华泰 柏瑞 丰盛 纯债 债券 型证 券投 资基 金
更新 的招 募说 明书
华 泰 柏瑞 丰盛 纯债 债 券型 证券 投资 基金
更 新 的招 募说 明书
（ 摘 要）
2014 年第 2 号
华泰柏瑞丰盛纯债 债券型证券投 资基金（以下 简称 “本基金 ”） 根据 2013
年5 月10 日中国证券监督管理委员会 （以下简 称 “中国证监会 ”） 《关于核准华
泰柏瑞丰盛纯债债券 型证券投资基 金募集的批 复》 （证监 许可 【2013 】645 号）
进行募集。 本基金的基金合同于2013 年 9 月 2 日正式生效。
重要 提示
华泰柏瑞基 金管理有 限公司 （以 下简称 “ 基金管理 人 ”或 “管理 人 ”或“ 本公司 ”）保
证 招募 说明书 的内容 真实 、准确 、完整 。本 招募说 明书 经中 国证监 会核准 ，但 中国证 监会
对 本基 金募集 的核准 ，并 不表明 其对本 基金 的价值 和收 益作 出实质 性判断 或保 证，也 不表
明投资于本 基金没有 风险。
基 金管 理人依 照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的 原则 管理 和运用 基金 财产 ，但不 保
证基金一定 盈利，也 不保证最 低收益。
本 基金 投资于 证券 市场 ，基金 净值 会因为 证券 市场 波动 等因 素产生 波动 ，投 资者在 投
资 本基 金前， 应全面 了解 本基金 的产品 特性 ，充分 考虑 自身 的风险 承受能 力， 理性判 断市
场 ，并 承担基 金投资 中出 现的各 类风险 ，包 括：因 政治 、经 济、社 会等环 境因 素对证 券价
格 产生 影响而 形成的 系统 性风险 、个别 证券 特有的 非系 统性 风险、 由于基 金投 资者连 续大
量 赎回 基金产 生的流 动性 风险、 基金管 理人 在基金 管理 实施 过程中 产生的 基金 管理风 险、华泰 柏瑞 丰盛 纯债 债券 型证 券投 资基 金
更新 的招 募说 明书
本基金的特 定风险等 等。
本基金根据认购 费、申购费 、销售服务费 收取方式的 不同，将基金份 额分为 A 类和 C
类 不同 的类别 。在投 资者 认购、 申购基 金份 额时收 取认 购、 申购费 用而不 计提 销售服 务费
的,称为 A 类基 金份额； 在投资者 认购、申 购基金份 额时不收取 认购、申 购费用而 是从本类
别基金资产 中 计提销 售服务费 的,称为 C 类基金 份额 。
投 资者 认购本 基金 时应 认真阅 读本 基金的 招募 说明 书和 基金 合同。 基金 管理 人建议 投
资者根据自 身的风险 收益偏好 ，选择适 合自己的 基金 产品，并且 中长期持 有。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。
本更新招募 说明书所 载内容截 止日为 2014 年9 月 1 日，有关财 务和业绩 表现数据 截止
日为 2014 年6 月30 日，财务 和业绩表 现数据未 经审 计。
本 基金 托管人 中国 工商 银行股 份有 限公司 已对 本次 更新 的招 募说明 书中 的投 资组合 报
告和业绩表 现进行了 复核确认 。
一、基金管理人
（一）基金 管理人概 况
名称：华泰 柏瑞基金 管理有限 公司
住所：上海 浦东新区 民生路 1199 弄上海 证大五 道口 广场 1 号17 层
法定代表人 ：齐亮
成立日期： 2004 年 11 月18 日
批准设立机 关：中国 证券监督 管理委员 会
批准设立文 号：中国 证监会证 监基金字[2004]178 号
经营范围： 基金管理 业务；发 起设立基 金；中国 证监 会批准的其 他业务
组织形式： 有限责任 公司
注册资本： 贰亿元人 民币
存续期间： 持续经营
联系人： 汪 莹白
联系电话：400-888-0001 ，（021 ）38601777
股权结构：PineBridge Investments LLC 49% 、华泰证券股份有 限公司 49% 、苏州 新
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区高新技术 产业股份 有限公司 2%
（二）主要 人员情况
1、董事会成 员
齐 亮先 生： 董事 长， 硕士 ，1994-1998 年任 国务 院发展 研究 中心 情报 中心 处长 、副 局
长，1998-2001 年 任中央财 经领导小 组办公室 副局长 ，2001 年至 2004 年任华泰 证券股份 有
限公司副总 裁。
姜治平先生 ：董事， 硕士，曾 就职于CR&R 环保公 司、Unisys 优利系 统日本 有限公司 ，
1994 年-2002 年任纽约 银行梅隆 资产管理 公司高级 投 资组合经理 ，2003 年-2010 年任 纽约梅
隆资产管理公司 亚太区行 政总 裁，2010 年-2011 年 任纽约梅隆银行 被动投资及交 易型开放
式指数证券 投资基金 全球主管 ，2012 年3 月至今 任柏 瑞投资公司 行政总裁 。
吴祖芳先生：董 事，硕士，1992 年起至 今历任华泰 证券股份有限公 司部门负责人 、子
公司负责人 、总裁助 理、业务 总监、总 经济师、 副总 裁。
Rajeev Mittal 先生： 董事，学 士，1992 年加入美 国 国际集团，2009 —2011 年担任 柏
瑞投资 （欧洲 分公司） 总 经理，新 兴市场投 资主管， 全球固定收 益研究团 队主管和 行政总裁
（欧洲分公 司） ，2011 年至 今担任柏 瑞投资亚 洲有限 公司业务行 政总裁 （ 亚洲， 日本除外 ） 、
总经理、新 兴市场投 资总管， 全球固定 收益研究 团队 主管。
韩 勇先 生：董 事， 博士 ，曾任 职于 君安证 券有 限公 司、 华夏 证券有 限公 司和 中国证 券
监督管理委 员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华 安 基金管理有 限公司副 总经理。2011 年
10 月加入华 泰柏瑞基 金管理有 限公司。
朱小平先生 ：独立董 事，硕士 ，1983 至 今任中国 人民 大学商学院 教授。
陈念良先生 ：独立董 事，1977 年至今任 香港陈应 达律 师事务所首 席合伙人 。
薛加玉先生 ：独立董 事，博士 ，1988-1997 年任江苏 巨 龙水泥集 团有限公 司团委书 记、
财务处长、副总经济师，1997-1999 年 任 长 城 证 券 有 限 公 司 投 资 银 行 部 副 总 经 理 ，
1999-2000 年 任亚洲控 股有限公 司投资银 行部总经 理 ，2000-2001 年任北京 华创投资 管理有
限公司执行 总裁，2001 年至今 任上海德 汇集团有 限公 司董事长、 总裁。
杨科先生： 独立董事 ，学士，2001 年至 今任北京 市天 元律师事务 所律师。2010 年至 今
任该律师事 务所合伙 人 。
2、监事会成 员
严玉珍女士 ：监事长 ，学士，1987 年 1 月至 1988 年 9 月任罗兵咸 永道 （前容 永道会计 ）
高级稽核员 ，1988 年 12 月至 1990 年 4 月任香港电 讯（前大东 电报）管 理会计，1990 年 5华泰 柏瑞 丰盛 纯债 债券 型证 券投 资基 金
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月至 1996 年 11 月任宝达证 券（施罗 德集团） 副财务 总监，1996 年 12 月至 2007 年 9 月任
施罗德投资 管理 （ 香港） 有限公司 财务董 事，2007 年 9 月至 2008 年 6 月任 交银施罗 德基金
管理有限公 司高级总 经理顾问 ，2008 年 7 月至 2012 年 9 月任施 罗德投资 管理 （ 香港） 有限
公司首席营 运官，2012 年 9 月 至今任柏 瑞投资亚 洲有 限公司首席 财务官。
王桂芳女士：监事 ，硕士， 1996-2003 年任华泰证 券股份有限公司 西藏南路营业 部总
经理，2003-2006 年任华 泰证券 股份有 限公司上海 总 部总经理，2006 年至今任华 泰证券股
份有限公司 上海城市 中心营业 部总经理 。
柳军先生：监事， 硕士，2000-2001 年 任上海汽车集 团财务有限公司财 务，2001-2004
年任华安基 金管理有 限公司高 级基金核 算员，2004 年 7 月加入华泰柏瑞 基金管 理有限公 司，
历任基金事 务部总监 、上证红 利ETF 基金经 理助理、 上证红利ETF 基 金经理，2010 年10 月
起担任指数 投资部副 总监 。2011 年 1 月起兼任 华泰柏 瑞上证中小盘 ETF 基金、华泰 柏瑞上
证中小盘 ETF 联接基 金基金经 理。
陈培先生： 监事， 硕 士。2001-2004 年，就 职于富国 基金管理有 限公司， 任基金会 计等
职。2004 年 6 月加入 华泰柏瑞 基金管理 有限公司 ，现 任基金事务 部总监。
3、总经理及 其他高级 管理人员
韩勇先生： 总经 理， 博士， 曾任职 于君安证 券有限公 司、华夏证 券有限公 司和中国 证券
监督管理委 员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华 安 基金管理有 限公司副 总经理。2011 年
10 月加入华 泰柏瑞基 金管理有 限公司。
王 溯舸 先生 ：副 总经 理， 硕士 ，1997-2000 年任 深圳特 区证 券公 司总 经理 助理 、副 总
经理，2001-2004 年 任华泰证 券股份有 限公司受 托资 产管理总部 总 经理。
陈 晖女 士： 督察 长， 硕士 ，1993-1999 年任 江苏 证券有 限责 任公 司北 京代 表处 代表 ，
1999-2004 年 任华泰 证券股份 有限公司 北京总部 总经 理。
房伟力先生：副总 经理，硕士,1997-2001 年任上海 证券交易所登记结 算公司交收 系统
开发经理，2001-2004 年任华安 基金管理 有限公司 基 金登记及结 算部门总 监。2004-2008 年
5 月任华泰柏 瑞基金 管理有限 公司总经 理助理。
田汉卿女士： 副总经理。 曾在美 国巴克莱 全球投资 管理 有限公司 （BGI ） 担任投 资经理 ，
2012 年 8 月加入华泰柏 瑞基金 管理有限 公司，2013 年 8 月起任华泰柏 瑞量化指 数增强股 票
型证券投资 基金的基 金经理 ，2013 年 9 月起 任公司副 总经理。 本科与 研究生毕 业于清华 大
学, MBA 毕业 于美国 加州大学 伯克利分 校哈斯商 学院 。
高山先生，副总经 理，博士。2001.5-2013.7 任职 于 全国社会保障基金 理事会投资 部，华泰 柏瑞 丰盛 纯债 债券 型证 券投 资基 金
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任处长；2013.7 起加入华 泰柏瑞基金 管理有限公司 。本科毕业于山 东大学经济 管理学院，
硕士毕业于 中国人民 银行研究 生部，博 士毕业于 财政 部财政科学 研究所研 究生部。
4、本基金基 金经理
陈东，金融 学硕士，7 年证券 从业经历 。曾任深 圳发 展银行 （现已更 名为平安 银行） 总
行金融市场 部固定收 益与衍生 品交易员 ，负责本 外币 理财产品的 资产管理 工作；中 国工商
银行总行金 融市场部 人民币债 券交易员 ，负责银 行账 户的自营债 券投资工 作。2012 年 9 月
加入华泰柏 瑞基金管 理有限公 司，2012 年11 月起任 华泰柏瑞金 字塔稳本 增利债券 型证券投
资基金基金 经理 ，2013 年9 月 起任华泰 柏瑞丰盛 纯债 债券型证券 投资基金 的基金经 理，
2013 年 11 月 起任华 泰柏瑞季 季红债券 型证券投 资基 金的基金经 理。
5 、投资决 策委员会 成员
主席：总经 理 韩勇先 生；
成 员： 副总经 理王 溯舸 先生； 副总 经理 田 汉卿 女士 ； 副 总经 理 高山 先生 ；总 经理助 理
董元星先生 ； 投资部 总监 沈雪 峰女士 ； 投资部 副 总监 吕慧建先生 。
列席人员： 督察长陈 晖女士； 投资决策 委员会主 席指 定的其他人 员。
上述人员之 间不存在 近亲属关 系。
（三）基金 管理人的 职责
1、依法募集基金 ，办理或者 委托经国务 院证券监督 管理机构认定的 其他机构代 为办理
基金份额的 发售、申 购、赎回 、转换和 登记事宜 ；
2、办理基金 备案手续 ；
3、自基金合同生 效之日起， 以诚实信用 、勤勉尽责 的原则管理和运 用基金财产 ，建立
健 全内 部风险 控制、 监察 与稽核 、财务 管理 及人事 管理 等制 度，保 证所管 理的 基金财 产和
基 金管 理人的 财产相 互独 立，对 所管理 的不 同基金 财产 分别 管理、 分别记 账， 进行证 券投
资；
4、按照基金 合同的约 定确定基 金收益分 配方案 ，及 时向基金份 额持有人 分配收益 ；
5、进行基金 会计核算 并编制基 金财务会 计报告 ；
6、编制季度 、半年度 和年度基 金报告；
7、计算并公告基 金资产净值 ，确定基金 份额申购、 赎回价格；按规 定受理申购 和赎回
申 请，及 时、 足额支 付赎回 款项； 采取 适当 合 理的措施 使计算 开放 式基金 份额认 购、申 购 、
赎回和注销 价格的方 法符合基 金合同等 法律文件 的规 定；
8、办理与基 金财产管 理业务活 动有关的 信息披 露事 项； 华泰 柏瑞 丰盛 纯债 债券 型证 券投 资基 金
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9、依据《基金法 》、基金合 同及其他有 关规定召集 基金份额持有人 大会或配合 基金托
管人、基金 份额持有 人依法召 集基金份 额持有人 大会 ；
10 、保 存基金 财产 管理 业务活 动的 记录、 账册 、报 表、 代表 基金签 订的 重大 合同及 其
他相关资料 ；
11 、以 基金管 理人 名义 ，代表 基金 份额持 有人 利益 行使 诉讼 权利或 者实 施其 他法律 行
为；
12 、 组 织 并 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组 ， 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现和分
配；
13 、中国证 监会规定 的其他职 责。
（四）基金 管理人的 承诺
1、本基金管理人 承诺严格遵 守现行有效 的相关法律 、法规、规章、 基金合同和 中国证
监 会的有 关规 定，建 立健全 内部控 制制 度，采 取有效措 施，防 止违 反现行 有效的 有关法 律 、
法规、规章 、基金合 同和中国 证监会有 关规定的 行为 发生。
2、本基金管理人 承诺严格遵 守《中华人 民共和国证 券法》、《基金 法》及有关 法律法
规，建立健 全的内部 控制制度 ，采取有 效措施， 防止 下列行为发 生：
（1）将其固 有财产或 者他人财 产混同于 基金财 产从 事证券投资 ；
（2）不公平 地对待其 管理的不 同基金 财 产；
（3）利用基 金财产为 基金份额 持有人以 外的第 三人 谋取利益；
（4）向基金 份额持有 人违规承 诺收益或 者承担 损失 ；
（5）法律法 规或中国 证监会禁 止的其他 行为。
3、本基金管理人 承诺加强人 员管理，强 化职业操守 ，督促和约束员 工遵守国家 有关法
律、法规及 行业规范 ，诚实信 用、勤勉 尽责，不 从事 以下活动：
（1）越权或 违规经营 ；
（2）违反基 金合同或 托管协议 ；
（3）故意损 害基金份 额持有人 或其他基 金相关 机构 的合法利益 ；
（4）在向中 国证监会 报送的资 料中弄虚 作假；
（5）拒绝、 干扰、阻 挠或严重 影响中国 证监会 依法 监管；
（6）玩忽职 守、滥用 职权；
（7）违反现行有 效的有关法 律、法规、 规章、基金 合同和中国证监 会的有关规 定，泄
漏 在任 职期间 知悉的 有关 证券、 基金的 商业 秘密， 尚未 依法 公开的 基金投 资内 容、基 金投华泰 柏瑞 丰盛 纯债 债券 型证 券投 资基 金
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资计划等信 息；
（8）违反证券交 易场所业务 规则，利用 对敲、倒仓 等手段操纵市场 价格，扰乱 市场秩
序；
（9）贬损同 行，以抬 高自己；
（10 ）以不 正当手段 谋求业务 发展；
（11 ）有悖 社会公德 ，损害证 券投资基 金人员形 象；
（12 ）在公 开信息披 露和广告 中故意含 有虚假、 误导 、欺诈成分 ；
（13 ）其他 法律、行 政法规以 及中国证 监会禁止 的行 为。
4、基金经理 承诺
（1）依照有关法 律、法规和 基金合同的 规定，本着 谨慎的原则为基 金份额持有 人谋取
最大利益；
（2）不利用 职务之便 为自己及 其代理人 、受雇 人或 任何第三人 谋取利益 ；
（3）不违反现行 有效的有关 法律、法规 、规章、基 金合同和中国证 监会的有关 规定，
泄 漏在 任职期 间知悉 的有 关证券 、基金 的商 业秘密 、尚 未依 法公开 的基金 投资 内容、 基金
投资计划等 信息；
（4）不从事 损害基金 财产和基 金份额持 有人利 益的 证券交易及 其他活动 。
（五）基金 管理人的 内部控制 制度
1、内部控制 的原则
（1）健全性原则 。内部控制 必须覆盖公 司各个部门 和各级岗位，并 渗透到各项 业务过
程，涵盖决 策、执行 、监督、 反馈等各 个经营环 节；
（2）有效性原则 。通过科学 的内控手段 和方法，建 立合理的内控程 序，维护内 控制度
的有效执行 ；
（3）独立性原则 。公司在精 简的基础上 设立能够充 分满足经营运作 需要的机构 、部门
和 岗位 ，各机 构、部 门和 岗位职 能上保 持相 对独立 。内 部控 制的检 查评价 部门 必须独 立于
内部控制的 建立和执 行部门；
（4）相互制约原 则。公司内 部部门和岗 位的设置应 权责分明、相互 制衡，消除 内部控
制中的盲点 ；
（5）防火墙原则 。公司基金 资产、自有 资产、其他 资产的运作应当 分离，基金 投 资研
究 、决 策、执 行、清 算、 评估等 部门和 岗位 ，应当 在物 理上 和制度 上适当 隔离 ，以达 到风
险防范的目 的； 华泰 柏瑞 丰盛 纯债 债券 型证 券投 资基 金
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（6）成本效益原 则。公司运 用科学化的 经营管理方 法降低运作成本 ，提高经济 效益，
以合理的控 制成本达 到最佳的 内部控制 效果。
2、内部控制 的主要内 容
（1）控制环 境
董 事会 下设风 险管 理与审 计委 员会， 全面 负责公 司的风 险管 理、风 险控 制和财 务监 控，
审 查公 司的内 控制度 ，并 对重大 关联交 易进 行审计 ；董 事会 下设薪 酬、考 核与 资格审 查委
员 会， 对董事 、总经 理、 督察长 、财务 总监 和其他 高级 管理 人员的 候选人 进行 资格审 查以
确 保其具 有中 国证监 会所要 求的任 职资 格，制 定董事、 监事、 总经 理、督 察长、 财务总 监 、
其他高级管 理人员及 基金经理 的薪酬/报 酬计划 或方 案。
公 司管 理层在 总经 理领 导下， 认真 执行董 事会 确定 的内 部控 制战略 ，为 了有 效贯彻 公
司 董事 会制定 的经营 方针 及发展 战略， 设立 了投资 决策 委员 会和风 险控制 委员 会，就 基金
投资和风险 控制等发 表专业意 见及建议 。
公 司设 立督察 长， 对董 事会负 责， 主要负 责对 公司 内部 控制 的合法 合规 性、 有效性 和
合理性进行 审查，发 现重大风 险事件时 向公司董 事长 和中国证监 会报告。
（2）风险评 估
公 司风 险控制 人员 定期 评估公 司风 险状况 ，范 围包 括所 有能 对经营 目标 产生 负面影 响
的 内部 和外部 因素， 评估 这些因 素对公 司总 体经营 目标 产生 影响的 程度及 可能 性，并 将评
估报告报公 司董事会 及高层管 理人员。
（3）控制活 动
控 制活 动包括 自我 控制 、职责 分离 、监察 稽核 、实 物控 制、 业绩评 价、 严格 授权、 资
产分离、危 机处理等 政策、程 序或措施 。
自 我控 制以各 岗位 的目 标责任 制为 基础， 是内 部控 制的 第一 道防线 。在 公司 内部建 立
科 学、 严格的 岗位分 离制 度，在 相关部 门和 相关岗 位之 间建 立重要 业务处 理凭 据传递 和信
息 沟通 制度， 后续部 门及 岗位对 前一部 门及 岗位负 有监 督责 任，使 相互监 督制 衡的机 制成
为 内部 控制的 第二道 防线 。充分 发挥督 察长 和法律 监察 部对 各岗位 、各部 门、 各机构 、各
项业务全面 监察稽核 作用，建 立内部控 制的第三 道防 线。
（4）信息与 沟通
公 司建 立了内 部办 公自 动化信 息系 统与业 务汇 报体 系， 形成 了自上 而下 的信 息传播 渠
道 和自 下而上 的信息 呈报 渠道。 通过建 立有 效的信 息交 流渠 道，保 证 了公 司员 工及各 级管
理人员可以 充分了解 与其职责 相关的信 息，并及 时送 达适当的人 员进行处 理。 华泰 柏瑞 丰盛 纯债 债券 型证 券投 资基 金
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（5）内部监 控
内 部监 控由公 司风 险管 理与审 计委 员会、 督察 长、 风险 控制 委员会 和法 律监 察部等 部
门 在各 自的职 权范围 内开 展。本 公司设 立了 独立于 各业 务部 门的法 律监察 部， 其中监 察稽
核 人员 履行内 部稽核 职能 ，检查 、评价 公司 内部控 制制 度合 理性、 完备性 和有 效性， 监督
公 司内 部控制 制度的 执行 情况， 揭示公 司内 部管理 及基 金运 作中的 风险， 及时 提出改 进意
见，促进公 司内部管 理制度有 效地执行 。
3、基金管理 人关于内 部控制的 声明
（1 ）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制 度是本公司董事会及管理层的责
任；
（2）本公司 承诺以上 关于内部 控制制度 的披露 真实 、准确；
（3）本公司 承诺将根 据市场环 境的变化 及公司 的发 展不断完善 内部控制 制度。
二、基金托管人
（一）基金 托管人基 本情况
名称：中国 工商银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人 ：姜建清
注册资本： 人民币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：赵 会军
（二）主要 人员情况
截至2014 年6 月末， 中国工商 银行资产 托管 部共 有 员工 170 人，平均 年龄 30 岁，95%
以上员工拥 有大学本 科以上学 历，高管 人员均拥 有研 究生以上学 历或高级 技术职称 。
（三）基金 托管业务 经营情况
作为中国大 陆托管服 务的先行 者，中国 工商银行 自 1998 年在国内首 家提供托 管服务 以
来 ，秉 承“诚 实信用 、勤 勉尽责 ”的宗 旨， 依靠严 密科 学的 风险管 理和内 部控 制体系 、规
范 的管 理模式 、先进 的营 运系统 和专业 的服 务团队 ，严 格履 行资产 托管人 职责 ，为境 内外
广 大投 资者、 金融资 产管 理机构 和企业 客户 提供安 全、 高效 、专业 的托管 服务 ，展现 优异华泰 柏瑞 丰盛 纯债 债券 型证 券投 资基 金
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的 市场 形象和 影响力 。建 立了国 内托管 银行 中最丰 富、 最成 熟 的产 品线。 拥有 包括证 券投
资基金、信托资 产、保险资 产、社会保 障基金、安 心 账户资金、企业 年金基金、QFII 资产 、
QDII 资产、股 权投资基金 、证券公司 集合资产管理 计划、证券公司 定向资产管 理计划、商
业银行信贷 资产证券 化、基金 公司特定 客户资产 管理 、QDII 专户资 产、ESCROW 等门类 齐全
的 托管 产品体 系，同 时在 国内率 先开展 绩效 评估、 风险 管理 等增值 服务， 可以 为各类 客户
提供个性化 的托管服 务。截至 2014 年6 月， 中国工 商银行共托 管证券投 资基金 380 只。 自
2003 年以来 ，本行连 续十年获 得香港 《 亚洲货币 》 、 英国 《全球托 管人》 、 香港 《财 资》 、
美国《环球金融 》、内地《 证券时报》 、《上海证 券 报》等境内外权 威财经媒体 评选的 44
项 最佳 托管银 行大奖 ；是 获得奖 项最多 的国 内托管 银行 ， 优 良的服 务品质 获得 国内外 金融
领域的持续 认可和广 泛好评。
（四）基金 托管人的 内部控制 制度
中 国工 商银行 资产 托管 部自成 立以 来，各 项业 务飞 速发 展， 始终保 持在 资产 托管行 业
的 优势 地位。 这些成 绩的 取得， 是与资 产托 管部“ 一手 抓业 务拓展 ，一手 抓内 控建设 ”的
做 法是 分不开 的。资 产托 管部非 常重视 改进 和加强 内部 风险 管理工 作，在 积极 拓展各 项托
管 业务 的同时 ，把加 强风 险防范 和控制 的力 度，精 心培 育内 控文化 ，完善 风险 控制机 制，
强化业务项目全过 程风险管理 作为重要工作 来做。 继 2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、
2012 年六次 顺利通过 评估组织 内部控制 和安全措 施是 否充分的最 权威的 SAS70 （审计标 准第
70 号） 审阅后，2013 年中国工 商银行资 产托管部 第 七次通 过 ISAE3402（原 SAS70 ） 审阅获
得 无保 留意见 的控制 及有 效性报 告，表 明独 立第三 方对 我行 托管服 务在风 险管 理、内 部控
制 方面 的健全 性和有 效性 的全面 认可。 也证 明中国 工商 银行 托管服 务的风 险控 制能力 已经
与国际大型托管 银行接轨，达 到国际先进 水平。目前 ，ISAE3402 审 阅已经成为 年度化、常
规化的内控 工作手段 。
1、内部风险 控制目标
保 证业 务运作 严格 遵守 国家有 关法 律法规 和行 业监 管规 则， 强化和 建立 守法 经营、 规
范 运作 的经营 思想和 经营 风格， 形成一 个运 作规范 化、 管理 科学化 、监控 制度 化的内 控 体
系 ；防 范和化 解经营 风险 ，保证 托管资 产的 安全完 整； 维护 持有人 的权益 ；保 障资产 托管
业务安全、 有效、稳 健运行。
2、内部风险 控制组织 结构 华泰 柏瑞 丰盛 纯债 债券 型证 券投 资基 金
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中国工商银 行资产托 管业务内 部风险控 制组织结 构由 中国工商银 行稽核监 察部门 （内控
合规部、内 部审计局） 、 资产托管 部内设风 险控制处 及资产托管 部各业务 处室共同 组成。总
行 稽核监 察部 门负责 制定全 行风险 管理 政策， 对各业务 部门风 险控 制工作 进行指 导、监 督 。
资 产托 管部内 部设置 专门 负责稽 核监察 工作 的内部 风险 控制 处，配 备专职 稽核 监察人 员，
在 总经 理的直 接领导 下， 依照有 关法律 规章 ，对业 务的 运行 独立行 使稽核 监察 职权。 各业
务处室在各 自职责范 围内实施 具体的风 险控制措 施。
3、内部风险 控制原则
（1）合法性原则 。内控制度 应当符合国 家法律法规 及监管机构的监 管要求，并 贯穿于
托管业务经 营管理活 动的始终 。
（2）完整性原则 。托管业务 的各项经营 管理活动都 必须有相应的规 范程序和监 督制约 ；
监督制约应 渗透到托 管业务的 全过程和 各个操作 环节 ，覆盖所有 的部门、 岗位和人 员。
（3）及时性原则 。托管业务 经营活动必 须在发生时 能准确及时地记 录；按照“ 内控优
先”的原则 ，新设机 构或新增 业务品种 时，必须 做到 已建立相关 的规章制 度。
（4 ）审慎性原 则。 各项业 务经营活动 必须防范风 险，审慎经营， 保证基金资 产和其
他委托资产 的安全与 完整。
（5）有效性原则 。内控制度 应根据国家 政策、法律 及经营管理的需 要适时修改 完善，
并保证得到 全面落实 执行，不 得有任何 空间、时 限及 人员的例外 。
（6）独立性原则 。设立专门 履行托管人 职责的管理 部门；直接操作 人员和控制 人员必
须 相对 独立， 适当分 离； 内控制 度的检 查、 评价部 门必 须独 立于内 控制度 的制 定和执 行部
门。
4、内部风险 控制措施 实施
（1）严格的隔离 制度。资产 托管业务与 传统业务实 行严格分离，建 立了明确的 岗位职
责 、科 学的业 务流程 、详 细的操 作手 册 、严 格的人 员行 为规 范等一 系列规 章制 度，并 采取
了 良好 的防火 墙隔离 制度 ，能够 确保资 产独 立、环 境独 立、 人员独 立、业 务制 度和管 理独
立、网络独 立。
（2）高层检查。 主管行领导 与部门高级 管理层作为 工行托管业务政 策和策略的 制定者
和 管理 者，要 求下级 部门 及时报 告经营 管理 情况和 特别 情况 ，以检 查资产 托管 部在实 现内
部控制目标 方面的进 展，并根 据检查情 况提出内 部控 制措施，督 促职能管 理部门改 进。
（3）人事控制。 资产托管部 严格落实岗 位责任制， 建立“自控防线 ”、“互控 防线” 、
“ 监控 防线” 三道控 制防 线，健 全绩效 考核 和激励 机制 ，树 立“以 人为 本 ”的 内控文 化，华泰 柏瑞 丰盛 纯债 债券 型证 券投 资基 金
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增 强员 工的责 任心和 荣誉 感，培 育团队 精神 和核心 竞争 力。 并通过 进行定 期、 定向的 业务
与职业道德 培训、签 订承诺书 ，使员工 树立风险 防范 与控制理念 。
（4）经营控制。 资产托管部 通过制定计 划、编制预 算等方法开展各 种业务营销 活动、
处理各项事 务，从而 有效地控 制和配置 组织资源 ，达 到资源利用 和效益最 大化目的 。
（5）内部风险管 理。资产托 管部通过稽 核监察、风 险评估等方式加 强内部风险 管理，
定 期或 不定期 地对业 务运 作状况 进行检 查、 监控， 指导 业务 部门进 行风险 识别 、评估 ，制
定并实施风 险控制措 施，排查 风险隐患 。
（6）数据安全控 制。我们通 过业务操作 区相对独立 、数据和传真加 密、数据传 输线路
的冗余备份 、监控设 施的运用 和保障等 措施来保 障数 据安全。
（7）应急准备与 响应。资产 托管业务建 立专门的灾 难恢复中心，制 定了基于数 据、应
用 、操 作、环 境四个 层面 的完备 的灾难 恢复 方案， 并组 织员 工定期 演练。 为使 演练更 加接
近 实战 ，资产 托管部 不断 提高演 练标准 ，从 最初的 按照 预订 时间演 练发展 到现 在的“ 随机
演 练 ” 。 从 演 练 结 果 看 ， 资 产 托 管 部 完 全 有 能 力 在 发 生 灾 难 的 情 况 下 两 个 小 时 内 恢 复 业
务。
5、资产托管 部内部风 险控制情 况
（1）资产托管部 内部设置专 职稽核监察 部 门，配备 专职稽核监察人 员，在总经 理的直
接 领导 下，依 照有关 法律 规章， 全面贯 彻落 实全程 监控 思想 ，确保 资产托 管业 务健康 、稳
定地发展。
（2）完善组织结 构，实施全 员风险管理 。完善的风 险管理体系需要 从上至下每 个员工
的 共同 参与， 只有这 样， 风险控 制制度 和措 施才会 全面 、有 效。资 产托管 部实 施全员 风险
管 理， 将风险 控制责 任落 实到具 体业务 部门 和业务 岗位 ，每 位员工 对自己 岗位 职责范 围内
的 风险 负责， 通过建 立纵 向双人 制、横 向多 部门制 的内 部组 织结构 ，形成 不同 部门、 不同
岗位相互制 衡的组织 结构。
（3）建立健全规 章制度。资 产托管部十 分重视内控 制度的建设，一 贯坚持把风 险防范
和 控制 的理念 和方法 融入 岗位职 责、制 度建 设和工 作流 程中 。经过 多年努 力， 资产托 管部
已 经建 立了一 整套内 部风 险控制 制度， 包括 ：岗位 职责 、业 务操作 流程、 稽核 监察制 度、
信 息披 露制度 等，覆 盖所 有部门 和岗位 ，渗 透各项 业务 过程 ，形成 各个业 务环 节之间 的相
互制约机制 。
（4）内部风险 控制始终是 托管部工作 重点之一， 保 持与业务发展同 等地位。资 产托管
业 务是 商业银 行新兴 的中 间业务 ，资产 托管 部从成 立之 日起 就特别 强调规 范运 作，一 直将华泰 柏瑞 丰盛 纯债 债券 型证 券投 资基 金
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建 立一 个系统 、高效 的风 险防范 和控制 体系 作为工 作重 点。 随着市 场环境 的变 化和托 管业
务 的快 速发展 ，新问 题、 新情况 不断出 现， 资产托 管部 始终 将风险 管理放 在与 业务发 展同
等重要的位 置，视风 险防范和 控制为托 管业务生 存和 发展的生命 线。
三、 相关服务机构
（一）基金 份额发售 机构
基金份额发 售机构包 括基金管 理人的直 销机构和 代销 机构的销售 网点。
1、直销机构 ：
华泰柏瑞基 金管理有 限公司
注册地址： 上海浦东 新区民生 路 1199 弄 上海证 大五 道口广场 1 号17 层
办公地址： 上海浦东 新区民生 路 1199 弄 上海证 大五 道口广场 1 号17 层
法定代表人 ：齐亮
电话：（021 ）38601777
传真：（021 ）50103016
联系人： 汪 莹白
客服电话：400-888-0001 ，（021）38784638
公司网址：www.huatai-pb.com
2、代销机构
1）中国银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街1 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街1 号
法定代表人 ：田国立
传真：（010 ）66594853
客服电话：95566
公司网址：www.boc.cn
2）中国工商 银行股份 有限公司
注册地址： 北京市复 兴门内大 街 55 号
办公地址： 北京市复 兴门内大 街 55 号 华泰 柏瑞 丰盛 纯债 债券 型证 券投 资基 金
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法定代表人 ：姜建清
传真：（010 ）66107914
客服电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
3）交通银行 股份有限 公司
注册地址： 上海市银 城中路 188 号
办公地址： 上海市银 城中路 188 号
法定代表人 ：牛锡明
联系人：曹 榕
电话：（021 ）58781234
传真：（021 ）58408483
客服电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
4）财富证券 有限责任 公司
注册地址： 湖南省长 沙市芙蓉 中路二段80 号顺 天国 际财富中心 26-28 层
办公地址： 湖南省长 沙市芙蓉 中路二段80 号顺 天国 际财富中心 26-28 层
法定代表人 ：蔡一兵
联系人：郭 磊
电话：（0731 ）84403319
传真：（0731 ）84403439
客服电话： （0731）84403319
公司网址：www.cfzq.com
5）长城证券 有限责任 公司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区深南大 道 6008 号特 区报业大厦 14 、16、17 层
办公地址： 广东省深 圳市福田 区深南大 道 6008 号特 区报业大厦 14 、16、17 层
法定代表人 ：黄耀华
联系人：高 峰
电话：（0755 ）83516094
传真：（0755 ）83515567
客服电话： （0755）33680000 、400-6666-888 华泰 柏瑞 丰盛 纯债 债券 型证 券投 资基 金
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公司网址：www.cgws.com
6）长江证券 股份有限 公司
注册地址： 湖北省武 汉市新华 路特 8 号 长江证券 大厦
办公地址： 湖北省武 汉市新华 路特 8 号 长江证券 大厦
法定代表人 ：胡运钊
联系人：李 良
电话：（027 ）65799999
传真：（027 ）85481900
客服电话：95579 或 4008-888-999
公司客服网 址：www.95579.com
7）第一创业 证券股份 有限公司
注册地址： 广东省深 圳市罗湖 区笋岗路12 号中 民时 代广场 B 座 25 、26 层
办公地址： 广东省深 圳市罗湖 区笋岗路12 号中 民时 代广场 B 座 25 层
法定代表人 ：刘学民
联系人：毛 诗莉
电话：（0755 ）25831754
传真：（0755 ）82485081
客服电话：400-888-1888
公司网址：www.firstcapital.com.cn
8）东吴证券 股份有限 公司
注册地址： 江苏省苏 州市工业 园区星阳 街 5 号
办公地址： 江苏省苏 州市工业 园区星阳 街 5 号
法定代表人 ：吴永敏
联系人：方 晓丹
电话：（0512 ）65581136
传真：（0512 ）65588021
客服电话： （0512）33396288
公司网址：www.dwjq.com.cn
9）光大证券 股份有限 公司
注册地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号 华泰 柏瑞 丰盛 纯债 债券 型证 券投 资基 金
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办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：薛峰
联系人：周 洁瑾
电话：（021 ）22169999
传真：（021 ）22169134
客服电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
10 ）广州证 券有限责 任公司
注册地址： 广州市天 河区珠江 新城珠江 西路 5 号 广州 国际金融中 心 19、20 层
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城珠江 西路 5 号 广州 国际金融中 心 19、20 层
法定代表人 ：刘东
联系人：林 洁茹
电话：（020 ）88836999
传真：（020 ）88836654
客服电话：961303
公司网址：www.gzs.com.cn
11 ）国都证 券有限责 任公司
注册地址： 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华 投资 大厦 9 层10 层
办公地址： 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华 投资 大厦 9 层10 层
法定代表人 ：常喆
联系人：黄 静
电话：(010 ）84183333
传真：（010 ）84183311-3389
客服电话：400-818-8118
公司网址：www.guodu.com
12 ）宏源证 券股份有 限公司
注册地址： 新疆乌鲁 木齐市文 艺路 233 号
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 19 号
法定代表人 ：冯戎
联系人：李 巍 华泰 柏瑞 丰盛 纯债 债券 型证 券投 资基 金
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电话：（010 ）88085858
传真：（010 ）88085195
客服电话：400-800-0562
公司网址：www.hysec.com
13 ）华宝证 券有限责 任公司
注册地址： 上海市浦 东新区世 纪大道 100 号上海 环球 金融中心 57 楼
办公地址： 上海市浦 东新区世 纪大道 100 号上海 环球 金融中心 57 楼
法定代表人 ：陈林
联系人：汪 明丽
电话：（021 ）68778075
传真：（021 ）68777723
客服电话：400-820-9898
公司网址：www.cnhbstock.com
14 ）华融证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 8 号
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 8 号 华融大厦A 座3 层
法定代表人 ：宋德清
联系人：黄 恒
电话：（010 ）58568235
传真：（010 ）58568062
客服电话： （010）58568118 ； 或前往各 营业网 点咨 询
公司网址：www.hrsec.com.cn
15 ）华泰证 券股份有 限公司
注册地址： 江苏省南 京市中山 东路 90 号
办公地址： 江苏省南 京市中山 东路 90 号 华泰证 券大 厦
法定代表人 ：吴万善
联系人：孔 晓君
电话：（0755 ）82569143
传真：（0755 ）82492962
客服电话：95597 华泰 柏瑞 丰盛 纯债 债券 型证 券投 资基 金
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公司网址：www.htsc.com.cn
16 ）华鑫证 券有限责 任公司
注册地址： 上海市肇 家浜路 750 号
办公地址： 上海市肇 家浜路 750 号
法定代表人 ：洪家新
联系人：程 学军
电话：（021 ）64379456
传真：（021 ）64333051
客服电话： 021－32109999 、029-68918888
公司网址：www.cfsc.com.cn
17 ）齐鲁证 券有限公 司
注册地址： 山东省济 南市经七 路 86 号
办公地址： 山东省济 南市经七 路 86 号 23 层
法定代表人 ：李玮
联系人：吴 阳
电话：（0531 ）68889155
传真：（0531 ）68889752
客服电话：95538
公司网址：www.qlzq.com.cn
18 ）山西证 券股份有 限公司
注册地址： 山西省太 原市府西 街 69 号山 西国贸 中心 东塔楼
办公地址： 山西省太 原市府西 街 69 号山 西国贸 中心 东塔楼
法定代表人 ：侯巍
联系人：郭 熠
电话：（0351 ）8686659
传真：（0351 ）8686619
客服电话：400-666-1618 、（0351 ）95573
公司网址：www.i618.com.cn
19 ）上海证 券有限责 任公司
注册地址： 上海市西 藏中路 336 号华旭 大厦 华泰 柏瑞 丰盛 纯债 债券 型证 券投 资基 金
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办公地址： 上海市西 藏中路 336 号华旭 大厦
法定代表人 ：郁忠民
联系人：张 瑾
电话：（021 ）53519888
传真：（021 ）53519888
客服电话：400-891-8918 ，（021 ）962518
公司网址：www.962518.com
20 ）申银万 国证券股 份有限公 司
注册地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号 世纪贸易 广场45 层
办公地址： 上海市常 熟路 171 号
法定代表人 ：储晓明
联系人：黄 莹
电话：（021 ）33388211
传真：（021 ）33388224
客服电话：95523 或 4008895523
公司网址：www.sywg.com
21 ）天相投 资顾问有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 街 19 号富 凯大厦B 座701
办公地址： 北京市西 城区新街 口外大街28 号C 座 5 层
法定代表人 ：林义相
联系人：林 爽
电话：（010 ）66045529
传真：（010 ）66045518
客服电话： （010）66045678
公司网址：www.txsec.com 或www.jjm.com.cn
22 ）信达证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人 ：张志刚
联系人：唐 静 华泰 柏瑞 丰盛 纯债 债券 型证 券投 资基 金
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电话：（010 ）63081000
传真：（010 ）63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
23 ）中航证 券有限公 司
注册地址： 南昌市红 谷滩新区 红谷中大 道 1619 号国 际金融大厦A 座41 楼
办公地址： 南昌市红 谷滩新区 红谷中大 道 1619 号国 际金融大厦A 座41 楼
法定代表人 ：王宜四
联系人：戴 蕾
电话：（0791 ）86768681
传真：（0791 ）86770178
客服电话：400-886-6567
公司网址：www.avicsec.com
24 ）中国中 投证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层01 、02 、03、05 、11、12 、13、15 、16、18 、19 、20、21、22 、23 单元
办公地址： 深圳市福 田区益田 路 6003 号 荣超商 务中 心 A 栋第04 、18 层至 21 层
法定代表人 ：龙增来
联系人：刘 毅
电话：（0755 ）82023442
传真：（0755 ）82026539
客服电话：400-600-8008
公司网址：www.china-invs.cn
25 ）中信建 投证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市安 立路 66 号4 号楼
办公地址： 北京市朝 阳门内大 街 188 号
法定代表人 ：王常青
联系人：权 唐
电话：400-8888-108
传真：（010 ）65182261 华泰 柏瑞 丰盛 纯债 债券 型证 券投 资基 金
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客服电话：400-888-8108
公司网址：www.csc108.com
26 ）中信证 券(山东) 有限责任 公司
注册地址： 青岛市崂 山区深圳 路 222 号 青岛国际 金融 广场 1 号楼 第 20 层
办公地址： 青岛市崂 山区深圳 路 222 号 青岛国际 金融 广场 1 号楼 第 20 层(266061)
法定代表人 ：杨宝林
联系人：吴 忠超
电话：（0532 ）85022326
传真：（0532 ）85022605
客服电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
27 ）中信证 券股份有 限公司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场（二 期）北座
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号 中信证 券大 厦
法定代表人 ：王东明
联系人：腾 艳
电话：（010 ）60838888
传真：（010 ）60833739
客服电话：95558
公司网址：www.cs.ecitic.com
28 ）中信证 券（浙江 ）有限责 任公司
注册地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道 588 号 恒鑫 大厦主楼 19 、20 层
办公地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道 588 号 恒鑫 大厦主楼 19 、20 层
法定代表人 ：沈强
联系人：李 珊
电话：（0571 ）85776114
传真：（0571 ）85783771
客服电话： （0571）96598
29 ）上海好 买基金销 售有限公 司 华泰 柏瑞 丰盛 纯债 债券 型证 券投 资基 金
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注册地址： 上海市虹 口区场中 路 685 弄37 号4 号楼 449 室
办公地址： 上海市浦 东南路 1118 号鄂尔 多斯国 际大 厦 903～906 室
法定代表人 ：杨文斌
联系人：张 茹
电话：021-58870011-6702
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
公司网址：http://www.ehowbuy.com
30 ）上海天 天基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市徐 汇区龙田 路 190 号 二号楼 2 层
办公地址： 上海市徐 汇区龙田 路 195 号3C 座10 楼
法定代表人 ：其实
联系人：潘 世友
电话：021-54509988-7019
传真：021-64385308
客服电话：400-181-8188
公司网址：www.1234567.com.cn
31 ）深圳众 禄基金销 售有限公 司
注册地址： 深圳市罗 湖区深南 东路 5047 号发展 银行 大厦 25 楼I 、J 单元
办公地址： 深圳市罗 湖区深南 东路 5047 号发展 银行 大厦 25 楼I 、J 单元
法定代表人 ：薛峰
联系人：童 彩平
电话：（0755 ）82080798
传真：（0755 ）82080798
客服电话：400-678-8887
公司网址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn
32) 北京展恒 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市顺 义区后沙 峪镇安富 街 6 号
办公地址： 北京市朝 阳区德胜 门外华严 北里 2 号 民建 大厦 6 层
法定代表人 ：闫振杰 华泰 柏瑞 丰盛 纯债 债券 型证 券投 资基 金
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联系人：李 兆贺
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客服电话：400-888-6661
公司网址：www.myfund.com
33) 浙江同花 顺基金销 售有限公 司
注册地址： 浙江省杭 州市文二 西路一号 元茂大厦903 室
办公地址： 浙江省杭 州市翠柏 路 7 号杭 州电子商 务产 业园 2 号楼2 楼
法定代表人 ： 凌顺平
联系人：杨 翼
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
34) 杭州数米 基金销售 有限公司
注册地址： 杭州市余 杭区仓前 街道海曙 路东 2 号
办公地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道 3588 号恒 生大厦 12 楼
法定代表人 ： 陈柏青
联系人：张 裕
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服电话：4000-766-123
公司网站： http://www.fund123.cn/
35) 中期时代 基金销售 （北京） 有限公司
注册地址： 北京市朝 阳区建国 门外光华 路 14 号1 幢 11 层1103 号
办公地址： 北京市朝 阳区建国 门外光华 路 14 号1 幢 11 层1103 号
法定代表人 ：路瑶
联系人：侯 英建
电话：010-65807865
传真：010-65807864 华泰 柏瑞 丰盛 纯债 债券 型证 券投 资基 金
更新 的招 募说 明书
客服电话：010-65807609
公司网站：www.cifcofund.com
36) 和讯信息 科技有限 公司
注册地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层
办公地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层
法定代表人 ：王莉
联系人：于 杨
电话：021-20835779
客服电话：400-920-0022
公司网址：licaike.hexun.com
37) 万银财富 （北京） 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号院 5 号楼 3201 内3201 单元
办公地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号院 5 号楼 3201 内3201 单元
法定代表人 ： 李招弟
联系人：刘 媛
电话：（010 ）59393923-819
客服电话：400-808-0069
公司网址：www.wy-fund.com
38) 上海大智 慧财富管 理有限公 司
注册地址： 上海市浦 东新区杨 高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地址： 上海市浦 东新区杨 高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代表人 ：申健
联系人：付 江
电话：（021 ）20219988*31781
传真：（021 ）20219923
客服电话：021-20219999
公司网址：www.gw.com.cn
39) 宜信普泽 投资顾问( 北京)有 限公司
注册地址： 北京市朝 阳区建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址： 北京市朝 阳区建国 路 88 号SOHO 现 代城C 座1809 华泰 柏瑞 丰盛 纯债 债券 型证 券投 资基 金
更新 的招 募说 明书
法定代表人 ： 沈伟桦
联系人: 刘 梦轩
客服电话：400 6099 200
公司网址：www.yixinfund.com
3、 基金管理人可 根据有关法 律法规的要 求，选择其 他符合要求的机 构代理销售 本基金 ，
并及时公告 。
（二）注册 登记机构
名称：华泰 柏瑞基金 管理有限 公司
住所：上海 浦东新区 民生路 1199 弄上海 证大五 道口 广场 1 号17 层
法定代表人 ：齐亮
电话：400-888-0001 ，（021 ）38601777
传真：（021 ）50103016
联系人：陈 培
（三）律师 事务所和 经办律师
名称：上海 源泰律师 事务所
住所：上海 市浦东新 区浦东南 路 256 号 华夏银行 大厦 1405 室
负责人：廖 海
电话：021-5115 0298
传真：021-5115 0398
经办律师： 刘佳、张 兰
（四）会计 师事务所 和经办注 册会计师
名称：普华 永道中天 会计师事 务所有限 公司
住所：上海 湖滨路 202 号普华 永道中心11 楼
法定代表人 ：杨绍信
经办注册会 计师：薛 竞、王灵
电话：021-23238888
传真：021-23238800 华泰 柏瑞 丰盛 纯债 债券 型证 券投 资基 金
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四、基金的名称
华泰柏瑞 丰 盛纯债债 券 型证券 投资基金
五、基金的类型
债券型
六、基金的投资目标
在 合理 控制风 险的 基础 上，追 求基 金资产 的长 期稳 健增 值， 力争实 现超 越业 绩比较 基
准的投资收 益。
七、基金的投资范围
本 基金 的投资 范围 为具 有良好 流动 性的金 融工 具， 包括 国内 依法发 行 和 上市 的国债 、
地 方政 府债、 金融债 、央 行票据 、中期 票据 、次级 债、 企业 债、公 司债、 可分 离交易 可转
债 的纯债 部分 、资产 支持证 券、短 期融 资券、 银行存款 、债券 回购 等固定 收益类 金融工 具 ，
以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 相 关 规
定)。
本 基金 不直接 在二 级市 场买入 股票 、权证 等权 益 类 资产 ，也 不参与 一级 市场 新股申 购
和新股增发 ，可转债 仅投资二 级市场可 分离交易 可转 债的纯债部 分。
如 法律 法规或 监管 机构 以后允 许基 金投资 的其 他品 种， 基金 管理人 在履 行适 当程序 并
经托管人确 认后，可 以将其纳 入投资范 围。
基 金的 投资 组合比 例为 ： 债 券资 产占基 金资 产的 比例不 低于 80% ，其 中投 资于 信用 债
券 的资 产占基 金债 券资产 的比 例合计 不低于 50%；现金 及到 期日在 一年 以内的 政府 债券 占
基金资产净 值的比例 不低于 5% 。
本 基金 所指信 用债 券是 指企业 债券 、公司 债券 、短 期融 资券 、地方 政府 债券 、商业 银
行 金融 债券、 商业银 行次 级债、 可分离 交易 可转债 的纯 债部 分、资 产支持 证券 等除国 债和
中央银行票 据之外的 、非国家 信用的固 定收益类 金融 工具。 华泰 柏瑞 丰盛 纯债 债券 型证 券投 资基 金
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八、基金的投资策略
1、类属资产 配置策略 ：
以 宏观 经济趋 势以 及货 币政策 研究 导向， 重点 关注 经济 增速 、通货 膨胀 率、 利率水 平
以 及货 币供应 量等宏 观经 济指标 ，分析 比较 各类金 融工 具的 风险收 益特性 ，在 基金合 同约
定 比例 的范围 内，寻 求各 类债券 品种在 收益 性、流 动性 和信 用风险 补偿间 的最 佳平衡 点，
通过动态调 整基金资 产在利率 类固定 收 益品种 （国 债 、央行票据 等） 、信用 类固定收 益品种
以及其他资 产之间的 配置比例 ，力争实 现基金资 产的 长期稳健增 值。
2、普通债券 投资策略 ：
本 基金 将在对 宏观 经济 走势、 利率 变化趋 势、 收益 率曲 线形 态变化 和发 债主 体基本 面
分 析的 基础上 ，综合 运用 久期管 理策略 、期 限结构 配置 策略 、骑乘 策略、 息差 策略等 主动
投资策略， 选择合适 的时机和 品种构建 债券组合 。
（1）久期管 理策略：
本 基金 通过对 宏观 经济 变量以 及宏 观经济 政策 等因 素进 行分 析判断 ，形 成对 未来利 率
走 势的 合理预 测，根 据利 率水平 的预期 变化 主动调 整债 券组 合的久 期，有 效控 制基金 组合
整体风险， 以达到优 化资产收 益率的目 的。
如 果判 断未来 利率 水平 将下降 ，本 基金可 通过 增加 组合 的久 期，获 得债 券收 益率下 降
带 来的 收益； 反之， 如果 预测未 来利率 水平 将上升 ，本 基金 可缩短 组合的 久期 ，以减 小债
券收益率上 升带来的 损失。
GDP 增速、 通货膨胀 水平、利
率、M2 等宏 观经济指 标
财政政策、 货币政策 、汇率政
策、产业政 策和证券 市场政策
等
宏观经济运 行周期和 演进趋势
对债券品种 收益率、 流动性和
信用风险的 影响
确定基金资 产在利率 类品种、
信用类品种 之间的配 置比例 华泰 柏瑞 丰盛 纯债 债券 型证 券投 资基 金
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（2）期限结 构配置策 略：
在 确定 组合久 期的 基础 上，综 合分 析债券 收益 率曲 线的 形态 及其发 展趋 势， 形成子 弹
型 、杠铃 型或 阶梯型 配置策 略并动 态调 整基金 资产在长 期、中 期、 短期债 券上的 配置比 例 。
当 预期 收益率 曲线变 陡时 ，本基 金将采 用子 弹型配 置； 当预 期收益 率曲线 变平 时，将 采用
哑铃型配置 ；在预期 收益率曲 线平移时 ，则采用 阶梯 型配置。
（3）骑乘策 略：
通 过分 析收益 率曲 线各 期限段 的利 差情况 ，当 债券 收益 率曲 线比较 陡峭 时， 买入期 限
位 于收 益率曲 线陡峭 处的 债券， 随着债 券剩 余期限 的缩 短， 债券的 收益率 水平 将会较 投资
期 初有 所下降 ，这样 可同 时获得 该债券 持有 期的稳 定的 票息 收入以 及收益 率下 降带来 的价
差收入。
（4）息差策 略：
根 据市 场利率 水平 ，收 益率曲 线的 形态以 及对 利率 期限 结构 的预期 ，通 过采 用长期 债
券 和短 期回购 相结合 ，获 取债券 票息收 益和 回购利 率成 本之 间的利 差。当 回购 利率低 于债
券收益率时 ，可以将 正回购所 获得的资 金投资于 债券 ，从而获取 二者之间 的息差收 入。
3、信用债券 投资策略 ：
本 基金 将采用 自上 而下 的配置 策略 与自下 而上 的个 券精 选相 结合的 分析 框架 ，识别 不
同品种信用 债券的投 资价值， 从而提高 投资效率 。
在 品种 配置上 ，将 根据 交易所 、银 行间市 场的 不同 特点 ，对 不同种 类信 用债 的信用 风
险 溢价 、流动 性风险 溢价 、税收 溢价等 因素 进行分 析， 自上 而下地 根据宏 观政 策的趋 势选
择久期区间 ，根据期 限结构的 变化确定 配置比例 。
在 个券 精选时 ，将 依据 公司内 部评 级体系 运用 行业 研究 方法 和公司 财务 分析 方法对 债
券 发行 人信用 风险进 行分 析和权 衡，自 下而 上地选 择风 险与 收益相 匹配的 较好 品种进 行投
资 。通 过研究 各个债 券发 行主体 所处产 业的 发 展趋 势、 公司 背景、 盈利状 况、 竞争地 位、
治 理结 构、特 殊事件 风险 等基本 面信息 ，结 合当前 经济 发展 阶段， 确定不 同行 业的优 先选
择 顺序 ；运用 财务评 价体 系对债 券发行 人的 资产流 动性 、盈 利能力 、偿债 能力 、现金 流等
进 行综 合评价 ，识别 投资 价值。 本基金 将定 期对发 债主 体和 信用债 券的评 级进 行更新 ，及
时识别发债 主体信用 状况的变 化，从而 调整对信 用债 券的定价。
自 下而上 选择 信用品 种
和个券
重点分析债券发行人
的：
? 产业发展趋 势、
? 公司背景、
? 盈利状况、
注重信用风险管理、遵守
我司相关投 资制度和 流程
信 用风险 评估 主要考 虑
发行人的：
? 公司背景、
? 行业特性、
? 流动性、
自 上而下 确定 久期区 间
和配置比例
重点分析：
? 信用风险溢 价、
? 流动性风险 溢价、
? 税收溢价等 因素。 华泰 柏瑞 丰盛 纯债 债券 型证 券投 资基 金
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4、资产支持 证券投资 策略：
本 基金 将深入 研究 资产 支持证 券的 发行条 款、 市场 利率 、支 持资产 的构 成及 质量、 支
持 资产 的现金 流变动 情况 以及提 前偿还 率水 平等因 素， 评估 资产支 持证券 的信 用风险 、利
率 风险 、流动 性风险 和提 前偿付 风险， 通过 信用分 析和 流动 性管理 ，辅以 量化 模型分 析，
精选那些经 风险调整 后收益率 较高的品 种进行投 资， 力求获得长 期稳定的 投资收益 。
5、其他衍生 工具投资 策略：
如 果未 来市场 出现 新的 衍生工 具， 在履行 适当 程序 后， 本基 金在届 时相 应法 律法规 的
框 架内 适度参 与。本 基金 将制订 符合本 基金 投资目 标的 投资 策略， 同时结 合对 衍生工 具的
研究，在充 分考虑衍 生产品风 险和收益 特征的前 提下 ，谨慎进行 投资。
九、基金的业绩比较基准
一年期银行 定期存款 收益率(税后)
?
130%
上述“一年 期银行定 期存款收 益率”是 指当年 1 月 1 日中国人民 银行公布 并执行的 一
年期“金融 机构人民 币存款基 准利率” 。 《基金 合同 》 生效日所在 年度以 《 基金合同 》 生效
日中国人民 银行公布 并执行的 一年期“ 金融机构 人民 币存款基准 利率”为 准。
如 果今 后法律 法规 发生 变化， 或者 有更权 威的 、更 能为 市场 普遍接 受的 业绩 比较基 准
推 出， 或者是 市场上 出现 更加适 合用于 本基 金的业 绩基 准时 ，本基 金可以 在报 中国证 监会
备案后变更 业绩比较 基准并及 时公告。
十、基金的风险收益特征
本 基金 属于证 券投 资基金 中的 较低风 险品 种，预 期收益 和预 期风险 高于 货币市 场基 金，
低于混合型 基金和股 票型基金 。 华泰 柏瑞 丰盛 纯债 债券 型证 券投 资基 金
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十一、基金的投资组合报告
投资组合报 告截止日 为 2014 年 6 月 30 日。
1 、 报告期末基 金资产组 合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例 （%）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 固定收益投 资
827,616,800.00 68.68
其中：债券
827,616,800.00 68.68
资产支持证 券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品 投资 - -
5 买入返售金 融资产
- -
其中：买断 式回购的 买入
返售金融资 产
- -
6
银行存款和 结算备付 金合
计
352,168,662.30 29.22
7 其他资产
25,299,253.58 2.10
8 合计
1,205,084,715.88
100.00
2 、 报告期末按 行业分类 的股票投 资组合
本基金本报 告期末未 持有股票 。
3 、 报告期末按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排 序的 前十名股票 投资明细
本基金本报 告期末未 持有股票 。
4 、 报告期末按 债券品种 分类的债 券投资组 合
序
号
债券品种 公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 81,812,000.00 10.85
其中：政策 性金融债 81,812,000.00 10.85
4 企业债券 325,635,800.00 43.19
5 企业短期融 资券 - -
6 中期票据 420,169,000.00 55.72
7 可转债 - - 华泰 柏瑞 丰盛 纯债 债券 型证 券投 资基 金
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8 其他 - -
9 合计 827,616,800.00 109.76
5 、 报告期末按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排 名的 前五名债券 投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（ 元）
占基金资产 净值
比例（％）
1 112041 11 冀东01 620,000 63,698,800.00 8.45
2 1182041
11 昆钢
MTN1
600,000 60,420,000.00 8.01
3 1082217
10 云冶
MTN1
600,000 60,354,000.00 8.00
4 1182068
11 渝交投
MTN1
600,000 60,306,000.00 8.00
5 122805 11 大同债 500,000 50,550,000.00 6.70
6 、 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明
细
注：本基金 本报告期 末未持有 资产支持 证券。
7 、 报告期末按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排 名的 前五名权证 投资明细
注：本基金 本报告期 末未持有 权证。
8 、 投资组合报 告附注
1）报告期内基金 投资的前十 名证券的发 行主体没有 被监管部门立案 调查的，也 没有在报
告编制日前 一年内受 到公开谴 责、处罚 的。
2）基金投资 的前十名 股票中， 没有投资 于超出 基金 合同规定备 选股票库 之外的。
1） 其他资产构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 19,598.93
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 25,279,654.65
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 25,299,253.58
2） 报告期末持 有的处于 转股期的 可转换债 券明细
注：本基金 本报告期 末未持有 处于转股 期的可转 换债 券。 华泰 柏瑞 丰盛 纯债 债券 型证 券投 资基 金
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3） 报告期末前 十名股票 中存在流 通受限情 况的说明
注：本基金 本报告期 末前十名 股票中不 存在流通 受限 情况。
华泰 柏瑞 丰盛 纯债 债券 型证 券投 资基 金
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十二、基金的业绩
基金管理人 承诺以诚 实信用、 勤 勉尽责的 原则管理 和 运用基金资 产， 但不保 证基金一 定盈
利。 基金的过往 业绩并不 代表其未 来表现。 投资 有风 险， 投资者在做 出投资决 策前应仔 细阅
读本基金的 招募说明 书。
下述基金业 绩指标不 包括持有 人认购或 交易基金 的各 项费用， 计入费 用后实际 收益水平 要
低于所列数 字。基金 的业绩报 告截止日 为 2014 年 6 月 30 日。
1、 基金份额净 值增长率 与同期业 绩比较基 准收益率 比较
华泰柏瑞丰盛纯债债券A
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基 准
收益率标准 差
④
①－③ ②－④
2013
年
1.10% 0.13% 1.31% 0.01% -0.21% 0.12%
2014
上半
年
4.75% 0.08% 1.96% 0.01% 2.79% 0.07%
自基
金合
同生
效起
至今
5.90% 0.11% 3.27% 0.01% 2.63% 0.10%
华泰柏瑞丰盛纯债债券C
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2013 年 1.00% 0.12% 1.31% 0.01% -0.31% 0.11%
2014 上
半年
4.55% 0.09% 1.96% 0.01% 2.59% 0.08%
自基金
合同生
效起至
今
5.60% 0.10% 3.27% 0.01% 2.33% 0.09%
2、 基金的收益 分配情况
本基金成立 以来未进 行收益分 配。
3、 图示自基金 合同生效 以来基金 份额净值 的变动情 况， 并与同期业 绩比较基 准的变
动的比较
基金份额累 计净值增 长率与业 绩比较基 准收益率 历史 走势对比图 华泰 柏瑞 丰盛 纯债 债券 型证 券投 资基 金
更新 的招 募说 明书
华泰 柏瑞 丰盛 纯债 债券 型证 券投 资基 金
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注：1、图示 日期为2013 年9 月2 日至2014 年6 月30 日。基金合同 生效日至 报告期期 末，
本基金运作 时间未满 一年。
2 、按基金合 同规定， 本基金自 基金合同 生效日 起 6 个月内为建 仓期，截 至报告日 本基金的
各项投资比 例已达到 基金合同 第十二部 分 （二） 投资 范围中规定 的各项比 例，投资 于债券等
固定收益类 资产占基 金资产的 比例不低 于 80%， 现金 及到期日在 一年以内 的政府债 券占基
金资产净值 的比例不 低于 5% 。 华泰 柏瑞 丰盛 纯债 债券 型证 券投 资基 金
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十三、 基金的费用与税收
（一） 基金 费用的种 类
1 、基金管理 人的管理 费；
2 、基金托管 人的托管 费；
3 、《基金合 同》生效 后与基金 相关的信 息披露 费用 ；
4 、《基金合 同》生效 后与基金 相关的会 计师费 、律 师费和诉讼 费；
5 、基金份额 持有人大 会费用；
6 、基金的证 券交易费 用；
7 、基金的银 行汇划费 用；
8 、销售服务 费；
9 、按照国家 有关规定 和《基金 合同》约 定，可 以在 基金财产中 列支的其 他费用。
（二） 基金 费用计提 方法、计 提标准和 支付方式
1 、基金管理 人的管理 费
本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 0.7%年 费率 计提。管理 费的计算 方法如下 ：
H ＝E×0.7%÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基 金管理费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金管理费 每日计算 ，逐日累 计至每月 月末，按 月支 付，由基金 管理人向 基金托管 人发送
基金管理费 划款指令 ，基金托 管人复核 后于次月 前 3 个工作日内 从基金财 产中一次 性支付
给基金管理 人。若遇 法定节假 日、公休 假等,支 付日 期顺延。
2 、基金托管 人的托管 费
本基金的托 管费按前 一日基金 资产净值 的 0.2%的 年费 率计提。托 管费的计 算方法如 下：
H ＝E×0.2%÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基 金托管费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金托管费 每日计算 ，逐日累 计至每月 月末，按 月支 付 ，由基金 管理人向 基金托管 人发送
基金托管费划款 指令，基金 托管人复核 后于次月前 3 个工作日内从 基金财产中 一次性支取 。
若遇法定节 假日、公 休日等 ， 支付日期 顺延。 华泰 柏瑞 丰盛 纯债 债券 型证 券投 资基 金
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3 、基金销售 服务费
本基金A 类基金 份额不收 取销售服 务费，C 类 基金份 额的销售服 务费按前 一日C 类基金 资产
净值的 0.4% 年费率计 提，计算 方法如下 ：
H ＝E× 基金 销售服务 费年费率÷ 当年天数
H 为 C 类基金 份额每 日应计提 的基金销 售服务费
E 为 C 类基金 份额前 一日的基 金资产净 值
销售服务费 每日计提 ，按月支 付。经基 金 管理人 与基金 托管人核 对一致后 ，由基金 托管人
于次月 首日 起 3 个工 作日内从 基金财产 中一次性 支付 给 注册登记 机构，并 由其支付 给各销
售机构。
本基金销售 服务费将 专门用于 本基金的 销售与基 金份 额持有人服 务，基金 管理人将 在基金
年度报告中 对该项费 用的列支 情况作专 项说明。
上述 “ 一 、基金费 用的种类 ” 中第 3 －7 项费 用，根据 有关法规及 相应协议 规定，按 费用实
际支出金额 列入当期 费用，由 基金托管 人从基金 财产 中支付。
（三） 不列 入基金费 用的项目
下列费用不 列入基金 费用：
1 、基金管理 人和基金 托管人因 未履行或 未完全 履行 义务导致的 费用支出 或基金财 产的损
失；
2 、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用；
3 、《基金合 同》生效 前的相关 费用；
4 、其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。
（四） 基金 税收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 其纳税义 务按 国家税收法 律、法规 执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理 人依据 《中 华人民共 和国证券 投资基金 法》 、 《证券投资 基金运作 管理办法 》 、
《证券投资 基金销售 管理办法》 、 《证 券投资基 金信 息披露管理 办法》 及其它 有关法律 法规
的 要求 ，结合 本基金 管理 人对本 基金实 施的 投资管 理活 动， 本基金 的招募 说明 书进行 了更
新，主要更 新的内容 如下： 华泰 柏瑞 丰盛 纯债 债券 型证 券投 资基 金
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1、 “三、基金 管理人” 部分，对 联系人、 总经理及 其他 高级管理人 员 、投资 决策委员
会成员 和本 基金基金 经理 的相 关信息作 了更新。
2、 “四、基金 托管人” 部分，根 据基金托 管人提供 的更 新内容作了 相应的更 新。
3、 “五、相关 服务机构 ”部分， 更新了 代 销机构 的 相关 信息；
4、
“十、基金 的投资” 部分，对 基金投资 组合报 告作 了更新。
5、 “十一、基 金的业绩 ”部分， 对基金投 资业绩作 了更 新。
6、 “ 二十 一 、 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 ” 部 分 ， 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 作了更
新。
7、 “二十 二、其 他应披露事 项”部分， 根据前次招 募说明书（更新 ）公布日 至 本次更
新内容截止 日的历次 信息披露 作了更新 。
华泰柏瑞基 金管理有 限公司
二〇一 四年 十月 十五 日
