更新招募说明书（摘要 ）
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深 证 民 营 交 易 型 开 放 式 指 数
证 券 投 资 基 金 更 新 招募 说明书摘要
基金管理 人：鹏 华基金管 理有限 公司
基金托管 人： 中 国建设银 行股份 有限公司
二零一四 年十月
更新招募说明书（摘要 ）
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重 要提 示
本基金 经2011 年 6 月20 日中国 证券 监督 管理 委员 会 下发 的 《 关于 核准 深证 民 营交 易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 及联接 基金 募集 的批 复》 （ 证监 许可[2011]969 号文 ） 核准 ，进 行
募集。 根据 相关 法律 法规 ，本基 金基 金合 同已 于 2011 年 9 月2 日 正式 生效 ， 基金管 理人 于
该日起 正式 开始 对基 金财 产进行 运作 管理 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括 但 不限 于 ： 市 场风 险 、 管 理风 险、 操作风 险 、 本 基
金特有 风险 及其 他风 险， 等等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 人基 金投 资的 “买 者自负 ”原 则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。 基金 管理 人管 理的 其 他基金 的业 绩并 不构 成对 本基金 表现 的保 证 。 投 资 有风险 ， 投资 人
在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本招募 说明 书 与 基金 托管 人相关 信息 更新 部分 已经 本基金 托管 人复 核。 本招 募 说明书 所
载内容 截止 日 为2014 年9 月 1 日 ， 有 关财 务数 据和 净 值 表现 截止 日 为2014 年6 月30 日(未
经审计)。
一、 基金 管理人
（一）基金管理人概 况
1 、 名称 ：鹏 华基 金管 理有 限公司
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2 、 住所 ：深 圳市 福田 区福 华三 路 168 号 深圳 国际 商 会中 心 43 层
3 、 设立 日期 ：1998 年 12 月 22 日
4 、 法定 代表 人： 何如
5 、 办公 地址 ：深 圳市 福田 区福华 三 路 168 号 深圳 国 际商会 中 心 43 层
6 、 电话 ：（0755 ）82021233
传真 ：（0755 ）82021155
7 、 联系 人： 吕奇 志
8 、 注册 资本 ：人 民币 1.5 亿元
9 、 股权 结构 ：
出资人名称
出资额（万
元）
出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公
司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1 、 基金 管理 人董 事会 成员
何如先 生 ， 董 事长 ， 硕 士 ， 高 级会 计师 ， 国 籍： 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总 会计 师 、 常 务副 总经 理、 总经 理 、 党 委书 记， 深圳发 展银 行 行
长助理 、 副行 长、 党委 委 员、 副董 事长 、 行 长、 党 委副书 记 ， 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。
邓召明 先生 ， 董事 ， 经 济 学博士 ， 讲师 ， 国 籍： 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中 国兵 器工 业总 公 司主任 科员 、 中 国证 监会 处 长、 南 方基 金管 理有 限公 司 副总经 理，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总支 书记 。
孙煜扬 先生 ， 董事 ， 经济 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会 主
任科员 、 中共 深圳 市委 政 策研究 室副 处长 、 深圳 证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香港 深 业 （ 集团 ） 有 限公 司助 理总 经理 、 香 港深 业控 股有 限 公司副 总经 理、
中国高 新技 术产 业投 资管 理有 限 公司 董事 长兼 行政 总裁、 鹏华 基金 管理 有限 公司董 事总 裁,
现任国 信证 券股 份有 限公 司副总 裁。
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周中国 先生 ， 董事 ， 会计 学硕士 研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 深圳 市华 为技 术 有限公 司定
价中心 经理 助理 ；2000 年 7 月 起历 任国 信证 券有 限 责任公 司资 金财 务总 部业 务经理 、外 派
财务经 理、 高级 经理 、总 经理助 理、 副总 经理 ；2009 年 2 月至 今任 国信 证券 股份有 限公 司
人力资 源总 部副 总经 理。
Massimo Mazzini 先生， 董 事，经 济和 商学 学士 。国 籍：意 大利 。曾 在安 达信 （Arthur
Andersen MBA ） 从事 风险 管理和 资产 管理 工作 ，历 任 CA AIPG SGR 投 资总 监、CAAM AI SGR
及 CA AIPG SGR 首 席执 行官 和投资 总监 、 东 方汇理 资 产管理 股份 有限 公司 （CAAM SGR ） 投 资
副总监 、 农 业信 贷另 类投 资集团 （Credit Agricole Alternative Investments Group ） 国际 执行 委
员会委 员、 欧利 盛资 本资 产管理 股份 公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 投资 方案 部投资 总监 、
Epsilon 资产 管理股 份公 司 （Epsilon SGR ） 首席 执行 官，现 任欧 利盛 资本 股份 公司（Eurizon
Capital S.A. ） （ 卢森 堡） 首 席执行 官和 总经 理， 同时 兼任欧 利 盛 AI 资产 管理股 份公司 （Eurizon
AI SGR ） 首席 执行 官。
Alessandro Varaldo 先 生， 董事， 经济 学和 商业 管理 博士， 国籍 ：意 大利 。曾 任米兰 德
意志银 行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份 公司 投资管 理部 债券 基金 和现 金头寸 管理 高
级经理 ，IMI Fideuram 资 产管理 股份 公司 投资 管理 部固定 收益 组合 和现 金管 理业务 负责 人 ，
圣保罗 银行 投资 公司 （Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ） 财务及 营 销 策划 部负 责人 ，Capitalia 股
份公司 （Capitalia S.p.A. ） 产品和 销售 部负 责人 ，Capitalia 投资管 理股 份公 司（Capitalia
Investment Management S.A. ）董 事总 经理 ，Unicredit Holding 财务 风险 管理 部意 大利企 业法
人风险 管理 业务 负责 人， 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司（Eurizon Capital SGR S.p.A ）首 席市
场官、 欧利 盛资 本股 份公 司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢森 堡） 董事 ， 现任 意 大利联 合圣 保罗
银行股 份有 限公 司（Intesa Sanpaolo S.p.A. ）储蓄 、投 资和养 老金 产品 部负 责人 。
史际春 先生 ， 独立 董事 ， 法学博 士 ， 国 籍： 中国 。 历任安 徽大 学讲 师 、 中 国 人民大 学副
教授 ， 现 任中 国人 民大 学 法学院 教授 、 博士 生导 师 ， 国 务院 特殊 津贴 专家 ， 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 、北 京市 人民 政府顾 问。
张元先 生， 独立 董事， 大 学本科 ， 国 籍： 中 国。 曾 任新疆 军区 干事 、 秘 书、 编辑， 甘肃
省委研 究室 干事 、 副处 长 、 处 长 、 副 主任 ， 中 央金 融工作 委员 会研 究室 主任 ， 中 国银 监会 政
策法规 部（ 研究 局） 主任 （局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至 2007 年 12 月 ，任 中央国 债登 记
结算有 限责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ； 2007 年 12 月至 2010 年 12 月， 任中 央 国债登 记结 算
有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。
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高臻女 士 ， 独 立董 事， 工 商管理 硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 曾 任中 国进 出口 银行 副 处长 ， 负 责
贷款管 理和 运营 ，项 目涉 及制造 业、 能源 、电 信、 跨国并 购；2007 年加 入曼 达林投 资顾 问
有限公 司， 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。
2 、 基金 管理 人监 事会 成员
黄俞先 生 ， 监 事会 主席 ， 研究生 学历 ， 国籍 ： 中 国 。 曾 在中 农信 公司 、 正 大 财务公 司工
作，曾 任鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 、监 事 ， 现任 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 董 事 长 。
Andrea Vismara 先 生， 监 事， 法学 学士 ， 律 师， 国 籍： 意大 利。 曾在 意大 利 多家律 师事
务所担 任律 师， 先后 在法 国农业 信贷 集团 （Credit Agricole Group ） 东方 汇理 资 产管理 股份 有
限公司 （CAAM SGR ） 法 务 部、 产 品开 发部 ， 欧 利盛资 本资产 管理 股份 公司 （Eurizon Capital SGR
S.p.A. ）治理 与股 权部 工作 ，现在 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司 运营 部工 作。
李国阳 先生 ， 监事 ， 硕 士 研究生 ， 高级 会计 师， 国 籍： 中国 。 曾 任深 圳国 投 证券有 限公
司资金 财 务 部财 务科 副科 长、 审计 科副 经理 、 稽 核 审计部 副总 经理 、 第二 证 券交易 部副 总经
理、 资金 财务 部总 经理 ， 国信证 券有 限责 任公 司资 金财务 部总 经理 、 公司 副 总会计 师兼 资金
财务部 总经 理 、 上 海管 理 总部总 经理 、 首席 会计 师 兼资金 财务 部总 经理 ， 曾 任鹏华 基金 管理
有限公 司董 事 、 监 事会 召 集人 ， 现 任国 信证 券股 份 有限公 司副 总裁 兼首 席会 计师 、 资 金财 务
总部总 经理 。
苏波先 生， 职工 监事 ，博 士，国 籍： 中国 。历 任深 圳经济 特区 证券 公司 研究 所副所 长 、
投资部 经理 ，南 方基 金管 理有限 公司 投研 部研 究员 、客户 服务 主管 、西 部理 财中心 总经 理 、
渠道服 务二 部总 监助 理 ， 易方达 基 金 管理 有限 公司 信息技 术部 总经 理助 理 ；2008 年 11 月加
盟鹏华 基金 管理 有限 公司 ，现任 鹏华 基金 管理 有限 公司 总 裁助 理、 机构 理财 部总经 理。
刘慧红 女士 ， 职工 监事 ， 本科学 历 ， 国 籍： 中国 。 曾在中 国工 商银 行深 圳分 行、 平安 证
券公司 工作 ，1998 年 12 月加盟 鹏华 基金 管理 有限 公司 ， 历 任登 记结 算部 副 总经理 ， 现任 公
司登记 结算 部执 行总 经理 。
于丹女 士 ， 职 工监 事， 法 学硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任 北京市 金杜(深圳) 律师 事务 所律师 ；
2011 年 7 月加 盟鹏 华基 金 管理有 限公 司， 现任 监察 稽核部 法务 主管 。
3 、 高级 管理 人员 情况
何如先 生， 董事 长， 简历 同前 。
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，简历 同前 。
高阳先 生， 副总 裁， 特许 金融分 析师 （CFA ） ， 经济 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任 中国 国
际金融 有限 公司 经理 ， 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理 、 固定收 益部 总经
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理、 基金 裕泽 基金 经理 、 基金裕 隆基 金经 理 、 股 票 投资部 总经 理 ， 现 任鹏 华 基金管 理有 限公
司副总 裁。
胡湘先 生 ， 副 总裁 ， 经济 学硕士 ， 国籍 ： 中国 。 曾 就职于 全国 社会 保障 基金 理事会 投 资
部、境 外投 资部 ，历 任副 主任科 员、 主任 科员 、副 处长， 鹏华 基金 管理 有限 公司总 裁助 理 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
高鹏先 生 ， 督 察长 ， 经济 学硕士 ， 国 籍 ： 中国 。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律 部
监察稽 核经 理， 鹏华 基金 管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监 察稽 核部 总经 理 、 职工 监事 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司督察 长、 监察 稽核 部总 经理。
4、本 基金 基金 经理
崔俊杰 先生 ， 国 籍中 国， 金融工 程专 业管 理学 硕士 ，6 年 证券 基金 从业 经验。2008 年 7
月加盟 鹏华 基金 管理 有限 公司 ， 历 任产 品规 划部 产 品设计 师 、 量 化投 资部 量 化研究 员 ， 先 后
从事产 品设 计、 量化 研究 工作，2013 年 3 月 起至 今 担任鹏 华深 证民 营 ETF 基 金及其 联接 基
金基金 经理 ， 2013 年 3 月 起至今 兼任 鹏华 上证 民 企 50ETF 基 金及 其联 接 基 金 基金经 理， 2013
年 7 月起 至今 兼任 鹏华 沪 深 300ETF 基金 基金 经理 。 崔俊杰 先生 具备 基金 从业 资格。
本基金 历任 的基 金经 理：
2011 年 9 月基 金合 同生 效 至 2013 年 3 月 由方 南先 生 担任本 基金 基金 经理 。
本基金 基金 经理 管理 其它 基金情 况：
2013 年 3 月起 至今 担任 鹏 华深证 民 营 ETF 联接 基金 基金经 理；
2013 年 3 月起 至今 兼任 鹏 华上证 民 企 50ETF 基金 及 其联接 基金 基金 经理 ；
2013 年 7 月起 至今 兼任 鹏 华沪 深 300ETF 基金 基金 经 理。
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
初冬女 士， 鹏华 基金 管理 有限公 司总 裁助 理、 固定 收益投 资总 监、 固定 收益 部总经 理 ，
社保基 金组 合投 资经 理及 鹏华丰 盛稳 固收 益债 券基 金、 鹏华 双债 增利 债券 基 金、 鹏华 双债 加
利债券 基金 基金 经理 。
程世杰 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 基金 管理 部总 经理 ， 鹏华 价值 优势 基金 基 金 经 理 。
冀洪涛 先生 ， 鹏 华基 金管 理有限 公司 机构 投资 部总 经理， 社保 基金 组合 投资 经理 。
王咏辉 先生 ， 鹏 华基 金管 理有限 公司 量化 投资 部总 经理， 鹏华 中证 500 指数 （LOF ） 基
金基金 经理 。
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黄鑫先 生 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司研 究部 总经 理 ， 鹏华动 力增 长基 金基 金经 理、 鹏华 品
牌传承 混合 基金 基金 经理 。
阳先伟 先生 ， 鹏华 基金 管 理有限 公司 固定 收益 部执 行总经 理 ， 鹏 华丰 收债 券 基金基 金经
理、鹏 华 双 债保 利债 券 基 金基金 经理 。
陈鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司基 金管 理部 副总 经理， 鹏华 中 国 50 混合 基 金基金 经
理 。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二 、基 金托管 人
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行拥 有悠 久的 经营历 史 ， 其 前身 “中 国人 民建设 银行 ” 于 1954 年 成 立，1996
年易名 为 “中 国建 设银 行 ” 。 中国 建设 银行 是中 国 四大商 业银 行之 一 。 中 国 建设银 行股 份有
限公司 由原 中国 建设 银行 于 2004 年9 月 分立 而成 立 ，承继 了原 中国 建设 银行 的商业 银行 业
务及相 关的 资产 和负 债 。 中国建 设银 行( 股票 代码 ：939) 于2005 年10 月27 日 在香港 联合 交
易所主 板上 市， 是中 国四 大商业 银行 中首 家在 海外 公开上 市的 银行 。2006 年9 月 11 日 ， 中
国建设 银行 又作 为第 一 家H 股公 司晋 身恒 生指 数。2007 年9 月 25 日 中国 建设 银行 A 股在 上
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海证券 交易 所上 市并 开始 交易。A 股 发行 后中 国建 设银行 的已 发行 股份 总数 为：
250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。
截至2013 年 12 月 31 日 ， 中国建 设银 行资 产总 额 153,632.10 亿元 ， 较 上年 增 长 9.95% ；
客户贷 款和 垫款 总 额85,900.57 亿元 ， 增 长14.35% ； 客户 存款 总 额122,230.37 亿元 ， 增 长
7.76% 。营 业收 入5,086.08 亿元 ，较 上年 增长10.39% ，其 中， 利息 净收 入增 长 10.29% ，净
利息收 益率(NIM)为2.74% ； 手 续费 及佣 金净 收入1,042.83 亿元 ， 增长11.52% ， 占 营业 收入
比重 为20.50% 。 成 本费 用 开支得 到有 效控 制 ， 成 本收 入比 为 29.65% 。 实 现利 润 总额 2,798.06
亿元 ， 较 上年 增长11.28% ； 净 利润2,151.22 亿 元， 增长 11.12% 。 资产 质量 保 持稳定 ， 不良
贷款 率0.99% ， 拨备 覆盖 率 268.22% ；资 本充 足率 与核心 一级 资本 充足 率分 别为 13.34% 和
10.75% ，保 持同 业领 先。
中国建 设银 行在 中国 内地 设有分 支机 构14,650 个 ， 服务于306.54 万 公司 客户 、2.91亿个
人客户 ， 与中 国经 济战 略 性行业 的主 导企 业和 大量 高端客 户保 持密 切合 作关 系； 在香 港、 新
加坡 、 法 兰克福 、 约翰 内 斯堡 、 东 京、 大阪 、 首 尔、 纽约 、 胡 志明市 、 悉尼 、 墨尔本 、 台北、
卢森堡 设有 海外 分行 ， 拥 有建行 亚洲 、 建银 国际 、 建行伦 敦 、 建 行俄 罗斯 、 建行迪 拜 、 建 行
欧洲、 建信 基金 、建 信租 赁、建 信信 托、 建信 人寿 等多家 子公 司。
2013 年， 本集 团的 出 色 业 绩与良 好表 现受 到市 场与 业界的 充分 认可 ，先 后荣 获国内 外
102 项 奖项 ，多 项综 合排 名 进一步 提高 ，在 英国 《银 行家》 杂志 “全 球银 行1000 强排 名” 中
位列第5 ， 较 上年 上升2 位 ； 在 美国 《 福布 斯》 杂志 发布的 “2013 年度 全球 上 市公司2000 强排
名”中 ，位 列第2， 较上 年 上升13 位。 此外 ，本 集团 还荣获 了国 内外 重要 机构 授予的 包括 公
司治理 、 中 小企 业服 务、 私人银 行、 现金 管理、 托 管、 投 行、 养 老金、 国际 业务、 电子 商务
和企业 社会 责任 等领 域的 多个专 项奖 。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下 设综 合处 、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财 信 托股 权市 场处 、QFII 托管 处、 养老 金托 管处 、 清算处 、核 算处 、监 督稽 核处等9个职
能处室 ，在 上海 设有 投资 托管服 务上 海备 份中 心， 共有员 工220 余 人。 自2007 年起， 托管 部
连续聘 请外 部会 计师 事务 所对托 管业 务进 行内 部控 制审计 ， 并 已经 成为 常规 化 的内控 工作 手
段。
（二） 主要 人员 情况
杨新丰 ， 投资 托管 业务 部 总经理 ， 曾就 职于 中国 建 设银行 江苏 省分 行 、 广 东 省分行 、 中
国建设 银行 总行 会计 部 、 营运管 理部 ， 长期 从事 计 划财务 、 会计 结算 、 营运 管理等 工作 ， 具
有丰富 的客 户服 务和 业务 管理经 验。
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纪伟 ， 投 资托 管业 务部 副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建 设银行 南通 分行 、 中国 建 设银行 总行
计划财 务部 、 信贷 经营 部 、 公 司业 务部 ， 长 期从 事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 投资 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行青 岛分 行 、 中 国 建设银 行总
行零售 业务 部 、 个 人银 行 业务部 、 行长 办公 室， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
郑绍平 ，投 资托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 ，
长期从 事客 户服 务、 信贷 业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
黄秀莲 ， 投资 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 建设 银行 一直 秉 持 “ 以客 户
为中心 ” 的经 营理 念， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严格 履行 托管 人的 各 项职责 ， 切实 维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提 供高 质 量的托 管服 务 。 经 过多 年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务 品种 不 断增加 ， 已形 成包 括证 券 投资基 金 、 社 保
基金 、 保 险资 金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务 体系 ， 是目 前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至2013 年 12 月31 日， 中国 建 设银行 已托 管
349 只 证券 投资 基金 。 中国 建设银 行专 业高 效的 托管 服务能 力和 业务 水平 ， 赢 得了业 内的 高
度认同 。 中国建 设银 行 自 2009 年至 2012 年连 续四 年 被国际 权威 杂志 《全 球托 管 人》 评为 “中
国最佳 托管 银行 ” ； 获 和 讯网的 中国 “ 最佳 资产 托 管银行 ” 奖； 境内 权威 经 济媒体 《 每日 经
济观察 》的“ 最 佳基 金托 管银行 ”奖 ；中 央国 债登 记结算 有限 责任 公司 的“ 优秀托 管机 构 ”
奖。
三 、相 关服务 机构
（一）基金销售机构
1、申 购赎 回代 理券 商（ 简 称“一 级交 易商 ” ）
1 ） 中国 银河 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
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客户服 务电 话：400-8888-888
联系电 话：010 －66568430
联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
2 ） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 广东 路 689 号
办公地 址： 上海 广东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系电 话：021 －23219275
联系人 ：李 笑鸣
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
3 ） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
法定代 表人 ：何 如
联系电 话：0755-82133066
传真：0755-82133952
联系人 ：齐 晓燕
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 ） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄证 大五 道口 广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系电 话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人 ：谢 高得
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
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5 ） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系电 话：0755-82943666
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
6 ） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号长 江证 券大 厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系电 话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
客户服 务电 话：95579 或 4008888999
网址：www.95579.com
7 ） 湘财 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号 标 志商务 中 心 A 栋 11 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号 标 志商务 中 心 A 栋 11 层
法定代 表人 ：林 俊波
联系电 话：021 －68634518
传真：021-68865680
联系人 ：钟 康莺
客户服 务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
8 ） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号 大都 会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44
楼
更新招募说明书（摘要 ）
11
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
联系电 话：020-87555888
传真：020-87553600
客服电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
9 ） 申银 万国 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
办公地 址： 上海 市长 乐 路 989 号 40 楼
法定代 表人 ：储 晓明
联系电 话：021-54047892
联系人 ：曹 晔
客户服 务电 话：95523 或 4008895523
电话委 托：021-962505
网址：www.sywg.com
10 ）齐 鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 2316 室
法定代 表人 ：李 玮
联系电 话：0531-68889157
联系人 ：王 霖
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
11 ）宏 源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯戎
联系电 话：010-88085201
联系人 ：李 巍
客户服 务电 话：4008-000-562
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12
网址：www.hysec.com
12 ）光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系电 话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人 ：刘 晨
客户服 务电 话：95525
公司网 站：www.ebscn.com
13 ）安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号安 联大 厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号安 联大 厦 34 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号 中国 凤凰 大厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系电 话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
14 ）渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
网址：www.bhzq.com
15 ）方 正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段 200 号 华侨 国 际大 厦 22-24 层
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13
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平洋 保险 大厦 11 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
联系电 话：010-57398063
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
2、二 级市 场交 易代 理券 商
包括具 有经 纪业 务资 格及 深圳证 券交 易所 会员 资格 的所有 证券 公司 。
3、 基金 管理 人可 以根 据相 关法律 法规 要求 ， 选择 其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金，
并及时 公告 。
（ 二 ） 登记 结 算机 构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：周 明
联系人 ：崔 巍
联系电 话：010-59378856
传真：010-59378907
（ 三 ） 律师 事 务所
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
住所： 北京 市朝 阳区 东三 环中 路 7 号 北京 财富 中心 写字 楼 A 座40 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 北京 财富 中心写 字 楼 A 座40 层
负责人 ：王 玲
联系电 话：0755-22163333
传真：0755-22163390
联系人 ：宋 萍萍
经办律 师： 靳庆 军、 宋萍 萍
（ 四 ） 会计 师 事务 所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
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14
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
经办注 册会 计师 ：单 峰、 魏佳亮
联系人 ：魏 佳亮
四 、基 金的名 称
本基金 名称 ：深证 民 营交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金
五 、基 金的类 型
本基金 的类 型： 本基 金为 交易型 开放 式股 票型 基金
六 、基 金的投 资目 标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化。
七 、基 金的投 资范 围
本基金 主要 投资 于标 的指 数成份 股及 其备 选成 份股 （投资 比例 不低 于基 金资 产净值 的
95 ％ ） 。 此 外， 为更 好的 实现投 资目 标 ， 本 基金 将 少量投 资于 非标 的指 数成 份股 （ 包 含中 小
板、 创业 板及 其他 经中 国 证监会 核准 上市 的股票） 、 新 股 （ 首次 发行 或增 发 等） 、 债 券及 法
律法规 和中 国证 监会 允许 基金投 资的 其它 金融 工具 （但须 符合 中国 证监 会的 相关规 定） 。
如法律 法规 或监 管机 构允 许， 基金 管理 人可 以在 履 行适当 程序 后调 整上 述投 资范围 ， 或
将新出 现的 允许 基金 投资 的其他 品种 纳入 投资 范围 。
八 、基 金的投 资策 略
本基金 采用 被动 式指 数投 资方法 ， 按 照成 份股 在标 的 指数中 的基 准权 重构 建指 数化投 资
组合， 并根 据标 的指 数成 份股及 其权 重的 变化 进行 相应调 整。
当预期 成份 股发 生调 整或 成份股 发生 配股 、 增发 、 分红等 行为 时 ， 或 因基 金 的申购 和赎
回等对 本基 金跟 踪标 的指 数的效 果可 能带 来 影 响时 ，或因 某些 特殊 情况 导致 流动性 不足 时 ，
或其他 原因 导致 无法 有效 复制和 跟踪 标的 指数 时， 基 金管理 人可 以对 投资 组合 管理进 行适 当
变通和 调整 ，力 求降 低跟 踪误差 。
本基金 力争 日均 跟踪 偏离 度的绝 对值 不超 过0.1 ％ ，年跟 踪误 差不 超 过2 ％ 。如因 指数
编制规 则调 整或 其他 因素 导致跟 踪偏 离度 和跟 踪误 差超过 上述 范围 ， 基 金管 理 人应采 取合 理
措施避 免跟 踪偏 离度 、跟 踪误差 进一 步扩 大。
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15
1、构 建投 资组 合
构建基 金投 资组 合的 过程 主要分 为三 步 ： 确 定目 标组 合、 制定 建仓 策略 和逐 步调 整组 合 。
本基金 采取 完全 复制 法确 定目标 组合 ，主 要投 资范 围为标 的指 数成 份 股 及其 备选成 份
股。 基金 管理 人将 对标 的 指数成 份股 的流 动性 和交 易成本 等因 素进 行分 析 ， 制定合 理的 建仓
策略 ， 并 在基 金合 同生 效 之日 起3 个 月内 达到 合同 约定的 投资 比例 。 此后 ， 如因标 的指 数成
份股调 整 、 基 金申 购或 赎 回带来 现金 等因 素导 致基 金不符 合这 一投 资比 例的 ， 基 金管 理人 将
在10 个工 作日 内进 行调 整 。
2、日 常投 资组 合管 理
（1） 可能 引起 跟踪 误差 各 种因素 的跟 踪与 分析 ：基 金管理 人将 对标 的指 数成 份股的 调
整、股 本变 化、 分红 、停/ 复牌、 市场 流动 性、 标的 指数编 制方 法的 变化 、基 金每日 申购 赎
回情况 等因 素进 行密 切跟 踪，分 析其 对指 数跟 踪的 影响。
（2） 投资 组合 的调 整： 利 用数量 化分 析模 型， 优选 组合调 整方 案， 并利 用自 动化指 数
交易系 统调 整投 资组 合， 以实现 更好 的跟 踪标 的指 数的目 的。
（3） 编制 并公 告申 购赎 回 清单： 以 T-1 日 基金 持有 的证券 及其 比例 为基 础， 根据上 市
公司公 告， 考 虑T 日 可能 发生的 上市 公司 变动 情况 ，编 制 T 日 的申 购赎 回清 单并公 告。
3、定 期投 资组 合管 理
基金管 理人 将定 期（ 每月 或每半 年） 进行 投资 组合 管理， 主要 完成 下列 事项 ：
（1） 定期 对投 资组 合的 跟 踪误差 进行 归因 分析 ，制 定改进 方案 ；
（2） 根据 标的 指数 的编 制 规则及 调整 公告 ，制 定组 合调整 方案 ；
（3） 根据 基 金 合同 中基 金 管理费 、基 金托 管费 等的 支付要 求， 及时 检查 组合 中现金 的
比例， 进行 每月 支付 现金 的准备 。
4、投 资绩 效评 估
（1） 每日 对基 金的 绩效 评 估进行 ，主 要是 对跟 踪偏 离度进 行评 估；
（2） 每月 末， 金融 工程 小 组对基 金的 运行 情况 进行 量化评 估；
（3） 每月 末， 基金 经理 根 据量化 评估 报告 ，重 点分 析基金 的跟 踪偏 离度 和跟 踪误差 产
生原因 、现 金的 控制 情况 、标的 指数 调整 成份 股前 后的操 作、 未来 成份 股的 变化等 。
九 、基 金的业 绩比 较基准
标的指 数， 即深 证民 营价 格指数 。
标的指 数发 生变 更时 ， 业 绩比较 基准 随之 发生 变更 ， 基 金管 理人 应在 取得 基 金托 管 人同
意后， 报中 国证 监会 备案 并公告 。
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16
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 属于 股票 型基 金 ， 其预期 的风 险与 收益 高于 混合型 基金 、 债券 型基 金 与货币 市场
基金 ， 为 证券 投资 基金 中 较高预 期风 险 、 较 高预 期 收益的 品种 。 同时 本基 金 为交易 型开 放式
指数基 金 ， 采 用完 全复 制 法跟踪 标的 指数 表现 ， 具 有与标 的指 数以 及标 的指 数所代 表的 公司
相似的 风险 收益 特征 。
十 一、 基金投 资组 合报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 中国 建设 银行股 份 有 限公 司根 据本 基金基 金合 同规 定， 已 于2014 年7
月16 日复 核了 本报 告中 的 财务指 标、 净值 表现 和投 资组合 报告 等内 容， 保证 复核内 容不 存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2014 年6 月30 日 （未 经审计 ）。
1.报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 145,779,496.94 99.50
其中： 股票 145,779,496.94 99.50
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买
入返售 金融 资产
- -
6
银行存 款和 结算 备付 金
合计
735,136.47 0.50
7 其他资 产 1,000.46 0.00
8 合计 146,515,633.87 100.00
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17
注： 上表 中的 股票 投资 项 含可退 替代 款估 值增 值， 而 5.2.1 的 合计 项不 含可 退替代 款
估值增 值。
2.报告期末按行业分类的 股票投资组合
（1 ）报告期末指数投资 按 行业分类的股票投资 组合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 3,571,750.50 2.44
B 采矿业 450,450.00 0.31
C 制造业 79,564,472.39 54.45
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生
产和供 应业
855,131.28 0.59
E 建筑业 3,921,134.23 2.68
F 批发和 零售 业 7,379,719.32 5.05
G 交通运 输 、 仓 储和 邮政 业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技
术服务 业
23,241,181.28 15.90
J 金融业 7,549,269.20 5.17
K 房地产 业 3,443,658.16 2.36
L 租赁和 商务 服务 业 2,178,456.28 1.49
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利 、 环 境和 公共 设施 管
理业
5,213,987.08 3.57
O 居民服 务 、 修 理和 其他 服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 835,105.40 0.57
R 文化、 体育 和娱 乐业 5,613,544.73 3.84
S 综合 1,961,637.09 1.34
更新招募说明书（摘要 ）
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合计 145,779,496.94 99.76
（2）报告期末积极投资 按 行业分类的股票投资 组合
注：本基金本报告期 末未 持有积极投资的股票 。
3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的股票投资明细
（1）报告期末指数投资 按 公允价值占基金资产 净值 比例大小排序的前十 名股 票投资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 000333 美的集 团 305,916 5,910,297.12 4.04
2 000776 广发证 券 488,122 4,783,595.60 3.27
3 002024 苏宁云 商 683,172 4,481,608.32 3.07
4 000063 中兴通 讯 310,685 4,076,187.20 2.79
5 000895 双汇发 展 104,557 3,742,095.03 2.56
6 300027 华谊兄 弟 131,305 3,140,815.60 2.15
7 002241 歌尔声 学 117,377 3,129,270.82 2.14
8 002594 比亚迪 63,813 3,030,479.37 2.07
9 000783 长江证 券 288,091 2,765,673.60 1.89
10 300070 碧水源 92,821 2,715,014.25 1.86
（2）报告期末积极投资 按 公允价值占基金资产 净值 比例大小排序的前五 名股 票投资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有积 极投 资的 股票 。
4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
更新招募说明书（摘要 ）
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7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
9. 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
（1）报告期末本基金投 资 的股指期货持仓和损 益明 细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 股指 期货 投资。
（2） 本基金投资股指期 货 的投资政策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。
10. 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
（1）本期国债期货投资 政 策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
（2）报告期末本基金投 资 的国债期货持仓和损 益明 细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
（3） 本期国债期货投资 评 价
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
11. 投资组合报告附注
（1） 本基金投资的前十 名证券中本期没有发 行主 体被监管部门立案调 查的 、或在报告编
制日前一年内受到公 开谴 责、处罚的证券。
（2）本基金投资的前十 名 股票没有超出基金合 同规 定的备选股票库。
（3） 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 855.05
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 145.41
5 应收申 购款 -
更新招募说明书（摘要 ）
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6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,000.46
（4） 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
（5）报告期末 指数投资 前 十名股票中存在流通 受限 情况的说明
注： 本基 金本 报告 期末 指 数投资 前十 名股 票中 不存 在流通 受限 情况 。
（6）报告期末积极投资 前 五名股票中存在流通 受限 情况的说明
注： 本基 金本 报告 期末 未 持有积 极投 资的 股票 。
（7） 投资组合报告附注 的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十 二、 基金的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 财产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 人在 做出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
1 、 本基 金基 金合 同生 效以 来的投 资业 绩与 同期 基准 的比较 如下 表所 示（ 本报 告中所 列
财务数 据未 经审 计） ：
净值增 长率
1
净值增 长
率标准 差
2
业绩比 较基
准收益 率 3
业绩比 较
基准收 益
率标准 差 4
1-3 2-4
2011 年 9 月 2 日至
2011 年 12 月 31 日 -23.00% 1.54% -24.68% 1.58% 1.68% -0.04%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日
-0.85%
1.49% -1.05% 1.49% 0.20% 0.00%
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
26.63%
1.46% 25.72% 1.47% 0.91% -0.01%
更新招募说明书（摘要 ）
21
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
-5.12% 1.26% -5.59% 1.26% 0.47% 0.00%
自基金 合同 生效 日至
2014 年 6 月 30 日
-8.27% 1.45% -11.54% 1.46% 3.27% -0.01%
2 、 基金 合同 生效 以来 基金 份额净 值的 变动 情况 ，并 与同期 业绩 比较 基准 的变 动进行 比
较：
注1: 深证 民营 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金基 金合同 于 2011 年 9 月 2 日 生效；
注 2 ：业 绩比 较基 准= 深证 民营价 格指 数 ；
注 3 ：本 基金 业绩 截止 日 为 2014 年 6 月 30 日。
十 三、 基金的 费用 与税收
（ 一 ） 基金 费 用的 种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
更新招募说明书（摘要 ）
22
4、基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
7、基 金的 证券 交易 费用 ；
8、基 金的 上市 费和 年费 ；
9、基 金合 同生 效后 的标 的 指数许 可使 用费 ；
10、基 金收 益分 配中 发生 的费用 ；
11、依 法可 以在 基金 财产 中列支 的其 他费 用。
（ 二 ） 上述 基 金费 用 由基 金管 理 人 在法 律 规定 的 范围 内参 照 公 允的 市 场价 格 确定 ，法 律 法
规 另 有 规定 时 从其 规 定。
（ 三 ） 基金 费 用计 提 方法 、计 提 标 准和 支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下 ， 基 金管 理费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.5 ％ 年费 率计 提。 计算 方 法如下 ：
H＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下 ， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.1 ％ 年费 率计 提。 计算 方 法如下 ：
H＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3、标 的指 数许 可使 用费
在通常 情况 下， 标的 指数 许可使 用费 按前 一日 基金 资产净 值 的 0.03 ％ 年费 率 计提。 计
算方法 如下 ：
更新招募说明书（摘要 ）
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H＝E× 年标 的指 数许 可使 用费率 ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的标 的指 数许可 使用 费
E 为前 一日 基金 资产 净值
标的指 数许 可使 用费 每日 计提 ， 按 季支 付 （ 当季 不 足 50,000 元的 ， 按50,000 元计 算） 。
由基金 管理 人向 基金 托管 人发送 标的 指数 许可 使用 费划款 指令 ， 经 基金 托管 人 复核后 于次 季
首日 起5 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支取 ，若 遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期 顺 延 。
标的指 数供 应商 根据 相应 指数许 可协 议变 更标 的指 数许可 使用 费率 和计 算方 式时， 基 金
管理人 需依 照有 关规 定最 迟于新 的费 率和 计费 方式 实施日 前 2 日在 指定 媒体 上公告 。
4、除 管理 费、 托管 费和 标 的指数 许可 使用 费之 外的 基金费 用， 由基 金托 管人 根据其 他
有关法 规及 相应 协议 的规 定，按 费用 支出 金额 支付 ，列入 或摊 入当 期基 金费 用。
（四）不列 入 基金 费 用的 项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损
失， 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
（ 五 ） 基金 管 理人 和 基金 托管 人 可 根据 基 金发 展 情况 调整 基 金 管理 费 率和 基 金托 管费 率 。
基 金 管 理人 必 须最 迟 于新 的费 率 实 施日 2 日 前 在指 定 媒体 上 刊 登公 告 。
（ 六 ） 基金 税 收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人根 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理 办
法》 、 《证 券投 资基 金销 售管理 办法 》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规 的规 定 ， 结 合本 基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动 ， 本 基金 管 理人对 本基 金原
公告的 招募 说明 书进 行了 更新， 主要 更新 的内 容如 下：
1、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 及有 关财 务数 据的截 止
日期。
2、对 “三 、基 金管 理人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
3、对 “四 、基 金托管 人” 部分 内容 进行 了更 新。
4、对 “五 、相 关服 务机 构 ” 一章 的相 关内 容进 行了 更新。
更新招募说明书（摘要 ）
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5、对 “九 、基 金份 额的 申 购与赎 回” 部 分内 容进 行 了更新 。
6、对 “十 、基 金的 投资 ” 中的 相关 内容 做了 更新 。
7、对 “十 一、 基金 的业 绩 ” 中 的相 关内 容做 了更 新 。
8、对 “二 十三 、其 他应 披 露事项 ” 中的 相关 内容 做 了更新 。
鹏华基 金管 理有 限公 司
2014 年 10 月 15 日
