景 顺长 城 景 兴信 用 纯 债债 券型 证 券投 资基
金 2014 年 第 2 号 更新 招募 说明书 摘要
重要提示
(一)景顺长城景兴信用纯债债券型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)由基金管理人依照
《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《 公开募集 证券投资基金运作管理办
法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、
《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《景顺长城景兴信用 纯债债券
型证券投资基金基金合同》 (以下简称 “基金合同 ” ) 及其他有关规 定募集, 并经中国证监会 2013 年 6 月
25 日证监许可【2013 】834 号文核准募集 ,本基金的基金合同于 2013 年 8 月 26 日正式生效。
(二)基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证
监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本
基金没有风险。
(三)投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。
(四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。
(五)基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自 依基金合同取得基金份额,
即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
(六)基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金
一定盈利,也不保证最低收益。
(七)本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,
请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益 特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能
力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资
收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系
统性风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生的操
作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险,等等。 本基
金为债券型基金, 属于证券投资基金中的较低风险品种, 本基金的预期收益和预期风险高于货币市场基金,
低于混合型 基金和股票型基金。
(八)本基金投资于中小企业私募债, 相对而言,中小企业私募债券存在较高的流动性风险和信用风险。
尽管本基金将中小企业私募债券的投资比例控制在一定的范围内,但仍然提请投资者关注中小企业私募债
存在的上述风险及其对基金总体风险的影响。
(九)基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与
基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
(十) 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2014 年 8 月26 日,有关财
务数据和净值表现截止日为 2014 年 06 月 30 日。本更新招募说明书中财务数据未经审计。
基金管理人 :景顺长城基金管理有限公 司
基金托管人 :中国建设银行股份有限公 司
景顺长城景兴信用纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
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一 、基金管 理人
(一) 基金管理人概况
名
称:景顺长城基金管理有限公司
住
所:深圳市福田区中心四路1 号嘉里建设广场第1 座 21 层
设立日期:2003 年 6 月 12 日
法定代表人:赵如冰
批准设立文号:证监基金字[2003 ]76 号
注册资本:1.3 亿元人民币
办公地址:深圳市福田区中心四路1 号嘉里建设广场第1 座 21 层
电
话:0755-82370388
客户服务电话:400 8888 606
传
真:0755-22381339
联系人:杨皞阳
(二) 基金管理人基本情况
本基金管理人景顺长城基金管理有限公司 (以下简称 “公司” 或 “本公司” )
是经中国证监会证监基金字 [2003 ]76 号文批准设立的证券投资基金管理公司,
由长城证券有限责任公司、 景顺资产管理有限公司、 开滦 (集团 ) 有限责任公司、
大连实德集团有限公司共同发起设立,并于2003 年 6 月9 日获得开业批文,注
册资本1.3 亿元人民币,目前,各家出资比例分别为49%、49% 、1%、1%。
公司设立了两个专门机构: 风险管理委员会和投资决 策委 员会 。 风险 管理 委
员会负责公司整体运营风险的控制。投资决策委员会负责指导基金财产的运作、
确定基本的投资策略和投资组合的原则。
公司设置如下部门: 股票投资部、 固定收益部、 国际投资部 、 量化及ETF 投
资部、专户投资部、研究部、渠道销售部、机构客户部、ETF 销售 部 、市场服务
部、 产品 开发 部、 交易 管理 部、 基金 事务 部、 信息 技术 部、 人力 资源 部、 财务 行
政部、法律监察稽核部、总经理办公室。各部门的职责如下:
1、股票投资部:负责根据投资决策委员会制定的投 资原则进行国内股票选
择和组合的投资管理。
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2、固定收益部:负责根据投资决 策委员会制定的投 资原则进行国内债券选
择和组合的投资管理并完成固定收益的研究。
3、 国际 投资 部: 主要 负责 与QDII 、QFII 等 国际 业务 相关 的投 资管 理、 国际
合作和培训等业务。
4、量化及 ETF 投资部:负责根据投资决策委员会制定的投资原则,以严谨
的量化投资流程为依托,负责各类主动和被动量化产品的投资管理。
5、专户投资部:负责完成一对一、一对多等特定客 户资产管理产品的投资
管理。
6、研究部:负责对宏观经济、行业公司及市场的研究。
7、渠道销售部:负责公司产品在各银行、券商等渠道的销售。
8、 机构 客户 部: 负责 开发 机 构客 户, 并使 其认 识并 了解 我公 司在 企业 年金 、
社保等方面所提供的基金产品及服务。
9、ETF 销售部:负责公司ETF 类产品的销售及服务。
10、 市场 服务 部: 负责 公司 市场 营销 策略 、 计划 制定 及推 广, 电子 商务 和客
户服务管理等工作。
11、 产品 开发 部: 负责 基金 产品 及其 他投 资产 品的 设计 、 开发 、 报批 等工 作。
12、基金事务部:负责公司产品的注册登记、清算和估值核算等工作。
13、 信息 技术 部: 负责 公司 的计 算机 设备 维护 、 系统 开发 及网 络运 行和 维护 。
14、 交易 管理 部: 负责 完成 投资 部下 达的 交易 指令 , 并进 行事 前的 风险 控制 。
15、人力 资源部:负责公司各项人力资源管理工作,包括招聘、薪资福利、
绩效管理、培训、员工关系、从业资格管理、高管及基金经理资格管理等。
16、财务行政部:负责公司财务管理及日常行政事务管理。
17、 法律 监察 稽核 部: 负责 对公 司管 理和 基金 运作 合规 性进 行全 方位 的监 察
稽核,并向公司管理层和监管机关提供独立、客观、公正的法律监察稽核报告。
18、 总经 理办 公室 : 主要 受总 经理 委托 , 协 调各 部门 的工 作, 并负 责公 司日
常办公秩序监督、工作项目管理跟进等,并负责基金风险的评估、控制及管理。
公司已经建立了健全的内部风险控制制度、 内部稽核制 度、 财务 管理 制度 、
人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
(三) 主要人员情况
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1、基金管理人董事会成员
赵如 冰先 生, 董事 长, 经济 学硕 士。 曾任 葛洲 坝水 力发 电厂 主任 、 研究 员级
高级 工程 师, 葛洲 坝至 上海 超高 压直 流输 电葛 洲坝 站站 长、 书记 , 葛洲 坝水 力发
电厂办公室主任兼外办主任, 华能南方开发公司党组书记、 总经理, 华能房地产
开发公司党组书记、 总经理, 中住地产开发公司总经理、 党组书记 , 长城证券有
限责任公司董事、副董事长、党委副书记等职 。2009 年加入本公司,现任公司
董事长。
罗德 城先 生, 董事 , 工商 管理 硕士 。 曾任 大通 银行 信用 分析 师 、 花旗 银行 投
资管理部副总裁、Capital House 亚洲分公司的董事总经理。1992 至 1996 年间
出任香港投资基金公会管理委员会成员,并于1996 至 1997 年间担任公会主席。
1997 至 2000 年间 , 担任 香港 联交 所委 员会 成员 , 并在1997 至 2001 年间担任香
港证监会顾问委员会成员。现任景顺集团亚太区首席执行官。
黄海洲先生,董事,工商管理硕士。1992 年 9 月起,历任招商银行股份有
限公司深圳蛇口支行会计、 工程管理部员工、 人力资源部干部, 新江南投资公司
副总经理。2005 年 5 月起担任长 城证券副总经理,现任长城证券副总经理、党
委委员。
许义 明先 生, 董事 , 总经 理, 金融 工程 学硕 士 。 曾先 后就 职于 前美 国大 通银
行香 港、 台湾 及伦 敦分 行财 资部 , 汇丰银行中国 区财资部 ; 也 曾担任台湾景顺证
券投资信托股份有限公司董事兼总经理、 香港景顺资产管理有限公司大中华区业
务拓展总监等职务。2009 年加入本公司,现任公司董事兼总经理。
伍同 明先 生, 独 立董 事 ,文 学 学士 (1972 年 毕业 ) 。香 港 会计 师 公会 会员
(HKICPA ) 、 英国 特许 公认 会计 师 (ACCA ) 、 香港 执业 会计 师 (CPA ) 、 加拿 大公 认
管理 会计 师 (CMA ) 。 拥有 超过 二十 年以 上的 会计 、 审核 、 管治 税务 的专 业经 验及
知识, 1972-1977 受训于国际知名会计师楼 “毕马威会计师行” [KPMG] 。 现为 “伍
同明会计师行”所有者。
靳庆军先生,独立董事,法学硕士。曾担任中信律师事务所涉外专职律师,
在香港马士打律师行、 英国律师行C1yde & Co. 从事律师工作,1993 年发起设
立信达律师事务所,担任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。
李晓 西先 生, 独立 董事 。 曾任 国务 院研 究室 宏观 经济 研究 司司 长。 现任 北京
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师范大学校学术委员会副主任, 教授、 博士生导师; 中国社会科学院研究生院教
授、博士生导师;教 育部社会科学委员会经济学部召集人。
2、基金管理人监事会成员
王天广 先生 ,监事,金融学学士,注册会计师、律师。1996 年 7 月至 1997
年 8 月分别在万科财务顾问公司、中国证监会上市公司监管部工作;1998 年起
历任中国证监会深圳监管局任副处长、 中国银河证券股份有限公司深圳投行部总
经理、西南证券股份有限公司总裁助理兼投行总部总经理等职务。2012 年 2 月
进入长城证券担任公司副总经理兼投资银行事业部总经理, 现任长城证券副总经
理、党委委员。
郭慧 娜女 士, 监事 , 管理 理学 硕士 。 曾任 伦敦 安永 会计 师事 务所 核数 师 , 历
任景顺投资管 理有限公司项目主管、 业务发展部副经理、 企业发展部经理、 亚太
区监察总监。现任景顺投资管理有限公司亚太区首席行政官。
邵媛 媛女 士, 监事 , 管理 学硕 士。 曾任 职于 深圳 市天 健 (信 德) 会计 师事 务
所、 福建 兴业 银行 深圳 分行 计财 部。 现任 景顺 长城 基金 管理 有限 公司 基金 事务 部
总监。
3、高级管理人员
赵如冰先生,董事长,简历同上。
许义明先生,总经理,简历同上。
周伟达先生,副总经理,工商管理硕士。曾担任联博香港有限公司分析员、
中国研究总监兼上海代表处首席代表、 亚洲 (除日本外) 增长型股票投资负责人、
高级副总裁,友邦保险有限公司上海分 公司 资 产管 理中 心副 总裁 。2014 年加入
本公司,现任公司副总经理。
王鹏 辉先 生, 副总 经理 , 经济 学硕 士。 曾 先后担任深圳市农村商业银行资金
部债券交易员, 长城证券研究部 研究员, 融通基金 研究策划部 行业研究员 。2007
年加入本公司 ,现任公司副总经理 。
Xie Sheng (谢生)先生,副总经理,工商管理 硕士。曾担任加拿大丰业银
行商业信贷经理, 加拿大道明资产管理公司亚洲市场部总经理, 嘉实基金渠道总
监, 湘财 荷银 基金 首席 市场 官, 富国 基金 总经 理助 理, 民生 证券 副总 裁 、 执行 委
员会委员兼资产管理事业部总裁职务。2013 年加 入本 公司 , 现 任公司副总经理。
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吴建 军先 生, 副总 经理 , 经济 学硕 士。 曾任 海南 汇通 国际 信托 投资 公司 证券
部副经理,长城证券有限责任公司机构管理部 总经理、公司总裁助理。2003 年
加入本公司,现任公司副总经理。
刘焕 喜先 生, 副总 经理 , 投资 与金 融系 博士 。 历任 武汉 大学 教师 工作 处副 科
长、武汉大学成人教育学院讲师, 《证券时报》 社编辑记者,长城证券研发中心
研究员、总裁办副主任、行政部副总经理。2003 年加入本公司,曾担任公司督
察长,现任公司副总经理。
黄卫 明先 生, 督察 长, 法学 硕士 。 历任 国家 工商 局市 场司 主任 科员 , 国泰 君
安证券公司总裁助理兼人 力资源部总经理, 中国证监会期货部、 非上市公众公司
部等主任科员、副处长、处长。2010 年加入本公司,现任公司督察长。
4、本基金基金经理简历
本公司采用团队投资方式, 即通过整个投资部门全体人员的共同努力, 争取
良好投资业绩。本基金聘任基金经理如下:
陈文 鹏先 生, 经济 学学 士、 硕士 。 曾担 任鹏 元资 信评 估公 司证 券评 级部 分析
师、 中欧 基金 固定 收益 部信 用研 究员 。2012 年 10 月加 入本 公司 , 担任 固定 收益
部信用研究员;自 2014 年 6 月起担任基金经理。具有 6 年证券、基金行业从业
经验。
5、本基金现任基金经理曾管理的基金名称及管理时 间
无。
6、本基金现任基金经理兼任其他基金基金经理的情况
本基 金现 任基 金 经理 陈 文鹏 先 生同 时 兼任 景 顺长 城 优信 增 利债 券 型证 券投
资基金基金经理。
7、本基金历任基金经理姓名及管理时间
基金经理 管理时间
RU PING (汝平) 先生 2013 年8 月 26 日 - 2014 年 9 月11 日
佘春宁先生 2013 年8 月 26 日 - 2014 年 9 月11 日
陈文鹏先生 2014 年 6 月14 日 – 至今
8、投资决策委员会委员名单
本公司的投资决策委员会由公司总经理、 分管投资的副总经理、 各投资总监、
研究总监 、 基金经理 代表 等组成。
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公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下:
许义明先生,总经理;
周伟达先生,副总经理;
王鹏辉先生, 副总经理 ;
RU PING (汝平)先生,固定收益部投资总监兼国际投资部投资总监;
黎海威先生,量化及ETF 投资部投资总监;
陈晖先生,专户投资部投资总监;
唐咸德先生,研究部研究总监 ;
余广先生,股票投资部投资副总监兼基金经理;
陈嘉平先生, 股票投资部投资副总监兼基金经理 。
9、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
一、基金托管人情况
(一)基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼
法定代表人:王洪章
成立时间:2004 年 09 月17 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人:田青
联系电话:(010) 6759 5096
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史, 其前身 “中国人民建设银
行”于 1954 年成立,1996 年易名为“中国建设银行” 。中国建设银行是中国 四
大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年9 月
分立 而成 立, 承继 了原 中国 建设 银行 的商 业银 行业 务及 相关 的资 产和 负债 。 中国
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建设银行(股票代码:939) 于 2005 年 10 月 27 日在香港联合交易所主板上市, 是
中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年 9 月 11 日, 中国 建设
银行又作为第一家H 股公司晋身恒生指数。2007 年 9 月 25 日中国建设银行A 股
在上海证券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数
为:250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A
股)。
截至2013 年 12 月 31 日, 中国 建设 银行 资产 总额 153,632.10 亿元 , 较上 年
增长9.95% ; 客户 贷款 和垫 款总 额85,900.57 亿元 , 增长 14.35% ; 客户 存款 总额
122,230.37 亿元,增长7.76% 。营业收入5,086.08 亿元,较上年增长10.39% ,
其中,利息净收入增长 10.29% ,净利息收益率(NIM)为 2.74% ;手续费及佣金净
收入1,042.83 亿元 , 增长 11.52% , 占营 业收 入比 重为 20.50% 。 成本 费用 开支 得
到有 效控 制, 成本 收入 比为29.65% 。 实现 利润 总额2,798.06 亿元 , 较上 年增 长
11.28% ;净利润2,151.22 亿元,增长11.12% 。资产质量保持稳定 ,不良贷款率
0.99% ,拨备覆盖率 268.22% ;资本充足率与核心一级资本充足率分别为 13.34%
和10.75% ,保持同业领先。
中国建设银行在中国内地设有分支机构14,650 个, 服务 于 306.54 万公司客
户、2.91 亿个人客户,与中国经济战略性行业 的主导企业和大量高端客户保持
密切合作关系;在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、大阪、首尔、
纽约、胡志明市、悉尼、墨尔本、台北 、卢森堡设有海外分行,拥有建行亚洲、
建银 国际 、 建行 伦敦 、 建行 俄罗 斯、 建行 迪拜 、 建行 欧洲 、 建信 基金 、 建信 租赁 、
建信信托、建信人寿等多家子公司。
2013 年,本集团的出色业绩与良好表现受到 市场与业界的充分认可,先
后荣获国内外102 项奖 项, 多项 综合 排名 进一 步提 高, 在英 国 《银 行家 》 杂志 “全
球银行 1000 强排名”中位列第 5,较上年上升 2 位;在美国《福布斯》杂志发
布的“2013 年度全球上市公司2000 强排名”中,位列第2,较上年上升13 位。
此外 , 本集 团还 荣获 了国 内外 重要 机构 授予 的包 括公 司治 理、 中小 企业 服务 、 私
人银行 、 现金 管理 、 托管 、 投行 、 养老 金、 国际 业务 、 电子 商务 和企 业社 会责 任
等领域的多个专项奖。
中国建设银行总行设投资托管业务部, 下设综合处、 基金市场处、 证券保险
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资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管 处、 养老 金托 管处 、清 算处 、核
算处 、 监督 稽核 处等9 个职 能处 室, 在上 海设 有投 资托 管服 务上 海备 份中 心, 共
有员工 220 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务
进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
(二)主要人员情况
杨新 丰, 投资 托管 业务 部总 经理 , 曾就 职于 中国 建设 银行 江苏 省分 行、 广东
省分行 、 中国 建设 银行 总行 会计 部、 营运 管理 部, 长期 从事 计划 财务 、 会计 结算 、
营运管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟 , 投资 托管 业务 部副 总经 理, 曾就 职于 中国 建设 银行 南通 分行 、 中国 建
设银行总行计划财务部、 信贷经营部、 公司业务部, 长期从事大客户的客户管理
及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军 红, 投资 托管 业务 部副 总经 理, 曾就 职于 中国 建设 银行 青岛 分行 、 中国
建设银行零售业务部、 个人银行业务部、 行长办公室, 长期从事零售业务和个人
存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍 平, 投资 托管 业 务部 副总 经理 , 曾就 职于 中国 建设 银行 总行 投资 部、 委
托代 理部 , 长期 从事 客户 服务 、 信贷 业务 管理 等工 作, 具有 丰富 的客 户服 务和 业
务管理经验。
黄秀 莲, 投资 托管 业务 部副 总经 理, 曾就 职于 中国 建设 银行 总行 会计 部, 长
期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
(三)基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行, 中国建设银行一直秉
持 “以 客户 为中 心” 的经 营理 念, 不断 加强 风险 管理 和内 部控 制 , 严格 履行 托管
人的 各项 职责 , 切实 维护 资产 持有 人的 合法 权益 , 为资 产委 托人 提供 高质 量的 托
管服 务。 经过 多年 稳步 发展 , 中国 建设 银行 托管 资产 规模 不断 扩大 , 托管 业务 品
种不 断增 加, 已形 成包 括证 券投 资基 金、 社保 基金 、 保险 资金 、 基本 养老 个人 账
户、QFII 、 企业 年金 等产 品在 内的 托管 业务 体系 , 是目 前国 内托 管业 务品 种最 齐
全的商业银行之一。截至2013 年12 月31 日,中国建设银行已托管349 只证券
投资 基金 。 中国 建设 银行 专业 高效 的托 管服 务能 力和 业务 水平 , 赢得 了业 内的 高
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度认 同。 中国 建设 银行 自2009 年至2012 年连续四年被国际权威杂志 《全球托管
人》 评为“中国最佳托管银行” ;获和讯网的中 国“最佳资产托管银行”奖; 境
内权 威经 济媒 体 《每 日经 济观察》 的“ 最佳基金托管银行 ” 奖 ; 中央 国债 登记 结
算有限责任公司的“优秀托管机构”奖。
二、基金托管人的内部控制制度
(一)内部控制目标
作为基金托管人, 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行
业监管规章和本行内有关管理规定, 守法经营、 规范运作、 严格监察 , 确保业务
的稳 健运 行, 保证 基金 财产 的安 全完 整, 确保 有关 信息 的真 实、 准确 、 完整 、 及
时,保护基金份额持有人的合法权益。
(二)内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会, 负责全行风险管理与内部控制工
作, 对托 管业 务风 险控 制工 作进 行检 查指 导。 投资 托管业务部专门设置了监督稽
核处 , 配备 了专 职内 控监 督人 员负 责托 管业 务的 内控 监督 工作 , 具有 独立 行使 监
督稽核工作职权和能力。
(三)内部控制制度及措施
投资托管业务部具备系统、 完善的制度控制体系, 建立了管理制度、 控制制
度、 岗位 职责 、 业务 操作 流程 , 可以 保证 托管 业务 的规 范操 作和 顺利 进行 ; 业务
人员具备从业资格; 业务管理严格实行复核、 审核、 检查制度 , 授权工作实行集
中控 制, 业务 印章 按规 程保 管、 存放 、 使用 , 账户 资料 严格 保管 , 制约 机制 严格
有效 ; 业务 操作 区专 门设 置, 封闭 管理 , 实施 音像 监控 ; 业务 信息 由专 职信 息披
露人 负责 , 防止 泄密 ; 业务实现自动化操作, 防止人为事故的发生 , 技术系统完
整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
(一)监督方法
依照 《基 金法 》 及其 配套 法规 和基 金合 同的 约定 , 监督 所托 管基 金的 投资 运
作。利用自行开发的“托管业务综合系统 —— 基 金监 督子 系统 ” ,严 格按 照现 行
法律法规以及基金合同规定, 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投
资组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。
景顺长城景兴信用纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
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在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中, 对基金管理人发送
的投资指令、基金管理人对各基金费 用的提取与开支情况进行检查监督。
(二)监督流程
1.每工作日按时通过基金监督子系统, 对各基金投资运作比例控制指标进行
例行 监控 , 发现 投资 比例 超标 等异 常情 况, 向基 金管 理人 发出 书面 通知 , 与基 金
管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后, 对涉及各基金的投资范围、 投资对象及交
易对手等内容进行合法合规性监督。
3.根据基金投资运作监督情况, 定期编写基金投资运作监督报告, 对各基金
投资运作的合法合规性、 投资独立性和风格显著性等方面进行评价, 报送中国证
监会。
4.通过技术或非技术 手段发现基金涉嫌违规交易, 电话或书面要求基金管理
人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。
三、相关服 务机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构
名
称:景顺长城基金管理有限公司
住
所:深圳市福田区中心四路1 号嘉里建设广场第一座21 层
办公地址:深圳市福田区中心四路1 号嘉里建设广场第一座21 层
法定代表人:赵如冰
批准设立文号:证监基金字[2003 ]76 号
电
话:0755-82370388-1661
传
真:0755-22381325
联系人:严丽娟
2、其他 销售机构
(1 )中国农业银行股份有 限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街69 号
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-12-
办公地址:北京西城区复兴门内大街28 号凯晨世贸中心东座F9
法定代表人:蒋超良
联系人:刘一宁
电话:010-85108227
传真:010-85109219
客户服务电话:95599
网址:www.abchina.com
(2 )中国银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人: 田国立
联系人:宋亚平
客户服务电话:95566 (全国)
网址:www.boc.cn
(3 )中国工商银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区 复兴门内大街55 号
法定代表人:姜建清
客户服务电话:95588 (全国)
网址:www.icbc.com.cn
(4 )中国建设银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区金融大街25 号
法定代表人: 王洪章
客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
(5 )交通银行股份有限公司
住所(办公)地址:上海市浦东新区银城中路188 号
法定代表人: 牛锡明
联系人:曹榕
电话:021-58781234
传真:021-58408483
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-13-
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(6 )招商银行股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道7088 号
法定代表人:傅育宁
联系人:邓炯鹏
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(7 )上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路500 号
办公地址:上海市中山东一路12 号
法定代表人:吉晓辉
联系人: 高天、于慧
电话 : (021 )61618888
传真 : (021 )63604199
客户服务热线:95528
公司网站:www.spdb.com.cn
(8 )渤海银行股份有限公司
注册(办公)地址:天 津市河西区马场道201-205 号
法定代表人:刘宝凤
联系人: 王宏
联系电话:022-58316666
传真:022-58316259
客户服务热线:400-888-8811
网址:www.cbhb.com.cn
(9 )金华银行股份有限公司
注册(办公)地址:浙江省金华市光南路668 号(邮编:321015 )
法定代表人:徐雅清
联系人:徐晓峰
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-14-
电话:0579-83207775
传真:0579-82178321
客户服务电话:400-711-6668
银行网址:www.jhccb.com.cn
(10 ) 长城 证券有限责任公司
注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14 、16 、
17 层
法定代表人:黄耀华
联系人:李春芳
电话:0755-83516089
传真:0755-83515567
客户服务热线:0755-33680000 、400 6666 888
网址:www.cgws.com
(11 )广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316
房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5 、18 、19 、36、38、39 、41 、
42 、43、44 楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
电话:020-87555888
传真:020-87555305
客户服务电话: 95575
网址:www.gf.com.cn
(12 )中国银河证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
法定代表人:陈有安
联系人: 宋明
电话:010-66568450
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-15-
传真:010-66568990
客户服务电话: 4008-888-8888
网址:www.chinastock.com.cn
(13 )国泰君安证券股份有限公司
注册(办公)地址:上海 市浦东新区商城路618 号
法定代表人:万建华
联系人:芮敏祺
电话:(021) 38676666 转 6161
传真:(021) 38670161
客户服务电话:400 8888 666
网址:www.gtja.com
(14 )中信建投证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市朝阳区安立路66 号 4 号楼
法定代表人:王常青
联系人: 魏明
电话 : (010 )85130588
传真 : (010 )65182261
客户服务电话: 4008888108
网址:www.csc108.com
(15 ) 申银万国证券股份有限公司
注册(办公)地址:上海市徐汇区长乐路989 号世纪商贸广场45 层
法定代表人:储晓明
联系人:曹晔
电话:021-33388215
传真:021-33388224
客户服务电话:95523 或4008895523
网址:www.sywg.com
(16 )招商证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市益田路江苏大厦38-45 层
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法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
客户服务电话:400-8888-111 ,95565
网址:www.newone.com.cn
(17 ) 国都证券有限责任公司
注册(办公)地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 号 10
层
法定代表人:常喆
联系人:黄静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
客服电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
(18 ) 兴业证券股份有限公司
注册(办公)地址:福州市湖东路268 号
法定代表人:兰荣
联系人:雷宇钦
电话:0591-38507679
传真:0591-38507538
客户服务电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
(19 )光大证券股份有限公司
注册(办公)地址:上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人: 薛峰
联系人:刘晨、李芳芳
电话:021-22169999
传真:021-22169134
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客户服务电话:95525 、4008888788 、10108998
网址:www.ebscn.com
(20 )海通证券股份有限公司
注册(办公)地址:上海市淮海中路98 号
法定代表人:王开国
联系人:李笑鸣
电话:021-23219000
传真:021-23219100
客服电话:95553
网址:www.htsec.com
(21 )中信证券(浙江)有限责任公司
注册(办公)地址: 浙江省杭州市解放东路29 号迪凯银座22 层
法定代表人:沈强
联系人: 李珊
电话:0571-85783737
传真:0571-85106383
客户服务电话: 95548
网址:www.bigsun.com.cn
(22 )安信证券股份有限公司
注册 (办 公) 地址 : 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安联大厦35 层、28 层A02
单元
法定代表人:牛冠兴
联系人:陈剑虹
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
客户服务电话:4008001001
网址:www.essence.com.cn
(23 )平安证券有限责任公司
注册(办公)地址:广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 层
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法人代表:杨宇翔
联系人:郑舒丽
电话:0755-22626391
传真:0755-82400862
客户服务电话:95511-8
网址:www.pingan.com
(24 )西部证券股份有限公司
注册(办公)地址:西安市东新街232 号陕西信托大厦16 -17 层
法定代表人:刘建武
联系人 :梁承华
电话:029-87406168
传真:029-87406710
客服热线:95582
网址:www.westsecu.com.cn
(25 )华宝证券有限责任公司
注册(办公)地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57
层
法定代表人:陈林
联系人:宋歌
电话:021-68778808
传真:021-68778108
客户服务电话:4008209898
网址:www.cnhbstock.com
(26 )华福证券有限责任公司
注册(办公)地址:福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层
法定 代表人:黄金琳
联系人:张腾
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
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客户服务电话:96326 (福建省外请加拨0591 )
网址:www.hfzq.com.cn
(27 )信达证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼
法定代表人:高冠江
联系人:唐静
电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服热线:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
(28 )宏源证券股份有限公司
注册(办公)地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233 号
法定代表人:冯戎
联系人:李巍
电话:010-88085858
传真:010-88085195
客服热线:400-800-0562
网址:www.hysec.com
(29 )华龙证券有限责任公司
注册(办公)地址:兰州市城关区东岗西路638 号兰州财富中心
法定代表人: 李晓安
联系人: 李昕田
电话:0931-4890208
客户服务电话:0931-96668 ,4006898888
网址:www.hlzqgs.com
(30 )国金证券股份有限公司
注册(办公)地址:成都市东城根上街95 号
法定代表人: 冉云
联系人:金喆
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电话:028-86690126
传真:028-86690126
客户服务电话:4006600109
网址:www.gjzq.com.cn
(31 ) 中航证券有限公司
注册(办公)地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A
座41 楼
法定代表人:杜航
联系人:戴蕾
联系电话:0791-86768681
客户服务电话:400-8866-567
公司网址:www.avicsec.com
(32 )中信证券股份有限公司
注册地址:深圳市深南路7088 号招商银行大厦A 层
办公地址:北京市朝 阳区亮马桥路48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
联系人:陈忠
电话:010-60838888
传真:010-60833739
客服电话:95558
网址: www.cs.ecitic.com
(33 )长江证券股份有限公司
注册(办公)地址:武汉市新华路特8 号长江证券大厦
法定代表人: 杨泽柱
联系人:李良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客户服务电话:95579 或4008-888-999
网址:www.95579.com
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(34 ) 东方证券股份有限公司
法定代表人:潘鑫军
注册地址:上海市中山南路318 号 2 号楼22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址:上海市中山南路318 号 2 号楼21 层-23 层、25 层-29 层
联系人:胡月茹
电话:021-63325888
传真:021-63326729
客户服务热线:95503
公司网站:http://www.dfzq.com.cn
(35 )齐鲁证券有限公司
注册(办公)地址:济南市经七路86 号
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
电话:0531-68889155
传真 :0531-68889752
客户服务电话:95538
网址:www.qlzq.com.cn
(36 )国盛证券有限责任公司
注册(办公)地址:南昌市北京西路88 号(江信国际金融大厦)
法定代表人:曾小普
联系人:陈明
电话:0791-86281305
传真:0791-86285337
客户服务电话: 400 8222 111
网址:www.gsstock.com
(37 )国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路13 号
办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3 楼
法定代表人:张雅锋
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联系人:牛孟 宇
联系电话:0755-83709350
传真:0755-83700205
客户服务电话:95563
公司网址:www.ghzq.com.cn
(38 ) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
(266061 )
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
(266061 )
法定代表人:杨宝林
联系人:吴忠超
联系电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客户服务电话:95548
网址:www.citicssd.com
(39 )东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路23 号投资广场18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦
法定代表人:刘化军
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦
客服电话:95531 ;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
(40 )深圳众禄基金销售有限公司
注册(办公)地址:深圳市罗湖区深南东路5047 号发展银行大厦25 楼 I、
J 单元
法定代表人:薛峰
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联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
客户服务电话:4006-788-887
网址:众禄基金网 www.zlfund.cn
基金买卖网 www.jjmmw.com
(41 )杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人: 周嬿旻
电话:0571-28829790 ,021-60897869
传真:0571-26698533
客户服务电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
(42 )诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路360 弄 9 号3724 室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32 号东码头园区C 栋
法定代表人:汪静波
联系人:方成
电话:021-38602377
传真:021-38509777
客户服务电话:400 -821 -5399
网址:www.noah-fund.com
(43 )上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道555 号裕景国际B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:敖玲
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电话:021-58788678-8201
传真:021—58787698
客服电话:400-089-1289
公司网站: www.erichfund.com
(44 )上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路685 弄 37 号 4 号楼4494
办公地址:上海市浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦9 楼
法定代表人:杨 文斌
联系人:张茹
电话:021-58870011
传真:021-68596916
客户服务电话:400 700 9665
网址:www.ehowbuy.com
(45 )北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里2 号民建大厦6 层
法定代表人:闫振杰
联系人:宋丽冉
电话:010-62020088
传真:010-62020355
客户服务电话:400 -888 -6661
网址:www.myfund.com
(46 )和讯信息科技有限公司
注册(办公)地址:北京市朝外大街22 号泛利大厦10 层
北京市朝外大街22 号泛利大厦10 层
法定代表人:王莉
联系人:习甜
联系电话:010-85650920
传真号码:010-85657357
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全国统一客服热线:400-920-0022/ 021-20835588
公司网址:licaike.hexun.com
(47 )上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190 号东方财富大厦2 楼
办公地址: 上海市徐汇区龙田路195 号3C 座 10 楼
法定代表人:其实
联系人: 潘世友
电话:021-54509998
传真:021-64385308
客服电话:400-1818-188
网址:http://www.1234567.com.cn
(48 )浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路7 号杭州电子商务产业园2 楼
法定代表人:凌顺平
联系人:杨翼
联系电话:0571-88911818-8565
传真:0571-86800423
客服电话:4008-773-772
0571-88920897
网址:www.5ifund.com
(49 )宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路88 号 SOHO 现代城C 座1809 室
法定代表人:沈伟桦
联系人:程刚
电话:010-85892781
传真:010-57951601
客户服务电话:400-609-9500
网址:www.yixinfund.com
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(50 )北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路66 号建威大厦1208 室
办公地址:北京市西城区南礼 士路66 号建威大厦1208-1209 室
法定代表人:罗细安
联系人:孙晋峰
电话:010-67000988
传真:010-67000988-6000
客户服务电话:400 -001 -8811
网址:www.zcvc.com.cn
(51 )厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册(办公)地址:厦门市思明区鹭江道2 号厦门第一广场15 楼
法定代表人:林松
联系人:袁艳艳
电话:0592- 3122703
传真:0592-8060771
客户服务电话:400-6980-777
网址:www.dkhs.com.cn
(52 )北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735 号 03 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6 号万通中心D 座28 层
法定代表人:蒋煜
联系人:徐长征、林凌
电话:010-58170943 ,010-58170918
传真:010-58170800
客户服务电话:400-818-8866
网址:www.shengshiview.com
(53 )嘉实财富管理有限公司
注册 (办 公) 地址 : 上海 市浦 东新 区世 纪大 道8 号国金中心二期4606-10 单
元
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法定代表人:赵学军
联系人:景琪
电话:021-20289890
传真:010-85097308
客户服务电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
(54 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区金融大街35 号 国际企业大厦C 座 9 层
法定代表人:陈操
联系人:刘宝文
电话:010-58325395
传真:010-58325282
客户服务电话:400-850-7771
网址:https://t.jrj.com
(55 ) 一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街9 号五栋大楼C 座702
办公地址:北京市西城区阜成门大街2 号万通新世界广场A 座 2208
法定代表人: 吴雪秀
联系人:段京璐
电话:010-88312877
传真:010-88312885
客户服务电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
(56 )北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10 号五层5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路20 号乐成中心A 座 23 层
法定代表人:梁越
联系人: 陈攀
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电话:010-57756019
传真:010-57756199
客户服务电话:400-786-8868-5
网址:www.chtfund.com
(57 )北京钱景财富投资管理有限公司
注册(办公)地址:北京市海淀区丹棱街6 号 1 幢 9 层1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:魏争
电话:010-57418829
传真:010-57569671
客户服务电话:400-678-5095
网址:www.niuji.net
(58 )深圳腾元基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路2028 号卓越世纪中心1 号楼1806 单元
办公地址:深圳市福田区金田路2028 号卓越世纪中心1 号楼1806 单元
法定代表人:曾革
联系人:鄢萌莎
电话:0755-33376853
传真:0755-33065516
客户服务电话:4006-877-899
网址:www.tenyuanfund.com
(59 )北京创金启富投资管理有限公司
注册地址: 北京市西城区民丰胡同31 号5 号楼215A
办公地址: 北京市西城区民丰胡同31 号5 号楼215A
法定代表人: 梁蓉
联系人: 张晶晶
电话:010-66154828
传真:010-88067526
客户服务电话:010-88067525
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网址:www.5irich.com
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二、登记机构
名
称:景顺长城基金管理有限公司
住
所:深圳市福田区中心四路1 号嘉里建设广场第一座21 层
办公地址:深圳市福田区中心四路1 号嘉里建设广场第一座21 层
法定代表人:赵如冰
电
话:0755-82370388-1668
传
真:0755-22381325
联系人:杨波
三、 出具法律意见书的 律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼
办公地址:上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼
负责人: 俞卫锋
电话:021-31358666
传真:021-31358600
经办律师:吕红、 孙睿
联系人: 孙睿
四、审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址及主要经营场所: 北京市东城区东长安街1 号东方广场安永大楼17
层01-12 室
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-30-
执行事务合伙人:Ng Albert Kong Ping 吴港平
电话:010-58153000
传真:010-85188298
经办注册会计师:昌华、陈立群
联系人:李妍明
四 、基 金的 名称
景顺长城 景兴信用 纯债债券型证券投资基金
五 、基 金的 类型
契约型开放式
六 、基金 的投资 目标
本基金主要通过投资 于信用债券类资产 , 在有 效控 制风 险的 前提 下力 争获 取
高于业绩比较基准的投资收益,为投资者提供长期稳定的回报。
七 、基金 的投资 方向
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的国债、 金 融债 券、 次级 债券 、 中
央银 行票 据、 企业 债券 、 中小 企业 私募 债券 、 公司 债券 、 中期 票据 、 短期 融资 券、
可分离交易可转债的纯债部分、 质押及买断式回购、 协议存款、 通知存款 、 定期
存款 、 资产 支持 证券 等金 融工 具以 及法 律法 规或 中国 证监 会允 许基 金投 资的 其他
固定收益证券品种(但须符合中国证监会的相关规定) 。
本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80% , 其中 对信 用债 券的 投资
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比例不低于非现金基金资产的 80% , 本基 金所 指的 信用 债包 括: 短期 融资 券、 企
业债、公司债、金融债(不含政策性金融债) 、 地方政府债、次级债、资产支持
证券 等除 国债 、 央行 票据和政策性金融债之外的、 非国家信用的固定收益类金融
工具,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他信用类金融工具。
本基金不直接从二级市场买入股票、 权证等权益类资产, 也不参与一级市场
的新股申购或增发新股。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序
后,可以将其纳入投资范围。
八 、基金 的投资 策略
1、资产配置策略
本基 金运 用自 上 而下 的 宏观 分 析和 自 下而 上 的市 场 分析 相 结合 的 方法 实现
大类资产配置,把握不同的经济发展阶段各类资产的投资机会,根据宏观经济、
基准利率水平等因素, 预测债券类 、 货币 类等 大类 资产 的预 期收 益率 水平 , 结合
各类别资产的波动性以及流动性状况分析,进行大类资产配置。
2、债券类属资产配置
基金管理人根据国债、 金融债、 企业 (公司) 债、 可分离交易可转债 的纯 债
部分等品种与同期限国债或央票之间收益率利差的扩大和收窄的分析, 主动地增
加预期利差将收窄的债券类属品种的投资比例, 降低预期利差将扩大的债券类属
品种的投资比例,以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。
3、债券投资策略
债券投资在保证资产流动性的基础上, 采取利率预期策略、 信用策略和时机
策略相结合的积极性投资方法,力求 在控制各类风险的基础上获取稳定的收益。
(1 )利率预期策略
基金管理人密切跟踪最新发布的宏观经济数据和金融运行数据, 分析宏观经
济运行的可能情景, 预测财政政策、 货币政策等政府宏观经济政策取向, 分析金
融市场资金供求状况变化趋势, 在此基础上预测市场利率水平变动趋势, 以及收
益率曲线变化趋势。 在预期市场利率水平将上升时, 降低组合的久期; 预期市场
利率 将下 降时 , 提高 组合 的久 期。 并根 据收 益率 曲线 变化 情况 制定 相应 的债 券组
合期限结构策略如子弹型组合、哑铃型组合或者阶梯型组合等。
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(2 )信用策略
基金管理人密切跟踪国债、 金融债、 企业 (公 司 ) 债等 不同 债券 种类 的利 差
水平 , 结合 各类 券种 税收 状况 、 流动 性状 况以 及发 行人 信用 质量 状况 的分 析, 评
定不 同债 券类 属 的相 对投 资价 值 ,确 定 组合 资 产在 不 同债 券 类属 之间 的配 置比
例。
个券 选择 层面 , 基金 管理 人自 建债 券研 究资 料库 , 并对 所有 投资 的信 用品 种
进行详细的财务分析和非财务分析后, 进行各券选择。 财务分析方面, 以企业财
务报 表为 依据 , 对企 业规 模、 资产 负债 结构 、 偿债 能力 和盈 利能 力四 方面 进行 评
分, 非财 务分 析方 面 (包 括管 理能 力、 市场 地位 和发 展前 景等 指标 ) 则主 要采 取
实地调研和电话会议等形式实施。
(3 )时机策略
ⅰ 骑乘策 略。当收益率曲线比较陡峭时,也 即相邻期限利差较大时,可以
买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券,也即收益率水平处于相对高位的债券,
随着持有期限的延长, 债券的剩余期限将会缩短, 从而此时债券的收益率水平将
会较投资期初有所下降,通过债券的收益率的下滑,进而获得资本利得收益。
ⅱ 息差策略。利用回购利率低于债券收益率 的情形,通过正回购将所获得
资金投资于债券以获取超额收益。
ⅲ 利差策略。对两个期限相近的债券的利差 进行分析,从而对利差水平的
未来走势做出判断, 从而进行相应的债券置换。 当预期利差水平缩小时, 可以买
入收益率高的 债券同时卖出收益率低的债券, 通过两债券利差的缩小获得投资收
益; 当预 期利 差水 平扩 大时 , 可以 买入 收益 率低 的债 券同 时卖 出收 益率 高的 债券 ,
通过两债券利差的扩大获得投资收益。
4、资产支持证券投资策略
本基金将通过对宏观经济、 提前偿还率、 资产池结构以及资产池资产所在行
业景气变化等因素的研究, 预测资产池未来现金流变化, 并通过研究标的证券发
行条 款, 预测 提前 偿还 率变 化对 标的 证券 的久 期与 收益 率的 影响 。 同时 , 管理 人
将密切关注流动性对标的证券收益率的影响,综合运用久期管理、收益率曲线、
个券选择以及把握市场交易机会等积极策略, 在 严格控制风险的情况下, 结合信
用研究和流动性管理, 选择风险调整后收益高的品种进行投资, 以期获得长期稳
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定收益。
5、 中小企业私募债投资策略
对单个券种的分析判断与其它信用类固定收益品种的方法类似。 在信用研究
方面 , 本基 金会 加强 自下 而上 的分 析, 将机 构评 级与 内部 评级 相结 合, 着重 通过
发行方的财务状况、 信用背景、 经营能力、 行业前景 、 个体竞争力等方面判断其
在期限内的偿付能力,尽可能对发行人进行充分详尽地调研和分析。
九 、业绩 比较基 准
中证综合债券指数
中证 综合 债券 指 数 是中 证指 数 公司 编 制的 综 合反 映 银行 间 和交 易 所市 场国
债、 金融 债、 企业 债、 央票 及短 融整 体走 势的 跨市 场债 券指 数 , 其选 样是 在中 证
全债指数样本的基础上,增加了央行票据、短期融资券以及一年期以下的国债、
金融债和企业债。 该指数的推出旨在更全面地反映我国债券市场的整体价格变动
趋势,为债券投资者提供更切合的市场基准是适合作为本基金的业绩比较基准。
如果 今后 证券 市 场中 有 其他 代 表性 更 强或 者 更科 学 客观 的 业绩 比 较基 准适
用于 本基 金, 或者 未来 市场 发生 变化 导致 此业 绩比 较基 准不 再适 用, 本基 金管 理
人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则, 根据市场发展状况及本基金的
投资范围和投资策略,在履行 相应程序的前提下对业绩比较基准进行相应调整。
业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致, 按有关规定及时公
告,并报 中国 证监会备案 ,无需经基金份额持有人大会决议 。
十 、风险 收益特 征
本基金为债券型基金, 属于证券投资基金中的较低风险品种, 本基金的预期
收益和预期风险高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。
十 一、投 资组合 报告( 未经审 计)
景顺长城基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带
责任。
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基金托管人中 国建设银行根据基金合同规定,已经复核了本投资组合报告,
保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载
数据截至 2014 年 6 月 30 日 ,本报告中所列财务数据未经审计。
1. 报告 期末 基金 资 产组 合情 况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 - -
其中:股票
- -
2 固定收益投资
193,079,817.53 88.53
其中:债券
193,079,817.53 88.53
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投 资 - -
5 买入返售金融资产
- -
其中:买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计
12,847,682.81 5.89
7 其他资产
12,173,895.20 5.58
8 合计
218,101,395.54
100.00
2. 报告 期末 按行 业 分类 的股 票投 资组 合
本基金投资范围不包括股票投资。
3. 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前十 名股 票投 资明 细
本基金投资范围不包括股票投资。
4. 报告 期末 按债 券 品种 分类 的债 券投 资组 合
序
号
债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
1 国家债券 5,622,400.00 3.72
2 央行票据 - -
3 金融债券 31,321,000.00 20.72
其中:政策性金融债 31,321,000.00 20.72
4 企业债券 135,942,417.53 89.93
5 企业短期融资券 20,194,000.00 13.36
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
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9 合计 193,079,817.53 127.73
5. 报 告期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名债 券投 资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 124343 13 阳江债 263,000 26,694,500.00 17.66
2 140203 14 国开 03 200,000 20,924,000.00 13.84
3 140202 14 国开 02 100,000 10,397,000.00 6.88
4 124022 12 韶金叶 100,000 10,237,000.00 6.77
5 124106 12 邯郸债 100,000 10,140,000.00 6.71
6. 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前十 名资 产支 持证 券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名贵 金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8. 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名权 证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报告 期末 本基 金 投资 的国 债期 货交 易情 况说 明
9.1 本期国债期货投资政策
根据本基金基金合同约定,本基金投资范围不包括国债期货 。
9.2 报告期末本基金投资的国 债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
9.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.
投资 组合 报告 附注
10.1
本报告期内未出现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查
或者在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
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10.2
本基金本报告期末未持有股票投资。
10.3 其 他资 产 构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 6,210.86
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 5,012,134.07
5 应收申购款 7,121,069.58
6 其他应收款 -
7 待摊费用 34,480.69
8 其他 -
9 合计 12,173,895.20
10.4 报 告期 末 持有 的处 于转 股期 的可 转换 债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
10.5 报 告期 末 前十 名股 票中 存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金投资范围不包括股票投资。
十 二、基 金的业 绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保
证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在
作出投 资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至 2014 年 6
月30 日。
1. 净值 增长 率与 同 期业 绩比 较基 准收 益率 比较 表
景顺长城 景兴信 用纯债 债券 A 类
阶段
净值增长 率
①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2013 年 8 月 26 日 至
2013 年 12 月 31 日
0.60% 0.08% -1.58% 0.09% 2.18% -0.01%
2014 年 1 月 1 日至 5.47% 0.15% 5.44% 0.06% 0.03% 0.09%
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2014 年 6 月 30 日
2013 年 8 月 26 日 至
2014 年 6 月 30 日
6.10% 0.12% 3.77% 0.08% 2.33% 0.04%
景顺长城 景兴信 用纯债 债券 C 类
阶段
净值增长 率
①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率 ③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
① - ③ ② - ④
2013 年 8 月 26 日 至
2013 年 12 月 31 日
0.50% 0.07% -1.58% 0.09% 2.08% -0.02%
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
5.17% 0.15% 5.44% 0.06% -0.27% 0.09%
2013 年 8 月 26 日 至
2014 年 6 月 30 日
5.70% 0.12% 3.77% 0.08% 1.93% 0.04%
2. 自 基金 合 同生 效以 来基 金 累计 份额 净值 增长 率 变动 及其 与同 期 业绩 比较 基
准收 益率 变动 的 比较
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注:本基金资产配置比例为:本基金投资债券资产比例不低于基金资产的80% ,
其中对信用债券的投资比例不低于非现金资产的80% 。 本基 金的 建仓 期为 自 2013
年8 月26 日基 金合 同 生效 起6 个月。建仓期结束时,本基金投资组合达到上述
投资组合比例的要求。 基金合同生效日 (2013 年8 月 26 日) 起至 本报 告期 末不
满一年。
十 三、 基金 费用概 览
一、与基金运作有关的费用
(一 ) 、基 金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、本基金 C 类基金份额计提的销售服务费;
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金 相关 的信 息披 露费 用;
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金 相关 的会 计师 费、 律师 费和 诉讼 费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券交易费用;
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8、基金的银行汇划费用;
9、证券账户开户费用;
10、 按照 国家 有关 规定 和 《基 金合 同》 约定 , 可以 在基 金财 产中 列支 的其 他
费用。
(二 ) 、基 金费 用计 提方 法、 计提 标准 和支 付方 式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6% 年费率计提。管理费的计算
方法如下:
H =E× 0.6%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 基金管理人与基金
托管 人核 对后 , 由基 金托 管人 于次 月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给
基金管理人。若遇法定节假日、公休假等, 支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2% 的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H =E× 0.2%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管 费每 日计 算, 逐日 累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 基金 管理 人与 基金
托管人核对后,由基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、基金 销售 服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.4% 。 本基 金销 售服 务费 将专 门用 于本 基金 的销 售与 基金 份额 持有 人服 务,
基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.4% 年费 率计 提。 计算 方法 如下 :
H =E ×0.4% ÷当年天数
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H 为 C 类基金 份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 基金管理人与基金
托管人核对后,由基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述 “ (一 ) 基金 费用 的种 类中 第 4 -10 项费用 ” , 根据 有关 法规 及相 应协 议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
二、与基金销售有关的费用
1、基金认购费用
(1 ) 本基 金 A 类基金份额在投资者认购时收取认购费 , C 类基金份额在认
购时不收取认 购费。投资者在认购 A 类基金份额时需交纳的认购费费率按认购
金额 递减 。 投资 者认 购需 全额 缴纳 认购 费用 。 认购 费用 不列 入基 金财 产, 主要 用
于本基金的市场推广、 销售、 登记等募集期间发生的各项费用。 投资者在一天之
内如果有多笔认购,适用费率按单笔分别计算。
本基 金对 通过 直 销中 心 认购 的 养老 金 客户 与 除此 之 外的 其 他投 资 者实 施差
别的认购费率。
拟实 施特 定申 购 费率 的 养老 金 客户 范 围包 括 基本 养 老基 金 与依 法 成立 的养
老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金,包括:
1、全国社会保障基金;
2、可以投资基金的地方社会保障基金;
3、 企业年金单一计划以及集合计划。
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型, 基金管理人也拟
将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。
通过基金管理人的直销中心认购本基金 A 类基金份额的养老金客户认购费
率见下表:
认购金额(M ) A 类份额认购费率
M <50 万 0.24%
50 万≤M <200 万 0.12%
200 万≤M <500 万 0.04%
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其他投资者认购本基金 A 类基金份额认购费率见下表:
认购金额(M ) A 类份额认购费率
M <50 万 0.60%
50 万≤M <200 万 0.30%
200 万≤M <500 万 0.10%
M ≥500 万 1000 元/ 笔
(2 )计算公式
①认购 A 类基金份额时,认购份数的计算方法如下:
当认购费用适用比例费率时:
净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
认购费用=认购金额-净认购金额
认购份额=(净认购金额+认购期间利息)/基金份额初始面值
当认购费用适用固定金额时:
认购费用=固定金额
净认购金额=认购金额- 认购费用
认购份额=(净认购金额+认购期间利息)/基金份额初始面值
②认购 C 类基金份额时,认购份数的计算方法如下 :
认购份额=(认购金额+认购期间利息)/基金份额初始面值
基金认购采取金额认购的方式, 认购金额计算结果按照四舍五入的方法, 保
留小数点后两位, 认购份额计算结果按尾数舍去的方法, 保留小数点后两位, 舍
去部分所代表的资产归基金所有。
2、基金申购费用
(1 )本基金基金份额采用前端收费模式收取 基金申购费用。在申购时收取
的申购费称为前端申购费。
投资者在申购 A 类基金份额时需交纳的申购费费率按申购金额递减。
本基 金对 通过 直 销中 心 申购 的 养老 金 客户 与 除此 之 外的 其 他投 资 者实 施差
别的申购费率。
通过基金管理人的直销中心申购 本基金 A 类基金份额的养老金客户申购费
M ≥500 万 1000 元/ 笔
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率见下表:
申购金额(M ) A 类份额申购费率
M <50 万 0.32%
50 万≤M <200 万 0.16%
200 万≤M <500 万 0.08%
M ≥500 万 1000 元/ 笔
其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表:
申购金额(M ) A 类份额申购费率
M <50 万 0.80%
50 万≤M <200 万 0.40%
200 万≤M <500 万 0.20%
M ≥500 万 1000 元/ 笔
投资者如申购 C 类基金份额,则申购费为 0 。本基金的申购费用由申购人
承担, 主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用,不列入基金财产。
(2 )计算公式
A 类基金份额申购的有 效份额为按 实际确认 的申购金额 在扣除申购 费用
后,以申请当日 A 类基金份额净值为基准计算,申购份额的计算结果按尾数舍
去的方法,保留小数点后两位,舍去部分所代表的资产归基金所有。
本基金的 A 类基金份额申购金额包括申购费用和净申购金额。其中,
当申购费用适用比例费率时:
净申购金额= 申购金额/ (1 +申购费率)
申购费用= 申购金额-净申购金额
申购份数= 净申购金额/T 日基金份额净值
当申购费用适用固定金额时:
申购费用= 固定金额
净申购金额= 申购金额- 申购费用
申购份数= 净申购金额/T 日基金份额净值
C 类基金份额申购的有效份额为按实际确认的申购金额,以申请当日 C 类
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基金份额净值为基准计算, 计算结果按尾数舍去的方法, 保留小数点后两位, 舍
去部分所代表的资产归基金所有。
本基金的 C 类基金份额申购时不收取申购费用, 申购金额即为净申购金额。
申购份数= 净申购金额/T 日基金份额净值
3、基金赎回费用
(1 ) A 类基金份额及 C 类基金份额均收取赎回费, 赎回费用由赎回基金份
额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份 额时收取。
赎回费率具体如下表所示:
A 类份额赎回费 C 类份额赎回费
30 天以内 0.30%
30 天以内 0.30% 30 天 以上 ( 含)-1
年
0.10%
1 年以 上 (含 )--2
年
0.05% 30 天以上
( 含)
0
2 年以上(含) 0
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担, 其中不低于 25% 的部分归入基金
财产,其余部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
(2 )计算公式
A 类基金份额及 C 类基金份额赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以
申请当日基金份额净值的金额, 净赎回金额为赎回金额扣除赎 回费 用的 金额 , 各
计算结果均按照四舍五入方法, 保留小数点后两位, 由此误差产生的损失由基金
财产承担,产生的收益归基金财产所有。
本基金 A 类基 金份 额 及C 类基金份额的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费
用。其中,
赎回金额=赎回份数×T 日基金份额净值
赎回费用=赎回金额×赎回费率
净赎回金额= 赎回金额-赎回费用
4、基金转换费用
景顺长城景兴信用纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
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(1 )本基金的转换费用由赎回费和申购补差 费组成,转出时收取赎回费,
转入时收取申购补差费。 其中赎回费的收取标准遵循本招募说明书的约定, 申购
补差费的收取标准为:申 购补差费= MAX 【转出净额在 转 入基 金中 对应 的申 购
费用-转出净额在转出基金中对应的申购费用,0】。
(2 )计算公式
①基金转出时赎回费的计算:
由股票基金转出时:
转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值
由货币基金转出时:
转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值+ 待结转收益(全额转出
时)
赎回费用=转出总额×转出基金赎回费率
转出净额=转出总额-赎回费用
②基金转入时申购补差费的计算:
净转入金额=转出净额-申购补差费
其中,申购补差费= MAX 【转 出净 额 在转 入基 金中 对应 的申 购费 用- 转出
净额在转出基金中对应 的申购费用,0】
转入份额=净转入金额 / 转入基金当日基金份额净值
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完 全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、基金合同生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有 关规定不得列入基金费用的项
目。
四、基金税收
景顺长城景兴信用纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
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本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十 四、对 招募说 明书更 新部分 的说 明
1、 在“第二部分、释义”部分,更新了相关法规的修订信息;
2、在“第三部分、基金管理人”部分,更新了 基金管理人 高级管理 人员情况、
基金经理和投资决策委员会委员等的相关信息;
3、在“第四部分、基金托管人”部分,更新了托管人相关情况信息;
4、在“第五部分、相关服务机构”部分,更新 了基金份额销售机构 、律师事务
所负责人 的相关信息;
5、在“第八部分、基金份额的申购、赎回、转 换及其他登记业务”部分,更新
了基金定期定额投资计划相关的信息;
6、 在 “第 九部 分、 基金 的投 资” 部分 , 更新 了基 金投 资组 合报 告, 数据 截至 2014
年 6 月 30 日;
7、更新了“第十部分、基金的业绩” ,数据截至 2014 年 6 月 30 日;
8、在“第二十一部分、对基金份额持有人的服 务”部分,更新了 基金管理人网
站域名 的相关信息;
9、在“第二十二部分、其它应披露事项”部分 ,更新了近期发布的与本基金有
关的公告目录,目录更新至 2014 年 8 月 26 日。
景顺长城基金管理有限公司
二○ 一四年 十月 十 日