信 达 澳 银 领先 增 长 股 票型 证 券 投 资基 金
招 募 说 明 书（ 更 新 ） 摘要
2014 年 第 2 期
基金管理人： 信达澳银基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份 有限公司
二〇 一四年十月信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
I
重要提 示
信达澳银领先增长股票型证券投资基金（以下简称 “ 本基金” ）于 2007 年 2
月 5 日经中国证监会证监基金字 【2007】43 号 文核准募集 。 根据相关法律法规，
本基金基金合同已于 2007 年 3 月 8 日生效， 基金管理人于该日起正式开始对基
金财产进行运作管理。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并 经中国证监会核
准。基金合同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依
基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持
有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照 《基金法》 、
《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人保证本摘要的内容真实、准确、完整。本摘要 经 中国证监会核
准 ，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做
出实质性判断或保证，也不表明投资于本基 金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
本招募说明书中与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核。 本招募
说明书 所载内容截止日为 2014 年 9 月 7 日， 所载财务数据和净值表现截 至 2014
年 6 月 30 日（ 财务数据未经审计） 。信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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一、 基金管 理人
（一） 基金管理人概况
名 称：信达澳银基金管理有限公司
住 所： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大 厦 24 层
办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 24 层
邮政编码：518040
成立日期：2006 年 6 月 5 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字【2006】071 号
法定代表人：何加武
电话：0755-83172666
传真：0755-83199091
联系人：郑妍
经营范围： 基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元人民币
股本结构： 中国信达资产管理股份有限公司 出资 5400 万元，占公司总股本
的 54% ；康联首域集团 有限公司（Colonial First State Group Limited ） 出资 4600
万元，占公司总股本的 46%
存续期间：持续经营
（二） 主要人员情况
1 、董事、监事、高级管理人员
董事：
于帆先生，董事长，厦门大学法学学士。1987 年 7 月至 1988 年 10 月任化
工部管理干部学院经济系法学教师，1988 年 10 月至 1999 年 6 月任 中国信达信
托投资公司部门副总经理、 部门总经理，1999 年6 月至 2000 年9 月任中国信达信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2
资产管理公司债权管理部高级经理，2000 年9 月至2007 年9 月任宏源证券股份
有限公司董事会秘书、副总经理，2007 年 9 月至 2011 年 10 月任信 达证券股份
有限公司党委委员、 董事会秘书、 副总经理、 常务副总经理， 2011 年10 月至2013
年 8 月任中国信达资产管理公司投融资业务部总经理，2013 年 8 月 至今任信达
证券股份有限公司党委副书记、 董事，2013 年11 月至今任信达证券股份有限公
司总经理。2014 年1 月2 日起兼任信风投资管理有限公司董事长， 自 2013 年 10
月起兼任中国证券业协会自律监察专业委员会副主任委员。2014 年9 月16 日起
兼任信达澳银基金管理有限公司董事长。
施普敦（Michael Stapleton ） 先 生 ， 副 董 事 长 ， 澳 大 利 亚 墨 尔 本 Monash
大学经济学学士。1996 年至1998 年担任 JP 摩根投资管理有限公司 （澳大利亚）
机构客户 经理，1998 年加入康 联首域 投资有 限公司机 构业务 开发部 门，负责澳
大利亚机构客户销售和关系管理，2002 年加入首域投资国际 （伦敦） ， 历任机构
销售总监、机构业务开发主管，2009 年 6 月起担任首域投资有限公司（香港）
亚洲及日本区域董事总经理。
酒正超先生， 董事， 北 方交通大学工商管理硕士， 助理研究员。1991 至1998
年在铁道部科学技术信息研究所担任编辑。1998 年至1999 年在中国信达信托投
资公司担任经理，从事证券承销工作。1999 年 5 月至 2007 年 11 月在中国信达
资产管理公司工作， 历任副经理、 高级副经理、 高级经理、 部门总经理助理。 2007
年12 月至2009 年5 月 在信达证券股份有限公司工作并担任投资银行部董事总经
理。2009 年 5 月起于中国信达资产管理公司任股权管理部总经理助理、副总经
理，并于2013 年8 月开始主持股权管理部工作至今。
黄慧玲（Ng Hui Lin ） 女 士 ， 董 事 ， 新 加 坡 国 立 大 学 工 商 管 理 学 士 。 历 任
DBS 资产管理公司 （DBS Asset Management ） 营销主管， SG 资产管理公司 （SG Asset
Management ）商业开发经理，亨德森全球投资（Henderson Global Investors ）
业务拓展经理， 首域投资有限公司 （新加坡） 渠道销售总监， 摩根士丹利投资管
理公司执行总监、副总裁。2010 年 4 月起任首域投资有限公司（新加坡）东南
亚区的董事总经理。
支德勤先生， 独立董事， 湖北财经专科学校毕业， 高级经济师。 历任中国人
民银行襄樊分行行长、 中国人民银行西藏自治区分行副行长、 中国人民银行会计信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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司副司长、 中国人民银行武汉分行副行长、 中国银行业监督管理委 员会湖北监管
局副局长、 中国银行业监督管理委员会河南监管局局长、 中国银行业监督管理委
员会湖北监管局巡视员、 中国银行业监督管理委员会党委巡视组组长， 第十届湖
北省政协经济委员会副主任， 武汉农村商业银行股份有限公司独立董事， 现任住
房和城乡建设部住房公积金督察员 。 支 德 勤 先 生 具 备 良 好 的 诚 信 记 录 及 职 业 操
守，未发现有被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施的情况。
孙志新先生， 独立董事， 山西财经学院财政金融学学士， 高级经济师。 历任
中国建设银行总行人事教育部副处长， 总行教育部副主任， 总行监察室主任， 广
东省分行党组副书记、 副行 长， 广西区分行党委书记、 行长， 总行人力资源部总
经理（党 委组织 部部长 ） ，总行 个人业 务管理 委员会副 主任， 总行党 校（高级研
修院）常 务副校 长，总 行人力资 源部总 经理（ 党委组织 部部长 ） ，总 行工会常务
副主席， 总行监事会监事。 孙志新先生具备良好的诚信记录及职业操守， 未发现
有被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施的情况。
刘颂兴先生，独立董事，香港中文大学工商管理硕士。历任 W.I.Carr（远
东 ） 有 限 公 司 投 资 分 析 师 ， 霸 菱 国 际 资 产 管 理 有 限 公 司 投 资 分 析 师 、 投 资 经
理，纽约摩根担保信 托 公司 Intl 投 资 管 理 副 经 理 ， 景 顺 亚 洲 有 限 公 司 投 资董
事，汇丰资产管理（香港）有限公司（2005 年 5 月起改组为汇丰卓 誉投资管理
公司）股票董事，中银 保诚资产管理有限公司 投资董事，新鸿基地产 有限公司
企业策划总经理，中国 平安资产管理（香港） 有限公司高级副总裁兼 股票投资
董事，中国国际金融 （香港） 有限公司资产管理部执行董事，Seekers Advisors
（香港） 有限公司执行董事兼投资总监。2012 年6 月19 日起担任广发资产管理
（香港）有限公司董事 总经理。刘颂兴先生具 备良好的诚信记录及职 业操守，
未发现有被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施的情况。
监事：
张国英女 士 ， 河 北 大 学 经 济 学 硕 士 ， 历 任 中 国 人 民 银 行 石 家 庄 市 支 行 团 委
书记，中国建设银行河 北省分行副行长、党委 书记、中国信达资产管 理公司石
家庄办事处主任、党委 书记、中国信达资产管 理公司工会常务副主任 、党委组
织部部长、纪委副书记、人力资源部总经理、巡视办主任和业务总监，2008 年
11 月兼任信达澳银基金管理有限公司监事。 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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潘广建先生，英国伯明翰大学工商管理硕士，加拿大注册会计师协会会计
师。曾任职于德勤会计师事务所稽核部、香港期货交易所监察部，1997 年起历
任山一证券分析员、证 券及期货事务监察委员 会中介团体及投资产品 部助理经
理、强制性公积金计划 管理局强制性公积金计 划及产品经理、景顺亚 洲业务发
展经理、景顺长城基金 管理公司财务总监、AXA 国卫市场部总经理、 银联信托
有 限 公 司 市 场 及 产 品 部 主 管 、 荷 兰 银 行 投 资 管 理 有 限 公 司 大 中 华 区 总 经 理 助
理，2007 年 5 月起任首域投资（香港）有限公司中国业务开发董事，2007 年 8
月起兼任信达澳银基金管理公司监事。
高级管理人员：
于建伟先生，总经理，中国社会科学院硕士、东北财经大学 EMBA。26 年证
券从业经历，具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。1989 年至
1996 年在中国建设银行信托投资公司工 作，历任证券部副总经理、深圳证券业
务部总经理、资产中介部负责人；1996 年至 2000 年任中国科技国际信托投资
有限公司天津赤峰道证券营业部总经理；2000 年至 2004 年任宏源 证券有限公
司北京北洼路营业部总经理；2004 年至 2008 年任宏源证券有限公司营销经纪
总部总经理；2008 年至 2013 年 5 月任世纪 证券有限公司副总裁；2013 年 7 月
加入信达澳银基金管理有限公司 ，2013 年 8 月 9 日起任信达澳银基金管理有限
公司总经理。2014 年 7 月 21 日起兼任信达 新兴财富资产管理有限公司董事，
2014 年 9 月1 日起兼任信达新兴财 富资产管理有限公司董事长。
黄晖 女士 ，督 察长 ，加 拿大 Concordia University 经 济学 硕士 。17 年证
券 、 基 金 从 业 经 历 ， 具 有 证 券 与 基 金 从 业 资 格 、 基 金 业 高 管 人 员 任 职 资 格 。
1999 年起历任大成基金管理有限公司研究部分析师、市场部副总监、规划发展
部副总监、机构理财部 总监等职务，其间两次 借调到中国证监会基金 部工作，
参 与 老 基 金 重 组 、 首 批 开 放 式 基 金 评 审 等 工 作 。2000-2001 年 曾 参 与 英 国 政 府
“中国金融人才培训计划” （FIST 项目） ，赴 伦敦任职于东方汇理证券公司 （伦
敦）。2005 年 8 月加入信达澳银基金管理有限 公司，任督察长兼董事会秘书。
王 战 强 先 生 ， 副 总 经 理 兼 投 资 总 监 ， 武 汉 大 学 经 济 学 硕 士 ，17 年证券研
究、投资从业经历，具 有证券与基金从业资格 。历任国泰君安证券公 司研究所
电信行业分析员、行业公司研究部主管、证券投资部研究主管。2006 年 6 月加信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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入信达澳银基金管理有 限公司，历任投资研究 部首席分析师、投资副 总监、执
行投资总监、投资总监 、总经理助理兼投资总 监、信达澳银精华灵活 配置混合
型证券投资基金基金经理 （2008 年 7 月30 日至2010 年 5 月25 日） ，信达澳银
领先增长股票型证券投资基金基金经理（2008 年 12 月 25 日至今）、信达澳银
产业升级股票型证券投资基金基金经理（2013 年12 月19 日至今）。
于鹏先生 ，副总 经理， 中国人民 大学经 济学学 士。20 年 证券、 基金 从业经
历，具有证券与基金从 业资格，历任中国建设 银行总行信托投资公司 证券总部
驻武汉证券交易中心交 易员、计划财务部会计 、深圳证券营业部计划 财务部副
经 理 、 经 理 ； 中 国 信 达 信 托 投 资 公 司 北 京 证 券 营 业 部 总 经 理 助 理 兼 计 财 部 经
理；宏源证券股份有限 公司北京营业部副总经 理、机构管理总部业务 监控部经
理兼清算中心经理、资 金财务总部副总经理、 资金管理总部总经理兼 客户资金
存管中心总经理等职务。2005 年 10 月加入信达澳银基金管理有限公司，历任
财务总监、总经理助理兼财务总监。
其他经理层人员：
封雪梅女士，总经理助理兼市场总监，首都经济贸易大学经济学硕士，16
年银行、基金从业经历 ，具有证券与基金从业 资格、中国注册会计师 资格。历
任中国工商银行北京分 行营业部信贷部经理， 大成基金管理有限公司 市场开发
部产品设计师、金融工程部产品设计师、规划发展部高级经理；2006 年 2 月加
入信达澳银基金管理有 限公司，历任市场副总 监兼北京分公司副总经 理、市场
总监。
周慢文先 生，行 政总监 ，北京大 学经济 学硕士 。14 年基 金从业 经历 ，具有
基 金从业资格，历任大 成基金管理有限公司研 究发展部研究员助理、 市场部产
品设计师、金融工程部 数量分析师、规划发展 部高级经理，宝盈基金 管理有限
公司市场开发部副总监，2006 年 2 月加入信 达澳银基金管理有限公司，历任公
司监察稽核副总监兼董事会办公室主任、行政总监。2013 年3 月12 日起任信达
新兴财富资产管理有限公司副总裁,2014 年5 月8 日起任信达新兴财富资产管理
有限公司常务副总裁兼首席投资总监，2014 年 8 月 4 日起任信达新兴财富资产
管理有限公司总裁 兼首席投资总监 。
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2、基金经理
（1 ）现任基金经理
姓名 职务
任本基金的基金经理
期限
证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
王战强
本基金
的基金
经理、
产业升
级股票
基金基
金经
理、副
总经理
兼投资
总监
2008-12-25 - 17 年
武汉大学经济学硕士。1997 年到 2005 年，任
国泰君安证券公司研究所电信行业分析员、 行
业 公 司 研 究 部 主 管 和 证 券 投 资 部 研 究 主 管 。
2006 年 6 月加入信达澳银基金公司， 历任投资
研究部首席分析师、 投资副总监、 执行投资总
监、 投资总监、 总经理助理兼投资总监、 副总
经理兼投资总监、 信达澳银精华配置混合基金
基金经理（2008 年 7 月 30 日至 2010 年 5 月
25 日） 、信达澳银领先增长股票基金基金经理
（2008 年 12 月 25 日 起至今） 、信达澳银产业
升级股票基金基金经理 （2013 年 12 月 19 日起
至今） 。
（2 ）历任基金经理
姓名
任本基金的基金经理期限
任职日期 离任日期
曾昭雄 2007 年 3 月 8 日 2009 年 1 月 17 日
3、公司投资审议委员会
公司投资审议委员会由 6 名成员组成，设主席 1 名， 执行委员 1 名，委员 4
名。名单如下：
主席：于建伟 ，总经理
执行 委员： 王战强，副总经理兼投资总监
委员 ：曾国富，研究总监
孔学峰， 固定收益总监、基金经理
张俊生，投资总监 助理
钱翔， 研究员
上述人员之间不存在亲属关系。
二、 基金托 管人
1、基本情况 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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名称：中国建设银行股份有限公司 （简称：中国建设银行 ）
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田青
联系电话： （010） 6759 5096
中国建设银行拥有悠久 的经营历史 ， 其 前 身 “ 中 国 人 民 建 设 银 行 ” 于 1954
年成立，1996 年易 名 为“中国 建设银 行”。 中国建设 银行是 中国四 大商业银行
之一。 中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分立而成立，
承继了原中国建设 银行 的商业银行业务及 相关 的资产和负债。中 国建 设银行( 股
票代码：939) 于 2005 年 10 月 27 日在香港联 合交易所主板上市，是中国四大商
业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年 9 月 11 日， 中国建设银行又作为
第一家 H 股公司晋身 恒生指数。2007 年 9 月 25 日中国建设银行 A 股在上海证
券 交 易 所 上 市 并 开 始 交 易 。A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 ：
250,010,977,486 股( 包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。
截至 2013 年 12 月 31 日，中国建设银行资产总额 153,632.10 亿元， 较上年
增长 9.95% ； 客户贷款和垫款总额 85,900.57 亿元， 增长 14.35% ； 客户存款总额
122,230.37 亿元， 增长 7.76% 。 营业收入 5,086.08 亿元， 较上年增长 10.39%，其
中， 利息净收入增长 10.29% ， 净利息收益率(NIM) 为 2.74% ； 手续费 及佣金净收
入 1,042.83 亿元， 增长 11.52% ， 占营业收入比重为 20.50% 。 成本费用开支得到
有效控制，成本收入比为 29.65% 。实现利润总额 2,798.06 亿元，较上年增长
11.28% ；净利润 2,151.22 亿元，增长 11.12% 。资产质量保持稳定，不良贷款率
0.99% ， 拨备覆盖率 268.22% ； 资本充足率与核心一级资本充足率分别为 13.34%
和 10.75% ，保持同业领先。 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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中国建设银行在中国内地设有分支机构 14,650 个，服务于 306.54 万公司客
户、 2.91 亿个人客户， 与中国经济战略性行业的主导企业和大量高端客户保持密
切合 作关系； 在香港、 新加坡、 法兰克福、 约翰内斯堡、 东京、 大阪、 首尔、 纽
约、 胡志明市、 悉尼、 墨尔本、 台北、 卢森堡 设有海外分行， 拥有建行亚洲、 建
银国际、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建行欧洲、建信基金、建信租赁、
建信信托、建信人寿等多家子公司。
2013 年， 本集团的出色业绩与良好表现受到市场与业界的充分认可， 先
后荣获国内外 102 项奖项， 多项综合排名进一步提高， 在英国 《银行家》 杂志 “全
球银行 1000 强排名”中位列第 5，较上年上升 2 位；在美国《福布斯》杂志发
布的“2013 年度全球上市公司 2000 强排名”中，位列第 2，较上年上升 13 位。
此外， 本集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、 中小企业服务、 私
人银行、 现金管理、 托 管、 投行、 养老金、 国 际业务、 电子商务和企 业社会责任
等领域的多个专项奖。
中国建设银行总行设投资托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证 券保险
资 产 市场 处、 理财 信托股 权 市场 处、QFII 托 管 处 、养 老金 托管 处、清 算 处、 核
算处、 监督稽核处等 9 个职能处室， 在上海设有投资托管服务上海备份中心， 共
有员工 220 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务
进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工 作手段。
2、主要人员情况
杨新丰， 投资托管业务部总经理， 曾就职于中国建设银行江苏省分行、 广东
省分行、 中国建设银行总行会计部、 营运管理部， 长期从事计划财务、 会计结算、
营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行南通分行、 中国建
设银行总行计划财务部、 信贷经营部、 公司业务部， 长期从事大客户的客户管理
及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国
建设银行总行零售业务部、 个人银行业务部、 行长 办公室， 长期从事零售业务和
个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行投资部、 委信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
9
托代理部， 长期从事客户服务、 信贷业务管理等工作， 具有丰富的客户服务和业
务管理经验。
黄秀莲， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行会计部， 长
期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉
持 “以客户为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制 ， 严格履行托管
人的各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托
管服务。 经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品
种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人账
户、QFII 、 企业年金等 产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管业务品种最齐
全的商业银行之一。截至 2013 年 12 月 31 日 ，中国建设银行已托管 349 只证券
投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内的高
度认同。 中国建设银行自 2009 年至 2012 年连续四年被国际权威杂志 《 全球托管
人》 评为 “中国最佳托 管银行” ； 获和讯网的 中国 “最佳资产托管银行” 奖； 境
内权威经济媒体 《每日经济观察》 的 “最佳基金托管银行” 奖； 中央国债登记结
算有限责任公司的“优秀托管机构”奖。
三、 相关服 务机构
（一）销售机构及联系人
1、直销机构
名 称：信达澳银基金管理有限公司
住 所： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 24 层
办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 24 层
法定代表人：何加武
电 话：0755-83077068
传 真：0755-83077038
联系 人 ： 王丽燕
公司网址：www.fscinda.com 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
10
邮政编码：518040
2、代销机构
序号 名称 注 册地 址
法 定代 表
人
办 公地 址 客 服电 话 联 系人 网站
1
中国建设
银行股份
有限公司
北京市西城区金
融大街 25 号
王洪章
北京市西城
区闹市口大
街1 号院1
号楼
95533 何奕 www.ccb.com
2
招商银行
股份有限
公司
深圳市深南大道
7088 号招商银行
大厦
李建红
同“注册地
址”
95555 邓炯鹏
www.cmbchin
a.com
3
交通银行
股份有限
公司
上海市浦东新区
银城中路 188 号
牛锡明
同“注册地
址”
95559 曹榕
www.bankcom
m.com
4
中信银行
股份有限
公司
北京市东城区朝
阳门北大街 8 号
富华大厦 C 座
常振明
同“注册地
址”
95558
杨宁、
李晔君
bank.ecitic
.com
5
北京银行
股份有限
公司
北京市西城区金
融大街甲 17 号首
层
闫冰竹
北京市西城
区金融大街
丙17 号
95526 谢小华
www.bankofb
eijing.com.
cn
6
华夏银行
股份有限
公司
北京市东城区建
国门内大街 22 号
吴建
同“注册地
址”
95577 郑鹏
www.hxb.com
.cn
7
平安银行
股份有限
公司
深圳市深南中路
1099 号平安大厦
孙建一
同“注册地
址”
4006-699
-999/075
5-961202
刘晓楠
www.bank.pi
ngan.com 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
11
8
杭州银行
股份有限
公司
浙江省杭州市凤
起路432 号
马时雍
同“注册地
址”
0571-965
23/400-8
888-508
严峻
www.hccb.co
m.cn
9
渤海银行
股份有限
公司
天津市河西区马
场道201-205 号
刘宝凤
同“注册地
址”
400-888-
8811
王宏
www.cbhb.co
m.cn
10
西安银行
股份有限
公司
陕西省西安市新
城区东四路 35 号
王西省
同“注册地
址”
029-9677
9/400869
6779
白智
www.xacbank
.com
11
信达证券
股份有限
公司
北京市西城区闹
市口大街9 号院1
号楼
张志刚
同“注册地
址”
400-800-
8899
唐静
www.cindasc
.com
12
中国银河
证券股份
有限公司
北京市西城区金
融大街 35 号国际
企业大厦 C 座
陈有安
同“注册地
址”
4008-888
-888
田薇、
宋明
www.chinast
ock.com.cn
13
中信建投
证券股份
有限公司
北京市朝阳区安
立路66 号4 号楼
王常青
北京市朝阳
门内大街
188 号
400-8888
-108
权唐
www.csc108.
com
14
宏源证券
股份有限
公司
新疆乌鲁木齐市
文艺路 233 号
冯戎
北京市西城
区太平桥大
街19 号
4008-000
-562
李巍
www.hysec.c
om
15
华龙证券
有限责任
公司
甘肃省兰州市静
宁路308 号
李晓安
同“注册地
址”
40068988
88 ，
0931-966
68
李昕田
www.hlzqgs.
com
16
中信证券
股份有限
公司
广东省深圳市福
田区中心3 路8 号
王东明
北京市朝阳
区亮马桥路
48 号中信证
券大厦18
95558
腾艳、
刘彤
www.cs.ecit
ic.com 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
12
层
17
中信证券
（山东）
有限责任
公司
青岛市崂山区深
圳路222 号青岛
国际金融广场 1
号楼20 层
杨宝林
同“注册地
址”
95548 吴忠超
www.citicssd.
com
18
中信证券
（浙江）
有限责任
公司
浙江省杭州市滨
江区江南大道588
号恒鑫大厦主楼
19、20 层
沈强
杭州市解放
东路29 号
迪凯银座
22、23 楼
0571-955
48
李珊
www.bigsun.
com.cn
19
国泰君安
证券股份
有限公司
上海市浦东新区
商城路 618 号
万建华
上海市浦东
新区银城中
路168 号上
海银行大厦
29 层
400-8888
-666
李明霞
www.gtja.co
m
20
申银万国
证券股份
有限公司
上海市徐汇区长
乐路989 号世纪
商贸广场 45 层
储晓明
上海市长乐
路989 号世
纪商贸广场
40 层
021-9625
05
曹晔
www.sywg.co
m.cn
21
湘财证券
有限责任
公司
湖南省长沙市黄
兴中路 63 号中山
国际大厦 12 楼
林俊波
上海市浦东
新区陆家嘴
环路958 号
华能联合大
厦5 楼
400-888-
1551
赵小明
www.xcsc.co
m
22
光大证券
股份有限
公司
上海市静安区新
闸路1508 号
薛峰
同“注册地
址”
400-8888
-788/955
25
刘晨
www.ebscn.c
om
23
兴业证券
股份有限
福建省福州市湖
东路99 号
兰荣
同“注册地
址”
95562
雷宇
钦、黄
英
www.xyzq.co
m.cn 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
13
公司
24
海通证券
股份有限
公司
上海市淮海中路
98 号
王开国
上海市广东
路689 号海
通证券大厦
400-8888
-001/021
-95553
徐月、
李笑鸣
www.htsec.c
om
25
招商证券
股份有限
公司
深圳市福田区益
田路江苏大厦 A
座38-45 层
宫少林
同“注册地
址”
95565/40
0-8888-1
11
黄婵君
www.newone.
com.cn
26
国信证券
股份有限
公司
深圳市罗湖区红
岭中路 1012 号国
信证券 大厦6 楼
何如
深圳市罗湖
区红岭中路
1012 号国信
证券大厦16
层至26 层
95536 李颖
www.guosen.
com.cn
27
广发证券
股份有限
公司
广州天河区天河
北路183-187 号
大都会广场 43 楼
（4301-4316 房）
孙树明
广东省广州
天河北路大
都会广场5、
18、19、36、
38、 41 和42
楼
95575 黄岚
www.gf.com.
cn
28
安信证券
股份有限
公司
深圳市福田区金
田路4018 号安联
大厦
牛冠兴
同“注册地
址”
4008-001
-001
郑向溢
www.essence
.com.cn
29
平安证券
有限责任
公司
深圳市福田区金
田路大中华国际
交易广场 8 楼
杨宇翔
同“注册地
址”
400-8816
-168
吴琼
www.pingan.
com
30
东兴证券
股份有限
公司
北京市西城区金
融大街 5 号新盛
大厦B 座12、15
层
魏庆华
同“注册地
址”
400-8888
-993
汤漫川
www.dxzq.ne
t 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
14
31
世纪证券
有限责任
公司
深圳市福田区深
南大道 7088 号招
商银行大厦 41 层
卢长才
同“注册地
址”
0755-831
99509
袁媛
www.csco.co
m.cn
32
华福证券
有限责任
公司
福州市五四路157
号新天地大厦 7、
8 层
黄金琳
福州市五四
路157 号新
天地大厦7
至10 层
0591-963
26
张宗锐
www.gfhfzq.
com.cn
33
华泰证券
股份有限
公司
江苏省南京市中
山东路 90 号
吴万善
同“注册地
址”
95597
肖亦玲
庞晓芸
www.htsc.co
m.cn
34
广州证券
有限责任
公司
广州市先烈中路
69 号东山广场主
楼十七楼
吴志明
同“注册地
址”
020-9613
03/87322
668
林洁茹
www.gzs.com
.cn
35
新时代证
券有限责
任公司
北京市海淀区北
三环西路 99 号院
1 号楼 15 层1501
刘汝军
北京市海淀
区北三环西
路99 号院1
号楼15 层
1501
400-698-
9898
宋旸
www.xsdzq.c
n
36
长江证券
股份有限
公司
武汉市新华路特8
号长江证券大厦
胡运钊
同“注册地
址”
95579/40
08-888-9
99
李良
www.95579.c
om
37
银泰证券
经纪有限
责任公司
广东省深圳市福
田区竹子林四路
紫竹七道 18 号光
大银行 18 楼
黄冰
同“注册地
址”
40085055
05
王杜喜
www.ytzq.ne
t
38
浙商证券
股份有限
公司
浙江省杭州市杭
大路1 号黄龙世纪
广场A座
吴承根
上海市长乐
路1219 号
长鑫大厦18
楼
（ 浙江省
内）
967777
张智
www.stocke.
com.cn 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
15
39
齐鲁证券
有限公司
济南市经七路86
号
李玮
济南市经七
路86 号
95538 王霖
www.qlzq.co
m.cn
40
天相投资
顾问有限
公司
北京市西城区金
融街19 号富凯大
厦B 座 701
林义相
北京市 西城
区新街 口外
大街 28 号 C
座 5 层
010-6604
5678
尹伶
www.txsec.c
om/
www.jjm.com
.cn
41
诺亚正行
（上海）
基金销售
投资顾问
有限公司
上海市浦东新区
银城中路 68 号8
楼
汪静波
同“注册地
址”
400-821-
5399
韩瑾
www.noah-fu
nd.com
42
深圳众禄
基金销售
有限公司
深圳市罗湖区深
南东路 5047 号发
展银行大厦 25 楼
I、J 单元
薛峰
同“注册地
址”
4006-788
-887
童彩平
www.zlfund.
cn 及
www.jjmmw.c
om
43
上海天天
基金销售
有限公司
上海市徐汇区龙
田路190 号2 号楼
2 层
其实
上海市徐汇
区龙田路
195 号3C 座
7 楼
400-1818
-188
丁姗姗
www.1234567
.com.cn
44
上海好买
基金销售
有限公司
上海市浦东南路
1118 号鄂尔多斯
国际大厦903~906
室
杨文斌
同“注册地
址”
400-700-
9665
阚迪
www.ehowbuy
.com
45
杭州数米
基金销售
有限公司
杭州市余杭区仓
前街道 海曙路东2
号
陈柏青
杭州市滨江
区江南大道
3588 号恒生
大厦12 楼
40007661
23
张裕
www.fund123
.cn 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
16
46
和讯信息
科技有限
公司
北京市朝阳区朝
外大街22号泛利
大厦1002室
王莉
北京市朝阳
区朝外大街
22 号泛利大
厦1002 室
40092000
22
习甜
licaike.hex
un.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销
售本基金或变更上述代销机构，并及时公告。
（二）注册登记机构
名 称：信达澳银基金管理有限公司
住 所： 广东省深圳市福田区深南大 道 7088 号招商银行大厦 24 层
办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 24 层
法定代表人：何加武
电 话：0755-83172666
传 真：0755-83196151
联系 人 ： 刘玉兰
（三）律师事务所和经办律师
名 称： 上海源泰律师事务所
办公地址： 上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
电 话：021-51150298
传 真：021-51150398
联系 人 ： 刘佳
经办律师： 刘佳、徐莘
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）北京分所
住所：北京市 东城区东长安街 1 号东方经贸城西二办公楼 8 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方经贸城西二办公楼 8 层 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
17
法定代表人：陈建明
联系电话：010-85207788
传真：010-85181218
联系人： 孙茜
经办注册会计师： 郭新华、孙茜
四、 基金的 名称
信达澳银领先增长股票型证券投资基金
五、 基金的 运作方式和类型
运作方式：契约型、开放式
类型： 股票型证券投资基金
六、 基金的 投资目标
本基金依据严谨的投资管理程序，挖掘并长期投资于盈利能力持续增长的
优势公司，通过分享公司价值持续增长实现基金资产的长期增值。
七、 基金的 投资 范围
本基金投资于监管机构允许投资的具有良好流动性的金融工具，包括国内
依法发行上市的股票（ 含 新股发行、增发与配 售等）、国债、可转换 债券、政
策性金融债、企业债、 次级债、短期融资券、 中央银行票据、债券回 购、银行
存款、权证、资产支持证券等等。
本基金投资组合的资产配置 为：股票资产为基金资产的 60％-95% ， 债券资
产为基金资产的 0％-35％，现金及其他短期金融工具为基金资产的 5％-40％，
其中基金保留的现金或 者到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资 产净值的
5％。
根据未来法律法规或监管机构相关政策的变动，本基金管理人在履行适当
程序后，可以相应调整 上述投资比例并投资于 法律法规或监管机构允 许投资的
其他金融产品。
八、 基金的 投资策略 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
18
本基金将秉承澳洲联邦银行首域投资集团在全球新兴市场股票投资的成功
经验及首域中国增长基金的投资理念， 用全球化视野评估和研究中国市场。 同时，
充分结合国内资本市场的运行特征， 以自下而上的精选证券策略为核心， 适度运
用资产配置与行业配置策略调整投资方向， 系统有效控制风险， 挖掘并长期投资
于能抗击多重经济波动， 盈利能力持续增长的优势公司， 通过分享公司价值持续
增长实现基金资产的长期增值。
1、 股票投资策略
本基金通过积极 主动的投资管理为投资人创造价值， 秉承自下而上的投资分
析方法， 对企业及其发展环境的深入分析， 寻求具有长期竞争力的成长型企业和
他们被市场低估时产生的投资机会， 通过投资具有持续盈利增长能力和长期投资
价值的优质企业为投资人实现股票资产的持续增值。
一般情况下， 本基金通过投资每股盈利持续增长能力被市场低估的优质公司
来把握市场无效性发生时产生的投资机会。 本基金的股票投资策略有以下三个主
要的立足点： 投资在管理层素质高， 核心业务价值突出的公司； 坚信每股盈利的
增长推动股票价格的长期增长； 力争对公司长期每股盈利增长潜力予以合理 的定
价， 当认为市场低估了这一合理定价时坚决买入并持有该公司股票， 当认为市场
对公司的合理定价给与了太高预期则果断出售该公司股票。
运用 “ 信达澳银公司价值分析体系（QGV ，Quality, Growth & Valuation ）” ，
从公司素质、 盈利增长和估值三个方面对公司进行严格的综合评估， 以深度挖掘
能够持续保持盈利增长的成长型公司 。
运用 “ 信达澳银行业优势分析体系 （ITC ，Industrial Trends &
Competitiveness ）” ，从行业长期发展的维度对比分析行业内的公司，从行业层
面对公司做 出筛选，挑选行业内竞争力强、符合行业发展趋势的优秀公司。
运用 “ 信达澳银宏观景气分析体系 （MDE, Macro Drivers & Environment ） ” ，
考察不同宏观景气状态下的行业景气变化、 宏观景气变动对不同行业及相关公司
的潜在影响， 以及宏观经济政策对相关行业的影响， 进而判断行业景气周期、 盈
利能力、 成长性、 相对投资价值的变化， 选择未来一段时间内持续增长能力突出
的行业并 调整对相关公司的价值判断，最终完成对行业配置的适度调控。
相关公司 根据满 足 “ 信 达澳银公 司价值 分析 体 系（QGV ） ” 和 “ 信 达澳 银行业信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
19
优势分析 体系 （ITC ） ” 的不同程度， 以及投资团队对该公司的研究深度， 分别被
确定为 “ 核心品种 ” 、“ 重点品种” 和 “ 观察性品 种 ”3 个层级并不断循环论证，在此
基 础 之 上 基 金 经 理 根 据 自 身 判 断 ， 结 合 “ 信 达 澳 银 宏 观 景 气 分 析 体 系 （MDE ） ”
提出的行业投资建议， 构建基金的股票投资组合。
2、 债券投资策略
本基金将债券投资管理作为控制基金整体投资风险和提高非股票资产收益
率的策略性手段， 坚持价值投资理念， 在深入研究的基础上实施积极主动的组合
投资，并通过类属配置与个券选择进行分层次投资管理。
（1） 在类属配置层面，本基金对宏观经济、市场利率、债券供求 等各种
影响债券投资的因素作出细致深入的分析， 从而预测各类属资产预期风险及收益
情况， 同时考虑债券品种期限和两个债券市场流动性及收益性现状， 从而确定债
券组合资产在国债、 可转债、 金融债、 货币类资产之间的类属分配比例， 并定期
对投资组合类属资产进行优化配置和调整。
（2） 在个券选择层面，本基金综合分析长期利率趋势与短期利率变化，
同时结合不同债券品种的收益率水平、 流动性与信用风险等因素， 综合运用久期
管理策略、 凸度策略、 收益率利差策略、 回购套利策略等多种交易策略， 实施积
极主动的债券投资管理， 不断经过债券投资组合优化和调整过程， 最终完成债券
投资管理目标。
未来随着国内债券市场的不断发展， 本基金将根据实际情况不断研究使用更
多的债券投资盈利模式，在控制风险的前提下谋求高于市场平均水平的投资回
报。
3、 金融衍生产品投资策略
本基金将金融衍生产品的投资作为控制投资风险和在有效控制风险前期下
提高基金投资组合收益的辅助手段。本基金的金融衍生产品投资策略包括：
（1） 利用金融衍生产品市场价格的非理性波动和对应公司的基本面研究
把握金融衍生产品定价严重偏离合理定价带来的投资机会；
（2） 根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值，发现市场
对股票权证的非理性定 价；
（3） 在产品定价时主要采用市场公认的多种期权定价模型以及研究人员信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
20
对包括对应公司基本面等不同变量的预测对金融衍生产品确定合理定价；
（4） 利用权证衍生工具的特性，本基金通过期货与现货、权证与证券的
组合投资，来达到改善组合风险收益特征的目的；
（5） 本基金投资金融衍生产品策略包括但不限于杠杆交易策略、看跌保
护组合策略、保护组合成本策略、获利保护策略、买入跨式投资策略等等。
4、 资产配置策略
运用 “ 信达澳银资产相对价值评估模型 （ARV , Asset Relative Valuation ） ” 来确
定本基金的战略资产配置。
本基金运用 “ 信 达 澳 银 资 产 相 对 价 值 评 估 模 型 （ ARV , Asset Relative
Valuation ）” 进行 战略 资产配置（SAA ） ，该模型以联邦模型 （FED Model）为基
础 ， 通 过分 析 一系 列 市场 变 量 （PE 、PB 、 成交 额 、 乖离 率 水平 等 ）与 市 场 环 境
变量 （包括利率、CPI 、M2 增长、GDP 增速 政策对证券市场的影响等） ， 分别建
立股票市场相对价值 ERV 及债券市场相对价值 BRV 与这些变量的 多因素模型，
评估股票市场、 债券市场及权证等衍生品市场的相对投资价值， 进而确定不同市
场的投资比例，最终完成战略资产配置的适度调整。
5、 投资组合构 建策略
本基金的投资组合构建策略如下：
（1 ） 本基金将按照严格的 “ 自下而上 ” 的原则进行投资组合的构建；
（2 ） 本基金在删除一部分流动性差、基本面不符合基本选股标准的上市
公司后，形成 “ 备选股票库” ；
（3 ） 本基金投资团队对 “ 备选股票库 ” 中的公司，运用 “ 公司价值分析体系
（QGV ）” 和“ 行业优势 分析体系（ITC ） ” 对公 司进行严格的分析和筛选。通过
案头分析、 实地调研、 草根研究和团队讨论， 力求对公司的投资价值进行全面和
严格的评估。 然后， 根据被评估公司的素质、 估值和我们对公司的认识过程， 相
应将该公司评定为 “ 观察性品种” 、 “ 重点品种 ” 和“ 核心品种 ” ， 并不断 地循环论证、
调整评级 ；
（4 ） 本基金经理根据公司的投资流程，在团队研究的基础上结合自身判
断最终确定 “ 观察性买入 ” 、 “ 重点投资 ” 和 “ 集 中投资 ” 的股票， 以及 具体投资比例
和买卖时机，构建和动态调整本基金的股票投资组合； 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
21
（5 ） 本基金投资团队运用 “ 信达澳银宏观景气分析体系 （MDE ）” 对比分
析各行业发展趋势和景气趋势， 提出行业配置建议， 必要时由基金经理对基金投
资组合进行适度调整， 以规避预期存在严重投资风险的行业， 并加大对经团队评
估为增长潜力突出行业中优质公司的投资比重；
（6 ） 本基金投资团队运用 “ 信达澳银资产相对价值 评估模型（ARV , Asset
Relative Valuation ） ” 从 战略资产配置 （SAA ） 角度研究各资产类别的相对长期投
资价值， 提出大类资产 （股票、 债券、 现金等 ） 的投资建议， 在投资 过程中协助
基金经理在认为必要时按照公司的投资流程适度调整投资组合， 力求在控制风险
的情况下最大限度的实现投资目标。
6、 投资决策流程
本基金投资决策基本原则是根据基金合同规定的投资目标、 投资理念以及范
围等要素， 制定基金投资策略。 本基金采用投资团队分级负责制的投资决策方式,
本基金经理是本基金投资团队的重要成员， 一方面积极参与投资团队 的投资研究
工作，另一方面在投资授权下主动行使投资决策和本基金的投资组合管理职责。
本基金力求通过包括本基金经理在内的整个投资团队全体人员的共同努力来争
取良好的投资业绩。 在投资过程中， 采取分级授权的投资决策机制， 对于不同的
投资规模， 决策程序有所不同。 通过这样的决策流程既充分调动投资团队的集体
智慧， 也使得基金经理的主观能动性得到充分的发挥。 在合理控制投资风险的前
提下，追求本基金持有人最优化的投资收益。
公司设立投资审议委员会， 作为公司投资管理的最高决策和监督机构。 投资
审议委员会由总经理担任主席， 投资总监任执行委员 。 为提高投资决策效率和专
业性水平，公司授权投资总监带领投资研究部负责公司日常投资决策和投资管
理。 投资审议委员会定期或在认为必要时， 评估基金投资业绩， 监控基金投资组
合风险，并对基金重大投资计划做出决策。
（1） 投资团队运用 QGV 分 析体系， 对符合基本流通性条件和素质要求的上
市公司展开广泛研究，确定本基金的备选股票库；
（2） 行业分析师对在备选股票库内的股票通过公司调研和 QGV 分析选定 推
荐进入基金投资组合的股票， 并提交公司研究报告。 本基金经理根据分
析师推荐及自身研究自行确定观察性买入的股票，以及买入数量和价信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
22
格；
（3） 对观察性投资 组合， 基金经理和行业分析师运用 QGV 和 ICT 分析体 系，
并通过深入的公司调研发掘具有长期持续增长前景， 并且内在价值被市
场低估的股票，提出公司价值分析报告和重点买入建议；
（4） 投资总监每周或在认为必要时组织投资团队召开股票分析会， 对基金经
理或行业分析师建议重点买入的股票进行深入讨论，对认为达到 QGV
和 ICT 分析体系重点投 资要求的股票，由基金经理根据市场和基金的
实际情况确定具体买入数量和价格；
（5） 对进入基金重点投资范围的股票， 基金经理和行业分析师密切跟踪上市
公司的发展动态， 运用 QGV 和 ICT 分析体系 不断动态评估公司的长 期
投资价值， 并对业务价值、 发展前景出众且具有长期投资价值的公司提
出集中投资建议；
（6） 投资总监组织股票分析会对集中投资建议进行论证， 当建议同时获得投
资总监、 本基金经理以及相关行业研究员同意， 有关建议获得论证通过，
对通过论证的公司， 由基金经理根据市场和基金的实际情况确定具体买
入数量和价格。当股票分析会未能对某集中投资建议达成一致意见时，
本基金经理可以单独提出公司的研究报告和投资建议， 在获得投资总监
批准后对该公司进行集中投资；
（7） 基金经理在认为必要时， 可就经投资团队讨论通过的集中投资品种提请
投资审议委员会批准投资超过 基金净值的 5% ；
（8） 投资总监组织基金经理和投资团队相关人员运用 MDE 和 ICT 分析体
系， 判断中长期行业投资方向， 并对基金经理提出基金重点投资行业和
规避行业的建议， 基金经理根据有关建议结合基金的实际情况调整投资
组合。 为把握重点行业投资机会和规避重大行业投资风险， 有关建议区
分为建议性提议和强制性提议， 对强制性建议基金经理必须在特定时间
内完成组合调整；
（9） 公司投资审议委员会每月讨论并每季正式评议本基金的投资业绩和投
资组合风险， 并在认为必要时要求投资团队和基金经理提出控制投资组
合风险和改善投资业绩的方案， 方案经会议审议后 ， 基金经理根据方案信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
23
和投资流程调整投资组合；
（10） 基金经理和投资团队紧密跟踪投资组合和上市公司的动态， 根据上市公
司投资价值的变化和投资组合的风险特征， 依据以上投资流程对基金投
资组合进行动态调整；
（11） 公司风险 管理委员会和监察稽核部实时监控本基金投资的全过程， 并及
时制止违反本基金合规控制要求的投资行为， 对基于有关法规和本基金
合同要求的该等合规建议本基金经理及投资团队必须在合理时间内无
条件执行。
九、 基金的 业绩比较基准
沪深 300 指数收益率×80% ＋中国债券总指数收益率×20%
沪深 300 指数成份股选自沪深两个证券市场， 覆盖 了大部分流通市值， 为中
国 A 股市场中代表性强、流动性高的主流投资股票，能够反映 A 股市场总体发
展趋势。 沪深 300 指数中的指数股的发布和调整均由交易所完成， 具有较强的公
正性与权威性。
中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国全市场国
债指数， 拥有独立的数据源和自主的编制方法。 该指数同时覆盖了国内交易所和
银行间两个债券市场的全部国债， 能够反映债券市场总体走势， 具有较强的市场
代表性。
十、 基金的 风险收益特征
本基金是股票型基金，长期预期风险与收益高于货币市场基金、债券基金，
属于风险较高、 收益较高的证券投资基 金产品， 而本基金力争在有效控制风险的
前提下实现基金资产的长期稳定增值。
十一、 基金的 投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司复核了本次更新招募说明书中的 投
资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
24
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决 策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告期为 2014 年 4 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日。本报告中财务
资料未经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 3,032,988,140.46 83.82
其中： 股票 3,032,988,140.46 83.82
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 143,446,471.72 3.96
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 333,149,779.36 9.21
7 其他各 项资 产 109,038,504.60 3.01
8 合计 3,618,622,896.14 100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 48,761,285.70 1.35
C 制造业 1,727,713,084.30 47.96
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 43,091,390.29 1.20
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 532,682,436.97 14.79
J 金融业 - - 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 406,354,032.78 11.28
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 140,199,872.22 3.89
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 134,186,038.20 3.73
S 综合 - -
合计 3,032,988,140.46 84.20
注：由 于四 舍五 入的 原因 ， 公允 价值 占基 金资 产净 值比分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。
（三） 报告期末按 公允价值占基金资产净值比例大小 排名的前十名股票投资
明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002296 辉煌科 技 6,627,514 154,197,720.20 4.28
2 300020 银江股 份 4,957,567 151,701,550.20 4.21
3 300071 华谊嘉 信 9,452,066 147,168,667.62 4.09
4 600312 平高电 气 9,998,640 139,381,041.60 3.87
5 601888 中国国 旅 4,250,000 139,230,000.00 3.87
6 300133 华策影 视 4,199,876 134,186,038.20 3.73
7 000625 长安汽 车 10,279,874 126,545,248.94 3.51
8 600535 天士力 3,199,887 124,059,618.99 3.44
9 002400 省广股 份 4,880,202 119,955,365.16 3.33
10 002008 大族激 光 6,566,333 113,860,214.22 3.16
（四）报告期末按 债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有 债券 。
（五） 报告期末按 公允价值占基金资产净值比例大小 排名的前五名债券投资
明细
注： 本基金本报告期末未持有 债券 。 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（六） 报告期 末按公允价值占基金资产净值比例大小 排名的前十名资产支持
证券 投资 明细
本基金本 报告期末未 持有资产支持证券。
（七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投
资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
（八 ） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资
明细
本基金 本报告期末未持有权证。
（九 ）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有 股指期货 。
2、 本基金投资股指期货的投资政策
本基金未参与投资股指期货。
（十 ）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
本基金未参与投资国债期货。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
3、本期国债期货投资评价
（十 一）投资组合报告附注
1、 基金 投资的 前十名 证券的发 行主体 报告期 内被监管 部门立 案调查 ，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形及相关投资决策程序说明。
银江股份 （300020）2013 年 11 月 8 日收到浙江证监局出具的 《责令整改决
定书》 ， 主要内容为： 按照 《上市公司信息披露管理办法》 第 59 条的规定， 责
令公司对信息披露事务管理制度、 重大信息内部报告制度的建设和执行情况， 关
联方名单、 关联资金往来情况进行全面自查； 对于后续新增关联方， 关联资金往
来及发布的其他临时报告，必须严格履行信息披露义务，保证信息披露的真实、
准确、 完整、 及时； 严 格遵循企业会计准则的要求， 规范财务会计核算， 并根据
《企业会计准则》 的规定对会计差错进行处理。 该责令整改决定的原因是浙江证信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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监局在现场检查工作中发现了上述信息披露和财务会计等方面问题。
基金管理人分析认为， 该公司在收到 《责令整改决定书》 后， 认识到了在信
息披露和会计处理方面存 在的问题， 对照 《责令整改决定书》 要求制定了相应的
整改措施并落实整改。 基金管理人经审慎分析， 认为该 《责令整改决定书》 认定
的上述问题对公司经营和价值不会构成重大影响。
省广股份 （002400）2014 年 3 月 10 日发布 《关于并购重组申请被暂停审核
的公告》 ， 2014 年 3 月 7 日该公司收到中国证监会通知， 因参与本次重组的有
关方面涉嫌违法被稽查立案, 该公司重组申请暂停审核。 该公司目前尚未收到对
上市公司的立案调查通知书。
基金管理人将密切关注该事件的后续处理， 及时分析该事项对省广股份后续
外延并购及公司投资价值的影响。
除银江股份 （300020） 、 省广股份 （002400） 外， 其余的本基金投资 的前十
名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查， 也没有在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、基金 投资的 前十名 股票中， 没有投 资于超 出基金合 同规定 备选股 票库的
情形。
3、其他资产构成
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,477,256.45
2 应收证 券清 算款 107,324,830.99
3 应收股 利 -
4 应收利 息 124,289.36
5 应收申 购款 61,716.37
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 50,411.43
8 其他 -
9 合计 109,038,504.60
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
28
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况
说明
1 601888 中国国 旅 139,230,000.00 3.87 非公开 发行
2 002296 辉煌科 技 94,306,876.20 2.62 非公开 发行
6、 投资组合报告 附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
十二、 基金的 业绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保
证基金一定盈利 ， 也不保证最低收益 。 基金的过往业绩并不预示其未来表现 。 投
资有风险， 投资者在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合
同 。
1、 截至 2014 年 6 月 30 日，基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准
收益率的比较 ：
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2007 年
（2007 年
3 月 8 日至
2007 年 12
月 31 日）
81.26% 1.91% 79.09% 1.73% 2.17% 0.18%
2008 年
（2008 年
1 月 1 日至
2008 年 12
月 31 日）
-55.88% 2.53% -55.74% 2.44% -0.14% 0.09%
2009 年
（2009 年
1 月 1 日至
2009 年 12
月 31 日）
78.42% 1.60% 72.85% 1.65% 5.57% -0.05%
2010 年
（2010 年
1 月 1 日至
2010 年 12
月 31 日）
3.01% 1.32% -9.35% 1.27% 12.36% 0.05% 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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2011 年
（2011 年
1 月 1 日至
2011 年 12
月 31 日）
-18.98% 1.10% -19.41% 1.04% 0.43% 0.06%
2012 年
（2012 年
1 月 1 日至
2012 年 12
月 31 日）
-0.74% 1.13% 6.87% 1.02% -7.61% 0.11%
2013 年
（2013 年
1 月 1 日至
2013 年 12
月 31 日）
9.52% 1.31% -6.22% 1.12% 15.74% 0.19%
2014 年
（2014 年
1 月 1 日
至 2014
年 6 月 30
日）
-0.67% 1.13% -4.49% 0.83% 3.82% 0.30%
自基金合
同生效起
至今
（2007 年
3 月 8 日至
2014 年 6
月 30 日）
28.59% 1.60% -4.19% 1.51% 32.78% 0.09%
2、基金 合同生 效以来 基金份额 净值的 变动情 况，并与 同期业 绩比较 基准的
变动的比较 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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注：1 、本 基金 合同 于 2007 年 3 月 8 日生 效，2007 年 5 月 10 日开 始办 理申 购 、赎回 业务 。
2 、本基金主要投资于股票，股票资产占基金资产比例为 60%-95% ，债券资产占基金
资产比 例 为 0％-35％ ，现 金及其 他短 期金 融工 具的 资产占 基金 资产 比例 为 5 ％-40％。为 了
满足基金 流动 性要求 ，基 金保留的 现金 以及投 资于 到期日 在 1 年 以内 的政府 债券、中 央银
行票据 等短 期金 融工 具的 资产比 例不 低于 基金 资产 净值的 5% 。 本基 金按 规定 在合同 生效 后
六个月 内达 到上 述规 定的 投资比 例。
十三、 基金的 费用
（一） 基金费用的种类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
3.基金财产拨划支付的银行费用；
4.基金合同生效后的信息披露费用；
5.基金份额持有人大会费用；
6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7.基金的证券交易费用； 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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8.在中国证监会规定允许的前提下， 本基金可以从基金财产中计提销售服务
费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
9.按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确
定，法律法规另有规定时从其规定。
（三） 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、 基金管理人的管理费
本基金的管理费率为 1.5% （年率 ），基金管 理费按前一日基金资产 净值的
1.5% （ 年率） 计提：
计算方法如下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的管理费
E 为前一日基金资产净值
管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划
付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内完成复核，并从基金财
产中一次性支付已确认管理费给该基金管理人， 若遇法定节假日、 休息日， 支付
日期顺延。
2、 基金托管人的托管费
本基金的托管费率为 0.25% （年率 ） ，托管费按前一日基金资产净值的 0.25%
（ 年率 ）计提：
计算方法如下：
H=E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、 基金申购（基金合同生效后购买本基金） 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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投资者申购本基金采用全额缴款的申购方式。
申 购金 额 M 申 购费 率
M ＜50 万元 1.5%
50≤M ＜200 万元 1.0%
200≤M ＜500 万元 0.6%
M≥500 万元 每笔1000 元
申购费用的计算方法如下：
净申购金额＝申购金额/[1 ＋申购费率]
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购费用在基金申购时从申购金额中扣除， 不列入基金财产。 基金申购费用
用于市场推广、销售、注册登记、客户服务等各项费用。
若投资者在一个交易日内多次申购， 则根据单次申购金额确定每次申购所适
用的费率分别计算每笔的申购费用。
4、 基金赎回
本基金赎回费用由基金赎回人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收
取。
本基金的赎回费率按持有期 （T ）递减，最高不超过总的赎回金额的0.5%,
持 有期超过2年赎回费率则为0。
赎回费率表如下：
持 有期 T 适 用的 赎回费 率
T ＜1 年 0.5%
1≤T＜2 年 0.3%
T≥2 年 0%
注：1 年按照 365 天计算，2 年按照 730 天计算，其余同。
赎回费用的计算方法如下：
赎回费用＝赎回金额× 赎回费率
本基金赎回费总额的25% 归基金财产，75% 用 于支付注册登记费和其他必要
的手续费。
5、 基金转换 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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本 基 金 已 通 过 信 达 澳 银 直 销 中 心 及 部 分 代 销 机 构 开 通 本 基 金 与 公 司 旗 下 其
他 基 金 的 转 换 业 务 。 本 基 金 转 换 费 的 费 率 水 平 、 计 算 公 式 、 收 取 方 式 和 使 用 方
式 请 详 见 招 募 说 明 书 的 “ 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 ” 章 节 和 本 基 金 关 于 转 换 业 务
的相关公告。
6、 本条第（一）款第3至第9项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法
规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四） 不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金 合同生效前 所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金
财产中支付。
（五） 基金管理费、基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金 托管
费率等相关费率或改变收费模式。 降低基金管理费率和基金托管费率， 无须召开
基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在至少一种
指定媒体上予以公告，并报中国证监会备案 。
（六） 税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、 对招募 说明书更新部分的 说明
本基金管理人根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的规定，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，
对本基金管理人于2014年4月17日公告的本基金的招募说明书（更新）进行了更
新，主要更新的内容如下：
（一） 在“重要提示”部分，明确了更新招募说明书内容的截止日期及有
关财务数据的截止日期；
（二） 在“三、基金管理人”部分，更新了管理人的相关信息；
（1 ）更新了基金管理人证券投资基金管理情况；
（2 ）更 新 了基 金 管理 人董 事、 高 级管 理 人员 和其 他经 理 层人 员 的 相信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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关信息的相关信息；
（三） 在“四、基金托管人”部分，更新了托管人的相关信息；
（四） 在“五、相关服务机构”部分，更新 了代销机构 、律师事务所和经
办律师 的相关信息 ；
（五） 在“九、基金的投资”部分， 更新了本基金最近一期投资组 合报告
内容，数据截至2014年6月30日；
（六） 在“十、基金的业绩”部分， 更新了基金业绩相关数据，数据截至
2014年6 月30日 ；
（七） 在“二十三、其他应披露事项”部分，更新了本基金的其他应披露
事项列表。
信达澳银基金管理有限公司
二○一四年十月十七日
