华安宏利股票型证 券投资基金更新的招募说明书摘要
华安宏 利 股票型证券投资 基金
更新的 招募说明书摘要
2014 年 第 2 号
基金管理 人：华安基金管理有限 公司
基金托管 人： 中国建设银行股份 有限公司
日
期：2014 年 10 月
华安宏利股票型证 券投资基金更新的招募说明书摘要
目
录
一、 基金合 同的生 效日 期 ............................................................................................................. 1
二、 重要提 示 ................................................................................................................................. 1
三、 基金管 理人 ............................................................................................................................. 2
四、 基金托 管人 ............................................................................................................................. 6
五、 相关服 务机构 ......................................................................................................................... 9
六、 基金的 名称 ........................................................................................................................... 41
七、 基金的 类型 ........................................................................................................................... 41
八、 基金的 投资目 标 ................................................................................................................... 41
九、 基金的 投资方 向 ................................................................................................................... 41
十、 基金的 投资策 略 ................................................................................................................... 41
十一、 基金 的业绩 比较 基 准 ....................................................................................................... 46
十二、 基金 的风险 收益 特 征 ....................................................................................................... 46
十三、 基金 的投资 组合 报 告 ....................................................................................................... 47
十四、 基金 的业绩 ....................................................................................................................... 52
十五、 费用 概览 ........................................................................................................................... 53
十六、 对招 募说明 书更 新 部分的 说明 ....................................................................................... 56
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一、基金合同 的生效日期
华安宏 利股 票型 证券 投资 基金 （以 下简 称 “ 本基 金” ） 经 中国 证监 会2006 年7 月21日证 监
基金字[2006]143 号 文批 准 募集。 本基 金基 金合 同自2006 年9 月6 日正 式生 效 。
二、重要提示
基金管 理人保证招募 说明书的内 容真实、准确 、完整。本 招募说明书经 中国证监会 核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资于证券市 场，基金净 值会因为证券 市场波动等 因素产生波动 ，投资者在 投
资本基 金前 ， 需 充分 了解 本基金 的产 品特 性， 并承 担基金 投资 中出 现的 各类 风险， 包括 ： 因
整体政 治 、 经 济、 社会 等 环境因 素对 证券 价格 产生 影响而 形成 的系 统性 风险 ， 个 别证 券特 有
的非系 统性 风险 ， 由 于基 金投资 人连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动性 风险 ， 基 金管理 人在 基金
管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 ， 本 基金 的特 定 风险， 等等。 投资 者在 进行 投资决 策前 ，
请仔细 阅读 本基 金的 《招 募说明 书》 及《 基金 合同 》 。
基金 的过 往业 绩并 不 预示其 未来 表现 。
本 摘要 根据基金合同 和基金招募 说明书编写， 并经中国证 监会核准。基 金合同是约 定
基金当 事人 之间 权利 、 义 务的法 律文 件 。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基
金份额 持有 人和 本基 金合 同的当 事人 ， 其持 有基 金份 额的行 为本 身即 表明 其对 基金合 同的 承
认和接 受， 并按 照 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 基 金合 同及其 他有 关规 定享 有权 利、 承 担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
基金管 理人依照恪尽职守、诚实 信用、谨慎勤勉的原则管 理和运用基金财产，但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本招募 说明 书摘要 中涉 及 托管业 务的 相关 内容 已经 本基金 托管 人复 核 。 除 特 别说明 外，
本招募 说明 书摘要 所 载内 容截止 日 为 2014 年9 月 6 日，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为
2014 年6 月30 日。
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三、基金管理 人
（一）基金管理人概况
1 ．名 称： 华安 基金 管理 有 限公司
2 ．住 所： 上海 浦东 新区 世 纪大 道 8 号 ，上 海国 金中 心二期 31 、32 层
3 ．设 立日 期：1998 年6 月4 日
4 ．法 定代 表人 ： 朱 学华
5 ．办 公地 址： 上海 浦东 新 区世纪 大 道 8 号 ， 上 海国 金中心 二 期 31 、32 层
6 ．联 系电 话： （021 ）38969999
7 ．联 系人 ：王艳
8 ．注 册资 本：1.5 亿元 人 民 币
9 ．股 权结 构：
上海电 气 （ 集团） 总公 司持 股 20%、 上海 国际 信托 有限 公司持 股 20% 、 上 海工 业投 资 （集
团）有 限公 司持 股 20% 、 上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 持股 20% 、国 泰君 安投资 管理 股份
有限公 司持 股20% 。
（二）主要人员情况
1 ．董 事、 监事 及高 级管 理 人员
（1） 董事 会
朱学华 先生 ， 大 专学 历。 历任上 海证 券有 限责 任公 司党委 书记 、 副 董事 长、 副总经 理并
兼任海 际大 和证 券有 限责 任公司 董事 长， 现任 华安 基金管 理有 限公 司董 事长 、法定 代表 人 ，
党总支 书记 ，同 时代 行公 司总经 理职 务。
冯祖新 先生 ， 研 究生 学历 。 历任 上海 市经 济委 员会 信 息中 心副 主任 、 主 任， 上海市 工业
投资公 司副 总经 理、 总 经 理， 上 海工业 投资 （ 集团 ） 有限公 司副 总裁、 党委 副书记。 现任 上
海工业 投资 （集 团） 有限 公司执 行董 事（ 法定 代表 人） 、 总裁 、党 委书 记。
马名驹 先生 ，工 商管 理硕 士，高 级会 计师 。历 任凤 凰股份 有限 公司 副董 事长 、总经 理 ，
上海东 方上 市企 业博 览中 心副总 经理 。 现任锦 江国 际 （ 集团 ） 有 限公 司副 总 裁兼计 划财 务部
经理及 金融 事业 部总 经理 、 上海 锦江 国际 投资 管理 有限公 司董 事长 兼总 经理 、 锦江 麦德 龙现
购自运 有限 公司 副董 事长 、 长江 养老 保险 股份 有限 公司董 事、 史带 财产 保险 股份有 限公 司董
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事、上 海国 际信 托有 限公 司监事 。
董鑑华 先生 ，大 学学 历， 高级经 济师 。历 任上 海市 审计局 固定 资产 投资 科员 、副处 长 、
处长， 上海 市审 计局 财政 审计处 处长 ，现 任上 海电 气（集 团） 总公 司财 务总 监。
王松先 生， 研究 生学 历， 高级经 济师 。 历 任建 设银 行总行 投资 部职 员， 国泰 证券有 限公
司北京 办事 处副 主任 、 发 行二部 副总 经理 、 债 券部 总经理 ， 国泰 君安证 券股 份有限 公司 债 券
业务一 部总 经理 、 固 定收 益证券 总部 总经 理、 固定 收益证 券总 部总 监、 总裁 助理， 现任 国泰
君安证 券股 份有 限公 司副 总裁。
独立董 事：
萧灼基 先生 ， 研 究生 学历 ， 教授 。 历 任全 国政 协委 员， 政 协经 济委 员会 委员 ， 北京 大学
经济学 院教 授， 博士 生导 师，北 京市 、云 南省 、吉 林省、 成都 市、 武汉 市等 省市专 家顾 问 ，
北京市 场经 济研 究所 所长 ， 《经济 界》 杂志 社社 长、 主编。
吴伯庆 先生 ，大 学学 历， 一级律 师， 曾被 评为 上海 市优秀 律师 与上 海市 十佳 法律顾 问 。
历任上 海市 城市 建设 局秘 书科长 、 上 海市 第一 律师 事务所 副主 任、 上海 市金 茂律师 事务 所主
任、 上海 市律 师协会 副会 长。 现任 上海 市金茂 律师 事务所 高级 合伙 人、 上海 仲裁委 员会 仲 裁
员、上 海市 律师 协会 顾问 。
夏大慰 先生 ， 研 究生 学历 ， 教授 。 现 任上 海国 家会 计学院 学术 委员 会主 任、 教授、 博士
生导师 ， 中国 工业经 济学 会副会 长 ， 财 政 部会 计准 则委员 会咨 询专 家， 财政 部企业 内部 控 制
标准委 员会 委员 ， 香 港中 文大学 名誉 教授 ， 复 旦大 学管理 学院 兼职 教授 ， 上 海证券 交易 所 上
市委员 会委 员。 享受 国务 院政府 津贴 。
（2） 监事 会
张志红 女士 ， 经济学 博士 。 历 任上 海证 管办机 构处 副处长 ， 中国 证监会 上海 监管局 机 构
监管一 处处 长、 上市 公司 监管一 处处 长， 长城 证券 有限责 任公 司副 总经 理、 党委委 员、 纪委
书记、 合规 总监 ， 现 任国 泰君安 证券 总裁 助理 、 投 行业务 委员 会副 总裁 、 华 安基金 管理 有限
公司监 事会 主席 。
陈涵女 士， 研究 生学 历， 经济师 。 历 任上 海国 际信 托投资 公司 金融 一部 项目 经理、 资产
信托总 部 实 业投 资部 副经 理、 资产 管理 总部副 科长 、 科 长， 现任 上海 国际 信 托有限 公司 投资
管理总 部高 级经 理。
柳振铎 ， 硕 士研 究生 ， 高 级经济 师。 历任 上海 良工 阀门厂 副厂 长， 上海 机电 工业管 理局
规划处 处长 ， 上 海电 机 （ 集团） 有限 公司 总经 理， 上海电 气 （ 集团 ） 总 公司 副总裁 ， 兼 ： 上
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海电气 资产 管理 有限 公司 总裁 、 上 海机 电股份 有限 公司党 委书 记 、 总经 理 ， 上海集 优机 械股
份有限 公司 董事 长， 上海 工业锅 炉研 究所 所长 。 现 任中国 电器 工业 协会 工业 锅炉分 会五 届理
事会理 事长 。
章卫进 先生 ， 大 专学 历， 会计师 。 历 任上 海市 有色 金属总 公司 财务 处科 员、 外经处 会计
主管， 英国SONOFEC 公司 （ 长驻伦 敦） 业务 经理， 上海 有色金 属总 公司 房产 公司 财务部 经理 、
办公室 主任 ， 上 海工 业投 资 （集 团） 有限 公司 财务 部业务 主管 、 副 经理 ， 现 任上海 工业 投资
（集团 ）有 限公 司财 务部 经理。
李梅清 女士 ，大 专学 历， 会计师 。历 任上 海新 亚（ 集团） 股份 有限 公司 财务 部副经 理 、
上海新 亚 （ 集团 ） 有 限公 司财务 部副 经理 ， 锦 江国 际 （集 团） 有限 公司 计划 财务部 副经 理及
上市公 司部 副经 理， 上海 锦江国 际投 资管 理有 限公 司财务 总监 、金 融事 业部 财务总 监。
汪宝山 先生 ， 大 学学 历， 经济师 。 历 任建 行上 海市 分行团 委书 记、 直属 党委 书记， 建行
宝山宝 钢支 行副 行长 ， 建 行上海 市分 行办 公室 副主 任， 国泰 证券 公司综 合管 理部总 经理 ， 公
司专职 党委 副书 记兼 行政 管理部 总经 理， 公司 专职 党委副 书记 兼上 海营 业总 部总经 理， 国泰
君安证 券专 职董 事、 党委 办公室 主任 、 机 关党 委书 记， 公 司党 委委 员、 工会 主席， 国泰 君安
投资管 理股 份有 限公 司董 事长、 党委 书记 、国 泰君 安证券 股份 有限 公司 党委 委员。
赵敏先 生 ， 研 究生学 历 。 曾在上 海社 会科 学院 人口 与发展 研究 所工 作， 历任 华安基 金管
理有限 公司 综合 管理 部总 经理 、 电 子商 务部总 经理 、 上 海营 销总 部总经 理 ， 现任华 安基 金管
理有限 公司 总裁 助理 。
诸慧女 士， 研究 生学 历， 经济师 。历 任华 安 基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部高 级监察 员 ，
集中交 易部 总监 助理 ，现 任华安 基金 管理 有限 公司 集中交 易部 总经 理。
（3） 高级 管理 人员
朱学华 先生 ， 大 专学 历。 历任上 海证 券有 限责 任公 司党委 书记 、 副 董事 长、 副总经 理并
兼任海 际大 和证 券有 限责 任公司 董事 长， 现任 华安 基金管 理有 限公 司董 事长 、法定 代表 人 ，
同时代 行公 司总 经理 职务 。
尚志民先 生， 研究生 学历 ，17 年 证券、 基金 从业经 验。曾在 上海 证券报 研究 所、上 海
证大投 资管 理有 限公 司工 作， 进入 华安 基金 管理 有限 公司后 曾先 后担 任公 司研 究发展 部高 级
研究员， 1999 年6 月至 2001 年 9 月担 任安 顺证 券投 资基金 的基 金经 理， 2000 年 7 月至 2001
年9 月 同时 担任 安瑞 证券 投资基 金的 基金 经理 ，2001 年9 月至2003 年9 月 担 任华安 创新 证
券投资 基金 的基 金经 理，2003 年9 月 至今 担任 安顺 证券投 资基 金的 基金 经理 ，2006 年 9 月
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起同时 担任 华安 宏利 股票 型证券 投资 基金 的基 金经 理。 现任 华安 基金 管理 有限 公司副 总裁 兼
首席投 资官 。
秦军先生 ，研 究生学 历，15 年证券 、基 金从业 经验 ，曾任中 国航 空工业 规划 设计研 究
院建设 监理 部总 经理 助理 ， 中合 资产 管理 有限 责任 公司北 京分 公司 总经 理， 嘉实基 金管 理有
限公司 总经 理助 理， 现任 华安基 金管 理有 限公 司副 总裁 。
章国富先 生， 研究生 学历 ，26 年 经济、 金融 从业经 验。曾任 上海 财经大 学副 教授、 硕
士生导 师 ， 上 海大 华会 计师 事务所 会计 师 、 中 国诚 信证 券评估 有限 公司 上海 分公 司副总 经理 、
上海华 虹（集 团）有 限公 司财务 部副部 长（主 持工 作） 、上 海信虹 投资 管理有 限公司 副总经
理兼上 海新 鑫投 资有 限公 司财务 总监 、 华 安基 金管 理有限 公司 督察 长， 现任 华安基 金管 理有
限公司 副总 裁。
薛珍女士 ，研 究生学 历，13 年证券 、基 金从业 经验 ，曾任华 东政 法大学 副教 授，中 国
证监会 上海 证管 办机 构处 副处长 ， 中 国证 监会 上海 监管局 信息 调研 处处 长， 中国证 监会 上海
监管局 法制 工作 处处 长， 现任华 安基 金管 理有 限公 司督察 长。
2 ．基 金经 理介 绍
现任基 金经 理：
尚志民先 生， 工商管 理硕 士，17 年证券 、基 金从业 经验，曾 在上 海证券 报研 究所、 上
海证大 投资 管理 有限 公司 工作 ， 进 入华 安基 金管 理有 限公司 后曾 先后 担任 公司 研究发 展部 高
级研究 员， 现任 公司 首席 投资官 ， 副 总经 理。1999 年6 月至 2001 年9 月担 任 安顺证 券投 资
基金的 基金 经理 ，2000 年7 月至2001 年9 月 同时 担 任安瑞 证券 投资 基金 的基 金经理 ，2001
年9 月至 2003 年9 月担 任 华安创 新证 券投 资基 金的 基金经 理 ，2003 年9 月 至 今担任 安顺 证
券投资 基金 的基 金经 理，2006 年9 月 起同 时担 任本 基金的 基金 经理 。2012 年 2 月 起担 任华
安基金 副总 监理 兼首 席投 资官。
翁启森先 生， 工业工 程学 硕士，17 年证 券、 基金行 业从业经 历， 具有中 国大 陆基金 从
业资格 。曾 在台 湾 JP 证券 任金融 产业 分析 师及 投资 经理， 台湾 摩根 富林 明投 信投资 管理 部
任基金 经理 ，台 湾中 信证 券投资 总监 助理 ，台 湾保 德信投 信任 基金 经理 。2008 年 4 月 加入
华安基 金管 理有 限公 司， 任全球 投资 部总 监。2010 年 9 月起 担任 华安 香港 精 选投票 型证 券
投资基 金的 基金 经理 。2011 年 5 月 起同 时担 任华 安 大中华 升级 股票 型证 券投 资基金 的基 金
经理。2013 年 6 月起 担任 基金投 资部 兼全 球投 资部 总监。2014 年 3 月起 同时 担任本 基金 的
基金经 理。2014 年 4 月起 同时担 任华 安大 国新 经济 股票型 证券 投资 基金 的基 金经理 。2014
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年6 月 起担 任基 金投 资部 兼全球 投资 部高 级总 监。
施卫平先 生， 金融硕 士研 究生，19 年证 券、 基金行 业从业经 验， 具有证 券从 业资格 。
曾任浙 江金 达期 货经 纪有 限公司 研究 员、 浙江 中大 集团投 资经 理、 东方 证券 股份有 限公 司研
究员、 国联 安基 金管 理有 限公司 基金 经理 。2014 年 1 月加 入华 安基 金管 理 有限公 司。2014
年4 月 起同 时担 任本 基金 及华安 生态 优先 股票 型证 券投资 基金 的基 金经 理。
历任基 金经 理：
陈俏宇 女士 ， 自2007 年3 月14 日至2008 年 2 月 13 日担任 华安 宏利 股票 基金 经理 。
汪光成 先生 ， 自2008 年2 月13 日至2009 年 3 月 27 日担任 华安 宏利 股票 基金 经理。
陈逊先 生, 自2012 年5 月30 日至 2014 年4 月23 日 担任 华 安宏 利股 票基 金经 理 。
3 ．本 公司 采取 集体 投资 决 策制度 ，股票 投 资决 策委 员会成 员的 姓名 和职 务如 下：
朱学华 先生 ，董 事长 （代 行公司 总经理 ）
尚志民 先生 ， 副 总裁 、 首 席投资 官
赵
敏 先生 ，总 裁助 理
顾建国 先生 ， 华 安未 来资 产管理 （上 海） 有限 公司 总经理
翁启森 先生 ， 基 金投 资部 及 全球 投资 部总 经理 、基 金经理
陈俏宇 女士 ，基 金经 理
杨
明 先生 ， 投 资研 究部 总经理 、 首 席宏 观策 略师
朱学华 先生 ，董 事长 （代 行公司 总裁 ）
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
4 、业 务人 员的 准备 情况 ：
截至2014 年9 月 30 日， 公司目 前共 有员 工288 人 ， 主要 来自 国内 外证 券公 司等金 融机
构， 其 中91.7% 以上 具有 三 年证券 业或 五年 金融 业从 业经历 ， 具 有丰 富的 实际 操作经 验。 所
有 上 述 人 员 在最 近 三 年 内均 未 受 到 所 在单 位 及 有 关管 理 部 门 的 处罚 。 公 司 业务 由 投 资 与研
究、营 销、 后台 支持 等三 个业务 板块 组成 。
四、基金托管 人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
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名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行拥 有悠 久的 经营历 史， 其前 身 “中 国人 民建设 银行 ” 于1954 年成 立，1996
年易名 为“中 国建设 银行” 。中国 建设银 行是中 国四 大商业 银行之 一。中 国建 设银行 股份有
限公司 由原 中国 建设 银行 于 2004 年 9 月分 立而 成立 ，承继 了原 中国 建设 银行 的商业 银行 业
务及相 关的 资产 和负 债。 中国建 设银 行( 股票 代码：939) 于2005 年10 月27 日 在香港 联合 交
易所主 板上 市， 是中 国四 大商业 银行 中首 家在 海外 公开上 市的 银行 。2006 年9 月 11 日， 中
国建设 银行 又作 为第 一 家H 股公 司晋 身恒 生指 数 。2007 年9 月 25 日 中国 建设 银行 A 股在 上
海 证 券 交 易 所 上 市 并 开 始 交 易 。A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 ：
250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。
截至2013 年12 月 31 日， 中国建 设银 行资 产总 额 153,632.10 亿元， 较上 年增 长 9.95% ；
客户贷 款和 垫款 总 额85,900.57 亿元 ， 增 长14.35% ； 客户 存款 总额122,230.37 亿元 ， 增 长
7.76% 。营 业收 入 5,086.08 亿元 ，较 上年 增长 10.39% ，其 中， 利息 净收 入增 长 10.29%，净
利息收 益率(NIM)为2.74% ； 手 续费 及佣 金净收 入1,042.83 亿元 ， 增 长11.52% ， 占 营业 收入
比重 为20.50% 。 成本 费用 开支得 到有 效控 制， 成本 收 入比 为 29.65% 。 实现 利润 总额 2,798.06
亿元， 较上 年增 长11.28% ； 净利 润2,151.22 亿元， 增长 11.12% 。 资 产质 量保 持稳定 ， 不 良
贷款率 0.99% ，拨备 覆盖 率 268.22% ；资本 充足率 与核心一 级资本 充足率 分 别为 13.34% 和
10.75% ，保 持同 业领 先。
中国建 设银 行在 中国 内地 设有分 支机 构14,650 个， 服务于306.54 万 公司 客户 、2.91 亿个
人客户 ， 与中 国经济 战略 性行业 的主 导企 业和 大量 高端客 户保 持密 切合 作关 系； 在香 港、 新
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加坡 、 法 兰克 福 、 约 翰内 斯堡 、 东 京 、 大 阪、 首 尔 、 纽约 、 胡 志明 市 、 悉 尼、 墨尔本 、 台北、
卢森堡 设有 海外 分行， 拥 有建行 亚洲、 建银 国际、 建行伦 敦、 建 行俄 罗斯、 建行迪 拜、 建 行
欧洲、 建信 基金 、建 信租 赁、建 信信 托、 建信 人寿 等多家 子公 司。
2013 年， 本集 团的 出 色业绩 与良 好表 现受 到市 场与业 界的 充分 认可， 先 后荣获 国内 外
102 项 奖项 ，多 项综 合排 名 进一步 提高 ，在 英国 《银 行家》 杂志 “全 球银 行1000 强排 名” 中
位列第5， 较上 年上 升2 位 ； 在美 国 《 福布 斯》 杂 志 发布的 “2013 年 度全 球上 市公司2000 强排
名”中 ，位 列第2， 较上 年 上升13 位。 此外 ，本 集团 还荣获 了国 内外 重要 机构 授予的 包括 公
司治理 、 中 小企 业服 务、 私人银 行、 现金 管理 、 托 管、 投 行、 养老 金、 国际 业务、 电子 商务
和企业 社会 责任 等领 域的 多个专 项奖 。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ，下 设综 合处 、基金 市场 处、 证券 保险 资产市 场处 、
理财信托 股权 市场处 、QFII 托管处 、养老 金托管 处、 清算处、 核算 处、监 督稽 核处等9 个职
能处室， 在上 海设有 投资 托管服务 上海 备份中 心， 共有员工220 余 人。 自2007 年起，托 管部
连续聘 请外 部会 计师 事务 所对托 管业 务进 行内 部控 制审计 ， 并已 经成 为常 规化 的内控 工作 手
段。
（二） 主要 人员 情况
杨新丰 ， 投 资托 管业 务部 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设银行 江苏 省分 行、 广东 省分行 、 中
国建设 银行 总行 会计 部、 营运管 理部 ， 长 期从 事计 划财务 、 会 计结 算、 营运 管理等 工作 ， 具
有丰富 的客 户服 务和 业务 管理经 验。
纪伟 ， 投 资托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 南通 分行 、 中 国建 设银行 总 行
计划财 务部 、 信 贷经 营部 、 公司 业务 部， 长期 从事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作， 具有 丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 ， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富 的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
郑绍平 ，投 资托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 ，
长期从 事客 户服 务、 信贷 业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
黄秀莲 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
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作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至2013 年 12 月 31 日， 中国 建 设银行 已托 管
349 只 证券 投资 基金。 中国 建设银 行专 业高 效的 托管 服务能 力和 业务 水平 ， 赢 得了业 内的 高
度认同 。 中 国建 设银 行自 2009 年至 2012 年连 续四 年 被国际 权威 杂志 《全 球托 管 人》 评 为 “中
国最佳 托管银 行” ； 获和讯 网的中 国“最 佳资产 托管 银行” 奖； 境 内权威 经济 媒体《 每日经
济观察 》的“ 最 佳基 金托 管银行 ”奖 ；中 央国 债登 记结算 有限 责任 公司 的“ 优秀托 管机 构 ”
奖。
五、相关服务 机构
（一）基金份额发售机构
1 、直 销机 构
（1） 华安 基金 管理 有限 公 司 上海 业务 部
地址： 上海 市浦 东新 区 世 纪大 道8 号 上海 国金 中心 二期 31 层
电话： （021 ）38969960
传真： （021 ）58406138
联系人 ： 姚 佳岑
（2） 华安 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
地址： 北京 市西 城区 金融 街7号 英蓝 国际 金融 中心522 室
电话： （010 ）57635999
传真： （010 ）66214061
联系人 ：朱江
（3） 华安 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
地址： 广州 市天 河区 华夏 路10号 富力 中心1203 室
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10
电话： （020 ）38199200
传真： （020 ）38927962
联系人 ：张彤
（4） 华安 基金 管理 有限 公 司西安 分公 司
地址： 西安 市碑 林区 南关 正街88 号长 安国 际中 心A 座706室
电话： （029 ）87651811
传真： （029 ）87651820
联系人 ： 史 小光
（5） 华安 基金 管理 有限 公 司成都 分公 司
地址： 成都 市人 民南 路四 段19号 威斯 顿联 邦大 厦12 层1211K-1212L
电话： （028 ）85268583
传真： （028 ）85268827
联系人 ：张彤
（6） 华安 基金 管理 有限 公 司沈阳 分公 司
地址： 沈阳 市沈 河区 北站 路59号 财富 中心E座2103 室
电话： （024 ）22522733
传真： （024 ）22521633
联系人 ：杨贺
（7） 华安 基金 管理 有限 公 司电子 交易 平台
华安电 子交 易网 站：www.huaan.com.cn
华安电 子交 易热 线：40088-50099
智能手 机APP 平 台：iPhone 交易 客户 端、Android 交 易客户 端
传真： （021 ）33626962
联系人 ： 谢 伯恩
2 、代 销机 构
(1) 中国工 商银 行 股 份有 限公 司
注册地 址 ： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
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客户服 务电 话： 95588
传真：86-10-66107571
电话：86-10-66106114
网址：www.icbc.com.cn
(2) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 ： 王 洪章
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
(3) 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 北京 市复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
电话： （86 ）10-66596688
传真： （86 ）10-66594568
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
(4) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 蒋 超良
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
(5) 交通银 行 股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代表 人：牛 锡明
电话：（021）58781234
传真：（021）58408483
网址：www.bankcomm.com
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(6) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 广东 省深 圳市福 田区 深南 大 道 7088 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：傅 育宁
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195109
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
(7) 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦C 座
法定代 表人 ：常 振明
电话：86-10-65558000
传真：86-10-65550809
客户服 务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
(8) 兴业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 154 号
法定代 表人 ：高 建平
电话：0591-87824863
传真：0591-87842633
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
(9) 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
电话：010-63636363
传真：010-63639066 、010-63639088
客户服 务电 话：95595
网址：www.cebbank.com
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13
(10) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
电话：010-68946790
传真：010-68466796
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
(11) 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ： 闫 冰竹
电话：010-66426500
传真：010-66426519
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
(12) 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 华夏 银 行大厦
法定代 表人 ：吴建
电话：010-85239938
传真：010-85239605
客户服 务电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
(13) 上海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
办 公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
法定代 表人 ： 范 一飞
电话：0086-21-68475888
传真：0086-21-68476215
客户服 务电 话： （021 ）95594
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网址：www.bankofshanghai.com
(14) 广发银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 ： 董 建岳
传真：020-87310779
客户服 务电 话：4008308003
网址： www.cgbchina.com.cn
(15) 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中 路 5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
联系电 话： （0755 ）82080387
传真号 码： （0755 ）82080386
客户服 务电 话：95511
网址：bank.pingan.com
(16) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 银城 中 路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代 表人 ： 胡 平西
电话：0086-21-38576666
传真：0086-21-50105080
客户服 务电 话： （021 ）962999
网址：www.srcb.com
(17) 浙商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路288 号
办公地 址： 杭州 市庆 春 路288 号
法定代 表人 ：张 达洋
电话： （0571 ）87659009 ，87659816
传真： （0571 ）87659826
客户服 务电 话：95527
网址：www.czbank.com
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(18) 东莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路193 号
法定代 表人 ：廖 玉林
电话：(0769)22102097
传真：(0769)22116029
客户服 务电 话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
(19) 临商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省临 沂市 沂蒙 路 336 号
法定代 表人 ：王 傢玉
电话： （0539 ）8311353
客户服 务电 话：40069-96588
网址：www.lsbchina.com
(20) 温州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
电话： （0577 ）88999906
客户服 务电 话： （0577 ）96699
网址：www.wzbank.cn
(21) 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场道201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
电话： （022 ）58316666
传真： （022 ）5831 6528
客户服 务电 话：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
(22) 乌鲁木 齐市 商业 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市新华 北路8号
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法定代 表人 ：农 惠臣
电话： （0991 ）8824667
传真： （0991 ）8824667
客户服 务电 话： （0991 ）96518
网址：www.uccb.com.cn
(23) 哈尔滨 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
法定代 表人 ： 高 淑珍
电话： （0451 ）86779999
传真： （0451 ）86779000
客户服 务电 话：4006095538 / 95537
网址：www.hrbcb.com.cn
(24) 大连银 行股 份有 限公 司
注 册地 址： 辽宁 大连 市中 山区中 山路88号
办公地 址： 辽宁 大连 市中 山区中 山路88号
法定代 表人 ： 陈 占维
电话：0411-82311410
传真：0411-82311410
客户服 务电 话：4006640099
公司网 址：www.bankofdl.com
(25) 广州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省广 州市 越秀区 广州 大道 北195 号
办公地 址： 广东 省广 州市 越秀区 广州 大道 北195 号
法定代 表人 ：姚 建军
电话：020-37598339
传真：020-37590798
客户服 务电 话：96699 （ 广 州） 、400-83-96699 （全 国 ）
网址：www.gzcb.com.cn
(26) 烟台银 行股 份有 限公 司
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注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 ：庄 永辉
电话： （0535 ）6691333
传真： （0535 ）6691305
客户服 务电 话：4008-311-777
网址：www.yantaibank.net
(27) 浙江稠 州商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 浙江 省义 乌市 江滨路 义乌 乐园 东侧
法定代 表人 ：金 子军
电话： （0579 ）85337702
传真： （0579 ）85337706
客户服 务电 话： （0571 ）96527 400-8096-527
网址：www.czcb.com.cn
(28) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 层
法定代 表人 ：万 建华
电话： （021 ）38676666
传真： （021 ）38670161
客户服 务电 话： 400-8888-666
网址：www.gtja.com
(29) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
电话： （010 ）65183888
传真： （010 ）65182261
客户服 务电 话：95587
网址：www.csc108.com
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(30) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
法定代 表人 ：何 如
电话： （0755 ）82130833-2181
传真： （0755 ）82133952
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
(31) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82943511
传真： （0755 ）82943237
客户服 务热 线： 95565
网站：www.newone.com.cn
(32) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 天河北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18-19、36 、38-39 、41-44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
电话： （020 ）87555888
传真： （020 ）87555305
客户服 务热 线：95575
网址：www.gf.com.cn
(33) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 中信 证券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
电话： （010 ）84864818
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传真： （010 ）84865560
客户服 务电 话： 0755-23835383
网址：www.cs.ecitic.com
(34) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址 ： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
法定代 表人 ：陈 有安
电话： （010 ）66568047
传真： （010 ）66568536
客户服 务电 话： 4008888888
网址：www.chinastock.com.cn
(35) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
办公地 址 ： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话： （021 ）23219000
传真： （021 ）63410456
客户服 务电 话：95553 、4008888001
网址：www.htsec.com
(36) 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
法定代 表人 ： 储 晓明
电话： （021 ）54033888
传真： （021 ）54035333
客户服 务电 话： （021 ）96250500
网址：www.sywg.com
(37) 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦
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办公地 址 ： 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦 ；
上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼
法定代 表人 ：兰 荣
电话： （021 ）68419974
传真： （021 ）68419867
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
(38) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特 8 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特 8 号
法 定代 表人 ：杨 泽柱
客户服 务电 话：95579
网址：www.cjcs.com.cn
(39) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话： （0755 ）82825551
传真： （0755 ）82558355
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
(40) 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ： 余 维佳
电话： （023 ）63786488
传真： （023 ）63786001
客户服 务电 话：40080-96096
网址：www.swsc.com.cn
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(41) 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大 厦19 、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼19 、20 层
法人代 表： 沈强
邮政编 码：310052
联系电 话：0571-87112510
公司网 站：www.bigsun.com.cn
客户服 务中 心电 话： 95548
(42) 湘财证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼
办公地 点： 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
电话： （021 ）68634518
传真： （021 ）68865680
客户服 务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
(43) 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号18 、19 楼全 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号18 、19 楼全 层
法定代 表人 ：张 建军
电话： （020 ）37865070
传真： （020 ）37865030
客户服 务电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
(44) 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：蔡 咏
电话： （0551 ）2207114
客户服 务电 话： 95578
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网址：www.gyzq.com.cn
(45) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ： 杜 庆平
电话： （022 ）28451861
传真： （022 ）28451892
客户服 务电 话：400-651-5988
公司网 站：www.ewww.com.cn
(46) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （025 ）84457777
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
(47) 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国贸 中心 东塔 楼
办公地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心A 座 26 ―30 层
法定代 表人 ：侯巍
电话： （0351 ）868 6703
传真： （0351 ）8686619
客户服务 电 话：95573
网址：wwww.sxzq.net
(48) 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001 办公 地址 ：青 岛市 崂山区 深
圳路222 号 青岛 国际 金融 广场 1 号楼 第 20 层
法定代 表人 ： 杨 宝林
电话： （0532 ）85022026
传真： （0532 ）85022026
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客户服务 电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
(49) 东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号（ 新盛 大厦 ）12、15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号（ 新盛 大厦 ）B 座12、15 层
法定代 表人 ：魏 庆华
电话：(010)66555316
传真：(010)66555246
客户服 务电 话： 010-66555835
网址：www.dxzq.net
(50) 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏州 市工 业园 区星阳 街 5 号
办公地 址： 苏州 市工 业园 区星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
电话： （0512 ）65581136
传真： （0512 ）65588021
客户服 务电 话：4008601555
网址：www.dwzq.com.cn
(51) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 西城 区闹 市口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
电话： （010 ）63081000
传真： （010 ）63080978
客户服 务电 话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
(52) 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
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24
法定代 表人 ： 潘 鑫军
电话： （021 ）63325888
传真： （021 ）63326173
客户服 务电 话: 95503
网址：www.dfzq.com.cn
(53) 方正证 券股 份有 限公司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 华侨 国际 大 厦 22-24 层
办公地 址： 长沙 市芙 蓉区 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
电话： （0731 ）85832343
传真： （0731 ）85832342
客户服 务电 话：0731-95571
网址：www.foundersc.com
(54) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话： （021 ）68816000-1876
传真： （021 ）68815009
客户服 务电 话: 95525
网站：www.ebscn.com
(55) 广州证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：刘东
电话： （020 ）88836999
传真： （020 ）88836654
客户服 务 电 话： 02083963933
网址：www.gzs.com.cn
(56) 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
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25
办公地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号东 北证 券 大厦
法定代 表人 ：杨 树财
电话： （0431 ）85096709
传真： （0431 ）85096795
客户服 务 电 话： 4006000686
网址：www.nesc.cn
(57) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
电话：(021) 53519888
传真：(021) 53519888
客户服 务电 话：4008918918
网址：www.shzq.com
(58) 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 168 号
办公地 址： 无锡 市太 湖新 城金融 一 街 8 号 国联 金融 大厦 7-9 楼
法定代 表人 ：姚 志勇
电话： （0510 ）82831662
传真： （0510 ）82830162
客户服 务 电 话： 0510-82588168
网址：www.glsc.com.cn
(59) 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：谢 永林
电话：4008866338
传真： （0755 ）82400862
客户服 务电 话：95511-8
网址：www.stock.pingan.com
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26
(60) 华安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
办公地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
法定代 表人 ：李 工
电话： （0551 ）5161666
传真： （0551 ）5161600
客户服 务电 话： 96518
网址：www.hazq.com
(61) 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26-27 层
法定代 表人 ：蔡 一兵
电话： （0731 ）4403343
传真： （0731 ）4403439
客户服 务电 话: 0731-84403360
网址：www.cfzq.com
(62) 东莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号 金源 中心 30 楼
法定代 表人 ： 张 运勇
电话： （0769 ）22119351
传真： （0769 ）22119423
客户服 务电 话：0769-961130
网址：www.dgzq.com.cn
(63) 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区商 务外 环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
电话： （0371 ）65585670
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27
传真： （0371 ）65585665
客户服 务电 话： （0371 ）967218
网址：www.ccnew.com
(64) 国都证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常喆
电话： （010 ）84183389
传真： （010 ）64482090
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
(65) 东海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 楼
办公地 址 ： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
电话： （021 ）50586660-8636
传真： （021 ）50586660-8611
客户服 务电 话： 4008888588
网址：www.longone.com.cn
(66) 中银国 际证 券有 限责 任公 司
地址： 中国 上海 浦东 新区 银城中 路 200 号 中银 大 厦39F
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39-41F
法定代 表人 ：许刚
电话： （021 ）68604866
传真： （021 ）58883554
客户服 务电 话：4006208888
网址：www.bocichina.com
(67) 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
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办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法定代 表人 ： 庞 介民
电话： （0471 ）4913998
传真： （0471 ）4930707
客户服 务电 话： （0471 ）4961259
网址：www.cnht.com.cn
(68) 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
办公地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
法定代 表人 ： 曾 小普
电话： （0791 ）6289771
传真： （0791 ）6289395
客户服 务电 话：4008222111
网址：www.gsstock.com
(69) 宏源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 宏源 大厦
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 宏源 大厦
法定代 表人 ：冯 戎
联系电 话： （010 ）88085858
传真号 码： （010 ）88085195
客户服 务电 话：0991-400-800-0562
公司网 址：www.hysec.com
(70) 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
传真： （0531 ）68889752
客户服 务电 话：95538
网址： www.qlzq.com.cn
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(71) 世纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40-42 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40-42 层
法定代 表人 ：姜 昧军
电话： （0755 ）83199511
传真： （0755 ）83199545
客户服 务电 话: 0755-83199509
公司网 站：www.csco.com.cn
(72) 第一创 业证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路中 民时 代广 场B 座25、26号
办 公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路中 民时 代广 场B 座25、26号
法定代 表人 ：刘 学民
电话： （0755 ）25832583
传真： （0755 ）25831718
客户服 务电 话： 4008881888
网址：www.firstcapital.com.cn
(73) 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷中 大道 1619 号南 昌国 际金 融 大厦 A 栋 41 层
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋41 层
法定代 表人 ：王 宜四
电话： （0791 ）6768763
传真： （0791 ）6789414
客户服 务电 话： 4008866567
网址：www.avicsec.com
(74) 德邦证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市曹 杨 路510 号 南半 幢9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 “城 建国 际中心 ”2 6 楼
法定代 表人 ： 姚 文平
电话： （021 ）68761616
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30
传真： （021 ）68767981
客户服 务电 话：4008888128
网址：www.Tebon.com.cn
(75) 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16—17 层
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16—17 层
法定代 表人 ：刘 建武
电话： （029 ）87406172
客户服 务电 话：95582
网址：www.westsecu.com.cn
(76) 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路 157 号 7-8 层
办公地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路 157 号 7-8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
电话： （0591 ）87383623
传真： （0591 ）87383610
客户服 务电 话：96326
网 址www.hfzq.com.cn
(77) 华龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号兰 州财富 中 心21 楼
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号兰 州财富 中 心21 楼
法定代 表人 ：李 晓安
电话： （0931 ）4890100
传真： （0931 ）4890118
客户服 务电 话： 0931-4890619
网址：www.hlzqgs.com
(78) 中国国 际金 融有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座6 层、26 层、27 层及 28 层
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法定代 表人 ：金 立群
电话： （010 ）65051166
传真： （010 ）65051156
客户服 务电 话： （010 ）65051166
网址：www.cicc.com.cn
(79) 瑞银证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 ：程 宜荪
电话： （010 ）59226788
传真： （010 ）59226799
客户服 务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
(80) 中国中 投证 券有 限 责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 18-21 层
法定代 表人 ： 龙 增来
电话： （0755 ）82023442
传真： （0755 ）82026539
客户服 务电 话：4006-008-008
网址：www.china-invs.cn
(81) 中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 ６０ ０９ 号新 世界 中心２ ９层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 ６０ ０９ 号新 世界 中心２ ９层
法定代 表人 ：黄 扬录
电话： （0755 ）82943755
传真： （0755 ）82940511
客户服 务电 话：4001022011
网址：www.zszq.com.cn
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(82) 红塔证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号
办公地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大厦 7-11 楼
法定代 表人 ：况 雨林
电话： （0871 ）3577930
传真： （0871 ）3578827
客户服 务电 话： （0871 ）63577930
网址：www.hongtazq.com
(83) 日信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
办公地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ： 孔 佑杰
电话： （0471 ）6292587
传真： （0471 ）6292477
网址：www.rxzq.com.cn
(84) 江海证 券有 限公 司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
电话：(0451) 82336863
传真：(0451) 82287211
客户服 务电 话：40066-62288
网址：www.jhzq.com.cn
(85) 国金证 券股 份有 限公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉云
电话： （028 ）86690125
传真： （028 ）86690126
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客户服 务电 话： 4006-600109
网址：www.gjzq.com.cn
(86) 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
法定代 表人 ：陈 林
电话： （021 ）50122107
传真： （021 ）50122078
客户服 务电 话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
(87) 厦门证 券有 限公 司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
电话： （0592 ）5161642
传真： （0592 ）5161140
客户服 务电 话： （0592 ）5163588
网址：www.xmzq.cn
(88) 爱建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市世 纪大 道 1600 号32 楼
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 1600 号32 楼
法定代 表人 ：宫 龙云
电话： （021 ）32229888
传真： （021 ）62878701
客户服 务电 话： （021 ）63340678
网址：www.ajzq.com
(89) 英大证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十层 、三十 一层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦十 一、 三十、 三十 一层
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法定代 表人 ：吴 骏
电话： （0755 ）83007041
83007166
传真： （0755 ）83007034
客户服 务电 话： 0755-26982993
网址：www.ydsc.com.cn
(90) 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ： 祝 献忠
电话： （010 ）58568007
传真： （010 ）58568062
客户服 务电 话： 58568118
网址：www.hrsec.com.cn
(91) 天风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路2号 高科 大厦 四楼
办公地 址： 武汉 市江 汉区 唐家墩 路32 号国 资大 厦B 座 四楼
法定代 表人 ：余 磊
电话： （027 ）87618889
传真： （027 ）87618863
客户服 务电 话： 028-86712334
网址：www.tfzq.com
(92) 中天证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 沈阳 市和 平区 光荣街23号甲
办公地 址： 沈阳 市和 平区 光荣街23号甲
法定代 表人 ：马 功勋
电话： （024 ）23266917
传真： （024 ）23255606
客户服 务电 话：4006180315
网址：www.stockren.com
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(93) 大通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 国际 金融中 心 A 座-- 大连 期货 大厦
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 期货 大厦 39 层
法定代 表人 ：李 红光
电话： （0411 ）39673301
传真： （0411 ）39673219
客户服 务电 话：4008-169-169
网址：www.estock.com.cn
(94) 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
电话： （010 ）66045608
传真： （010 ）66045500
客户服 务电 话： （010 ）66045678
网址： www.txsec.com 或jijin.txsec.com
(95) 新时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北 三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：刘 汝军
电话： （010 ）83561149
传真： （010 ）83561094
客户服 务电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
(96) 浙商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A6-7
法定代 表人 ：吴 承根
电话： （0571 ）87901053
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传真： （0571 ）87901913
客户服 务电 话 ：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
(97) 财达证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 河北 省石 家庄 市自强 路 35 号
办公地 址： 石家 庄市 桥西 区自强 路 35 号 庄家 金融 大 厦 24 层
法定代 表人 ：翟 建强
电话： （0311 ）86028442
传真： （0311 ）66006244
客户服 务电 话：4006128888
网址：www.s10000.com
(98) 民生证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街２ ８号 民生 金融中 心Ａ 座 16 －18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街２ ８号 民生 金融中 心Ａ 座 16 －18 层
法定代 表人 ：余政
电话： （010 ）85120190
传真： （010 ）85120211
客户服 务电 话：4006198888
网址：www.mszq.com
(99) 上海华 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 9 楼
法定代 表人 ：杨 锐敏
电话：021-38784818
传真：021-68775878
客户服 务电 话： 021-38784818
公司网 站：www.shhxzq.com
(100) 财通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 杭州 杭大 路 15 号嘉华 国际 商务 中心
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办公地 址： 杭州 杭大 路 15 号嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
客服电 话：0571-96336
网址：www.ctsec.com
(101) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路 1118 号903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
(102) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 浦东 新区 峨山 路 613 号6 幢551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 东方 财富大 厦 2 楼
法定代 表人 ：其 实
电话：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
(103) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 浦东 新区 高翔 路 526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：021-58788678
网址: www.e-rich.com.cn
(104) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号12 楼
法定代 表人 ： 陈 柏青
电话：4000-766-123
网址: www.fund123.cn
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38
(105) 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路 68 号 8 楼
法定代 表人 ：汪 静波
电话：400-821-5399
传真： 021-38509777
网址: www.noah-fund.com
(106) 万银财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 北四环 中路27号院5 号楼3201 内3201单元
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元
法定代 表人 ： 李招 弟
客服电 话：4008080069
网址： www.wy-fund.com
(107) 北京展 恒基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富街6号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里2 号民 建 大厦6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
客服电 话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
(108) 中期时 代基 金销 售（ 北京 ）有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 光华 路 14 号1 幢11 层1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路16号 中国 中期大 厦A 座11 层
法定代 表人 ： 路瑶
客服电 话： 95162 ，4008888160
网址： www.cifcofund.com
(109) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏路7号 杭州 电子 商务 产 业园2 楼
法定代 表人 ：易峥
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39
客服电 话：0571-88920897
4008-773-772
公司网 站： www.5ifund.com
(110) 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行 大厦25 楼I 、J单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行 大厦25 楼I 、J单元
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
(111) 联讯证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 55 号 惠州广 播电 视新 闻中 心西 面一层 大
堂和三 、四 层
办公地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 55 号 惠州广 播电 视新 闻中 心西 面一层 大
堂和三 、四 层
法定代 表人 ：徐刚
客服电 话：4008888929
网址：www.lxzq.com.cn
(112) 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 18 号 保利 广场E 座18F
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：吴 卫东
电话：021-20835787
传真：021-20835879
（113 ）中 国国 际期 货有 限 公司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 建国门 外光 华 路 14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ： 王兵
客服电 话：95162
公司网 站： www.cifco.net
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40
（二）基金注册与过户登记人
名称： 华安 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 8 号， 上海 国金 中心二期 31 、32 层
法定代 表人 ： 朱 学华
电话： （021 ）38969999
传真： （021 ）33627962
联系人 ：赵良
客户服 务中 心电 话：40088-50099
（三）律师事务所和经办律师
名称： 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
负责人 ：韩 炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
联系人 ：秦 悦民
经办律 师： 秦悦 民、 王利 民
（四） 会计师事务所和经办注册会计师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙)
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展银行 大 厦6 楼
首席合 伙人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：傅 琛慧
经办会 计师 ：汪 棣、 傅琛 慧
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41
六、基金的名 称
本基金 名称 ：华 安 宏 利股 票型 证 券投 资基 金。
七、基金的类 型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式。
八、基金的投 资目标
通过持 续获 取价 格回 归价 值所带 来的 资本 收益 ， 以 及分红 所带 来的 红利 收益 ， 实现 基金
资产的 稳定 增值 。
九、基金的投 资方向
本基金为股票型基 金，股票投资的目标比例 为基金净资产 的 90% ；基金管理人将根 据
市场的实际情况调整股票资产的投资比例，最高比例为基金净资产 的 95% ，最低比例不 得
小于基金净资产 的 60% ；同时基金管理人也可以根据市场的实际情况适当投资于国债、 金
融债、 企业 债、 回购、 央 行票据 、 可 转换 债券 、 权 证以及 经中 国证 监会 批准 允许基 金投 资的
其它金 融工 具。 如法 律法 规或监 管机 构以 后允 许基 金投资 的其 他品 种， 基金 管理人 在履 行适
当程序 后， 可以 将其 纳入 投资范 围。
十、基金的投 资策略
（一）投资策略
本基金 将采 用自 上而 下和 自下而 上相 结合 的方 法构 建投资 组合 ， 并在 投资 流程 中采用 公
司开发 的数 量分 析模 型进 行支持 ，使 其更 为科 学和 客观。
1 、宏 观经 济分 析
由于本 基金 是股 票型 的基 金， 因 此， 宏 观经 济分 析在 基金投 资中 的作 用除 了确 定股票 资
产的配 置比 例外 ， 重 点在 于考虑 不同 市场 状况 下股 票资产 的投 资战 略导 向， 积极寻 找各 种可
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42
能 的投 资机 会， 并对 价值 分析过 程中 的重 要参 数和 指标进 行确 认。
2 、行 业配 置
在整体 的资 产配 置策 略确 定后， 本基 金将 进行 行业 配置。 基金 将深 入分 析不 同行业 自身
的周期 变化 和在 国民 经济 中所处 的位 置 ， 确 定本 基金 重点投 资的 行业 。 在行 业配 置的过 程中 ，
基金将 利用 分类 行业 模型 和公司 有关 研究 部门 的分 析结果 提供 决策 支持 ， 动态 地建立 起一 个
包 含 所 有 行 业的 系 统 ， 数量 化 地 分 析 各行 业 与 整 体经 济 变 动 的 相关 性 及 各 行业 自 身 的 周期
性，判 断和 预测 行业 的相 对价值 ，以 及不 同行 业之 间的估 值水 平差 异。
在行业 配置 阶段 ，本 基金 重点做 以下 考虑 ：
（1） 重点 关注 增长 率 不 低 于同期 国 内GDP 增长 率的 行业；
（2） 重点 关注 具有 较大 市 值的行 业；
（3） 重点 关注 价值 低估 的 行业；
（4） 重点 关注 具有 持续 分 红能力 的行 业；
（5） 适当 配置 或调 节经 济 周期敏 感性 资产 的比 例。
3 、个 股选 择
在整体 资产 配置 策略 和行 业配置 决定 后， 基金 经理 将对股 票库 中个 股进 行分 类和筛 选 ，
对上市 公司 的预 期收 益和 风险做 出评 级， 对重 点公 司建立 财务 模型 ， 预 测其 未来几 年的 经营
情况和 财务 状况 ，在 此基 础上对 公司 股票 进行 估值 ，以决 定是 否纳 入本 基金 的投资 范围 。
在个股 选择 的过 程中 ， 基金 将充分 利用 华安 开发 的各 类股票 估价 模型 和公 司有 关 研究 部
门的分 析结 果提 供决 策支 持， 对 影响 市场 和股 票价 格变动 的诸 多因 素考 察， 获取股 票内 在价
值的相 关参 数， 动态 地建 立起个 股分 析体 系， 对个 股风险 特征 、 预 期收 益、 预期分 红、 与行
业和整 体市 场相 关性 进行 量化， 判断 股票 的内 在价 值。
4 、组 合构 建
在构建 投资 组合 时， 基金 经理将 考虑 以下 因素 ：
（1）个 股的相 关性矩 阵。 组合经理 通过 个股间 的相 关性矩阵 分析 ，在精 选个 股的基 础
上达到 分散 投资 从而 分散 风险的 目标 ；
（2） 个 股买 卖的 时机 和操 作周期 。 组 合经 理根 据数 量分析 小组 的模 型分 析和 自身判 断，
选择合 适的 市场 时机 和个 股的价 格拐 点， 在预 期的 操作 周 期内 完成 投资 组合 的构建 。
5 、债 券投 资策 略
本基金 可投 资于 国债 、 金 融债 、 企 业债 和可转 换债 券等债 券品 种 ， 基金 管理 人通过 对 收
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43
益率 、 流 动性 、 信 用风 险 和风险 溢价 等因 素的 综合 评估 ， 合 理分 配固定 收益 类证券 组合 中投
资于国 债、 金融 债、 企业 债、短 期金 融工 具等 产品 的比例 ，构 造债 券组 合。
在选择国债品种中,本 产 品将 重 点 分 析 国 债 品种 所 蕴含 的 利 率 风 险 和 流动 性 风险, 根据
利率预 测模型 构造最 佳期 限结构 的国债 组合； 在选 择金融 债、企 业债品 种时, 本基金 将重点
分析债 券的 市场 风险 以及 发行人 的资 信品 质 。 资 信品 质主要 考察 发行 机构 及担 保机构 的财 务
结构安 全性、 历史违 约/ 担 保纪录 等。本 基金还 将关 注可转 债价格 与其所 对应 股票价 格的相
对变化 ， 综合 考虑可 转债 的市场 流动 性等 因素 ， 决 定投资 可转 债的 品种 和比 例， 捕捉 其套 利
机会。
6 、其 它投 资策 略
本基 金将审慎 投资于中国证监 会批准的 其它金融工具,以减少 基金资产 的风险并提 高基
金的收 益。
7 、归 因分 析
本基金 通过 归因 分析 确定 基金业 绩贡 献的 构成 ，为 以后的 组合 调整 提出 方向 。
（1） 单阶 段基 金超 额收 益 来源分 解分 析。
（2） 多阶 段基 金超 额收 益 来源分 解分 析。
8 、基 金建 仓期
本基金 的建 仓期 一般 情况 下为 3 个月 ，将 根据 实际 情况进 行调 整 。
（二 ）投资管理的基本程序
1 、投 资决 策依 据
（1） 国家 有关 法律 、法 规 和基金 合同 的有 关规 定。
（2） 宏观 经济 发展 环境 、 微观企 业运 行态 势和 证券 市场走 势。
2 、投 资决 策体 系
华安实 行三 级决 策体 系下 的基金 经理 负责 制 。 三 级决 策体系 的责 任主 体是 投资 决策委 员
会、 投 资协 调小 组和 基金 经理。 决策 管理 的原 则是 集体决 策、 分层 授权 、 职 责明确 和运 作规
范。 投 资决 策委 员会 是基 金投资 的最 高决 策机 构， 投资协 调小 组是 基金 投资 的协调 机构 和中
间桥梁 ，投 资协 调小 组由 基金投 资部 、研 究发 展部 、固定 收益 部的 负责 人及 业务骨 干组 成 。
基金经 理是 基金 运作 的直 接管理 人。
3 、投 资管 理程 序
严谨 、 科 学的 投资程 序是 投资取 得成 功的 关键 ， 也 是稳定 管理 、 规范运 作和 风险控 制 赖
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以实现 的保 证。 本 基金 实 行以资 产配 置、 证 券选 择 、 组合 构建、 交易执 行、 评估与 调整、 数
量分析 及投 资风 险管 理为 核心的 投资 管理 程序 。
（1） 资产 配置
研究发 展部 和被 动投 资部 金融工 程小 组向 投资 决策 委员会 会议 提交 宏观 经济 分析报 告 、
行业分 析报 告 、 市场 分析 报告和 数量 分析 报告 ， 在 此基础 之上 ， 研究发 展部 策略小 组提 交 投
资策略 分析 报告 及资 产配 置建议 报告 ， 基 金经 理提 交基金 组合 分析 报告 和未 来操作 建议 ， 供
投资决 策委 员会 会议 讨论 。
投资决 策委 员会 审议 报告 并形成 投资 决策 建议 ， 审 议各基 金的 投资 策略 和投 资计划 。 基
金经理 在投 资决 策委 员会 决定的 资产 配置 比例 范围 内，决 定基 金的 具体 资产 配置。
（2） 证券 选择
基金经 理根 据决 策会 议的 决议、 基金 的投 资限 制要 求和市 场判 断， 从核 心股 票库中 挑选
股票来 构建 和调 整投 资组 合。
（3） 组合 构建
基金经 理根 据研 究员 提交 的研究 报告 ， 结 合自 身的 研究判 断， 决定 具体 的投 资品种 并决
定买卖 数量 、时 机， 其中 超权限 投资 安排 等需 经投 资决策 委员 会审 批。 对于 拟投资 的个 股 ，
基金经 理将 采取 长期 关注 、 择机 介入 的方 法， 以降 低买入 成本 、 控 制投 资风 险。 对 于已 经买
入的 股 票， 基金 的持 有周 期一般 较长 ， 长 期持 有的 操作策 略可 有效 降低 基金 的交易 费用 和变
现成本 ，从 而提 高基 金的 收益水 平。
（4） 交易 执行
集中交 易部 负责 具体 的交 易执行 ，同 时履 行一 线监 控的职 责。
（5） 风险 与绩 效评 估
基金风 险评 估采 用风 险管 理部门 开发 模型 ， 评 估组 合风险 价值 、 行 业配 置、 估值、 流动
性、 利 率和 信用 等风 险。 绩 效评估 采用 华安 自主 研发 组合绩 效归 因分 析系 统和 第三方 绩效 归
因系统 ，对 投资 组合 指定 时间段 进行 绩效 分解 ，归 因收益 风险 来源 。
风险管 理部 定期 和不 定期 对基金 进行 风险 和绩 效评 估， 并 提供 相关 报告。 风险 报告使 得
投 资 决 策 委 员会 和 基 金 经理 能 够 随 时 了解 组 合 承 担的 风 险 水 平 以及 是 否 符 合既 定 的 投 资策
略。 绩效 评估 能够确 认组 合是否 实现 了投 资预 期、 组合收 益的 来源 及投 资策 略成功 与否 ， 基
金经理 可以 据以 检讨 投资 策略， 进而 调整 投资 组合 。
（6） 组合 监控 与调 整
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合规监 察稽 核部 对基 金投 资组合 进行 合规 监控 ， 合规 监察稽 核部 依据 证券 基金 相关投 资
法规， 同时 结合 本公 司实 际情况 ，进 行投 资组 合的 合规监 控。
基金经 理将 跟踪 经济 状况 、 证券 市场 和上 市公 司的 发展变 化， 结合 基金 申购 和赎回 的现
金流量 情况 ， 以及组 合风 险与绩 效评 估的 结果 ， 对 投资组 合进 行监 控和 调整 ， 使 之不 断得 到
优化。
（ 三）投资限制
1 、组 合限 制
本基金 在投 资策 略上 兼顾 投资原 则以 及开 放式 基金 的固有 特点 ， 通过 分散 投资 降低基 金
财产的 非系 统性 风险 ，保 持基金 组合 良好 的流 动性 。基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制：
(1)本 基金 持有 一家 上市 公 司的股 票， 其市 值不 超过 基金资 产净 值的 百分 之十 ；
(2)本 基金 持有 的全 部权 证 ，其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的百 分之 三；
(3)本 基金 管理 人管 理的 全部 基金 持有 一家 公司 发行 的证券 ， 不超 过该 证券 的 百 分之十 ；
(4)本 基金 管理 人管 理的 全 部基金 持有 的同 一权 证， 不得超 过该 权证 的百 分之 十；
(5)进入 全国银 行间 同业市 场进 行债 券回 购的资 金余 额不得超 过基 金资产 净值 的百分 之
四十；
(6)本基 金股票 投资 比例范 围为基金 资产 净值的60％－95％， 债券 的投资 比例 为基金 资
产净值 的5 ％－40 ％ ，现 金 和到期 日在 一年 以内 的政 府债券 为基 金资 产净 值的5 ％以上 ；
(7)基金 财产参 与股 票发行 申购，本 基金 所申报 的金 额不超过 本基 金的总 资产 ，本基 金
所申报 的股 票数 量不 超过 拟发行 股票 公司 本次 发行 股票的 总量 ；
(8)本基 金在任 何交 易日买 入权证的 总金 额，不 得超 过上一交 易日 基金资 产净 值的千 分
之五；
(9)法 律法 规或 中国 证监 会规定 的其 他比 例限 制。
如 法律 法规 或 监 管部 门 修 改或取 消 上 述限 制， 则本 基金不 受上 述限 制 。
因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基金 规模变 动 、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述(1) —(6) 项规 定 的 投资 比例 的， 基 金管理 人应 当
在10个 交易 日内 进行 调整 。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起6 个月内 使基 金的投资 组合 比例符 合基 金合同 的
有关约 定。
2 、禁 止行 为
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为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 向他 人贷 款或 者提 供 担保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但 是国 务院 另有 规定 的除 外；
（5）向 其基金 管理人 、基 金托管人 出资 或者买 卖其 基金管理 人、 基金托 管人 发行的 股
票或者 债券 ；
（6）买 卖与其 基金管 理人 、基金托 管人 有控股 关系 的股东或 者与 其基金 管理 人、基 金
托管人 有其 他重 大利 害关 系的公 司发 行的 证券 或者 承销期 内承 销的 证券 ；
（7） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（8） 依照 法律 法规 有关 规 定，由 国务 院证 券监 督管 理机构 规定 禁止 的其 他活 动。
（ 四）基金的融资
本基金 可以 按照 国家 的有 关规定 进行 融资 。
十一、 基金的业 绩比较基准
基金整 体业 绩比 较基 准＝ 中信标 普 300 指 数收 益率 ×90% ＋同 业存 款利 率×10%
其中： 中信 标 普300 指 数 是中信 证券 股份 有限 公司 和标准 普尔 （Standard & Poor's ）
共同开发 的中 国 A 股市场 指数，由 深沪 股市具 有行 业代表性 的上 市公司 组成 ，其样本 股票
经过了流 动性 和财务 稳健 性的审慎 检查 ，能较 全面 地描述 A 股市 场的 总体趋 势；同业 存款
利率是 中国 人民 银行 规定 的金融 机构 间存 款利 率。
如果今 后有 其它 代表 性更 强的业 绩比 较基 准推 出 ， 或 有更科 学客 观的 权重 比例 适用于 本
基金时 ， 本 基金 管理 人可 依据维 护基 金份 额持 有人 合法权 益的 原则 ， 对 业绩 比较基 准进 行相
应调整 。 业 绩比 较基 准的 变更需 经基 金管 理人 和基 金托管 人协 商一 致， 并在 更新的 招募 说明
书中列 示。
十二、基金的风 险收益特征
本基金 是一 只主 动投资 的 股票 型 基金 ， 基 金的 风险 与预期 收益 都要 高于 混合 型基金 ， 属
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47
于证券 投资 基金 中的 中高 风险品 种。 本基 金力 争在 科学的 风险 管理 的 前 提下 ， 谋求 实现 基金
财 产的 稳定 增 值 。
十三、基金的投 资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定 ， 于2014 年7 月16 日 复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2014 年6 月30 日。
1 报告 期末基 金资 产组合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（ ％）
1 权益投 资 4,362,487,047.01 92.27
其中： 股票 4,362,487,047.01 92.27
2 固定收 益投 资 240,398,000.00 5.08
其中： 债券 240,398,000.00 5.08
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 52,148,129.18 1.10
7 其他资 产 73,008,775.50 1.54
8 合计 4,728,041,951.69 100.00
2 报告 期末按 行业 分类的 股票投 资组合
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代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 2,582,488,569.58 54.82
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 248,384,855.52 5.27
F 批发和 零售 业 142,735,500.00 3.03
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
589,312,927.53 12.51
J 金融业 19,981,689.07 0.42
K 房地产 业 384,296,956.46 8.16
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 96,235,571.25 2.04
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 299,050,977.60 6.35
S 综合 - -
合计 4,362,487,047.01 92.60
3 报告 期末按 公允 价值占 基金资 产净值 比例 大小排 序的前 十名股 票投 资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 300002 神州泰 岳 27,000,889 425,264,001.75 9.03
2 002241 歌尔声 学 13,571,298 361,810,804.68 7.68
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3 600352 浙江龙 盛 21,019,919 339,471,691.85 7.21
4 002415 海康威 视 17,999,900 304,918,306.00 6.47
5 600196 复星医 药 14,880,000 300,427,200.00 6.38
6 300133 华策影 视 9,359,968 299,050,977.60 6.35
7 002375 亚厦股 份 11,009,967 248,384,855.52 5.27
8 002285 世联行 28,980,000 232,129,800.00 4.93
9 002250 联化科 技 15,990,000 227,058,000.00 4.82
10 002450 康得新 7,600,011 172,900,250.25 3.67
4 报告 期末按 债券 品种分 类的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 10,017,000.00 0.21
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 230,381,000.00 4.89
其中： 政策 性金 融债 230,381,000.00 4.89
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 240,398,000.00 5.10
5 报告 期末按 公允 价值占 基金资 产净值 比例 大小排 序的前 五名债 券投 资明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 090211 09国开11 700,000 69,888,000.00 1.48
2 140204 14国开04 600,000 60,270,000.00 1.28
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3 140207 14国开07 400,000 40,144,000.00 0.85
4 130243 13国开43 400,000 40,044,000.00 0.85
5 140430 14农发30 100,000 10,035,000.00 0.21
6 报告期 末按 公允 价值占 基金资 产净值 比例 大小排 序的前 十名资 产支 持证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7报告期 末按 公允价 值占 基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名贵金 属投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报告 期末按 公允 价值占 基金资 产净值 比例 大小排 序的前 五名权 证投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报告 期末本 基金 投资的 股指期 货交易 情况 说明
9.1 报告 期末 本基金 投资 的股指 期货 持 仓和 损益明 细
本基金 本报 告期 没有 投资 股指期 货。
9.2 本基 金投 资股 指期货 的投资 政策
无。
10 报告 期末 本基金 投资 的 国债期 货交易 情况 说明
10.1 本 基金投 资国 债期货 的投资 政策
无。
10.2 报 告期末 本基 金投资 的国债 期货持 仓和 损益明 细
本基金 本报告 期没 有投资 国债期 货。
10.3 本 基金投 资国 债期货 的投资 评价
无。
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11 投资 组合 报告附 注
11.1 本 报告 期内， 本基金 投资的前 十名 证券的 发行 主体不存 在被 监管部 门立 案调查， 在本
报告编 制日 前一 年内 也不 存在受 到公 开谴 责、 处罚 的情况 。
11.2 本基 金投 资前 十名 股 票中， 不存 在投 资于 超出 基金合 同规 定备 选股 票库 之外的 股票 。
11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,476,522.73
2 应收证 券清 算款 65,564,376.90
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,595,117.17
5 应收申 购款 372,758.70
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 73,008,775.50
11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
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十四、 基金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保 证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。
（一） 基金 净值 表现
历史各 时间 段基 金份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 比较
（截止 时 间2014 年6 月30 日）
阶段 净值
增长率 ①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
自 2014-1-1 至
2014-6-30
-1.67% 1.23% -5.48% 0.92% 3.81% 0.31%
自 2013-1-1 至
2013-12-31
16.59% 1.36% -4.84% 1.23% 21.43% 0.13%
自 2012-1-1 至
2012-12-31
5.36% 1.13% 6.62% 1.13% -1.26% 0.00%
自 2011-1-1 至
2011-12-31
-22.49% 1.18% -23.01% 1.17% 0.52% 0.01%
自 2010-1-1 至
2010-12-31
-1.30% 1.36% -9.91% 1.41% 8.61% -0.05%
自 2009-1-1 至
2009-12-31
75.46% 1.67% 85.57% 1.83% -10.11% -0.16%
自 2008-1-1 至
2008-12-31
-48.39% 2.05% -58.12% 2.70% 9.73% -0.65%
自 2007-1-1 至
2007-12-31
166.25% 2.10% 145.35% 2.06% 20.90% 0.04%
自 2006-9-6 （合
同 生 效 日 ） 至
2006-12-31
39.76% 1.11% 45.23% 1.17% -5.47% -0.06%
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
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十五、费用概览
（一）与 基金运作有关的费用
1 、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数， 本基 金年 管理 费率 为 1.5%
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管人 复核后 于次 月首日 起3个工 作日 内从基 金财产 中一次 性支付 给基 金管理 人，若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数， 本基 金年 托管 费率 为 0.25%
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管人 复核后 于次 月首日 起3个工 作日 内从基 金财产 中一次 性支付 给基 金托管 人，若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
（二）与 基金销售有关的费用
1 、申 购费
本基金对通过直销中 心申 购的养老金客户与除 此之 外的其他投资人实施 差别 的申购费
率。
养老金客 户 指 基 本 养老 基金 与 依 法 成 立 的 养 老计 划筹 集 的 资 金 及 其 投 资运 营收 益 形 成
的补充 养老 基金 ， 包 括全 国社会 保障 基金 、 可 以投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、 企业 年金 单
一计划 以及 集合 计划 。 如 将来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基金 类型， 基金 管理
人可在 招募 说明 书更 新时 或发布 临时 公告 将其 纳入 养老金 客户 范围 ， 并按 规定 向中国 证监 会
备案。 非养 老金 客户 指除 养老金 客户 外的 其他 投资 人。
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通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金份 额的 养老 金客户 申购 费率 为每 笔500 元。
其他投 资人 申购 本基 金基 金份额 申购 费率 如下 所示 ：
投资者 可选 择在 申购 本基 金或赎 回 本 基金 时交 纳申 购费 。 投 资者 选择 在申 购时 交纳的 称
为前端 申购 费， 投资 者选 择在赎 回时 交纳 的称 为后 端申购 费。
（1）投 资者选 择交纳 前端 申购费， 申购 费按申 购金 额采用比 例费 率。投 资人 在一天 之
内如果 有多 笔申 购， 适用 费率按 单笔 分别 计算 。具 体费率 如下 ：
申购金 额（M） 申购费 率
0≤M<100 万 1.5%
100 万≤M<1000 万 1.0%
M≥1000 万 每笔 1000 元
（2） 投资 者选 择交 纳后 端 申购费 ，申 购费 率按 持有 时间递 减， 申购 费率 见下 表：
持有期 限 Y 后端申 购费 率
Y<1 年 1.50%
1 年≤Y＜2 年 1.30%
2 年≤Y＜3 年 1.20%
3 年≤Y＜4 年 1.00%
4 年≤Y＜5 年 0.50%
Y≥5 年 0.00
注：一年 指 365 天，两 年 为 730 天 ，依此 类推。
（3） 本基 金的 申购 费用 不 列入基 金资 产。
2 、赎 回费
本基金 的赎 回费 率最 高不 超过赎 回总 额的0.5% ， 按 持有期 递减 。 赎 回费 用由 赎回基 金份
额的基 金份 额持 有人 承担 ， 赎回 费总 额的25% 归 基金 财产，75% 用 于支 付注 册登 记费和 其他 必
要的手 续费 。具 体费 率如 下：
持有期 Y 赎回费 率
Y ＜1 年 0.5%
1年≤Y ＜2 年 0.25%
Y ≥2 年 0
注：一 年 指365 天， 两年 为 730 天， 依此 类推 。
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3 、转 换费
基金转 换的 总费 用包 括转 出基金 的赎 回费 和申 购补 差费。
转出基 金赎 回费 ＝转 出份 额×转 出基 金当 日基 金份 额净值 ×转 出基 金赎 回费 率
转出金 额= 转出 份额 ? 转出 基金当 日基 金份 额净 值- 转 出基金 赎回 费
基金转换申购补差费 按转 入与转出基金之间申 购费 的差额计算收取，具 体计 算公式如
下：
基金转换 申购 补差费 ＝ max[ （转入 基金 的申购 费－ 转出基金 的申 购费） ，0 ] ，即转 入
基金申 购费 减去 转出 基金 申购费 ，如 为负 数则 取0
转入金 额 = 转 出金 额 — 基 金转换 申购 补差 费
转入份 额 = 转 入金 额 ? 转 入基金 当日 基金 份额 净值
转入份 额的 计算 结果 四舍 五入保 留到 小数 点后 两位 。
其中：
转入基 金的申 购费＝[转 出 金额-转 出金额/（1 ＋ 转入 基金的 申购费 率）] 或转入 基金固
定收费 金额
转出基 金的申 购费＝[转 出 金额-转 出金额/（1 ＋ 转出 基金的 申购费 率）] 或转出 基金固
定收费 金额
注1：转 入基金 份额的 计算 结果四舍 五入 ，保留 到0.01 份基金 份额， 由此产 生的 误差计
入基金 资产 。
注2： 本基 金暂 未开 通后 端 收费模 式的 基金 转换 业务 。
注3： 关于 转换 费用 的其他相关条 款请 详见 公司 网站 的有关 临时 公告
（三） 其 他费用
1 、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
2 、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用；
3 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
4 、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
5 、基 金的 证券 交易 费用 ；
6 、按 照国 家有 关规 定可 以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律规 定的 范围 内按 照公允 的市 场价 格确 定 ， 法 律法规 另
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有规定 时从 其规 定； 由基 金托管 人根 据其 他有 关法 规及相 应协 议的 规定 ， 按 费用支 出金 额支
付，列 入或 摊入 当期 基金 费用。
（四）不 列入基金费用的项目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及 处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金募 集期间 所发 生的
信息披 露费 、律 师费 和会 计师费 以及 其他 费用 不从 基金财 产中 支付 。
（五）费 用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率 。 降 低
基金管 理费 率和 基金 托管 费率， 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。 基 金管 理人 必须最 迟于 新的
费率实 施日3个 工作 日 前 在 指定媒 体上 刊登 公告 。
（六）基 金的税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，根据 国 家法 律法规 的规 定， 履行 纳税 义务 。
十六、对招募说 明书更新部分的说明
本基金 管理 人依 据 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证 券投 资基 金运 作管 理 办法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及其 他有 关法律 法规 的
要求， 结合 本基 金管 理人 对本基 金实 施的 投资 管理 活动， 对本 基金 的原 招募 说明书 进行 了更
新，主 要更 新的 内容 如下 ：
章节 主要更 新内 容
三、基 金管 理人 更新了 基金 管理 人的 相关 信息。
四、基 金托 管人 更新了 基金 托管 人的 相关 信息。
五、相 关服 务机 构 更新了 相关 服务 机构 的相关 信息 ；
十一 、 基金 的投 资 更新 了 本基 金最 近一 期投 资组合 报告 的内 容 。
十 二、 基金 的业 绩 更新 了 基金 成立 以来 的 业 绩表现 。
二十 三、 对基 金投
资人的 服务
1 、六-6， 删除WAP 服务 ， 更新表 格；
2 、七-7， 删除WAP 服务 ， 更新表 格；
3 、八- 删除 “人 工服 务时 间：交 易 日9:00-21:00”。
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二十 四、其他 应披
露事项
披露了 自 2014 年3 月6 日至 2014 年9 月6 日 期间 本 基金的 公告 信息。
华安 基金 管理 有限 公司
二○ 一四 年 十 月二十 日
