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国 联 安主 题 驱动 股 票型 证 券投 资 基金
招 募 说明 书 （更 新 ）摘 要
基 金 管 理 人 ： 国联 安 基 金 管 理 有限 公 司
基金托管人： 中国 建 设 银 行 股 份有 限 公 司
重 要提 示
本基金 的募 集申 请经 中国 证监会2009 年6 月18 日证 监 许可[2009]542 号文 核准 。 本基金 的
基金合 同于2009 年8 月26 日 正式生 效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完 整。 本基 金由基 金管 理人 依照 《基
金法》 、 本 基金 合同 和其 他有关 法律 法规 规定 募集 ， 并经 中国 证监 会核 准。 中国证 监会 对本
基金募 集的 核准 ， 并 不表 明其对 本基 金的 价值 和收 益做出 实质 性判 断或 保证 ， 也不 表明 投 资
于本基 金没 有风 险。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金份 额净 值会 因为 证券 市场波 动等 因素 产生 波动 ，投资 人
在投资 本基 金前 ， 需 充分 了 解本基 金的 产品 特性 ， 并 承 担基金 投资 中出 现的 各类 风险， 包括：
因政治 、 经济 、 社 会等 环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系统 性风 险， 个别证 券特 有的
非系统 性风 险， 由于 基金 投资人 连续 大量 赎回 基金 产生的 流动 性风 险， 基金 管理人 在基 金管
理实施 过程 中产 生的 基金 管理风 险 ， 本 基金的 特定 风险等 等 。 投 资人在 进行 投资决 策前 ， 请
仔细阅 读本 基金 的《 招募 说明书 》及 《基 金合 同》 。
基金管 理人 建议 投资 人根 据自身 的风 险收 益偏 好， 选 择适 合自 己的 基金 产品 ，并且 中
长期持 有。
投资有 风险 ，投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读招 募说 明书； 基金 的过 往业 绩并 不预示 其
未来表 现。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保
证投资 于本 基金 一定 盈利 ，也不 保证 最低 收益 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。基 金合 同是约 定
基金当 事人 之间 权利 、 义 务的法 律文 件 。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基
金份额 持有 人和 本基 金合 同的当 事人 ， 其持 有基 金份 额的行 为本 身即 表明 其对 基金合 同的 承
认和接 受， 并按 照 《 基金 法》 、 《运 作 办 法》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定享 有权利 、 承 担义
务。基 金投 资人 欲了 解基 金份额 持有 人的 权利 和义 务，应 详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书 （ 更新 ） 所 载内容 截止 日为2014 年8 月26日， 有关 财务 数据 和净 值表现 截
止日为2014 年6 月30 日（ 财 务数据 未经 审计 ） 。
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一、 基金合 同生效的日期：2009 年 8 月 26 日
二、 基金管 理人
( 一)
基 金管 理人概 况
名称： 国联 安基 金管 理有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 厦9 楼
法定代 表人 ： 庹 启斌
成立日 期：2003 年4 月3日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 基金 字[2003]42 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：1.5 亿元 人民 币
存续期 间： 五十 年或 股东 一致同 意延 长的 其他 期限
电话：021-38992888
联系人 ：茅斐
股权结 构：
股东名 称 持股比 例
国泰君 安证 券股 份有 限公 司
51%
德国安 联集 团
49%
( 二) 证 券投 资基金 管理 情况
截至2014 年8 月26 日 ，公 司 旗下共 管理23 只 基金 ： 国 联安德 盛稳 健证 券投 资基 金（以 下
简称 “ 国联安 稳健 混合” ） 、 国联 安德 盛小盘 精选 证券投 资基 金 （以 下 简 称 “国联安 小盘 精
选混合 ” ） 、 国 联安 德盛 安 心成长 混合 型证 券投 资基 金 （ 以下 简称 “ 国联 安安 心 成长混 合 ” ） 、
国联安 德盛 精选 股票 证券 投资基 金 （ 以下 简称 “国 联安精 选股 票” ） 、 国 联 安德盛 优势 股票
证券投 资基 金 （以 下简 称 “国联 安优势 股票” ） 、 国联安 德盛 红利 股票 证券 投资基 金 （以 下
简称 “ 国联安 红利 股票” ） 、 国联 安德 盛增利 债券 证券投 资基 金 （以 下简 称 “国联安 增利 债
券” ） 、 国 联安 主题 驱动 股票型 证券 投资 基金 （以 下简称 “国 联安 主题 驱动 股票” ） 、 国联
安双禧 中证100 指数 分级 证 券投资 基金 （以 下简 称 “ 国联安 双禧 中证100 指数 分 级” ） 、 国联
安信 心 增益 债券 型证 券投 资基金 （以 下简 称 “ 国联 安信心 增益 债券 ” ） 、 上 证大宗 商品 股票
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 （以 下简 称 “ 商品ETF ” ） 、 国联 安上 证大 宗 商品股 票交 易
型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 （以 下简 称 “ 国联安 上证 商品ETF 联接” ） 、 国联 安货
币市场 证券 投资 基金 （ 以 下简称 “ 国联 安货 币” ） 、 国联安 优选 行业 股票 型证 券投资 基金 （ 以
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下简称 “国联 安优 选行 业 股票” ） 、 国联 安信 心增 长债券 型证 券投 资基 金 （ 以下简 称 “国 联
安 信心 增长 债券 ” ） 、 国 联安双 力中 小板 综指 分级 证券投 资基 金 （ 以下 简称 “国联 安双 力中
小板综 指分 级” ） 、 国 联 安双佳 信 用 分级 债券 型证 券投资 基金 （以 下简 称 “ 国联安 双佳 信用
分级债 券” ） 、 国 联安 中 债信用 债指 数增 强型 发起 式证券 投资 基金 （以 下简 称 “国 联安 中债
信用债 指数 增强 ”） 、国 联安保 本混 合型 证券 投资 基金（ 以下 简称 “国 联安 保本混 合” ） 、
国联安 中证 股债 动态 策略 指数证 券投 资基 金 （ 以下 简称 “ 国联 安股 债动 态” ） 、 国 联安 中证
医药100 指 数证 券投 资基 金 （以下 简称 “国 联安 医药100 指数 ” ） 、 国联 安新 精 选灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金 （ “ 国联 安新精 选混 合” ） 和国 联安 通盈灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 （ “ 国
联安通 盈混 合” ） 。
( 三) 主 要人 员情况
1 、董 事会 成员
（1） 庹启 斌先 生， 董事 长 ， 经 济学 博士 。 历 任华 东 师范大 学国 际金 融系 讲师 、 君 安证
券有限 公司 万航 渡路 营业 部经理 、 资产 管理公 司研 究部经 理 、 香 港公司 研究 策划部 经理 、 研
究发展 中心 主任 、 经 纪管 理部总 经理 、 债 券部 总经 理、 副 总裁 ， 国 泰君 安证 券股份 有限 公司
副总裁 。 现任 国泰君 安证 券股份 有限 公司 执行 董事 、 党 委委 员； 国联 安基 金 管理有 限公 司董
事长。 （注 ：自2014 年9 月15日起 ，邵 杰军 先生 不再 担任本 公司 第四 届董 事会 董事及 公司 总
经理职 务， 由董 事长 庹启 斌先生 代为 履行 总经 理职 务。 该 事项 已向 中国 证券 监督管 理委 员会
及中国 证监 会上 海监 管局 备 案。 ）
（2）Andrew Douglas Eu （余义 焜） 先生 ，副 董事 长，工 商管 理硕 士。 历任 怡富证 券
投资有 限公 司高 级研 究分 析员、 投资 经理 、董 事（ 地区业 务） 、JF 资产 管理 有限公 司董 事 、
行政总 裁。 现任 德盛 安联 亚太区 行政 总裁 及公 司全 球执行 委员 会成 员。
（3） 叶锦 华先 生（IP Kam Wah ）， 董事 ，学 士学 位 ，澳洲 注册 会计 师。 历任 瑞士银 行
香港分 行会 计经 理、 财务 总监 ； 瑞 士银 行集团 财务 董事 、 亚 太区 财务变 更计 划负责 人及 项 目
总监； 瑞银 环球 资产 管理 有限公 司亚 太区 首席 财务 总监及 常务 董事 ； 瑞 银证 券投资 信托 股份
有限公 司财 务总 监及 公 司 监事； 瑞银 环球 资产 管理 （日本 ） 有 限公 司法 定核 数师； 国投 瑞银
基金管 理有 限公 司监 事、 监事长 。 现任 德盛安 联资 产管理 有限 公司 首席 财务 总监 ， 德 盛安 联
资产管 理公 司 （ 香港 、 日 本、 新 加坡 、 台 湾） 董事 、 研富 资产 管理 有限 公司 （亚太 地区 ） 董
事。
（4 ） 邵 杰军 先生 ， 董 事 、 总经理 ， 硕士 学位 。 历任 万国证 券公 司基 金管 理部 职员 、 申
银万国 证券 股份 有限 公司 基金管 理总 部总 经理 助理 、 华安 基金 管理 有限 公司 常务副 总裁 ， 先
后分管 投资 研究 、 市 场营 销、 海外 投资 管理等 多个 业务领 域 。2011 年11 月加 盟国联 安基 金 管
理有限 公司 ，现 任国 联安 基金管 理有 限公 司董 事、 总经理 。 （ 注： 自2014 年9 月15日 起， 邵
杰军先 生不 再担 任本 公司 第四届 董事 会董 事及 公司 总经理 职务 ， 由董 事长 庹启 斌先生 代为 履
行总经 理职 务。 该事 项已 向中国 证券 监督 管理 委员 会及中 国证 监会 上海 监管 局备案 。）
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（5 ） 汪 卫杰 先生 ， 董 事 ， 经济学 硕士 ， 会计 师职 称 。1994 年 起进 入金 融行 业 ， 历 任君
安证券 有限 责任 公司 财务 部主管 、 稽核 部副总 经理 、 资 金计 划部 副总经 理 、 长沙营 业部 总经
理、 财 务总 部总 经理 、 深 圳分公 司总 经理 助理 、 计 划财务 总部 总经 理、 国泰 君安证 券股 份有
限公司 计划 财务 总部 总经 理、 资产 负债 管理委 员会 专职主 任委 员 、 子公 司管 理小组 主任 。 现
担任国 泰君 安证 券股 份有 限公司 监事 会办 公室 主任 、纪检 监察 室主 任。
（6） 程静 萍女 士， 独立 董 事，高 级经 济师 职称 。历 任上海 市财 政局 副科 长、 副处长 、
处长、 局长 助理 ， 上 海市 财政局 、 税 务局 副局 长， 上海市 计划 委员 会、 上海 市发展 计划 委员
会副主 任兼 上海 市物 价局 局长 、 上 海市 发展和 改革 委员会 副主 任 、 第十 届全 国人大 代表 、 上
海市决 策咨 询委 员会 专职 委员。 现任 上海 银行 独立 董 事、 上 海市 创业 投资 行业 协 会会长 。 （7）
王鸿嫔 女士 ， 独立董 事 ， 法学士 。 历任 台湾摩 根资 产管理 旗下 的怡 富证 券投 资信托 有限 公司
副总经 理 、 怡 富证券 投资 顾问公 司总 经理 ， 中 国摩 根资产 管理 董事 总经 理、 上投摩 根基 金 管
理有限 公司 总经 理。 现主 要从事 教育 工作 和公 益活 动。
（8） 胡斌 先生 ，独 立董 事 ，特许 金融 分析 师(CFA) ， 美国伊 利诺 伊大 学(UIUC) 工商管
理硕士 （MBA ） 、 上 海交 通 大学管 理工 程博 士。 历任 纽约银 行梅 隆资 产管 理公 司担任Standish
Mellon 量化 分析 师、 公司 副总裁 ，Coefficient Global 公 司创 始人 之一 兼基 金 经理。2007
年11月 起， 于纽 银梅 隆西 部基金 管理 有限 公司 （筹 建）担 任筹 建组 副组 长。2010 年7 月起 ，
于纽银 梅隆 西部 基金 管理 有限公 司担 任首 席执 行官 （总 经 理 ） 。 现任 上海 系数 股权投 资基 金
管理合 伙企 业（ 有限 合伙 ）担任 总经 理。
2 、监 事会 成员
（1） 元湉 伟女 士， 监事 会 主席 ， 北 京大 学光 华管 理 学院工 商管 理硕 士 。 历 任 中国工 商
银行大 连分 行出 纳、 会计 、信息 技术 等工 作，1992 年担任 工商 银行 信托 公司 证券部 副主 任 ；
1994 年 加入 君安 证券 任大 连营业 部总 经理 助理 ，期 间兼任 君安 物业 有限 责任 公司总 经理 ；
1999 年 担任 国泰 君安 证券 大连西 安路 营业 部副 总经 理；2004 年 起任 大连 营业 部总经 理；2005
年起任 辽宁 营销 总部 副总 经理；2007 年起 任辽 宁营 销总部 总经 理；2009 年起 担任辽 宁分 公司
总经理 ；2012 年 起任 财富 管理部 总经 理； 现任 国联 安基金 管理 有限 公司 监事 会主席 。
（2） 庄小 慧女 士， 监事 ， 法律硕 士 。 历 任Bell, Temple 见 习律 师、McCague, Peacock,
Borlack, McInnis & Lloyd 大律师 及事 务律 师助 理、 金杜律 师事 务所 事务 律师 助理、 瑞士 再
保险公 司法 律顾 问。 现任 德盛安 联资 产管 理（ 亚太 ）有限 公司 法律 顾问 。
（3） 朱慧 女士 ， 职 工监 事 ， 经 济学 学士 ， 历 任国 泰 证券有 限公 司 、 国 泰君 安 证券股 份
有限公 司财 务部 副经 理， 现任国 联安 基金 管理 有限 公司财 务部 总监 。
（4） 刘涓 女士 ， 职 工监 事 ， 经 济学 学士 ， 现 任国 联 安基金 管理 有限 公司 基金 事务部 副
总监。
3 、公 司高 级管 理人 员
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（1） 庹启 斌先 生， 董事 长 ， 经 济学 博士 。 历 任华 东 师范大 学国 际金 融系 讲师 、 君 安证
券有限 公司 万航 渡路 营业 部经理 、 资产 管理公 司研 究部经 理 、 香 港公司 研究 策划部 经理 、 研
究发展 中心 主任 、 经 纪管 理部总 经理 、 债 券部 总经 理、 副 总裁 ， 国 泰君 安证 券股份 有限 公司
副总裁 。 现任 国泰君 安证 券股份 有限 公司 执行 董事 、 党 委委 员； 国联 安基 金 管理有 限公 司董
事长。 （注 ：自2014 年9 月15日起 ，邵 杰军 先生 不再 担任本 公司 第四 届董 事会 董事及 公司 总
经理职 务， 由董 事长 庹启 斌先 生 代为 履行 总经 理职 务。 该 事项 已向 中国 证券 监督管 理委 员会
及中国 证监 会上 海监 管局 备案。 ）
（2） 邵杰 军先 生， 董事 、 总经理 ，研 究生 学历 。历 任万国 证券 公司 基金 管理 部职员 、
申银万 国证 券股 份有 限公 司基金 管理 总部 总经 理助 理、华 安基 金管 理有 限公 司常务 副总 裁 ，
先后分 管投 资研 究、 市场 营销 、 海 外投 资管理 等多 个业务 领域 。2011 年11月 加盟国 联安 基 金
管理有 限公 司， 现任 国联 安基金 管理 有限 公司 董事 、总经 理。 （注 ：自2014 年9月15 日 起，
邵杰军 先生 不再 担任 本公 司第四 届董 事会 董事 及公 司总经 理职 务 ， 由 董事 长庹 启斌先 生代 为
履行总 经理 职务 。该 事项 已向中 国证 券监 督管 理委 员会及 中国 证监 会上 海监 管局备 案。 ）
（3） 周浩 先生 ， 督 察长 ， 法学硕 士 。 曾 先后 任职 于 中国证 券监 督管 理委 员会 和上海 航
运产业 基金 管理 有限 公司 。2012 年2 月加 盟国 联安 基 金管理 有限 公司 ，现 担任 国联安 基金 管
理有限 公司 督察 长。
（4） 李柯 女士 ， 副 总经 理 ， 经 济学 学士 。 历 任中 国 建设银 行上 海分 行国 际业 务部 、 上
海联合 财务 有限 公司 资金 财务部 副经 理、 经理 、营 运负责 人兼 内部 审计 师、 公司副 总经 理 、
国联安 基金 管理 有限 公司 财务总 监 、 总 经理 助理 ， 现 担任国 联安 基金 管理 有限 公司副 总经 理 。
（5） 魏东 先生 ， 副 总经 理 ， 经 济 学 硕士 。 曾 任职 于 平安证 券有 限责 任公 司和 国信证 券
股份有 限公 司；2003 年1 月 加盟华 宝兴 业基 金管 理有 限公司 ，先 后担 任交 易部 总经理 、华 宝
兴业宝 康灵 活配 置证 券投 资基金 基金 经理 和华 宝兴 业先进 成长 股票 型证 券投 资基金 基金 经
理、 投 资副 总监 及国 内投 资部总 经理 职务 。2009 年6 月加入 国联 安基 金管 理有 限公司,先 后担
任总经 理助 理、 投资 总监 的职务 。2009 年9月 起， 担 任国联 安德 盛精 选股 票证 券投资 基金 的
基金经 理。2009 年12 月至2011 年8 月， 兼任 国联 安主 题驱动 股票 型证 券投 资基 金的基 金经 理。
2014 年3月 起， 兼任 国联 安 新精选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的基 金经 理。 现担任 国联 安
基金管 理有 限公 司副 总经 理。
（6） 满黎 先生 ， 副 总经 理 ， 研 究生 学历 。 曾 任职 于 华安基 金管 理有 限公 司 ， 先后担 任
上海分 公司 高级 投资 顾问 、 西 安分 公司 总经理 、 华 东业务 总部 总经 理、 北京 总部高 级董 事总
经理；2012 年9 月加 盟国 联 安基金 管理 有限 公司 ，担 任市场 总监 。自2012 年11 月起， 担任 国
联安基 金管 理有 限公 司副 总经理 。
4 、基 金经 理
（1 ） 本基 金现 任基 金经 理 ：
6
韦明亮 先生 ， 经济学 硕士 。 曾 任上 海升 华投资 有限 公司研 究员 ， 上海国 禾投 资有限 公 司
研究员 ， 光大 证券研 究所 研究员 ， 华宝 兴业基 金管 理 有限 公司 高级 分析 师， 光大证 券证 券 投
资部投 资经 理、 光大 证券 证券投 资部 执行 董事 。 2010 年5 月 起加 入国 联安 基金 管理有 限公 司，
先后担任 本 公司 研究 副总 监 、 投资 组合 管理 部总 监 ， 2010 年12 月 起担 任本 基金 基 金经理 ， 2011
年4 月 起兼 任 国 联安 德盛 优 势股票 证券 投资 基金 基金 经理 。
（2 ） 本基 金历 任基 金经 理 ：
基金经理 担任本基金基金经理 时间
陈苏桥 先生 2009 年8 月至2010 年12 月
魏东先 生 2009 年12 月至2011 年8 月
5 、投 资决 策委 员会 成员
投资决 策委 员会 是公 司基 金投资 的最 高投 资决 策机 构。投 资决 策委 员会 由 公 司总经 理 、
主管投 资的 副总 经理 、 投 资组合 管理 部负 责人 、 固 定收益 业务 负责 人、 研究 部负责 人及 高 级
基金经 理1-2 人（ 根据 需要 ）组成 。投 资决 策委 员会 成员为 ：
邵杰军 （总 经理 ） 投委 会 主席
魏东（ 投资 总监 、副 总经 理）投 委会 执行 主席
韦明亮 （投 资组 合管 理部 总监）
冯俊（ 固定 收益 部负 责人 ）
高级基 金经 理1-2 人（ 根据 需要）
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
三、 基金托 管人
( 一) 基金 托管 人 基 本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简 称： 中国 建设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月 17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
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联系电 话：(010) 6759 5096
中国建 设银 行拥 有悠 久的 经营历 史， 其前 身 “中 国人 民建设 银行 ” 于 1954 年成 立， 1996
年易名 为 “ 中国 建设 银行 ” 。 中 国建 设银 行是 中国 四大商 业银 行之 一。 中国 建设银 行股 份有
限公司 由原 中国 建设 银行 于 2004 年 9 月 分立 而成 立 ，承继 了原 中国 建设 银行 的商业 银行 业
务及相 关的 资产 和负 债。 中国建 设银 行( 股 票代 码：939) 于 2005 年 10 月 27 日 在香港 联合 交
易所主 板上 市， 是中 国四 大商业 银行 中首 家在 海外 公开上 市的 银行 。2006 年 9 月 11 日， 中
国建设 银行 又作 为第 一 家 H 股 公司 晋身 恒生 指数 。2007 年 9 月 25 日中 国建 设 银行 A 股在
上海证 券交 易所 上市 并开 始交易 。A 股 发行 后中 国 建设银 行的 已发 行股 份总 数为：
250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。
截至 2013 年 12 月 31 日 ， 中国建 设银 行资 产总 额 153,632.10 亿 元 ， 较 上年 增 长 9.95% ；
客户贷 款和 垫款 总 额 85,900.57 亿 元， 增 长 14.35% ； 客户存 款总 额 122,230.37 亿元， 增长
7.76% 。 营业 收 入 5,086.08 亿元， 较上 年增 长 10.39% ，其中 ，利 息净 收入 增 长 10.29% ，净
利息收 益率(NIM) 为 2.74% ； 手续 费及佣 金净 收 入 1,042.83 亿元， 增长 11.52% ， 占营业 收入
比重 为 20.50% 。 成本 费用 开支得 到有 效控 制 ， 成 本 收入比 为 29.65% 。 实 现利 润总 额 2,798.06
亿元， 较上 年增 长 11.28% ； 净利 润 2,151.22 亿 元， 增长 11.12% 。 资 产质 量保 持稳定 ， 不 良
贷款 率 0.99% ， 拨备 覆盖 率 268.22% ；资 本充 足率 与核心 一级 资本 充足 率分 别为 13.34% 和
10.75% ，保 持同 业领 先。
中国建 设银 行在 中国 内地 设有分 支机 构 14,650 个 ， 服务 于 306.54 万公 司客 户 、2.91 亿
个人客 户， 与中 国经 济战 略性行 业的 主导 企业 和大 量高端 客户 保持 密切 合作 关系； 在香 港 、
新加坡 、 法 兰克 福、 约翰 内斯堡 、 东 京、 大阪 、 首 尔、 纽 约、 胡志 明市 、 悉 尼、 墨 尔本 、 台
北、卢 森堡 设有 海外 分行 ，拥有 建行 亚洲 、建 银国 际、建 行伦 敦、 建行 俄罗 斯、建 行迪 拜 、
建行欧 洲、 建信 基金 、建 信 租赁 、建 信信 托、 建信 人寿等 多家 子公 司。
2013 年， 本集 团的 出色 业 绩与良 好表 现受 到市 场与 业界的 充分 认可 ，先 后荣 获国内 外
102 项 奖项 ，多 项综 合排 名进一 步提 高， 在英 国《 银行家 》杂 志“ 全球 银 行 1000 强排 名”
中位列 第 5 ， 较上 年上 升 2 位； 在美 国 《 福布 斯 》 杂 志 发布的 “2013 年度 全球 上 市公 司 2000
强排名 ”中 ，位 列 第 2， 较上年 上 升 13 位。 此外 ， 本集团 还荣 获了 国内 外重 要机构 授予 的
包括公 司治 理、 中小 企业 服务、 私人 银行 、 现 金管 理、 托 管、 投行 、 养 老金 、 国际 业务 、 电
子商务 和企 业社 会责 任等 领域的 多个 专项 奖。
中国建 设银 行总 行设 投 资 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处 、QFII 托管处、养 老金 托管 处、 清算处 、核 算处 、监 督稽 核处 等 9 个
职能处 室， 在上 海设 有投 资托管 服务 上海 备份 中心 ，共有 员 工 220 余人 。 自 2007 年起 ，托
管部连 续聘 请外 部会 计师 事务所 对托 管业 务进 行内 部控制 审计 ， 并已 经成 为常 规化的 内控 工
作手段 。
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杨新丰 ， 投 资托 管业 务部 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设银行 江苏 省分 行、 广东 省分行 、 中
国建设 银行 总行 会计 部、 营运管 理部 ， 长 期从 事计 划财务 、 会 计结 算、 营运 管理等 工作 ， 具
有丰富 的客 户服 务和 业务 管理经 验。
纪伟 ， 投 资托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 南通 分行 、 中 国建 设银行 总 行
计划财 务部 、 信 贷经 营部 、 公司 业务 部， 长期 从事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作， 具有 丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 ， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
郑绍平 ，投 资托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 ，
长期从 事客 户服 务、 信贷 业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管 理 经验。
黄秀莲 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户、QFII 、 企业年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至 2013 年 12 月 31 日， 中国 建 设银行 已托 管
349 只 证券 投资 基金。 中国 建设银 行专 业高 效的 托管 服务能 力和 业务 水平 ， 赢 得了业 内的 高
度认同 。 中 国建 设银 行自 2009 年至 2012 年连 续四 年 被国际 权威 杂志 《全 球托 管 人》 评 为 “中
国最佳 托管 银行” ； 获和 讯网的 中国 “ 最佳 资产 托 管银行” 奖； 境内权 威经 济媒体 《 每日 经
济观察 》的 “最 佳基 金托 管银行 ”奖 ；中 央国 债登 记结算 有限 责任 公司 的“ 优秀托 管机 构 ”
奖。
四、
相 关 服务机构
（ 一） 基 金份 额 销售 机构
直 销机构：
名称： 国联 安基 金管 理有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 厦9 楼
法定代 表人 ： 庹 启斌
电话：021-38992888
9
传真：021-50151587
联系人 ：茅斐
网址：www.gtja-allianz.com 或www.vip-funds.com
代销机构
1、代 销机 构： 中国建 设银 行股 份有 限公 司
住所： 北京市 西城 区金 融大街25 号
办公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街25 号
法定代 表人 ： 王洪章
电话： 010-67596084
联系人 ： 王琳
客户服 务电 话： 95533
网址：
www.ccb.com
2、代 销机 构： 中国工 商银 行股 份有 限公 司
住所： 北京市 西城 区复 兴门 内大 街55号
办公地 址： 北京市 西城 区复 兴门 内大 街55号
法定代 表人 ： 姜建清
电话： 010-66105662
联系人 ： 查樱
客户服 务电 话： 95588
网址： www.icbc.com.cn
3、代 销机 构： 交通银 行股 份有 限公 司
住所： 上海市 浦东 新区 银城 中路188 号
办公地 址： 上海市 浦东 新区 银城 中路188 号
法定代 表人 ：
牛锡明
电话： 021-58781234
10
联系人 ：
曹榕
客户服 务电 话： 95559
网址： www.bankcomm.com
4、代 销机 构： 招商银 行股 份有 限公 司
住所： 中国广 东省 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号
办公地 址： 中国广 东省 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号
法定代 表人 ： 李建红
电话： 0755-83077278
联系人 ： 邓炯鹏
客户服 务电 话： 95555
网址： www.cmbchina.com
5、代 销机 构： 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
住所： 上海市 浦东 新区 商城 路618 号
办公地 址： 上海市 银城 中路168 号上 海 银行大 厦29 层
法定代 表人 ： 万建华
电话： 021－38676161
联系人 ： 芮敏祺
客户服 务电 话： 95521
网址： www.gtja.com
6、代 销机 构： 华夏银 行股 份有 限公 司
住所： 北京市 东城 区建 国门 内大 街22号 华夏 银行 大厦
办公地 址： 北京市 东城 区建 国门 内大 街22号 华夏 银行 大厦
法定代 表人 ： 吴建
电话： （010 ）85238428
11
联系人 ： 刘军祥
客户服 务电 话： 95577
网址： www.hxb.com.cn
7、代 销机 构： 中信银 行股 份有 限公 司
住所： 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街8号 富华 大厦C 座
办公地 址： 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街8号 富华 大厦C 座
法定代 表人 ： 常振明
电话：
010-65556612
联系人 ： 杨宁
客户服 务电 话：
95558
网址：
www.bank.ecitic.com
8、代 销机 构： 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
住所： 上海中 山东 一路12号
办公地 址： 上海中 山东 一路12号
法定代 表人 ： 吉晓辉
电话：
021-61616206
联系人 ： 虞谷云
客户服 务电 话：
95528
网址：
www.spdb.com.cn
9、代 销机 构： 宁波银 行股 份有 限公 司
住所： 浙江省 宁波 市鄞 州区 宁南 南路700 号
办公地 址： 浙江省 宁波 市鄞 州区 宁南 南路700 号
法定代 表人 ： 陆华裕
电话：
0574-87011947
12
联系人 ： 朱海亚
客户服 务电 话： 96528 或962528 （上 海）
网址：
www.nbcb.com.cn
10 、代 销机 构： 平安银 行股 份有 限公 司
住所：
深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地 址：
深圳市罗湖区深南 东路5047号
法定代 表人 ： 马明哲
电话：
0755-22197874
联系人 ： 蔡宇洲
客户服 务电 话：
95511
网址：
www.bank.pingan.com
11 、代 销机 构： 山西证 券股 份有 限公 司
住所： 山西省 太原 市府 西街69号 山西国 贸中 心东 塔楼29层
办公地 址： 山西省 太原 市府 西街69号 山西国 贸中 心东 塔楼29层
法定代 表人 ： 侯巍
电话：
0351-8686602
联系人 ： 孟婉娉
客户服 务电 话：
400-6661-618
网址：
www.i618.com.cn
12 、代 销机 构： 中信建 投证 券股 份有 限公 司
住所： 北京市 朝阳 区安 立路66号4 号楼
办公地 址： 北京市 东城 区朝 阳门 内大 街188 号
法定代 表人 ： 王常青
13
电话：
010-85130577
联系人 ： 魏明
客户服 务电 话：
400-8888-108
网址：
www.csc108.com
13 、代 销机 构： 新时代 证券 有限 责任 公司
住所： 北京市 海淀 区北 三环 西路99 号院1 号楼15层1501
办公地 址： 北京市 海淀 区北 三环 西路99 号西 海国 际中 心1号楼
法定代 表人 ： 刘汝军
电话：
010-83561149
联系人 ： 孙恺
客户服 务电 话：
400-6989-898
网址：
www.xsdzq.cn
14 、代 销机 构： 宏源证 券股 份有 限公 司
住所： 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路233 号宏源 大厦
办公地 址： 北京市 西城 区太 平桥 大街19 号
法定代 表人 ： 冯戎
电话：
010-88085338
联系人 ： 李巍
客户服 务电 话：
400-8000-562
网址：
www.hysec.com
15 、代 销机 构： 中国银 河证 券股 份有 限公 司
住所： 北京市 西城 区金 融大 街35 号2-6层
办公地 址 ： 北京市 西城 区金 融大 街35 号2-6层
14
法定代 表人 ： 陈有安
电话： 010－66568047
联系人 ： 田巍
客户服 务电 话：
400-8888-888
网址：
www.chinastock.com.cn
16 、代 销机 构： 中信证 券股 份有 限公 司
住所： 广东省 深圳 市福 田区 中心 三路8 号卓 越时 代广 场（ 二
期）北 座
办公地 址： 广东省 深圳 市福 田区 中心 三路8 号中 信证 券大 厦； 北 京
市朝阳 区亮 马桥 路48 号中 信证券 大厦
法定代 表人 ： 王东明
电话：
010-85130579
联系人 ： 张于爱
客户服 务电 话：
95548
网址：
www.cs.ecitic.com
17 、代 销机 构： 申银万 国证 券股 份有 限公 司
住所： 上海市 常熟 路171 号
办公地 址： 上海市 常熟 路171 号
法定代 表人 ： 储晓明
电话： 021-33388211
联系人 ： 黄莹
客户服 务电 话：
95523
网址：
www.sywg.com
18 、代 销机 构： 海通证 券股 份有 限公 司
15
住所： 上海市 广东 路689 号 海通 证 券大厦
办公地 址： 上海市 广东 路689 号 海通 证 券大厦
法定代 表人 ： 王开国
电话：
021-23219275
联系人 ： 李笑鸣
客户服 务电 话：
95553
网址：
www.htsec.com.cn
19 、代 销机 构： 兴业证 券股 份有 限公 司
住所： 福州市 湖东 路268 号 证券 大 厦
办公地 址： 福州市 湖东 路268 号 证券 大 厦
法定代 表人 ： 兰荣
电话：
0591-38281515
联系人 ：
黄颖
客户服 务电 话：
95562
网址：
www.xyzq.com.cn
20 、代 销机 构： 光大证 券股 份有 限公 司
住所： 上海静 安区 新闸 路1508 号
办公地 址： 上海静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ： 薛峰
电话：
021-22169089
联系人 ： 刘晨
客户服 务电 话：
95525
网址：
www.ebscn.com
16
21 、代 销机 构： 上海证 券有 限责 任公 司
住所： 上海西 藏中 路336 号
办公地 址： 上海西 藏中 路336 号
法定代 表人 ： 龚德雄
电话：
021-53519888
联系人 ： 王伟力
客户服 务电 话：
962518
网址：
www.962518.com
22 、代 销机 构： 华泰证 券股 份有 限公 司
住所： 南京市 中山 东路90号 华泰 证券大 厦
办公地 址： 南京市 中山 东路90号 华泰 证券大 厦
法定代 表人 ： 吴万善
电话：
025-84579763
联系人 ： 万鸣
客户服 务电 话：
95597
网址：
www.htsc.com.cn
23 、代 销机 构： 齐鲁证 券有 限公 司
住所： 山东省 济南 市经 七路86号
办公地 址 山东省 济南 市经 七路86号
法定代 表人 ： 李玮
电话：
0531-68889157
联系人 ： 王霖
客户服 务电 话：
95538
网址：
www.qlzq.com.cn
17
25 、代 销机 构： 华宝证 券有 限责 任公 司
住所： 上海市 浦东 新区 世纪 大道100 号环 球金 融中 心57
办公地 址： 上海市 浦东 新区 世纪 大道100 号环 球金 融中 心57 层
法定代 表人 ： 陈林
电话： 021-68778081
联系人 ： 刘闻川
客户服 务电 话：
400-8209-898
网址：
www.cnhbstock.com
26 、代 销机 构： 国信证 券股 份有 限公 司
住所：
深圳市红岭中路1012 号国信证券大厦
办公地 址：
深圳市红岭 中路1012 号国信证券大厦
法定代 表人 ： 何如
电话：
0755-82133066
联系人 ： 李颖
客户服 务电 话：
95536
网址：
www.guosen.com.cn
24 、代 销机 构： 爱建证 券有 限责 任公 司
住所： 上海市 世纪 大道1600 号32 楼
办公地 址： 上海市 世纪 大道1600 号32 楼
法定代 表人 ： 郭林
电话： 62171984
联系人 ： 陈敏
客户服 务电 话：
021-63340678
网址：
www.ajzq.com
18
27 、代 销机 构： 华泰联 合证 券有 限责 任公 司
住所： 深圳市 福田 区中 心区 中心 广场香 港中 旅大 厦第 五层
（01A 、02、03、04）、17A 、18A 、24A 、25A 、26A
办公地 址： 深圳市 福田 区中 心区 中心 广场香 港中 旅大 厦第 五层
（01A 、02、03、04）、17A 、18A 、24A 、25A 、26A
法定代 表人 ： 吴晓东
电话：
0755-82493561
联系人 ： 庞晓芸
客户服 务电 话：
95597
网址：
www.lhzq.com
28 、代 销机 构： 银泰证 券有 限责 任公 司
住所： 深圳市 福田 区竹 子林 四路 紫竹七 道18 号光 大银 行大 厦
18楼
办公地 址： 深圳市 福田 区竹 子林 四路 紫竹七 道18 号光 大银 行大 厦
18楼
法定代 表人 ： 黄冰
电话：
0755-83704098
联系人 ： 曾敬宁
客户服 务电 话：
400-8505-505
网址：
www.ytzq.net
29 、代 销机 构： 中国中 投证 券有 限责 任公 司
住所： 深圳福 田区 益田 路6003 号 荣超商 务中 心A 座18-21层
办公地 址： 深圳福 田区 益田 路6003 号 荣超商 务中 心A 座18-21层
法定代 表人 ：
龙增来
电话：
0755-82023442
19
联系人 ： 刘毅
客户服 务电 话： 400-6008-008或95532
网址：
www.cjis.cn
30 、代 销机 构： 招商证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦A 座38-45层
办公地 址： 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦A 座38-45层
法定代 表人 ： 宫少林
电话：
0755-82943079
联系人 ： 吴少彬
客户服 务电 话： 95565 或400-8888-111
网址：
www.newone.com.cn
31 、代 销机 构： 西南证 券股 份有 限公 司
住所： 重庆市 江北 区桥 北苑8 号
办公地 址： 重庆市 江北 区桥 北苑8 号
法定代 表人 ： 余维佳
电话：
023-63786464
联系人 ： 陈诚
客户服 务电 话：
400-8096-096
网址：
www.swsc.com.cn
32 、代 销机 构： 安信证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳市 福田 区金 田路4018 号安联 大厦35层、28 层A02
单元
办公地 址 深圳市 福田 区金 田路4018 号安联 大厦35层
法定代 表人 ： 牛冠兴
20
联系人 ： 郑向溢
电话： 0755-82558038
客户服 务电 话：
400-8001-001
网址：
www.essence.com.cn
33 、代 销机 构： 第一创 业证 券股 份有 限公 司
住所： 广东省 深圳 市罗 湖区 笋岗 路12号 中民 时代 广场B 座25 、
26层
办公地 址 广东省 深圳 市福 田区 福华 一路115 号 投行 大厦15-20 层
法 定代 表人 ： 刘学民
电话：
0755-25832583
联系人 ： 温丽娜 、 王 立洲
客户服 务电 话：
400-8881-888
网址：
www.fcsc.com
34.代 销机 构： 东海证 券有 限责 任公 司
住所： 江苏省 常州 市延 陵西 路23 号投资 广场18、19号楼
办公地 址： 上海市 浦东 新区 东方 路1928 号东 海证 券大 厦
法定代 表人 ： 朱科敏
电话：
021-50586660-8644
联系人 ： 霍晓飞
客户服 务电 话：
95531
网址：
www.longone.com.cn
35.代销 机 构： 华福证 券有 限责 任公 司
住所： 福州五 四路 新天 地大 厦7 至10层
办公地 址： 福州五 四路 新天 地大 厦7 至10层
21
法定代 表人 ： 黄金琳
电话：
0591-87383623
联系人 ： 张腾
客户服 务电 话：
400-8896-326
网址：
www.gfhfzq.com.cn
36.代 销机 构： 华龙证 券有 限责 任公 司
住所： 甘肃省 兰州 市东 岗西 路638 号兰州 财富 中心21楼
办公地 址： 甘肃省 兰州 市东 岗西 路638 号兰州 财富 中心21楼
法定代 表人 ： 李晓安
电话：
0931-4890100
联系人 ： 李昕田
客户服 务电 话：
400-6898-888
网址：
www.hlzqgs.com
37.代 销机 构： 东方证 券股 份有 限公 司
住所： 上海市 黄浦 区中 山南 路318 号东方 国际 金融 广场21-29
层
办公地 址： 上海市 黄浦 区中 山南 路318 号东方 国际 金融 广场21-29
层
法定代 表人 ： 潘鑫军
电话：
021-63325888-3108
联系人 ： 吴宇
客户服 务电 话：
95503
网址：
www.dfzq.com.cn
38.代 销机 构： 广发证 券股 份有 限公 司
住所： 广东省 广州 市天 河北 路183 号大都 会广 场43 楼
22
办公地 址： 广州市 天河 北路183 号大 都 会广场36、38、41、42 楼
法定代 表人 ： 孙树明
电话：
0755-82558305
联系人 ： 黄岚
客户服 务电 话：
95575
网址：
www.gf.com.cn
39.代 销机 构： 信达证 券股 份有 限公 司
住所： 北京市 西城 区闹 市口 大街9 号院1 号楼
办公地 址： 北京市 西城 区闹 市口 大街9 号院1 号楼 信达 金融 中心
法定代 表人 ： 高冠江
电话：
010-88656100
联系人 ： 唐静
客户服 务电 话：
400-8008-899
网址：
www.cindasc.com
40. 代 销机 构： 中国银 行股 份有 限公 司
住所： 北京市 西城 区复 兴门 内大 街1号
办公地 址： 北京市 西城 区复 兴门 内大 街1号
法定代 表人 ： 田国立
电话：
010-66594587
联系人 ： 张建伟
客户服 务电 话：
95566
网址：
www.boc.cn
41. 代 销机 构： 国金证 券股 份有 限公 司
住所： 成都市 东城 根上 街95 号成 证大厦16楼
办公地 址： 成都市 东城 根上 街95 号成 证大厦16楼
23
法定代 表人 ： 冉云
电话：
028-86690126
联系人 ： 金喆
客户服 务电 话：
400-6600-109
网址：
www.gjzq.com.cn
42. 代 销机 构： 东莞证 券有 限责 任公 司
住所：
东莞市 莞城 区可 园南 路1 号 金源中 心30 楼
办公地 址： 东莞市 莞城 区可 园南 路1 号 金源中 心30 楼
法定代 表人 ： 张运勇
电话：
0769-22119426
联 系人 ：
梁健伟
客户服 务电 话：
961130
网址：
www.dgzq.com.cn
43. 代 销机 构： 渤海银 行股 份有 限公 司
住所： 中国天 津市 河西 区马 场道201-205 号
办公地 址： 中国天 津市 河西 区马 场道201-205 号
法定代 表人 ： 刘宝凤
电话：
022-58314846
联系人 ： 王宏
客户服 务电 话：
400-8888-811
网址： www.cbhb.com.cn
44、代 销机 构： 平安证 券有 限责 任公 司
24
住所： 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广场8层
办公地 址： 深圳市 福田 区金 田路4036 号荣超 大厦16-20楼
法定代 表人 ： 杨宇翔
电话： 0755-22626391
联系人 ： 郑舒丽
客户服 务电 话： 95511
网址： www.stock.pingan.com
45、代 销机 构： 中航证 券股 份有 限公 司
住所：
江西省 南昌 市红 谷滩 新区 红谷中 大道1619 号南 昌国
际金融 大厦A 栋41 层
办公地 址：
江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号 南 昌 国
际金融 大厦A 栋41 层
法定代 表人 ： 许雄斌
电话： 0791-6768681
联系人 ： 戴蕾
客户服 务电 话： 400-8866-567
网址： www.scstock.com
46、代 销机 构： 东北证 券股 份有 限公 司
住所： 长春市 人民 大街1138 号
办公地 址： 长春市 人民 大街1138 号
法定代 表人 ： 杨树财
电话： 0431-85096517
联系人 ： 安岩岩
客户服 务电 话： 400-6000-686
网址： www.nesc.cn
25
47、代 销机 构： 长江证 券股 份有 限公 司
住所： 武汉市 新华 路特8号 长江 证 券大厦
办公地 址： 武汉市 新华 路特8号 长江 证 券大厦
法定代 表人 ： 杨泽柱
电话： 027-65799999
联系人 ： 李良
客户服 务电 话： 95579
网址： www.95579.com
48、代 销机 构： 华融证 券股 份有 限公 司
住所： 北京市 西城 区金 融大 街8 号
办公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街8 号
法定代 表人 ： 祝献忠
电话： 010-58568118
联系人 ： 林长华
客户服 务电 话： 400-898-9999
网址： www.hrsec.com.cn
49、代 销机 构： 中信万 通证 券有 限责 任公 司
住所： 青岛市 崂山 区深 圳路222 号1号楼2001
办公地 址： 青岛市 崂山 区深 圳路222 号1号楼2001
法定代 表人 ： 杨宝林
电话： 0532-85022326
联系人 ： 吴忠超
客户服 务电 话： 95548
26
网址： www.zxwt.com.cn
50、代 销机 构： 天风证 券股份 有 限公 司
住所：
湖北 省 武汉 市东 湖新 技术 开发区 关东 园路2号 高科 大
厦四楼
办公地 址： 湖北省 武汉 市武 昌区 中南 路99号 保利 广场A座37 楼
法定代 表人 ： 余磊
电话： 027-87618882
联系人 ： 翟璟
客户服 务电 话： 400-8005-000
网址： www.tfzq.com
51、代 销机 构： 江海证 券有 限公 司
住所： 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水路56号
办公地 址： 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水路56号
法定代 表人 ： 孙名扬
电话： 0451-82336863
联系人 ： 张宇宏
客户服 务电 话： 400-6662-288
网址： www.jhzq.com.cn
52、代 销机 构： 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
住所：
浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道588 号 恒鑫 大厦19 层、20
层
办公地 址：
浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道588 号 恒鑫 大厦19 层、20
层
法定代 表人 ： 沈强
电话： 0571-86078823
联系人 ： 周妍
27
客户服 务电 话： 95548
网址： www.bigsun.com.cn
53.代 销机 构： 天相投 资顾 问有 限公 司
住所： 北京市 西城 区金 融街19号 富凯大 厦B 座701
办公地 址： 北京市 西城 区金 融街19号 富凯大 厦B 座701
法定代 表人 ： 林义相
电话：
010-66045608
联系人 ： 尹玲
客户服 务电 话：
010-66045555
网址：
www.txsec.com
54、代 销机 构： 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
住所：
浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 3588 号 12 层
办公地 址：
浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 3588 号 12 层
法定代 表人 ： 陈柏青
电话： 0571-28829790
联系人 ： 周嬿旻
客户服 务电 话： 400-0766-123
网址： www.fund123.cn
55、代 销机 构： 上海天 天基 金销 售有 限公 司
住所： 上海市 徐汇 区龙 田路195 号3C-9楼
办公地 址： 上海市 徐汇 区龙 田路195 号3C-9楼
法定代 表人 ： 其实
电话： 021-54509988
联系人 ： 练兰兰
客户服 务电 话： 400-1818-188
28
网址： www.1234567.com.cn
56、代 销机 构： 上海好 买基 金销 售有 限公 司
住所： 上海市 浦东 南路1118 号鄂 尔多斯 国际 大厦903 —906 室
办公地 址： 上海市 浦东 南路1118 号鄂 尔多斯 国际 大厦903 —906 室
法定代 表人 ： 杨文斌
电话： 021-58870011
联系人 ： 王玉山
客户服 务电 话： 400-7009-665
网址： www.ehowbuy.com
57、代 销机 构： 北京展 恒基 金销 售有 限公 司
住所： 北京市 朝阳 区华 严北 里2 号 民建大 厦6 层
办公地 址： 北京市 朝阳 区华 严北 里2 号 民建大 厦6 层
法定代 表人 ： 闫振杰
电话： 010-62020088
联系人 ： 宋丽冉
客户服 务电 话： 400-8886-661
网址： www.myfund.com
58、代 销机 构： 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
住所： 上海浦 东新 区银 城中 路68 号时代 金融 中心8楼801 室
办公地 址： 上海浦 东新 区银 城中 路68 号时代 金融 中心8楼801 室
法定代 表人 ： 王静波
电话： 021-38602377
联系人 ： 方成
客户服 务电 话： 400-8215-399
网址： www.noah-fund.com
29
59、代 销机 构： 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
住所： 广东省 深圳 市深 南东 路5047 号深 圳发 展银 行大 厦25 层
办公地 址： 广东省 深圳 市深 南东 路5047 号深 圳发 展银 行大 厦25 层
法定代 表人 ： 薛峰
电话： 0755-33227950
联系人 ： 童彩平
客户服 务电 话： 400-6788-887
网址： www.zlfund.cn
60、代 销机 构： 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址 ： 北京市 朝阳 区朝 外大 街22 号泛利 大厦10层
办公地 址： 上海市 浦东 新区 东方 路18 号保利 广场E 座18楼
法定代 表人 ： 王莉
电话： 021-68419822
联系人 ： 周轶
客户服 务电 话： 400-920-0022
网址： licaike.hexun.com
61、代 销机 构： 万银财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址 ： 北京市 朝阳 区北 四环 中路27 号院5 号楼3201 内
办公地 址： 北京市 朝阳 区北 四环 中路27 号院5 号楼3201 内
法定代 表人 ： 李招弟
电话： 010-59393923
联系人 ： 廉亮
客户服 务电 话： 400-808-0069
网址： www.wy-fund.com
30
62、代 销机 构： 中国国 际期 货有 限公 司
注册地 址 ：
北京市 朝阳 区建 国门 外光 华路14 号1 幢1层、2 层、9 层、
11层、12层
办公地 址： 北京市 朝阳 区麦 子店 西路3 号新恒 基国 际大 厦15 层
法定代 表人 ： 王兵
电话： 010-59539864
联系人 ： 赵森
客户服 务电 话： 95162 、400-8888-160
网址： www.cifco.net
（ 二） 注册 登记机 构
名称： 国 联安 基金 管理 有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦9 楼
办公地 址： 上海 市浦东 新 区陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 厦9 楼
法定代 表人 ： 庹 启斌
电话： 021-38992888
传真： 021-50151880
网址：www.gtja-allianz.com 或www.vip-funds.com
联系人 ：仲 晓峰
（ 三） 出具 法律意 见书 的律 师事务 所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路68 号时代 金融 中心19楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路68号 时代 金融 中心19 楼
负责人 ：韩炯
联系电话 ：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：安冬
经办律 师： 秦悦 民、 王利 民
（ 四） 审计 基金财 产的 会计 师事务 所
名称： 毕马 威华 振会 计师 事务所
31
住所： 上海 市静 安区 南京 西路1266 号 恒隆 广场50 楼
办公地 址 ： 上海 市静 安区 南京西 路1266 号 恒隆 广场50 楼
负责人 ：蔡 廷基
联系电话 ：021-22122888
传真：021-62881889
联系人 ：彭 成初
经办注 册会 计师 ：王 国蓓 、陈彦 君
五、 基金的 名称
本基金 名称 ：国 联安 主题 驱动股 票型 证券 投资 基金
六、 基金的 类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式（股 票型 ）
七、 基金份 额的申购 与赎回
（一） 费率
1. 申购 费率 ：
（1） 本基 金的 申购 费用 在 基金投 资人 申购 本基 金份 额时收 取。
（2） 申购 费用 按申购 金额 采用比 例费 率。 基金 投资 人在一 天之 内如 果有 多笔 申购， 适
用费率 按单 笔分 别计 算。 本基金 的具体 申购 费 率如 下： （ 单位 ：元 ）
① 通过本 公司 直销 柜台 前端 申购本 基金 的养 老金 客户 申购费 率如 下表 ：
申购金额（含申购费 ） 费率
50万以 下 0.60%
50万（ 含） 至150 万 0.40%
150万 （含 ）至500 万 0.24%
500万 （含 ）及 以上 每笔交 易1000 元
②
非养 老金 客户 前端 申购 本 基金的 申购 费率 如 下 表：
申购金额（含申购费 ） 费率
50万以 下 1.50%
32
50万（ 含） 至150 万 1.00%
150万 （含 ）至500 万 0.60%
500万 （含 ）及 以上 每笔交 易1000 元
投资者 通过 国联 安基 金网 上直销 平台 申购 本基 金可 享受前 端申 购费 率优 惠。 具体优 惠
申购费 率以 最新 的 相 关公 告为准 。 基 金管 理人 不设 置申购 金额 上限 ， 但 各银 行卡具 体的 申购
上限要 遵守 各银 行网 上银 行上限 标准 。 本基 金管 理人 可根据 业务 情况 调整 上述 交易费 用和 限
额要求 ， 并 依据 相关 法规 的要求 提前 进行 公告 。
本基金 并适时参加相 关代销机构 申购费率优惠 活动，具 体 活动细则及费 率情况详情 参
见基金 管理 人有 关公 告。 该等申 购费 率优 惠活 动最 终解释 权归 相关 代销 机构 所有， 活动 具体
规定如 有变 化， 敬请 基金 投资人 留意 相关 代销 机构 的有关 公告 。
（3） 基金 份额 的申购 费用 由投资 者 承 担， 不列 入基 金财产 ， 主 要用 于本 基金 的市场 推
广、销 售 、 注册 登记 等各 项费用 。
（4） 申购 余额 的处 理方 式 ：
申购的 有效份额为净 申购金额除 以当日的基金 份额净值， 有效份额单位 为份，上述 计
算结果 均按 四舍 五入 方法 ，保留 到小 数点 后两 位， 由此产 生的 收益 或损 失由 基金财 产 承 担 。
2. 赎回 费用 ：
（1） 本基 金的 具体 赎回 费 率如下 ：
持有期 限 赎回费率
持有1 年以 下 0.50%
持有1 年（ 含） 至2年 0.25%
持有2 年 （ 含 ） 及 以上 0.00%
注：其 中1 年为365日，2 年为730 日。
（2） 赎回 费用 由 赎 回基 金 份额的 基金 份额 持有 人承 担，在 其赎 回基 金份 额时 收取。
赎 回 费用 的25% 归 基金 资产 ， 扣除 计 入基 金财 产 部分 ， 赎回 费 的其 他部 分 用于 支 付 注
册登记 等其 他必 要的 手续 费。
（3） 赎回 余额 的处 理方 式 ：
赎回金 额单位为元。 赎回金额的 计算结果均按 四舍五入方 法，保留到小 数点后两位 ，
由此产 生的 收益 或损 失由 基金财 产承 担。
3. 本 基金 的申 购费 率最 高 不超过 申 购 金额 的5% ， 赎 回费率 最高 不超 过赎 回金 额的5% 。
基金管 理人 可以 在基 金合 同约定 的范 围内 调整 费率 或收费 方式 ， 并最 迟应 于新 的费率 或收 费
方式实 施日 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 中国证 监会 指定 媒体 上公 告。
4. 基金 管理 人可 以在 不违 反法律 法规 规定 及基 金合 同约定 的情 形下 根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划， 针对 以特 定交易 方式( 如网 上交 易、 电话交 易等) 等进 行基 金交 易的投 资人 定
33
期或不 定期 地开 展基 金促 销活动 。 在 基金 促销 活动 期间， 按相 关监 管部 门要 求履行 必要 手续
后，基 金管 理人 可以 适当 调低基 金申 购费 率和 基金 赎回费 率。
（二） 份额
1.基金 申购 份额 的计 算
本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额, 申 购价格 以申 购当 日 （T 日） 的基金 份
额净值 为基 准进 行计 算。 其中：
净申购 金额= 申购 金额/ （1+ 申 购费 率）
申购费 用= 申 购金 额－ 净申 购金额 （或 固定 申购 费）
申购份 额= 净 申购 金额/T 日 基金份 额净 值
基金份 额净 值＝ 基金 资产 净值总 额/ 基 金份 额总 数
例： 假定T 日 的基 金份 额净 值为1.100 元， 申购 金额 为10,000 元， 申购 费率 为1.5% ， 则 需
负担的 申购 费用 和得 到的 基金份 额为 ：
净申购 金额 ＝10,000/ （1+1.5% ）=9,852.22 元
申购费 用＝10,000 －9852.22=147.78 元
申购份 额＝9,852.22/1.100=8,956.56 份
即：投 资者 投资10,000 元 申购本 基金 ，可 得到8,956.56 份基 金份 额。
2.基金 赎回 金额 的计 算
基金的 赎回 金额 为赎 回总 额扣减 赎回 费用 ，其 中：
赎回总 额= 赎 回份 额 ?T 日 基金份 额净 值
赎回费 用= 赎 回总 额 ? 赎 回 费率
赎回金 额= 赎 回总 额 ? 赎 回 费用
基金份 额净 值＝ 基金 资产 净值总 额/ 基 金份 额总 数
例： 某 投资 人赎 回持 有期 未满1 年的 本基 金基 金份 额10,000 份， 对应 的赎 回费 率 为0.5% ，
假设赎 回当 日基 金份 额净 值是1.100 元， 则其 赎回 费 用和可 得到 的赎 回金 额为 ：
赎回总 额=10,000× 1.100=11,000 元
赎回费 用=11,000× 0.5%=55 元
赎回金 额=11,000 －55=10945 元
即该投 资人 赎回10,000 份 基金， 可得 金额 为10,945 元。
3. T 日的 基金 份额净 值在 当 天收市 后计 算， 并 在T+1 日 内公告 。 遇 特殊情 况， 经 中国证
监会同 意， 可以 适当 延迟 计算或 公告 。
4. 基 金份 额净 值的 计算 保 留到小 数点 后 3 位， 小数 点后 第 4 位 四舍 五入 ，由 此产生
的收益 或损 失由 基金 财产 承担。
34
八、 基金的 转换
基金转 换是指开放式 基金份额持 有人将其持有 某只基金的 部分或全部份 额转换为同 一
基金管 理人 管理 的另 一只 开放式 基金 份额 。 基 金转 换只能 在同 一销 售机 构进 行。 转 换的 两只
基 金 必 须 都 是该 销 售 机 构代 理 的 同 一 基金 管 理 人 管理 的 、 在 同 一注 册 登 记 机构 处 注 册 登记
的、同 一收 费模 式的 开放 式基金 。
（一） 适用 基金 范围 ：
本基金 转换 业务 适用 的基 金范围 为 ： 本 基金 管理 人旗 下管理 的国 联安 德盛 稳健 证券投 资
基金 （ 基金简 称： 国 联安 稳健混 合； 基 金代 码：255010 ） 、 国 联安 德盛 小盘 精 选证券 投资 基
金 （基 金简称 ： 国联 安小 盘精选 混合； 基金 代码：257010 ） 、 国联 安德 盛安 心 成长混 合型证
券投资 基金 （ 基金 简称： 国联安 安心 成长 混合； 基 金代码：253010 ） 、 国联 安德盛 精选 股票
证券投 资基 金 （ 基金 简称 ： 国联 安精 选股 票； 基 金 代码： 前端 257020 、 后端 257021 ） 、 国
联安德 盛优 势股 票证 券投 资基金 （基 金简 称： 国联 安优势 股票 ；基 金代 码： 前端 257030 、
后端 257031 ） 、国 联安 德 盛红利 股票 证券 投资 基金 （基金 简称 ：国 联安 红利 股票； 基金 代
码： 前 端 257040 、 后端 257041 ） 、 国联 安德 盛增 利 债券证 券投 资基 金 （基 金 简称： 国 联安
增利债 券； 基 金代 码：A 类 253020 、B 类 253021 ） 、 国联安 主题 驱动 股票 型 证券投 资基 金
（基金 简称 ： 国 联安 主题 驱动股 票； 基金 代码 ：257050 ） 、 国联 安信 心增 益债 券型证 券投 资
基金（ 基金 简称 ：国 联安 信心增 益债 券； 基金 代 码 253030 ）、 国联 安上 证大 宗商品 股票 交
易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金 （ 基金 简称 ： 国联 安上 证商 品 ETF 联接； 基 金代 码：
257060 ） 、 国 联安 货币 市场 证券投 资基 金 （基金 简称 ： 国联安 货币 ； 基金代 码 ： A 级 253050 、
B 级 253051 ） 、国 联安 优 选行业 股票 型证 券投 资基 金（基 金简 称： 国联 安优 选行业 股票 ；
基金代 码：257070 ） 、国 联安信 心增 长债 券型 证券 投资基 金（ 简称 ：国 联安 信心增 长债 券 ；
基金代 码：A 类 253060 B 类 253061 ） 、 国联 安中 债 信用债 指数 增强 型发 起式 证券投 资基 金
（基金 简称 ： 国 联安 中债 信用债 指数 增强 ； 基 金代 码：253070 ） 、 国 联安 保 本混合 型证 券投
资基金 （基金 简称： 国联 安保本 混合； 基金 代码：000058 ） 、 国联 安中 证股 债 动态策 略指 数
证券投 资基 金（ 基金 简称 ：国联 安股 债动 态； 基金 代码：000060 ） 、国 联安 中证医 药 100
指数证 券投 资基 金 （ 基金 简称 ： 国 联安 医药 100 指 数、 国联 安新 精选灵 活配 置混合 型证 券 投
资基金 （基 金简 称： 国联 安新精 选混 合； 基金 代码 ：000417 ） 和国 联安 通盈 灵活配 置混 合型
证券投 资基 金（ 基金 简称 ：国联 安通 盈混 合； 基金 代码：000664）。
本基金 管理 人今 后发 行的 其他开 放式 基金 的基 金转 换业务 另行 公告 。
（二） 适用 销售 机构 ：
国联安 基金管理有限 公司网上直 销平台和国联 安基金管理 有限公司直销 柜台、 中国 建
设银行 股份 有限 公司 、 中 国银行 股份 有限 公司 、 中 信银行 股份 有限 公司 、 中 信证券 股份 有 限
公司、 中信 万通 证券 有限 责任公 司、 天风 证券 股份 有限公 司、 华融 证券 股份 有限公 司、 中 信
35
证券 （ 浙江 ） 有 限责 任公 司 、 华 宝证 券有 限责 任公 司、 江 海证 券有 限公 司、 华泰联 合证 券有
限责任 公司 、 华泰证 券股 份有限 公司 、 杭州数 米基 金销售 有限 公司 、 上 海天 天基金 销售 有 限
公司、 上海 好买 基金 销售 有限公 司、 深圳 众禄 基金 销售有 限公 司、 诺亚 正行 （上海 ） 基 金销
售投资 顾问 有限 公司 、 和 讯信息 科技 有限 公司 、 万 银财富 （北 京） 基金 销售 有限公 司 和 中国
国际期 货有 限公 司 。
本基金 管理 人可 根据 情况 变更或 增减 上述 销售 机构 ，并将 另行 公告 。
具体可 转换 基金 为各 销售 机构已 销售 并开 通转 换业 务的基 金。
（三） 基金 转换 费及 转换 份额的 计算 ：
1 、 进行基金 转换的总费用包括 转换手续费、转 出基金的 赎回费和转入基 金与转出 基
金的申 购补 差费 三部 分。
（1） 转换 手续 费率 为零 。 如基金 转换 手续 费率 调整 将另行 公告 。
（2） 转出 基金 赎回 费＝ 转 出金额 ×转 出基 金赎 回费 率
其中： 转出 金额 ＝转 出基 金份额 ×转 出基 金当 日基 金份额 净值
目前， 本公 司旗 下开 通转 换业务 的基 金赎 回费 率如 下：
基金名 称 持有时 间 费率
国联安 稳健 混合 全部 0.50%
国联安 小盘 精选 混合
国联安 安心 成长 混合
国联安 精选 股票
国联安 优势 股票
国联安 红利 股票
国联安 主题 驱动 股票
持有 1 年以 下 0.50%
持有 1 年（ 含） 至 2 年 0.25%
持有 2 年（ 含） 及以 上 0.00%
国联安 上证 商 品ETF 联接
国联安 股债 动态
国联安 医 药100 指数
持有 1 年以 下 0.50%
持有 1 年（ 含） 至 2 年 0.30%
持有 2 年（ 含） 及以 上 0.00%
国联安 优选 行业 股票 持有 1 年以 下 0.50%
持有 1 年（ 含） 至 2 年 0.20%
持有 2 年（ 含） 及以 上 0.00%
国联安 增利 债 券A 持有 90 天 以下 0.30%
持有 90 天 以上 0.00%
国联安 增利 债 券B 持有 30 天 以下 0.75%
持有 30 天 （含 ）及 以上 0.00%
国联安 信心 增益 债券 持有 30 天 以下 0.90%
36
持有 30 天 以上 （含 ）至1 年 0.10%
持有 1 年（ 含） 至 2 年 0.05%
持有 2 年（ 含） 及以 上 0.00%
国联安 中债 信用 债指 数增 强 持有 1 年以 下 1.50%
持有 1 年（ 含） 至 2 年 1.00%
持有 2 年（ 含） 以上 0.00%
国联安 保本 混合 持有 1.5 年 以下 2.00%
持有 1.5 年 （含 ） 至 3 年 1.00%
持有 3 年（ 含） 以上 0.00%
国联安 货币 全部 0.00%
国联安 信心 增长 债 券A 在同一 开放 期内 申购 后又 赎回的
份额
0.90%
认购或 在某 一开 放期 申购 并在下
一开放 期赎 回的 份额
0.05%
认购或 在某 一开 放期 申购 ，且在
下一个 开放 期未 赎回 ，而 是在下
一个开 放期 其后 的开 放期 赎回的
份额
0.00%
国联安 信心 增长 债 券B 在同一 开放 期内 申购 后又 赎回的
份额
0.90%
认购或 在某 一开 放期 申购 并在下
一开放 期赎 回的 份额
0.00%
认购或 在某 一开 放期 申购 ，且在
下一个 开放 期未 赎回 ，而 是在下
一个开 放期 其后 的开 放期 赎回的
份额
0.00%
国联安 新精 选混 合
国联安 通盈 混合
持有不 到7 日 1.50%
持有 7 日（ 含）-30 日 0.75%
持有 30 日 （含 ）-1 年 0.60%
持有 1 年（ 含）-2 年 0.30%
持有 2 年（ 含） 以上 0.00%
注：其 中1 年按365 天 计算 ，2 年按730 天 计算 。
上述赎 回费 率可 能根 据本 公司公 告而 进行 调整 ，届 时以最 新公 布的 费率 为准 。
37
（3） 转入基 金与转出基金的申 购补差费按转入 基金与转 出基金之间申购 费率的差 额
计算收 取， 具体 计算 公式 如下：
转入基 金与 转出 基金 的申 购补差 费率 = max [ （ 转入 基金的 申购 费率 —转 出基 金的申 购
费率） ，0 ] ，即 转入 基金 申购费 率减 去转 出基 金申 购费率 ，如 为负 数则 取零 。
目前， 本公 司旗 下开 通转 换业务 的基 金申 购费 率如 下：
基金名称 申购金额（含申购费 ） 费率
国联安 稳健 混合
国联安 小盘 精选 混合
国联安 安心 成长 混合
100 万 以下 1.50%
100 万 （含 ）至500 万 1.00%
500 万元( 含)以上 每笔交 易1000 元
国联安 新精 选混 合
100 万 以下 1.50%
100 万 （含 ）至200 万 1.00%
200 万 （含 ）至500 万 0.60%
500 万 （含 ）及 以上 每笔交 易1000 元
国联安 精选 股票 （前 端）
国联安 优势 股票 （前 端）
国联安 红利 股票 （前 端）
国联安 主题 驱动 股票
50 万 以下 1.50%
50 万 （含 ）至150 万 1.00%
150 万 （含 ）至500 万 0.60%
500 万 （含 ）及 以上 每笔交 易1000 元
国联安 上证 商 品ETF 联接
国联安 股债 动态
100 万 元以 下 1.50%
100 万 元（ 含） 至500 万元 0.70%
500 万 元（ 含） 以上 每笔交 易1000 元
国联安 优选 行业 股票
50 万 元以 下 1.50%
50 万 元（ 含） 至100 万元 1.20%
100 万 元（ 含） 至500 万元 0.80%
500 万 元（ 含） 至1000 万元 0.30%
1000 万元 （含 ）以 上 每笔交 易1000 元
国联安 保本 混 合
100 万 以下 1.00%
100 万 （含 ）至300 万 0.80%
300 万 （含 ）至500 万 0.40%
500 万 （含 ）及 以上 每笔交 易1000 元
国联安 医 药100 指数
100 万 以下 1.20%
100 万 （含 ）至500 万 0.70%
500 万 元（ 含） 至1000 万元 0.20%
1000 万元 （含 ）以 上 每笔交 易1000 元
国联安 精选 股票 （后 端）
国联安 优势 股票 （后 端）
国联安 红利 股票 （后 端）
持有1 年以 下 1.60%
持有1 年（ 含） 至 3 年 1.30%
持有3 年（ 含） 至 5 年 0.60%
持有5 年（ 含） 及以 上 0.00%
国联安 增利 债 券A
国联安 信心 增益 债券
国联安 中债 信用 债指 数增 强
100 万 以下 0.80%
100 万 （含 ）至300 万 0.50%
300 万 （含 ）至500 万 0.30%
500 万 （含 ）及 以上 每笔交 易1000 元
国联安 通盈 混合
100 万 元以 下 0.70%
100 万 （含 ）至200 万 0.50%
200 万 （含 ）至500 万 0.30%
500 万 （含 ）及 以上 每笔交 易1000 元
38
国联安 信心 增长 债 券A
100 万 元以 下 0.60%
100 万 （含 ）至300 万 0.40%
300 万 （含 ）至500 万 0.20%
500 万 （含 ）及 以上 每笔交 易1000 元
国联安 增利 债 券B 全部 0.00%
国联安 货币 全部 0.00%
国联安 信心 增长 债 券B 全部 0.00%
上述申 购费 率可 能根 据本 公司公 告而 进行 调整 ，届 时以最 新公 布的 费率 为准 。
前端份 额之间转换的 申购补差费 率按转出金额 对应转入基 金的申购费率 和转出基金 的
申购费 率作 为依 据来 计算 。后端 份额 之间 转换 的申 购补差 费率 为零 ，因 此申 购补差 费 为 零 。
投资者 通过网上直销 平台办理前 端收费模式下 本基金与本 公司 旗下其他 开通基金转 换
业务的 开放 式基 金间 的基 金转换 业务 ， 享 受转 换费 中相应 前端 申购 补差 费率 的优惠 ， 其 他费
率标准不变。 在 确 定 基 金转 换 补 差 费 率时 ， 对 于 转出 基 金 、 转 入基 金 的 标 准申 购 费 率 高于
0.6% 的 ，申 购费 率按 各基 金对应 的4 折优 惠申 购费 率 执行， 但优 惠申 购费 率不 得低于0.6% ；
转出基 金、 转入 基金 的标 准申购 费率 等于 或低 于0.6% 的， 则依 据标 准申 购费 率计算 。
基金管 理人 有权 根据 业务 情况调 整上 述交 易费 用， 并依据 相关 法规 要求 进行 公告。
（4） 其他 销售 机构 办理 基 金转换 业务 适用 的转 换费 率将在 开通 时另 行公 告。
2 、 转 换份 额的 计算 公式：
转出金 额＝ 转出 基金 份额 ×转出 基金 当日 基金 份额 净值
转换费 用＝ 转换 手续 费＋ 转出基 金的 赎回 费＋ 申购 补差费
其中：
转换手 续费 ＝0
赎回费 ＝转 出金 额× 转出 基金赎 回费 率
申购补 差费 ＝( 转 出金 额－ 赎回费) ×申 购补 差费 率/(1+ 申 购补 差费 率)
（1） 如果 转入 基金 的申 购 费率 > 转出 基金 的申 购费 率
转换费 用＝ 转出 基金 的赎 回费+ 申 购补 差费
（2） 如果 转出 基金 的申 购 费率 ≥ 转 入基 金的 申购 费率
转换费 用＝ 转出 基金 的赎 回费
（3） 转入 金额 = 转出 金 额 - 转换费 用
（4） 转入 份额 = 转入 金 额 / 转 入基 金当 日基 金份 额 净值
其中， 转入 基金 的申 购费 率和转 出基 金的 申购 费率 均以转 出金 额作 为确 定依 据。
注：转 入份 额的 计算 结果 四舍五 入保 留到 小数 点后 两位。
3 、 基 金转 换业 务举 例：
例： 某 投资 者投 资101,500 元申购 国联 安优 选行 业股 票基金 ， 申 购费 率为1.5% ， 申购 申
请当日 国联 安优 选行 业股 票基金 的基 金份 额净 值是1.0000 元， 则可 申购 国联 安 优选行 业股 票
基金100,000 份。持 有一年 半后，该 投资 者将这100,000 份国联 安优 选行业 股票 基金基金 份额
39
转换为 国联 安货 币市 场基 金， 转 换申 请当 日国 联安 货币市 场的 基金 份额 净值 为1.0000 元， 国
联安 优 选行 业股 票基 金基 金份额 净值 为1.0500 元。 则：
转出金 额 = 转出 基金 份额 ×转出 基金 当日 基金 份额 净值 = 100,000 ×1.0500= 105,000
元；
赎回费 = 转 出金 额× 转出 基金赎 回费 率 = 105,000 ×0.2% = 210 元；
申购补 差费 率 = max [ （转 入基金 申购 费 - 转出 基金 申购费 ） ，0 ]( 即转 入基 金 申购费
减去转 出基 金申 购费 ，如 为负数 则取 零) ， 即申 购补 差费率 = max[ （0-1.5% ），0] = 0 ；
申购补 差费 = （ 转出 金额- 赎回费 ） ×申 购补 差费 率/ （1+ 申 购补 差费 率 ） = （105,000-210）
× 0/ （1+0 ）=0 元；
转入金 额 = 转出 金额- 赎回费- 申购补 差费=105,000-210-0=104,790 元；
转入份 额 = 转入 金额/ 转 入基金 当日 基金 份额 净值=104,790/1.0000=104,790份。
（四） 业务 规则 ：
1 、 基 金转 换以 份额 为 单位 进行申 请。 投资 者办 理基 金转换 业务 时， 转出 方的 基金必 须
处于可 赎回 状态 ，转 入方 的基金 必须 处于 可申 购状 态。
2 、 基 金转 换采 取未知 价法 ， 即以 申请 受理 当日 各转 出、 转 入基 金的 单位 资产 净值为 基
础进行 计算 。
3 、 正 常情 况下 ， 基金 注册 登记机 构将在T+1 日 对投 资 者T日 的基 金转 换业 务申 请 进行有
效性确 认。 在T ＋2日 后（ 包括该 日） 投资 者可 在相 关网点 查询 基金 转换 的成 交情况 。
4 、目前，每次对 基金转换 业务的 申请 原则上不 得低于100 份基 金 份额；且如因某笔 基
金转出业 务导 致本 基 金单 个交易账 户的 基金份 额余 额少于100 份时 ，基 金管理 人将该交 易账
户保留 的基 金份 额余 额一 次性全 额转 出。 单笔 转入 申请不 受转 入基 金最 低申 购限额 限制 。
5 、 单 个开 放日 基金净 赎回 申请 （ 赎回 申请 份额 与转 出申请 份额 总数 ， 扣 除申 购申请 份
额与转入 申请 份额总 数后 的余额） 超过 上一开 放日 基金总份 额的10%时， 即认 为发生 了 巨额
赎回 。 发 生巨 额赎回 时 ， 基金转 出与 基金 赎回 具有 相同的 优先 级 ， 基金 管理 人 可根 据基 金资
产组合 情况 ， 决定 全额 转出 或部分 转出 ， 并且 对于 基金 转出和 基金 赎回 采取 相同 的比例 确认 。
在转出 申请 得到 部分 确认 的情况 下， 未确 认的 转出 申请将 不予 以顺 延。
6 、 目前 ， 原 持有 前端 收费 模式下 基金 份额 的， 只 能 转成其他 前端 收 费模 式 的 基金份 额 ；
原持有 后端 收费 模式 下 基 金份额 的 ， 只能 转成 其他 后端 收 费模 式 的 基金 份额 。
本公司 有权根据市场 情况调整上 述转换的程序 及有关限制 ，但最迟应在 调整生效前 按
照 《信 息披 露管 理办 法》 在至少 一种 中国 证监 会指 定的信 息 披 露媒 体公 告。
（五） 暂停 基金 转换 的情 形及处 理：
出现下 列情 况之 一时 ，本 公司可 以暂 停基 金转 换业 务：
1 、不 可抗 力的 原因 导致 基 金无法 正常 运作 。
2 、证 券交 易场 所在 交易 时 间非正 常停 市， 导致 本公 司无法 计算 当日 基金 资产 净值。
40
3 、 因 市场 剧烈 波动 或其 他 原因而 出现 连续 巨额 赎回 ， 本 公司 认为 有必 要暂 停 接受该 基
金单位 转出 申请 。
4 、 法律、 法规、 规章 规定 的其他 情形 或其 他在 《 基 金合同 》 、 《招 募说 明书 》 已载 明
并获中 国证 监会 批准 的特 殊情形 。
发生上 述情形之一的 ，本公司应 立即向中国证 监会备案并 于规定期限内 在至少一种 中
国证监 会指 定媒 体上 刊登 暂停公 告。 重新 开放 基金 转换时 ，本 公司 应 按 照《 信息披 露办 法 》
在至少 一种 中国 证监 会指 定媒体 上刊 登重 新开 放基 金转换 的公 告。
（六） 重要 提示 ：
1 、 基 金发 行期 内不 受理 基 金转入 交易 申请 ， 该基 金 成立并 开放 申购 赎回 业务 后受理 基
金转换 业务 。新 基金 的转 换规定 ，以 本公 司公 告为 准。
2 、 本 招募 说明 书 仅 对国 联 安稳健 混合 、 国联 安小 盘 混合 、 国 联安 安心 混合 、 国联安 精
选股票 、 国 联安 优势 股票 、 国联 安红 利股 票、 国联 安增利 债券A、 国联 安增 利 债券B 、 国 联安
主题驱动 股票 、国联 安信 心增益债 券、 国联安 上证 商品ETF 联接、 国联 安货币 、国联安 优选
行业股 票、 国联 安信 心增 长债券A、 国联安 信心 增长 债券B 、 国 联安中 债信 用债 指数增 强、 国
联安保本 混合 、国联 安股 债动态、 国联 安医药100指 数、国联 安新 精选混 合和 国联安通 盈混
合 的转 换事 项予 以说 明。
3 、 本 公司 有权 根据 市场 情 况调整 上述 转换 的程 序及 有关限 制 ， 但 最迟 应在 调 整生效 前
按照《 信息 披露 办法 》 在 中国证 监会 指定 的信 息披 露媒体 公告 。
4 、本 基金 转换 业务 的解 释 权归本 公司 。
九、 基金的 投资目标
把握中 国经 济结 构转 型带 来的投 资机 会， 谋求 基金 资产长 期稳 定增 值。
十、 基金的 投资范围
本基金 的投资 范围为 具有 良好流 动性的 金融 工具， 包括国 内依法 发 行 上市的 股票、 债
券、 货币 市场 工具 、 权 证、 资产支 持证 券以 及法 律法 规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金
融工具 。 如法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 其他 品种的 ， 基金 管理 人在 履行 适当程 序后 ，
可以将 其纳 入本 基金 的投 资范围 。 在 有关 金融 衍生 产品推 出后 ， 本 基金 还可 依据法 律法 规的
规定履 行适 当程 序后 ，运 用金融 衍生 产品 进行 投资 风险管 理。
本 基金 股票 投资 占基 金资产 的比 例范 围为60% ～95% ， 债券 、现 金、 货币 市场 工具 、
权证 、 资 产支 持证 券以 及法 律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 证券 品种 占基金 资产 的
41
5%-40% ， 其 中权 证投 资占 基金资 产净 值 的 比例 范围 为0～3% ， 现金 或者 到期 日 在1年 以内 的
政府债券不低于基金资产净值的5% 。当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行 适
当程序 后可 对上 述资 产配 置比例 进行 适当 调整 。
十一、 基金的 投资策略 及投资程 序
一、投 资策 略
（一） 资 产配 置策 略
根据宏 观经济发展趋 势、金融市 场的利率变动 和市场情绪 ，综合运用定 性和定量的 方
法， 对股 票、 债券 和现 金 类资产 的预 期收 益风 险及 相对投 资价 值进 行评 估， 确定基 金资 产在
股票 、 债 券及 现金类 资产 等资产 类别 的分 配比 例。 在有效 控制 投资 风险 的前 提下 ， 形 成大 类
资产的 配置 方案 。
若出现 重大突发事件 、投资 者情 绪急剧变化、 海外市场异 常变动等因素 导致投资决 议
形成的 市场 环境 发生 改变 ， 基金 经理 可以 提出 大类 资产配 置的 调整 建议 ， 投 资决策 委员 会召
开会议 ，讨 论基 金经 理的 建议并 确定 大类 资产 的调 整比例 ，由 基金 经理 执行 。
（二） 股 票投 资策 略
本基金 股票 投资 运用 主题 驱动投 资策 略 。 通 过 “ 自 上而下 ” 的分 析方 法， 前 瞻性地 挖
掘中国 经济 结构 转型 过程 中涌现 的投 资主 题， 结合 价值投 资理 念， 精选 投资 主题下 的个 股 ，
获取超 额收 益率 。
投资主 题是影响经济 发展或企业 盈利前景的趋 势性因素。 投资主题是动 态的，一般 分
为四个 阶段 ：主 题雏 形阶 段、主 题形 成阶 段、 主 题 繁荣阶 段、 主题 衰退 阶段 。
在主题 的雏形阶段， 对主题的关 注度较低，市 场反映往往 不足；主题繁 荣阶段，主 题
引起广 泛关 注 ， 市场 反映 往往过 度 。 这 种反应 不足 和反应 过度 就带 来股 票定 价的偏 差 ， 即 主
题雏形 阶段 ， 股 票往 往被 低估， 而到 主题 繁荣 阶段 ， 股票 往往 被高 估。 通过 对主题 进程 的把
握， 利 用这 种定 价偏 差， 精选主 题下 的相 关个 股， 在主题 雏形 阶段 买入 ， 在 主题繁 荣阶 段卖
出，形 成完 整的 主题 驱动 投资策 略。
主题驱 动策 略的 实施 步骤 如下：
1 、主 题挖 掘
遵循自 上而 下的 分析 模式 ， 从宏 观经 济、 政策 制度 、 技术 进步 和社 会文 化等 多个角 度，
对影响 经济 发展 或 企 业盈 利的趋 势性 因素 进行 抽象 ， 形成 投资 主题， 寻求 处在 雏形阶 段的 投
资主题 。
42
改革开 放以来，中国 经济经历了30多年的高速 发展，前期 推动经济增长 的因素在逐 渐
消退， 中国 经济 结构 面临 深刻转 型， 而经 济结 构转 型是一 个多 层次 、 长 周期 的过程 ， 目 前还
处在这 一过 程的 起步 阶段 。通过 深入 挖掘 ，经 济结 构转型 过程 中将 会不 断有 投资主 题 涌 现 。
主题的 挖掘一般经历 信息搜集、 信息的处理和 主题的确定 三个步骤。信 息的搜集是 主
题挖掘 的基 础 ， 分别 从宏 观经济 ， 政策 制度 ， 技 术 进步以 及社 会文 化等 方面 搜集基 础数 据信
息， 信 息搜 集的 渠道 是多 维的， 可以 是公 开信 息、 专 业的 数据 库、 研究 员实 地调研 、 问 卷调
查等； 信息 搜集 后， 对信 息作相 应处 理加 工， 挖掘 数据的 规律 性， 重点 发现 趋势的 拐点 ， 数
据的处 理方 法包 括： 趋势 分析法 、 移动 平均法 和回 归分析 法等 ； 从趋势 出现 拐点的 因素 中 选
择能够 对经 济发 展和 企业 盈利有 较大 影响 因素 ，确 定为投 资主 题。
2 、个 股筛 选
本基金 运用 合理 价格 成长 策略 （GARP ， Growth at a Reasonable Price ） 对个 股进 行筛选 ，
筛选个 股通 常经 过三 个步 骤：备 选库 确定 ，指 标打 分，核 心库 确定 。
（1） 备选 库确 定
每个主 题或细分子主 题都有相对 应的该主题的 备选库。根 据 主题因素对 企业的主营 业
务收入 、 主营 业务利 润等 财务指 标的 影响 程度 ， 作 为企业 和投 资主 题的 相关 度标准 。 依据 研
究员的 行业 个股 研究 ，选 择与主 题相 关度 高的 企业 作为主 题备 选库 。
（2） 指标 打分
指标打 分包 括指 标选 择和 打分方 法。
GARP 策略运用 两大类指 标 ：成长类指标 和价值类 指 标。本基金选 择3个成长 类 细分指
标和3 个价 值类 细分 指标 ， 构成成 长价 值矩 阵。 其中 ， 成长 类细 分指 标包 括动 态EPS 增 长率 ，
静态ROE ， 静态 销售 毛利 率；价 值类 细分 指标 包括 静态PB ， 静态PS 和静 态PE 。
确定完 细分指标后， 对每个主题 下的备选库股 票按照细分 指标 分别排序 ，按秩打分 ，
取细分 指标 得分 的均 值作 为成长 类和 价值 类指 标综 合得分 ， 分别 用于 衡量 该股 票的成 长特 性
和价值 特性 。
（3） 核心 库确 定
为满足 “成长性好， 估值相对合 理”的选股要 求，本基金 设定主题备选 库中成长类 指
标综合 得分 超过60% 并且 价值类 指标 综合 得分 超过30% 的个 股作 为主 题核 心库 。 对主 题核 心
库进行 汇总 ，得 到基 金核 心库。
3 、主 题配 置
综合考 虑主题的发展 阶段、主题 催化剂、主题 市场容量等 因素，确定每 个主题的配 置
权重范 围。
4 、组 合构 建
考 察主 题个 股的 重叠 、研究 员行 业个 股研 究、 个股PEG 指标 等因 素， 对主 题核心 库内
个 股进 行评 估 ， 在满 足主 题配置 权重 范围 的条 件下 ， 确 定投 资组 合的个 股和 权重 ， 初 步完 成
43
投资组 合的 构建 ， 由 于主 题具有 跨行 业的 特征 ， 为 了避免 投资 组合 在行 业上 的大幅 偏离 ， 参
考基金 业绩 比较 基准 指数 的行业 权重 和市 场的 板块 轮动特 征 ， 对 投资 组合 的个 股和权 重做 进
一步的 优化 。
（三） 债券 投资 策略
在债券 投资方面，本 基金可投资 于国债、央行 票据、金融 债、企业债和 可转换债券 等
债券品 种。 本基 金采 用久 期控制 下的 债券 积极 投资 策略， 满足 基金 流动 性要 求的前 提下 实现
获得与 风险 相匹 配的 投资 收益。 主要 的债 券投 资策 略有：
1 、久 期控 制策 略
在对利 率变化方向 和 趋势判断的 基础上，确定 恰当的久期 目标，合理控 制利率风险 。
根据对 市场 利率 水平 的预 期， 在预 期利 率下降 时 ， 增加组 合久 期 ， 以较 多地 获得债 券价 格上
升带来 的收 益； 在预 期利 率上升 时， 减小 组合 久期 ，以规 避债 券价 格下 降的 风险。
2 、类 属策 略
通过研 究宏观经济状 况，货币市 场及资本市场 资金供求关 系，以及市场 投资热点， 分
析国债 、 金 融债、 企业 债券 等不同 债券 种类 的利 差水 平， 评 定不 同债 券类 属的 相 对投资 价值 ，
确定组 合资 产在 不同 债券 类属之 间配 置比 例。
3 、收 益率 曲线 配置 策略
通过对 央行货币政策 、经济增长 率、通货膨胀 率和货币供 应量等多种因 素 的分析来 预
测 收益 率曲 线形 状的 可能 变化， 在久 期确 定的 基础 上， 充 分把 握收 益率 曲线 的非平 行移 动 带
来的机 会， 根据 利率 曲线 移动情 况， 选择 哑铃 型组 合、子 弹型 组合 或阶 梯型 组合 。
（四） 权证 投资 策略
本基金 将在 严格 控制 风险 的前提 下， 进行 权证 的投 资 。
1 、 综合 分析 权证 的包 括执 行价格 、 标的 股票 波动 率 、 剩余期 限等 因素 在内 的定 价因素 ，
根据BS 模 型和 溢价 率 对 权 证的合 理价 值做 出判 断 ， 对价值 被低 估的 权证 进行 投资。
2 、 基 于对 权证 标的股 票未 来走势 的预 期， 充分 利用 权证的 杆杆 比率 高的 特点 ， 对权 证
进行单边 投 资；
3 、 基 于权 证价 值对标 的价 格、 波 动 率 的敏 感性 以及 价格未 来走 势等 因素 的判 断， 将 权
证、标 的股 票等 金融 工具 合理配 置进 行结 构性 组合 投资 ， 或利 用权 证进 行风 险对冲 。
二、投 资程 序
1 、由 基金 经理 对宏 观经 济 和市场 状况 进行 考察 ，进 行经济 与政 策研 究；
2 、 数 量策 略部 运用 风险 监 测模型 以及 各种 风险 监控 指标 ， 对 市场 预期 风险 和 投资组 合
风险进 行风 险测 算， 并提 供分析 报告 ；
3 、 投 资决 策委 员会进 行资 产配置 政策 的制 定。 投资 决策委 员会 定期 召开 会议 ， 依据 上
述报告 对资 产配 置提 出指 导性意 见； 如遇 重大 事项， 投资决 策委 员会 及时 召开 临时会 议做 出
决策；
44
4 、 结 合投 资委 员会 和风 险 管理部 的建 议 ， 基 金经 理 根据市 场状 况进 行投 资组 合方案 设
计； 基 金经 理根 据投 资决 策委员 会的 决议 ， 参 考上 述报告 ， 制 定资 产配 置、 类属配 置和 个债
配置和 调整 计划 ，进 行投 资组合 的构 建和 日常 管理 ；
5 、基 金经 理进 行投 资组 合 的敏感 性分 析；
6 、 对 投资 方案 进行 合规 性 检查 ， 重 点检 查是 否满 足 基金合 同规 定和 各项 法律 法规的 规
定；
7 、基 金经 理进 行投 资组 合 的实施 ，设 定或 者调 整资 产配置 比例 、单 个券 种投 资比例 ，
交易指 令传 达到 交易 部； 交易部 依据 基金 经理 的指 令， 制定 交易 策略 ， 通 过 交易系 统执 行投
资组合 的买 卖。 交易 情况 及时反 馈到 基金 经理 ；
8 、 投 资组 合评 价 。 风 险 管 理部根 据市 场变 化对 投资 组合的 资产 配置 和调 整提 出风险 防
范建议 ； 对投 资组合 进行 评估 ， 并 对风 险隐患 提出 预警 ； 对 投资 组合的 执行 过程进 行实 时 风
险监控 等。 基金 经理 依据 基金申 购和 赎回 的情 况控 制投资 组合 的流 动性 风险 。
十二、 基金的 业绩比较 基准
本基金 的整 体业 绩基 准为 ：沪深300 指数 ×80% ＋上 证国债 指数 ×20% 。
我们选 定沪 深300 指 数作 为 本基金 股票 部分 的业 绩基 准， 上证 国债 指数 作为 债 券部分 的
业绩基准 ，按 照预期 的大 类资产平 均配 置比例 设置 了业绩基 准的 权重。 沪深300 指数是 由中
证指数 有限 公司 负责 编制 和维护 的股 票指 数 ， 该指 数 具有 良好 的市 场代 表性 和权威 性 。 上证
国债指 数是 以 上 海证 券交 易所 上 市的 所有 固定 利率 国债为 样本 ，按 照国 债发 行量加 权而 成 。
上证国 债指 数 能 反映 债券 市场整 体变 动状 况 ， 是债 券市场 价格 变动 的" 指示 器" 。
如果今 后市 场有 其他 更科 学合理 的业 绩基 准 ， 本 基 金基金 管理 人须 经基 金托 管人同 意，
并报中 国证 监会 履行 相应 程序后 方可 变更 业绩 比较 基准。
十三、 基金的 风险收益特征
本基金 是股 票型 基金 ， 在 证券投 资基 金中 属于 较高 风险品 种， 其预 期收 益水 平和风 险 高
于混合 型基 金和 债券 型基 金。
45
十四、 基金的 投资组合报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证所 载资 料不 存在 虚假记 载 、 误 导性 陈述 或 重大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
本基金 的托 管人 —— 中国 建设银 行股 份有 限公 司根 据本基 金合 同规 定 ， 于2014 年7月16
日 复核 了本 报告 中的 财务 指标、 净值 表现 和投 资组 合报告 等 内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假
记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2014年6月30 日 ，本 报 告财务 资料 未经 审计 师审 计。
1 报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（ ％）
1 权益投 资 79,608,166.51 87.70
其中： 股票 79,608,166.51 87.70
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
6 银行存 款 和 结算 备付 金合 计 11,123,929.29 12.25
7 其他资 产 39,394.28 0.04
8 合计 90,771,490.08 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
2 报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 881,000.00 0.99
B 采矿业 - -
C 制造业 70,814,166.51 79.54
D
电力、 热力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
46
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
2,951,000.00 3.31
J 金融业 - -
K 房地产 业 4,962,000.00 5.57
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 79,608,166.51 89.41
3 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002475 立讯精 密 268,070 8,787,334.60 9.87
2 000625 长安汽 车 585,000 7,201,350.00 8.09
3 002008 大族激 光 328,000 5,687,520.00 6.39
4 600872 中炬高 新 481,126 5,133,614.42 5.77
5 000002 万
科Ａ 600,000 4,962,000.00 5.57
6 000400 许继电 气 213,750 4,285,687.50 4.81
7 002701 奥瑞金 182,600 3,683,042.00 4.14
8 600089 特变电 工 390,400 3,314,496.00 3.72
9 600703 三安光 电 139,962 3,279,309.66 3.68
10 002241 歌尔声 学 100,000 2,666,000.00 2.99
4 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
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本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报告 期末 本 基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明
1 ） 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
2 ） 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货， 没有 相关 投资 政策。
10 报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
1 ）本 基金 投资 国债 期货 的 投资政 策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 政策。
2 ）报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
3 ）本 基金 投资 国债 期货 的 投资评 价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 评价。
11 投 资组 合报 告附 注
1 ） 本报 告期 内， 本基 金 投资的 前十 名证 券的 发行 主体没 有出 现被 监管 部门 立案调 查，
或在本 报告 编制 日前 一年 内受到 公开 谴责 、处 罚的 情形。
2 ） 本基金投 资的前十名股票中 ，没有投资于超 出基金合 同规定备选股票 库之外的 股
票。
3 ） 其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 31,386.67
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,313.16
5 应收申 购款 5,694.45
6 其他应 收款 -
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7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 39,394.28
4 ） 报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5 ） 报 告期 末前 十名 股票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十五、 基金的 业绩
基金管 理人依照恪尽 职守、诚实 信用、谨慎勤 勉的原则管 理和运用基金 资产，但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也 不保 证最低 收益 。 基 金的 过往 业绩不 代表 未来 表现 。 投 资有风 险， 投资
人在做 出投 资决 策前 应仔 细阅读 本基 金的 招募 说明 书。
十六、 费用概 览
（一） 基金 的 费 用的 种类
1. 基金 管理 人的 管理 费；
2. 基金 托管 人的 托管 费；
3. 基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ；
4. 基金 合同 生效 后的 信息 披露费 用；
阶段
基金份 额净
值增长 率①
同期业 绩
比较基 准
收益率 ③ ①-③
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④ ②-④
2009-8-26 至
2009-12-31
4.60% 12.34% -7.74% 1.23% 1.60% -0.37%
2010-1-1 至
2010-12-31
-5.64% -9.12% 3.48% 1.44% 1.26% 0.18%
2011-1-1 至
2011-12-31
-15.50% -19.67% 4.17% 1.18% 1.04% 0.14%
2012-1-1 至
2012-12-31
10.67% 7.04% 3.63% 1.03% 1.02% 0.01%
2013-1-1 至
2013-12-31
19.18% -5.30% 24.48% 1.40% 1.11% 0.29%
2014-1-1 至
2014-6-30
-2.91% -5.27% 2.36% 1.25% 0.83% 0.42%
2009-8-26 至
2014-6-30
6.80% -21.25% 28.05% 1.26% 1.13% 0.13%
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5. 基金 份额 持有 人大 会费 用；
6. 基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
7. 基金 的证 券交 易费 用；
8. 依法 可以 在基 金财 产中 列支的 其他 费用 。
上述基 金费用由基金 管理人在法 律规定的范围 内参照公允 的市场价格确 定，法律法 规
另有规 定时 从其 规定 。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、 与 基金 运作 有关 的费 用
（1） 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的1.5% 年费 率计 提。 计算 方法如 下 ：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当 年天 数，
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资产 净 值
基金管 理费每日计提 ，按月支付 。由基金管理 人向基金托 管人发送基金 管理费划付 指
令， 经基 金托 管人 复核 后于 次月首 日起3个 工作 日内 从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ，
若遇法 定节 假日 、休 息日 ，支付 日期 顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费 按前一 日基 金资 产净 值的0.25% 年 费率 计提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资产 净值
基金托 管费每日计提 ，按月支付 。由基金管理 人向基金托 管人发送基金 托管费划付 指
令， 经基 金托 管人 复核 后于 次月首 日起3个 工作 日内 从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ，
若遇法 定节 假日 、休 息日 ，支付 日期 顺延 。
（3） 除管 理费 和托 管费 之 外的基 金费 用 ， 由 基金 托 管人根 据其 他有 关法 规及 相应协 议
的规定 ，按 费用 支出 金额 支付， 列入 或摊 入当 期基 金费用 。
2 、 与 基金 销售 有关 的费 用
与基金 销售有关的费 用，即销售 服务费是指基 金管理人根 据基金合同的 约定及届时 有
效的相 关法 律法 规的 规定 ，从基 金财 产中 计提 的一 定比例 的费 用， 用于 支付 销售机 构佣 金 、
基金的 营销 费用 以及 基金 份额持 有人 服务 费等 。
（1） 申购 费
本基金 申购费的费率 水平、计算 公式和收取方 式等内容详 见“ 七、基金 份 额的申购 与
赎回” 的内 容。
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（2） 赎回 费
本基金 赎回费的费率 水平、计算 公式和收取方 式等内容详 见“ 七、基金 份额的申购 与
赎回” 的内 容。
（3） 转换 费
本基金 转换费的费率 水平、计算 公式和收取方 式等内容详 见“ 八、基金 份额的申购 与
赎回” 的内 容。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管 理人和基金托 管人因未履 行或未完全履 行义务导致 的费用支出或 基金财产的 损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金合 同生效 前所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
（四） 费用 调整
在履行 相 关手续后， 基金管理人 和基金托管人 可根据基金 发展情况调整 基金管理费 率
和基金 托管 费率 。基 金管 理人必 须最 迟于 新的 费率 实施日2日 前在 指定 媒体 上 刊登公 告。
（五） 基金 税收
根据财 政部 财税[2004]78 号 《国 家税 务总 局关 于证 券投 资基金 税收 政策 的通 知 》 的 要求，
自2004 年1 月1日 起， 对证 券投资 基金 （封 闭式 证券 投资基 金， 开放 式证 券投 资基金 ） 管 理人
运用基 金买 卖股 票、 债券 的差价 收入 ，继 续免 征营 业税和 企业 所得 税。
根 据 财 税 字[2005]11 号 文 《 关 于 调 整 证 券 （ 股 票 ） 交 易 印 花 税 税 率 的 通 知 》 ， 自2005
年1月24 日 起， 基金 买卖 股 票按照0.1% 的税 率缴 纳印 花税。
根 据 财 税 字[2005]102 号 文 《 关 于 股 息 红 利 个 人 所 得 税 有 关 政 策 的 通 知 》 ， 自2005 年6
月13日 起， 基金 取得 的股 票的股 息、 红利 收入 暂减 按50% 计入 个人 应纳 税所 得额。
根据财 税[2008]1 号 文 《 财 政部、 国家 税务 总局 关于 企业所 得税 若干 优惠 政策 的通知 》 ，
（一） 证券 投资 基金 从证 券市场 中取 得的 收入 ， 包 括买卖 股票 、 债 券的 差价 收入， 股权 的股
息、 红 利收入 ， 债券 的利 息收入 及其 他收 入， 暂 不 征收企 业所 得税。 （ 二） 对投资 者从 证券
投资基 金分 配中 取得 的收 入， 暂 不征 收企 业所 得税 。 （三） 对证 券投 资基 金 管 理人运 用基 金
买卖股 票、 债券 的差 价收 入，暂 不征 收企 业所 得税 。
本基金 运作 过程 中的 各类 纳税主 体， 依照 国家 法律 、法规 的规 定， 履行 纳税 义务。
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十七、 对招募 说明书更新部分 的 说明
本招募 说明书依据 《 中华人 民 共 和国证券投资 基金法》 、 《证券投资基 金运作管理 办
法》 、 《证 券投 资基 金销 售管理 办法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及其 他有 关法
律法规的 要求 ，对本 基金 管理人于2014 年4月11 日刊 登的本基 金原 招募说 明书 进行了更 新，
主要更 新的 内容 如下 ：
1 、更 新了 “第 三部 分 基 金管理 人” 的内 容。
2 、更 新了 “第 四部 分 基 金托管 人” 的内 容 。
3 、更 新了 “第 五部 分 相 关服务 机构 ”的 内容 。
4 、更 新了 “第 八部 分 基 金份额 的申 购和 赎回 ”的 内容。
5 、更 新了 “第 十部 分 基 金的投 资” 的内 容。
6 、更 新了 “第 十一 部分 基金的 业绩 ”的 内容 。
7 、更 新了 “第 二十 二部 分 对基 金份 额持 有人 的服 务 ”的内 容。
8 、更 新了 “第 二十 三部 分 其他 应披 露事 项” 的内 容 。
国联安 基金 管理 有限 公司
二〇 一 四年 十 月 九日
