交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要 （2014 年第 2 号）
1
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要
（2014 年第 2 号）
基金管 理人：交银施罗德 基金管理有限公司
基金托 管人：中国建设银 行股份有限公司
二〇一 四年八 月
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要 （2014 年第 2 号）
2
【 重要 提示 】
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 （以下简称“ 本基金”）经2008 年5
月5 日中国证券监督管理委员会证监 许可 【2008】635 号文核准募集。 本基金基金
合同于2008 年8 月22 日正式生效。
基 金 管 理 人 保 证招 募 说明 书 的 内 容 真 实、 准 确、 完 整 。 本 招 募说 明 书经 中 国
证监会核准 ， 但 中 国证监 会 对 本 基金 募集 的核准 ， 并 不 表明 其 对 本基金 的 价 值 和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽 责的原则管理和运用基金财产，
但 不 保 证 投资 本 基 金一定 盈 利 ， 也不 保 证 基金份 额 持 有 人的 最 低 收益； 因 基 金 价
格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本 基 金 投 资 于 境外 证 券市 场 ， 基 金 净 值会 因 为境 外 证 券 市 场 波动 等 因素 产 生
波 动 。 投 资人 在 投 资本基 金 前 ， 需全 面 认 识本基 金 产 品 的风 险 收 益特征 和 产 品 特
性 ， 充 分 考虑 自 身 的风险 承 受 能 力， 理 性 判断市 场 ， 对 认（ 申 ） 购基金 的 意 愿 、
时 机 、 数 量等 投 资 行为作 出 独 立 决策 。 投 资人根 据 所 持 有份 额 享 受基金 的 收 益 ，
但同时也需承担相应的投资风险。本基金 股票资产占基金资产的 60%-100% ，重点
投资于 香 港、 欧 洲 、美国 和 新 兴 市场 的 权 益类资 产 ， 其中 投 资 于 香港证 券 市 场 公
开发行 的股票占基金资产的比例为 10%-50%， 投资于全球其他证券市场的股票和基
金占基金资产的比例为 40%-70%， 上述主要投资证券市场的波动将会影响本基金的
净值表现。 投 资 本 基金可 能 遇 到 的风 险 一 是境外 投 资 产 品风 险 ， 包括海 外 市 场 风
险 、 汇 率 风险 、 政 治风险 等 ； 二 是开 放 式 基金风 险 ， 包 括： 因 政 治、经 济 、 社 会
等 因 素 对 证券 价 格 波动产 生 影 响 而引 发 的 系统性 风 险 ， 个别 证 券 特有的 非 系 统 性
风 险 ， 由 于基 金 投 资人连 续 大 量 赎回 基 金 份额产 生 的 流 动性 风 险 ，基金 管 理 人 在
基 金 管 理 实施 过 程 中产生 的 基 金 管理 风 险 ，本基 金 投 资 债券 引 发 的信用 风 险 ， 以
及本基金投资策略所特有的风险等等。
投 资 有 风 险 ， 投资 人 在认 （ 申 ） 购 本 基金 前 应认 真 阅 读 本 基 金的 《 招募 说 明
书 》 和 《 基金 合 同 》 。过 往 业 绩 并不 代 表 将来 表现 。 基 金管 理 人 管理的 其 他 基 金
的 业 绩 并 不构 成 对本 基金 业 绩 表 现的 保 证 。 基金 管 理 人 建议 投 资 人根据 自 身 的 风
险承受能力，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要 （2014 年第 2 号）
3
本 摘 要 根 据 基 金合 同 和 基 金 招 募 说 明 书编 写 ，并 经 中 国 证 监 会核 准 。基 金 合
同 是 约 定 基金 当 事 人之间 权 利 、 义务 的 法 律文件 。 基 金 投资 人 自 依基金 合 同 取 得
基 金 份 额 ，即 成 为 基金份 额 持 有 人和 本 基 金合同 的 当 事 人， 其 持 有基金 份 额 的 行
为 本 身 即 表明 其 对 基金合 同 的 承 认和 接 受 ，并按 照 《 基 金法 》 、 《运作 办 法 》 、
基 金 合 同 及其 他 有 关规定 享 有 权 利、 承 担 义务。 基 金 投 资人 欲 了 解基金 份 额 持 有
人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2014 年 8 月 22 日，有关财务数据和净值表
现截止日为2014 年6 月 30 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要 （2014 年第 2 号）
4
一、基 金的名称
本基金 名称：交银施罗德环球精选价值证券投资基金
二、基 金的类型
本基金类型：契约型开放式
三、基 金的投资目标
通 过 全 球 资 产 配置 和 灵活 分 散 投 资 ， 在有 效 分散 和 控 制 风 险 的前 提 下， 实 现
长期资本增值。
四、基 金的 投资 方向
本基金投资于 已与 中 国证 监 会 签 署 双 边监 管 合作 谅 解 备 忘 录 的国 家 或地 区 证
券 市 场 挂 牌交 易 的 股票， 在 已 与 中国 证 监 会签署 双 边 监 管合 作 谅 解备忘 录 的 国 家
或 地 区 证 券监 管 机 构登记 注 册 的 公募 基 金 ，债券 ， 货 币 市场 工 具 以及中 国 证 监 会
允许本基金投资的其他金融工具。
本基金的投资组合为：股票资产占基金资产的 60%-100%，债券、货币市场工
具以及中国证监会允许本基金投资的其他金融工具占基金资产的 0%-40%。
本 基 金 的 基 金 资产 将 投资 于 全 球 主 要 证券 市 场， 其 中 投 资 于 与中 国 证监 会 签
订 了 双 边 监管 合 作 谅解备 忘 录 国 家或 地 区 以外的 其 他 国 家或 地 区 证券市 场 挂 牌 交
易的证券资产的比例不超过基金资产净值的 10%， 上述与中国证监会签订了双边监
管合作谅解备忘录的国家或地区包括 （截止2014 年6 月底） ：
中 国 香 港 、 美 国、 新 加坡 、 澳 大 利 亚 、英 国 、日 本 、 马 来 西 亚、 巴 西、 乌 克
兰 、 法 国 、德 国 、 意大利 、 埃 及 、韩 国 、 罗马尼 亚 、 南 非、 荷 兰 、比利 时 、 加 拿
大 、 瑞 士 、印 度 尼 西亚、 新 西 兰 、葡 萄 牙 、尼日 利 亚 、 越南 、 印 度、阿 根 廷 、 约
旦、 挪威、 土耳其、 阿 联酋、 泰国、 列支敦士 登、 蒙古、 俄罗斯、 迪 拜、 爱尔兰、
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要 （2014 年第 2 号）
5
奥 地 利 、 西班 牙 、 中国台 湾 、 马 耳他 、 科 威特、 巴 基 斯 坦、 以 色 列 、卡 塔 尔 、 老
挝、 瑞 典 、卢 森 堡 、塞浦 路 斯 、 立陶 宛 、 耿西、 白 俄 罗 斯、 文 莱 、泽西 岛 、 马 恩
岛。
如 与 中 国 证 监 会签 订 双边 监 管 合 作 谅 解备 忘 录的 国 家 或 地 区 增加 、 减少 或 变
更，本基金投资的主要证券市场将相应调整。
本基金对基金的投资限于除香港以外的国际市场。
如 法 律 法 规 或 监管 机 构以 后 允 许 本 基 金投 资 其他 品 种 ， 基 金 管理 人 在履 行 适
当程序后，可以将 其纳入投资范围。
资产类别 资产配置范围
股票资产 60-100%
债券、 货币市场工具以及中国证监会
允许基金投资的其他金融工具
0-40%
五、基 金的 投资策略
本 基 金 的 投 资 策略 是 自上 而 下 配 置 资 产， 通 过对 全 球 宏 观 经 济和 各 经济 体 的
基 本 面 分 析， 在 不 同区域 间 进 行 有效 资 产 配置， 自 下 而 上精 选 证 券，挖 掘 定 价 合
理、具备持续竞争优势的上市公司股票进行投资，并有效控制下行风险。
（ 一） 资产的 类别 配置
本 基 金 充 分 运 用施 罗 德集 团 全 球 研 究 团队 的 优势 ， 通 过 深 入 分析 全 球宏 观 经
济 和 区 域 经济 环 境 ，把握 全 球 资 本市 场 的 变化趋 势 ， 结 合定 性 分 析和定 量 分 析 进
行大类资产的配置。
在 大 类 资 产 的 配置 过 程中 本 基 金 运 用 了施 罗 德集 团 的 全 球 资 产配 置 模型 ， 该
模 型 输 入 了来 自 资 产类别 分 析 专 家、 宏 观 经济分 析 师 和 多元 化 资 产专家 对 宏 观 经
济 的 周 期 性因 素 、 各类资 产 的 估 值因 素 以 及市场 趋 势 的 分析 和 判 断，并 通 过 量 化
模型确定大类资产的配置比例范围。
为 了 有 效 分 散 和降 低 投资 组 合 的 整 体 风险 ， 在不 影 响 组 合 收 益的 情 况下 降 低
波 动 率 或 者增 加 组 合收益 为 正 的 可能 性 ， 本基金 对 于 资 产类 别 的 选择亦 会 根 据 对
市 场 趋 势 的研 判 适 时考虑 投 资 具 有以 下 特 点的特 殊 资 产 ，即 与 全 球主要 证 券 市 场
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要 （2014 年第 2 号）
6
的 股 票 的 相 关 性 较 低 的 产 业 或 资 产 ， 如 房 地 产 基 金 （REITS ） 和 能 源 、 资 源 类 商
品期货基金等。
（ 二） 资产的 国家/地区 配置
根 据 全 球 经 济 以及 区 域化 经 济 发 展 、 不同 国 家或 地 区 经 济 体 的宏 观 经济 变 化
和 经 济 增 长情 况 ， 以及各 证 券 市 场的 表 现 和全球 资 本 的 流动 情 况 ，本基 金 将 挑 选
一 些 特 定 国家 或 地 区的股 票 或 基 金作 为 重 点投资 对 象 ， 增加 相 应 目标市 场 在 资 产
组 合 中 的 配置 比 例 ，包括 的 目 标 市场 有 ： 香港市 场 、 欧 洲市 场 、 美国市 场 、 新 兴
市 场 等 。 其中 ， 本 基金投 资 于 香 港证 券 市 场公开 发 行 上 市的 股 票 占基金 资 产 的 比
例为 10%-50% ； 投 资 于 全 球 其 他 证 券 市 场 的 股 票 和 基 金 占 基 金 资 产 的 比 例 为
40%-70% 。在基金实际管理过程中，管理 人将 借鉴施罗德集团的 全球 资产配置模
型 ， 根 据 各地 区 宏 观经济 情 况 和 证券 市 场 的变化 ， 对 上 述重 点 投 资的目 标 市 场 适
时 进 行 阶 段性 调 整 ，实现 资 产 在 国家 或 地 区间的 有 效 配 置， 构 建 具备持 续 增 长 潜
力的资产组合。
（ 三） 股票及 公募 基金的 选择
本 基 金 在 确 定 国家 配 置比 例 的 基 础 上 ，将 根 据目 标 证 券 市 场 的特 点 选择 品 质
优 良 、 估 值合 理 的 上市公 司 股 票 ，或 业 绩 优良、 符 合 本 基金 组 合 投资需 求 的 基 金
进行投资。
1、股票的选择
本 基 金 管 理 人 将综 合 运用 交 银 施 罗 德 的股 票 研究 分 析 方 法 和 其它 投 资分 析 工
具 ， 自 下 而上 精 选 品质优 良 、 具 备持 续 竞 争优势 、 定 价 合理 的 上 市公司 股 票 进 行
投资。
利 用 施 罗 德 集 团的 全 球投 资 研 究 网 络 和分 析 方法 ， 本 基 金 管 理人 将 本土 专 业
化 研 究 和 全球 视 角 审视相 结 合 ， 采取 “ 二 维矩阵 ” 方 法 来保 证 选 股安全 和 质 量 ，
构建高质量的投资组合。具体分以下三个层次进行：
（1）本土研究和全球视角相结合的品质筛选
对上市公司股票的品质筛选分为两个步骤进行， 首先是基于本土研究的品质筛
选 。 通 过 各个 市 场 本土分 析 师 的 定量 的 筛 选技术 以 及 定 性的 分 析 研究， 挑 选 出 规
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要 （2014 年第 2 号）
7
模 适 合 、 流动 性 充 足和财 务 状 况 良好 的 上 市公司 。 然 后 对上 述 通 过初选 的 上 市 公
司 股 票 进 行进 一 步 深入的 研 究 分 析， 根 据 每一家 上 市 公 司在 其 当 地市场 的 表 现 ，
分1-4 级进行评级。筛选和评级主要考察的因素和指标包括：
①规模和流动性： 如市值和换手率等， 对于规模过小或流动性差的股票进行剔
除；
②盈利能力： 如 P/E 、P/Cash Flow 、P/FCF 、P/S 、P/EBIT 等；
③经 营 效 率 ： 如 ROE 、ROA 、Return on operating assets 等 ；
④财 务 状 况 ： 如 D/A 、 流 动 比 率 等 。
在 基 于 本 土 研 究 的 品 质 筛 选 后 ， 利 用 施 罗 德 集团 的 全 球 投 资 研 究 网 络 ， 由 全 球
行业研究专家在其覆盖的行业研究领域内，针对上一步骤中评级为 1 级和 2 级的
上 市 公 司 进行 二 次 筛选。 与 上 一 步骤 本 土 研究中 关 注 当 地市 场 环 境不同 ， 这 一 步
骤 主 要 对 于上 市 公 司相对 于 全 球 行业 动 态 增长的 相 对 表 现进 行 评 估，挑 选 行 业 中
最具增长潜力的上市公司。
（2）公司质量评价
通过对上市公司直接接触和实地调研， 了解并 评估公司治理结构、 公 司战略、
所 处 行 业 的竞 争 动 力、公 司 的 财 务特 点 ， 以决定 股 票 的 合理 估 值 中应该 考 虑 的 折
价 或 溢 价 水平 。 在 调研基 础 上 ， 分析 员 依 据公司 成 长 性 、盈 利 能 力可预 见 性 、 盈
利 质 量 、 管理 层 素 质、流 通 股 东 受关 注 程 度等五 大 质 量 排名 标 准 给每个 目 标 公 司
进 行 评 分 ，挑 选 出 具有持 续 的 竞 争优 势 、 良 好的 中 期 成 长性 ， 以 及优良 的 管 理 质
量和财务状况的上市公司。
（3）多元化价值评估
在 质 量 评 估 的 基础 上 ，根 据 上 市 公 司 所处 的 不同 行 业 特 点 ， 综合 运 用多 元 化
的 股 票 估 值指 标 ， 对股票 进 行 合 理估 值 ， 并评定 投 资 级 别。 在 明 确的价 值 评 估 基
础上选择定价合理或价值被低估的投资标的。
2、基金的选择
根 据 本 基 金 的 投资 组 合策 略 确 定 拟 投 资的 地 区或 类 别 ， 通 过 定性 与 定量 相 结
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要 （2014 年第 2 号）
8
合 的 分 析 ，寻 找 在 投资目 标 、 投 资策 略 及 风险和 收 益 等 方面 符 合 本基金 组 合 投 资
需求的基金。
对基金的考察主要包括以下几个方面：
（1） 基金管理人所管理基金的长期历史业绩良好， 主要管理人员 相对稳定，
其中， 对于基金业绩的衡量包括对于收益、 风险以及风险和收益的配比等
多方面的考察；
（2） 基金管理人的财务状况稳健，具有严格的风险控制体系；
（3） 基金的投资风格和业绩表现具有可持续性。
（ 四） 债券投 资
1、债券投资策略
在 全 球 经 济 的 框 架 下 ， 本 基 金 管 理 人 对 全 球 宏 观 经 济 运 行 趋 势 及 其 引 致 不 同
国 家 或 地 区的 财 政 货币政 策 变 化 作出 判 断 ，运用 数 量 化 工具 ， 对 不同国 家 及 地 区
未 来 市 场 利率 趋 势 及市场 信 用 环 境变 化 作 出预测 ， 并 综 合考 虑 利 率变化 对 债 券 品
种的影响、 收益率水平、 信用风险的大小、 流动性的好坏等因素， 构造债券组合。
主 要 的 债 券 投 资策 略 是： 久 期 调 整 策 略、 收 益率 曲 线 策 略 、 债券 类 属配 置 策
略 、 骑 乘 策略 、 相 对价值 策 略 、 信用 利 差 策略、 回 购 放 大策 略 以 及资产 支 持 证 券
投资策略等。具体如下：
（1） 久期调整策略
本 基 金 将 根 据 对利 率 水平 的 预 期 ， 在 预期 利 率下 降 时 ， 增 加 组合 久 期， 以 较
多 地 获 得 债券 价 格 上升带 来 的 收 益， 在 预 期利率 上 升 时 ，减 小 组 合久期 ， 以 规 避
债券价格下降的风险。
（2） 收益率曲线策略
在久期确定的基础上， 根据对收益率曲线形状变化的预测， 采用子弹 型策略、
哑 铃 型 策 略或 梯 形 策略， 在 长 期 、中 期 和 短期债 券 间 进 行配 置 ， 以从长 、 中 、 短
期债券的相对价格变化中获利。
（3） 债券类属配置 策略
根 据 国 债 、 金 融债 、 企业 债 等 不 同 债 券板 块 之间 的 相 对 投 资 价值 分 析， 增 持
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要 （2014 年第 2 号）
9
价 值 被 相 对低 估 的 债券板 块 ， 减 持价 值 被 相对高 估 的 债 券板 块 ， 借以取 得 较 高 收
益。
（4） 骑乘策略
通过分析收益率曲线各期限段的利差情况( 通常是收益率曲线短端的 1-3 年) ，
买 入 收 益 率曲 线 最 陡峭处 所 对 应 的期 限 债 券，随 着 基 金 持有 债 券 时间的 延 长 ， 债
券的剩余期限将缩短，到期收益率将下降，基金从而可获得资本利得收入。
（5） 相对价值策略
相 对 价 值 策 略 包括 研 究国 债 与 金 融 债 之间 的 信用 利 差 、 交 易 所与 银 行间 的 市
场 利 差 等 。金 融 债 与国债 的 利 差 由税 收 因 素形成 ， 利 差 的大 小 主 要受市 场 资金供
给 充 裕 程 度决 定 ， 资金供 给 越 充 分上 述 利 差将越 小 。 交 易所 与 银 行间的 联 动 性 随
着市场改革势必渐渐加强，两市之间的利差能够提供一些增值机会。
（6） 信用利差策略
企 业 债 与 国 债 的利 差 曲线 理 论 上 受 经 济波 动 与企 业 生 命 周 期 影响 ， 相同 资 信
等 级 的 公 司债 在 利 差期限 结 构 上 服从 凸 性 回归均 衡 的 规 律。 内 外 部评级 的 差 别 与
信 用 等 级 的变 动 会 造成相 对 利 差 的波 动 ， 另外在 经 济 上 升或 下 降 的周期 中 企 业 债
利 差 将 缩 小或 扩 大 。管理 人 可 以 通过 对 内 外部评 级 、 利 差曲 线 研 究和经 济 周 期 的
判断主动采用相对利差投资策略。
（7） 回购放大策略
该 策 略 在 资 金 相对 充 裕的 情 况 下 是 风 险很 低 的投 资 策 略 。 即 在基 础 组合 的 基
础上， 使用基础组合持有的债券进行回购放大融入短期资金滚动操作， 同时选择 2
年 以 下 的 交易 所 和 银行间 品 种 进 行投 资 以 获取骑 乘 及 短 期债 券 与 货币市 场 利 率 的
利差。
（8） 资产支持证券投资策略
对于资产抵押贷款支持证券(ABS) 、 住房抵押 贷款支持证券(MBS) 等 资产支持
证 券 ， 其 定价 受 多 种因素 影 响 ， 包括 市 场 利率、 发 行 条 款、 支 持 资产的 构 成 及 质
量 、 提 前 偿还 率 等 。本基 金 将 深 入分 析 上 述基本 面 因 素 ，并 辅 助 采用蒙 特 卡 洛 方
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要 （2014 年第 2 号）
10
法等数量化定价模型，评估其内在价值。
2、债券投资组合构建流程
交 银 施 罗 德 固 定收 益 分析 师 在 全 球 经 济框 架 下， 及 时 根 据 宏 观经 济 运行 、 货
币 政 策 及 财政 政 策 导向做 出 分 析 判断 ， 并 预测未 来 市 场 利率 的 变 化情况 。 在 此 基
础 上 ， 结 合使 用 债 券信用 评 级 体 系， 对 影 响债券 收 益 率 的各 种 因 素进行 详 尽 的 跟
踪 分 析 ， 决定 债 券 组合的 久 期 以 及债 券 组 合的期 限 结 构 配置 ， 完 成债券 的 类 属 配
置和个券精选，构建债券投资组合。
（ 五） 金融衍 生品 投资
本 基 金 投 资 于 金融 衍 生品 仅 限 于 投 资 组合 避 险和 有 效 管 理 。 如通 过 选择 恰 当
的 金 融 衍 生品 降 低 因市场 风 险 大 幅增 加 给 投资组 合 带 来 的不 利 影 响；利 用 金 融 衍
生 品 交 易 成本 低 、 流动性 好 等 特 点， 有 效 帮助投 资 组 合 及时 调 整 仓位， 提 高 投 资
组合的 运作效率等。
（ 六） 制定阶 段性 投资策 略
基 金 管 理 人 将 根据 各 地区 宏 观 经 济 情 况和 证 券市 场 的 阶 段 性 变化 ， 确定 阶 段
性的投资策略，包括资产在类别以及地区间的配置比例。
此外，在符合有关法律法规规定的前提下，本基金还可通过证券借贷交易和回
购交易等投资增加收益。未来，随着全球证券市场投资工具的发展和丰富，基金可
相应调整和更新相关投资策略，并在更新招募说明书中公告。
六、基 金的 业绩比较标准
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 ：70% × 标 准 普 尔 全 球 大 中 盘 指 数(S&P Global
LargeMidCap Index)+30% ×恒生指数。
标准普尔全球 BMI 指数（S&P Global BMI Indices ）包含了全球行业 分类标准
33500 多家公司中 最大的 1 万家公司（每家市值均超过 1 亿美元） ，这1 万家公司
占据了全球证券市场 97% 的份额。其中标准普尔全球大中盘指数(S&P Global
LargeMidCap Index)覆盖全球 46 个市场最大的2000 多家上市公司，包括 25 个发
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要 （2014 年第 2 号）
11
达市场和21 个发展中市场，占据了全球证券市场约 78%的份额。该指数系列较好
的代表了全球市场走势，在国际上被广泛采用为有关投资产品的业绩基准。
恒 生 指 数 是 由 恒生 银 行附 属 的 恒 指 服 务公 司 编制 ， 它 是 香 港 蓝筹 股 价变 化 的
指标。恒生指数成份股分别纳入工商业、金融、地产和公用事业四个分类指数。
本基金采取70%的标准普尔全球大中盘指数与30%的恒生指数之和作为基金的
投 资 基 准 ，该 业 绩 基准涵 盖 了 本 基金 重 点 投资的 主 要 股 票市 场 ， 充分反 映 上 述 股
票市场的综合表现，是市场中兼具代表性与权威性的指数。
如 果 上 述 基 准 指数 停 止计 算 编 制 或 更 改名 称 ，或 今 后 法 律 法 规发 生 变化 ， 或
基 金 变 更 投资 范 围 ，或市 场 出 现 更具 权 威 、且更 能 够 表 征本 基 金 风险收 益 特 征 的
指数，则本基金管理人将视情况调整本基金的业绩评价基准，并及时公告 。
七、基 金的风险收益特征
本基金以股票及股票基金为主要投资对象，属于较高预期风险和预期收益的
证券投资基金品种， 其 预期风险和收益水平高于混合型基金和债券型基金。 此外，
本基金在全球范围内进行投资，除了需要承担国际市场的市场波动风险之外，还
面临汇率风险、 国别风 险、 新兴市场风险等海 外市场投资所面临的特别投资风险。
八、基 金投资组合报告
本 基 金 管 理 人 的董 事 会及 董 事 保 证 本 报告 所 载资 料 不 存 在 虚 假记 载 、误 导 性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定,于2014 年7 月18 日 复核了
本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期为 2014 年 4 月1 日至2014 年6 月 30 日。 本报告财务资料未经审计
师审计。
（一） 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额 （人民币元） 占基金总资
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要 （2014 年第 2 号）
12
产的比例
（％）
1 权益投资 146,137,115.90 93.89
其中：普通股 143,045,462.61 91.91
存托凭证 3,091,653.29 1.99
优先股 - -
房地产信托 - -
2 基金投资
- -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售金融资
产
- -
6 货币市场工具
- -
7 银行存款和结算备付金合计 7,712,009.31 4.96
8 其他资产 1,791,463.53 1.15
9 合计 155,640,588.74 100.00
（二） 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家（地区） 公允价值( 人民币元) 占基金资产净值比例（％）
美国 65,131,783.71 42.75
香港 43,952,555.49 28.85
日本 9,495,559.32 6.23
英国 7,748,507.35 5.09
法国 4,808,093.92 3.16
瑞士 4,350,773.89 2.86
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要 （2014 年第 2 号）
13
德国 3,026,527.42 1.99
芬兰 2,093,280.90 1.37
挪威 1,538,977.92 1.01
泰国 1,384,586.13 0.91
新加坡 1,343,439.45 0.88
巴西 1,263,030.40 0.83
合计 146,137,115.90 95.92
注：1、国家（地区）类别根据其所在的证券交易所确定；
2、ADR 、GDR按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。
（三） 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）
非必需消费品 28,284,445.62 18.57
信息技术 27,471,965.37 18.03
金融 21,023,815.77 13.80
保健 18,425,716.55 12.09
工业 16,289,641.57 10.69
能源 10,334,502.00 6.78
必需消费品 9,052,547.70 5.94
材料 8,715,462.11 5.72
公共事业 5,238,746.73 3.44
电信服务 1,300,272.48 0.85
合计 146,137,115.90 95.92
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS） 。
（四） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托
凭证投资明细
序
号
公司名称（英文）
公司
名称
（中
文）
证券代
码
所
在
证
券
所属
国家
（地
区）
数量
（股）
公允价值
（人民币
元）
占基金
资产净
值比例
（％）
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要 （2014 年第 2 号）
14
市
场
1
TENCENT
HOLDINGS LTD
腾讯
控股
有限
公司
700 HK
香
港
证
券
交
易
所
香港 65,000 6,099,501.31 4.00
2 APPLE INC
苹果
公司
AAPL
US
美
国
证
券
交
易
所
美国 7,000 4,002,457.93 2.63
3
XINCHEN CHINA
POWER HOLDINGS
LIMITED
新晨
中国
动力
控股
有限
公司
1148
HK
香
港
证
券
交
易
所
香港 900,000 3,579,676.09 2.35
4
SCHLUMBERGER
LTD
斯伦
贝谢
公司
SLB US
美
国
证
券
交
易
所
美国 4,320 3,135,122.32 2.06
5
HISENSE KELON
ELECTRICAL
HOLDINGS CO.,
LTD
海信
科龙
电器
股份
有限
公司
921 HK
香
港
证
券
交
易
所
香港 400,000 2,889,780.65 1.90
6
CONSUN
PHARMACEUTICAL
GROUP LIMITED
康臣
药业
集团
1681
HK
香
港
证
香港 598,000 2,758,295.63 1.81
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要 （2014 年第 2 号）
15
有限
公司
券
交
易
所
7
ROCHE HOLDING
AG-GENUSSCHEIN
罗氏
公司
ROG
VX
瑞
士
证
券
交
易
所
瑞士 1,437 2,637,468.81 1.73
8 AMGEN INC
安进
公司
AMGN
US
美
国
证
券
交
易
所
美国 3,478 2,533,051.52 1.66
9
THE UNITED
LABORATORIES
INTERNATIONAL
HOLDINGS
LIMITED
联邦
制药
国际
控股
有限
公司
3933
HK
香
港
证
券
交
易
所
香港 600,000 2,524,588.59 1.66
10 GOOGLE INC
谷歌
公司
GOOGL
US
美
国
证
券
交
易
所
美国 669 2,406,632.22 1.58
注：前十名股票及存托凭证的排名是按照上市公司不同的上市交易所合并计
算排列所得。
（五）报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券 。
（六）报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大小 排序的前五名债券投资
明细
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要 （2014 年第 2 号）
16
本基金本报告期末未持有债券 。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前十名资产支持
证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券 。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前五名金融衍生
品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品 。
（九）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资
明细
本基金本报告期末未持有基金。
（十）投资组合报告附注
1、 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查， 在
本报告 编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处
罚。
2、 本基金投资的前十名股票中， 没有超出基金合同规定的备选股票库之外的
股票。
3、其他资产构成
序号 名称 金额（人民币元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 1,272,058.44
3 应收股利 502,421.19
4 应收利息 568.28
5 应收申购款 16,415.62
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,791,463.53
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债 券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要 （2014 年第 2 号）
17
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
九、基 金的业绩
基金业绩截止日为 2014 年6 月30 日，所载财务数据未经审计师审计。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际
收益水平要低于所列数字。
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
过去三个
月
3.67% 0.57% 4.64% 0.38% -0.97% 0.19%
2014 年度
上半年
4.84% 0.66% 3.53% 0.49% 1.31% 0.17%
2013 年度 20.01% 0.70% 14.89% 0.64% 5.12% 0.06%
2012 年度 15.61% 0.74% 16.65% 0.76% -1.04% -0.02%
2011 年度 -23.90% 1.18% -12.27% 1.20% -11.63% -0.02%
2010 年度 1.46% 1.04% 9.25% 0.99% -7.79% 0.05%
2009 年度 72.31% 1.38% 39.14% 1.47% 33.17% -0.09%
2008 年度
（2008 年
08月22日
-2008 年12
月31 日）
-2.70% 0.33% -30.12% 3.32% 27.42% -2.99%
2 、 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基
准收益率变动的比较
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要 （2014 年第 2 号）
18
（2008 年 8 月 22 日至 2014 年 6 月 30 日）
注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。截至建仓期结束，本基金各
项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
十、基 金管理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市 浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
办公地址： 上海浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼
邮政编码：200120
法定代表人： 钱文挥
成立时间：2005 年 8 月4 日
注册资本：贰亿 元人民币
存续期间：持续经营
联系人：陈超
电话：(021)61055050
传真：(021)61055034
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要 （2014 年第 2 号）
19
交 银 施 罗 德 基 金管 理 有限 公 司 （ 以 下 简称 “ 公司 ” ） 经 中 国 证监 会 证监 基 金
字[2005]128 号文批准设立。 公司股权结构如下：
股东名称 股权比例
交通银行股份有限公司 （以下 使用全称或其 简称 “交通银行” ） 65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%
（ 二） 主要成 员情 况
1、基金管理人董事会成员
钱文挥先生，董事长，硕士 学历。现任交通银行股份有限公司执行 董事，副行
长。历任中国建设银行资产负债管理委员会办公室主任兼上海分行副行长、资产负
债管理委员会办公室主任兼体制改革办公室主任兼上海分行副行长、 资产负债管理
部总经理、资产负债管理部总经理兼重组改制办公室主任、交通银行股份有限公司
副行长兼上海分行行长。
雷 贤 达 先 生 ， 副董 事 长， 学 士 学 历 ， 加拿 大 证券 学 院 和 香 港 证券 学 院荣 誉 院
士 。 历 任 巴克 莱 基 金管理 有 限 公 司基 金 经 理、施 罗 德 投 资管 理 （ 香港） 有 限 公 司
执 行 董 事 、交 银 施 罗德基 金 管 理 有限 公 司 总经理 。 曾 任 中国 证 监 会开放 式 基 金 海
外专家评审委员会委员。
战龙先生，董事， 总经 理，CFA 、CPA ， 硕 士学历 ， 兼 任 交 银 施 罗德 资产 管 理
有 限 公 司 董事 长 。 历任安 达 信 （ 新加 坡 ） 有限公 司 审 计 师， 澳 洲 信孚基 金 管 理 有
限 公 司 投 资风 险 管 理副总 监 ， 信 安资 产 管 理亚洲 有 限 公 司投 资 风 险管理 总 监 ， 荷
兰 国 际 投 资管 理 亚 太有限 公 司 中 国区 总 经 理，招 商 基 金 管理 有 限 公司常 务 副 总 经
理，富达国际中国董事总经理。
阮红女士，董事，博士学历。 现任交通银行投资管理部总经理。 历任交通银行
办公室综合处副处长兼宣传处副处长、办公室综合处处长、交通银行海外机构管理
部副总经理、总经理、交通银行上海分行副行长、交通银行资产托管部总经理。
吴伟 先生，董事，博士 学历。现任交通银行投资银行业务中心总裁。 历任交通
银行总行财会部财务处主管、副处长、预算财务部副总经理、总经理，交通银行沈
阳分行行长、交通银行预算财务部总经理 。
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要 （2014 年第 2 号）
20
孟 方 德 先 生 ， 董事 ， 硕士 学 历 。 现 任 施罗 德 投资 管 理 有 限 公 司亚 太 区总 裁 。
历 任 施 罗 德投 资 管 理有限 公 司 分 析师 、 投 资经理 ， 施 罗 德投 资 管 理（新 加 坡 ） 有
限 公 司 副 董事 长 ， 施罗德 投 资 管 理国 际 有 限公司 执 行 董 事， 施 罗 德投资 管 理 （ 卢
森 堡 ） 有 限公 司 总 经理， 施 罗 德 投资 管 理 （日本 ） 有 限 公司 总 经 理，施 罗 德 投 资
管理有限公司英国区总经理及销售总监、全球渠道销售业务总监。
谢丹阳先生，独立 董事，博士学历。现任武汉大学经济与管理学院院长、 香港
科技大学经济系教授 。 历任蒙特利尔大学经济系助理教授，国际货币基金经济学家
和高级经济学家，香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主任、瑞安经管中心
主任。
袁志刚先生，独立董事，博士学历。现任复旦大学经济学院院长。历任复旦大
学经济学院副教授、教授、经济系系主任。
周林先生， 独立董事， 博士学历。 现任上海交通大学安泰经济与管理学院院长、
教授。历任复旦大学管理科学系助教，美国耶鲁大学经济系助理教授、副教授，美
国杜克大学经济系副教授，香港城市大学经济与金融系教授，美国 亚利桑那州立大
学凯瑞商学院经济系冠名教授， 上海交通大学上海高级金融学院常务副院长、 教授。
2、基金管理人监事会成员
杜静先生，监事长，硕士学位，高级经济师。历任中国农业银行潜江支行办公
室副主任；交通银行武汉分行信贷处副处长、信贷处处长兼授信催理处主任、国外
业务处处长；交通银行市场营销部业务代理处处长；交通银行宜昌分行党委书记、
行长；交通银行福建省分行党委书记、行长；交通银行华中授信审批中心总经理。
裴关淑仪女士 ，监事，CFA、CIPM、FRM，工商管理、资讯管理双硕士。现任交
银施罗德基金管理有限公司助理总 经理、交银施罗德资产管理（香港）有限公司总
经理。 曾任职荷兰银行、 渣打银行 （香港） 有限公司、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL
LIMITED ， 施 罗 德 投 资 管 理( 香港) 有 限 公 司 资 讯 科 技 部 主 管 、 中 国 事 务 联 席 董 事 、
交银施罗德基金管理有限公司监察稽核及风险管理总监。
陈超女士，监事，硕士学历。现任交银施罗德基金管理有限公司董事会监事会
办公室总经理兼董事会秘书。历任交通银行股份有限公司资产托管部内控综合员，
交银施罗德基金管理有限公司董事会秘书、 合规审计部总经理、 监察稽核部总经理。
张科兵先生， 监事， 学 士学历。 现任交银施罗德基金管理有限公司研究总监。
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要 （2014 年第 2 号）
21
历 任 安 达 信（ 上 海 ）企业 咨 询 有 限公 司 审 计部高 级 审 计 师， 普 华 永道会 计 师 事 务
所 审 计 部 项目 经 理 ，第一 证 券 有 限责 任 公 司投资 部 投 资 经理 ， 申 万巴黎 基 金 管 理
有 限 公 司 （现 申 万 菱信基 金 管 理 有限 公 司 ）投资 管 理 部 高级 研 究 员，交 银 施 罗 德
基金管理有限公司高级研究员、研究部副总经理、研究部总经理、基金经理。
3、公司高管人员
钱文挥先生，董事长， 硕士学历。简历同上。
战龙先生，董事，总经理，硕士学历。简历同上。
苏 奋 先 生 ， 督 察长 ， 纽约 城 市 大 学 工 商管 理 硕士 。 历 任 交 通 银行 广 州分 行 市
场营销部总 经 理 助 理、副 总 经 理 ，交 通 银 行纽约 分 行 信 贷管 理 部 经理、 公 司 金 融
部 经 理 、 信用 风 险 管理办 公 室 负 责人 ， 交 通银行 投 资 管 理部 投 资 并购高 级 经 理 ，
交银施罗德基金管理有限公司综合管理部总监。
许 珊 燕 女 士 ， 副总 经 理， 硕 士 学 历 ， 高级 经 济师 ， 兼 任 交 银 施罗 德 资产 管 理
有 限 公 司 董事 。 历 任湖南 大 学( 原湖 南 财经 学院) 金 融 学院 讲 师， 湘财 证 券 有 限 责
任 公 司 国 债部 副 经 理、基 金 管 理 总部 总 经 理，湘 财 荷 银 基金 管 理 有限公 司 副 总 经
理。
谢 卫 先 生 ， 副 总经 理 ，经 济 学 博 士 ， 高级 经 济师 。 历 任 中 央 财经 大 学金 融 系
教员； 中国社会科学院 财经所助理研究员； 中 国电力信托投资公司 基金部副经理；
中 国 人 保 信托 投 资 公司证 券 部 副 总经 理 、 总经理 、 北 京 证券 营 业 部总经 理 、 证 券
总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。
4、本基金基金经理
晏青先生，基金经理，上海交通大学硕士。8 年基金从业经验。2006 年加入
交银施罗德基金管理有限公司， 历任行业分析师、QDII 高级分析师。2012 年4 月
9 日起担任本基金基金经理至今 ，2014 年1 月10 日期担任交银施罗德全球自然资
源证券投资基金基金经理至今 。
历任基金经理：
郑伟辉先生，2008 年8 月22 日至2013 年3 月4 日担任本基金基金经 理。
饶超先生，2012 年 4 月9 日至2014 年1 月 23 日担任本基金基金经理。
5、QDII 投资决策委员会成员
委员： 项廷锋（投资总监 、基金经理）
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要 （2014 年第 2 号）
22
战龙（总经理）
齐皓（跨境投资总监）
上述人员之间无近亲属关系。
十一、 境外投资顾问
（ 一） 境外投 资顾 问基本 情况
名称：施罗德投资管理有限公司（Schroder Investment Management Limited ）
注册地址：英国伦敦
办公地址：31 Gresham Street London EC2V 7QA
法定代表人：Massimo Tosato
成立时间：1804 年
联系人：张建
电话： （010）66555388
电子邮箱：james.zhang@schroders.com
传真： （010）66555398
公司简介：施罗德 集团 是在伦敦交易所上 市的 上市公司。施罗德 投资 管理有
限 公 司 是 施罗 德 集 团的全 资 子 公 司， 在 位 于加的 夫 的 英 格兰 和 威 尔士公 司 注 册 机
构注册。 它是一家向全 球客户提供投资管理和信托服务的有限公司。 截至 2014 年
6 月30 日，施罗德投资管理的总资产已达 4,641 亿美元。
（ 二） 境外投 资顾 问主要 人员 情况
Simon Webber ，英国曼彻斯特大学物 理学学士，CFA ，15 年证券投资经验。
1999 年加入施罗德投资管理有限公司， 历任 全球技术团队分析员。2001 年起担任
美国股票基金经理，专注于科技和工业领域。2002 年起负责美国电信、媒体和软
件业的研究分析工作。2004 年 9 月起加入施罗德全球和国际股票团队，并专注于
消费及电信服务业。2006 年起开始开发施罗德全球气候变化股票战略，将研究团
队 和 研 究 程序 两 者 结合来 分 析 气 候变 化 领 域的全 球 股 票 投资 机 会 。现任 施 罗 德 集
团 多 区 域 （全 球 及 国际） 股 票 投 资主 管 、 全球和 国 际 股 票基 金 经 理、全 球 气 候 变
化股票基金经理。
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要 （2014 年第 2 号）
23
（ 三） 境外投 资顾 问的职 责
1、以合理的依据提供 投资建议；
2、协助寻求基金的最佳交易执行 ；
3、协助基金管理人 进行业绩评估；
4、协助基金管理人进行资产风险管理。
十二、 基金的费用与税收
（ 一 ） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费，含境外投资顾问收取的费用；
2、基金托管人的托管费，含境外资产托管人收取的费用；
3、基金财产拨划支付的银行费用；
4、基金合同生效后的基金信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7、基金的证券交易费用（包括但不限于经手费、印花税、征 管费、过户费、
手续费、券商佣金及其他性质类似的费用等） ；
8、外汇兑换交易的相关费用；
9、 在中国证监会规定 允许的前提下， 本基金 可以从基金财产中计提销售服务
费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
10、 与基金缴纳税款有关的手续费、汇款费及顾问费；
11、依法和依基金合同可以 在基金财产中列支的 其他费用。
上 述 基 金 费 用 由基 金 管理 人 在 法 律 规 定的 范 围内 参 照 公 允 的 市场 价 格确 定 ，
法律法规另有规定时从其规定。
（ 二) 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、与基金运作有关的费用
（1）基金管理人的管理 费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.8%年费率计提。计算
方法如下：
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要 （2014 年第 2 号）
24
H＝E ×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日计 提 ，按 月 支 付 。 由 基金 管 理人 向 基 金 托 管 人发 送 基金 管 理
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基 金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.35%年费率计提。 计算
方法如下：
H＝E ×年托管费率÷当年天数
H 为每日 应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日计 提 ，按 月 支 付 。 由 基金 管 理人 向 基 金 托 管 人发 送 基金 托 管
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基 金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3） 除管理费和托管 费之外的基金费用， 由 基金托管人根据其他有关法规及
相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
2、与基金销售有关的费用
（1）申购费用
本 基 金 的 申 购 费用 由 基金 申 购 人 承 担 ，不 列 入基 金 财 产 ， 主 要用 于 本基 金 的
市场推广、销售、登记结算等各项费用 。
本基金的申购费率如下：
申 购金 额（含 申购 费）
申购 费率
50 万元以下 1.5%
50 万元（含）至 100 万元 1.2%
100 万元（含）至 200 万元 0.8%
200 万元（含）至 500 万元 0.5%
500 万元以上（含 500 万） 每笔交易1000 元
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要 （2014 年第 2 号）
25
因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。
本基金自 2013 年 4 月 11 日起，对通过本公司直销柜台申购本基金的养老金
客户实施特定申购费率。
养 老 金 客 户 指 基本 养 老基 金 与 依 法 成 立的 养 老计 划 筹 集 的 资 金及 其 投资 运 营
收 益 形 成 的补 充 养 老基金 等 ， 具 体包 括 全 国社会 保 障 基 金、 可 以 投资基 金 的 地 方
社 会 保 障 基金 、 企 业年金 单 一 计 划以 及 集 合计划 。 如 将 来出 现 经 养老基 金 监 管 部
门 认 可 的 新的 养 老 基金类 型 ， 本 公司 将 发 布临时 公 告 将 其纳 入 养 老金客 户 范 围 ，
并按规定向中国证监会备案。
通过本公司直销柜台申购本基金的养老金客户特定申购费率如下表：
特定申购费率
申 购金 额（含 申购 费） 特 定申 购费率
50 万元以下 0.60%
50 万元（含）至100 万元 0.48%
100 万元（含）至 200 万元 0.32%
200 万元（含）至 500 万元 0.20%
500 万元以上（含 500 万） 每笔交易1000 元
有 关 养 老 金 客 户实 施 特定 申 购 费 率 的 具体 规 定以 及 活 动 时 间 如有 变 化， 敬 请
投资人留意本公司发布的相关公告。
（2）赎回费用
赎回费用由基金赎回人承担， 赎回费用的 25%归基金财产， 其余用于支付登记
结算费和其他必要的手续费。
本基金的赎回费率如下：
赎回费率
持 有期 限 赎 回费 率
1 年以内（含） 0.5%
1 年—2 年（含） 0.2%
超过2 年 0%
（3）网上 直销的有关费率
本 基 金 管 理 人 已开 通 基金 网 上 直 销 业 务， 个 人投 资 者 可 以 直 接通 过 本公 司 网
站的 “交银施罗德基金管理有限公 司网上直销交易平台 ” （以下简称 “网上直销交
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要 （2014 年第 2 号）
26
易平台 ” ） 办理开户和本基金基金份额的申购、 赎回和定期定额投资等业务。 通过
网 上 直 销 交易 平 台 办理本 基 金 基 金份 额 申 购和定 期 定 额 投资 业 务 的个人 投 资 者 将
享 受 申 购 费率 优 惠 ，其他 费 率 标 准不 变 。 具体优 惠 费 率 请参 见 公 司网站 列 示 的 网
上直销交易平台 申购及定期定额投资费率表或相关公告。
本 公 司 基 金 网 上直 销 业务 已 开 通 的 银 行卡 及 各银 行 卡 交 易 金 额限 额 请参 阅 本
公司网站。
个 人 投 资 者 通 过本 基 金管 理 人 网 上 直 销交 易 平台 申 购 本 基 金 基金 份 额的 单 笔
最低金额为1000 元 （含） ， 单笔定期定额投资最低金额为 100 元 （含） ， 不受网上
直销日常申购的最低金额限制。
本 基金管理人 可根 据 业务 情 况 调 整 上述 交易 费用 和限额要求，并 依 据相 关 法
规的要求 提前进行公告。
（4） 基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定调整申购费率和赎回费
率 ， 最 新 的申 购 费 率和赎 回 费 率 在更 新 的 招募说 明 书 中 列示 。 费 率如发 生 变 更 ，
基 金 管 理 人最 迟 应 于新的 费 率 开 始实 施 日 前依照 《 信 息 披露 办 法 》的有 关 规 定 在
指定媒体上公告。
（5） 本基金申购、 赎 回的币种为人民币， 基金管理人可以在不违反法律法规
规定的情况下，接受其它币种的申购、赎回，并提前公告。
（ 三 ） 不列入 基金 费用的 项目
基 金 管 理 人 和 基金 托 管人 因 未 履 行 或 未完 全 履行 义 务 导 致 的 费用 支 出或 基 金
财 产 的 损 失， 以 及 处理与 基 金 运 作无 关 的 事项发 生 的 费 用等 不 列 入基金 费 用 。 基
金 合 同 生 效前 所 发 生的信 息 披 露 费、 律 师 费和会 计 师 费 以及 其 他 费用不 从 基 金 财
产中支付。
（ 四) 基金管 理费 和托管 费的 调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托管费
率等相关费率或改变收费模式。调低基金管理费率、基金托管费率等相关费率或在
不提高整体费率水平的情况下改变收费模式， 此项调整不需要基金份额持有人大会
通过。
若 将 来 法 律 法 规或 监 管机 构 许 可 本 基 金或 本 类型 的 基 金 采 取 持续 性 销售 服 务
费模式， 则本基金可依 法引入持续性销售服务费收费模式； 若引入该 类收费模式，
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要 （2014 年第 2 号）
27
并 没 有 增 加现 有 基 金份额 持 有 人 的费 用 负 担，则 无 须 召 开基 金 份 额持有 人 大 会 ，
法律法规或监管机构另有规定的除外。
基 金 管 理 人 必 须最 迟 于新 的 费 率 或 收 费模 式 实施 日 前 依 照 《 信息 披 露办 法 》
的有关规定在指定媒体上公告。
（ 五) 基金税 收
基金根据 国家法律法规和基金投资所在地的法律法规规定，履行纳税义务。
基金份额持有人根据 中国法律法规规定，履行纳税义务。
十三、 基金托管人
（ 一） 基金托 管人 情况
1、基本情况
名称：中国 建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行拥有悠久的经营历史， 其前身 “ 中国人民建设银行” 于 1954 年
成立， 1996 年易名为 “ 中国建设银行” 。 中国 建设银 行是中国四大商业银行之一。
中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分立而成立， 承继了
原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行( 股票代码：
939) 于 2005 年 10 月 27 日在香港联合交易所主板上市， 是中国四大商业银行中首
家在海外公开上市的银行。2006 年 9 月 11 日，中国建设银行又作为第一家 H 股
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要 （2014 年第 2 号）
28
公司晋身恒生指数。2007 年 9 月 25 日中国建设银行 A 股在上海证券交易所上市
并开始交易。 A 股发行 后中国建设银行的已发行股份总数为： 250,010,977,486 股( 包
括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。
截至 2013 年 12 月 31 日， 中国建设银行资产 总额 153,632.10 亿元， 较上年增
长 9.95% ； 客 户 贷 款 和 垫 款 总 额 85,900.57 亿 元 ， 增 长 14.35% ； 客 户 存 款 总 额
122,230.37 亿元，增长 7.76% 。营业收入 5,086.08 亿元，较上年增长 10.39% ，其
中，利息净收入增长 10.29% ，净利息收益率(NIM) 为 2.74% ；手续 费及佣金净收
入 1,042.83 亿元， 增长 11.52% ， 占营业收入比 重为 20.50% 。 成本费用 开支得到有
效控制， 成本收入 比为 29.65% 。 实现利润总额 2,798.06 亿元， 较上年 增长 11.28% ；
净利润 2,151.22 亿元，增长 11.12% 。资产质量保持稳定，不良贷款率 0.99% ，拨
备覆盖率 268.22% ；资本充足率与核心一级资本充足率分别为 13.34% 和 10.75% ，
保持同业领先。
中国建设银行在中国内地设有分支机构 14,650 个， 服务于 306.54 万公司客户、
2.91 亿个人客户，与中国经济战略性行业的主导企业和大量高端客户保持密切合
作 关 系 ； 在香 港 、 新加坡 、 法 兰 克福 、 约 翰内斯 堡 、 东 京、 大 阪 、首尔 、 纽 约 、
胡 志 明 市 、悉 尼 、 墨尔 本 、 台 北 、卢 森 堡 设有海 外 分 行 ，拥 有 建 行亚洲 、 建 银 国
际 、 建 行 伦敦 、 建 行俄罗 斯 、 建 行迪 拜 、 建行欧 洲 、 建 信基 金 、 建信租 赁 、 建 信
信托、建信人寿等多家子公司。
2013 年，本集团的出色业绩与良好表现受到市场与业界的充分认可，先后荣
获国内外 102 项奖项 ，多项综合排名进一步提高，在英国《银行家》杂志“全球
银行 1000 强排名”中位列第 5，较上年上升 2 位；在美国《福布斯》杂志发布的
“2013 年度全球上市公司 2000 强排名” 中， 位列第 2， 较上年上升 13 位。 此外，
本集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、 中小企业服务 、 私人 银行、
现 金 管 理 、托 管 、 投行、 养 老 金 、国 际 业 务、电 子 商 务 和企 业 社 会责任 等 领 域 的
多个专项奖。
中 国 建 设 银 行 总行 设 投资 托 管 业 务 部 ，下 设 综合 处 、 基 金 市 场处 、 证券 保 险
资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托 管处、养老金托管处、清算处、核算
处、监督稽核处等 9 个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有
员工 220 余人。 自 2007 年起， 托管部连续聘 请外部会计师事务所对托管业务进行
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要 （2014 年第 2 号）
29
内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
2、主要人员情况
杨 新 丰 ， 投 资 托管 业 务部 总 经 理 ， 曾 就职 于 中国 建 设 银 行 江 苏省 分 行、 广 东
省分 行、 中国建设银行总行会计部、 营运管理部， 长期从事计划财务、 会计结算、
营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪 伟 ， 投 资 托 管业 务 部副 总 经 理 ， 曾 就职 于 中国 建 设 银 行 南 通分 行 、中 国 建
设 银 行 总 行计 划 财 务部、 信 贷 经 营部 、 公 司业务 部 ， 长 期从 事 大 客户的 客 户 管 理
及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张 军 红 ， 投 资 托管 业 务部 副 总 经 理 ， 曾就 职 于中 国 建 设 银 行 青岛 分 行、 中 国
建 设 银 行 总行 零 售 业务部 、 个 人 银行 业 务 部、行 长 办 公 室， 长 期 从事零 售 业 务 和
个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，投资 托管 业 务部 副 总 经 理 ， 曾就 职 于中 国 建 设 银 行 总行 投 资部 、 委
托 代 理 部 ，长 期 从 事客户 服 务 、 信贷 业 务 管理等 工 作 ， 具有 丰 富 的客户 服 务 和 业
务管理经验。
黄 秀 莲 ， 投 资 托管 业 务部 副 总 经 理 ， 曾就 职 于中 国 建 设 银 行 总行 会 计部 ， 长
期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作 为 国 内 首 批 开办 证 券投 资 基 金 托 管 业务 的 商业 银 行 ， 中 国 建设 银 行一 直 秉
持 “ 以 客 户为 中 心 ”的经 营 理 念 ，不 断 加 强风险 管 理 和 内部 控 制 ，严格 履 行 托 管
人 的 各 项 职责 ， 切 实维护 资 产 持 有人 的 合 法权益 ， 为 资 产委 托 人 提供高 质 量 的 托
管 服 务 。 经过 多 年 稳步发 展 ， 中 国建 设 银 行托管 资 产 规 模不 断 扩 大，托 管 业 务 品
种 不 断 增 加， 已 形 成包括 证 券 投 资基 金 、 社保基 金 、 保 险资 金 、 基本养 老 个 人 账
户、QFII 、 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体系 ， 是 目 前 国 内 托 管 业务 品 种 最 齐
全的商业银行之一。 截 至 2013 年 12 月 31 日， 中国建设银行已托管 349 只证券投
资 基 金 。 中国 建 设 银行专 业 高 效 的托 管 服 务能力 和 业 务 水平 ， 赢 得了业 内 的 高 度
认同。 中国建设银行自 2009 年至 2012 年连续四年被国际权威杂志 《 全球托管人》
评 为 “ 中 国最 佳 托 管银行 ” ； 获 和讯 网 的 中国“ 最 佳 资 产托 管 银 行”奖 ； 境 内 权
威 经 济 媒 体《 每 日 经济观 察 》 的 “最 佳 基 金托管 银 行 ” 奖； 中 央 国债登 记 结 算 有
限责任公司的“优秀托管机构”奖。
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要 （2014 年第 2 号）
30
（ 二） 基金托 管人 的内部 控制 制度
1、内部控制目标
作 为 基 金 托 管 人， 中 国建 设 银 行 严 格 遵守 国 家有 关 托 管 业 务 的法 律 法规 、 行
业 监 管 规 章和 本 行 内有关 管 理 规 定， 守 法 经营、 规 范 运 作、 严 格 监察， 确 保 业 务
的 稳 健 运 行， 保 证 基金财 产 的 安 全完 整 ， 确保有 关 信 息 的真 实 、 准确、 完 整 、 及
时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
中 国 建 设 银 行 设有 风 险与 内 控 管 理 委 员会 ， 负责 全 行 风 险 管 理与 内 部控 制 工
作 ， 对 托 管业 务 风 险控制 工 作 进 行检 查 指 导。投 资 托 管 业务 部 专 门设置 了 监 督 稽
核 处 ， 配 备了 专 职 内控监 督 人 员 负责 托 管 业务的 内 控 监 督工 作 ， 具有独 立 行 使 监
督稽核工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
投 资 托 管 业 务 部具 备 系统 、 完 善 的 制 度控 制 体系 ， 建 立 了 管 理制 度 、控 制 制
度 、 岗 位 职责 、 业 务操作 流 程 ， 可以 保 证 托管业 务 的 规 范操 作 和 顺利进 行 ； 业 务
人 员 具 备 从业 资 格 ；业务 管 理 严 格实 行 复 核、审 核 、 检 查制 度 ， 授权工 作 实 行 集
中 控 制 ， 业务 印 章 按规程 保 管 、 存放 、 使 用，账 户 资 料 严格 保 管 ，制约 机 制 严 格
有 效 ； 业 务操 作 区 专门设 置 ， 封 闭管 理 ， 实施音 像 监 控 ；业 务 信 息由专 职 信 息 披
露 人 负 责 ，防 止 泄 密；业 务 实 现 自动 化 操 作，防 止 人 为 事故 的 发 生，技 术 系 统 完
整、独立。
（ 三） 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序
1、监督方法
依 照 《 基 金 法 》及 其 配套 法 规 和 基 金 合同 的 约定 ， 监 督 所 托 管基 金 的投 资 运
作。 利用自行开发的 “ 托管业务综合系统 ——基金监督子系统” ， 严格按照现行法
律 法 规 以 及基 金 合 同规定 ， 对 基 金管 理 人 运作基 金 的 投 资比 例 、 投资范 围 、 投 资
组 合 等 情 况进 行 监 督，并 定 期 编 写基 金 投 资运作 监 督 报 告， 报 送 中国证 监 会 。 在
日 常 为 基 金投 资 运 作所提 供 的 基 金清 算 和 核算服 务 环 节 中， 对 基 金管理 人 发 送 的
投资指令、基金管理人对各基金费用 的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要 （2014 年第 2 号）
31
（1） 每工作日按时通 过基金监督子系统， 对 各基金投资运作比例控制指标进
行 例 行 监 控， 发 现 投资比 例 超 标 等异 常 情 况，向 基 金 管 理人 发 出 书面通 知 ， 与 基
金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
（2） 收到基金管理人的划款指令后， 对涉及各基金的投资范围、 投资对象及
交易对手等内容进行合法合规性监督。
（3） 根据基金投资运作监督情况， 定期编写基金投资运作监督报告， 对各基
金 投 资 运 作的 合 法 合规性 、 投 资 独立 性 和 风格显 著 性 等 方面 进 行 评价， 报 送 中 国
证监会。
（4） 通过技术或非 技 术手段发现基金涉嫌违规交易， 电话或书面要 求基金管
理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
十四、 境外资产托管人
（ 一） 境外资 产托 管人基 本情 况
名称：摩根大通银行（JPMorgan & Chase Bank, N.A. ）
注册地址：1111 Polaris Parkway, Columbus, Ohio 43240, USA.
办公地址：270 Park Avenue, New York, New York 10017-2070
法定代表人：James Dimon
成立时间：1799 年
实收资本（截止 2014 年3 月31 日） ：1,785 百万美元
托管资产规模（截止 2014 年3 月31 日） ：21.1 万亿美元
信用等级：穆迪评级 Aa3（长期发行人评级）
作为全球领先的金融服务公司，摩根大通拥有 2.2 万亿美元资产，在超过 60
个 国 家 经 营。 在 投 资银行 业 务 、 消费 者 金 融服务 、 小 企 业和 商 业 银行业 务 、 金 融
交易处理、资产管理和私募股权投资基金等方面，摩根大通均为业界领导者。
摩根大通自 1946 年开始为其美国客户提供托管服务。 之后为响应客户投资海
外的要求，该公司在1974 年率先开展了一种综合性的服务 ——全球托管。此后，
摩根 大 通 继续 扩 展 服务， 以 满 足 不断 变 化 的客户 需 要 。 通过 提 供 优质服 务 和 创 新
的产品，摩根大通始终保持其领先地位。
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要 （2014 年第 2 号）
32
如今， 作为全球托管行业的领先者， 摩根大通托管资产达 21.1 万亿美元， 为
全 世 界 最 大的 机 构 投资者 提 供 创 新的 托 管 、基金 会 计 和 服务 以 及 证券服 务 。 摩 根
大通是一家真正的全球机构， 在超过 60 个国家有实体运作。 与很多竞争对手不同
之处在于， 我们还可为 客户提供顶级投资银行在市场领先的服务， 包 括外汇交易、
全 球 期 货 与期 权 清 算、股 权 及 股 权挂 钩 产 品以及 固 定 收 益投 资 的 交易与 研 究 。 同
时， 在资产负债表内和 表外的现金和流动性方面， 我们也有 很强的解 决方案能力。
此外， 摩根大通还是亚太地区全球托管的先行者之一， 其历史可以追溯到 1974
年， 在亚太地区15 个国家/地区均有客户： 日本、 澳大利亚、 文莱 、 中国、 香港、
印度、 马来西亚、 新西兰、 新加坡、 韩国、 台湾、 菲律宾、 泰国、 东帝汶和越南。
（ 二） 境外 资产托 管人 的职 责
1、安全保管基金的境外资产,及时办理清算、交割事宜；
2、 准时将公司行为信息通知基金管理人和/或基金托管人,确保基金及时收取
所有应得收入；
3、其他由基金托管人委托其履行的职责。
十五、 相关服务机构
（ 一） 基金份 额销售 机构
1、直销机 构
本基金直销机构为本公司以及本公司的 网上直销交易平台 。
机构名称：交银施罗德基金管理有限公 司
住所： 上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
办公地址： 上海浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼
法定代表人： 钱文挥
电话： （021）61055027
传真： （021）61055054
联系人： 许野
客户服务电话：400-700-5000（免长途话费）， （021）61055000
网址：www.fund001.com ，www.bocomschroder.com
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要 （2014 年第 2 号）
33
个 人 投 资 者 可 以通 过 本公 司 网 上 直 销 交易 平 台 办理开户、本 基金 的 申购 、 赎
回 及 定 期 定额 投 资 等业务 ， 具 体 交易 细 则 请参阅 本 公 司 网站 。 网 上直销 交 易 平 台
网址：www.fund001.com ，www.bocomschroder.com
2、代销机构
（1） 中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
传真： （010）85109219
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（2） 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
电话： （010）66275654
传真： （010）66275654
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（3） 中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：肖钢
传真： （010）66594853
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
（4） 交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要 （2014 年第 2 号）
34
法定代表人：牛锡明
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（5） 招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195109
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（6） 上海银行股份有限公司
住所：上海市银城 中路 168 号
办公地址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
电话： （021）68475888
传真： （021）68476111
联系人：张萍
客户服务电话： （021 ）962888
网址：www.bankofshanghai.com
（7） 广发银行股份有限公司
住所：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：董建岳
联系人：李晓鹏
客户服务电话：800-830-8003，400-830-8003
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要 （2014 年第 2 号）
35
网址：www.gdb.com.cn
（8） 中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：常振明
电话： （010）65557083
传真： （010）65550827
联系人：丰靖
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（9） 中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
电话： （010）57092615
传真： （010）57092611
联系人：董云巍
客户服务电话： 95568
网址：www.cmbc.com.cn
（10 ） 中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
电话： （010）68098778
传真： （010）68560661
联系人：李伟
客户服务电话：95595
网址：www.cebbank.com
（11 ） 宁波银行股份有限公司
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要 （2014 年第 2 号）
36
住所：宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人：陆华裕
电话： （021）63586210
传真： （021）63586215
联系人：胡技勋
客户服务电话：96528 （上海地区 962528）
网址：www.nbcb.com.cn
（12 ） 北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
电话： （010）66223584
传真： （010）66226045
联系人：谢小华
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（13 ） 平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深 圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
电话： （0755）82088888
联系人：张青
客户服务电话：95501
网址：www.sdb.com.cn
（14 ） 江苏银行股份有限公司
住所：南京市洪武北路 55 号
办公地址：南京市洪武北路 55 号
法定代表人：黄志伟
电话： （025）58587018
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要 （2014 年第 2 号）
37
传真： （025）58587038
联系人：田春慧
客户服务电话：96098 ，40086-96098
网址：www.jsbchina.cn
（15 ） 华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址： 北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴健
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（16 ） 杭州银行股份有限公司
住所：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普
电话： （0571）85108309
传真： （0571）85151339
联系人：严峻
客户服务电话: （0571 ）96523，400-8888-508
网址：www.hzbank.com.cn
（17 ）江苏常熟农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常熟市新世纪大道 58 号
办公地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号
法定代表人：宋建明
联系电话： （0512）52909128
传真： （0512）52909122
联系人：黄晓
客户服务电话：962000
网址：www.csrcbank.com
（18 ） 光大证券股份有限公司
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要 （2014 年第 2 号）
38
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话： （021）22169999
传真： （021）22169134
联系人：刘晨
客户服务电话： 10108998
网址：www.ebscn.com
（19 ） 国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人：万建华
电话： （021）38676161
传真： （021）38670161
联系人：芮敏棋
客户服务电话：95521 ，400-8888-666
网址：www.gtja.com
（20 ） 中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：张佑君
电话： （010）85130588
传真： （010）65182261
联系人：魏明
客户服务电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
（21 ） 海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要 （2014 年第 2 号）
39
法定代表人：王开国
电话： （021）23219000
传真： （021）23219100
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
（22 ） 广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼
法定代表人：王志伟
传真： （020）87555305
联系人：肖中梅
客户服务电话：95575 或致电各地营业网点
网址：www.gf.com.cn
（23 ） 中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：顾伟国
电话： （010）66568430
联系人：田薇
客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（24 ） 招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区 益田路江苏大厦 A 座 38 －45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：宫少林
电话： （0755）82943666
传真： （0755）82943636
联系人：黄健
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要 （2014 年第 2 号）
40
客户服务电话：400-8888-111 ，95565
网址：www.newone.com.cn
（25 ） 兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
电话： （021）38565785
传真： （021）38565955
联系人：谢高得
客户服务电话：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
（26 ） 中信证券股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话： （010）60838888
传真： （010）60833739
联系人：陈忠
客户服务电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
（27 ） 申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
电话： （021）54033888
联系人：李清怡
客户服务电话：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com
（28 ） 湘财证券有限责任公司
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要 （2014 年第 2 号）
41
住所：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼
法定代表人：林俊波
电话： （021）68634518
传真： （021）68865680
联系人：钟康莺
客户服务电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（29 ） 国都证券有限责任公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投 资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（30 ） 华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话： （025）83290979
传真： （025）51863323
联系人：万鸣
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（31 ） 中信证券（浙江）有限责任公司
住所： 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人：沈强
电话： （0571）85776114
传真： （0571）85783771
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要 （2014 年第 2 号）
42
联系人：李珊
客户服务电话： （0571 ）95548
网址：www.bigsun.com.cn
（32 ） 中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507－1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
电话： （0532）85022326
传真： （0532）85022605
联系人：吴忠超
客户服务电话： （0532 ）96577
网址：www.zxwt.com.cn
（33 ） 恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民
电话： （0471）4979037
传真： （0471）4961259
联系人：王旭华
客户服务电话： （0471 ）4960762，（ 021）68405273
网址：www.cnht.com.cn
（34 ） 国信证券股份有限公司
住所：深圳 市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
法定代表人：何如
电话： （0755）82130833
传真： （0755）82133952
联系人：齐晓燕
客户服务电话：95536
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要 （2014 年第 2 号）
43
网址：www.guosen.com.cn
（35 ） 国元证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
客户服务电话：400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn
（36 ） 安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
电话： （0755）82558305
传真： （0755）82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
（37 ） 长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话： （027）65799999
传真： （027）85481900
联系人：李良
客户服务电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
（38 ） 德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人：姚文平
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要 （2014 年第 2 号）
44
电话： （021）68761616
传真： （021）68767981
客户服务电话：4008-888-128
网址：www.tebon.com.cn
（39 ） 齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市 市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
电话： （0531）68889155
传真： （0531）68889752
联系人：吴阳
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（40 ） 江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话： （0451）85863696
传真： （0451）82287211
联系人：张背北
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（41 ） 平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交 易广场裙楼 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼(518048)
法定代表人：杨宇翔
电话： （0755）22627802
传真： （0755）82400862
联系人：郑舒丽
客户服务电话：95511-8
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要 （2014 年第 2 号）
45
网址：www.pingan.com
（42 ） 厦门证券有限公司
住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
法定代表人：傅毅辉
电话： （0592）5161642
传真： （0592）5161640
联系人：赵钦
客户服务电话： （0592 ）5163588
网址：www.xmzq.cn
（43 ） 华宝证券有限责任公司
住所：中国上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 楼
办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人： 陈林
电话： （021）68777222
传真： （021）68777822
联系人：赵洁
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（44 ） 中国国际金融有限公司
住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：金立群
电话： （010）65051166
传真： （010）65058065
联系人：罗春蓉、武明明
网址：www.cicc.com.cn
（45 ） 瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要 （2014 年第 2 号）
46
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：程宜荪
电话： （010）58328112
传真： （010）58328740
联系人：牟冲
客户服务电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（46 ） 爱建证券有限责任公司
住所：上海市南京西路 758 号 24 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人：张建华
电话： （021）32229888
传真： （021）68728703
联系人：陈敏
客户服务电话： （021 ）63340678
网址：www.ajzq.com
（47 ） 长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
电话： （0755）83516289
传真： （0755）83516199
联系人：匡婷
客户服务电话： （0755 ）33680000，400-6666-888
网址：www.cc168.com.cn
（48 ） 中国民族证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人：赵大建
客户服务电话：400-889-5618
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要 （2014 年第 2 号）
47
网址：www.e5618.com
（49 ） 国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
电话： （028）86690126
传真： （028）86690126
联系人：金喆
客户服务电话：400-6600-109
网址：www.gjzq.com.cn
（50 ） 方正证券股份有限公司
住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
电话： （0731)85832343
传真： （0731)85832342
联系人：彭博
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
（51 ） 渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区 宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
电话： （022）28451861
传真： （022）28451892
联系人：王兆权
客户服务电话: 400-651-5988
网址：www.bhzq.com
（52 ） 信达证券股份有限公司
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要 （2014 年第 2 号）
48
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：高冠江
电话： （010）63081000
传真： （010）63080978
联系人：唐静
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（53 ） 东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：王益民
电话： （021）63325888
传真： （021）63326173
联系人：吴宇
客户服务电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（54 ） 西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
电话： （023）63786141
传真： （023）63786212
联系人：张煜
客户服务电话：400-809-6096
网址：www.swsc.com.cn
（55 ） 华龙证券有限责任公司
住所：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法定代表人：李晓安
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要 （2014 年第 2 号）
49
电话： （0931）4890208
传真： （0931）4890628
联系人：李昕田
客户服务电话：4006898888、（ 0931）4890208
网址：www.hlzqgs.com
（56 ） 东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人：徐勇力
电话： （010）66555316
传真： （010）66555246
联系人：汤漫川
客户服务电话: 400-8888-993
网址：www.dxzq.net
（57 ） 华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
电话： （0591）87383623
传真： （0591）87383610
客户服务电话： （0591 ）96326
网址：www.hfzq.com.cn
（58 ） 中国中投证券有限责任公司
住所： 深圳市福田区益 田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层
及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21
层
法定代表人：龙增来
电话： （0755）82023442
传真： （0755）82026539
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要 （2014 年第 2 号）
50
联系人：刘毅
客户服务电话：400-600-8008
网址：www.china-invs.cn
（59 ） 华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：宋德清
电话： （010）58568235
传真： （010）58568062
联系人：黄恒
客户服务电话： （010 ）58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（60 ） 中原证券股份有限公司
住所：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广发金融大厦 17 层
法定代表人：菅明军
电话： （0371）65585670
传真： （0371）65585665
联系人：程月艳、耿铭
客户服务电话： （0371 ）967218，400-813-9666
网址：www.ccnew.com
（61 ） 天相投资顾问有限公 司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
电话： （010）66045529
传真： （010）66045518
联系人：尹伶
客户服务电话： （010 ）66045678
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要 （2014 年第 2 号）
51
网址：http://www.txsec.com ，www.jjm.com.cn
（62 ） 杭州数米基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
电话： （0571）28829790，（ 021）60897869
传真： （0571）26698533
联系人：周嬿旻
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（63 ） 深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
电话： （0755）33227953
传真： （0755）82080798
联系人：汤素娅
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com
（64 ） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
电话： （021）20691835
传真： （021）20691861
联系人：单丙烨
客户服务电话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
（65 ）上海好买基金销售有限公司
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要 （2014 年第 2 号）
52
住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂尔 多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌
传真： （021）68596916
联系人：薛年
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（66 ）诺亚正行( 上海) 基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼
法定代表人：汪静波
电话： （021）38600735
传真： （021）38509777
联系人：方成
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（67 ）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
电话： （021）20835789
传真： （021）20835879
联系人：周轶
客户服务电话：4009200022
网址：http://licaike.hexun.com/
（68 ）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人：其实
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要 （2014 年第 2 号）
53
电话： （021）54509998
传真： （021）64385308
联系人：潘世友
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
基 金 管 理 人 可 根据 有 关法 律 法 规 的 要 求， 选 择其 它 符 合 要 求 的机 构 代理 销 售
本基金，并及时公告。
（ 二） 登记结 算机 构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所： 北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
电话：（010）59378839
传真： （010）59378907
联系人：朱立元
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称： 上海源泰律师 事务所
住所： 上海浦东南路 256 号华夏银行大厦1405 室
办公地址： 上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
电话： （021）51150298
传真： （021）51150398
联系人： 廖海
经办律师： 梁丽金、刘佳
（ 四） 审计基 金财 产的 会 计师 事务所
名称： 普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙）
住所： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址： 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
首席合伙人 ：杨绍信
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要 （2014 年第 2 号）
54
联系电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
联系人： 沈兆杰
经办注册会计师： 汪棣、沈兆杰
十六、 对招募说明书更新 部分的说明
总 体更 新
本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办
法》 及其它有关法律法规的要求,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的
内容如下：
（一）更新了“重要提示”中相关内容。
（二）更新了“二、释义”中相关内容。
（三 ） 更新了 “四、 基金的投资” 中相关内容， 数据截止到 2014 年6 月30 日。
（四 ） 更新了 “五、 基金的业绩” 中相关内容， 数据截止到 2014 年6 月30 日。
（五 ）更新了“六、基金管理 人”中相关内容。
（六 ）更新了“七、境外投资顾问”中相关内容。
（七 ）更新了“十、基金份额的申购与赎回”中相关内容。
（八 ）更新了“十八、基金托管人”中相关内容。
（九 ）更新了“十九、境外资产托管人”中相关内容。
（十 ）更新了“二十、相关服务机构”中相关内容。
（十一 ）更新了“ 二十二、托管协议的内容摘要 ”中相关内容。
（十 二）更新了“二十四、其他应披露事项”中本次招募说明书更新期间，涉
及本基金的相关信息披露。
交银施罗德基金管理有限公司
二○一四年九 月三十日
