信用B：关于信用A份额折算和申购与赎回结果的公告查看PDF公告
中欧基金管理有限公 司 关于 中欧信用增利分 级债 券型证券投资基金之 信用 A 份额折算和申购与赎 回 结果的公告 中欧基 金管 理有 限公 司（ 以下简 称“ 本公 司” 或“ 基金管 理人 ” ） 于 2014 年 10 月 13 日在指 定媒 体及 本公 司网 站 （http://www.lcfunds.com ） 发布 了 《 中欧 信用 增 利分级 债券 型 证券投 资基 金之 信用 A 份 额开放 申购 与赎 回业 务公 告》 、 《关 于中 欧信 用增 利分 级债券 型证 券 投资基 金之 信用 A 份 额折 算方案 的公 告》 （ 简称 “ 《 折算公 告》 ” ） 以 及 《 中欧 信用增 利分 级债 券型证 券投 资基 金之 信用 A 份额 开放 申购 与赎 回及 折算期 间信 用 B 份额 的风 险提示 公告 》 。 2014 年 10 月 15 日为 信用 A 的第 5 个 基金 份额 折 算基准 日及 开放 申购 与赎 回日， 现将 相关 事项公 告如 下： 一、本 次信用 A 的基 金份 额折算 结果 根据《 折算 公告 》的 规定 ，2014 年 10 月 15 日， 信用 A 的基金 份额 净值为1.02130822 元，据 此计 算的 信用 A 的 折算比 例为 1.02130822 ， 折算后 ，信用 A 的 基金 份 额净值 调整 为 1.000 元 ，基 金份 额持 有 人原来 持有 的 每 1 份信用 A 相 应增 加至 1.02130822 份。折 算前 ， 信用 A 的 基 金 份 额 总 额 为 151,394,650.98 份 ， 折 算 后 ， 信用 A 的 基 金 份 额 总 额 为 154,620,601.51 份 。各 基 金份额 持有 人持 有的 信用 A 经 折算 后的 份额数 采用 四舍五 入的 方 式保留 到小 数点 后两 位， 由此产 生的 误差 计入 基金 资产。
投 资者 自2014 年 10 月15 日起 （含 该日 ）可 在 销售机 构查 询其 原持 有的 信用 A 份额 的 折算结 果。 二、本 次信用 A 开放 申购 与赎回 的确 认结 果 根据《 中欧信 用增利 分级 债券型 证券投 资基金 基金 合同》 （ 简称“ 《基金 合同 》 ” ）规定 ： 在每一 个开 放日 ，所 有经 确认有 效的 信用 A 的 赎回 申请全 部予 以成 交确 认。 根据 《 基金 合同 》 规 定： 对 于信用 A 的 申购 申请 ， 如 果对信用 A 的全 部有 效申 购申请 进 行确认 后， 信用A 与 信用B 的份 额配 比小 于7:3 ， 则 所有经 确认 有效 的信用 A 的申购 申请 全 部予以 成交 确认 ； 如 果对 信用A 的全 部有 效申 购申 请进行 确认 后， 信用A 与 信用 B 的份 额配 比超 过7:3， 则在 经确 认后 的信用 A 与 信用 B 的 份额 配比不 超 过 7:3 的范 围内 ， 对全 部有 效 申购申 请按 比例 进行 成交 确认。 在发生 超额 申购 情形 （即 ： 对信用 A 的全 部有 效申 购申请 进行 确认 后， 信用A 与信用 B 的份额 配比 超 过7:3 的情 形） 时 ，申 购申 请的 比例 确认计 算方 法如 下： 信用A 的申 购申 请确 认比 例＝ （ 信用B 份 额总 额*7/3－（ 信用 A 经折 算后 的份 额数－ 有 效赎回 申请 份额 ） ） ／比 例 确认前 信用 A 的 有效 申购 申请金 额。 投资者 信用A 的 申购 申请 确认金 额＝ 比例 确认 前 提 交的信用A 有效 申购 申请 金额× 信用 A 的 申 购申 请的 确认 比例 。 当发生 比例 确认 时， 信用A 的申 购申 请确 认金 额不 受申购 最低 限额 的限 制。 申购申 请确 认金额 的计 算结 果保 留到 小数点 后两 位， 小数 点两 位以后 的部 分四 舍五 入， 由此产 生的 误差 计入基 金资 产。 经本公 司统 计， 2014 年10 月15 日， 信用A 的有 效申购 申请 总 金 额为8,824,254.97 元， 有效赎 回申 请总 份额 为 74,643,076.29 份， 信用B 份额总 额220,706,279.05 份，未 发生 超 额申购 情形 。 公 司根 据基 金合同 规定 对全部 信用 A 申购申请 共计 8,824,254.97 元全 部予 以 成交确 认 ， 本次 信用 A 申 购申请 的确 认比 例 为100% 。 本基金 管理 人已 经于 2014 年10 月16 日根 据上 述原 则对本 次信用 A 的全 部申 购与赎 回 申请进行 了确 认，并 为投 资者办理 了有 关份额 权益 的注册登 记变 更手续 。投 资者可 于 2014 年10 月17 日起 到各 销售 网点查 询申 请与 赎回 的确 认情况 。 投 资者 赎回 申请 成功后 ， 本 基金 管理人 将自2014 年10 月16 日起7 个 工作 日内 通过 相关销 售机 构将 赎回 款项 划往基 金份 额 持有人 账户 。 本次信用 A 实 施 基 金 份 额 折 算 及 开 放 申 购 与 赎 回 结 束 后 ， 本 基 金 的 总 份 额 为 309,508,059.24 份 ，其 中 ，信用 A 总份 额 为 88,801,780.19 份， 信用 B 的 基 金份额 未发 生 变化， 仍 为220,706,279.05 份， 信用 A 与信用 B 的 份额配 比 为1.20705828 ：3。 根据《 基金 合同 》的 规定 ， 信用A 自2014 年 10 月16 日起 （含 该日） 的约定年收益 率 （单利 ）根 据 信用A 的本 次开放 日， 即 2014 年 10 月 15 日中 国人 民银 行公 布 并执行 的金 融 机构人 民 币1 年 期银 行定 期存款 利 率 3.00%加上 1.25% 进行 计算 ，故 ： 信用A 的约定 年 收益 率（ 单利） ＝3.00%+1.25% ＝4.25% 信用A 的约定 年 收益 率以 百分数 形式 表示 ， 其计 算按 照四舍 五入 的方 法保 留到 以百分 比 计算的 小数 点后 第2 位。
风 险提 示：
基 金管 理人 承诺 以诚 实信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 ， 但 不保证 基金 一定 盈利， 也不 保证 最低 收益 。 投资 者投 资于 本基 金时 应认真 阅读 本基 金的 《基 金合同 》 和 《招 募说明 书》 等相 关法 律文 件。 注：1 、 “ 信 用 A ”即 本基 金《基 金合 同》 所指 “增 利 A ” ， “信 用 B ”即 本基 金《基 金 合同》 所指 “增 利 B ” 。 中欧基 金管 理有 限公 司 2014 年10 月 17 日
