深 证 民 营 交 易 型 开 放 式 指 数
证 券 投 资 基 金 更 新 招募 说明书摘要
基金管理 人：鹏 华基金 管理有 限公 司
基金托管 人： 中 国建设 银行股 份有 限公司
二零一 四 年 十月
更 新招 募说 明书 （摘 要 ）
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重要 提示
本基金经 2011 年6 月20 日中 国证券监 督管理委 员会 下发的 《 关于 核准 深证 民营 交易型
开放式指数 证券投资 基金及联 接 基金募 集的批复 》 （ 证监许可[2011]969 号文） 核准， 进行
募集。根据 相关法律 法规，本 基金基金 合同已 于 2011 年9 月 2 日 正式 生 效，基金 管理人于
该日起正式 开始对基 金财产进 行运作管 理。
基金管理人 保证本招 募说明书 的内容 真 实、 准 确、 完 整。 本招募 说明书经 中国证监 会核
准， 但中国 证监会对 本基金 募集的核 准， 并不 表明其 对本基金的 价值和收 益作出实 质性判断
或保证，也 不表明投 资于本基 金没有风 险。
本基金投资 于证券市 场， 基 金净值会 因为证券 市场波 动等因素产 生波动， 投资人 在投资
本基金前， 应全面了 解本基金 的产品特 性，充分 考虑 自身的风险 承受能力 ，理性判 断市场 ，
并承担基金 投资中出 现的各类 风险， 包括 但不限于： 市场风险、 管理 风险、 操作 风险、 本基
金特有风险 及其他风 险，等等 。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现 ， 基金管 理人管 理的其他基 金的业绩 并不构成 对本
基金表 现的 保证。
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚 实信用 、 谨慎勤 勉的原 则管理和运 用基金财 产， 但不 保证
基金一定盈 利，也不 保证最低 收益。 基 金管理人 提醒 投资人基金 投资的“ 买者自负 ”原则 ，
在投资人作 出投资决 策后， 基金运营 状况与基 金净值 变化引致的 投资风险 ， 由投 资人自行 承
担。 基金管 理人管理 的其他基 金的业绩 并不构 成对本 基金表现的 保证。 投 资有风险 ， 投资 人
在投资本基 金前应认 真阅读本 基金的招 募说明书 和基 金合同。
本招募说明 书 与基金 托管人相 关信息更 新部分 已 经本 基金托管人 复核。 本招募说 明书所
载内容截止 日为 2014 年9 月 1 日， 有关财务 数据和净 值 表现截止 日为 2014 年6 月 30 日(未
经审计)。
一 、基 金管理人
（一）基金管理人概况
1 、名称：鹏华 基金管理 有限公司
更 新招 募说 明书 （摘 要 ）
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2 、住所：深圳 市福田区 福华三路 168 号 深圳国际 商 会中心 43 层
3 、设立日期：1998 年 12 月 22 日
4 、法定代表人 ：何如
5 、办公地址： 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳 国 际商会中心 43 层
6 、电话：（0755 ）82021233
传真：（0755 ）82021155
7 、联系人： 吕 奇志
8 、注册资本： 人民币 1.5 亿元
9 、股权结构 ：
出资人名称
出资额（万
元）
出资比例
国信证券股 份有限公 司 7,500 50%
意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公
司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市北融 信投资发 展有限公 司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1 、基金管理人 董事会成 员
何如先生， 董事长， 硕士， 高级会计 师， 国籍 ： 中国 。 历任中国 电子器件 公司深圳 公司
副总会计师 兼财务处 处长、 总会 计师、 常务副 总经理 、 总经理、 党委书 记， 深圳发 展银行行
长助理、 副 行长、 党 委委员 、 副董事 长、 行长 、 党委 副书记， 现 任国信证 券股份有 限公司董
事长、党委 书记，鹏 华基金管 理有限公 司董事长 。
邓召明先生 ， 董事， 经济学博 士， 讲 师， 国籍 ： 中国 。 历任北京 理工大学 管理与经 济学
院讲师、 中国兵器 工业总公 司主任 科员、 中国证监 会处 长、 南方 基金管理 有限公司 副总经 理，
现任鹏华基 金管理有 限公司总 裁、党总 支书记。
孙煜扬先生， 董 事， 经济学 博士， 国籍： 中国。 历任 贵州省政府 经济体制 改革委员 会主
任科员、 中 共深圳市 委政策研 究室副处 长、 深 圳证券 结算公司常 务副总经 理、 深圳 证券交易
所首任行政 总监、 香 港深业 （ 集团） 有限公司 助理总经 理、 香港深 业控股有 限公司副 总经理、
中国高新技 术产业投 资管理有 限公司董 事长兼行 政总 裁、鹏华基 金管理有 限公司董 事总裁,
现任国信证 券股份有 限公司副 总裁。
更 新招 募说 明书 （摘 要 ）
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周中国先生， 董 事， 会计学 硕士研究 生， 国籍： 中 国 。 曾任深圳市华 为技术有 限公司 定
价中心经理 助理；2000 年 7 月起历 任国信证 券有限责 任公司资金 财务总部 业务经理 、外派
财务经理、 高级经理 、总经理 助理、副 总经理；2009 年 2 月至今任国 信证券 股份有限 公司
人力资源总 部副总经 理。
Massimo Mazzini 先生， 董事，经 济和商学 学士。国 籍 ：意大利。 曾在安达 信（Arthur
Andersen MBA ）从事风 险管理 和资产管 理工作， 历任 CA AIPG SGR 投资总 监、CAAM AI SGR
及 CA AIPG SGR 首 席执行官 和投资总 监、 东 方汇理资 产管理股份 有限公司 （CAAM SGR ） 投资
副总监、 农业信贷 另类投资 集团 （Credit Agricole Alternative Investments Group ） 国 际执行委
员会委员、 欧 利盛资本 资产管理 股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 投资方 案部投资 总监、
Epsilon 资产管理股份公 司（Epsilon SGR ）首 席执行官 ，现任欧利 盛资本股 份公司（Eurizon
Capital S.A. ） （卢森堡） 首 席执行官 和总经理 ， 同时兼 任欧利盛 AI 资产 管理股份 公司 （Eurizon
AI SGR ）首席执 行官。
Alessandro Varaldo 先生，董事，经 济学和商 业管理博 士，国籍： 意大利。 曾任米兰 德
意志银行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股 份公司 投资管理部 债券基金 和现金头 寸管理高
级经理，IMI Fideuram 资产 管理股份 公司投资 管理部 固定收益组 合和现金 管理业务 负责人 ，
圣保罗银行 投资公司 （Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ） 财务及营 销 策划部负 责人，Capitalia 股
份公司（Capitalia S.p.A. ）产品 和销售部 负责人 ，Capitalia 投资管理股 份公司（Capitalia
Investment Management S.A. ）董事总经 理，Unicredit Holding 财务风险管 理部意大 利企业法
人风险管理 业务负责 人，欧利 盛资本资 产管理股 份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A ）首席市
场官、 欧利盛 资本股份 公司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢森堡） 董事 ， 现任意 大利联合 圣保罗
银行股份有 限公司（Intesa Sanpaolo S.p.A. ）储蓄、 投 资和养老金 产品部负 责人。
史际春先生 ， 独立董 事， 法学 博士， 国籍： 中 国。 历 任安徽大学 讲师、 中 国人民大 学副
教授， 现任中国 人民大学 法学院教 授、 博士生 导师， 国务院特殊 津贴专家， 兼 任中国法 学会
经济法学研 究会副会 长、北京 市人大常 委会和法 制委 员会委员、 北京市人 民政府顾 问。
张元先生 ， 独立董 事， 大 学本科 ， 国籍 ： 中国 。 曾任 新疆军区干 事、 秘 书、 编 辑， 甘 肃
省委研究室 干事、 副处长、 处长、 副主 任， 中央金 融 工作委员会 研究室主 任， 中国银 监会政
策法规部（ 研究局） 主任（局 长）等职 务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央 国债登记
结算有限责 任公司董 事长兼党 委书记 ；2007 年 12 月至 2010 年 12 月， 任中 央国债登 记结算
有限责任公 司监事长 兼党委副 书记。
更 新招 募说 明书 （摘 要 ）
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高臻女士， 独立董事 ， 工商管 理硕士 ， 国籍： 中国。 曾任中国进 出口银行 副处长， 负责
贷款管理和 运营，项 目涉及制 造业、能 源、电信 、跨 国并购；2007 年加入曼 达林投资 顾问
有限公司， 现任曼达 林投资顾 问有限公 司执行合 伙人 。
2 、基金管理人 监事会成 员
黄俞先生， 监事会主 席， 研究 生学历 ， 国籍： 中国。 曾在中农信 公司、 正 大财务公 司工
作，曾任鹏 华基金管 理有限公 司董事、 监事 ，现 任深 圳市北融信 投资发展 有限公司 董事长 。
Andrea Vismara 先生， 监事， 法学学 士， 律师 ， 国籍 ： 意大利。 曾在意大 利多家律 师事
务所担任律 师， 先后 在法国农 业信贷集 团 （Credit Agricole Group ） 东 方汇理资 产管理股 份有
限公司 （CAAM SGR ） 法务部 、 产品 开发部 ， 欧利 盛资本 资产管理股 份公司 （Eurizon Capital SGR
S.p.A. ）治理与股权部 工作，现 在欧利盛 资本资产 管理 股份公司运 营部工作 。
李国阳先生 ， 监事， 硕士研究 生， 高 级会计师 ， 国籍 ： 中国。 曾 任深圳国 投证券有 限公
司资金财 务 部财务科 副科长、 审计科副 经理、 稽核审 计部副总经 理、 第二 证券交易 部副总经
理、 资金财 务部总经 理， 国 信证券有 限责任公 司资金 财务部总经 理、 公司 副总会计 师兼资金
财务部总经 理、 上海 管理总部 总经理 、 首席会 计师兼 资金财务部 总经理， 曾任鹏华 基金管理
有限公司董 事、 监事 会召集人 ， 现任 国信证券 股份有 限公司副总 裁兼首席 会计师、 资金财务
总部总经理 。
苏波先生， 职工监事 ，博士， 国籍：中 国。历任 深圳 经济特区证 券公司研 究所副所 长、
投资部经理 ，南方基 金管理有 限公司投 研部研究 员、 客户服务主 管、西部 理财中心 总经理 、
渠道服务二 部总监助 理， 易方达基 金管理有 限公司 信 息技术部总 经理助理；2008 年 11 月加
盟鹏华基金 管理有限 公司，现 任鹏华基 金管理有 限公 司 总裁助理 、 机构理 财部总经 理。
刘慧红女士 ， 职工监 事， 本科 学历， 国籍： 中 国。 曾 在中国工商 银行深圳 分行、 平 安证
券公司工作 ，1998 年 12 月加盟鹏华 基金管理 有限公 司， 历任登 记结算部 副总经理 ， 现任公
司登记结算 部执行总 经理。
于丹女士， 职工 监事， 法学 硕士， 国籍： 中 国。 历任 北京市金杜(深圳) 律师事务 所律师；
2011 年 7 月加盟鹏华基金 管理有限 公司，现 任监察稽 核部法务主 管。
3 、高级管理人 员情况
何如先生， 董事长， 简历同前 。
邓召明先生 ，董事， 总裁，简 历同前。
高阳先生， 副总裁， 特许金融 分析师（CFA ），经 济 学硕士 ，国 籍：中国 。历任 中 国国
际金融有限 公司经理 ， 博时 基金管理 有限公司 博时 价 值增长基金 基金经理 、 固定 收益部总 经
更 新招 募说 明书 （摘 要 ）
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理、 基金裕泽基 金经理、 基 金裕隆基 金经理、 股票 投 资部总经理， 现 任鹏华基 金管理有 限公
司副总裁。
胡湘先生， 副总 裁， 经济学 硕士， 国籍： 中国。 曾就 职于全国社 会保障基 金理事会 投资
部、境外投 资部，历 任副主任 科员、主 任科员、 副处 长，鹏华基 金管理有 限公司总 裁助理 ，
现任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
高鹏先生， 督察 长， 经济学 硕士， 国 籍： 中国。 历任 博时基金管 理有限公 司监察法 律部
监察稽核经 理， 鹏 华基金管 理有限 公司监察 稽核部副 总经理、 监察稽核 部总经理 、 职 工监事，
现任鹏华基 金管理有 限公司督 察长、监 察稽核部 总经 理。
4、本基金基 金经理
崔俊杰先生 ， 国籍 中国， 金融工程 专业管理 学硕士 ，6 年证券基金从 业经验 。2008 年 7
月加盟鹏华 基金管理 有限公司 ， 历任产 品规划 部产品 设计师、 量 化投资部 量化研究 员， 先 后
从事产品设 计、量化 研究工作 ，2013 年 3 月起至今担 任鹏华深证 民营 ETF 基金及其联 接基
金基金经理， 2013 年 3 月 起至今兼 任鹏华上 证民企 50ETF 基金及其联接 基金 基金经理， 2013
年 7 月起至今兼 任鹏华 沪深 300ETF 基金基金经理。 崔俊杰先生 具备基金 从业资格 。
本基金历任 的基金经 理：
2011 年 9 月基金合同生效 至 2013 年 3 月由方南 先生 担任本基金 基金经理 。
本基金基金 经理管理 其它基金 情况：
2013 年 3 月起至今担任鹏 华深证民 营 ETF 联接基金基 金经理；
2013 年 3 月起至今兼任鹏 华上证民 企 50ETF 基金及其 联接基金基 金经理；
2013 年 7 月起至今兼任鹏 华沪深 300ETF 基金基金经 理。
5、投资决策 委员会成 员情况
邓召明先生 ，鹏华基 金管理有 限公司 董 事、总 裁 、党 总支书 记。
高阳先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
初冬女士， 鹏华基金 管理有限 公司总裁 助理、固 定收 益投资总监 、固定收 益部总经 理，
社保基金组 合投资经 理及鹏华 丰盛稳固 收益债券 基金 、 鹏华双债 增利债券 基金、 鹏华双债 加
利债券 基金 基金经理 。
程世杰先生 ，鹏华基 金管理有 限公司基 金管理部 总经 理 ，鹏华价 值优势基 金基金经 理。
冀洪涛先生 ， 鹏华基 金管理有 限公司机 构投资部 总经 理，社保基 金组合投 资经理 。
王咏辉先生 ， 鹏华 基金管理 有限公司 量化投 资部总经 理， 鹏华 中证 500 指数 （LOF ） 基
金基金经理 。
更 新招 募说 明书 （摘 要 ）
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黄鑫先生， 鹏华基金 管理有限 公司研究 部总经 理 ， 鹏 华动力增长 基金基金 经理、 鹏 华品
牌传承混合 基金基金 经理。
阳先伟先生 ， 鹏华基 金管理 有限公司 固定收益 部执行 总经理， 鹏 华丰收债 券基金 基金经
理、鹏华 双 债保利债 券 基金基 金经理。
陈鹏先生， 鹏华基金 管理有限 公司基金 管理部副 总经 理， 鹏华中 国 50 混合 基金基金 经
理 。
6、上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。
二 、 基金托管人
（一）基本 情况
名称：中国 建设银行 股份有限 公司(简称 ：中国 建设 银行)
住所：北京 市西城区 金融大街25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ：王洪章
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式： 股份有限 公司
注册资本： 贰仟伍佰 亿壹仟零 玖拾柒万 柒仟肆佰 捌拾 陆元整
存续期间： 持续经营
基金托管资 格批文及 文号：中 国证监会 证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银 行拥有悠 久的经营 历史， 其 前身 “中 国人 民建设银行 ” 于 1954 年成立 ，1996
年易名为 “中国 建设银行” 。 中 国建设银 行是中国 四 大商业银行 之一。 中国建 设银行股 份有
限公司由原 中国建设 银行于 2004 年 9 月 分立而 成立 ，承继了原 中国建设 银行的商 业银行业
务及相关的 资产和负 债。 中 国建设银 行(股票代 码：939) 于 2005 年10 月27 日在香港 联合交
易所主板上 市， 是中国四 大商业银 行中首家 在海外公 开上市的银 行。2006 年 9 月 11 日 ， 中
国建设银行 又作为第 一家 H 股 公司晋身 恒生指数 。2007 年 9 月25 日中国建 设银行 A 股在上
更 新招 募说 明书 （摘 要 ）
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海证券交易 所上市并 开始交易 。A 股发 行后中国 建设 银行的已发 行股份总 数为：
250,010,977,486 股( 包括240,417,319,880 股H 股及 9,593,657,606 股A 股)。
截至2013 年12 月31 日， 中国建 设银行资 产总额 153,632.10 亿元， 较上年增 长 9.95%；
客户贷款和 垫款总额85,900.57 亿元 ， 增长14.35% ； 客户存款总 额 122,230.37 亿元 ， 增 长
7.76% 。营业 收入 5,086.08 亿 元，较上 年增长 10.39% ，其中，利 息净收入 增长 10.29% ，净
利息收益率(NIM)为 2.74% ； 手续费及 佣金净收 入 1,042.83 亿元， 增长 11.52% ， 占 营业收入
比重为 20.50% 。 成本 费用开支 得到有效 控制， 成本收 入比为 29.65% 。 实现 利润总 额 2,798.06
亿元， 较上年增 长 11.28% ； 净利润 2,151.22 亿元， 增长 11.12%。 资产质量 保持稳定， 不良
贷款率 0.99% ，拨备 覆盖率 268.22% ；资 本充足 率与 核心一级资 本充足率 分别为 13.34% 和
10.75% ，保 持同业领 先。
中国建设银 行在中国 内地设有 分支机构14,650 个 ， 服 务于306.54 万公司客 户、2.91 亿个
人客户， 与 中国经济 战略性行 业的主导 企业和 大量高 端客户保持 密切合作 关系； 在 香港、 新
加坡、 法兰 克福、 约 翰内斯堡 、 东京、 大阪、 首 尔、 纽约、 胡志 明市、 悉 尼、 墨尔 本、 台北 、
卢森堡设有 海外分行 ， 拥有建 行亚洲、 建银国 际、 建 行伦敦、 建 行俄罗斯 、 建行迪 拜、 建 行
欧洲、建信 基金、建 信租赁、 建信信托 、建信人 寿等 多家子公司 。
2013年，本 集团的出 色业绩与 良好表现 受到市 场与 业界的充分 认可，先 后荣获国 内外
102 项奖项， 多项综合 排名进一 步提高， 在英国 《银 行家》杂志 “全球银 行1000强 排名”中
位列第5， 较上 年上升2位； 在美国 《福 布斯》 杂志 发 布的 “2013年度 全球上市 公司2000 强排
名”中，位 列第2，较 上年上升13位。此 外，本 集团 还荣获了国 内外重要 机构授予 的包括公
司治理、 中小企业 服务、 私人银行 、 现金 管理 、 托管 、 投行 、 养老金 、 国际 业务 、 电子商 务
和企业社会 责任等领 域的多个 专项奖。
中国建设银 行总行设 投资托管 业务部 ， 下设 综合处 、 基 金市场处 、 证券保 险资产市 场处、
理财 信托股 权市场处 、QFII 托 管处、养 老金托管 处、 清算处、核 算处、监 督稽核处 等9个职
能处室，在 上海设有 投资托管 服务上海 备份中心 ，共 有员工220余 人。自2007 年起， 托管部
连续聘请外 部会计师 事务所对 托管业务 进行内部 控制 审计， 并 已经成为 常规化的 内控工作 手
段。
（二）主要 人员情况
杨新丰， 投资托 管业务部 总经理， 曾 就职于中 国建设 银行江苏省 分行、 广东省 分行、 中
国建设银行 总行会计 部、 营运管 理部， 长期从 事计划 财务、 会计结算、 营运管理 等工作， 具
有丰富的客 户服务和 业务管理 经验。
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纪伟， 投资 托管业务 部副总经 理， 曾 就职于中 国建设 银行 南通分 行、 中国 建设银行 总行
计划财务部、 信 贷经营部、 公司业务 部， 长期从事 大 客户的客户 管理及服 务工作， 具有 丰富
的客户服务 和业务管 理经验。
张军红， 投 资托管业 务部副总 经理， 曾就职于 中国建 设银行青岛 分行、 中 国建设银 行总
行零售业务 部、 个人 银行业务 部、 行 长办公室 ， 长期 从事零售业 务和个人 存款业务 管理等工
作，具有丰 富的客户 服务和业 务管理经 验。
郑绍平，投 资托管业 务部副总 经理，曾 就职于中 国建 设银行总行 投资部、 委托代理 部，
长期从事客 户服务、 信贷业务 管理等工 作，具有 丰富 的客户服务 和业务管 理经验。
黄秀莲， 投 资托管业 务部副总 经理， 曾就职于 中国建 设银行总行 会计部， 长期从事 托管
业务管理等 工作，具 有丰富的 客户服务 和业务管 理经 验。
（三）基金 托管业务 经营情况
作为国内首 批开办证 券投资基 金托管业 务的商业 银行 ， 中国建设 银行一直 秉持 “ 以客户
为中心” 的经营 理念， 不断 加强风险 管理和内 部控制 ， 严格履行托管 人的各项 职责， 切实 维
护资产持有 人的合法 权益， 为 资产委托 人提供 高质量 的托管服务 。 经过多 年稳步发 展， 中 国
建设银行托 管资产规 模不断扩 大， 托管 业务品 种不断 增加， 已形 成包括证 券投资基 金、 社 保
基金、 保险资金、 基本养老 个人账户、QFII 、 企业 年 金等产品在 内的托管 业务 体系， 是目前
国内托管业 务品种最 齐全的商 业银行之 一。截至2013 年 12 月 31 日，中 国建设银 行已托管
349 只证券投 资基金。 中 国建设银 行专业 高效的托 管 服务能力和 业务水平， 赢得了业 内的高
度认同。 中国建 设银行自2009 年至 2012 年 连续四年 被国际权威 杂志 《全球托 管人》 评为 “中
国最佳托管 银行” ； 获和讯网 的中国 “最佳资 产托管 银行” 奖； 境内权威 经济媒体 《每日 经
济观察》的“ 最佳基 金托管银 行 ”奖； 中央国债 登记 结算有限责 任公司的 “优秀托 管机构 ”
奖。
三、 相关服务机构
（一）基金 销售机构
1、申购赎回 代理券商 （简称“ 一级交易 商” ）
1 ）中国银河证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号国际 企业大 厦 C 座
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号国际 企业大 厦 C 座
法定代表人 ：陈有安
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客户服务电 话：400-8888-888
联系电话：010 －66568430
联系人：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
2 ）海通证券股 份有限公 司
注册地址： 上海广东 路 689 号
办公地址： 上海广东 路 689 号
法定代表人 ：王开国
联系电话：021 －23219275
联系人：李 笑鸣
客户服务电 话：95553
网址：www.htsec.com
3 ）国信证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦 16 －26 层
办公地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦 16 －26 层
法定代表人 ：何如
联系电话：0755-82133066
传真：0755-82133952
联系人：齐 晓燕
客户服务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 ）兴业证券股 份有限公 司
注册地址： 福州市湖 东路 268 号
办公地址： 浦东新区 民生路 1199 弄证大 五道口广 场 1 号楼 21 层
法定代表人 ：兰荣
联系电话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人：谢 高得
客户服务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
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5 ）招商证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38 —45 层
办公地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38 —45 层
法定代表人 ：宫少林
联系电话：0755-82943666
联系人：林 生迎
客户服务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
6 ）长江证券股 份有限公 司
注册地址： 武汉市新 华路特 8 号 长江证券 大厦
办公地址： 武汉市新 华路特 8 号 长江证券 大 厦
法定代表人 ：胡运钊
联系电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李 良
客户服务电 话：95579 或 4008888999
网址：www.95579.com
7 ）湘财证券股 份有限公 司
注册地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号标志 商务中心 A 栋 11 层
办公地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号标志 商务中心 A 栋 11 层
法定代表人 ：林俊波
联系电话：021 －68634518
传真：021-68865680
联系人：钟 康莺
客户服务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
8 ）广发证券股 份有限公 司
注册地址： 广州天河 区天河北 路 183-187 号大都会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址 ： 广东省 广州天河 北路大都 会广场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44
楼
更 新招 募说 明书 （摘 要 ）
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法定代表人 ：孙树明
联系人：黄 岚
联系电话：020-87555888
传真：020-87553600
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn
9 ）申银万国证 券股份有 限公司
注册地址： 上海市常 熟路 171 号
办公地址： 上海市长 乐路 989 号 40 楼
法定代表人 ：储晓明
联系电话：021-54047892
联系人：曹 晔
客户服务电 话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.sywg.com
10 ）齐鲁证券有限 公司
注册地址： 山东省济 南市经七 路 86 号
办公地址： 山东省济 南市经七 路 86 号 2316 室
法定代表人 ：李玮
联系电话：0531-68889157
联系人：王 霖
客户服务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
11 ）宏源证券股份 有限公司
注册地址： 新疆乌鲁 木齐市文 艺路 233 号
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 19 号
法定代表人 ： 冯戎
联系电话：010-88085201
联系人：李 巍
客户服务电 话：4008-000-562
更 新招 募说 明书 （摘 要 ）
12
网址：www.hysec.com
12 ）光大证券股份 有限公司
注册地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：薛峰
联系电话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人：刘 晨
客户服务电 话：95525
公司网站：www.ebscn.com
13 ）安信证券股份 有限公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元
深圳市福 田区深南 大道 2008 号中国凤 凰 大厦 1 栋 9 层
法定代表人 ：牛冠兴
联系电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人：陈 剑虹
客户服务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
14 ）渤海证券股份 有限公司
注册地址： 天津市经 济技术开 发区第二 大街 42 号写 字楼 101 室
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道 8 号
法定代表人 ：杜庆平
联系人：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
网址：www.bhzq.com
15 ）方正证券股份 有限公司
注册地址： 湖南长沙 市芙蓉中 路二段 200 号华侨 国际 大厦 22-24 层
更 新招 募说 明书 （摘 要 ）
13
办公地址： 北京市西 城区丰盛 胡同 28 号太平 洋保险 大厦 11 层
法定代表人 ：雷杰
联系人：郭 军瑞
联系电话：010-57398063
客户服务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
2、二级市场 交易代理 券商
包括具有经 纪业务资 格及深圳 证券交易 所会员资 格的 所有证券公 司。
3、 基金管 理人可以 根据相关 法律法规 要求， 选择其他 符合要求的 机构代理 销售本基 金，
并及时公告 。
（二）登记结算机 构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
注册地址： 北京市西 城区太平 桥大街 17 号
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 17 号
法定代表人 ：周明
联系人：崔 巍
联系电话：010-59378856
传真：010-59378907
（三）律师事务所
名称：北京 市金杜律 师事务所
住所：北京 市朝阳区 东三环中 路 7 号北 京财富中 心写 字楼 A 座40 层
办公地址： 北京市朝 阳区东三 环中路 7 号北京财 富中 心写字楼 A 座 40 层
负责人：王 玲
联系电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
联系人：宋 萍萍
经办律师： 靳庆军、 宋萍萍
（四）会计师事务 所
名称：普华 永道中天 会计师事 务所（特 殊普通合 伙）
住所：上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号星展 银行 大厦 6 楼
更 新招 募说 明书 （摘 要 ）
14
办公地址： 上海市湖 滨路 202 号普华永 道中心 11 楼
法定代表人 ：杨 绍信
联系电话： （021）23238888
经办注册会 计师：单 峰、魏佳 亮
联系人：魏 佳亮
四、 基金的名称
本基金名称 ： 深证民 营交易型 开放式指 数 证券投 资基 金
五、 基金的类型
本基金的类 型：本基 金为 交易 型 开放式 股票型基 金
六、 基金的投资目 标
紧密跟踪标 的指数， 追求跟踪 偏离度和 跟踪误差 最小 化。
七、 基金的投资范 围
本基金主要 投资于标 的指数成 份股及其 备选成份 股（ 投资比例不 低于基金 资产净值 的
95 ％） 。 此外， 为更 好的实现 投资目标， 本基金将 少 量投资于非 标的指数 成份股 （ 包 含中小
板、 创业板 及其他经 中国证监 会核准上 市的 股票 ） 、 新股 （首次 发行或增 发等） 、 债券及 法
律法规和中 国证监会 允许基金 投资的其 它金融工 具 （ 但须符合中 国证监会 的相关规 定） 。
如法律法规 或监管机 构允许 ， 基金管 理人可以 在履行 适当程序后 调整上述 投资范围 ， 或
将新出现的 允许基金 投资的其 他品种纳 入投资范 围。
八、 基金的投资策 略
本基金采用 被动式指 数投资方 法， 按 照成份股 在标的 指数中的基 准权重构 建指数化 投资
组合，并根 据标的指 数成份股 及其权重 的变化进 行相 应调整。
当预期成份 股发生调 整或成份 股发生配 股、 增 发、 分 红等行为时 ， 或因基 金的申购 和赎
回等对本基 金跟踪标 的指数的 效果可能 带来 影响 时， 或因某些特 殊情况导 致流动性 不足时 ，
或其他原因 导致无法 有效复制 和跟踪标 的指数时 ， 基 金管理人可 以对投资 组合管理 进行适当
变通和调整 ，力求降 低跟踪误 差。
本基金力争 日均跟踪 偏离度的 绝对值不 超过 0.1 ％， 年跟踪误差 不超过 2 ％。如因 指数
编制规则调 整或其他 因素导致 跟踪偏离 度和跟踪 误差 超过上述范 围， 基 金管理人 应采取合 理
措施避免跟 踪偏离度 、跟踪误 差进一步 扩大。
更 新招 募说 明书 （摘 要 ）
15
1、构建投资 组合
构建基金投 资组合的 过程主要 分为三步 ： 确定目 标组 合、 制定建 仓策略和 逐步调整 组合。
本基金采取 完全复制 法确定目 标组合， 主要投资 范围 为标的指数 成份 股及 其备选成 份
股。 基金管 理人将对 标的指 数成份股 的流动性 和交易 成本等因素 进行分析 ， 制定 合理的建 仓
策略， 并在 基金合同 生效之日 起 3 个月 内达到 合同约 定的投资比 例。 此后 ， 如因 标的指数 成
份股调整、 基金申购 或赎回 带来现金 等因素导 致基金 不符合这一 投资比例 的， 基 金管理人 将
在 10 个工作 日内进行 调整。
2、日常投资 组合管理
（1）可能引 起跟踪误 差各种因 素的跟踪 与分析 ：基 金管理人将 对标的指 数成份股 的调
整、股本变 化、分红 、停/复牌 、市场流 动性、 标的 指数编制方 法的变化 、基金每 日申购赎
回情况等因 素进行密 切跟踪， 分析其对 指数跟踪 的影 响。
（2）投资组 合的调整 ：利用数 量化分析 模型， 优选 组合调整方 案，并利 用自动化 指数
交易系统调 整投资组 合，以实 现更好的 跟踪标的 指数 的目的。
（3）编制并 公告申购 赎回清单 ：以 T-1 日基金 持有 的证券及其 比例为基 础，根据 上市
公司公告， 考虑 T 日 可能发生 的上市公 司变动情 况， 编制 T 日的 申购赎回 清单并公 告。
3、定期投资 组合管理
基金管理人 将定期（ 每月或每 半年）进 行投资组 合管 理，主要完 成下列事 项：
（1）定期对 投资组合 的跟踪误 差进行归 因分析 ，制 定改进方案 ；
（2）根据标 的指数的 编制规则 及调整公 告，制 定组 合调整方案 ；
（3）根据基 金合同中 基金管理 费、基金 托管费 等的 支付要求， 及时检查 组合中现 金的
比例，进行 每月支付 现金的准 备。
4、投资绩效 评估
（1）每日对 基金的绩 效评估进 行，主要 是对跟 踪偏 离度进行评 估；
（2）每月末 ，金融工 程小组对 基金的运 行情况 进行 量化评估；
（3）每月末 ，基金经 理根据量 化评估报 告，重 点分 析基金的跟 踪偏离度 和跟踪误 差产
生原因、现 金的控制 情况、标 的指数调 整成份股 前后 的操作、未 来成份股 的变化等 。
九、 基金的业绩比 较基准
标的指数， 即深证民 营价格指 数。
标的指数发 生变更时 ， 业绩 比较基准 随之发生 变更 ， 基金管理人 应在取得 基金托 管 人同
意后，报中 国证监会 备案并公 告。
更 新招 募说 明书 （摘 要 ）
16
十、 基金的风险收 益特征
本基金属于 股票型基 金， 其 预期的风 险与收益 高于混 合型基金、 债券型基 金与货 币市场
基金， 为证 券投资基 金中较高 预期风险 、 较高 预期收 益的品种。 同时本基 金为交易 型开放式
指数基金， 采用完全 复制法 跟踪标的 指数表现 ， 具有 与标的指数 以及标的 指数所代 表的公司
相似的风险 收益特征 。
十一 、基金投资组 合报告
本基金管理 人的董事 会及董事 保证本报 告所载资 料不 存在虚假记 载、 误 导性陈述 或重大
遗漏，并对 其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个 别及连带责 任。
本基金的托 管人中国 建设银行 股份 有限 公司根据 本基 金基金合同 规定，已 于 2014 年7
月 16 日复核 了本报告 中的财务 指标、净 值表现 和投 资组合报告 等内容， 保证复核 内容不存
在虚假记载 、误导性 陈述或者 重大遗漏 。
本报告中所 列财务数 据截至 2014 年 6 月 30 日（ 未经 审计）。
1.报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资 产的比
例（%）
1 权益投资 145,779,496.94 99.50
其中：股票 145,779,496.94 99.50
2 固定收益投 资 - -
其中：债券 - -
资产支持证 券 - -
3 贵金 属投资 - -
4 金融衍生品 投资 - -
5 买入返售金 融资产 - -
其中：买断 式回购的 买
入返售金融 资产
- -
6
银行存款和 结算备付 金
合计
735,136.47 0.50
7 其他资产 1,000.46 0.00
8 合计 146,515,633.87 100.00
更 新招 募说 明书 （摘 要 ）
17
注：上表中 的股票投 资项含可 退替代款 估值增 值， 而 5.2.1 的 合计项不 含可退替 代款
估值增值。
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末 指数投资按行业分类的股 票投资组合
代
码
行业类别 公允价值（ 元）
占基金资产 净值比
例(%)
A 农、林、牧 、渔业 3,571,750.50 2.44
B 采矿业 450,450.00 0.31
C 制造业 79,564,472.39 54.45
D
电力、 热力、 燃气及 水生
产和供应业
855,131.28 0.59
E 建筑业 3,921,134.23 2.68
F 批发和零售 业 7,379,719.32 5.05
G 交通运输、 仓储和邮 政业 - -
H 住宿和餐饮 业 - -
I
信息传输、 软件和信 息技
术服务业
23,241,181.28 15.90
J 金融业 7,549,269.20 5.17
K 房地产业 3,443,658.16 2.36
L 租赁和商务 服务业 2,178,456.28 1.49
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N 水利、 环境 和公共设 施管
理业
5,213,987.08 3.57
O 居民服务、 修理和其 他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 835,105.40 0.57
R 文化、体育 和娱乐业 5,613,544.73 3.84
S 综合 1,961,637.09 1.34
更 新招 募说 明书 （摘 要 ）
18
合计 145,779,496.94 99.76
（2）报告期末积极 投资 按行业分类的股 票投资组合
注：本基金本报告期末未持有积极投资 的股票。
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例 大小排序 的股票投资明细
（1）报告期末指数投资按公允价值占基 金资产净值 比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 000333 美的集团 305,916 5,910,297.12 4.04
2 000776 广发证券 488,122 4,783,595.60 3.27
3 002024 苏宁云商 683,172 4,481,608.32 3.07
4 000063 中兴通讯 310,685 4,076,187.20 2.79
5 000895 双汇发展 104,557 3,742,095.03 2.56
6 300027 华谊兄弟 131,305 3,140,815.60 2.15
7 002241 歌尔声学 117,377 3,129,270.82 2.14
8 002594 比亚迪 63,813 3,030,479.37 2.07
9 000783 长江证券 288,091 2,765,673.60 1.89
10 300070 碧水源 92,821 2,715,014.25 1.86
（2）报告期末积极投资按公允价值占基 金资产净值 比例大小排序的前五名股票投资明细
注：本基金 本报告期 末未持有 积极投资 的股票。
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组 合
注：本基金 本报告期 末未持有 债券。
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排 序的前五名债券投资明细
注：本基金 本报告期 末未持有 债券。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排 序的前十名资产支持 证券投资明细
注：本基金 本报告期 末未持有 资产支持 证券。
更 新招 募说 明书 （摘 要 ）
19
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排 序的前五名贵金属投资明细
注：本基金 本报告期 末未持有 贵金属。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排 序的前五名权证投资明细
注：本基金 本报告期 末未持有 权证。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况 说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持 仓和损益明 细
注：本基金 基金合同 的投资范 围尚未包 含股指期 货投 资。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含股 指期货投 资。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况 说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含国 债期货投 资。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持 仓和损益明 细
注：本基金 基金合同 的投资范 围尚未包 含国债期 货投 资。
（3）本期国债期货投资评价
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含国 债期货投 资。
11. 投资组合报告附注
（1） 本基金投资的前十名证券中本期没 有发行主体 被监管部门立案调查的、或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的证 券。
（2）本基金投资的前十名股票没有超出 基金合同规 定的备选股票库。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 855.05
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 145.41
5 应收申购款 -
更 新招 募说 明书 （摘 要 ）
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6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,000.46
（4）报告期末持有的处于转股期的可转 换债券明细
注：本基金 本报告期 末未持有 处于转股 期的可转 换债 券。
（5）报告期末 指数投资前十名股票中存 在流通受限 情况的说明
注：本基金 本报告期 末指数投 资前十名 股票中 不存 在流通受限 情况。
（6）报告期末积极 投资 前五名股票中存 在流通受限 情况的说明
注：本基金 本报告期 末未持有 积极投资 的股票 。
（7）投资组合报告附注的其他文字描述 部分
由于四舍五 入的原因 ，投资组 合报告中 数字分项 之和 与合计项之 间可能存 在尾差。
十二 、基金的业绩
基金管理人 承诺以诚 实信用 、 勤勉尽 责的原则 管理和 运用基金财 产， 但不 保证基 金一定
盈利。 基金 的过往业 绩并不代 表其未来 表现。 投资有 风险， 投资 人在做出 投资决策 前应仔细
阅读本基金 的招募说 明书。
1 、本基金基金 合同生效 以来的投 资业绩与 同期基准 的比较如下 表所示（ 本报告中 所列
财务数据未 经审计） ：
净值增长率
1
净值增长
率标准差
2
业绩比较基
准收益率 3
业绩比较
基准收益
率标准差 4
1-3 2-4
2011 年 9 月 2 日至
2011 年 12 月 31 日 -23.00% 1.54% -24.68% 1.58% 1.68% -0.04%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日
-0.85%
1.49% -1.05% 1.49% 0.20% 0.00%
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
26.63%
1.46% 25.72% 1.47% 0.91% -0.01%
更 新招 募说 明书 （摘 要 ）
21
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
-5.12% 1.26% -5.59% 1.26% 0.47% 0.00%
自基金合同 生效 日至
2014 年 6 月 30 日
-8.27% 1.45% -11.54% 1.46% 3.27% -0.01%
2 、基金合同生 效以来基 金份额净 值的变动 情况，并 与同期业绩 比较基准 的变动进 行比
较：
注1: 深证民 营交易 型开放式 指数证券 投资基金 基金 合同于 2011 年 9 月 2 日生效；
注 2 ：业绩比较 基准=深 证民营价 格指数 ；
注 3 ：本基金业 绩截止日 为 2014 年 6 月 30 日。
十三 、基金的费用 与税收
（一）基金费用的 种类
1、基金管理 人的管 理 费；
2、基金托管 人的托管 费；
3、基金财产 拨划支付 的银行费 用；
更 新招 募说 明书 （摘 要 ）
22
4、基金合同 生效后的 基金信息 披露费用 ；
5、基金份额 持有人大 会费用；
6、基金合同 生效后与 基金有关 的会计师 费和律 师费 ；
7、基金的证 券交易费 用；
8、基金的上 市费和年 费；
9、基金合同 生效后的 标的指数 许可使用 费；
10、基金收 益分配中 发生的费 用；
11、依法可 以在基金 财产中列 支的其他 费用。
（二）上述基金费 用由基金管理 人在法律规 定的范围内 参照公允的市场价 格确定，法律 法
规另有规定时从其 规定。
（三）基金费用计 提方法、计提 标准和支付 方式
1、基金管理 人的管理 费
在通常情况 下， 基金管理 费按前一 日基金 资产净值 的0.5％年费率 计提。 计算 方法如下：
H＝E×年管 理费率÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基 金管理费
E 为前一日基 金资产 净值
基金管理费 每日计提 ， 按月支 付。 由 基金管理 人向基金 托管人发送 基金管理 费划付指 令，
经基金托管 人复核后 于次月首 日起 5 个 工作日内 从基 金财产中一 次性支付 给基金管 理人， 若
遇法定节假 日、休息 日，支付 日期顺延 。
2、基金托管 人的托管 费
在通常情况 下， 基金托管 费按前一 日基金 资产净值 的0.1％年费率 计提。 计算 方法如下：
H＝E×年托 管费率÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基 金托管费
E 为前一日基 金资产 净值
基金托管费 每日计提 ， 按月支 付。 由 基金管理 人向基金 托管人发送 基金托管 费划付指 令，
经基金托管 人复核后 于次月首 日起 5 个 工作日内 从基 金财产中一 次性支付 给基金托 管人， 若
遇法定节假 日、休息 日，支付 日期顺延 。
3、标的指数 许可使用 费
在通常情况 下，标的 指数许可 使用费按 前一日基 金资 产净值的 0.03 ％年费 率计提。 计
算方法如下 ：
更 新招 募说 明书 （摘 要 ）
23
H＝E×年标 的指数许 可使用费 率÷当年 天数
H 为每日应计 提的标 的指数许 可使用费
E 为前一日基 金资产 净值
标的指数许 可使用费 每日计提 ， 按季支 付 （当季 不 足 50,000 元的 ， 按 50,000 元计算 ） 。
由基金管理 人向基金 托管人发 送标的指 数许可使 用费 划款指令 ， 经基金 托管人复 核后于次 季
首日起 5 个 工作日内 从基金财 产中一次 性支取， 若遇 法定节假日 、休息日 ，支付日 期顺延 。
标的指数供 应商根据 相应指数 许可协议 变更标的 指数 许可使用费 率和计算 方式时 ， 基金
管理人需依 照有关规 定最迟于 新的费率 和计费方 式实 施日前 2 日 在指定媒 体上公告 。
4、除管理费 、托管费 和标的指 数许可使 用费之 外的 基金费用， 由基金托 管人根据 其他
有关法规及 相应协议 的规定， 按费用支 出金额支 付， 列入或摊入 当期基金 费用。
（四）不列入基金 费用的项目
基金管理人 和基金托 管人因未 履行或未 完全履行 义务 导致的费用 支出或基 金财产的 损
失， 以及处 理与基金 运作无 关的事项 发生的费 用等不 列入基金费 用。 基金 合同生 效前所发 生
的信息披露 费、律师 费和会计 师费以及 其他费用 不从 基金财产中 支付。
（五）基金管理人 和基金托管人 可根据基金 发展情况调 整基金管理费率和 基金托管费率 。
基金管理人必须最 迟于新的费率 实施日 2 日前在指定媒 体上刊登公告。
（六）基金税收
基金和基金 份额持有 人根据国 家法律法 规的规定 ，履 行纳税义务 。
十四 、对招募说明 书更新部分 的说明
本基金管理 人根据 《中 华 人民共和 国证券投 资基金法 》 、 《证券投资基金运 作管理办
法》 、 《证券投资基金 销售管理 办法》 、 《证券投 资 基金信息披 露管理办 法》 及其它有 关法
律法规的规 定， 结合 本基金 管理人对 本基金实 施的投 资管理活动 ， 本基金 管理人 对本基金 原
公告的招募 说明书进 行了更新 ，主要更 新的内容 如下 ：
1、在“重要 提示”部 分明确了 更新招募 说明书 内容 的截止日期 及有关财 务数据的 截止
日期。
2、对“三、 基金管理 人”部分 内容进行 了更新 。
3、对“四、 基金 托管 人” 部 分内容进 行了更新 。
4、对“五、 相关服务 机构 ”一 章的相关 内容进 行了 更新。
更 新招 募说 明书 （摘 要 ）
24
5、对“九、 基 金份额 的申购与 赎回” 部分内容 进行 了更新。
6、对“十、 基金的投 资” 中 的相关内 容做了更 新。
7、对“十一 、基金的 业绩” 中的相关 内容做了 更新 。
8、对“二十 三、其他 应披露事 项” 中 的相关内 容做 了更新。
鹏华基金管 理有限公 司
2014 年10 月 15 日
