摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
摩 根 士 丹 利 华 鑫 多 元 收 益 债 券 型
证券投资基金
招募说明书(更新) 摘要
(2014 年第2 号)
基 金管 理人 ：摩 根士 丹利 华鑫 基金 管理 有限 公司
基 金托 管人 ：中 国建 设银 行股 份有 限公 司
摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
【重要提 示】
摩根士丹利华鑫多元收益债券型证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 于 2012
年 5 月 21 日经中国证 券监督管理委员会证监许可【2012】678 号文核准募集。
本基金的基金合同于 2012 年8 月28 日正式生效。本基金为契约型开放式基金。
投资有风险，投资人 投资于本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往 业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即 表明其 对基金 合同的承 认和接 受，并 按照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基
金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书 （更新） 摘要所载内容截止日为 2014 年8 月28 日， 有关财务
数据和净值表现截止日为 2014 年6 月30 日(财务数据未经审计)。摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
目
录
一、基 金管 理人 ............................................................................................................................... 1
二、基 金托 管人 ............................................................................................................................... 4
三、相 关服 务机 构 ........................................................................................................................... 6
四、基 金的 名称 ............................................................................................................................. 24
五、基 金的 运作 方式 与类 型 ......................................................................................................... 24
六、基 金的 投资 目标 ..................................................................................................................... 24
七、基 金的 投资 方向 ..................................................................................................................... 24
八、基 金的 投资 策略 ..................................................................................................................... 25
九、基 金的 业绩 比较 基准 ............................................................................................................. 31
十、基 金的 风险 收益 特征 ............................................................................................................. 31
十一、 基金 的投 资组 合报 告 ......................................................................................................... 32
十二、 基金 的业 绩 ......................................................................................................................... 35
十三、 基金 的费 用与 税收 ............................................................................................................. 38
十四、 对招 募说 明书 更新 部分的 说明 ......................................................................................... 43
摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 摩根 士丹 利华 鑫基 金管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层01-04 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层
法定代 表人 ：王 文学
成立日 期：2003 年3 月14 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文 号： 中国 证监 会证 监基 金字[2003]33 号
注册资 本： 人民 币22,750 万元
联系人 ：赵 婧
联系电 话： （0755 ）88318883
股权结 构应 为： 华鑫 证券 有限责 任公 司（39.560% ） 、摩根 士丹 利国 际控 股公 司
（37.363% ） 、 深 圳市 招融 投 资控股 有限 公司 （10.989% ） 、 汉 唐证 券有 限责 任公 司 （6.593%）、
深圳市 中技 实业 （集 团） 有限公 司（5.495%）。
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
于华先 生， 北京 大学 经济 学学士 ， 鲁 汶大 学工 商管 理硕士 、 金 融博 士， 美国 注册金融
分析师 （CFA ） 。曾 任深 圳 证券交 易所 综合 研究 所所 长，加 拿大 鲍尔 集团 亚太 分公司 基金
与保险 业务 副总 裁， 加拿 大伦敦 人寿 保险 公司 北京 代表处 首席 代表 ， 大 成基 金管理 有限 公
司董事 、 总 经理 ， 摩 根士 丹利亚 洲有 限公 司董 事总 经理、 中国 投资 管理 业务 主管。 现任 本
公司 代 董事 长、 总经 理 。
洪家新 先生 ， 华东 师范 大学 金融学 院世 界经 济专 业研 究生 ， 同 济大 学EMBA 研 究生 。 2000
年10月 至今 先后 担 任 华鑫 证券有 限责 任公 司副 监事 长、 副总 裁 、 总 裁兼 法定 代表人 。 曾任
飞乐音 响证 券投 资公 司总 经理， 西安 证券 有限 责任 公司总 经理 助理 ， 华 鑫证 券有限 责任 公
司筹委 会组 长。 现任 本公 司 副董 事长 。
王文学 先生 ， 英 国格 林威 治大学 项目 管理 硕士 。 现 任摩根 士丹 利华 鑫证 券有 限责任 公
司董事长 。1993年7月至2011 年11月先后担任中国 人 民银行西安分行稽核 处副 处长 、西安
证券有 限责 任公 司总 经理 、 董 事长 ， 华鑫 证券 有限 责任公 司董 事长 ，2008 年5 月至2014 年3
月 任摩 根士 丹利 华鑫 基金 管理有 限公 司 董 事长 。现 任本公 司董 事。
Carlos Alfonso Oyarbide Seco 先生，西班 牙巴塞罗那大 学经济学学士， 美国宾 夕
法尼亚 大学 沃顿 商学 院商 业管理 硕士 。2007 年 6 月 起至今 先后 担 任 摩根 士丹 利董事 总经摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
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理及中 国首 席营 运官 ， 曾 任摩根 士丹 利并 购部 门董 事总经 理、 摩根 士丹 利西 班牙财 富管 理
子公司 首席 执行 官， 瑞士 信贷 （ 香港） 有限 公司 董 事总经 理及 金融 机构 部主 管，2008 年 5
月至 2014 年 3 月 任摩 根士 丹利华 鑫基 金 管 理有 限公 司 副董 事长 ， 现 任本 公司 董事。
Edmond N. Moriarty 先生 ，汉密 尔顿 学院 学士 ，弗 吉尼亚 大学 达顿 商学 院 MBA 。2011
年3 月 起任 摩根 士丹 利商 业银行 与房 地产 投资 部主 管。 曾 任摩 根士 丹利 投资 管 理部首 席运
营官 、 美 林证 券公 司联 席 首席风 险管 理官 、 环球 信 贷与债 务部 主管 、GMI 资 产配置 与债 务
部主管 、证 券投 资银 行部 总经理 。现 任本 公司 董事 。
赵恒先 生， 西安 大学 计划 统计学 专业 ，经 济学 学士 。1985 年9 月起 至今 任人 民 银行西
安分行 金融 研究 所研 究室 干部、 西安 证券 有限 责任 公司总 经理 助理 、副 总经 理、总 经理 ，
华鑫证 券有 限责 任公 司副 总裁。 现任 本公 司董 事。
洪小源 先生 ，北 京大 学经 济学硕 士， 澳大 利亚 国立 大学科 学硕 士。2011 年9 月 起至今
任招商 局集 团有 限公 司总 裁助理 。2007 年5月 起至 今 任招商 局金 融集 团有 限公 司总经 理；
任招商 银行 股份 有限 公司 （上交 所及 香港 联交 所上 市） 、 招商 证券 股份 有限 公司 （ 上交 所
上市） 、 招商 局中 国基 金 有限公 司 （ 香港 联交 所上 市） 、 长 城证 劵有 限责 任 公司董 事； 任
招商局 中国 投资 管理 有限 公司、 招商 昆仑 股权 投资 管理有 限公 司、 海达 远东 保险顾 问有 限
公司 、 海 达保 险经 纪有 限 公司 、 招 商局 保险 有限 公 司和招 商局(英国)控 股有 限公司 、 深圳
市招融 投资 控股 有限 公司 、深圳 新江 南投 资有 限公 司董事 长 。 现任 本公 司董 事。
张嵩涛 先生 ，英 国兰 开夏 大学工 商管 理学 学士 ，拉 夫堡大 学金 融学 硕士 。2007 年9月
起 至今 任深 圳市 中技 实业 （集团 ）有 限公 司金 融事 业部经 理助 理。 现任 本公 司董事 。
Andrew Gordon Williamson 先生 ， 英国 南安 普顿 大学 社会科 学理 学士 。 曾 任Coopers &
Lybrand 会 计事 务所 （英 国 伦敦） 审计 师，Coopers & Lybrand 会 计事 务所 （香 港 ）审计 经
理， 汇 丰银 行集 团 （香 港 ） 财务 会计 师、 香 港区 会 计经理 、 亚 太区 首席 会计 师、 亚 太区 财
务策划 主管 。现 任本 公司 独立董 事 ， 兼任 杭州 工商 信托股 份有 限公 司独 立董 事。
Paul M. Theil 先生 ，耶 鲁 大学东 亚研 究学 士、 硕士 ，哈佛 大学 商学 院工 商管 理硕士
（MBA ）、 法学 院法 律博 士 （JD） 。目 前担 任中 安信 业董事 长， 曾任 摩根 士丹 利亚洲 私募
股权部 门主 管、 美国 驻华 大使馆 一秘 。现 任本 公司 独立董 事。
苗复春 先生 ，中 国人 民大 学经济 专业 硕士 。2007 年5 月起至 今任 中国 人寿 养老 保险公
司顾问 。 曾 任内 蒙古 商业 局、 计 委科 长， 中国 社科 院技术 经济 研究 所助 理研 究员， 国务 院
技术经 济研 究中 心研 究员 ， 国 务院 办公 厅副 局长 ， 外经贸 部办 公厅 主任 ， 中 央财经 领导 小
组办公 室局 长 ， 中 国人 寿 保险公 司副 总经 理 ， 中 国 人寿保 险股 份有 限公 司执 行董事 、 执行
副总裁 ，中 国人 寿保 险集 团公司 副总 裁。 现任 本公 司独立 董事 。
陈宏民 先生 ， 加 拿大 英属 哥伦比 亚大 学博 士后 。 现 任上海 交通 大学 安泰 产业 组织与 技
术创新 研究 中心 主任 ， 教 授， 博 士生 导师 。 曾 任教 于 上海新 联纺 织品 进出 口公 司职工 大学 。
现任本 公司 独立 董事 。
2 、监 事会 成员 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
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陈 海东 先生 ， 南开 大学 经 济学士 ， 上海 财经 大学 经 济学硕 士 。2011 年12 月 起 至今任 华
鑫证券 有限 责任 公司 副总 裁、 合规 总监 ， 曾任 天津 住房公 积金 管理 中心 主管 会计 ， 厦 门国
际信托 投资 公司 天津 证券 营业部 部门 副经 理， 天同 证券有 限责 任公 司资 产管 理部投 资经
理， 兴 安证 券有 限责 任公 司 资产管 理部 副总 经理 ， 华 鑫 证券有 限责 任公 司财 务部 副总经 理、
客户资 产存 管中 心总 经理 、合规 稽核 部总 经理 。现 任本公 司监 事长 。
蒋蓓怡 女士 ，新 加坡 南洋 理工大 学会 计学 士 。 美国 注册金 融分 析师 （CFA）。2011年
12 月起 至今 担任 摩根 士丹 利 中国 区首 席风 险官 执行 董事 ， 曾 任德 意志 银行 （ 中国 ） 有 限公
司上海 分行 风险 管理 部 董 事、 德 意志 银行 亚太 总部 风险管 理部 助理 副总 裁、 德勤会 计师 事
务所高 级分 析师 ，安 达信 会计师 事务 所高 级分 析师 。现任 本公 司监 事。
吴慧峰 先生 ， 上海 财经 大 学会计 系学 士 ， 北 京大 学 国家经 济研 究院 硕士 ，2014 年起 担
任 招商 证券 股份 有限 公司 总裁助 理兼 董事 会办 公室 联席总 经理 ， 曾 任 招 商局 金 融集团 有限
公司副 总经 理、 总经 理助 理、 财 务部 经理 、 人 力资 源部经 理 ， 上海 诚南 房地 产开发 有限 公
司财务 部副 经理 ， 上 海诚 南房地 产开 发有 限公 司财 务部副 经理 ， 中 国南 山开 发集团 股份 有
限公司 结算 中心 主任 。现 任本公 司监 事。
成立立 女士 ， 英国 兰开 夏 电子工 程学 士 ， 英 国兰 卡 斯特大 学金 融专 业硕 士 。2005 年 起
至今任 深圳 市中 技实 业（ 集团） 有限 公司 金融 事业 部经理 。现 任本 公司 监事 。
张力女 士， 中国 人民 大学 劳动经 济专 业硕 士。2008 年10月 加入 摩根 士丹 利华 鑫基金 管
理有限 公司 ， 现任 助理 总 经理 。 曾 就职 于深 圳达 能 益力饮 品有 限公 司 ， 深 圳 益力康 源饮 品
有限公 司和 联合 饼干 （中 国）有 限公 司。 现任 本公 司职工 监事 。
梅萍女 士， 武汉 理工 大学 第三产 业经 济专 业经 济学 硕士。2006 年6 月加 入 摩 根 士丹利
华鑫基 金管 理有 限公 司 ， 现任 渠 道业 务部 副总 监兼 电商业 务小 组组 长 。 曾就 职 于长 江证 券
有限责 任公 司和 武汉 新兰 德证券 投资 顾问 有限 公司 。现任 本公 司职 工监 事。
3 、公 司高 级管 理人 员
于华先 生， 总经 理， 简历 同上。
徐卫先生，北京大学经济管理系硕士、具有法律职业资格证书，21 年证券基 金行业
从业经 历。 先后 在中 国证 监会深 圳监 管局 政策 法规 处、 市 场处 、 机 构监 管处 、 基金监 管处 、
机构监 管二 处等 部门 工作 ， 历任 副主 任科 员、 主 任 科员、 副处 长、 处 长等 职 务。2009 年7
月加入 本公 司， 现任 本公 司副总 经理 。
孙要国先生，英国格林威治大学项目管理专业硕士。17 年证券基金行业从业 经历。
曾任职 于西 安证 券有 限责 任公司 总经 理办 公室 ， 华 鑫证券 有限 责任 公司 总裁 办公室 ， 曾 任
华鑫证 券有 限责 任公 司深 圳营业 部总 经理 ，2009 年 4 月加入 本公 司， 现任 本公司 副总 经
理兼董 事会 秘书 。
高见先 生 ， 清 华大 学五 道 口金融 学院 经济 学博 士 ，14 年证 券基 金行 业从业 经 历 。 曾 任
职华夏 基金 管理 有限 公司 基金管 理部 高级 经理 、 市 场部执 行副 总经 理， 大成 基金管 理有 限
公司规 划发 展部 产品 总监 、 委托 投资 部总 监， 中国 民 生银行 私人 银行 事业 部首 席投资 顾问摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
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兼产品 与资 产管 理中 心总 监， 中 国国 际金 融有 限公 司执行 总经 理。2014 年2 月 加入本 公司 ，
现任本 公司 副总 经理 。
李锦女 士， 吉林 大学 经济 管理学 院国 际 金 融专 业硕 士研究 生。17年 证券 基金 行业从 业
经 历 。 曾 就职 于巨 田证 券 有限责 任公 司 ， 历 任交 易 管理总 部综 合管 理部 经理 助理 ， 总 经理
办公室 主任 助理 ，资 产管 理部理 财部 副经 理、 经理 ，研究 所研 究员 ，2003 年9 月加入 本公
司，曾 任基 金运 营部 副总 监、总 监， 总经 理助 理兼 基金运 营部 总监 。现 任本 公司督 察 长 。
4 、本 基金 基金 经理
李轶女 士 ， 中央 财经 大学 投资经 济系 国民 经济 学硕 士，9 年证 券从 业经 验。2005 年7
月加入 本公 司 ， 历 任债 券 研究员 、 基金 经理 助理 ，2008 年11 月 起任 摩根 士丹 利 华鑫货 币市
场基金 基金 经理 ，2012 年8 月起任 本基 金基 金经 理 ，2013 年6 月起 任摩 根士 丹利 华鑫纯 债稳
定增利18个 月定 期开 放债 券型证 券投 资基 金基 金经 理，2014 年9月 起任 摩根 士 丹利华 鑫纯
债稳定 添利18个 月定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 基 金经理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
主任委 员： 徐卫 先生 ，本 公司副 总经 理。
委员 ： 陈 强兵 先生 ， 研究 管 理部总 监 ； 张 大铮 先生 ， 固 定收益 投资 部总 监 ； 刘 钊 先生，
数量化 投资 部总 监、 基金 经理； 胡明 女士， 交易 管 理部总 监 ； 卞亚 军先 生， 基金投 资部 总
监、基 金经 理 。
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
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联系人 ：田 青
联系电 话：(010) 6759 5096
中国建 设银 行拥 有悠 久的 经营历 史， 其前 身“ 中国 人民建 设银 行” 于 1954 年 成立，
1996 年易名为“中国建设 银行”。中国建设 银行是 中国四大商业银行之一。 中国建设银
行股份 有限 公司 由原 中国 建设银 行 于 2004 年 9 月 分 立而成 立， 承继 了原 中国 建设银 行的
商业银 行业 务及 相关 的资 产和负 债。 中国 建设 银行( 股票代 码：939) 于 2005 年10 月 27 日
在 香 港 联 合 交 易 所 主 板 上 市 ， 是 中 国 四 大 商 业 银 行 中 首 家 在 海 外 公 开 上 市 的 银 行 。2006
年 9 月 11 日， 中国 建设 银 行又作 为第 一家 H 股公 司 晋身恒 生指 数。2007 年 9 月 25 日中
国建设 银 行A 股 在上 海证 券交易 所上 市并 开始 交易 。A 股 发行 后中 国建 设银 行 的已发 行股
份总数 为： 250,010,977,486 股(包括240,417,319,880 股H 股及9,593,657,606 股A 股) 。
截至2013 年12 月31 日 ， 中 国建设 银行 资产 总额153,632.10 亿 元， 较上 年增长9.95% ；
客户贷 款和 垫款 总 额 85,900.57 亿元 ， 增 长14.35% ； 客户 存款 总 额122,230.37 亿 元， 增
长7.76% 。 营 业收 入5,086.08 亿 元 ， 较 上年 增长10.39% ， 其 中 ， 利 息净 收入 增 长10.29% ，
净利息 收益 率(NIM) 为 2.74% ； 手续 费及 佣金 净收 入 1,042.83 亿 元 ， 增 长11.52% ， 占营 业
收入比 重 为 20.50% 。成 本 费用开 支得 到有 效控 制， 成本收 入比 为 29.65% 。 实 现利润 总额
2,798.06 亿 元， 较上 年增 长 11.28% ； 净利润 2,151.22 亿元 ，增长 11.12% 。 资 产质量 保
持稳定 ，不 良贷 款 率 0.99% ，拨 备覆 盖率 268.22% ； 资本充 足率 与核 心一 级资 本充足 率分
别为13.34% 和10.75% ， 保 持同业 领先 。
中国建 设银 行在 中国 内地 设有分 支机 构14,650 个， 服务于306.54 万 公司 客户 、2.91
亿个人 客户 ， 与 中国 经济 战略性 行业 的主 导企 业和 大量高 端客 户保 持密 切合 作关系 ； 在 香
港、 新 加坡 、 法 兰克 福、 约翰内 斯堡 、 东 京、 大阪 、 首尔 、 纽 约、 胡 志明 市 、 悉尼 、 墨 尔
本、 台 北、 卢森 堡设 有海 外分行 ， 拥 有建 行亚 洲、 建银国 际、 建行 伦敦 、 建 行俄罗 斯、 建
行迪拜 、建 行欧 洲、 建信 基金、 建信 租赁 、建 信信 托、建 信人 寿等 多家 子公 司。
2013 年 ， 本 集团 的出 色业绩 与良 好表 现受 到市 场与业 界的 充分 认可 ， 先 后荣获 国内 外
102 项 奖项 ，多 项综 合排 名 进一步 提高 ，在 英国 《银 行家》 杂志 “全 球银 行1000 强排 名”
中位列 第5， 较上 年上 升2 位； 在 美国 《 福布 斯》 杂 志发布 的 “2013 年度 全球 上市公 司2000
强排名 ”中 ，位 列第2 ， 较 上年上 升13 位。 此外 ，本 集团还 荣获 了国 内外 重要 机构授 予的
包括公 司治 理、 中小 企业 服务、 私人 银行 、现 金管 理、托 管、 投行 、养 老金 、国际 业务 、
电子商 务和 企业 社会 责任 等领域 的多 个专 项奖 。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下设 综合 处 、 基 金市 场处 、 证券 保险 资产市 场
处、 理 财信 托股 权市 场处 、QFII 托管 处、 养 老金 托 管处、 清算 处、 核 算处、 监督稽 核处 等
9个职 能处 室， 在上 海设 有 投资托 管服 务上 海备 份中 心，共 有员 工220 余 人。 自2007年 起，
托管部 连续 聘请 外部 会计 师事务 所对 托管 业务 进行 内部控 制审 计， 并已 经成 为 常规化 的内
控工作 手段 。 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
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2 、主 要人 员情 况
杨新丰 ，投 资托 管业 务部 总经理 ，曾 就职 于中 国建 设银行 江苏 省分 行 、 广东 省分行 、
中国建 设银 行总 行会 计部 、 营运 管理 部， 长期 从事 计 划财务 、 会 计结 算、 营运 管 理等工 作，
具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。
纪伟 ， 投 资托 管业 务部 副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建 设银行 南通 分行 、 中国 建 设银行 总
行计划 财务 部、 信贷 经营 部、 公 司业 务部 ， 长 期从 事大客 户的 客户 管理 及服 务工作 ， 具 有
丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
张军红 ， 投资 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行青 岛分 行 、 中 国 建设银 行
总行 零 售业 务部 、 个人 银 行业务 部 、 行 长办 公室 ， 长期从 事零 售业 务和 个人 存款业 务管 理
等工作 ，具 有丰 富的 客户 服务和 业务 管理 经验 。
郑 绍平 ， 投 资托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、 委 托代理 部，
长期从 事客 户服 务、 信贷 业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
黄秀莲 ， 投资 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托
管业务 管理 等工 作， 具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客
户为中 心” 的经 营理 念， 不断加 强风 险管 理和 内部 控制， 严格 履行 托管 人的 各项职 责， 切
实维护 资产 持有 人的 合法 权益， 为资 产委 托人 提供 高 质量的 托管 服 务 。 经 过多 年 稳步发 展，
中国建 设银 行托 管资 产规 模不断 扩大 ， 托 管业 务品 种 不断增 加， 已形 成包 括证 券 投资基 金、
社保基 金、 保险 资金 、基 本养老 个人 账户 、QFII 、 企业年 金等 产品 在内 的托 管业务 体系 ，
是目前 国内 托管 业务 品种 最齐全 的商 业银 行之 一。 截至2013 年12月31日 ， 中 国建设 银行 已
托管349 只 证券 投资 基金 。 中国建 设银 行专 业高 效的 托管服 务能 力和 业务 水平 ，赢得 了业
内的高 度认 同。 中国 建设 银行自2009 年至2012 年连 续四年 被国 际权 威杂 志 《 全球托 管人 》
评为 “ 中国 最佳 托管 银行 ” ； 获和 讯网 的中 国 “最 佳资产 托管 银行 ” 奖； 境 内权威 经济 媒
体 《每 日经 济观 察》 的“ 最佳基 金托 管银 行 ” 奖； 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 的 “ 优
秀托管 机构 ”奖 。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构
（1） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司直 销中 心
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层
联系人 ： 吴 海灵
电话： （0755 ）88318898
传真： （0755 ）82990631 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
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（2） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司北 京分 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街18号 丰融 国际 大厦1005 室
联系人 ：杨雪
电话： （010 ）66155568-6100
传真： （010 ）66158135
（3） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司上 海分 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1000 号 恒生 银行大 厦45 楼011-111单元
联系人 ： 田 毅东
电话： （021 ）63343311-2100
传真： （021 ）63343988
（4） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司网 上直 销系 统
交易系 统网 址：https://etrade.msfunds.com.cn/etrading
目前支 持的 网上 直销 银行 卡： 中 国建 设银 行龙 卡借 记卡、 招商 银行 “一 卡通 ” 借记卡 、
光大银 行借 记卡 、 中 信银 行借记 卡 、 兴业 银行 借记 卡、 上 海浦 东发 展银 行借 记卡 、 广发 银
行借记 卡、 南京 银行 借记 卡、 金 华银 行借 记卡、 温 州银行 借记 卡、 浙商 银行 借记卡 、 顺 德
农村商 业银 行借 记卡 和上 海农村 商业 银行 借记 卡 。
全国统 一客 服电 话：400-8888-668
客户服 务信 箱：Services@msfunds.com.cn
深圳、 北京 或上 海的 投资 人单笔 认 （ 申） 购 金额 超 过100 万元 （ 含100 万 元） 人民币 以
上的， 可拨 打直 销中 心的 上述电 话进 行预 约， 本公 司将提 供上 门服 务。
2 、销售 机构
（1） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
网址：http://www.ccb.com
（2） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
8
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客户服 务电 话：95599
网址：http://www.abchina.com
（3） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
客户服 务电 话：95559
网址：http://www.bankcomm.com
（4） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址 ： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ： 李 建红
客户服 务电 话：95555
网址：http://www.cmbchina.com
（5） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C座
法定代 表人 ： 常 振明
客户服 务电 话：95558
网址：http://bank.ecitic.com
（6） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
客户服 务电 话：95528
网址：http:// www.spdb.com.cn 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
9
（7） 烟台 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路25 号
办公地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路25 号
法定代 表人 ： 叶 文君
客户服 务电 话：4008-311-777
网址： http:// www.yantaibank.net
（8） 河北 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 石家 庄市 平安 北大街28号
办公地 址： 石家 庄市 平安 北大街28号
法定代 表人 ： 乔志 强
客户服 务电 话：400-612-9999
网址： http://www.hebbank.com
（9） 哈尔 滨银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
法定代 表人 ：郭 志文
客户服 务电 话：95537 、400-60-95537
网址：http:// www.hrbb.com.cn
（10） 天津 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市河 西区 友谊路15号
办公地 址： 天津 市河 西区 友谊路15号
法定代 表人 ：王 金龙
客户服 务电 话：4006-960296
网址：www.bank-of-tianjin.com.cn
（11） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 （b ）单 元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路750 号
法定代 表人 ：俞洋
联系人 ：陈 敏 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
10
联系电 话：021-64339000-807
客户服 务电 话：021-32109999 ，029-68918888
网址：http://www.cfsc.com.cn
（12） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号 卓越 时 代广场 （二 期） 北座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：顾凌
联系电 话：010-608388696
客户服 务电 话：95558
网址：http:// www.cs.ecitic.com
（13）中 信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
联系电 话：010-85130577
客户服 务电 话：400-8888-108
网址：http://www.csc108.com
（14） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座
法定代 表人 ：陈 有 安
联系人 ：田 薇
联系电 话：010-66568536
网址：http://www.chinastock.com.cn
（15）信 达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
11
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 ： 张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
客户服 务电 话：400-800-8899
网址：http://www.cindasc.com
(16) 民生 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街28 号民 生金 融中心A座16-18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街28 号民 生金 融中心A座16-18 层
法定代 表人 ：余 政
联系人 ：赵 明
联系电 话：010-85127622
客户服 务电 话:4006-19-8888
网址：http://www.mszq.com
（17） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路98号
办公地 址： 上海 市广 东路689 号海 通证 券大 厦10 楼
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸 、 李笑 鸣
联系电 话：021-23219000
客户服 务电 话：400-8888-001、95553
网址：http://www.htsec.com
（18） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：芮 敏祺
联系电 话：021-38676161 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
12
客户服 务电 话：400-8888-666
网址：http://www.gtja.com
（19） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟路171 号
法定代 表人 ：储 晓明
联系电 话：021-54033888
客户服 务电 话：95523 或4008895523
网址：http://www.sywg.com
（20） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上 海市 静安 区 新闸路1508 号
办公地 址： 上 海市 静安 区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：薛峰
联系人 ：刘 晨 、 李芳 芳
联系电 话：021-22169999
客户服 务电 话：400-8888-788、10108998
网址：http://www.ebscn.com
（21） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 杨 泽柱
联系人 ：李 良
联系电 话：027-65799999
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
网址：http://www.95579.com
（22） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路200 号中 银大 厦39层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路200 号中 银大 厦39层 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
13
法定代 表人 ：许 刚
联系人 ：李 丹
联系电 话：021-20328216
客户服 务电 话：400-620-8888
网址：www.bocichina.com
（23） 东方 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路318 号2号楼21 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路318 号2号楼21 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
联系电 话：（021 ）63325888
客户服 务电 话：95503
网址：http://www. dfzq.com.cn
（24） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦
深圳 市福 田区 深南大 道4011 号 港中 旅大 厦24楼
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话：025-82492193
客户服 务电 话：95597
网址：http://www.htsc.com.cn
（25） 齐鲁 证券 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经十路128 号
办公地 址： 济南 市经 七路86 号23 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：王 霖
联系电 话：0531-68889157 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
14
客户服 务电 话：95538
网址：http://www.qlzq.com.cn
（26） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ： 杨 宝林
联系人 ： 吴 忠超
联系电 话： （0532 ）85022326
客户咨 询电 话：95548
网址：http://www.citicssd.com
（27） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路29 号迪 凯银 座22 楼
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路29 号迪 凯银 座22 楼
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：丁 思聪
联系电 话：0571-87112510
客户服 务电 话：0571-95548
网址：http://www.bigsun.com.cn
（28） 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西街69号 山西 国际 贸易 中心东 塔楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西街69号 山西 国际 贸易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
联系电 话：0351-8686659
客户服 务电 话：400-666-1618
网址：http://www.i618.com.cn
（29）华 龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 东岗西 路638 号 财富 大厦 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
15
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 东岗西 路638 号 财富 大厦
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
联系电 话：0931-8784656
客户服 务电 话：400-689-8888
网址：http://www.hlzqgs.com
（30） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西路23号 投资 广场18层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1928 号 东海 证券 大厦
法定代 表人 ：刘 化军
联系人 ：王 一彦
联系电 话：021-20333333
客户服 务电 话：95531 ；400-8888-588
网址：http://www.longone.com.cn
（31） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址 ： 苏州 工业 园区 翠园路181 号商 旅大 厦
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳街5号
法定代 表人 ：范力
联系人 ：方 晓丹
联系电 话：0512-65581136
客户服 务电 话：4008-601555
网址：http://www.dwzq.com.cn
（32） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路2 段华 侨国 际大 厦22-24 层
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路2 段华 侨国 际大 厦22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：彭 博 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
16
联系电 话：0731-85832343
客户服 务电 话：95571
网址：http://www.foundersc.com
（33） 宏信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼
办公地 址： 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼
法定代 表人 ：吴 玉明
联系人 ：刘 进海
联系电 话：028-86199278
客户服 务电 话：4008-366-366
网址：http://www.hxzq.cn
（34） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82558305
客户服 务电 话：4008-001-001
网址：http://www.essence.com.cn
（35） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址 ： 深圳 市福 田区 益 田路与 福中 路交 界处 荣超 商务中 心A 栋第18 层-21 层 及第04
层01、02、03、05 、11、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A栋第04 、18 层至21 层
法定代 表人 ： 龙 增来
联系人 ：刘毅
联系电 话：0755-82023442
客户服 务电 话：400-600-8008 、95532
网址：http:// www.china-invs.cn
（36） 招商 证券 股份 有限 公司 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
17
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A座38 —45层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A座38 —45楼
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
联系电 话：0755-82960223
客户服 务电 话：400-8888-111、0755-26951111
网址：http://www.newone.com.cn
（37） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
联系电 话：0755-82130833
客户服 务电 话：95536
网址：http://www.guosen.com.cn
（38） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽
联系电 话：0755-22626391
客户服 务电 话：400-8816-168
网址：http:// stock.pingan.com
（39）国 海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路46 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道18号 光大银 行大 厦30 楼
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：牛 孟宇 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
18
联系电 话：0755-83709350
客户服 务电 话：400-8888-100（ 全国 ）、95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
（40） 世纪 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦41/42 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦41/42 层
法人代 表： 卢长 才
联系人 ：张 婷
联系电 话：0755-83199599
网址：http://www.csco.com.cn
（41） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ： 黄 耀华
联系人 ：刘阳
联系电 话：0755-83516289
客户服 务电 话：400-6666-888
网址：http://www.cgws.com
（42） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北路183-187 号大 都会 广 场43楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36 、38 、39 、41 、42 、43、
44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
联系电 话：020-87555888
客户服 务电 话：95575
网址：http://www.gf.com.cn
（43）华 福 证券 有限 责任 公司 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
19
注册地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7 至10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
联系电 话：0591-87383623
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请加 拨0591 ）
网址： http://www.hfzq.com.cn
（44） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 可园南 路1 号金 源中 心30 楼
办公地 址： 广东 省东 莞市 可园南 路1 号金 源中 心30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：苏 卓仁
联系电 话： （0769 ）22112062
客服电 话：961130
网址：http://www.dgzq.com.cn
（45）天 相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街28 号C 座5层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹伶
联系电 话：010-66045529
客户服 务电 话：010-66045678
网址： http://www.txsec.com
（46） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：梁檐 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
20
联系电 话：021-20835789
客户服 务电 话：400-920-0022
网址： http://licaike.hexun.com
（47） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行 大厦25 楼I 、J单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行 大厦25 楼I 、J单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：汤 素娅
联系电 话：0755-33227950
客户服 务电 话：4006-788-887
网址： 众禄 基金 网 http://www.zlfund.cn
基金买 卖网 http://www.jjmmw.com
（48） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道3588 号恒 生大厦12楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻
联系电 话：0571-28829790 ；（021 ）60897869
客户服 务电 话：4000-766-123
网 址：http://www.fund123.cn
（49） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路1 号元 茂大 厦903
办公地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路1 号元 茂大 厦903
法定代 表人 ：李 晓涛
联系人 ：杨 翼
联系电 话：0571-88920897 ，0571-88911818-8565
客户服 务电 话：4008-773-772、0571-88920897
网址：http://www.5ifund.com 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
21
（50） 上海 好买 基 金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中路685 弄37 号4号楼449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路1118 号鄂 尔多 斯国际 大厦903-906 室
法定代 表人 ： 杨 文斌
联系人 ：张茹
联系电 话：021-20613999
客户服 务电 话：400-700-9665
网址：http://www.ehowbuy.com
（51） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浦东 新区 峨山 路613 号6幢551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座9 楼
法定代 表人 ：其实
联系人 ： 潘 世友
联系电 话：021-54509998-7019
客户服 务电 话：400-1818-188
网址：http://www.1234567.com.cn
（52） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B座16 层
法定代 表人 ： 张 跃伟
联系人 ： 沈 雯斌
联系电 话：021-58788678-8201
客户服 务电 话：400-089-1289
网址：http://www.erichfund.com
（53） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路68 号时 代金融 中心8楼801
法定代 表人 ： 汪 静波 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
22
联系人 ：方成
联系电 话：021-38602377
客户服 务电 话：400-821-5399
网址：http://www.noah-fund.com
（54） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
法定代 表人 ：陈操
联系人 ： 刘 宝文
联系电 话： 010-58325395
客户服 务电 话：400-850-7771
网址：http://t.jrj.com
（55） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
法定代 表人 ： 沈 伟桦
联系联 系人 ： 王 巨明
电话：010-52855650
客户服 务电 话：400-6099-500
网址：http://www.yixinfund.com
（56） 中期 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号1 幢11 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号1 幢2 层
法定代 表人 ：路瑶
联系人 ： 侯 英建
联系电 话：010-65807865
客户服 务电 话：010-65807609 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
23
网址：http://www.cifcofund.com
（57） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ： 闫 振杰
联系人 ： 翟 飞飞
联系电 话：010-62020088-7071
客户服 务电 话：400-888-6661
网址：http://www.myfund.com
（58） 中国 国际 期货 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王兵
联系人 ：赵森
联系电 话：010-59539864
客户服 务电 话：95162 、400-8888-160
网址：http://www.cifco.net
基金管 理人 可以 根据 情况 变化增 加或 者减 少销售 机 构， 并 另行 公告 。 销 售机 构 可以根
据情况 变化 增加 或者 减少 其销售 城市 、网 点， 并另 行公告 。
（二） 注册 登记 机构
名称： 摩根 士丹 利华 鑫基 金管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层01-04 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层
法定代 表人 ：王 文学
联系人 ：刘 芳冰
电话： （0755 ）88318721
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 通力 律师 事务 所 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
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注册地 址： 上海 市银 城中 路68号 时代 金融 中 心19楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路68号 时代 金融 中心19楼
负责人 ：韩 炯
联系人 ：安 冬
电话：021-31358666
经办律 师： 吕红 、安 冬
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所 （ 特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1233 号 汇亚 大厦1604 －1608 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 厦6 楼
法人代 表： 杨绍 信
联系人 ： 傅 琛慧
联系电 话： （021 ）23236850
经办注 册会 计师 ：单峰 、 傅琛慧
四、基金的名称
本基金 名称 ：摩 根士 丹利 华鑫强收 益 债券 型证 券投 资基金
五、基金的运作方式 与类 型
（ 一） 本基 金运 作方 式： 契约型 开放 式
（ 二） 本基 金类 型： 债券 型证券 投资 基金
六、基金的投资 目标
本基金 投资 目标 是在 严格 控制风 险的 前提 下， 通过 积极主 动的 投资 管理 ， 合 理配置 债
券等固 定收 益类 金融 工具 和权益 类资 产， 力争 使投 资者获 得长 期稳 定的 投资 回报。
七、基金的投资方向
本基金 投资 具有 良好 流动 性的金 融工 具， 包括 国内 依法发 行上 市的 国家 债券 、 金融 债
券、 中 央银 行票 据、 企业 债券、 公司 债券 、 中 期票 据、 短 期融 资券 、 资 产支 持证券 、 可 转
换债券 、 可 分离 债券 、 银 行 存款和 回购 等固 定收 益证 券品 种 以及 法律 法规 或中 国证监 会允
许基金 投资 的其 他固 定收 益证券 品种 ； 本 基金 也可 投资于 权益 类金 融工 具， 包括国 内依 法摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
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25
发行上 市的 股票 （含 中小 板、创 业板 及其 他经 中国 证监会 核准 上市 的股 票） 、权证 等。
本基金 可参 与一 级市 场新 股申购 或增 发新 股， 持有 因可转 债转 股所 形成 的股 票、 持 有
股票所 派发 的权 证以 及因 投资可 分离 债券 而产 生的 权证等 ； 同 时本 基金 也可 以 直接从 二级
市场买 入股 票、 权证 等权 益类资 产， 以及 法律 法规 或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融
工具（ 但须 符合 中国 证监 会的相 关规 定） 。
基金的 投资 组合 比例 为： 投资于 固定 收益 类资 产的 比例不 低于 基金 资产 的80% ，投资
于权益 类资 产的 比例 不超 过基金 资产 的20% ， 基金 持 有现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府
债券不 低于 基金 资产 净值 的5%。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
八、基金的投资 策略
( 一)投 资策 略
1 、大 类资 产配 置策 略
本基金 按照 自上 而下 的方 法， 通过 综合 分析 国内 外 宏观经 济态 势 、 法 规政 策 、 利 率走
势、 资 金供 求关 系、 证 券 市场走 势、 流动 性风 险、 信用风 险等 因素 ， 研 判各 类固定 收益 类
资产的 投资 机会 ， 以 及参 与新股 申购 、 股 票增 发、 可转换 债券 转股 、 股 票二 级市场 交易 等
权益类 投资 工具 类资 产的 投资机 会。
（1） 整体 资产 配置 策略
目前我 国证 券市 场环 境变 动较大 ， 具 有明 显的 新兴 市场的 特征 ， 因 此基 金管 理人主 要
采用自 上而 下的 方法 ， 通 过情景 分析 和历 史预 测相 结合， 将市 场细 分为 固定 收益和 新股 申
购、 股 票交 易市 场三 个子 市场。 通过 对经 济环 境、 市场环 境、 信用 风险 情况 、 风险 预算 和
有关法 律法 规等 因素 的综 合分析 ， 采 取策 略轮 动投 资方法 ， 在 各子 市场 之间 进行资 产的 动
态配置 。
（2） 类属 资产 配置 策略
类属配 置策 略主 要包 括固 定收益 资产 类属 选择 、 投 资 组合中 各类 固定 收益 资产 的适当
混合以 及对 这些 混合 资产 进行 的 适时 管理 。基 金管 理人通 过对 固定 收益 市场 的分析 和预
测，采 取积 极投 资策 略， 定期对 普通 债券(含 国债 、 金融债 、央 行票 据、 企业 债、短 期融
资券等)、 附权 债券( 含可 转换公 司债 、 各 类附 权债 券等) 、 资 产支 持证 券、 金 融创新(各类
金融衍 生工 具等)四 种主 要 固定收 益工 具确 定类 属资 产的最 优权 数， 以确 定最 能满足 投资
者风险 —回 报率 要求 的资 产组合 。
（3） 明细 资产 配置 策略
在明细 资产 配置 上 ， 首 先 根据明 细资 产的 剩余 期限 、 资 产信 用等 级 、 流 动性 指标决 定
是否纳 入组 合； 其次 ，根 据个别 债券 的收 益率(到 期 收益率 、票 面利 率、 利息 支付方 式、
利息税 务处 理) 与剩 余期 限 的配比 ，对 照基 金的 收益 要求决 定是 否纳 入组 合； 最后， 根据摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
26
个别债 券的 流动 性指 标( 发 行总量 、流 通量 、上 市时 间)， 决定 投资 总量 。
2 、普 通债 券投 资策 略
本基金 采用 的主 要普 通债 券投资 策略 包括 ： 利率 预 期策略 、 收益 率曲 线策 略 、 信 用利
差策略 、公 司/ 企业 债券 策 略等。
（1） 利率 预期 策略
本基金 通过 对经 济增 长 、 通货膨 胀 、 就 业以 及国 际 收支等 经济 因素 进行 研究 分析 ， 判
断经济 运行 的周 期特 征， 在当前 市场 利率 水平 的基 础上预 测将 来一 段时 间财 政政策 、 货 币
政策等 宏观 经济 政策 的变 动趋势 ， 分 析金 融市 场资 金供求 状况 的变 化， 进而 预测市 场利 率
水平的 变动 趋势 。 在 市场 利 率水平 上升 前降 低普 通债 券投资 组合 的平 均久 期以 规避利 率风
险，下 降前 提高 组合 的平 均久期 ，以 获取 额外 的资 本利得 收益 。
（2） 收益 率曲 线策 略
本基金 根据 利率 预测 的结 果， 通 过对 市场 利率 期限 结构历 史数 据的 分析 检验 ， 把握 收
益率曲 线变 动的 周期 特征 和结构 特征 ， 在 当前 收益 率 曲线形 状的 基础 上预 测将 来收益 率曲
线的形 状， 据此 在短 期、 中期和 长期 债券 的合 理配 置， 建 立不 同类 型的 组合 期限构 成 （ 子
弹型、 哑铃 型或 阶梯 型等 ），以 获取 风险 优化 的超 额期限 结构 收益 。
（3） 信用 利差 策略
本基金 参考 权威 评级 机构 的信用 评级 ， 根据 经济 、 行业和 发行 机构 的现 状和 前景 ， 重
点分析 企业 财务 结构 、 偿 债能力 、 经营 效益 等财 务 信息 ， 对 各种 有信 用风 险 债券的 发行 机
构及证 券本 身进 行信 用评 估， 分析 违约 和损 失的 概 率变化 趋势 。 同时 ， 本基 金结合 信用 利
差的历 史统 计数 据 ， 判 断 当前信 用利 差的 合理 性 、 相对投 资价 值和 风险 ， 相 应地优 化投 资
组合的 信用 质量 配置 ，选 择最具 有投 资价 值的 品种 ，通过 信用 利差 获取 额外 的投资 收 益 。
（4） 公司/企 业债 券策 略
公司/ 企业 债券 是信 用类 证 券的主 要部 分， 包括 公司 债、企 业债 、中 期票 据、 短期融
资券等 。公 司/ 企业 债券 相 对于国 债或 央行 票据 等非 信用类 债券 由于 额外 的信 用风险 、系
统性风 险、 流动 性风 险和 赋税等 原因 ，其 利率 高于 流动性 良好 的非 信用 类证 券。
本基金 对上 述公 司/ 企业 债 券特有 的风 险进 行综 合分 析和评 估， 结合 市场 利率 变化趋
势、 久 期配 置、 市场 供需 、 组合 总体 投资 策略 和组 合流动 性要 求等 因素 ， 选 择相对 投资 价
值较高 的证 券投 资。 信用 评级为 投资 级以 上的 公司/ 企业债 券是 本基 金在 正常 情况下 着重
投资的 类别 。
对于含 有附 加期 权债 券， 本基金 采用 期权 调整 后的 利差（OAS ）的 方法 对债 券 进行合
理估值 。
（6） 回购 杠杆 放大 策略
本基金 可以 通过 债券 回购 融入和 滚动 短期 资金 作为 杠杆， 投资 于收 益率 高于 融 资成 本
的其它 获利 机会 （包 括期 限较长 或同 期限 不同 市场 的逆回 购） ， 以 获取 额外 收益。 本基 金摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
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27
进入银 行间 同业 市场 进行 债券回 购的 资金 余额 不超 过基金 净资 产的40% 。
（7） 其它 辅助 策略
除了以 上所 述的 主要 投资 策略外 ， 本 基金 积极 寻找 债 券市场 其它 有吸 引力 的辅 助投资
机会， 在考 虑投 资组 合总 体 策略和 控制 投资 风险 的基 础上采 用适 当的 方法 获取 额外的 增强
收益。 可利 用的 辅助 投资 策略包 括但 不限 于：
（1） 骑乘 收益 率曲 线
收益率 曲线 向上 倾斜 的情 况下购 入收 益率 曲线 最陡 峭处顶 端的 债券 ，通 过随 期限缩
短、收 益率 下降 而导 致债 券价格 的上 涨获 取额 外资 本利得 。
（2） 跨市 场套 利
利用同 一债 券在 不同 市场 （银 行间 或交 易所 市场 、 一级或 二级 市场 ） 交易 价 格的差 异
套利。
（3） 跨品 种套 利
通过期 限相 近的 品种 由于 某些特 性 （市 场供 需 、 流 动性或 赋税 等 ） 不 同而 导 致的收 益
率差异 套利 。
3 、附 权债 券投 资策 略
附权债 券指 对债 券发 行体 授予某 种期 权， 或者 赋予 债券投 资者 某种 期权 ， 从 而使债 券
发行体 或投 资者 有了 某种 灵活的 选择 余地 ，增 强该 种金融 工具 对不 同发 行体 融资的 灵活
性， 也增 强对 各类 投资 者 的吸引 力 。 当 前附 权债 券 的主要 种类 有可 转换 公司 债券 、 分 离交
易可转 换公 司债 券以 及含 赎回或 回售 选择 权的 债券 等。
（1） 可转 换公 司债 券投 资 策略
可转换 公司 债券 不同 于一 般的企 业 （公 司 ） 债 券， 其 投资人 具有 在一 定条 件下 转股和
回售的 权利 ， 因 此其 理论 价 值应当 等于 作为 普通 债券 的基础 价值 加上 可转 换公 司债内 含期
权价值 ， 是 一种 既具 有债 性， 又 具有 股性 的混 合债 券产品 ， 具 有抵 御价 格下 行风险 ， 分 享
股票价 格上 涨收 益的 特点 。
本基金 将选 择公 司基 本素 质优良 、 其 对应 的基 础证 券 有着较 高上 涨潜 力的 可转 换债券
进行投 资， 并采 用期 权定 价模型 等数 量化 估值 工具 评定其 投资 价值 ， 以 合理 价格买 入并 持
有。
同时， 由于 可转 换公 司债 券可以 按照 协议 价格 转换 为上市 公司 的股 票， 因此 在日常交
易过程 中可 能会 出现 可转 换公司 债券 市场 与股 票市 场之间 的套 利机 会。 本基 金 持有的 可转
换公司 债券 可以 转换 成股 票。 基 金管 理人 在日 常交 易过程 中， 会密 切关 注可 转换公 司债 券
市场与 股票 市场 之间 的互 动关系 ，恰 当的 选择 时机 进行套 利。
（2） 其它 附权 债券 投资 策 略
本基金 利用 债券 市场 收益 率数据 ， 运 用利 率模 型， 计 算含赎 回或 回售 选择 权的 债券的摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
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期权调 整利 差（OAS ）， 作 为此类 债券 投资 估值 的主 要依据 。
分离交 易可 转换 公司 债券 ， 是认 股权 证和 公司 债券 的组合 产品 ， 该 种产 品中 的公司 债
券和认 股权 证可 在上 市后 分别交 易， 即发 行时 是组 合在一 起的 ， 而 上市 后则 自动拆 分成 公
司债券 和认 股权 证。 本基 金因认 购分 离交 易可 转换 公司债 券所 获得 的认 股权 证可择 机卖
出， 分 离交 易可 转换 公司 债 券上市 后分 离出 的公 司债 券的投 资按 照普 通债 券投 资策略 进行
管理。
4 、资 产支 持证 券投 资策 略
资产支 持证 券是 将缺 乏流 动性但 能够 产生 稳定 现金 流的资 产， 通过 一定 的结 构化安
排， 对 资产 中的 风险 与收 益进行 分离 组合 ， 进 而转 换成可 以出 售、 流通 ， 并 带有固 定收 入
的证券 的过 程。
资产支 持证 券的 定价 受市 场利率 、 发行 条款 、 标的 资产的 构成 及质 量 、 提 前 偿还率 等
多种因 素影 响。 本基 金将 在基本 面分 析和 债券 市场 宏观分 析的 基础 上 ， 对资 产支持 证券 的
交易结 构风 险 、 信 用风 险 、 提 前偿 还风 险和 利率 风 险等进 行分 析 ， 采 取包 括 收益率 曲线 策
略、 信用 利差 曲线 策略 、 预期利 率波 动率 策略 等积 极主动 的投 资策 略 ， 投 资 于资产 支持 证
券。
5 、权 益类 投资 工具 投资 策 略
本基金 在一 级资 产策 略轮 动配置 方案 的基 础上 ， 主 要 采取定 量与 定性 分析 相结 合的方
法，投 资于 权益 类投 资工 具类资 产（ 股票 、权 证等 ），其 比例 不超 过基 金资 产的20% 。
（1） 权证 投资 策略
本基金 可以 通过 投资 可转 换债券 （ 包括 可分 离交 易 品种 ） 间 接投 资权 证 ， 或 持有股 票
派发或 可转 换债 券分 离交 易的权 证， 也可 主动 在二 级市场 上投 资权 证， 但持 有比例 不超 过
基金净 值的3%。 可转 换债 券实际 上是 普通 公司/企 业 债券和 认股 权证 的合 成品 。
本基金 对可 转换 债券 权证 部分发 行主 体的 基本 面、 标的股 票的 价格 和转 换条 款 （包 括
回售和 赎回 等 ） 深 入研 究 分析 ， 利 用期 权估 值模 型 对权证 部分 进行 估值 ， 同 时对其 债券 部
分根据 固定 收益 分析 方法 进行估 值， 在考 虑组 合总 体 投资策 略的 基础 上选 择相 对投资 价值
较高的 可转 换债 券投 资。
在转股 期限 内， 本基 金密 切监视 所投 资可 转债 权证 的目标 股票 的基 本面 和价 格， 并 选
择适当 时机 出售 一级 市场 购入的 股票 、可 转换 债券 转股后 的股 票或 售出 可分 离交易 的权
证，在 控制 组合 波动 性风 险的前 提下 获取 额外 的权 益增值 。
（2） 一级 市场 股票 策略
在新股 申购 上， 本基 金将 研 究股票 首次 发行(IPO) 及 增 发新股 的上 市公 司基 本面 因素，
利用现 金流 贴现 定价 模型 对股票 进行 绝对 估值 ， 同 时根据 上市 公司 的盈 利水 平、 主 营业 务
收入和 股票 市场 整体 定价 水平， 对上 市公 司进 行相 对估值 ， 根 据两 种估 值方 法的结 果判 断
股票交 易的 合理 价格 ， 从 长期价 值投 资的 角度 ， 判 断新股 的申 购价 值 ， 进 而 制定相 应的 一
级市场 股票 策略 ，以 增强 基金资 产的 收益 率水 平。 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
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（3） 二级 市场 股票 投资 策 略
在资产 配置 策略 的基 础上 ， 本基 金可 以直 接参 与股 票二级 市场 投 资 。 在 构建 二级市 场
股票投 资组 合时 ，本 基金 将采取 行业 配置 与个 股精 选相结 合的 投资 策略 。
A. 行业 配置 策略
本基金 将密 切关 注国 内外 经济运 行情 况， 国内 财政 政策和 产业 政策 等政 策取 向， 深 入
分析此 类政 策对 国民 经济 各行业 发展 的影 响， 结合 行业景 气分 析， 对具 有良 好发展 前景 和
国家政 策扶 持的 行业 进行 重点配 置。
B. 个股 精选 策略
本基金 认为 ， 上 市公 司持 续的利 润增 长和 稳定 的现 金流收 益， 是推 动股 票价 格上涨 的
核心动 力。 本基 金在 个股 选择中 将坚 持价 值投 资理 念， 从 估值 水平 、 现 金管 理、 盈 利能 力
和资金 周转 四个 方面 ， 理 性的分 析挖 掘价 值低 估的 、 具 有长 期 发 展潜 力的 股 票， 争取 最大
程度地 赢得 比较 稳定 的收 益。
( 二) 投资 决策 程序
本基金 实行 投资 决策 委员 会领导 下的 基金 经理 负责 制。 研 究团 队对 宏观 经济 、 市场走
势、 收 益率 曲线 、 信 用利 差 等因素 进行 分析 ， 为 投资 决策委 员会 和基 金经 理提 供决策 支持 。
投资决 策委 员会 根据 基金 经理的 建议 和研 究团 队的 分析等 信息 确定 本基 金的 总体投 资策
略、 大 类资 产配 置比 例和 投资风 险控 制指 标等 重要 投资决 策， 并对 基金 的投 资进行 总体 监
控。 基 金经 理根 据投 资委 员 会确定 的总 体投 资策 略和 原则以 及研 究团 队提 供的 分析和 建议
等信息 制定 和实 施具 体的 投资方 案和 构建 投资 组合 ， 并对 组 合 进行 跟踪 和动 态调整 ， 交 易
团队根 据基 金经 理的 投资 指令结 合市 场情 况执 行相 应的交 易， 并和 基金 经理 就 交易的 执行
情况保 持及 时沟 通。 交易 团队同 时负 责投 资交 易的 一线监 控。
1 、投 资决 策依 据
（1） 决策 依据 的主 要内 容
1 ）国 家有 关法 律、 法规 和 基金合 同的 有关 规定 ；
2 ）国 内外 宏观 经济 发展 状 况、上 市公 司的 经济 运行 状况；
3 ）国 家财 政政 策、 货币 政 策、产 业政 策；
4 ）证 券市 场政 策环 境、 市 场资金 供求 状况 、投 资者 状况；
5 ）投 资品 种的 预期 收益 率 和风险 水平 ；
6 ）影 响证 券市 场未 来走 势 的其他 因素 。
（2） 决策 依据 的主 要来 源
决策依 据主 要来 源于 研究 团队定 期或 不定 期的 宏观 经济分 析报 告、 证券 市场 分析报
告、 行业 分析 报告 、 上市 公司研 究报 告以 及个 券研 究报告 等 。 上 述报 告综 合 了内外 部研 究
成果。
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（3） 决策 依据 的主 要用 途
投资决 策依 据主 要用 于资 产配置 策略 、 固 定收 益类 投资策 略、 权益 类投 资策 略等投 资
决策， 最终 决定 证券 具体 的交易 行为 。
2 、投 资程 序
本基金 管理 人建 立了 严格 、 规范 的投 资决 策程 序， 分为投 资研 究、 投资 决策 、 组合 构
建、交 易执 行、 风险 与绩 效评估 、组 合调 整六 个环 节，具 体如 下：
（1） 投资 研究
本基金 研究 团队 独立 开展 研究工 作， 依托 内部 研 究 平台， 充分 利用 整合 外部 信息以 及
券商等 外部 研究 机构 的研 究成果 ，强 化研 究对 投资 决策的 支持 ，防 止投 资决 策的随 意性 。
研究员 在熟 悉基 金投 资目 标和投 资策 略的 基础 上， 对 其分工 的行 业和 行业 内上 市公司 进行
跟踪研 究、 深度 分析 ， 撰 写 研究报 告、 投资 建议 报告 ， 供基金 经理 及投 资决 策委 员会参 考。
本基金 管理 人设 立固 定收 益投资 部 ， 专 门负 责债 券 投资研 究 。 此 外 ， 研 究团 队设有 专门 的
宏观经 济研 究员 ， 负 责跟 踪分析 各种 宏观 经济 数据 以及政 府的 产业 政策 ， 为 资产配 置决 策
提供支 持。
（2） 投资 决策
投资决 策委 员会 是基 金投 资的最 高决 策机 构， 依据 研 究团队 提供 的研 究成 果以 及风险
管理团 队提 供的 风险 监测 指标等 ， 负 责判 断未 来一 段时间 内证 券市 场的 走势 ， 决定 基金 总
体投资 策略 及基 金资 产在 权益类 、固 定收 益类 等资 产间的 配置 比例 范围 。如 遇重大 事项 ，
投资决 策委 员会 随时 召开 临时会 议做 出决 议。
（3） 组合 构建
基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 资产 配置 比例 等决 议， 参 考研 究团 队的 研究 成果， 遵
照基金 合同 的前 提下 ，依 据专业 经验 进行 分析 判断 ，决定 具体 投资 品种 并选 择交易 时机 ，
在授权 范围 内构 建具 体的 投资组 合， 进行 组合 的日 常管理 。 重 大单 项投 资决 定须经 投资 决
策委员 会批 准。
（4） 交易 执行
本基金 实行 集中 交易 制度 。 基金 经理 将投 资指 令下 达给交 易团 队， 由交 易团 队的交 易
主管分 配给 交易 员执 行交 易指令 。交 易团 队同 时承 担一线 风险 监控 职责 。
（5） 风险 与绩 效评 估
投资风 险管 理团 队由 风险 管理团 队和 监察 稽核 团队 组成。 风险 管理 团队 定期 或 不定期
对基金 投资 风险 与绩 效进 行评估 ， 并 提供 相应 报告 ； 监察稽 核团 队对 基金 投资 的合规 性进
行日常 监控 。 投 资决 策委 员 会和基 金经 理通 过风 险报 告能够 随时 了解 组合 承担 的风险 水平
以及是 否符 合既 定的 投资 策略。 绩效 评估 能够 确认 组合是 否实 现了 预期 投资 目标、 组合 收
益的来 源及 投资 策略 成功 与否 ， 基 金经 理可 以据 以 检讨投 资策 略 ， 进 而调 整 投资组 合 。 同
时，风 险管 理委 员会 根据 投资风 险管 理团 队提 供的 报告， 结合 市场 、法 律等 环境的 变化 ，
对基金 进行 风险 评估 ，并 提出风 险防 范措 施及 改进 建议。 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
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（6） 组合 调整
基金经 理将 跟踪 行业 状况 、 证券 市场 和上 市公 司的 发展变 化， 结合 基金 申购 和赎回 的
现金流 量情 况 ， 以 及组 合 风险与 绩效 评估 的结 果 ， 对投资 组合 进行 动态 调整 ， 使 之不 断得
到优化 。
本基金 管理 人在 确保 基金 份额持 有人 利益 的前 提下 ， 有权根 据市 场环 境变 化和 实际需
要调整 上述 投资 程序 ，并 在更新 的招 募说 明书 中公 告。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：
90%× 中信 标普 全债 指数 收 益率+10% × 沪深300 指数 收 益率。
中信标 普全 债指 数是 中信 标普指 数信 息服 务有 限公 司所开 发的 债券 系列 指数 之一， 该
系列指 数包 括5 只固 定收 益 指数， 分别 跟踪 中国 国债 、企业 债、 银行 间债 和可 转债市 场的
业绩表 现以 及具 有综 合意 义的全 债指 数。 中信 标普 全 债指数 旨在 追踪 中国 的国 债、 企 业债 、
银行间 债券 和可 转换 债券 市场， 它涵 盖了 在上 海证 券交易 所、 深圳 证券 交易 所和银 行间 上
市的债 券。 纳入 中信 标普 全债指 数的 债券 的剩 余期 限至少 在一 年以 上， 债券 的面值 余额 在
一亿元 人民 币以 上， 债券 的信用 评级 也都 在投 资级 以上。 中信 标普 全债 指数 把符合 以上 标
准的交 易所 债券 全部 纳入 了指数 ， 银 行间 债券 则根 据券种 和久 期进 行抽 样选 取。 中 信标 普
全债指 数的 基期 是2002 年11 月29 日， 基值 为1000点。从2002 年 发布 至今 ，中 信 标普全 债
指数已 成为 广大 机构 投资 者认可 的投 资中 国固 定收 益市场 的基 础指 标， 并且 它易于 观察 ，
任何投 资人 都可 以使 用公 开的数 据经 过简 单的 算术 运算获 得比 较基 准， 保证 了 基金业 绩评
价的透 明性 。适 合作 为本 基金的 固定 收益 投资 部分 业绩基 准。
沪深300 指 数是 沪深 证券 交 易所第 一次 联合 发布 的反 映A股 市场 整体 走势 的指 数 ， 由中
证指数 公司 编制 和维 护， 是在上 海和 深圳 证券 市场 中选 取300 只A股 作为 样本 编制而 成。 该
指数样 本对 沪深 市场 的覆 盖度高 ， 具有 良好 的市 场 代表性 ， 投资 人可 以方 便 地从报 纸 、 互
联网等 财经 媒体 中获 取 。 同时 ， 该 指数 编制 方法 清 晰透明 ， 具有 独立 性和 良 好的市 场流 动
性； 与市 场整 体表 现具 有 较高的 相关 度 ， 且 指数 历 史表现 强于 市场 平均 收益 水平 ， 适 合作
为本基 金的 权益 投资 部分 业绩基 准。
如果今 后由 于本 基金 业绩 比较基 准中 所使 用的 指数 暂停或 终止 发布 、 市 场中 有 更科学
客观的 业绩 比较 基准 、 外 部投资 环境 或法 律法 规发 生变化 等情 形发 生， 本基 金的管 理人 可
以在与 托管 人协 商一 致并 报中国 证监 会备 案后 ，适 当调整 业绩 比较 基准 并及 时公告 。
十、基金的风险收益 特征
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 低风 险的品 种， 其预 期风 险与 收益高 于
货币市 场基 金， 低于 混合 型基金 和股 票型 基金 。 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
32
十一、基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2014年7月17 日复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容， 保证 复核 内容 不存 在 虚假记 载、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 4,486,900.00 3.16
其中： 股票 4,486,900.00 3.16
2 固定收 益投 资 128,377,710.43 90.52
其中： 债券 128,377,710.43 90.52
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 5,439,411.39 3.84
7 其他各 项资 产 3,512,174.10 2.48
8 合计 141,816,195.92 100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 2,440,200.00 2.74
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和
供应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
33
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服
务业
1,340,800.00 1.51
J
金融业 705,900.00 0.79
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 4,486,900.00 5.05
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600637 百视通 40,000 1,340,800.00 1.51
2 002650 加加食 品 120,000 1,030,800.00 1.16
3 601633 长城汽 车 30,000 759,000.00 0.85
4 601901 方正证 券 130,000 705,900.00 0.79
5 000661 长春高 新 8,000 650,400.00 0.73
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券 投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 1,978,541.40 2.22
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 114,295,000.00 128.53
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 12,104,169.03 13.61 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
34
8 其他 - -
9 合计 128,377,710.43 144.37
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 124650 13海财02 200,000 20,700,000.00 23.28
2 124724 14富山 居 200,000 20,520,000.00 23.08
3 1480070 14镇江 新城 债02 200,000 20,488,000.00 23.04
4 1480265 14象山 债 200,000 20,486,000.00 23.04
5 124745 14武安 债 100,000 10,000,000.00 11.25
5 124823 14池金 桥 100,000 10,000,000.00 11.25
5 1480379 14济源 建投 债 100,000 10,000,000.00 11.25
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本 基金本 报告期 末未持 有资产 支持证 券。
7 、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
根 据本基 金基金 合同规 定，本 基金不 参与贵 金属投 资。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本 基金本 报告期 末未持 有权证 。
9、 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政策
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 国债 期货 交易。
（2） 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货持 仓和 损益 明细
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 国债 期货 交易。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 国债 期货 交易。
10 、投 资组 合报 告附 注
（1） 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 未出 现本 报告期 内被 监管 部门 立案 调查， 或在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形 。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
（3） 其他 各项 资产 构成 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
35
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 14,523.10
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,419,908.92
5 应收申 购款 2,077,742.08
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,512,174.10
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 128001 泰尔转 债 4,597,331.23 5.17
2 110018 国电转 债 4,383,120.00 4.93
3 110022 同仁转 债 3,123,717.80 3.51
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说
明
1 600637 百视通 1,340,800.00 1.51 重大资 产重 组
十二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用 、 谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保
证基 金 一定 盈利 ， 也 不保 证最低 收益 。 基 金的 过往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。 投资 有风 险，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
1 、 自 基金 合同 生效 以来 至2014 年6月30 日 ， 本 基金 份 额净值 增长 率与 同期 业绩 比较基
准收益 率比 较表 ：
大摩多 元收 益债 券 A ：
阶段
份额 净
值增长
率 ①
份额净值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－ ③ ②－④ 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
36
2012 年8 月28 日 至
2012 年12 月 31 日
1.70% 0.04% 2.20% 0.14% -0.50% -0.10%
2013 年1 月 1 日至
2013 年12 月 31 日
3.34% 0.64% 1.00% 0.16% 2.34% 0.48%
2014 年1 月 1 日至
2014 年6 月 30 日
8.66% 0.41% 2.78% 0.13% 5.88% 0.28%
自基金 合同 生效 起
至2014 年6 月30 日
14.20% 0.51% 6.09% 0.15% 8.11% 0.36%
大摩多 元收 益债 券 C ：
阶段
份额 净
值增长
率 ①
份额净值
增长率 标
准差 ②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－ ③ ②－④
2012 年8 月28 日 至
2012 年12 月 31 日
1.50% 0.05% 2.20% 0.14% -0.70% -0.09%
2013 年1 月 1 日至
2013 年12 月 31 日
2.86% 0.64% 1.00% 0.16% 1.86% 0.48%
2014 年1 月1 日至
2014 年6 月 30 日
8.43% 0.41% 2.78% 0.13% 5.65% 0.28%
自基金 合同 生效 起
至2014 年6 月30 日
13.20% 0.51% 6.09% 0.15% 7.11% 0.36%
2 、自 基金 合同 生效 以来 基 金份额 累计 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益
率变 动 的比 较
摩根士 丹利 华鑫 多元 收益 债券 型 证券 投资 基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图 ：
大摩多 元收 益债 券 A
（2012 年8 月 28 日 至 2014 年6 月 30 日） 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
37
大摩多 元收 益债 券 C
（2012 年8 月 28 日 至 2014 年6 月 30 日）
摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
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十三、基金的费用与 税收
( 一) 与基金 运作 有关 的费 用
1 、 基金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用；
（4） 基金 合同 生效 后的 基 金信息 披露 费用 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 后与 基 金有关 的会 计师 费和 律师 费；
（7） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（8） 基金 的开 户费 用、 账 户维护 费用;
（9） 销售 服 务 费： 本基 金 从C类 基金 份额 的基 金资 产 中计提 销售 服务 费；
（10） 依法 可以 在基 金财 产中列 支的 其他 费用 。
2 、上 述基 金费 用由 基金 管 理人在 法律 规定 的范 围内 参照公 允的 市场 价格 确定 ，法律
法规另 有规 定时 从其 规定 。
3 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.75% 年 费率 计提 。计 算 方法如
下：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理 费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指
令 ，经 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起5 个工 作日 内 从基金 财产 中一 次性 支付 给基金 管理
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费 按前一 日基 金资 产净 值的0.2% 年 费率 计提 。 计 算方 法 如下：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管 费 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
39
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指
令，经 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起5 个工 作日 内 从基金 财产 中一 次性 支付 给基金 托管
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
（3） 销售 服务 费
本基金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费， C 类 基金 份 额的销 售服 务费 年费 率为0.40% 。
本基金 销售 服务 费按 前一 日C 类 基金 份额 的资 产净 值的0.40% 年费 率计 提。
计算方 法如 下：
H ＝E× 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数
H 为C类 基金 份额 每日 应计 提的基 金销 售服 务费
E 为C类 基金 份额 前一 日基 金资产 净值
基金销 售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人 向基金 托管 人发 送销 售服 务费划
付指令 ，经 基金 托管 人复 核后于 次月 首日 起5 个工 作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 注册
登记机 构， 由注 册登 记机 构代付 给销 售机 构， 若遇 法定节 假日 、休 息日 ，支 付日期 顺 延 。
基金销 售服 务费 主要 用于 支付销 售机 构佣 金、 以及 基金管 理人 的基 金行 销广 告费、 促
销活动 费、 基金 份额 持有 人服务 费等 。
基金销 售服 务费 不包 括基 金募集 期间 的上 述费 用。
（4） 除管 理费 、托 管费 和 销售服 务费 之外 的基 金费 用，由 基金 托管 人根 据其 他有关
法规及 相应 协议 的规 定， 按费用 支出 金额 支付 ，列 入或摊 入当 期基 金费 用。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1 、申 购费 用
投资人 申购A类 基金 份额 收 取前端 申购 费用 ，即 在申 购时支 付申 购费 用， 申购 费率按
每笔申 购申 请单 独计 算。 投资人 申购C类 基金 份额 不 收取申 购费 用， 而是 从该 类别基 金 资
产中计 提销 售服 务费 。
A 类基 金份 额以 申购 金额 为 基数采 用比 例费 率计 算申 购费， 投资 人在 一天 内如 果有多
笔申购 ， 适 用费 率按 单笔 分别计 算。 申购 费用 由投 资人承 担， 不列 入基 金财 产， 主 要用 于
本基金 的市 场推 广、 销售 、注册 登记 等各 项费 用。
本基金 自2013 年11 月1日 起 ， 对于 通过 本公 司直 销中 心 申购本 基金A类 基金 份额 的 养老
金客户 实施 特定 申购 费率 。 养老金 客户 指基 本养 老基 金与依 法成 立的 养老 计划 筹集的 资金
及其投 资运 营收 益形 成的 补充养 老基 金等 ， 包 括全 国社会 保障 基金 、 可 以投 资基金 的地 方
和行业 社会 保障 基金 、 企 业年金 单一 计划 以及 集合 计划。 如 将 来出 现经 养老 基金监 管部 门
认可的 新的 养老 基金 类型 ， 基金管 理人 可在 招募 说明 书更新 时或 发布 临时 公告 将其纳 入养
老金客 户范 围， 并按 规定 向中国 证监 会备 案。 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
40
通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金A 类基 金份 额 的养老 金客 户申 购费 率见 下表：
申购金 额（M）
申购 费率
M＜100 万元 0.32%
100万 元≤M ＜500万元 0.2%
M≥500 万元 每笔交 易1000 元
除养老 金客 户外 的其 他投 资者申 购本 基金A类 基金 份 额 申购 费率 见下 表 ：
申购金 额（M）
A 类基 金份 额前 端申 购费 率
M＜100 万元 0.8%
100万 元≤M ＜500万元 0.5%
M≥500 万元 每笔交 易1000 元
持有A 类基 金份 额的 投资 人 因红利 自动 再投 资而 产生 的A类 基金 份额 ， 不 收取 相 应的申
购费用 。
2 、赎 回费 用
A 类基 金份 额的 赎回 费用 按 基金份 额持 有人 持有 时间 的增加 而递 减， 赎回C类 基 金份额
不收取 赎回 费用 ， 而 是从 该类别 基金 资产 中计 提销 售服务 费。 赎回 费用 由赎 回基金 份额 的
基金份 额持 有人 承担 ，在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收取 。不 低于 赎回 费总额 的25%
归基金 财产 ，其 余用 于支 付注册 登记 费和 其他 必要 的手续 费。 具体 赎回 费率 结构如 下：
持有年 限（Y ） 赎回费 率
Y ＜1年 0.1%
1 年≤Y ＜2 年 0.05%
Y ≥2年 0
注：1 年指365天。
3 、申 购份 额的 计算
申购的 有效 份额 为按 实际 确认的 申购 金额 在扣 除申 购费用 后， 以申 请当 日基 金 份额净
值为基 准计 算 ， 各 计算 结 果均按 照四 舍五 入方 法 ， 保留小 数点 后两 位 ， 由 此 产生的 损失 由
基金财 产承 担， 产生 的收 益归基 金财 产所 有。
（1）A 类基 金份 额的 申购
基金的 申购 金额 包括 申购 费用和 净申 购金 额。 计算 公式如 下：
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1＋申 购费 率） 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
41
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额
申购份 额＝ 净申 购金 额/ 申 购当日 基金 份额 净值
举例：
某 非养 老金 客户 投资100,000.00 元申 购本 基金 的A类 基金份 额， 假设 申购 当日A 类基金
份额净 值为1.040 元 ，申 购 费率为0.8% ，则 其可 得到 的申购 份额 为：
申购总 金额 ＝100,000.00 元
净申购 金额=100,000.00/ （1+0.8% ）=99,206.35 元
申购费 用=100,000.00-99,206.35=793.65 元
申购份 额= （100,000.00-793.65 ）/1.040=95,390.72 份
（2）C 类基 金份 额的 申购
如果投 资人 选择 申购C类 基 金份额 ，则 申购 份额 的计 算方法 如下 ：
净申购 金 额 ＝申 购金 额
申购份 额= 申购 金额/ 申购 当日C 类基 金份 额净 值
举例： 某投 资人 投资100,000.00 元申 购本 基金 的C类 基金份 额， 假设 申购 当日C 类基金
份额净 值为1.040 元 ，则 其 可得到 的申 购份 额为 ：
申购份 额＝100,000.00/1.040 ＝96,153.85 份
4 、净 赎回 金额 的计 算
（1）A 类基 金份 额的 赎回
如果投 资人 赎回A 类 基金 份 额，赎 回金 额为 按实 际确 认的有 效赎 回份 额乘 以申 请当日
基金份 额净 值的 金额 ， 净 赎回金 额为 赎回 金额 扣除 赎回费 用的 金额 ， 各 计算 结果均 按照 四
舍五入 方法 ， 保留 小数 点 后两位 ， 由此 产生 的损 失 由基 金 财产 承担 ， 产生 的 收益归 基金 财
产所有 。
计算公 式如 下：
赎回金 额＝ 赎回 份数 ×赎 回价格
赎回费 用＝ 赎回 金额 ×赎 回费率
赎回价 格＝ 申请 日基 金份 额净值
净赎回 金额 ＝赎 回金 额- 赎 回费用
举例 ： 假 定某 投资 人在 赎 回10,000.00 份 基金 份额 ， 持有时 间为8个 月， 对应 的 赎回费
率为0.1% ， 申请 日基 金份 额净值 为1.280 元， 则其 获 得的净 赎回 金额 计算 如下 ：
赎回金 额＝10,000.00 ×1.280 ＝12,800.00 元 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
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赎回费 用＝12,800.00 ×0.1% ＝12.80 元
净赎回 金额 ＝12,800.00 －12.80 ＝12,787.20 元
（2）C 类基 金份 额的 赎回
投资人 赎回C类 基金 份额 ， 赎回金 额的 计算 方法 如下 ：
赎回金 额= 赎回 份数 ×申 请 日C类 基金 份额 净值
举例： 某投 资人 赎回100,000.00 份C类 基金 份额 ， 假 设赎回 申请 日C 类基 金份 额 净值是
1.250 元， 则其 可得 到的 赎回金 额为 ：
赎回金 额=100,000.00 ×1.250=125,000.00 元
5 、转 换费 用
本基金 转换 费用 由转 出基 金的赎 回费 和转 出与 转入 基金的 申购 费补 差两 部分 构成， 具
体收取 情况 视每 次转 换时 两只基 金的 申购 费率 差异 情况和 赎回 费率 而定 。 基 金 转换费 用由
基金份 额持 有人 承担 ，计 算方法 如下 ：
转出金 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值
转出基 金赎 回费 ＝转 出金 额×转 出基 金赎 回费 率
转入总 金额 ＝转 出金 额- 转 出基金 赎回 费
申购补 差费 ＝转 入总 金额 ×申购 补差 费率 ／（1＋ 申 购补差 费率 ）
转换费 用＝ 转出 基金 赎回 费＋申 购补 差费
（1） 对于 实行 级差 申购 费 率(不 同申 购金 额对 应不 同 申购费 率) 的基 金， 以转 入 总金额
对应的 转出 基金 申购 费率 、转入 基金 申购 费率 计算 申购补 差费 用。
（2） 转出 基金 赎回 费不 低 于25％ 的部 分归 入转 出基 金资产 。
（3） 计算 基金 转换 费用 所 涉及的 申购 费率 和赎 回费 率均按 基 金 合同 、招 募说 明书及 相
关公告 的规 定费 率执 行， 对于通 过本 公司 网上 交易 、 费率 优惠 活动 期间 发生 的基金 转换 业
务，按 照本 公司 最新 公告 的相关 费率 计算 基金 转换 费用。
本基金 不同 基金 份额 类别 之间不 得互 相转 换。
( 三)不 列入 基金 费用 的项 目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的
损失， 以及 处理 与基 金运 作无关 的事 项发 生的 费用 等不列 入基 金费 用。 基金 合同生 效前 所
发生的 信息 披露 费、 律师 费和会 计师 费以 及其 他费 用不从 基金 财产 中支 付。
( 四)基 金管 理人 和基 金托 管人可 根据 基金 发展 情况 调低基 金管 理费 率、 基金 托 管 费率
和销售 服务 费率 。基 金管 理人必 须最 迟于 新的 费率 实施日2日 前在 指定 媒体 上 刊登公 告。
( 五)基 金税 收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
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十四、对招募说明书 更新 部分的说明
摩根士 丹利 华鑫 基金 管理 有限公 司依 据《 基金 法》 、《运 作办 法》 、《 销售 办法》 、
《信息 披露 办法 》及 其它 有关法 律法 规的 要求 ， 对2014年4 月11 日刊 登的 《摩 根士丹 利华
鑫多元 收益 债券 型证 券投 资基金 招募 说明 书 （ 更新 ） 》 进行 了更 新， 主要 更新 的 内容如 下：
序号 修改部分 说明
1 重要提 示 更新了 本招 募说 明书 所载 内容截 止日 期
2 三、基 金管 理人 更新了 “主 要人 员情 况” 的有关 信息
3 四、基 金托 管人 根据托 管行 提供 的信 息更 新了 “ 基金 托管 人” 的 有关 信 息
4 五、相 关服 务机 构 根据服 务机 构的 实际 情况 更新了 相关 机构 的信 息
5 九 、基 金的 投资
更新了 最近 一期 投资 组合 报告的 内容 ，即 截至 2014 年 6
月30 日的 基金 投资 组合 报 告
6 十、基 金的 业绩
更新了 基金 的投 资业 绩 ， 即 截至 2014 年 6 月 30 日的 基金
投资业 绩
7
二十一 、 对 基 金 份 额
持有人 的服 务
修改了 对基 金份 额持 有人 服务的 有关 内容
8
二十二 、 其 他 应 披 露
事项
根据最 新情 况对 相关 应 披 露事项 进行 了更 新
摩 根士 丹利华 鑫基 金管理 有限 公司
二 〇一 四年十 月十 日
