业银行 中首 家在 海外 公开 上市的 银行 。2006 年 9 月11 日 ， 中国 建设
银行又 作为 第一 家H 股公 司晋身 恒生 指数 。2007 年9 月 25 日 中国 建设 银行A 股在上 海证 券 交
易所上 市并 开始 交易 。 A 股 发行后 中国 建设 银行 的已 发行股 份总 数为 ：250,010,977,486 股(包
括 240,417,319,880 股H 股及9,593,657,606 股 A 股)。
截至2013 年12 月 31 日 ， 中国建 设银 行资 产总 额153,632.10 亿元 ，较 上年 增 长 9.95% ；10
客户贷 款和 垫款 总 额 85,900.57 亿元 ，增 长 14.35% ；客户 存款 总 额 122,230.37 亿 元， 增长
7.76% 。营 业收 入5,086.08 亿元 ，较 上年 增 长10.39% ，其 中， 利息 净收 入增 长 10.29% ，净 利
息收益 率(NIM) 为 2.74% ； 手续费 及佣 金净 收 入 1,042.83 亿元 ，增 长 11.52% ，占营 业收 入比
重为 20.50% 。 成本 费用 开 支得到 有效 控制 ，成 本收 入比 为 29.65% 。实 现利 润 总额 2,798.06
亿元， 较上 年增 长 11.28% ；净利 润 2,151.22 亿 元 ，增 长 11.12% 。资 产质 量 保持稳 定， 不良
贷 款 率 0.99% ， 拨 备 覆 盖 率 268.22% ； 资 本 充 足 率 与 核 心 一 级 资 本 充 足 率 分 别 为 13.34% 和
10.75% ，保 持同 业领 先。
中国建 设银 行在 中国 内地 设有分 支机 构 14,650 个， 服务于 306.54 万 公司 客户 、2.91 亿
个 人 客户 ， 与中 国 经济 战略 性 行业 的 主导 企 业和 大量 高 端客 户 保持 密 切合 作关 系 ；在 香 港、
新 加 坡、 法 兰克 福 、约 翰内 斯 堡、 东 京、 大 阪、 首尔 、 纽约 、 胡志 明 市、 悉尼 、 墨尔 本 、台
北 、 卢森 堡 设有 海 外分 行， 拥 有建 行 亚洲 、 建银 国际 、 建行 伦 敦、 建 行俄 罗斯 、 建行 迪 拜、
建行欧 洲、 建信 基金 、建 信租赁 、建 信信 托、 建信 人寿等 多家 子公 司。
2013 年， 本集 团的 出色 业 绩与良 好表 现受 到市 场与 业界的 充分 认可 ， 先后 荣 获国内 外 102
项奖项 ， 多项 综合 排名进 一步提 高 ，在 英国 《银 行 家》 杂志 “全 球银 行1000 强排名 ” 中位 列
第 5 ， 较上 年上 升2 位； 在 美国 《 福布 斯》 杂志 发布 的 “2013 年 度全 球上 市公 司 2000 强 排名 ”
中，位 列第 2， 较上 年上 升 13 位 。此 外， 本集 团还 荣获了 国内 外重 要机 构授 予的包 括公 司 治
理 、 中小 企 业服 务 、私 人银 行 、现 金 管理 、 托管 、投 行 、养 老 金、 国 际业 务、 电 子商 务 和企
业社会 责任 等领 域的 多个 专项奖 。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下设 综合 处 、基 金市 场处 、证 券保 险 资产市 场处 、
理财信 托股 权市 场处 、QFII 托管 处、 养老 金托 管处 、清算 处、 核算 处、 监督 稽核处 等 9 个职
能处室 ， 在上 海设 有投 资 托管服 务上 海备 份中 心 ， 共有员 工220 余 人 。自2007 年 起， 托管 部
连 续 聘请 外 部会 计 师事 务所 对 托管 业 务进 行 内部 控制 审 计， 并 已经 成 为常 规化 的 内控 工 作手
段。
（二） 主要 人员 情况
杨 新 丰 ，投 资 托管 业 务部总 经 理 ，曾 就 职于 中 国建设 银 行 江苏 省 分行 、 广东省 分 行 、中
国 建 设银 行 总行 会 计部 、营 运 管理 部 ，长 期 从事 计划 财 务、 会 计结 算 、营 运管 理 等工 作 ，具
有丰富 的客 户服 务和 业务 管理经 验。
纪 伟 ， 投资 托 管业 务 部副总 经 理 ，曾 就 职于 中 国建设 银 行 南通 分 行、 中 国建设 银 行 总行
计 划 财务 部 、信 贷 经营 部、 公 司业 务 部， 长 期从 事大 客 户的 客 户管 理 及服 务工 作 ，具 有 丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。 11
张 军 红 ，投 资 托管 业 务部副 总 经 理， 曾 就职 于 中国建 设 银 行青 岛 分行 、 中国建 设 银 行总
行 零 售业 务 部、 个 人银 行业 务 部、 行 长办 公 室， 长期 从 事零 售 业务 和 个人 存款 业 务管 理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
郑 绍 平 ，投 资 托管 业 务部副 总 经 理， 曾 就职 于 中国建 设 银 行总 行 投资 部 、委托 代 理 部，
长期从 事客 户服 务、 信贷 业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
黄 秀 莲 ，投 资 托管 业 务部副 总 经 理， 曾 就职 于 中国建 设 银 行总 行 会计 部 ，长期 从 事 托管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作 为 国 内首 批 开办 证 券投资 基 金 托管 业 务的 商 业银行 ， 中 国建 设 银行 一 直秉持 “ 以 客户
为 中 心” 的 经营 理 念 ， 不断 加 强风 险 管理 和 内部 控制 ， 严格 履 行托 管 人的 各项 职 责， 切 实维
护 资 产持 有 人的 合 法权 益， 为 资产 委 托人 提 供高 质量 的 托管 服 务。 经 过多 年稳 步 发展 ， 中国
建 设 银行 托 管资 产 规模 不断 扩 大， 托 管业 务 品种 不断 增 加， 已 形成 包 括证 券投 资 基金 、 社保
基 金 、 保险 资 金、 基本 养老 个 人 账户 、QFII 、企 业年 金 等 产品 在 内的 托管 业务 体 系 ，是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。 截 至2013 年 12 月 31 日 ， 中 国建 设 银行已 托 管 349
只 证 券投 资 基金 。 中国 建设 银 行专 业 高效 的 托管 服务 能 力和 业 务水 平 ，赢 得了 业 内的 高 度认
同。中 国建 设银 行 自 2009 年至 2012 年连 续四 年被 国际权 威杂 志 《 全球 托管 人》 评 为“ 中 国
最佳托 管银 行” ；获 和讯 网 的中国 “ 最佳 资产 托管 银 行” 奖； 境内 权威 经济 媒 体《 每日 经济 观
察》的“ 最 佳基 金托 管银 行 ”奖 ；中 央国 债登 记结 算有限 责任 公司 的“ 优秀 托管机 构” 奖 。
三 、相 关服务 机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1. 直销 机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司上 海直 销柜 台
地址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大厦 16 层-19 层
直销业 务专 用电 话：021-31081759
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基 金
电子交 易平 台
网站：www.gtfund.com 登 录网上 交易 页面
电话：021-31081841 联系人 ：沈茜 12
2. 代销 机构
（1） 代销 银行 及券 商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国农 业银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良 客户服 务电 话：95599
联系人 ： 客 户服 务中 心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
2
中国银行股份
有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 田 国立 联系人 ：客 户服 务中 心
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn
3
中国建 设银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章 客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
4
交通银 行股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明 客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
5
招商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com
6
上海浦 东发 展银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 电话：021-61618888
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528
7
上海农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电 话：021-962999 网址：www.srcb.com 13
8
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
法定代 表人 ：万 建华 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：400-888-8666 网址：www.gtja.com
9
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：魏 明
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客服电 话：400-888-8108 网址：www.csc108.com
10
国信证 券股 份有
限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
16-26 楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
11
招商证 券股 份 有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：林 生迎
电话：0755-82943666 传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111/95565
12
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：田 薇
电话：010-66568430 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
13
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客服电 话：400-888-8001 （全国 ） ，021-95553
网址：www.htsec.com
14
申银万 国证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ：丁 国 荣 联系人 ：邓 寒冰
电话：021-54033888 传真：021-54038844 14
客服电 话：021-962505 网址：www.sw2000.com.cn
15
中信证 券（ 浙江 ）
有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法定代 表人 ：沈 强 联系人 ：周 妍
电话：0571-86078823 客服电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
16
万联证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广场 F 栋
18、19 层
法定代 表人 ：张 建军 联系人 ：罗 创斌
电话：020-38286651 传真：020-22373718-1013
客服电 话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
17
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
18
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
19
宏源证 券股 份有
限公司
注册地 址： 新疆 维吾 尔自 治区乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号
法定代 表人 ：冯 戎 联系人 ：李 巍
电话：010-88085858 传真：010-88085195
客服电 话：400-800-0562 网址：www.hysec.com
20
广发证 券股 份有
限公司
注册地 址 ： 广 州天 河区 天河 北路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼
（4301-4316 房）
办公地 址： 广东省 广州 天 河北路 大都 会广 场5、18 、19 、36、
38、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn
21
中信证 券股 份有
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 15
限公司
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888 传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
22
渤海证 券股 份有
限公司
注册地 址 ： 天 津市 经济 技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101
室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
23
中信万 通证 券有
限责任 公司
注册地址：青岛市崂山区 苗 岭 路 29 号澳柯玛大厦 15 层
1507-1510 室
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路 222 号青 岛国 际金 融广场 1
号楼 第20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客服电 话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn
24
长江证 券股 份有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊 联系人 ：李 良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579 网址：www.95579.com
25
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
心A 栋第 18 层-21 层及 第04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代 表人 ：龙 增来 联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：400-600-8008 、95532
26
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
27
信达证 券股 份有 注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼 16
限公司
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
28
国元证 券股 份有
限公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号
法定代 表人 ：凤 良志 联系人 ：祝 丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电 话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
29
德邦证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢9 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：罗 芳
电话：021-68761616 传真：021-68767981
客服电 话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
30
中航证 券有 限公
司
注册地 址 ： 南 昌市 红谷 滩新 区红谷 中大 道1619 号国 际 金融大
厦A 座41 楼
法定代 表人 ：杜 航 联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
31
江海证 券有 限公
司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
32
西南证 券股 份有
限公司
注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：http://www.swsc.com.cn
33
国都证 券有 限责
任公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大厦 9
层10 层
法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：黄 静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电 话：4008188118 网址：www.guodu.com
34
杭州联 合农 村商
业银行 股份 有限
注册地 址： 杭州 市建 国中 路 99 号
法定代 表： 张晨 联系人 ：仇 侃宁 17
公司
电话：0571-87923225 传真：0571-87923214
客服电 话：96592 网址：www.urcb.com
35
包商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号
法定代 表： 李镇 西 法定代 表： 刘芳
电话：0472-5189051 电话：0472-5189057
客服电 话：96016 （ 北京 、 内蒙古 地区 ）
网址： www.bsb.com.cn
36
山东寿 光农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址： 山东 寿光 市银 海路 19 号
法定代 表： 颜廷 军 联系人 ：周 淑贞
电话：0536 －5293756 传真：0536 －5293756
客服电 话：0536 －96633
37
晋商银 行股 份有
限公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A
座
法定代 表： 上官 永清
客服电 话：95105588 网址： www.jshbank.com
38
宁波银 行股 份有
限公司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
法定代 表人 ： 陆 华裕
客服电 话：96528 （ 上海 地 区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
39
张家港 农村 商业
银行股 份有 限公
司
注册地 址： 张家 港市 人民 中路 66 号
法定代 表： 王自 忠 联系人 ：朱芳
电话：0512-96065 客服电 话：0512-96065
传真：051256968259
网址：http://www.zrcbank.com
2、 第 三方 销售 机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正 行（ 上海 ）
基金销 售投 资顾 问
有限公 司
注册地 址： 上 海市 金山 区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：方 成
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电 话：4008215399 网址：www.noah-fund.com 18
2
上海好 买基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上 海市 虹口 区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449
室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
杭州数 米基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
法定代 表人 ： 陈柏 青 联系人 ： 周嬿 旻
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4
深圳众 禄基 金销 售
有限公 司
注册地 址 ： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号发 展银 行 大厦 25
楼 I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
上海长 量基 金销 售
投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室
法定代 表人 ： 张跃 伟 联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com
6
北京展 恒基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦 琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com
7
浙江同 花顺 基金 销
售公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-776
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
8
江苏金 百临 投资 咨
询有限 公司
注册地 址： 无锡 市滨 湖区 锦溪 路99 号
法定代 表： 费晓 燕 联系人 ：袁 丽萍
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858 19
客服电 话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com
9
上海天 天基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号2 号楼 2 层
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址： www.1234567.com.cn
10
万银财 富（ 北京 ）
基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路 27 号院 5 号楼 3201
内
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：刘 媛
电话：010-59393923 传真：010-59393074
客服电 话：4008080069 网址：www.wy-fund.com
11
上海利 得基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号1033 室
法定代 表： 盛大 联系人 ： 叶 志杰
电话：021-50583533 传真 ：021-50583633
客服电 话：400-005-6355
网址：www.leadfund.com.cn
12
鼎信汇 金（ 北京 ）
投资管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中 关村东 路1 号院8 号楼C 座1701
室
法定代 表： 齐凌 峰 联系人 ：阮 志凌
电话：010-82151989 传真：010-82158830
客服电 话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com
13
浙江金 观诚 财富 管
理有限 公司
注册地 址： 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区 801
法定代 表： 陆彬 彬 联系人 ：鲁 盛
电话：0571-56028617 传真：0571-56899710
客服电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
14
嘉实财 富管 理有 限
公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10
单元
法定代 表： 赵学 军 联系人 ：张 倩
电话：021-20289890 客服电 话：400-021-8850
传真： 021-20280110 、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
15
宜信普 泽投 资顾 问 注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路88 号9 号楼15 层1809 20
（北京 ）有 限公 司
法定代 表： 沈伟 桦 联系人 ：王 巨明
电话：010- 52858244 传真： 010-85894285
客服电 话：400-6099-500 网址：www.yixinfund.com
(二)注 册登 记机 构
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 浦东 新区 世纪 大道 100 号 上海 环球 金融 中心 39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
法定代 表人 ：陈 勇胜
联系人 ：何 晔
传真：021-31081700
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号 19 楼
负责人 ：韩 炯
联系电 话：021-31358666
传
真：021-31358600
联系人 ：黎 明
经办律 师： 吕红 、黎 明
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
经办注 册会 计师 ：汪 棣、 魏佳亮 21
联系人 ：魏 佳亮
四 、 基 金的名称
国泰上 证5 年期 国债 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金
五、 基 金类型 和存 续期限
1. 基金 类型 ：联 接基 金
2. 基金 运作 方式 ：契 约型 开放式
3. 基金 的存 续期 间： 不定 期
六 、 投 资目标
通过主 要投 资于 目 标 ETF ，紧密 跟踪 标的 指数 ，追 求跟踪 偏离 度和 跟踪 误差 的最小 化。
七、 投 资范围
本基金 主要 投资 于目 标 ETF 、标 的指 数成 份国 债和 备 选成份 国债 。
为 更 好 地实 现 基金 的 投资目 标 ， 本基 金 还可 以 投资于 国 内 依法 发 行上 市 的债券 、 货 币市
场 工 具以 及 法律 法 规或 中国 证 监会 允 许基 金 投资 的其 他 金融 工 具（ 但 须符 合中 国 证监 会 的相
关规定 ） 。 如法 律法 规或 监 管机构 以后 允许 基金 投资 的其他 品种 ， 基金 管理 人 在履行 适当 程序
后，可 以将 其纳 入投 资范 围。
在建仓 完成 后 ， 本 基金 投 资于目 标 ETF 的 资产 比例 不低于 基金 资产 净值 的 90% 。 现 金或 者
到期日 在一 年以 内的 政府 债券的 投资 比例 不低 于基 金资产 净值 的 5% 。
八、 投 资策略
本基金 为目标 ETF 的联 接 基金， 以目标 ETF 作为 其 主要投 资标 的， 方便 特定 的客户 群通22
过本基 金投 资目标 ETF 。 本基金 并不 参与 目标 ETF 的管理 。
在 投 资 运作 过 程中 ， 本基金 将 在 综合 考 虑合 规 、风险 、 效 率、 成 本等 因 素的基 础 上 ，决
定 采 用 一级 市 场申 购赎 回的 方 式 或二 级 市场 买卖 的方 式 投 资于 目标 ETF。 本基 金 投 资于 目标
ETF 的 方式 以申 购和 赎回 为主 ， 但 在目 标ETF 二 级 市场流 动性 较好 的情 况下 ， 为 了更 好地 实现
本 基 金的 投 资目 标 ，减 小与 业 绩比 较 基准 的 跟踪 偏离 度 和跟 踪 误差 ， 也可 以通 过 二级 市 场交
易买卖 目 标ETF 。
在正常 市场 情况 下， 本基 金与业 绩比 较基 准的 日均 跟踪偏 离度 的绝 对值 不超 过 0.3% ，年
跟踪误 差不 超过 4% 。 如因 指数编 制规 则调 整或 其他 因素导 致跟 踪偏 离度 和跟 踪误差 超过 上 述
范围， 基金 管理 人应 采取 合理措 施避 免跟 踪偏 离度 、跟踪 误差 进一 步扩 大。
九、 业 绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为: 上证5 年 期国 债指 数收 益 率×95%+ 银 行活 期存 款利 率(税后)×
5%
如果目 标 ETF 变更 其标 的 指数， 或者 中证 指数 有限 公司变 更或 停止 上 证 5 年 期国债 指数
的编制 及发 布， 或者 上 证 5 年 期国 债指 数被 其他 指 数所替 代， 或者 由于 指数 编制方 法等 重大
变更导 致上 证 5 年期 国债 指数不 宜继 续作 为本 基金 的标的 指数 ，或 者证 券市 场有其 他代 表 性
更 强 、更 适 合于 投 资的 指数 推 出， 基 金管 理 人依 据维 护 投资 人 合法 权 益的 原则 ， 经与 基 金托
管 人 协商 一 致， 在 履行 适当 程 序后 有 权变 更 本基 金的 标 的指 数 并相 应 地变 更业 绩 比较 基 准，
而无须 召开 基金 份额 持有 人大会 。
十、 风 险收益 特征
本 基 金 属于 债 券基 金 ，其预 期 收 益及 风 险水 平 低于股 票 基 金、 混 合基 金 ，高于 货 币 市场
基金 。本 基 金属 于 国债 指数 基 金， 是 债券 基 金中 投资 风 险较 低 的品 种 。属 于低 风 险、 低 收益
的开放 式基 金。
十 一、 基金投 资组 合报告
本 基 金 管理 人 的董 事 会及董 事 保 证本 报 告所 载 资料不 存 在 虚假 记 载、 误 导性陈 述 或 重大23
遗漏, 并对 其内 容的 真实 性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年 7 月 15 日复核
了 本 报告 中 的财 务 指标 、净 值 表现 和 投资 组 合报 告等 内 容， 保 证复 核 内容 不存 在 虚假 记 载、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2014 年 6 月 30 日。 本报告 所列 财务 数据 未经 审 计 。
1、 报 告期 末基 金资 产组 合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比例
(%)
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 基金投 资 100,998,675.30 65.68
3 固定收 益投 资 48,264,000.00 31.38
其中： 债券 48,264,000.00 31.38
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,386,326.28 1.55
8 其他各 项资 产 2,133,093.62 1.39
9 合计 153,782,095.20 100.00
2、 期末 投资 目标 基金 明细
序号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人 公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
1
上证 5 年期
国债交 易型
开放式 指数
证券投 资基
金
债券型
交易型 开
放式
国泰基
金管理
有限公
司
100,998,675.30 106.89
3、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的 前 十名 股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(％)
1 国家债 券 - - 24
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 8,024,000.00 8.49
其中： 政策 性金 融债 8,024,000.00 8.49
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 40,240,000.00 42.59
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 48,264,000.00 51.08
6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 041451006 14 浙 能源CP001 100,000 10,103,000.00 10.69
2 041462007 14 广晟 CP001 100,000 10,069,000.00 10.66
3 041469015 14 电 科院CP001 100,000 10,047,000.00 10.63
4 041452030 14 国 电集CP003 100,000 10,021,000.00 10.61
5 140410 14 农发 10 80,000 8,024,000.00 8.49
7、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
9、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本 基 金 本报 告 期未 投 资股指 期 货 。若 本 基金 投 资股指 期 货 ，本 基 金将 根 据风险 管 理 的原
则 ， 以套 期 保值 为 主要 目的 ， 有选 择 地投 资 于股 指期 货 。套 期 保值 将 主要 采用 流 动性 好 、交
易活跃 的期 货合 约。
本 基 金 在进 行 股指 期 货投资 时 ， 将通 过 对证 券 市场和 期 货 市场 运 行趋 势 的研究 ， 并 结合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。
本 基 金 管理 人 将充 分 考虑股 指 期 货的 收 益性 、 流动性 及 风 险特 征 ，通 过 资产配 置 、 品种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降 低投 资组 合的 整体 风险 。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的， 本基 金将 按法 律法 规的规 定执
行 。
11 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 25
本期国 债期 货投 资政 策 ：
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
12 、投 资组 合报 告附 注
（1 ）本 报告 期内 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 没有被 监管 部门 立案 调查 或在报 告 编
制日前 一年 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的 情 况 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 37,403.74
2 应收证 券清 算款 1,491,421.03
3 应收股 利 -
4 应收利 息 580,385.27
5 应收申 购款 23,883.58
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,133,093.62
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票 。
十 二 、 基金的 业绩
本基金 业绩 截止 日为2014 年6月30 日 ，并 经基 金托 管 人复核 。
本 基 金 管理 人 依照 恪 守职守 、 诚 实信 用 、勤 勉 尽责的 原 则 管理 和 运用 基 金资产 ， 但 不保
证 基 金一 定 盈利 ， 也不 保证 最 低收 益 。基 金 的过 往业 绩 并不 代 表其 未 来表 现。 投 资有 风 险，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
国泰上 证5 年期 国债ETF 联接A ：
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
自 2013 年 3
月 7 日至
2013 年 12
月 31 日
-3.80%
0.15% -5.13% 0.13% 1.33% 0.02% 26
2014 年上
半年
4.37% 0.13% 3.20% 0.11% 1.17% 0.02%
自 2013 年 3
月 7 日 至
2014 年 6 月
30 日
0.40% 0.15% -2.09% 0.13% 2.49% 0.02%
注：基 金合 同生 效日 为2013 年3月7日。
国泰上 证5 年期 国债ETF 联接C ：
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ② －④
自 2013 年 3
月 7 日至
2013 年 12
月 31 日
-4.10%
0.15% -5.13% 0.13% 1.03% 0.02%
2014 年上
半年
4.28% 0.13% 3.20% 0.11% 1.08% 0.02%
自 2013 年 3
月 7 日 至
2014 年 6 月
30 日
0.00% 0.15% -2.09% 0.13% 2.09% 0.02%
注：基 金合 同生 效日 为2013 年3月7日。
十 三 、 基金的 费用 与税收
(一)基 金费 用的 种类
1. 基金 管理 人的 管理 费；
2. 基金 托管 人的 托管 费；
3. 销售 服务 费： 本基 金 从C 类基 金份 额的 基金 资产 中计提 销售 服务 费；
4. 基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ；
5. 基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用；
6. 基金 份额 持有 人大 会费 用；
7. 基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 、律 师费 、诉讼 费和 仲裁 费；
8. 基金 的证 券交 易费 用； 27
9、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用
10. 依 法可 以 在 基金 财产 中列支 的 其 他费 用。
( 二) 上 述基 金 费用 由 基金管 理 人 在法 律 规定 的范 围内 参 照 公允 的 市场 价格 确定 ， 法 律法
规另有 规定 时从 其规 定。
(三)基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1. 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.3% 年 费率 计提 。计 算 方法如 下：
H＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资 产 净值
基金管 理人 对本 基金 投资 组合中 投资 于目 标ETF 部 分的基 金资 产净 值不 计提 基金管 理 费 。
前一日 的基 金资 产净 值为 已扣除 本基 金投 资于 目 标 ETF 部分 基金 资产 净值 后 的净额 ，金
额为负 时以 零计 。
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金托 管人 根 据与基 金管 理人 核对 一致 的财务 数据 ，
自 动 在月 初 五个 工 作日 内、 按 照指 定 的账 户 路径 进行 资 金支 付 ，基 金 管理 人无 需 再出 具 资金
划 拨 指令 。 若遇 法 定节 假日 、 休息 日 等， 支 付日 期顺 延 。费 用 自动 扣 划后 ，基 金 管理 人 应进
行核对 ，如 发现 数据 不符 ，及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。
2. 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.1% 年 费率 计提 。计 算 方法如 下：
H＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管人 对本 基金 投资 组合中 投资 于目 标ETF 部 分的基 金资 产净 值不 计提 基金托 管 费 。
前一日 的基 金资 产净 值为 已扣除 本基 金投 资于 目 标 ETF 部分 基金 资产 净值 后 的净额 ，金
额为负 时以 零计 。
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金托 管人 根 据与基 金管 理人 核对 一致 的财务 数据 ，
自 动 在月 初 五个 工 作日 内、 按 照指 定 的账 户 路径 进行 资 金支 付 ，基 金 管理 人无 需 再出 具 资金
划 拨 指令 。 若遇 法 定节 假 日 、 休息 日 等， 支 付日 期顺 延 。费 用 自动 扣 划后 ，基 金 管理 人 应进28
行核对 ，如 发现 数据 不符 ，及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。
3. 销售 服务 费
本基金 A 类基 金份 额不 收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.25% 。
本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类 基金 资产 净值 的0.25% 年 费率 计提 。
计算方 法如 下：
H＝E× 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销 售 服 务费 每 日计 算 ，逐日 累 计 至每 月 月末 ， 按月支 付 。 由基 金 托管 人 根据与 基 金 管理
人 核 对一 致 的财 务 数据 ，自 动 在 月 初 五个 工 作日 内、 按 照指 定 的账 户 路径 进行 资 金支 付 ，基
金 管 理人 无 需再 出 具资 金划 拨 指令 。 若遇 法 定节 假日 、 休息 日 等， 支 付日 期顺 延 。费 用 自动
扣划后 ，基 金管 理人 应进 行核对 ，如 发现 数据 不符 ，及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。
销售服 务费 主要 用于 本基 金持续 销售 以及 基金 份额 持有人 服务 等各 项费 用。
4. 上 述“ 一、 基金 费用 的 种类中 第 4－10 项费 用” ，由基 金托 管人 根据 其他 有关法 规及
相应协 议的 规定 ，按 费用 支出金 额支 付， 列入 或摊 入当期 基金 费用 。
(四)不 列入 基金 费用 的项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失 ， 以及 处 理与 基 金运 作无 关 的事 项 发生 的 费用 等不 列 入基 金 费用 。 基金 合同 生 效前 所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
( 五) 基 金管 理 人和 基 金托管 人 可 根据 基 金发 展情 况调 整 基 金管 理 费率 和基 金托 管 费 率。
基 金 管理 人 必须 最 迟于 新的 费 率实 施 日 前 依 照《 信息 披 露办 法 》的 规 定 在 指定 媒 体上 刊 登公
告。
(六)基 金税 收
基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。 29
十 四、 对基金 招募 书更新 部分 的说明
本 招 募 说明 书 依据 《中 华人 民 共 和国 证 券投 资基 金法 》 、 《 公开 募 集 证 券 投资基 金 运 作管
理 办 法 》 、 《证 券 投资 基金销 售 管理 方法 》 、 《证 券投资 基 金信 息披 露 管理 办法》 及 其他 有关 法
律法规 的要 求， 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动， 对 2014 年 4 月 19 日刊 登
的本基 金招 募说 明书 进行 了更新 ，更 新的 主要 内容 如下：
1、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期；
2、更 新了 “一 、绪 言” 中 的相关 内容 ；
3、更 新了 “二 、释 义” 中 的相关 内容 ；
4、更 新了 “三 、基 金管 理 人”中 的相 关内 容；
5、更 新了 “四 、基 金托 管 人”中 的相 关内 容；
6、更 新了 “五 、相 关服 务 机构” 中 代销 机构 中的 相 关内容 ；
7、更 新了 “ 九 、基 金的 投 资”中 基金 投资 组合 报告 ，数据 截止 至2014年6月30 日；
8、更 新了 “十 、基 金的 业 绩” ， 数据 截止 至2014年6 月30日；
9 、 更 新了 “ 二十 三 、其 他应 披 露 的事 项 ” ， 新 增了 自上 次 招 募说 明 书披 露以 来涉 及 本基
金的相 关公 告。
上 述 内 容仅 为 本更 新 招募说 明 书 的摘 要 ，详 细 资料须 以 本 更新 招 募说 明 书正文 所 载 的内
容为准 。 欲查 询本 更新 招 募说明 书正 文 ， 可 登录 国 泰基金 管理 有限 公司 网 站www.gtfund.com 。
国泰基 金管理有限公司
二〇 一 四年十月二十 二 日
