国泰基金：关于新增广州农村商业银行股份有限公司销售旗下部分基金并开通定期定额投资计划、转换业务及费率优惠的公告查看PDF公告
1 关于新增 广州农村商业银行股份有限公司 销售国泰基金旗下部 分基金并开通定期定额投资计划 、转换业务 及费率优惠的公告 国泰基 金管 理有 限公 司 （以 下简称 “本 公司 ” ） 已 与 广 州农村 商业 银行 股份 有限 公司 （以 下简称 “广 州农 商银 行” ） 。 经 双方 协商 一致， 广 州农商 银行 自2014年10月27 日起 销售 以下 基金并 开通 定期 定额 投资 计划及 基金 转换 业务 。 投资 人可通 过 投 资人 可根 据广 州农商 银行 的 营业网 点办 理基 金开 户、 申购、 赎回 等业 务 。 具体 公告如 下： 一、 销售基 金业 务范 围及 代码 ： 序号 基金代码 基金全称 定投下 限 转换业 务 1 000103 国泰中国 企业境 外高收 益 债券型证 券投资 基金 100 元 未开通 2 000193 国泰美国 房地产 开发股 票 型证券投 资基金 100 元 未开通 3 000199 国泰目标 收益保 本混合 型 证券投资 基金 未开通 开通 4 000302 国泰淘金 互联网 债券型 证 券投资基 金 100 元 未开通 5 000362 国泰聚信 价值优 势灵活 配 置混合型 证券投 资基金A 类 100 元 开通 6 000363 国泰聚信 价值优 势灵活 配 置混合型 证券投 资基金C 类 100 元 开通 7 000367 国泰安康 养老定 期支付 混 合型证券 投资基 金 100 元 开通 8 000511 国泰国策 驱动灵 活配置 混 合型证券 投资基 金 100 元 开通 9 000512 国泰结构 转型灵 活配置 混 合型证券 投资基 金 100 元 开通 10 000526 国泰浓益 灵活配 置混合 型 证券投资 基金 100 元 开通 11 020001 国泰金鹰 增长证 券投资 基 金 100 元 开通 12 020003 国泰金龙 行业精 选证券 投 资基金 100 元 开通 13 020005 国泰金马 稳健回 报证券 投 资基金 100 元 开通 14 020009 国泰金鹏 蓝筹价 值混合 型 证券投资 基金 100 元 开通 15 020011 国泰沪深300 指 数证券 投 资基金 100 元 开通 16 020015 国泰区位 优势股 票型证 券 投资基金 100 元 开通 17 020018 国泰金鹿 保本增 值混合 证 券投资基 金 未开通 开通 18 020021 国泰上证180 金 融交易 型 开放式指 数 证券 投资基 金 联 接基金 100 元 开通 19 020022 国泰保本 混合型 证券投 资 基金 未开通 开通 20 020023 国泰事件 驱动策 略股票 型 证券投资 基金 100 元 开通 21 020025 国泰中小 板 300 成长交 易 型 开放式 指数证 券投资 基 金 联接基金 100 元 开通 22 020026 国泰成长 优选股 票型证 券 投资基金 100 元 开通 23 020027 国泰信用 债券型 证券投 资 基金 A 类 100 元 开通 24 020028 国泰信用 债券型 证券投 资 基金 C 类 100 元 开通 25 020031 国泰现金 管理货 币市场 基 金 A 类 100 元 开通 2 26 020032 国泰现金 管理货 币市场 基 金 B 类 100 元 开通 27 020033 国泰民安 增利债 券型发 起 式证券投 资基金A 类 100 元 开通 28 020034 国泰民安 增利债 券型发 起 式证券投 资基金C 类 100 元 开通 29 020035 国泰上证5 年期 国债交 易 型开放式 指数证 券投资 基 金 联接基金A 类 100 元 开通 30 020036 国泰上证5 年期 国债交 易 型开放式 指数证 券投资 基 金 联接基金C 类 100 元 开通 二、 “ 定期 定额 投资 业务 ”是指 投资 者通 过本 公司 指定的 销售 机构 申请 ， 约 定每期 扣款 时间、 扣款 金额 、 扣 款方 式， 由 指定 销售 机构 于每 期约定 扣款 日， 在投 资者 指定资 金账 户内 自动完 成扣 款和 基金 申购 申请的 一种 长期 投资 方式 。 定期定 额申 购费 率与 普通 申购费 率相 同 ， 每期扣 款金 额最 低为100 元 。销售 机构 将按 照与 投资 者申请 时所 约定 的每 月固 定扣款 日、 扣 款金额 扣款 ，若 遇非 基金 交易日 时， 扣款 是否 顺延 以销售 机构 的具 体规 定为 准。 三、 “基 金转 换业 务 ” 是指 投资者 在同 一销 售机 构持 有本公 司管 理的 开放 式基 金基金 份 额后 ， 可 将其 持有 的基 金份 额直接 转换 成本 公司 管理 的由该 销售 机构 销售 的 其 他开放 式基 金 的基金 份额 ，而 不需 要先 赎回已 持有 的基 金份 额， 再申购 目标 基金 的一 种业 务模式 。 1 、适 用投 资人 范围 基金转 换业 务适 用于 所有 已在同 一销 售机 构持 有国 泰基金 旗下 任一 只自TA基 金基金 份 额的个 人投 资者 、机 构投 资者以 及合 格的 境外 机构 投资者 。 2 、基 金转 换费 用 （1） 基金 转换 费用 由转 出 和转入 基金 的申 购费 补差 和转出 基金 的赎 回费 两部 分构成 ， 具体收 取情 况视 每次 转换 时两只 基金 的申 购费 率差 异情况 和赎 回费 率而 定 。 基 金转换 费用 由 基金份 额持 有人 承担 。 ①转入 基金 申购 补差 费： 按照转 入基 金与 转出 基金 的申购 费率 的差 额收 取补 差费。 转出 基金金 额所 对应 的转 出基 金申购 费率 低于 转入 基金 的申购 费率 的 ， 补 差费 率为 转入基 金和 转 出基金 的申 购费 率差 额 ； 转 出基金 金额 所对 应的 转出 基金申 购费 率高 于转 入基 金的申 购费 率 的，补 差费 为零 。 ②转出 基金 赎回 费： 按转 出基金 正常 赎回 时的 赎回 费率收 取费 用。 其中25% 归 转出基 金 基金财 产， 其余 作为 注册 登记费 和相 关的 手续 费。 3 、转 换份 额的 计算 公式 基金合 同中 无特 殊约 定基 金的转 换费 用采 用 “ 转出 和转入 基金 的申 购费 补差+ 转出基 金3 的赎回 费 ” 算法 ，计 算公 式如下 ： 净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+G ） 转换补 差费 用＝ [B ×C×(1 －D)/ （1+G ）] ×G
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额； C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值； D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率； G 为对 应的 申购 补差 费率 ， 当转 出基 金的 申购 费率 ≥转入 基金 的申 购费 率时 ， 则申 购补 差费率G为 零； E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。 其中赎 回费 的25% 归 入转 出 基金资 产。 基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担。 基金 管理 人可 以根据 市场 情况 调整 基金 转换费率 ， 调整后 的基 金转 换费 率应 及时公 告。 例如： 某基 金份 额持 有人 持有国 泰金 龙行 业精 选证 券投资 基金10万 份基 金份 额， 持 有期 为100 天， 决 定转 换为 国泰 金鹰增 长证 券投 资基 金， 假 设转换 当日 转出 基金 （国 泰 金龙行 业） 份额净 值是1.200 元 ，转 入 基金（ 国泰 金鹰 增长 ）份 额净值 是1.300 元， 转出 基金对 应赎 回 费率为0.2 ％， 转入 基金 申 购补差 费率 为0.3 ％ ，则 可 得到的 转换 份额 为： 净转入 金额 ＝ 10,0000 ×1.200 ×(1 －0.2%)/ （1+0.3% ）＝119,401.79 元 转换补 差费 用＝ [10,0000 ×1.200 ×(1 －0.2%)/ （1+0.3% ）]×0.3% ＝358.21 元 转入份 额＝ 119,401.79 / 1.300=91,847.53 份 即： 某 基金 份额 持有 人持 有国泰 金龙 行业 精选 证券 投资基 金10 万份 基金 份额 ， 持有 期为 100 天 ，决 定转 换为 国泰 金 鹰增长 证券 投资 基金 ，假 设转换 当日 转出 基金 份额 净值是1.200 元，转 入基 金的 份额 净值 是1.300 元 ，则 可得 到的 转换份 额91,847.53 份。 注：转 入份 额的 计算 结果 四舍五 入保 留到 小数 点后 两位。 同基金A/C 类收 费模 式之 间 不可进 行转 换。 计算基 金转 换费 用所 涉及 的赎回 费率 和申 购费 率均 按正常 费率 执行 。 若遇上 转出 和转 入基 金的 申购费 一项 为固 定值 另一 项为比 例值 ，无 法按 差值 进行计算 ， 则申购 费补 差不 再扣 减原 基金申 购时 已缴 纳的1000 元申购 费。 4 、基 金转 换的 业务 规则 （1） 基金 转换 只能 在同 一 销售机 构办 理， 且该 销售 机构须 同时 销售 拟转 出基 金及拟 转4 入基金 。 （2） 基金 转换 以份 额为 单 位进行 申请 。投 资者 办理 基金转 换业 务时 ，转 出方 的基金 必 须处于 可赎 回状 态， 转入 方的基 金必 须处 于可 申购 状态。 （3） 基金 转换 采取 未知 价 法，即 以申 请受 理当 日转 出、转 入基 金的 基金 份额 净值为 基 础进行 计算 。 （4） 正常 情况 下， 基金 注 册与过 户登 记人 将在T+1 日对投 资者T 日 的基 金转 换业务 申 请进行 有效 性确 认。 在T ＋2 日后 （包 括该 日） 投资 者可向 销售 机构 查询 基金 转换的 确认 情 况。 （5） 基金 转换 的最 低申 请 为1000 份， 各基 金转 换的 最低申 请份 额详 见各 基金 招募说 明 书。 如 投资 者在 单个 销售 网点持 有单 只基 金的 份额 不足招 募说 明书 所示 时， 需一次 性全 额转 出。单 笔转 入申 请不 受转 入基金 最低 申购 限额 限制 。 （6） 单个 开放 日基 金净 赎 回份额 及净 转出 申请 份额 之和超 过上 一开 放日 基金 总份额 的 10% 时 ，为 巨额 赎回 。发 生 巨额赎 回时 ，基 金转 出与 基金赎 回具 有相 同的 优先 级，基 金管 理 人可根 据基 金资 产组 合情 况 ， 决定 全额 转出或 部分 转出 ， 并 且对 于基金 转出 和基金 赎回 ， 将 采取相 同的 比例 确认 。 在转 出申请 得到 部分 确认 的情 况下 ， 未 确认 的转 出申 请将 不予以 顺 延 。 （7） 目前 ，国 泰基 金旗 下 的开放 式基 金均 采用 前端 收费模 式， 故投 资者 转入 的基金 份 额将被 自动 记入 前端 收费 模式下 ，且 持有 人对 转入 基金的 持有 期限 自转 入之 日起计 算。 5 、暂 停基 金转 换的 情形 及 处理 基金转 换视 同为 转出 基金 的赎回 和转 入基 金的 申购 ， 因此暂 停基 金转 换适 用有 关转出 基 金和转 入基 金关 于暂 停或 拒绝申 购、 赎回 的基 金处 于封闭 期有 关规 定。 6 、重 要提 示 （1） 本公 司所 管理 的其 他 基金及 今后 新募 集的 开放 式基金 是否 参与 优惠 活动 将根据 具 体情况 确定 并另 行公 告。 （2） 基金 原申 购 （ 含定 期 定额申 购） 费率 （含 分级 费率） 高 于 0.6 ％（ 含0.6 ％ ） 的， 申购费 率按 活动 优惠 折扣( 若活动 优惠 折扣 为8 折， 即实收 申购 费率 ＝原 申购 费率 × 0.8) ， 但折扣 后的 实际 执行 费率 不得低 于 0.6 ％ ；原 申购 费率（ 含分 级费 率） 低 于0.6％ 的， 或为 固定金 额的 不享 受此 费率 优惠 。 具 体申 购费率 请参 见本基 金最 新的 《招 募说 明书 》 及 相关 公 告。 （3） 本基 金在 本公 司网 上 直销的 申购 和定 期定 额申 购费率 以网 上直 销优 惠费 率为准 。 5 （4） 优惠 活动 期间 ，业 务 办理的 流程 以销 售机 构的 规定为 准。 投资 者欲 了解 本基金 产 品的详 细情 况， 请仔 细阅 读本基 金的 《基 金合 同》 、《招 募说 明书 》等 法律 文件。 （5） 网上 银行 优惠 活动 仅 适用于 处于 正常 申购 期的 基金产 品的 前端 收费 模式 的申购 手 续费， 不包 括基 金的 后端 收费模 式的 申购 手续 费以 及处于 基金 募集 期的 基金 认购费 ， 也 不包 括基金 定投 业务 及基 金转 换业务 等其 他业 务的 基金 手续费 ，特 殊情 况以 销售 渠道为 准。 （6） 基金 转换 只能 在同 一 销售机 构进 行。 转换 的两 只基金 必须 都是 该销 售机 构销售 的 国泰基 金旗 下管 理的 基金 ，且拟 转出 基金 及拟 转入 基金已 在 该 销售 机构 开通 转换业 务。 （7） 国泰 基金 旗下 新发 售 基金的 转换 业务 规定 ，以 届时公 告为 准。 （8） 通过 国泰 基金 网上 交 易平台 办理 基金 转换 业务 的有关 事项 请参 见基 金管 理人公 布 的基金 网上 交易 相关 业务 规则或 公告 等文 件。 （9） 基金 管理 人有 权根 据 市场情 况或 法律 法规 变化 调整上 述转 换的 程序 及有 关限制 ， 在实施 日前 依照 《信 息披 露管理 办法 》 的有关 规定 ， 在 至少 一种 中国证 监会 指定的 信息 披 露 媒体公 告。 （10） 基金 管理 人旗 下管 理的基 金的 转换 业务 规则 的解释 权归 国泰 基金 管理 有限公司 。 四、 投 资者 可以 通过 广州 农商银 行 办 理开 放式 基金 的开户 、 申 购、 定期 定额 、 赎回 、 转 换等业 务。 五、投 资者 可以 通过 以下 途径咨 询有 关事 宜： 广州农 商银 行客 户服 务电 话：961111
广 州农 商银 行网 站：www.grcbank.com ； 致电国 泰基 金管 理有 限公 司客户 服务 热线 ： 400-888-8688 ，021-31089000 ； 登录国 泰基 金管 理有 限公 司网站 ：www.gtfund.com 。 风险提 示 ： 本 公司承 诺以 诚实信 用 、 勤 勉尽责 的原 则管理 和运 用基 金资 产， 但不保 证 基 金一定 盈利 ，也 不保 证最 低收益 。投 资者 投资 于本 公司管 理的 基金 时应 认真 阅读基 金合同 、 招募说 明书 等法 律文 件， 并注意 投资 风险 。 特此公 告。 6 国泰基 金管 理有 限公 司 2014 年10 月 22 日
