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上证可质押城投债交易型开放式指数证券投资基金
基金份额发售公告
基金管理人： 海富通基金管理有限公司
基金托管人： 中国银行股份有限公司
登记机构： 中国证券登记结算有限责任公司
基金销售机构： 销售机构为海富通基金管理有限公司的直销中心和销售机
构（即符合《证券投资基金销售管理办法》和中国证监会规定的
其它条件， 取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销
售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构，包括发售代理
机构和申购赎回代理券商） 。
上市推荐人：海通证券股份有限公司
发售主协调人：海通证券股份有限公司
网下现金发售和网下债券发售直销机构： 海富通基金管理有
限公司
网下现金发售代理机构和网下债券发售代理机构：
海通证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、德邦
证券有限责任公司和申银万国证券股份有限公司。
网上现金发售代理机构包括具有基金销售业务资格及上海
证券交易所会员资格的证券公司：爱建证券有限责任公司、国信
证券股份有限公司、首创证券有限责任公司、安信证券股份有限
公司、国元证券股份有限公司、太平洋证券股份有限公司、渤海
证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、天风证券股份有限
公司、财达证券有限责任公司、恒泰长财证券有限责任公司、天
源证券有限公司、财富里昂证券有限责任公司、恒泰证券股份有
限公司、万和证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、宏信
证券有限责任公司、万联证券有限责任公司、财通证券股份有限 2
公司、宏源证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、长城证
券有限责任公司、红塔证券股份有限公司、西藏同信证券有限责
任公司、长江证券股份有限公司、华安证券有限责任公司、西南
证券股份有限公司、诚浩证券有限责任公司、华宝证券有限责任
公司、厦门证券有限公司、川财证券有限责任公司、华创证券有
限责任公司、湘财证券股份有限公司、大通证券股份有限公司、
华福证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、大同证券经
纪有限责任公司、华林证券有限责任公司、信达证券股份有限公
司、德邦证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、兴业证券
股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、华融证券股份有限
公司、银泰证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、华泰联
合证券有限责任公司、英大证券有限责任公司、东方证券股份有
限公司、华泰证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、东海
证券股份有限公司、华西证券有限责任公司、浙商证券股份有限
公司、东吴证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、中国国
际金融有限公司、东兴证券股份有限公司、江海证券有限公司、
中国民族证券有限责任公司、东莞证券有限责任公司、金元证券
股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、方正证券股份有限
公司、开源证券有限责任公司、中国中投证券有限责任公司、光
大证券股份有限公司、联讯证券有限责任公司、中航证券有限公
司、广发证券股份有限公司、民生证券股份有限公司、中山证券
有限责任公司、 广州证券有限责任公司、 南京证券股份有限公司、
中天证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、平安证券有限
责任公司、 中信建投证券股份有限公司、 国海证券股份有限公司、
齐鲁证券有限公司、中信万通证券有限责任公司、国金证券股份
有限公司、日信证券有限责任公司、中信证券（浙江）有限责任
公司、国开证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、中信证
券股份有限公司、国联证券股份有限公司、山西证券股份有限公
司、中银国际证券有限责任公司、国盛证券有限责任公司、上海 3
证券有限责任公司、中邮证券有限责任公司、国泰君安证券股份
有限公司、 申银万国证券股份有限公司、 中原证券股份有限公司、
爱建证券有限责任公司、世纪证券有限责任公司。
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上证可质押城投债交易型开放式指数证券投资基金
基金份额发售公告
重要提示
1. 上证可质押城投债交易型开放式指数证券投资基金 （以下简称 “本基金” ）
的募集已获中国证监会证监许可【2014】932号文准予注册。中国证监会对本基
金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、 推荐或保
证。
2. 本基金是交易型开放式指数证券投资基金。
3. 本基金管理人为海富通基金管理有限公司（以下简称“本公司” ） ；基金
托管人为中国银行股份有限公司；登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。
4. 本基金自2014年10月17日起至2014年11月7日止通过销售机构公开
发售。投资者可选择网上现金认购、网下现金认购以及网下债券认购等三种方式
认购本基金。其中，网下现金发售期间为 2014 年 10 月 17 日起至 2014 年 11 月
7日，网上现金发售日期为2014年11月5日起至2014年11月7日， 通过发售
代理机构及基金管理人进行网下债券认购的发售期间为 2014 年 10 月 17 日起至
2014年11月7日。 基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或
缩短基金发售时间，并及时公告。
本基金的网上现金发售代理机构包括具有基金销售业务资格及上海证券交
易所会员资格的证券公司：
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5. 本基金管理人可办理网下现金发售和网下债券发售。
本基金的网下现金发售和网下债券发售的发售代理机构为：海通证券股份有
限公司、国泰君安证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司和申银万国证券股
份有限公司。
序号
证券公司名称 序
号
证券公司名称 序
号
证券公司名称
1 爱建证券有限责任公司 34 国信证券股份有限公司 67 首创证券有限责任公司
2 安信证券股份有限公司 35 国元证券股份有限公司 68 太平洋证券股份有限公司
3 渤海证券股份有限公司 36 海通证券股份有限公司 69 天风证券股份有限公司
4 财达证券有限责任公司 37 恒泰长财证券有限责任公司 70 天源证券有限公司
5 财富里昂证券有限责任公司 38 恒泰证券股份有限公司 71 万和证券有限责任公司
6 财富证券有限责任公司 39 宏信证券有限责任公司 72 万联证券有限责任公司
7 财通证券股份有限公司 40 宏源证券股份有限公司 73 西部证券股份有限公司
8 长城证券有限责任公司 41 红塔证券股份有限公司 74 西藏同信证券有限责任公司
9 长江证券股份有限公司 42 华安证券有限责任公司 75 西南证券股份有限公司
10 诚浩证券有限责任公司 43 华宝证券有限责任公司 76 厦门证券有限公司
11 川财证券有限责任公司 44 华创证券有限责任公司 77 湘财证券股份有限公司
12 大通证券股份有限公司 45 华福证券有限责任公司 78 新时代证券有限责任公司
13 大同证券经纪有限责任公司 46 华林证券有限责任公司 79 信达证券股份有限公司
14 德邦证券有限责任公司 47 华龙证券有限责任公司 80 兴业证券股份有限公司
15 第一创业证券股份有限公司 48 华融证券股份有限公司 81 银泰证券有限责任公司
16 东北证券股份有限公司 49 华泰联合证券有限责任公司 82 英大证券有限责任公司
17 东方证券股份有限公司 50 华泰证券股份有限公司 83 招商证券股份有限公司
18 东海证券股份有限公司 51 华西证券有限责任公司 84 浙商证券股份有限公司
19 东吴证券股份有限公司 52 华鑫证券有限责任公司 85 中国国际金融有限公司
20 东兴证券股份有限公司 53 江海证券有限公司 86 中国民族证券有限责任公司
21 东莞证券有限责任公司 54 金元证券股份有限公司 87 中国银河证券股份有限公司
22 方正证券股份有限公司 55 开源证券有限责任公司 88 中国中投证券有限责任公司
23 光大证券股份有限公司 56 联讯证券有限责任公司 89 中航证券有限公司
24 广发证券股份有限公司 57 民生证券股份有限公司 90 中山证券有限责任公司
25 广州证券有限责任公司 58 南京证券股份有限公司 91 中天证券有限责任公司
26 国都证券有限责任公司 59 平安证券有限责任公司 92 中信建投证券股份有限公司
27 国海证券股份有限公司 60 齐鲁证券有限公司 93 中信万通证券有限责任公司
28 国金证券股份有限公司 61 日信证券有限责任公司 94 中信证券（浙江）有限责任公司
29 国开证券有限责任公司 62 瑞银证券有限责任公司 95 中信证券股份有限公司
30 国联证券股份有限公司 63 山西证券股份有限公司 96 中银国际证券有限责任公司
31 国盛证券有限责任公司 64 上海证券有限责任公司 97 中邮证券有限责任公司
32 国泰君安证券股份有限公司 65 申银万国证券股份有限公司 98 中原证券股份有限公司
33 爱建证券有限责任公司 66 世纪证券有限责任公司
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6. 投资者认购本基金时需持有上海证券交易所A股账户（以下简称“A股账
户” ）或上海证券交易所证券投资基金账户（以下简称“上海证券交易所基金账
户” ） 。
（1）如投资者需新开立证券账户，则应注意：
①上海证券交易所基金账户只能进行基金份额的现金认购和二级市场交易，
如投资者需要参与网下债券认购或基金份额的申购、赎回，则应开立A股账户。
②投资者开立证券账户，需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司的开户代理机构办理上海 A 股账户或证券投资基金账户的
开户手续。有关开设上海A股账户和证券投资基金账户的具体程序和办法，请到
各开户网点详细咨询有关规定。
③开户当日无法办理指定交易，建议投资者在进行认购前至少2个工作日办
理开户手续。
（2）如投资者已开立证券账户，则应注意：
①如投资者未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公
司，需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。
②当日办理指定交易或转指定交易的投资者当日无法进行认购，建议投资者
在进行认购前至少提前1个工作日办理指定交易或转指定交易手续。
（3）使用专用交易单元的机构投资人则无需办理指定交易。
7. 本基金认购费用或认购佣金不超过认购份额的0.4%。
8. 网上现金认购单一账户每笔认购份额需为 1,000 份或其整数倍，最高不
得超过 99,999,000 份。投资者通过发售代理机构办理网下现金认购的，每笔认
购份额须为1,000份或其整数倍；投资者通过基金管理人办理网下现金认购的，
每笔认购份额须在 10 万份以上（含 10 万份） ，超过部分须为 1 万份的整数倍。
投资者通过发售代理机构办理网下债券认购的，单只债券最低认购申报数为 1
手（人民币 1000 元面值债券为 1 手） ，超过 1 手的部分须为 1 手的整数倍；投
资者通过基金管理人办理网下债券认购的， 单只债券认购申报数必须为1手的整
数倍，单笔认购份额须在 50 万份以上（含 50 万份） 。上述认购方式投资者均可
以多次认购，累计认购不设上限。
9. 网上现金认购申请提交后，投资者可以在当日交易时间内撤销指定的认 7
购申请。网下现金认购、网下债券认购申请提交后在销售机构规定的时间之后不
得撤销。
10. 销售网点（指基金管理人和/或销售机构的销售网点）对申请的受理并不
表示对该申请的成功确认，而仅代表销售网点确实接受了认购申请。申请的成功
确认应以登记机构或基金管理人的确认登记为准。基金合同生效后，投资者可通
过其办理认购的销售网点查询认购确认情况。
11. 本公告仅对本基金基金份额发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲
了解本基金的详细情况，请详细阅读 2014 年 10 月 14 日刊登在《中国证券报》 、
《上海证券报》和《证券时报》上的《上证可质押城投债交易型开放式指数证券
投资基金招募说明书》 （以下简称“招募说明书” ） 。
12. 本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站
（www.hftfund.com)， 投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金
募集相关事宜。
13. 各发售代理机构的销售网点以及开户认购等事项的详细情况请向各发售
代理机构咨询。
14. 未开设销售网点的地方的投资者，可拨打本公司的客户服务电话
40088-40099 咨询基金认购事宜。
15. 由于各基金销售机构系统及业务安排等原因，开放日的具体业务办理时
间可能有所不同，投资者应参照各基金销售机构的具体规定。
16. 本公司可综合各种情况对募集安排做适当调整。
17. 基金募集期结束后，基金管理人确定本基金的申购赎回代理券商（亦称
“一级交易商” ）名单，报上海证券交易所，经有关部门认可后，由上海证券交
易所公告。本基金上市后，指定交易未在一级交易商的投资者只能进行本基金的
二级市场买卖，如投资人需进行本基金的申购赎回交易，须指定交易或转指定交
易到本基金的一级交易商。
18. 风险提示
证券投资基金（以下简称“基金” ）是一种长期投资工具，其主要功能是分
散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能
够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基 8
金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自
身的管理风险、技术风险和合规风险等。
基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资
者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般
来说， 基金的收益预期越高， 投资者承担的风险也越大。 本基金属于债券型基金，
其预期收益及预期风险水平高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
本基金为指数型基金，采用分层抽样复制策略，紧密跟踪标的指数，具有和标的
指数所代表的市场相似的风险收益特征。
投资者应当认真阅读《基金合同》 、 《招募说明书》等基金法律文件，了解基
金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等
判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金以1元初始面值开展基金募集，
在市场波动等因素的影响下， 基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低
于初始面值。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保
证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
投资者应当通过基金管理人或基金发售代理机构认购本基金，基金发售代理
机构名单详见本基金招募说明书以及相关公告。
一、本次发售基本情况
1. 基金名称
上证可质押城投债交易型开放式指数证券投资基金
场外简称：海富通上证可质押城投债ETF，
场内简称：城投ETF，
网上现金认购代码：511223，
二级市场交易代码：511220。
2. 基金类型
9
债券型证券投资基金
3. 基金运作方式
交易型开放式
4. 基金存续期限
不定期。
5. 基金份额初始面值
本基金的初始份额面值为人民币1.00元。
6. 投资目标
本基金将紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化，力争本
基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过
0.25%，年化跟踪误差不超过3%。
7. 投资范围和对象
本基金主要投资于标的指数成份债券和备选成份债券。
为更好地实现基金的投资目标， 本基金还可以投资于国内依法发行上市的其
他债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、央行票据、中期票据、
短期融资券等） 、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具以及法律
法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会的相关规
定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
在建仓完成后， 本基金投资于标的指数成份债券和备选成份债券的资产比例
不低于基金资产净值的80%，且不低于非现金基金资产的80％。
8. 发售对象
中华人民共和国境内的个人投资人、机构投资人及合格境外机构投资者，以
及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者（法律、法规和有
关规定禁止购买者除外）。
9. 销售机构
（1）上市推荐人
海通证券股份有限公司
10
（2）发售协调人
主协调人：
海通证券股份有限公司
（3）网下现金发售和网下债券发售直销机构
海富通基金管理有限公司
（4）网下现金发售代理机构和网下债券发售代理机构
海通证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、德邦证券有限责任公
司和申银万国证券股份有限公司。
（5）网上现金发售代理机构
网上现金发售代理机构包括具有基金销售业务资格及上海证券交易所会员
资格的证券公司：
11
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
序
号
证券公司名称 序
号
证券公司名称 序
号
证券公司名称
1 爱建证券有限责任公司 34 国信证券股份有限公司 67 首创证券有限责任公司
2 安信证券股份有限公司 35 国元证券股份有限公司 68 太平洋证券股份有限公司
3 渤海证券股份有限公司 36 海通证券股份有限公司 69 天风证券股份有限公司
4 财达证券有限责任公司 37 恒泰长财证券有限责任公司 70 天源证券有限公司
5 财富里昂证券有限责任公司 38 恒泰证券股份有限公司 71 万和证券有限责任公司
6 财富证券有限责任公司 39 宏信证券有限责任公司 72 万联证券有限责任公司
7 财通证券股份有限公司 40 宏源证券股份有限公司 73 西部证券股份有限公司
8 长城证券有限责任公司 41 红塔证券股份有限公司 74 西藏同信证券有限责任公司
9 长江证券股份有限公司 42 华安证券有限责任公司 75 西南证券股份有限公司
10 诚浩证券有限责任公司 43 华宝证券有限责任公司 76 厦门证券有限公司
11 川财证券有限责任公司 44 华创证券有限责任公司 77 湘财证券股份有限公司
12 大通证券股份有限公司 45 华福证券有限责任公司 78 新时代证券有限责任公司
13 大同证券经纪有限责任公司 46 华林证券有限责任公司 79 信达证券股份有限公司
14 德邦证券有限责任公司 47 华龙证券有限责任公司 80 兴业证券股份有限公司
15 第一创业证券股份有限公司 48 华融证券股份有限公司 81 银泰证券有限责任公司
16 东北证券股份有限公司 49 华泰联合证券有限责任公司 82 英大证券有限责任公司
17 东方证券股份有限公司 50 华泰证券股份有限公司 83 招商证券股份有限公司
18 东海证券股份有限公司 51 华西证券有限责任公司 84 浙商证券股份有限公司
19 东吴证券股份有限公司 52 华鑫证券有限责任公司 85 中国国际金融有限公司
20 东兴证券股份有限公司 53 江海证券有限公司 86 中国民族证券有限责任公司
21 东莞证券有限责任公司 54 金元证券股份有限公司 87 中国银河证券股份有限公司
22 方正证券股份有限公司 55 开源证券有限责任公司 88 中国中投证券有限责任公司
23 光大证券股份有限公司 56 联讯证券有限责任公司 89 中航证券有限公司
24 广发证券股份有限公司 57 民生证券股份有限公司 90 中山证券有限责任公司
25 广州证券有限责任公司 58 南京证券股份有限公司 91 中天证券有限责任公司
26 国都证券有限责任公司 59 平安证券有限责任公司 92 中信建投证券股份有限公司
27 国海证券股份有限公司 60 齐鲁证券有限公司 93 中信万通证券有限责任公司
28
国金证券股份有限公司
61
日信证券有限责任公司
94
中信证券（浙江）有限责任公
司
29 国开证券有限责任公司 62 瑞银证券有限责任公司 95 中信证券股份有限公司
30 国联证券股份有限公司 63 山西证券股份有限公司 96 中银国际证券有限责任公司
31 国盛证券有限责任公司 64 上海证券有限责任公司 97 中邮证券有限责任公司
32 国泰君安证券股份有限公司 65 申银万国证券股份有限公司 98 中原证券股份有限公司
33 爱建证券有限责任公司 66 世纪证券有限责任公司
12
10. 发售时间安排与基金合同生效
根据有关法律法规的规定，基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过3
个月。本基金募集期自 2014 年 10 月 17 日起至 2014 年 11 月 7 日，期间面向个
人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者同时发售。其中，网下现金发售期
间为 2014 年 10 月 17 日起至 2014 年 11 月 7 日，网上现金发售日期为 2014 年
11 月 5 日起至 2014 年 11 月 7 日，通过发售代理机构及基金管理人进行网下债
券认购的发售期间为 2014 年 10 月 17 日起至 2014 年 11月7日 。基金管理人也
可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。
募集结束，若符合基金合同规定的生效条件，基金管理人将办理基金备案手续，
自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。
若3个月的法定募集期满， 本基金的基金合同仍未达到基金合同规定的生效
条件，本基金管理人将以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并将
所募集的资金加计募集期间投资者通过现金认购方式购买本基金所产生的同期
活期存款利息在募集期结束后 30 天内退还给基金认购人。对于基金募集期间网
下债券认购所募集的债券，登记机构应予以解冻。
11. 基金认购方式与费率
（1）认购价格：本基金份额的认购价格为1.00元/份。
（2）认购费用：
认购费用由投资人承担，不高于0.4%，认购费率如下表所示：
图表1：认购费率
认购份额 认购费率
50万份以下 0.40%
50万份以上（含） ，100万份以下 0.20%
100万份以上（含） 每笔1000元
基金管理人办理网下现金认购时按照上表所示费率收取认购费用。 发售代理
机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下债券认购时可参照上述费率结构收
取一定的佣金。
基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等募 13
集期间发生的各项费用。
（3）网上现金认购
1．认购时间 2014 年 11月5日起至2014 年 11 月 7 日上午 9：30-11:30 和
下午1:00-3:00。
2.认购限额：网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为
1,000份或其整数倍，最高不得超过99,999,000份。投资人可以多次认购，累计
认购份额不设上限。
3.认购金额的计算
本基金认购金额的计算如下：
认购佣金＝认购价格×认购份额×佣金比率
（或若适用固定费用的，认购佣金=固定费用）
认购金额＝认购价格×认购份额×（1＋佣金比率）
（或若适用固定费用的，认购金额＝认购价格 ×认购份额+固定费用）
认购佣金由发售代理机构收取，投资人需以现金方式交纳认购佣金。
例：某投资者到某发售代理机构网点认购 10,000 份本基金份额，假设该发
售代理机构确认的佣金比率为0.4%，则需准备的资金金额计算如下：
认购佣金＝10,000×1.00×0.4%＝40元
认购金额＝10,000×1.00×（1＋0.4%）＝10,040元
即投资者需准备10,040元资金，方可认购到10,000份本基金基金份额。
4.认购申请：投资人在认购本基金时，需按发售代理机构的规定，备足认
购资金，办理认购手续。网上现金认购申请提交后，投资人可以在当日交易时间
内撤销指定的认购申请。
5.清算交收：T日通过发售代理机构提交的网上现金认购申请，由该发售代
理机构冻结相应的认购资金，登记机构进行清算交收，并将有效认购数据发送发
售协调人， 发售协调人于网上现金认购结束后的第4 个工作日将实际到位的认购
资金划往预先开设的基金募集专户。
6.认购确认：在募集期结束后3个工作日之后，投资人应通过其办理认购的
销售网点查询认购确认情况。
（4）网下现金认购
1.认购时间：2014 年 10 月 17 日起至 2014 年 11 月 7 日，具体业务办理时 14
间由基金管理人及其指定发售代理机构确定。
2.认购限额：网下现金认购以基金份额申请。投资人单笔认购须为1000 份
或其整数倍。投资者通过基金管理人办理网下现金认购的，每笔认购份额须在10
万份以上（含10万份），超过部分须为1万份的整数倍。投资人在募集期内可多
次认购，认购期间单个投资人的累计认购规模没有限制。
3.认购金额的计算
（1）通过基金管理人进行网下现金认购的认购金额的计算：
认购费用＝认购价格×认购份额×认购费率
（或若适用固定费用的，认购费用=固定费用）
认购金额＝认购价格×认购份额×（1＋认购费率）
（或若适用固定费用的，认购金额＝认购价格 ×认购份额+固定费用）
净认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价格
认购费用由基金管理人收取，投资人需以现金方式交纳认购费用。
（2）通过发售代理机构进行网下现金认购的认购金额的计算：同通过发售
代理机构进行网上现金认购的认购金额的计算。
4.认购手续：投资人在认购本基金时，需按销售机构的规定，到销售网点
办理相关认购手续，并备足认购资金。网下现金认购申请提交后在销售机构规定
的时间之后不得撤销。
5.清算交收：T日通过基金管理人提交的网下现金认购申请，由基金管理人
于T＋2 日进行有效认购款项的清算交收，将认购资金划入基金管理人预先开设
的基金募集专户。 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金
份额持有人所有，其中利息以登记机构的记录为准，利息折算的基金份额保留至
整数位，小数部分舍去。
T日通过发售代理机构提交的网下现金认购申请，由该发售代理机构冻结相
应的认购资金。 各发售代理机构将每一个投资人账户提交的网下现金认购申请汇
总后，通过上海证券交易所上网定价发行系统代该投资人提交网上现金认购申
请。之后，登记机构进行清算交收，并将有效认购数据发送发售协调人，发售协
调人将实际到位的认购资金划往基金管理人预先开设的基金募集专户。
6.认购确认：在募集期结束后3个工作日之后，投资人应通过其办理认购的 15
销售网点查询认购确认情况。
（5）网下债券认购
1．认购时间：通过发售代理机构及基金管理人进行网下债券认购的时间为
2014 年 10 月 17 日起至 2014 年 11月7日 。具体业务办理时间由基金管理人及
其指定发售代理机构确定。
2.认购限额：网下债券认购以单只债券手数申报，用以认购的债券必须是
标的指数成份券或已公告的备选成份券。单只债券最低认购申报数为1手（人民
币1000元面值债券为1手）,超过1手的部分须为1手的整数倍。投资人可以多次提
交认购申请，累计申报数不设上限。
3.认购手续：投资人在认购本基金时，需按销售机构的规定，到销售网点
办理认购手续，并备足认购债券。网下债券认购申请提交后在销售机构规定的时
间之后不得撤销。
4.特殊情形
(1)已公告的将被调出标的指数的成份券不得用于认购本基金。
(2)限制个券认购规模：基金管理人可根据网下债券认购日前3 个月个券的
交易量、 价格波动及其他异常情况,决定是否对个券认购规模进行限制,并在网下
债券认购日前公告限制认购规模的个券名单。
(3)临时拒绝个券认购：对于在网下债券认购期间价格波动异常或认购申报
数量异常的个券，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝该债券的认购申报。
5.清算交收：投资人通过发售代理机构办理网下债券认购的，每日日终，发
售代理机构将当日的债券认购数据按投资人证券账户汇总发送给基金管理人， 在
网下债券认购最后一日，基金管理人初步确认各成份债券的有效认购数量。登记
机构根据基金管理人提供的确认数据将投资人账户内相应的债券进行冻结。 基金
募集期结束后， 基金管理人根据发售代理机构提供的数据计算投资人应以基金份
额方式支付的认购佣金，并从投资人的认购份额中扣除，然后将扣除的认购佣金
以基金份额的形式返还给发售代理机构。
登记机构根据基金管理人提供的投资人净认购份额明细数据进行投资人认
购份额的初始登记， 并根据基金管理人报上海证券交易所确认的有效认购申请债
券数据，将投资人申请认购的债券过户到基金的证券账户。
16
6.认购份额的计算公式：
投资者的认购份额＝
∑
=
n
i 1
（第i只债券的价值×有效认购数量）/1.00
其中：
（1）i代表投资人提交认购申请的第i只债券，n代表投资人提交的债券总只
数。如投资人仅提交了1只债券的申请，则n＝1。
（2）T日为网下债券认购期最后一日。
（3）D日为债券过户日。
（4）“第i 只债券的价值”=第i只债券在T日的中央国债登记结算有限责任
公司估值价（注：如无特别所指，则为估值净价）+（D-1）日应计利息。
若某一债券在T日至登记机构进行债券过户日（D日）的冻结期间发生利息兑
付等权益变动情况，则由于投资人获得了相应的权益，基金管理人将相应调整应
计利息的计算。
（5）“有效认购数量”是指由基金管理人确认的并据以进行清算交收的债
券数量。其中,
①若基金管理人在网下债券认购日前公告了限制认购规模的个券名单，则对
于经公告限制认购规模的个券， 基金管理人可确认的认购数量上限的确认方法在
届时公告中列示。
②若某一债券在网下债券认购日至登记机构进行债券过户日（D日）的冻结
期间发生司法执行,则基金管理人将根据登记结算机构发送的解冻数据对投资人
的有效认购数量进行相应调整。
7.在发售代理机构允许的条件下,投资人可选择以现金或基金份额的方式支
付认购佣金。
（1）若投资人选择以现金方式支付认购佣金，则其可得到的净认购份额和
需支付的认购佣金如下：
认购佣金＝认购价格×认购份额×佣金比率
（或若适用固定费用的，认购佣金=固定费用）
净认购份额=认购份额
（2）若投资人选择以基金份额的方式支付认购佣金，则其可得到的净认购 17
份额和需支付的认购佣金如下：
认购佣金＝认购价格×认购份额/（1+佣金比率）×佣金比率
（或若适用固定费用的，认购佣金=固定费用）
净认购份额=认购份额-认购佣金/1.00
认购份额、净认购份额和以基金份额的方式支付认购佣金的计算保留到整数
位，小数点后部分舍去。
二、发售方式及相关规定
1、发售对象
个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者及法律法规或中国证监会允
许购买证券投资基金的其他投资者。
2、发售方式
投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下债券认购3种方式。
网上现金认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构用上海证券
交易所网上系统以现金进行的认购； 网下现金认购是指投资人通过基金管理人及
其指定的发售代理机构以现金进行的认购； 网下债券认购是指投资人通过基金管
理人指定的发售代理机构以债券进行的认购。
3、发售场所
投资者应当在基金管理人及其指定发售代理机构办理基金发售业务的营业场
所或按基金管理人或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。
基金管理人、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和联系方式，请参
见本基金基金份额发售公告。
基金管理人可以根据情况增加其他发售代理机构，并另行公告。
三、投资人的开户与认购程序
投资者的开户与认购程序
投资者认购本基金时需具有持有证券账户， 即上海证券交易所A股账户或上海证
券交易所基金账户。
1、如投资者需新开立证券账户，则应注意：
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（1）上海证券交易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，如投
资者需要参与网下债券认购或基金的申购、赎回，则应开立A股账户。
（2）投资者开立证券账户，需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司的开户代理机构办理上海 A 股账户或证券投资基金账户的
开户手续。有关开设上海A股账户和证券投资基金账户的具体程序和办法，请到
各开户网点详细咨询有关规定。
（3）开户当日无法办理指定交易，建议投资者在进行认购前至少 2 个工作日办
理开户手续。
2、如投资者已开立证券账户，则应注意：
（1） 如投资者未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司，
需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。
（2）当日办理指定交易或转指定交易的投资者当日无法进行认购，建议投资者
在进行认购前至少提前1个工作日办理指定交易或转指定交易手续。
3、使用专用交易单元的机构投资人则无需办理指定交易。
4、网上现金认购的程序
（1）业务办理时间：2014 年 11 月 5 日起至 2014 年 11月7日上午9:30-11:30
和下午1:00-3:00
（2）认购手续：
1)开立上海证券交易所A股账户或上海证券交易所基金账户， 办理指定交易或转
指定交易在本基金的发售代理机构。
2)在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。
3)投资者可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认
购委托，可多次申报，申报一经确认，认购资金即被冻结。
5、网下现金认购的程序
（1）直销机构
1）本公司直销中心接受单笔认购份额在 100,000 份以上（含 100,000 份）以上
的个人、机构投资者的网下现金认购，超过部分须为1万份的整数倍。
2）业务办理时间：2014年10月17日起至2014年11月7日的9:30-17：00(周
六、周日照常受理)。
19
3）认购手续
投资者须先开立上海证券交易所A股账户或上海证券交易所基金账户， 然后到直
销网点提供下列资料办理基金的认购手续：
① 个人投资者提供有效身份证件（身份证、军官证、士兵证、中国护照、户口
簿等）原件及复印件；
② 机构投资者提供机构营业执照复印件；事业法人、社会团体或其他组织提供
民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件； 业务经
办人有效身份证件原件及复印件以及基金业务授权委托书，印鉴卡一式三份；
③ 上海证券交易所 A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡，个人及机构投
资者并需提供有效的账户凭证， 以证明所提交的有效身份证件与其开立该上海证
券交易所A股账户或上海证券交易所基金账户时登记的证件一致；
④ 个人投资者提供指定银行账户的证明原件及复印件，机构投资者提供指定银
行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件（或指定
银行出具的开户证明） 。个人及机构投资者并需提供有效的账户凭证，以证明所
提交的有效身份证件与其开立该指定银行账户时登记的证件一致；
⑤ 投资者填写认购委托单，机构投资者还须加盖单位公章；
注： “指定银行账户”是指：在本直销中心通过网下现金认购本基金的投资者需
指定一银行账户作为若认购申请确认失败后认购资金的回款账户。 此账户可为投
资者在任一商业银行的存款账户。账户证明是指银行存折、借记卡等。
4）开户后，在办理认购手续前，应将足额资金通过银行系统汇入本公司指定银
行账户：
户名 海富通基金管理有限公司
账号 31001550400050006498
开户行 中国建设银行上海市分行营业部
大额支付系统行号 105290036005
② 汇款时，投资者必须注意以下事项：
a.投资者应在“汇款人”栏中填写其开立上海证券交易所A股账户或上海证券交 20
易所基金账户时登记的名称；
b.投资者汇款时，可提示银行柜台人员务必准确完整地传递汇款信息，包括在用
途栏内注明“认购上证可质押城投债ETF” ；
c. 为了确保投资者资金及时准确的入账，建议投资者将加盖银行业务受理章的
汇款单据传真至海富通基金管理有限公司直销中心。
（2）发售代理机构
1）业务办理时间：2014 年 10 月 17 日起至 2014 年 11 月 7 日上午 9:30-11:30
和下午1:00-3:00(周六、 周日不营业)， 具体时间以各发售代理机构的规定为准。
2）认购手续：
① 开立上海证券交易所 A 股账户或上海证券交易所基金账户，办理指定交易或
转指定交易。
② 在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。
③ 投资者填写认购委托单，同时填写委托该发售代理机构代为办理网上现金认
购的委托申请书。申报一经确认，认购资金即被冻结。
6、网下债券认购的程序
（1）直销机构
1）业务办理时间：2014年10月17日起至2014年11月7日的9:30-17：00(周
六、周日照常受理)。
2）认购手续：
投资者须先开立上海证券交易所A股账户或上海证券交易所基金账户， 然后到直
销网点提供下列资料办理基金的认购手续：
① 个人投资者提供有效身份证件（身份证、军官证、士兵证、中国护照、户口
簿等）原件及复印件；
② 机构投资者提供机构营业执照复印件；事业法人、社会团体或其他组织提供
民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件； 业务经
办人有效身份证件原件及复印件以及基金业务授权委托书；印鉴卡一式三份；
③ 上海证券交易所 A 股股东代码卡，个人及机构投资者并需提供有效的账户凭
证， 以证明所提交的有效身份证件与其开立该上海证券交易所A股账户时登记的
证件一致；
21
④ 个人投资者提供指定银行账户的证明原件及复印件，机构投资者提供指定银
行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件（或指定
银行出具的开户证明） 。个人及机构投资者并需提供有效的账户凭证，以证明所
提交的有效身份证件与其开立该指定银行账户的时登记的证件一致；
⑤ 在 A 股账户中具备足够的符合要求的上证可质押城投债指数成份券和已公告
的备选成份券中未限制认购规模的个券。
⑥ 投资者填写认购委托单。申报一经确认，认购债券即被冻结。如登记机构办
理债券冻结业务时，投资者A股账户中的债券余额不足，则基金管理人有权将投
资者的该笔债券认购申请部分或全部确认失败。
注： “指定银行账户”是指：在本直销中心通过网下债券认购本基金的投资者需
指定一银行账户作为若认购申请确认失败后认购款项的回款账户。 此账户可为投
资者在任一商业银行的存款账户。账户证明是指银行存折、借记卡等。
（2）发售代理机构
1）业务办理时间：2014 年 10 月 17 日起至 2014 年 11 月 7 日上午 9:30-11:30
和下午1:00-3:00(周六、 周日不受理)。 具体时间以各发售代理机构的规定为准。
2）认购手续：
① 开立上海证券交易所A股账户，办理指定交易或转指定交易。
② 在 A 股账户中具备足够的符合要求的上证可质押城投债指数成份券和已公告
的备选成份券。
③ 投资者填写认购委托单。申报一经确认,认购债券即被冻结。
（3）特殊情形
1)已公告的将被调出上证可质押城投债指数的成份券不得用于认购本基金。
2)限制个券认购规模：基金管理人可根据网下债券认购日前 3 个月个券的交易
量、价格波动及其他异常情况，决定是否对个券认购规模进行限制，并在网下债
券认购日前至少3个工作日公告限制认购规模的个券名单。
3)临时拒绝个券认购： 对于在网下债券认购期间价格波动异常或认购申报数量异
常的个券，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝该债券的认购申报。
22
四、清算与交割
通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息，
将折算为基金份额归投资人所有，其中利息转份额以基金管理人的记录为准；网
上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记机构
清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息计入基金资产； 投资者以债券认购
的，认购债券由登记机构予以冻结，冻结期间的权益归投资者所有。本基金合同
生效前，基金募集期间募集的资金存入专门账户，任何人不得动用；网下债券认
购所募集的债券由登记机构予以冻结。 本基金权益登记由登记机构在发售结束后
完成过户登记。
五、基金的验资与基金合同的生效
1. 本基金募集期限届满，由基金管理人按规定聘请法定验资机构对认购资
金进行验资并出具验资报告，基金登记机构出具认购户数证明。
2. 基金管理人应当按照规定办理基金备案手续；自中国证监会书面确认之
日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。
3. 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。
4. 募集期限届满，若本基金不能满足基金备案的条件，基金管理人将：以
其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 在基金募集期限届满后三十日
内返还投资人已缴纳的认购款项，并加计银行同期活期存款利息；对于基金募集
期间网下债券认购所募集的债券，登记机构应予以解冻。
六、本次发售当事人或中介机构
（一）基金管理人：海富通基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37
层
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37
层
法定代表人：张文伟
成立时间：2003年4月18日
23
电话：021-38650999
联系人：吴晨莺
客户服务中心电话：40088－40099（免长话费）
公司网址：www.hftfund.com
（二）基金托管人：中国银行股份有限公司
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行” ）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期：1983年10月31日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾叁亿陆仟肆佰陆拾万陆仟叁佰叁拾元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管业务部总经理：李爱华
托管部门信息披露联系人：王永民
客服电话：95566
传真： （010）66594942
（三）销售机构
（1）上市推荐人
海通证券股份有限公司
地址：上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人：王开国
客户服务电话：021-95553或4008888001
联系人：李笑鸣
网址：www.htsec.com
（2）发售协调人
主协调人：
海通证券股份有限公司
24
地址：上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人：王开国
客户服务电话：021-95553或4008888001
联系人：李笑鸣
网址：www.htsec.com
（3）网下现金发售和网下债券发售直销机构
名称：海富通基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37
层
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37
层
法定代表人：张文伟
全国统一客户服务号码：40088-40099（免长途话费）
电话：021-38650797
传真：021-33830160
（4）网下现金发售代理机构和网下债券发售代理机构（其中财富证券有限
责任公司和中国国际金融有限公司不代理网下债券认购）
1） 海通证券股份有限公司
地址：上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人：王开国
客户服务电话：021-95553或4008888001
联系人：李笑鸣
网址：www.htsec.com
2） 国泰君安证券股份有限公司
地址：上海市浦东新区商城路618号
法定代表人：万建华
客户服务电话：95521
25
联系人：芮敏祺
网址：www.gtja.com
3） 德邦证券有限责任公司
住所：上海市福山路500号城建国际中心26层
法定代表人：姚文平
客户服务电话：4008888128
联系人：罗芳
网址：www.tebon.com.cn
4） 申银万国证券股份有限公司
地址： 上海市常熟路171号
法定代表人：储晓明
客户服务电话：95523，4008895523
联系人：黄莹
网址：www.sywg.com.cn
（5）网上现金发售代理机构
网上现金发售代理机构包括具有基金销售业务资格及上海证券交易所会员
资格的证券公司：
26
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（四）登记机构
序
号
证券公司名称 序
号
证券公司名称 序
号
证券公司名称
1 爱建证券有限责任公司 34 国信证券股份有限公司 67 首创证券有限责任公司
2 安信证券股份有限公司 35 国元证券股份有限公司 68 太平洋证券股份有限公司
3 渤海证券股份有限公司 36 海通证券股份有限公司 69 天风证券股份有限公司
4 财达证券有限责任公司 37 恒泰长财证券有限责任公司 70 天源证券有限公司
5 财富里昂证券有限责任公司 38 恒泰证券股份有限公司 71 万和证券有限责任公司
6 财富证券有限责任公司 39 宏信证券有限责任公司 72 万联证券有限责任公司
7 财通证券股份有限公司 40 宏源证券股份有限公司 73 西部证券股份有限公司
8 长城证券有限责任公司 41 红塔证券股份有限公司 74 西藏同信证券有限责任公司
9 长江证券股份有限公司 42 华安证券有限责任公司 75 西南证券股份有限公司
10 诚浩证券有限责任公司 43 华宝证券有限责任公司 76 厦门证券有限公司
11 川财证券有限责任公司 44 华创证券有限责任公司 77 湘财证券股份有限公司
12 大通证券股份有限公司 45 华福证券有限责任公司 78 新时代证券有限责任公司
13 大同证券经纪有限责任公司 46 华林证券有限责任公司 79 信达证券股份有限公司
14 德邦证券有限责任公司 47 华龙证券有限责任公司 80 兴业证券股份有限公司
15 第一创业证券股份有限公司 48 华融证券股份有限公司 81 银泰证券有限责任公司
16 东北证券股份有限公司 49 华泰联合证券有限责任公司 82 英大证券有限责任公司
17 东方证券股份有限公司 50 华泰证券股份有限公司 83 招商证券股份有限公司
18 东海证券股份有限公司 51 华西证券有限责任公司 84 浙商证券股份有限公司
19 东吴证券股份有限公司 52 华鑫证券有限责任公司 85 中国国际金融有限公司
20 东兴证券股份有限公司 53 江海证券有限公司 86 中国民族证券有限责任公司
21 东莞证券有限责任公司 54 金元证券股份有限公司 87 中国银河证券股份有限公司
22 方正证券股份有限公司 55 开源证券有限责任公司 88 中国中投证券有限责任公司
23 光大证券股份有限公司 56 联讯证券有限责任公司 89 中航证券有限公司
24 广发证券股份有限公司 57 民生证券股份有限公司 90 中山证券有限责任公司
25 广州证券有限责任公司 58 南京证券股份有限公司 91 中天证券有限责任公司
26 国都证券有限责任公司 59 平安证券有限责任公司 92 中信建投证券股份有限公司
27 国海证券股份有限公司 60 齐鲁证券有限公司 93 中信万通证券有限责任公司
28
国金证券股份有限公司
61
日信证券有限责任公司
94
中信证券（浙江）有限责任公
司
29 国开证券有限责任公司 62 瑞银证券有限责任公司 95 中信证券股份有限公司
30 国联证券股份有限公司 63 山西证券股份有限公司 96 中银国际证券有限责任公司
31 国盛证券有限责任公司 64 上海证券有限责任公司 97 中邮证券有限责任公司
32 国泰君安证券股份有限公司 65 申银万国证券股份有限公司 98 中原证券股份有限公司
33 爱建证券有限责任公司 66 世纪证券有限责任公司
27
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人：周明
联系人：刘永卫
电话： （021）58872625
传真： （021）68870311
（五）律师事务所：上海市通力律师事务所
地址：上海市银城中路68号 时代金融中心19楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-3135 8600
联系人：孙睿
经办律师：黎明、孙睿
（六）会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
法定代表人：杨绍信
经办注册会计师：薛竞、叶尔甸
电话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人：刘莉
七、网下债券认购清单
本基金募集期间，网下债券认购清单如下表所示，但是募集期结束前已公告
的将被调出上证可质押城投债指数的成份债不得用于认购本基金。 基金管理人可
根据网下债券认购日前3个月个债的交易量、价格波动及其他异常情况，决定是
否对个债认购规模进行限制， 并在网下债券认购日前至少3个工作日公告限制认
购规模的个债名单。 对于在网下债券认购期间价格波动异常或认购申报数量异常 28
的个债，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝该债券的认购申报。
沪市代码 沪市名称 沪市代码 沪市名称 沪市代码 沪市名称
120512 05沪建(2) 122912 10鄂国资 124395 13堰城投
120527 05武城投 122914 09榕建债 124398 13株城发
120602 06冀建投 122915 10镇水投 124402 13丹投01
120608 06鲁高速 122920 10黄山债 124403 13丹投02
120609 06赣投债 122921 10郴州债 124404 13怀化工
120610 06合城投 122922 10长高新 124407 13泰州债
120701 07世博(1) 122924 10巢湖债 124408 13宛城投
120702 07世博(2) 122925 09沈国资 124409 13宿城投
122500 12郴城投 122926 09青国投 124412 13金利源
122501 12寿财资 122928 09铁岭债 124413 13寿城投
122502 12哈合力 122930 09盘锦债 124415 13鄂投01
122503 12并龙城 122932 09宜城债 124416 13鄂投02
122506 12吴交投 122935 09南通债 124417 13江高新
122510 12靖新城 122939 09吉安债 124421 13海新区
122514 12金融街 122940 09咸城投 124422 13崇明债
122515 12庆城投 122941 10镇城投 124424 13柳东城
122519 12锡经开 122942 09江阴债 124425 13平国资
122520 12唐城投 122944 09株城投 124426 13澄港城
122521 12筑金阳 122946 pr扬城建 124430 14城阳债
122525 12沪嘉开 122948 pr锡交债 124432 13襄建投
122527 12温国投 122949 pr常投债 124433 12沪闵行
122531 12太科园 122950 09渝能源 124435 13邯城投
122533 12平城投 122951 09淮城投 124439 13六安01
122536 12慈国控 122952 09赣州债 124440 13宁德投
122537 12克城投 122954 pr武进债 124444 13六安02
122538 12榕城乡 122956 09常高新 124446 13即墨债
122540 12宁浦口 122957 09蓉工投 124449 13常滨湖
122545 12蒙高新 122961 09武城投 124450 13周口01
122546 12宁高新 122962 09宁交通 124451 13濮建投
122547 12曲靖投 122969 09豫投债 124454 13武清01
122549 12邳润城 122972 09绵投控 124455 13越都债
122550 12苏国信 122973 pr昆创控 124456 13闽投债
122552 12新新业 122975 09济城建 124458 13镇投01
122553 12虞交通 122980 09津投3 124460 13忻州01
122555 12常经投 122982 pr长城开 124461 13清远债
122558 12昆交01 122984 09六城投 124462 13海财01
122559 12昆交02 122986 09春华债 124465 13黄冈01
122560 12淄城运 122988 09渝隆债 124466 13邕城投
122561 12饶城投 124002 12蒙高路 124467 13锦州01
122563 12亳州债 124003 12珠水务 124468 13丰城01
29
122564 12椒江债 124004 12盐城南 124471 13宁海01
122565 12邵城投 124005 12昆创控 124474 14怀化01
122567 12小清河 124006 12绍城投 124475 13沈湖01
122569 12津生态 124011 12锡科技 124480 14东台01
122570 12滇水投 124014 12筑住投 124481 13镇投02
122571 12兴国资 124017 12伊国资 124483 09渝地产
122572 12蓉投控 124020 12辽城经 124487 14邵城投
122573 12牡国投 124021 12潍东兴 124488 14吴兴南
122574 12淮开控 124022 12韶金叶 124489 14融强01
122577 12苏相城 124023 12滁城投 124490 14首开01
122578 12长宁债 124024 12青投资 124496 13丰城02
122581 12津南城 124027 12瑞国投 124498 14金资01
122583 12遵投债 124028 12诸城投 124499 13沈湖02
122584 12松城开 124029 12玉城投 124500 13鹏铁02
122585 12新海连 124030 12宁城投 124502 14宏财01
122586 12中交通 124031 12豫铁投 124504 11鹰投债
122587 12遵桥债 124032 12宜建投 124508 14滕州02
122589 12毕信泰 124033 12苏城投 124514 14六开投
122591 12常交债 124034 12郑城投 124517 14怀化02
122592 12乌国资 124036 12张经开 124519 14淮新01
122593 12衡城投 124037 12渝江北 124520 14太资债
122594 12泉州01 124040 12绍迪荡 124522 14连普湾
122595 12泉州02 124041 12宿水务 124524 13黔投02
122600 12鑫泰债 124046 12濮建投 124526 14邹平债
122602 12松城投 124047 12黔宏升 124529 14泉台商
122603 12穗经开 124048 12平国资 124532 14甘公01
122604 12吉铁投 124050 12榆城投 124534 14渝中债
122605 11宁海债 124051 12庆高新 124535 14眉山资
122607 12渝地产 124056 12启国投 124536 14莱开投
122608 12西永债 124057 12汕城开 124539 14富阳01
122609 12扬城控 124059 12临城发 124540 14汉车都
122610 12乐清债 124060 12驻投资 124542 14陆嘴01
122611 12蓉经01 124062 12冀顺德 124543 14临港控
122612 12蓉经02 124065 12津开01 124545 14双水01
122613 12乌海债 124066 12津开02 124548 14裕峰债
122615 12百色债 124070 12新城投 124555 14余城建
122616 12黔铁债 124071 12鹰投融 124561 14汾湖债
122617 12襄投债 124072 12曲公路 124563 14吉铁投
122618 12统众债 124074 12张公经 124565 14庆城投
122619 12迁安债 124075 12淮建投 124566 14潭两型
122620 12乌城投 124077 12榕建工 124568 14株国投
122621 12赣城债 124078 12云城建 124570 14首开02
122622 12锦城债 124081 12长先导 124573 14龙岩城
30
122624 12滨开债 124082 12青国信 124574 14攀国投
122626 12海恒债 124083 12黄城投 124575 14汕投资
122628 12东投债 124084 12沪临港 124576 11滇铁投
122629 12平发债 124085 12沪金投 124577 14甬广聚
122630 12惠投债 124086 12诸建投 124580 14淮开控
122632 12江阴债 124088 12东台债 124581 13黄冈02
122634 12芜开01 124090 12遵国投 124586 14陆嘴02
122635 12芜开02 124094 12甬交投 124587 14阜阳01
122636 12连发债 124095 12六开投 124588 14济宁债
122637 12鑫城债 124096 12淮城资 124589 14海晋交
122638 12申华信 124097 12宝投资 124590 13武清02
122639 12绍新城 124099 12德建投 124591 14长土开
122641 12武进债 124101 12赣高速 124592 14并国投
122642 12朝阳债 124106 12邯郸债 124593 14相城投
122644 12铁岭债 124107 12洛城投 124594 14潍东方
122645 12苏园建 124108 12吴经开 124598 14济城投
122648 12宣国投 124110 13宁新开 124600 14贵水01
122649 12长建投 124111 12长城建 124601 14唐城债
122655 12铜建投 124114 12大丰债 124604 14富阳02
122658 12盘锦债 124116 12渝北飞 124605 14温高01
122661 12怀化债 124117 12宜城投 124606 14菏泽债
122663 12科发债 124119 12环太湖 124607 14津环城
122664 12葫芦岛 124120 12泉台商 124609 14常德投
122665 12镇交投 124122 13抚城投 124610 14云铁投
122668 12凉国投 124123 13南城投 124611 14阜阳02
122669 12桂林债 124125 13温经开 124612 14永城建
122670 12新盛债 124126 12柳城投 124613 14长建投
122671 12扬子江 124134 13泉城投 124615 14昆高新
122672 12西城投 124135 13滇公投 124616 14鄂交01
122675 12杭城投 124136 13太城投 124617 14鄂交02
122676 12滨江债 124137 13赣发投 124621 14宣国资
122677 12江宁债 124138 12长城投 124623 14穗铁01
122679 12河套债 124140 13沧建投 124628 14启东01
122680 12昆建债 124142 13渝三峡 124634 14牡国投
122682 12营口债 124143 13泰投资 124635 14滕州01
122684 12合高新 124144 13蓉城投 124637 14融强02
122685 12吉城投 124145 13蓉兴城 124638 14信阳债
122691 12武清债 124146 13海发控 124640 09吴国资
122692 12漳路桥 124147 13甬东投 124641 14江宁开
122695 12五国投 124149 13镇水投 124643 14冀高开
122697 11太资债 124150 13南发展 124644 14沈国资
122701 12余城建 124151 13长兴岛 124647 14娄底债
122703 12鞍城投 124155 13渭城投 124648 14郴州债
31
122704 12江都债 124159 13绍城改 124650 13海财02
122705 12苏交通 124162 13济高新 124654 14庆经投
122706 12海门债 124165 13洪市政 124655 13宁海02
122709 12绵阳债 124166 13江滨投 124658 14桂城建
122710 12济城建 124167 13滇投债 124661 14赣四通
122711 12郑新债 124168 13绍中城 124662 14京投债
122713 12冀交通 124171 13长投建 124665 14余交通
122714 12海陵债 124172 13常城投 124668 14滇公路
122715 12蓉新城 124174 13吉城债 124672 14徐开发
122716 12莆田债 124176 13武地铁 124675 14崇川债
122719 12龙交投 124177 13乌高新 124676 14衢国资
122720 12甬城投 124179 13广越秀 124677 14乌城投
122722 12淮水利 124184 13京投债 124683 13周口02
122724 12攀国投 124185 13海宁债 124684 14新城基
122726 12柳东债 124187 13泰矿债 124686 14昌平债
122728 12徐经开 124188 13邹城资 124689
14雨花城投
债
122731 12镇经开 124190 13奉南城 124691 14宏财02
122732 12九江债 124191 13杭高新 124692 14嘉公路
122733 11京资01 124192 13邗城建 124693 14新凯迪
122734 11京资02 124193 13文城资 124696 14东台02
122735 11六安债 124194 13滨海01 124697 14马城投
122740 12延城投 124195 13滨海02 124702 14衡水投
122742 12鲁高速 124196 13烟城建 124703 14蓉隆博
122743 12华发集 124197 10朝资01 124707 14渝江01
122744 11本溪债 124198 10朝资02 124710 14兴国资
122750 12常经营 124199 13泰交债 124711 14象山债
122752 11大丰港 124204 13津城投 124713 14黔铁投
122755 12潭城建 124205 13余创债 124718 14乌房债
122758 11张保债 124209 13三门峡 124721 14青海创
122760 12渝富债 124210 13皋投债 124722 14包滨河
122761 11萧国资 124211 13甘投债 124723 14启东02
122762 11吴江债 124215 13九国资 124725 14曲靖投
122763 11淮产投 124217 13西高新 124731 14朝建投
122766 11宜建投 124219 13荣经开 124732 14渝高开
122767 11盐城南 124220 13晋能交 124733 14开发投
122768 11兰城投 124221 13武地产 124735 14合建投
122773 11滨海01 124224 13朝国资 124736 14柳龙投
122774 11滨海02 124226 13闽兴杭 124737 14虞交通
122775 11咸城投 124227 13宁国01 124740 14青经开
122777 11吴中债 124228 13宁国02 124742 14贵水02
122779 11株城发 124229 13晋公投 124743 14银城投
122780 11长高新 124230 12蓉兴锦 124747 14太仓港
32
122781 11永州债 124234 13鹏铁01 124750 14宜春投
122787 11赣铁债 124236 12马经开 124751 14徐高铁
122788 11三明债 124238 13通辽投 124753 14海控01
122790 11诸暨债 124239 13鄞城投 124758 14吉安债
122792 11邯郸债 124241 13烟开发 124760 14余城投
122794 11海城债 124242 13营经开 124763 14昆交发
122795 pr诸城债 124243 13常高新 124768 14云城投
122796 11冀投01 124244 13番交投 124769 14合力01
122797 11冀投02 124245 13杭运河 124770 14合力02
122798 11泰矿债 124246 13溧城发 124771 14亳建投
122801 11焦作债 124247 13绍交投 124773 14温高02
122802 11辽阳债 124249 13大城投 124774 14通辽债
122804 11渭南01 124252 13邯交通 124777 14茂交投
122805 11大同债 124253 13新乡投 124782 14遵国投
122806 11渭南02 124254 13常熟发 124787 14荣经开
122813 11宁交通 124261 13鞍城投 124791 14孝城投
122814 11东营债 124264 13晋城投 124794 14合新02
122817 11三门峡 124265 13红河路 124797 14十二师
122819 11常城建 124266 13哈水投 124799 14京鑫融
122820 11潍东方 124268 13渝南发 124800 14金城债
122821 11吉城建 124277 13大丰港 124804 14津南债
122823 11舟山债 124280 13通经开 124805 14穗铁02
122825 11景德镇 124281 13石地产 124809 14龙国投
122826 11北港债 124283 13武新港 124811 14滇投债
122828 11抚州债 124284 13琼洋浦 124816 14顺德投
122830 11沈国资 124289 13丽城投 124817 14北国资
122833 11赣城债 124290 13长轨交 124820 14济高债
122834 11牡国投 124292 13溧城建 124821 14百色投
122835 11兴泸债 124294 13苏华靖 124822 14合滨投
122836 11盘锦债 124295 13宁铁路 124830 14桂铁投
122837 11武经发 124298 13临汾投 124831 14崇建设
122839 11鑫泰债 124299 13西经开 124834 14德城投
122840 11临汾债 124300 13云投控 124836 14大石桥
122844 11筑城投 124301 13日照债 124837 14赤城投
122846 11渝富债 124302 12桂交投 124839 14滨新塘
122847 11甬交投 124305 13瓦国资 124840 14漳九龙
122848 10桂林债 124308 13眉宏大 124842 14神木债
122849 11新余债 124310 13洪水利 124845 14晋开发
122851 10玉溪01 124311 13弘湘资 124851 14梧东泰
122852 10玉溪02 124312 13景德镇 124853 14淄城运
122854 11中汇债 124313 13苏家屯 124855 14淮城投
122858 10盐城01 124314 13筑铁路 124856 14常房债
122859 10盐城02 124315 13瓯交投 124857 14临桂新
33
122863 10榆城投 124317 13华发集 124858 14黄海港
122865 10苏海发 124318 13滨城投 124860 14汤建投
122866 10杭交投 124319 13昌国资 124862 14台基投
122867 11石城投 124321 13岳城投 124867 09绍交投
122871 10镇交投 124323 13新天治 124872 14杭拱墅
122873 10通经开 124325 13京生物 124877 14莱国资
122874 10红投01 124326 13郑建投 124878 14苏高新
122875 10红投02 124333 13铜城建 124879 14淮新02
122876 11海控债 124335 13海国资 124882 14江北嘴
122877 10渝南岸 124336 13渝地产 124883 14西永债
122881 10吴江债 124337 13铜建投 124884 14双水02
122882 10宁高新 124339 13渝城投 124886 14长农建
122885 10冀交通 124340 13张保债 124887 14盐城南
122886 10云投债 124342 13黔南资 124888 14邹城债
122888 10华靖债 124348 13京谷财 124890 14甘电投
122891 10通辽债 124357 13津房开 124893 14文登债
122892 10寿光债 124359 13三明投 124896 14北港债
122894 10洪市政 124361 13京科城 124898 14津水务
122895 10德州债 124363 13郑投资 124899 14穗铁03
122896 10芜开债 124365 13昌润债 124900 14滨开债
122897 10襄投债 124367 13锡城发 124901 14虞城建
122898 10攀国投 124368 13郑交投 124907 14芜宜居
122899 10杨浦01 124371 14北辰发 124912 13锦州02
122902 10赤峰债 124379 13许投资 124914 14慈建投
122903 10盐东方 124381 09衡城投 124918 14沪南汇
122904 10长城投 124384 13雅发投 124927 14玉溪投
122905 10南昌债 124385 13龙岩汇 124930 14堰城投
122906 10芜投01 124387 13湛基投 124931 09晋交投
122908 10苏交通 124390 13葫岛01 124935 14冀建投
122909 10宜兴债 124391 13葫岛02 124937 14湖中兴
122911 10鞍城投 124394 13永城投 124953 09宁城建
海富通基金管理有限公司
2014年10月14日
