光大保德信基金：关于旗下部分基金新增深圳市新兰德证券投资咨询有限公司为代销机构并参与其交易费率优惠活动的公告查看PDF公告
光大保 德信 基金 管理 有限 公司关 于旗 下部 分基 金新 增深圳 市新 兰德 证券 投资 咨询有 限公 司
为代销 机构 并参 与其 交易 费率优 惠活 动的 公告
根 据光 大保 德信 基金 管理有 限公 司 （以 下简 称" 本基金 管理 人" 或" 本公 司" ） 与 深圳
市新兰德证券投资咨询有限公司（以下简称" 新兰德" ）签订的代销协议，新兰德将 于 2014
年 10 月 27 日 开始 代理 销 售本基 金管 理人 以下 基金 产品（ 见下 表） 。投 资人 可 通过新 兰德 办
理开户 、 申 购、 赎回、 定 期定额 投资 、 基 金转 换等 业务。 本基 金管 理人 和新 兰德对 通过 新兰
德网上 申购（ 含定期 定额 投资） 本基金 管理人 旗下 开放式 基金的 投资者 给予 申购费 率优惠 ，
参加优 惠活 动的 基金 和具 体活动 规则 请见 下文" 二、 网上交 易优 惠办 法" 。
序号 基金名 称
基金 代码
1 光大保 德信 量化 核心 证券 投资基 金
360001
2 光大保 德信 货币 市场 基金
360003
3 光大保 德信 红利 股票 型证 券投资 基金
360005
4 光大保 德信 新增 长股 票型 证券投 资基 金
360006
5 光大保 德信 优势 配置 股票 型证券 投资 基金
360007
6 光大保 德信 增利 收益 债券 型证券 投资 基金
A 类：360008
C 类：360009
7 光大保 德信 均衡 精选 股票 型证券 投资 基金
360010
8 光大保 德信 动态 优选 灵活 配置混 合型 证券 投 资 基金
360011
9 光大保 德信 中小 盘股 票型 证券投 资基 金
360012
10 光大保 德信 信用 添益 债券 型证券 投资 基金
A 类：360013
C 类：360014
11
光 大保 德信 行业 轮动股 票型 证券 投资 基金
360016
12
光 大保 德信 现金 宝货币 市场 基金
A 类：000210
B 类：000211
13 光大保 德信 银发 商机 主题 股票型 证券 投资 基金
000589
一 、关 于基 金定 期定 额投资 、基 金转 换的 业务 规则如 下：
第 一部 分定 期定 额申 购业务
开 放式 基金 定期 定额 申购业 务是 指投 资者 可通 过基金 销售 机构 提交 申请 ， 约定每 期
申购时 间和 申购 金额 ， 由销 售机构 于每 期约 定申 购日 在投资 者指 定资 金账 户内 自动完 成扣 款
和基金 申购 申请 的一 种投 资方式 。
（ 一） 定期 定额 申购 业务适 用投 资者 范围
符 合上 述基 金基 金合 同规定 的所 有个 人投 资者 和机构 投资 者。
（ 二） 办理 时间
" 定 期定 额申 购业 务" 的办理 时间 同基 金日 常交 易时间 。
（ 三） 销售 机构
投 资者 可通 过新 兰德 办理上 述基 金的 定期 定额 申购业 务。
根 据业 务需 要 ， 本 基金 管理人 还将 会选 择其 他销 售机构 开办 此业 务并 将按 有关规 定
予以公 告。
（ 四） 办理 方式
1 、申 请办理 定期 定额 申购业 务的投 资者须 拥有 本公司 开放式 基金账 户， 具体开 户
程序请 遵循 销售 机构 的规 定；
2 、投 资者开 立基 金账 户后携 带本人 有效身 份证 件和有 关凭证 到销售 机构 申请办 理
上述基 金的 定期 定额 申购 业务， 具体 办理 程序 请遵 循销售 机构 的有 关规 定。
（ 五） 扣款 金额
基 金投 资者 可与 销售 机构约 定每 期固 定扣 款金 额， 最高 最低 扣款 金额 都需 遵从销 售
机构的 要求 （新 兰德 要求 投资者 每期 扣款 基金 不得 低于人 民 币 100 元） 。
（ 六） 扣款 日期
1 、 投资 者应 遵循 销售 机构的 规定 并与 销售 机构 约定每 期固 定扣 款日 期；
2 、如 果在约 定的 扣款 日前投 资者开 办定期 定额 申购业 务的申 请得到 成功 确认， 则
首次扣 款日 为当 月， 否则 为次月 。
（ 七） 扣款 方式
1 、销 售机构 将按 照投 资者申 请时所 约定的 每期 固定扣 款日和 扣款金 额进 行自动 扣
款，若 遇非 基金 开放 日则 顺延到 下一 基金 开放 日；
2 、 投资 者须 指定 一个 销售机 构认 可的 资金 账户 作为每 期固 定扣 款账 户；
3 、投 资者账 户余 额不 足则不 扣款， 请投资 者于 每期扣 款日前 在账户 内按 约定存 足
资金， 以保 证业 务申 请的 成功受 理；
4 、 定期 定额 申购 业务 的具体 扣款 规则 以投 资者 与销售 机构 之间 的约 定为 准。
（ 八） 申购 费率
目 前本 基金 管理 人上 述基金 的申 购业 务采 取" 前 端收费" 模式 ， 故 定期 定额 申购也 只
采取" 前 端收 费" 模 式， 如无 另行公 告， 定期 定额 申购 费 率及计 费方 式等 同于 一般 的申购 业务 。
（ 九） 交易 确认
每 期实 际扣 款日 与基 金申购 申请 日为 同一 日， 以该日( T 日) 的 基金 单位 资 产净值 为
基准计 算申 购份 额 ， 申 购 份额将 在 T ＋1 工 作日 确 认成功 后直 接计 入投 资 者 的基金 账户 。 投
资者可 自 T ＋2 工 作日 起 查询申 购成 交情 况。
（ 十） 变更 与解 约
如 果投 资者 想变 更每 期扣款 金额 和扣 款日 期， 可提出 变更 申请 ； 如 果投 资者想 终止
定期定 额申 购业 务， 可提 出解除 申请 ，具 体办 理程 序请遵 循销 售机 构的 规定 。
第 二部 分基 金转 换业 务
（ 一） 基金 转换 业务 适用投 资者 范围
已 持有 本公 司管 理的 开放式 基金 产品 的投 资者 。
（ 二） 销售 机构
投 资者 可通 过新 兰德 办理本 基金 管理 人旗 下基 金的基 金转 换业 务。
根 据业 务需 要 ， 本 基金 管理人 还将 会选 择其 他销 售机构 开办 此业 务并 将按 有关规 定
予以公 告。
（ 三） 基金 转换 受理 时间
投 资者 可在 基金 开放 日申请 办理 基金 转换 业务 ， 具体 办理 时间 与基 金申 购、 赎 回业
务办理 时间 相同 。
（ 四） 基金 转换 费率
基 金转 换费 用由 转出 和转入 基金 的申 购费 补差 和转出 基金 的赎 回费 两部 分构成 ， 具
体收取 情况 视每 次转 换时 两只基 金的 申购 费率 和赎 回费率 的差 异情 况而 定 。 基 金转换 费用 由
申请办 理该 项业 务的 基金 投资者 承担 。具 体公 式如 下：
1 、 转出 金额 ：
转 出金 额＝ 转出 基金 份 额× 转出 基金 当日 基金 单位资 产净 值
2 、 转换 费用 ：
如 果转 入基 金的 申购 费率≥ 转出 基金 的申 购费 率：
转 换费 用＝转 出金额 ×转出 基金赎 回费率 ＋转 出金额 ×（1 －转 出基金 赎 回费率 ）
×转出 基金 与转 入基 金的 申购费 率差/ （1 ＋ 转出 基 金与转 入基 金的 申购 费率 差）
如 果转 出基 金的 申购 费率＞ 转入 基金 的申 购费 率：
转 换费 用＝ 转出 金额 ×转出 基金 赎回 费率
各 股 票 型 基 金 在转 换过 程 中 转 出 金 额 对 应 的 转出 基 金 或 转 入 基 金 申 购 费用 为 固 定费用时 ，则 该基 金计 算补 差费率 时的 转 出基 金的 原申 购 费率 或转 入基 金的 申购 费 率视为 0 ；
基 金在 完成 转换 后不 连续计 算持 有期 ；
转 出 基 金 与 转 入基 金的 申 购 费 率 差 为 基 金 转 换当 日 转 出 金 额 对 应 得 转 出基 金 和 转
入基金 的申 购费 率之 差。
具 体赎 回费 费率 以及 各基金 申购 费率 差请 参照 相应的 基金 合同 或相 关公 告。
3 、 转入 金额 与转 入份 额：
转 入金 额＝ 转出 金额 －转换 费用
转 入份 额＝ 转入 金额 ÷转入 基金 当日 基金 单位 资产净 值
（ 五） 基金 转换 规则
1 、基 金转换 只能 在同 一销售 机构办 理，且 该销 售机构 须同时 代理拟 转出 基金及 拟
转入基 金的 销售 。
2 、基金转换 采取" 未知价" 法，即以申请 受理当日各转出、 转入基金的单位资产 净
值为基 础进 行计 算。
3 、 基金 转换 遵循" 份 额转换" 的原 则, 转换 申请 份 额精确 到小 数点 后两 位 ， 单笔转 换
申请份 额不 得低 于 100 份 ， 当 单个 交易 账户 的基 金 份额余 额少 于 100 份时 ， 必须一 次性 申请
转换。
4 、当 日的基 金转 换申 请可以 在当日 交易结 束时 间前撤 销，在 当日的 交易 时间结 束
后不得 撤销 。
5 、 转换 费用 中申 购补 差费实 行外 扣法 收取 ，基 金转换 费用 由基 金持 有人 承担。
6 、 光大 增利 A 类（ 360008 ） 和光 大增 利 C 类（ 360009）， 光大 添益 A 类（ 360013 ）
和光大 添益 C 类（360014 ） ，光 大现 金宝 A 类（000210 ） 和光 大现 金 宝 B 类（000211 ）之
间不能 转换 。
（ 六） 基金 转换 的注 册登记
1 、 基金 投资 者提 出的 基金转 换申 请, 在当 日交 易 时间结 束前 可以 撤销 ， 交 易时间 结
束后即 不得 撤销 。
2 、基 金份额 持有人 的 基金转换 成功 后，基 金注 册登记机 构在 T ＋1 工 作 日为基 金
份额持 有人 申请 进行 确认 ，确认 成功 后为 基金 持有 人办理 相关 的注 册登 记手 续。
3 、本 公司可 在法 律法 规允许 的范围 内，对 上述 注册登 记办理 时间进 行调 整，并 按
规定予 以公 告。
（ 七） 暂停 基金 转换 的情形 及处 理
出 现下 列情 况之 一时 ，基金 管理 人可 以暂 停接 受基金 持有 人的 基金 转换 申请：
1 、 不可 抗力 的原 因导 致基金 无法 正常 运作 ；
2 、证 券交易 场所 在交 易时间 非正常 停市， 导致 基金管 理人无 法计算 当日 基金资 产
净值；
3 、因 市场剧 烈波 动或 其它原 因而出 现连续 巨额 赎回， 基金管 理人认 为有 必要暂 停
接受该 基金 份额 的转 出申 请；
4 、法 律、法 规、 规章 规定的 其他情 形或其 他在 《 基金 合同》 、 《招募 说明 书》已 载
明并获 中国 证监 会批 准的 特殊情 形。
发 生上 述情 形之 一的 ， 基金管 理人 应立 即向 中国 证监会 备案 并于 规定 期限 内在至 少
一种中 国证 监会 指定 媒体 上刊登 暂停 公告 。 重 新开 放基金 转换 时， 基金 管理 人应按 规定 予以
公告。
二 、网 上交 易优 惠办 法：
2014 年 10 月 27 日起 ，个人 投资 者通 过和 新兰 德网上 申购 （含 定期 定额 投资） 本
基金管 理人 旗下 基金 的， 享受申 购费 率优 惠。 具体 办法如 下：
（ 一） 本次 参与 网上 交易申 购费 率优 惠基 金为 ： 光大 保德 信量 化核 心证 券投资 基金
（360001 ） 、光 大 保德 信 红利 股 票 型证 券 投资 基 金 （360005 ） 、光 大 保德 信 新增长 股 票 型证
券 投 资 基金 （360006 ） 、 光大 保 德 信优 势 配置 股 票 型证 券 投 资基 金 （360007 ） 、光 大 保 德信
增 利 收益 债券 型证 券 投资基 金 A 类（360008 ） 、 光大 保 德信 均衡 精选 股 票型证 券 投资 基金
（360010 ） 、光 大 保德 信 动态 优 选 灵活 配 置混 合 型 证券 投 资 基金 （360011 ） 、 光大 保 德 信中
小 盘 股 票 型 证 券 投 资 基 金 （360012 ） 、 光 大 保 德 信 银 发 商 机 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金
（000589 ） 、 光大 保德 信信 用添益 债券 型证 券投 资基 金 A 类（360013 ） 、 光大 保德信 行业 轮
动股票 型 证 券投 资基 金 （360016 ） 、 光大 保德 信银 发商 机主题 股票 型证 券投 资基 金 （000589）。
（ 二）优惠 前申购 费 率等于或 低于 0.6% 的，不 享受优惠 ，按原申 购费率 执行；优
惠前收 取固 定费 用的 ，则 按原费 率执 行， 不再 享有 费率折 扣。
（ 三） 优惠 前申 购费 率 高于 0.6% 的， 实 行 4 折优 惠， 若 享受 折扣 后费 率低 于 0.6% ，
则按 0.6% 执 行。
三 、联 系及 咨询 方式 ：
欢 迎广 大投 资者 咨询 以及办 理开 户、 申购 、 赎 回、 定 期定 额投 资、 基金 转换等 相关
业务。 具体 业务 办理 时间 及流程 参照 新兰 德的 相关 规定。 投资 者可 通过 以下 途径咨 询详情 ：
1 、 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司：
客 户服 务热 线：400-850-7771
网 址：https://t.jrj.com
2 、 光大 保德 信基 金管 理有限 公司
客 户服 务电 话： （021 ）53524620 ，4008-202-888
网 址：www.epf.com.cn
风 险提示 ：本 基金管 理人承诺 以诚 实信用 、勤 勉尽责的 原则 管理和 运用 基金资产 ，
但不保 证基 金一 定盈 利， 也不保 证最 低收 益。 投资 者投资 本基 金管 理人 旗下 基金时 应认 真阅
读基金 的基 金合 同、 招募 说明书 。 敬请 投资者 留意 投资风 险 。 投 资人应 当充 分了解 基金 定 期
定额投 资和 零存 整取 等储 蓄方式 的区 别。 定期 定额 投资是 引导 投资 人进 行长 期投资 、 平 均投
资成本 的一种 简单易 行的 投资方 式。但 是定期 定额 投资并 不能规 避基金 投资 所固有 的风险 ，
不能保 证投 资人 获得 收益 ，也不 是替 代储 蓄的 等效 理财方 式。
特 此公 告。
光 大保 德信 基金 管理 有限公 司
2014 年 10 月 22 日
