中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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中欧基金管 理 有限公 司
中欧成长优选回报灵活配置混合型 发起式
证券投资基金更新招募说明书摘要
（2014 年第2 号）
基 金 管理 人 ： 中 欧 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ： 中 国 建设 银 行股 份 有限 公 司
二 零一 四年 九月
中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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重要提示
本基金经 2013 年 6 月 6 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会” ）下发的《关
于 核 准 中 欧 成 长 优 选 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 募 集 的 批 复 》 （ 证 监 许 可[2013]767
号文）核准，进行募集。 本基金合同于2013 年 8 月21 日正式生效。
基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准 ， 但
中国证监会对本基金募 集的核准，并不表明其 对本基金的价值和收益 作出实质性判断或保证 ，也
不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险， 投资人 认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
证 券 投 资 基 金 是 一 种 长 期 投 资 工 具 ， 其 主 要 功 能 是 分 散 投 资 ， 降 低 投 资 单 一 证 券 所 带 来 的 个
别风险。 基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具， 投资人购买基金，
既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
基 金 合 同 生 效 满 三 年 后 的 每 个 季 度 对 日 ， 本 基 金 将 对 基 金 在 该 日 之 前 （ 不 含 该 日 ） 连 续 三 年
的基金份额累计净值增 长率与同期业绩比较基 准进行比较，如果基金 份额累计净值增长率高 于同
期业绩比较基准， 基金的管理费 在该季度将按前一日基金资产净值的 2.00%年费率计提。 由于市场
的短期波动，基 金在该季度内的份额累计净值增长率存在不能超越同期业绩比较基准的风险。
本 基 金 的 投 资 范 围 包 括 中 小 企 业 私 募 债 券 。 中 小 企 业 私 募 债 券 存 在 因 市 场 交 易 量 不 足 而 不 能
迅速、低成本地转变为 现金的流动性风险，以 及债券的发行人出现违 约、无法支付到期本息 的信
用风险， 可能影响基金资产变现能力， 造成基金资产损失。 本基金管理人将秉承稳健投资的原则，
审慎参与中小企业私募债券的投资，严格控制中小企业私募债券的投资风险。
本 基 金 为 混 合 型 基 金 ， 其 预 期 收 益 及 预 期 风 险 水 平 高 于 债 券 型 基 金 和 货 币 市 场 基 金 ， 但 低 于
股票型基金，属于中等预期收益风险水平的投资 品种。
本 基 金 为 发 起 式 基 金 ， 在 基 金 募 集 时 ， 基 金 管 理 人 的股东运用 其 固 有 资 金 认 购 本 基 金 份 额 的
金额不低于1000 万元， 认购的基金份额持有期限不低于三年。 但基金管理人 的股东对本基金的发
起认购，并不代表对本 基金的风险或收益的任 何判断、预测、推荐和 保证，发起资金也并不 用于
对 投资人投 资 亏 损 的 补 偿 ， 投资人及发起资金 认购人均自行承担投资 风险。基金管理人 的 股 东 认
购的本基金份额持有期 限满三年后，基金管理 人 的股东将 根 据 自 身 情 况 决 定 是 否 继 续 持 有 ， 届 时
基金管理人 的股东有可能赎回认购的本基金份额。另外，在基金合同生效满 3 年之日，如果本基
金的资产规模低于 2 亿元，基金合同将自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金
合同期限。因此， 投资人 将面临基金合同可能终止的不确定性风险。 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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投资人购 买 本 基 金 并 不 等 于 将 资 金 作 为 存 款 存 放 在 银 行 或 存 款 类 金 融 机 构 。 投资人应 当 认 真
阅读基金合同、 招 募 说 明 书 等 基 金 法 律 文 件 ， 了 解 基 金 的 风 险 收 益 特 征 ， 根 据 自 身 的 投 资 目 的 、
投资期限、投资经验、 资产状况等判断基金是 否和自身的风险承受能 力相适应，并通过基金 管理
人或基金管理人委托的具有基金 销售业务资格的其他机构购买基金。
基金管理人依 照 恪 尽 职 守 、 诚实信用、 谨慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 但 不 保 证 本 基
金一定盈利，也不保证 最低收益。 本 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 ， 基 金 管 理 人 管 理 的 其
他基金的业绩并不构成 对本基金业绩表现的保 证。基金管理人提醒 投 资 人 注意基金投资的“ 买者
自负 ” 原则，在作出投 资 决 策 后 ， 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险 ， 由 投资人 自行
负担。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2014 年8 月20 日 （特别事项注明除外） ， 有关财务数据
和净值表现截止日为 2014 年6 月30 日（财务数据未经审计） 。
中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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目
录
第一部 分
基金 管理 人 ................................................................................................................... 5
第二部 分
基金 托管 人 ................................................................................................................... 8
第三部 分
相关 服务 机构 ............................................................................................................. 11
第四部 分
基金 的名 称 ................................................................................................................. 26
第五部 分
基金 的类 型 ................................................................................................................. 26
第六部 分
基金 的投 资目 标 ......................................................................................................... 27
第七部 分
基金 的投 资方 向 ......................................................................................................... 27
第八部 分
基金 的投 资策 略 ......................................................................................................... 27
第九部 分
基金 的业 绩比 较基准 ................................................................................................. 30
第十部 分
基金 的风 险收 益特征 ................................................................................................. 30
第十一 部分
基 金投 资组 合报告 ................................................................................................. 30
第十二 部分
基 金的 业绩 ............................................................................................................. 34
第十三 部分
基 金的 费用 与税收 ................................................................................................. 35
第十四 部分
对 招募 说明 书更新 部分 的说 明 ............................................................................. 37
中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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第一部分
基金管 理人
一、基金管理人概况
1、 名称：中欧基金管理有限公司
2、 住所：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层
3、 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦8 层
4、 法定代表人： 窦玉明
5、 组织形式：有限责任公司
6、 设立日期：2006 年7 月19 日
7、 批准设立机关：中国证监会
8、 批准设立文号：证监基金字[2006]102 号
9、 存续期间：持续经营
10、 电话：021-68609600
11、 传真：021-33830351
12、 客户服务热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费）
13、 注册资本：1.88 亿元人民币
14、 股权结构：
意大利意联银行股份合作公司（简称UBI）出资6,580 万元人民币，占公司注册资本的35%；
国都证券有限责任公司出资 3760 万元人民币，占公司注册资本的 20% ；
北京百骏投资有限公司出资 3760 万元人民币，占公司注册资本的 20% ；
万盛基业投资有限责任公司出资 940 万元人民币，占公司注册资本的 5%；
窦玉明出资 921.2 万元人民币，占公司注册资本的 4.9%；
刘建平出资 921.2 万元人民币，占公司注册资本的 4.9%；
周蔚文出资 770.8 万元人民币，占公司注册资本的 4.1%；
许欣出资 770.8 万元人民币，占公司注册资本的 4.1%；
陆文俊出资 376 万元人民币，占公司注册资本的 2%。
上述 9 个股东共出资 18,800 万元人民币。
二、主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
窦 玉明 先生， 清华大学 经济管理学院本科、 硕士， 美国杜兰大学 MBA ， 中国籍。 中欧基金管理中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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有限公司董事长，民航 投资管理有限公司董事 。曾任职于君安证券有 限公司、大成基金管理 有限
公司。历任嘉实基金管 理有限公司投资总监、 总经理助理、副总经理 兼基金 经 理 ， 富 国 基 金 管 理
有限公司总经理。
Marco D ’Este 先 生 ， 意大利籍。现任中欧基 金管理有限公司副董事 长。历任布雷西亚农业
信贷银行 （CAB) 国际部总监， 联合信贷银行(Unicredit) 米兰总部客户业务部客户关系管理、 跨
国公司信用状况管理负 责人，联合信贷银行东 京分行资金部经理， 意 大 利 意 联 银 行 股 份 合 作 公 司
（UBI）机构银行业务部总监 ，并曾在 Credito Italiano( 意大利信贷银行) 圣雷莫分行、伦敦分
行、纽约分行及米兰总部工作。
卢 树 奇 先 生 ， 中国社会科学院货币银行学专业 研究生，中国籍。现任 国 都景瑞投资有限公司
业务总监。曾任职于中 国民族国际信托投资公 司，中煤信托投资有限 责任公司。历任国都证 券有
限责任公司投资部项目 经理、天津营业部总经 理、经纪业务总部总经 理助理、证券投资部总 经理
助理及副总经理。
刘 建 平 先 生 ， 北京大学法学硕士，中国籍。现 任中欧基金管理有限公 司总经理。历任北京大
学助教、副科长，中国 证券监督管理委员会基 金监管部副处长，上投 摩根基金管理有限公司 督察
长。
David Youngson 先生， 英国籍。现任 IFM （ 亚洲）有限公司创办者及合伙人，英国公认会计
师特许公会-资深会员及香港会计师公会会员。 历任安永 （中国香港特别行政区及英国伯明翰， 伦
敦）审计经理、副总监，赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务总监。
郭 雳 先 生 ， 北京大学法学博士（国际经济法） ，美国哈佛大学法学硕 士（国际金融法） ，美 国
南美以美大学法学硕士 （国际法/ 比 较 法 ） ， 中 国 籍 。 现 任 北 京 大 学 法 学 院 教 授 、 院 长 助 理 。 历 任
北京大学法学院讲师、副教授，美国康奈尔大学法学院客座教授。
周 皓 先 生 ， 美国杜 克 大学 经 济 学 博 士 ， 北 京 大 学 管 理 学 硕 士 学 位 和 经 济 学 学 士 ， 美 国 籍 。现
任清华大学五道口金融 学院教授。历任美国联 邦储备委员会风险分析 部高级经济学家，麻省 理工
学院斯隆管理学院和北京大学中国经济研究中心访问教授。
2、基金管理人监事会成员
唐 步先 生， 中欧基金管 理有限公司监事会主席， 中欧盛世资产管理 （上海） 有限公司董事长，
中国籍。 历 任 上 海 证 券 中 央 登 记 结 算 公 司 副 总 经 理 ， 上 海 证 券 交 易 所 会 员 部 总 监 、 监 察 部 总 监 ，
大通证券股份有限公司 副总经理，国都证券有 限责任公司副总经理、 总经理 ， 中 欧 基 金 管 理 有 限
公司董事长。 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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廖 海 先 生 ， 中 欧 基 金 管理 有 限 公 司 监 事 ， 上 海 源 泰 律 师 事 务 所 合 伙 人 ， 中 国 籍 。 武 汉 大 学 法
学博士、复旦大学金融 研究院博士后。历任深 圳市深华工贸总公司法 律顾问，广东钧天律师 事务
所合伙人，美国纽约州 Schulte Roth & Zabel LLP 律师事务所律师，北京市中伦金通律师事务所
上海分所合伙人。
黎 忆 海 女 士 ， 中 欧 基 金管 理 有 限 公 司 职 工 监 事 ， 监 察 稽 核 部 总 监 ， 中 国 籍 。 南 开 大 学 会 计 学
专业硕士。历任湖南省 计算机高等专科学校教 师，深圳世纪星源股份 有限公司财务分析员， 华富
基金管理有限公司监察稽核员。
黄 峰 先 生 ， 中 欧 基 金 管理 有 限 公 司 职 工 监 事 ， 总经理助理及 信 息 技 术 部 总 监 ， 中国籍。北京
大学信息科学中心信号 与信息处理专业硕士。 历任中再资产管理有限 公司信息技术部主管， 海通
证券股份有限公司项目经理，微软全球技术中心工程师。
3、 基金管理人高级管理人员
窦 玉明 先生， 中欧基金 管理有限公司董事长，中国籍。简历同上。
刘 建平 先生， 中欧基金 管理有限公司总经理，中国籍。 简历同上。
周 蔚 文 先 生 ， 中 欧 基 金管 理 有 限 公 司 分 管 投 资 副 总 经 理 ， 兼 任 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 总
监、中欧新蓝筹灵活配 置混合型证券投资基金 基金 经理（自2011 年5 月 起 至 今 ） 、 中 欧 新 趋 势 股 票
型证券投资基金 （LOF ） 基金经理 （自2011年8月起至今） ， 中国籍。北京大学管理科学与工程专业
硕士，14 年 以 上 证 券 及 基 金 从 业 经 验 。 历 任 光 大 证 券 研 究 所 研 究 员 ， 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究
员、 高级研究员、 富国 天合稳健优选股票型证券投资基金基金经理 （自2006 年11月起至2011年1月） ，
中欧基金管理有限公司研究部总监 、 中欧盛世成长分级股票型证券投资基金基金经理 （自2012年3
月起至2014 年1月） 。
许 欣 先 生 ， 中 欧 基 金 管理 有 限 公 司 分 管 市 场 副 总 经 理 ， 中 国 籍 。 中 国 人 民 大 学 金 融 学 硕 士 ，
12 年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分公司销售经理，嘉实基金管理有限公
司 机构理财部 总监，富国基金管理有限公司总经理助理。
黄 桦先 生， 中欧基金管 理有限公司督察长，中国籍。复旦大学经济学硕士，23 年以上证券 及
基金从业经验。 历任上海爱建信托公司场内交易员， 上海万国证券公司部门经理助理、 部门经理，
申银万国证券股份有限 公司研究发展中心部门 经理，光大证券有限责 任公司助理总经理，光 大保
德信基金管理有限公司 信息技术部总监，信诚 基金 管理有限公司运营 部、信息技术部总监， 中欧
基金管理有限公司分管运营副总经理。
4、本基金基金经理 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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苟 开 红 女 士 ， 中 欧 成 长优 选 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ， 中国籍，特许金融分
析师 （CFA） ， 企业管理专业博士，8 年证券从业经验。 历任深圳华为技术有限公司市场财经部高级
业务经理 ， 上 海 荣 正 投 资 咨 询 有 限 公 司 总 经 理 助 理 ， 上 海 亚 商 企 业 咨 询 有 限 公 司 投 资 银 行 部 业 务
经理 ， 华 泰 资 产 管 理 公 司 高 级 投 资 经 理 、 研 究 部 副 总 经 理 ， 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 、
权益投资部总监 。 现 任 中欧基金管理有限公 司 中欧价值发现股票型 证 券投资基金基金经理 （2009
年 10 月 9 月起至 今） 、 中欧新动力股票型证券投资基金（LOF）基金经理（2011 年 2 月 10 日起至
今） 、 中欧价值智选回报混合型证券投资基金基金经理 （2013 年5 月14 日起至今） 、 中欧成长优选
回报灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金经理 （2013 年8 月21 日起至今） 。
5、 基金管理人投资决策委员会成员
基 金 管 理 人 投 资 决 策 委 员 会 的 成 员 为 ： 总 经 理 刘 建 平 先 生 、 分 管 投 资 副 总 经 理 周 蔚 文 先 生 、
基金经理苟开红女士、 专户投资总监陆文俊先生。 其中总经理刘建平先生任投资决策委员会主席。
6、 上述人员之间均不存在近亲属关系。
第 二部分
基 金托 管人
一、基金托管人的情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行拥有悠久的经营历史， 其前身 “中国人民建设银行” 于 1954 年成立，1996 年易
名为 “中国建设银行” 。 中国建设银行是中国四大商业银行之一。 中国建设银行股份有限公司由原
中国建设银行于2004 年9 月分立而成立， 承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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负债。中国建设银行( 股票代码：939)于 2005 年 10 月 27 日在香港 联合交易所主板上市，是中国
四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年9 月11 日， 中国建设银行又作为第一家 H 股
公司晋身恒生指数。2007 年9 月25 日中国建设银行 A 股在上海证券交易所上市并开始交易。A 股
发行后中国建设银行的已发行股份总数为：250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及
9,593,657,606 股 A 股)。截至 2013 年 12 月 31 日，中国建设银行资产总额 153,632.10 亿元，较
上年增长 9.95%；客户贷款和垫款总额 85,900.57 亿元，增长 14.35% ；客户存款总额 122,230.37
亿元， 增长7.76%。 营 业收入 5,086.08 亿元， 较上年增长 10.39%， 其中， 利息净收入增长 10.29%，
净利息收益率(NIM)为 2.74%；手续费及佣金净收入 1,042.83 亿元 ，增长 11.52%，占营业收入比
重为20.50% 。 成本费用开支得到有效控制， 成本收入比为 29.65%。 实现利润总额 2,798.06 亿元，
较上年增长11.28%； 净利润 2,151.22 亿元， 增长 11.12%。 资产质量保持稳定， 不良贷款率 0.99%，
拨备覆盖率268.22%； 资本充足率与核心一级资本充足率分别为 13.34%和 10.75%， 保持同业领先。
中国建设银行在中国内地设有分支机构 14,650 个， 服务于306.54 万公司客户、2.91 亿个人客
户，与中国经济战略性 行业的主导 企 业 和 大 量 高 端 客 户 保 持 密 切 合 作 关 系 ； 在 香 港 、 新 加 坡 、 法
兰克福、约翰内斯堡、 东京、大阪、首尔、纽 约、胡志明市、悉尼、 墨尔本、台北、卢森堡 设有
海外分行， 拥有建行亚洲、 建银国际、 建行伦 敦、 建行俄罗斯、 建行 迪拜、 建行欧洲、 建信 基金、
建信租赁、建信信托、建信人寿等多家子公司。2013 年，本集团的出色业绩与良好表现受到市场
与业界的充分认可，先后荣获国内外 102 项奖项，多项综合排名进一步提高，在英国《银行家》
杂志 “全球银行1000 强排名” 中位列第 5， 较上年上升 2 位； 在美国 《福布斯》 杂志发布的 “2013
年度全球上市公司2000 强排名” 中， 位列第 2， 较上年上升 13 位。 此外， 本集团还荣获了国内外
重要机构授予的包括公 司治理、中小企业服务 、私人银行、现金管理 、托管、投行、养老金 、国
际业务、电子商务和企 业社会责任等领域的多 个专项奖。中国建设银 行总行设投资托管业务 部，
下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托
管处、清算处、核算处、监督稽核处等 9 个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，
共有员工220 余人。 自 2007 年起， 托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审
计，并已经成 为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
杨新丰， 投资托管业务部总经理， 曾就职于中国建设银行江苏省分行、 广东省分行、 中国建设
银行总行会计部、营运 管理部，长期从事计划 财务、会计结算、营运 管理等工作，具有丰富 的客
户服务和业务管理经验。 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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纪伟， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行南通分行、 中国建设银行总行计划财
务部、信贷经营部、公 司业务部，长期从事大 客户的客户管理及服务 工作，具有丰富的客户 服务
和业务管理经验。
张军红， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国建设银行总行零售
业务部、个 人 银 行 业 务 部 、 行 长 办 公 室 ， 长 期 从 事 零 售 业 务 和 个 人 存 款 业 务 管 理 等 工 作 ， 具 有 丰
富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行投资部、 委托代理部， 长期从
事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行会计部， 长期从事托管业务管
理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券 投资基金托管业务的商 业银行，中国建设银行 一直秉持“以客户为中 心”
的经营理念，不断加强 风险管理和内部控制， 严格履行托管人的各项 职责，切实维护资产持 有人
的合法权益，为资产委 托人提供高质量的托管 服务。经过多年稳步发 展，中国建设银行托管 资产
规模不断扩大，托管业 务品种不断增加，已形 成包括证券投资基金、 社保基金、保险资金、 基本
养老个人账户、QFII 、 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系 ， 是 目 前 国 内 托 管 业 务 品 种 最 齐 全 的
商业银行之一。 截至 2013 年12 月31 日， 中国建设银行已托管 349 只证券投资基金。 中国建设银
行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内的高度认同。 中国建设银行自 2009 年至2012
年连续四 年被国际权威杂志 《全球托管人》 评 为 “中国最佳托管银行” ； 获和讯网的中国 “ 最佳资
产托管银行”奖；境内 权威经济媒体《每日经 济观察》的“最佳基金 托管银行”奖；中央国 债登
记结算有限责任公司的“优秀托管机构”奖。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
作 为 基 金 托 管 人 ， 中 国 建 设 银 行 严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 、 行 业 监 管 规 章 和 本
行内有关管理规定，守 法经营、规范运作、严 格监察，确保业务的稳 健运行，保证基金财产 的安
全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
（二）内部控制组织结构
中 国 建 设 银 行 设 有 风 险 与 内 控 管 理 委 员 会 ， 负 责 全 行 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作 ， 对 托 管 业 务
风险控制工作进行检查 指导。投资托管业务部 专门设置了监督稽核处 ，配备了专职内控监督 人员
负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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（三）内部控制制度及措施
投 资 托 管 业 务 部 具 备 系 统 、 完 善 的 制 度 控 制 体 系 ， 建 立 了 管 理 制 度 、 控 制 制 度 、 岗 位 职 责 、
业务操作流程，可以保 证托管业务的规范操作 和顺利进行；业务人员 具备从业资格；业务管 理严
格实行复核、审核、检 查制度，授权工作实行 集中控制，业务印章按 规程保管 、 存 放 、 使 用 ， 账
户资料严格保管，制约 机制严格有效；业务操 作区专门设置，封闭管 理，实施音像监控；业 务信
息由专职信息披露人负 责，防止泄密；业务实 现自动化操作，防止人 为事故的发生，技术系 统完
整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
（一）监督方法
依 照 《 基 金 法 》 及 其 配 套 法 规 和 基 金 合 同 的 约 定 ， 监 督 所 托 管 基 金 的 投 资 运 作 。 利 用 自 行 开
发的 “托管业务综合系统 ——基金监督子系统” ， 严格按照现行法律法规以及基金合同规定， 对基
金管理人运作基金的投 资比例、投资范围、投 资组合等情况进行监督 ，并定期编写基金投资 运作
监督报告，报送中国证 监会。在日常为基金投 资运作所提供的基金清 算和核算服务环节中， 对基
金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
（二）监督流程
1. 每 工 作 日 按 时 通 过 基 金 监 督 子 系 统 ， 对 各 基 金 投 资 运 作 比 例 控 制 指 标 进 行 例 行 监 控 ， 发 现
投 资比例超标等异常情 况，向基金管理人发出 书面通知，与基金管理 人进行情况核实，督促 其纠
正，并及时报告中国证监会。
2. 收 到 基 金 管 理 人 的 划 款 指 令 后 ， 对 涉 及 各 基 金 的 投 资 范 围 、 投 资 对 象 及 交 易 对 手 等 内 容 进
行合法合规性监督。
3. 根 据 基 金 投 资 运 作 监 督 情 况 ， 定 期 编 写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告 ， 对 各 基 金 投 资 运 作 的 合 法
合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。
4. 通 过 技 术 或 非 技 术 手 段 发 现 基 金 涉 嫌 违 规 交 易 ， 电 话 或 书 面 要 求 基 金 管 理 人 进 行 解 释 或 举
证，并及时报告中国证监会。
第 三部分
相 关服 务机构
一、基金份额发售机构
（一） 直销机构：
1、 中欧基金管理有限公司上海直销中心 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦8 层
联系人： 袁维
电话：021-68609602
传真：021-68609601
客服热线：021-68609700 ，400-700-9700（免长途话费）
网址：www.lcfunds.com
2、 中欧基金管理有限公司网上交易系统
网址：www.lcfunds.com
（二）其他销售 机构
1、中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京 市西城区金融大街 25 号
法定代表人：王洪章
联系人：张静
电话：010-67596219
传真：010-66275154
客服热线：95533
网址：www.ccb.com
2、中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
联系人： 孙小雅
电话：010—68858076
传真： 010-68858057
客服热线：95580
网址：www.psbc.com
3、招商银行股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：傅育宁
联系人：邓炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755－83195109
客服热线：95555
网址：www.cmbchina.com
4、交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：张作伟
电话：021-58781234-1740
传真：021-58798398
客户热线：95559
网址：www.bankcomm.com
5、中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：常振明
联系人：赵树林
电话：010-65556960
传真：010-65550809
客服热线：95558
网址：bank.ecitic.com
6、平安银行股份有限公司
住所：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行 27F
法定代表人：孙建一 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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联系人：张莉
电话：021-38637673
传真：021-50979507
客服热线：95511-3
网址 ：bank.pingan.com
7、招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38 —45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82960141
客服热线：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
8、国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法人代表人：何如
联系人：周杨
电话：0755-82133066
传真：0755-82133302
客服热线：95536
网址：www.guosen.com.cn
9、中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：010-85130577
中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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传真：010-65182261
客服热线：4008888108
网址：www.csc108.com
10、国都证券有限责任公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183389
传真：010-64482090
客服热线：400-818-8118
网址：www.guodu.com
11、兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
办公地址：福建省福州市湖东路 268 号;上海 市浦东新区民 生路 1199 弄证大五道口广场 1 号
楼20-22 层
法定代表人：兰荣
联系人：夏中苏
电话：0591-38281963
传真：0591-38507538
客服热线：95562
网址：www.xyzq.com.cn
12、天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
电话：010-66045152 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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传真：010-66045518
客服热线：010-66045678
网址：www.txsec.com 、www.jjm.com.cn
13、光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：021-22169081
传真：021-22169134
客服热线: 95525 ，4008888788，10108998
网址：www.ebscn.com
14、华福证券有限责任公司
住所：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号7-8 层
办公地址：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号7-8 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：010-88085195 .or. 010-88085265-8191
客服热线：0591-96326
网址：www.hfzq.com.cn
15、宏源证券股份有限公司
住所：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦；北京市西城区太平桥大街
19 号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话：010-88085201
传真：0991-2301779 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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客服热线：400-800-0562
网址：www.hysec.com
16、中国银河证券股份有限公司
住所：中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座2 至6 层
办公地址：中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座2 至6 层
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568704;010-66568532;010-66568640
客服热线：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
17、齐鲁证券有限公司
住所: 济南市经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号23 层
法定代表人: 李玮
联系人：王霖
电话：0531-68889157
传真：0531-68889093
客服热线：95538
网址：www.qlzq.com.cn
18、申银万国证券股份有限公司
住所：上海市徐汇区常熟路 171 号
办公地址：上海市徐汇区常熟路 171 号
法定代表人：储晓明
联系人：黄莹
电话：021-33388211
传真：021-54035333
客服热线：95523 或4008895523
网址 ：www.sywg.com 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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19、海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路 689 号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话：021-23219275
传真：021-63410707 ；021-63410627
客服热线：95553
网址：www.htsec.com
20、国元证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券
法人代表：蔡咏
联系人：李飞
电话：0551-62246298
联系传真：021-38670767
客服热线：95578 ，4008888777
网址：www.gyzq.com.cn
21、平安证券有限责任公司
住所：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层
办公地址：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82558355
客服热线：95511-8
网址：www.stock.pingan.com
22、国泰君安证券股份有限公司
住所：上海浦东新区商城路 618 号 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
电话：021-38676161
传真：021-38670798
客服热线：4008888666
网址：www.gtja.com
23、安信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路安联大厦
法定代表人：牛冠兴
联系人：张晨
电话：021-38565799
传真：010-66581721
客服热线：4008-001-001
网址：www.essences.com.cn
24、信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
25）华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路 90 号
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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联系人：孔晓君
电话：0755-82569143
传真：025-84579938;025-84579778
客服热线：95597
网址：www.htsc.com.cn
26、德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢9 楼
办公地址：上海市浦东区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：刘然
电话：021-68761616-8259
传真：021-68767880
客服热线：400-8888-128
网址：www.tebon.com.cn
27、中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号 中信证券大厦;北京市朝阳区亮马桥路 48 号中
信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：张于爱
电话：010-60833799
传真：0755-83025625
客服热线：95558
网址：www.citics.com
28、金元证券股份有限公司
住所：海口市南宝路 36 号证券大厦4 楼
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 楼
法定 代表人：陆涛
联系人：马贤清 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
客服热线：4008-888-228
网址： www.jyzq.cn
29、中信证券（山东）有限责任公司
地址：青岛市崂山区深圳路 222 号国际金融广场 A 座21 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号国际金融广场 A 座21 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
手机：18663998700
传真：0532–85022605
客户服务热线：95548
网址：www.zxwt.com.cn
30、西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786477
网址：www.swsc.com.cn
31、中信证券（浙江）有限责任公司
住所：中国浙江省杭州市钱江新城解放东路 29 号迪凯银座22、23 楼
办公地址：中国浙江省杭州市钱江新城解放东路 29 号迪凯银座22、23 楼
法定代表人：沈强
联系人：李珊
电话：0571-85776114
客服热线：0571-96598 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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网址：www.bigsun.com.cn
32、华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富大厦 21 楼
办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富大厦 21 楼
法定代表人：李晓安
联系人：邓鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890515
客服热线：0931-4890100、0931-4890619、0931-4890618
网址：www.hlzqgs.com
33、国联证券股份有限公司
住所：江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 楼
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚
电话：0510-82831662
客服热线：95500
网址：www.glsc.com.cn
34、东吴证券股份有限公司
住所：江苏省苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-62938812
客服热线：4008601555
网址：www.dwzq.com.cn
35、华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8 号 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3 层
法定代表人：祝献忠
联系人： 黄恒
电话：010-58568235
传真：010-58568140
客服热线：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
36、中国民族证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座6-9 层
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
法定代表人：赵大建
联系人：李微
电话：010-59355941
电话：40088-95618
传真：010-66553216
客服热线：400-889-5618
网址：www.e5618.com
37、深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法定代表人：薛峰
客服热线：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系电话：0755-33227953
众禄 基金销售网：www.zlfund.cn
基金买卖网：www.jjmmw.com
38、杭州数米基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
第 24 页 共 40 页
法定代表人：陈柏青
客服热线：4000-766-123
传真：0571-26698533
联系电话：0571-28829790
网址：www.fund123.cn
39、上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
客服热线：400-089-1289
传真：021-58787698
联系电话：021-58788678
网址：www.erichfund.com
40、上海天天基金销售有限公司
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座9 楼
法定代表人：其实
客服热线：400-1818-188
传真：021-64385308
联系电话：021-54509998-7019
网址：www.1234567.com.cn
41、上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
客服热线：400-700-9665
传真：021-68596916
联系电话：021-58870011
网址：www.ehowbuy.com
42、和讯信息科技有限公司 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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住所：北京市朝外大街 22 号泛利大厦10 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦25 楼C 区
法定代表人：王莉
电话：021-68419822
传真：021-68419822-8566
客服热线：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
43、北京展恒基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦6 层
法定代表人：闫振杰
电话：010--62020088
传真：010--62020088-8802
客服热线：400-888-6661
网址：www.myfp.cn
44、浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人：李晓涛
电话：0571-88920810
传真：0571-86800423
客服热线：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
基 金 管 理 人 可 以 根 据 情 况 变 化 、 增 加 或 者 减 少 销 售 机 构 ， 并 另 行 公 告 。 销 售 机 构 可 以 根 据 情
况变化、增加或者减少 其销售城市、网点，并 另行公告。各销售机构 提供的基金销售服务可 能有
所差异，具体请咨询各销售机构。
二、 登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
第 26 页 共 40 页
办公地址：北京市西城 区太平桥大街17 号
法定代表人 ：金颖
联系人：朱立元
电话：010-59378839
传真：010-59378907
三、 出具法律意见书的 律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人： 俞卫锋
经办律师：吕红、安冬
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：安冬
四、 审计基金财产的 会计师事务所
名称： 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 星展银行大厦6 楼
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
法定代表人：杨绍信
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人： 俞伟敏
经办会计师： 单峰 俞伟敏
第 四部分
基 金的 名称
中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金 。
第 五部分
基 金的 类型
契约型开放式 。 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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第 六部分
基 金的 投资目标
在 有 效 控 制 投 资 组 合 风 险 的 前 提 下 ， 通 过 积 极 主 动 的 资 产 配 置 ， 力 争 获 得 超 越 业 绩 比 较 基 准
的收益。
第 七部分
基 金的 投资方向
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 （ 包 括 中 小
板、 创业板及其他中国证监会核准上市的股票） 、 权证、 股指期货、可转换债券、 银行存款和债券
等固定收益类资产， 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监
会相关规定)。
固定收益类资产包括通知存款、 银行定期存款、 协议存款、 短期融资 券、 中期票据、 企业债 、
公司债、金融债、地方 政府债、次级债、中小 企业私募债券、资产支 持证券、国债、央行票 据、
债券回购等。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 可 以 将
其纳入投资范围。
第 八部分
基 金的 投资策略
本基金将采取积极主动的资产配置策略， 投资于成长型上市公司股票及固定收益类资产， 注重
风险与收益的平衡，力争实现基金资产长期增值。
（一）大类资产配置策略
美林投资时钟理论按照经济增长与通胀的不同搭配，将经济周期划分为四个阶段：
1、 “ 经济 上行，通胀下 行 ” 构成复 苏阶段，此 阶段由于股票对 经济的 弹性更大，其相 对债券 和
现金具备明显超额收益；
2、 “ 经济 上行，通胀上 行 ” 构成过 热阶段，在 此阶段，通胀上 升增加 了持有现金的机 会成本 ，
可能出台的加息政策降低了债券的吸引力，股票的配置价值相对较强，而商品则将明显走牛；
3、 “ 经济 下行，通胀上 行 ” 构成滞 胀阶段，在 滞胀阶段，现金 收益率 提高，持有现金 最明智 ，
经济下行对企业盈利的冲击将对股票构成负面影响，债券相对股票的收益率提高；
4、 “ 经济 下行，通胀下 行 ” 构成衰 退阶段，在 衰退阶段，通胀 压力下 降，货币政策趋 松，债 券
表现最突出，随着经济即将见底的预期逐步形成，股票的吸引力逐步增强。 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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本基金通过对 宏观经济环境、 国家经济政策、 股票市场风险、 债券市 场整体收益率曲线变化和
资金供求关系等因素的 分析，研判经济周期在 美林投资时钟理论所处 的阶段，综合评价各类 资产
的市场趋势、预期风险 收益水平和配置时机。 在此基础上，本基金将 积极、主动地确定权益 类资
产、固定收益类资产和现金等各类资产的配置比例并进行实时动态调整。
（二） 股票投资策略
本基金将重点关注在中国经济持续快速发展过程中， 由经济结构优化、 产业结构升级和技术创
新带来的对成长型上市 公司的投资机会。本基 金采用自下而上个股精 选的股票投资策略，精 选成
长型上市公司股票。
本基金通过定量和定性相结合的方 法定期分析和评估上市公司的成长性， 从而确定本基金重点
投资的成长型行业，并根据定期分析和评估结果动态调整。
1、定量分析
代表上市公司成长性的财务指标主要有主营业务收入增长率、 净利润增长率和 PEG 等， 因此，
本基金选择预期未 来主 营业务收入增长率 、净 利润增长率和 PEG 高 于市场平均水平的 上市 公司，
构成本基金股票投资的基本范围。
在此基础 上，本基 金将 分析各上 市公司的 估值 指标（如 PE 、PB ） 、 现金流量指 标和其 他财 务
指标 （主要是净资产收益率和资产负债率） ， 从 各行业中选择价值低估、 现金流量状况好、 盈利能
力和偿债能力强的上 市公司，作为本基金的备选股票。
2、定性分析
（1 ）技术创新能力
分析上市公司的产品自主创新情况、 主要产品 更新周期、 专有技术和 专利、 对引进技术的吸收
和改进能力。
（2 ）商业模式
分析上市公司是否具有领先的商业模式和经营理念， 以及该公司是否因此能有效配置各种生产
要素，形成一个完整的高效率的具有独特核心竞争力的运行系统。
（3 ）资源储备
分析上市公司所拥有的资源储备情况、 资源可持续开发情况以及资源储备水平在同行业中的地
位。
（4 ）市场竞争力
分析上市公司是否在经营许可、 品牌、 资源、 技术和成本控制等方面具有竞争对 手在中长期时中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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间内难以模仿的显著优势，是否拥有出色的销售机制、体系及团队。
3、实地调研
本基金投研团队将实地调研上市公司， 深入了 解其管理团队能力、 公 司法人治理情况、 经营状
况、重大投资项目情况、核心竞争力状况以及财务数据的真实性和可靠性等。
（三） 债券选择策略
本基金将采取久期偏离、 期限结构配置、 类属 配置、 个券选择等积极的投资策略， 构建债券投
资组合。
1、 久期偏离
本基金通过对宏观经济走势、 货币政策和财政政策、 市场结构变化等方面的定性分析和定量分
析，预测利率的变化趋势，从而采取久期偏离策略，根据对利率水平的预 期调整组合久期。
2、 期限结构配置
本基金将根据对利率走势、 收益率曲线的变化情况的判断， 适时采用哑铃型或梯型或子弹型投
资策略，在长期、中期 和短期债券间进行配置 ，以便最大限度的避免 投资组合收益受债券利 率变
动的负面影响。
3、 类属配置
类属配置指债券组合中各债券种类间的配置，包括债券在国债、央行票据、金融债、企业债、
可转换债券等债券品种间的分布，债券在浮动利率债券和固定利率债券间的分布。
4、 个券选择
个券选择是指通过比较个券的流动性、 到期收益率、 信用等级、 税收 因素， 确定一定期限下的
债券品种的过程。
5、中小企业私募债券投资策略
由 于 中 小 企 业 私 募 债 券 采 取 非 公 开 方 式 发 行 和 交 易 ， 并 限 制 投 资 人 数 量 上 限 ， 整 体 流 动 性 相
对较差。同时，受到发 债主体资产规模较小、 经营波动性较高、信用 基本面稳定性较差的影 响，
整体的信用风险相对较 高。中小企业私募债券 的这两个特点要求在具 体的投资过程中，应采 取更
为谨慎的投资策略。
本基金认为， 投资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面， 并综合考虑信用
基本面、债券收益率和 流动性等要素，确定最 终的投资决策。作为开 放式基金，本基金将严 格控
制该类债券占基金净资 产的比例，对于有一定 信用风险隐 患 的 个 券 ， 基 于 流 动 性 风 险 的 考 虑 ， 本
基金将及时减仓或卖出。 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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（四）股指期货投资策略
本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 在风险可控的前提下，
参与股指期货的投资。 此外，本基金还将运用 股指期货来管理特殊情 况下的流动性风险，如 预期
大额申购赎回、大量分红等。
第 九部分
基 金的 业绩比 较基 准
金融机构人民币三年期定期存款基准利率（税后） 。
第 十部分
基 金的 风险收 益特 征
本 基 金 为 混 合 型 基 金 ， 其 预 期 收 益 及 预 期 风 险 水 平 高 于 债 券 型 基 金 和 货 币 市 场 基 金 ， 但 低 于
股票型基金，属于中等预期收益风险水平的投资品种。
第 十一 部分
基金 投资组 合报 告
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国 建设 银 行 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 复 核 了 本 投 资 组 合 报 告 ， 保 证 复 核 内 容 不 存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自本基金2014 年第2 季度报告， 所载数 据截至2014 年6 月30 日，
本报告中所列财务数据未经审计。
1 、报 告期末 基金 资产组 合情 况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 61,477,926.93 2.87
其中：股票 61,477,926.93 2.87
2 基金投资 － －
3 固定收益投资 690,048,000.00 32.16
其中：债券 690,048,000.00 32.16
资产支持证券 － －
4 贵金属投资 － －
5 金融衍生品投资 － －
6 买入返售金融资产 1,326,000,000.00 61.80 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
7 银行存款和结算备付金合计 54,207,350.08 2.53
8 其他资产 13,759,881.44 0.64
9 合计 2,145,493,158.45 100.00
2 、报 告期末 按行 业分类 的股 票投资 组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 1,094,767.65 0.05
B 采矿业 － －
C 制造业 43,352,945.23 2.02
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
－ －
E 建筑业 － －
F 批发和零售业 1,673,915.00 0.08
G 交通运输、仓储和邮政业 4,009,000.00 0.19
H 住宿和餐饮业 － －
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
7,392,037.85 0.35
J 金融业 2,035,861.20 0.10
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 1,919,400.00 0.09
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 61,477,926.93 2.87
3 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％） 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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1 300387 富邦股份 1,358,640 27,824,947.20 1.30
2 300386 飞天诚信 128,045 7,392,037.85 0.35
3 600026 中海发展 500,000 2,020,000.00 0.09
4 601872 招商轮船 850,000 1,989,000.00 0.09
5 300190 维尔利 70,000 1,919,400.00 0.09
6 601208 东材科技 276,000 1,863,000.00 0.09
7 300246 宝莱特 70,000 1,811,600.00 0.08
8 002726 龙大肉食 75,187 1,282,690.22 0.06
9 002326 永太科技 86,000 1,281,400.00 0.06
10 002264 新 华 都 169,000 1,247,220.00 0.06
4 、报 告期末 按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 80,220,000.00 3.75
其中：政策性金融债 80,220,000.00 3.75
4 企业债券 － －
5 企业短期融资券 609,828,000.00 28.48
6 中期票据 － －
7 可转债 － －
8 其他 － －
9 合计 690,048,000.00 32.22
5 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 071416007
14华泰证券
CP007
2,300,000 229,954,000.00 10.74
2 071404007 14广发CP007 2,300,000 229,954,000.00 10.74
3 071437002
14中银国际
CP002
1,000,000 99,940,000.00 4.67
4 140212 14国开12 500,000 50,085,000.00 2.34
5 071433003 14华融证券 500,000 49,980,000.00 2.33 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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CP003
6 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证 券投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、报 告期末 本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
（1 ） 报告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2 ） 本基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 在风险可控的前提下，
参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来管理特殊情况下的流动性风险，如预期
大额申购赎回、大量分红等。本基金本报告期内未投资股指期货。
10 、 报告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
（1 ） 本期国 债期货 投资 政策
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
（2 ） 报告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
（3 ） 本期国 债期货 投资 评价
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
11 、 投资组 合报 告附注
（1 ） 本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行主 体本 报告期 内没 有被监 管部 门立案 调查， 或在 报告
编 制日 前一年 内受 到公开 谴责 、处罚 的情 形。
（2 ） 本基 金投资 的前 十名股 票中 ，没有 投资 于超出 基金 合同规 定备 选库之 外的 股票。
（3 ） 其他各 项资产 构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 182,698.04
2 应收证券清算款 10,157,973.66
3 应收股利 －
4 应收利息 3,419,209.74
5 应收申购款 －
6 其他应收款 －
7 待摊费用 － 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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8 其他 －
9 合计 13,759,881.44
（4 ） 报告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5 ） 报告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的
公允价值（元）
占基金资产
净值比例（%）
流通受限情况
说明
1 300387 富邦股份 27,824,947.20 1.30
网下申购锁定
期
2 300386 飞天诚信 7,392,037.85 0.35
网下申购锁定
期
（6 ） 投资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
本报告中因四舍五入原因，投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和与合计可
能存在尾差。
第十 二 部分
基金 的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本
基金的招募说明书。
本基金合同生效日 2013 年 8 月21 日，基金业绩截止日 2014 年6 月 30 日。
1．本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值
增长
率标
准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2013.8.21 —
2013.12.31
3.00% 0.44% 1.55% 0.01% 1.45% 0.43% 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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2014.1.1-2014.6.30 5.53% 0.39% 2.08% 0.01% 3.45% 0.38%
2013.8.21-2014.6.30 8.70% 0.41% 3.66% 0.01% 5.04% 0.40%
数据来源：中欧基金，wind
2. 基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
数据来源：中欧基金，wind
第十 三 部分
基金 的费用 与税 收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金合同生效后前三年内， 基金的管理费按前 一日基金资产净值的 1.50% 年费率计提。 管理 费
的计算方法如下：
中欧成长优选混合 基金基准
2013-08-21 2013-10-10 2013-11-20 2014-01-02 2014-02-19 2014-04-02 2014-05-16 2014-06-30
8%
7%
6%
5%
4%
3%
2%
1%
0%中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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H ＝E× 1.50%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 合 同 生 效 满 三 年 后 的 每 个 季 度 对 日 ， 根 据 基 金 在 该 日 之 前 （ 不 含 该 日 ） 连 续 三 年 的 基 金
份额累计净值增长率与同期业绩比较基准进行比较。基金份额累计净值增长率的计算公式如下：
基金份额累计净值增长率 = ( 区间截止日基金 份额累计净值 - 区间起始日基金份额累计净值)
/ 区间起始日基金份额累计净值 * 100%
其中：
基金份额累计净值 = 基金份额净值 + 基金份额累计分红
基金份额累计分红：自基金成立至指定交易日基金份额累计分红之和
当 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 高 于 同 期 业 绩 比 较 基 准 （ 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 小 数 点 后 保 留
位数与同期业绩比较基准小数点后位数相同） 时， 基金的管理费按前 一日基金资产净值的 2.00% 年
费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E× 2.00%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
当 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 等 于 同 期 业 绩 比 较 基 准 时 ， 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值
的 1.50% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E× 1.50%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
当 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 低 于 同 期 业 绩 比 较 基 准 时 ， 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值
的 1.00% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E× 1.00%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金合同生效日起三年后的对应日的下一个工作日起， 在每个季度对日， 根据在该日之前 （不
含该日）连续三年的基 金份额累计净值增长率 和同期业绩比较基准的 比较确定该日起（含该 日）
至下一个季度对日（不 含该日）的基金管理费 率，管理费率确定后在 该季度内保持不变；自 下一中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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个季度对日起，按照新 的季度对日之前（不含 该日）连续三年的基金 份额累计净值增长率与 同期
业绩比较基准比较的结果确定之后一个季度的管理费率；以此类推。
基 金 管 理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 托 管 人 根 据 与 基 金 管 理 人 核
对一致的财务数据，自动在月初 3 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人
无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 托 管 人 根 据 与 基 金 管 理 人 核
对一致的财务数据，自动在月初 3 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人
无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、公 休日等,支付日期顺延。
上述 “ 一、基金费用的种类中第 3－7 项费用 ” ，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支
出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产 的 损 失 ；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
第 十四 部分
对招 募说明 书更 新部分 的说 明
本招募说明书根据《中 华人民共和国证券投资 基金法》 、 《证券投资基 金运作管理办法》 、 《证
券投资基金销售管理办 法》 、 《证券投资基金信 息披露管理办法》及其 他有关规定，并依据本 基金
管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动， 对本基金管理人于 2014 年4 月4 日刊
登的 《中 欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书 （2014 年第 1 号） 》中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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进行了更新，主要更新内容如下：
一、 “重要提示”部分
增加 了 “本更新招募说明书所载内容截止日为 2014 年8 月20 日 （特别事项注明除外） ， 有关
财务数据和净值表现截止日为 2014 年6 月30 日（财务数据未经审计） 。 ”的描述。
二、 “二、释义”部分
更新了《 运作办法 》的释义。
三、“三、基金管理人”部分
1、 更新了股权结构 信息；
2、更新了董事会成员、监事会成员和公司高级管理人员的信息；
3、更新了公司投资决策委员会成员的信息。
四、 “四、基金托管人”部分
更新了托管人的相关信息。
五、 “五、相关服务机构”部分
1、更新了直销机构 联系人和代销机构的信息。
2、更新了会计师事务 所名称的信息。
六、“ 九、基金的投资 ”部分
1、更新了“五、投资决策”信息 。
2、更新了“九、 基金投资组合报告” 的内容，数据截至 2014 年6 月 30 日。
七、 “十、基金的业绩”部分
1、 更新了 “本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较” 信息及 “基
金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图” ，数据截至 2014 年6 月30 日。
2、删除了 “基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图” 的注释项。
八、 “二十二、其它应披露事项”部分
更新了相关信息 ，包括 自2014 年2 月21 日至 2014 年8 月20 日涉及本基金的相关公告。
以下为本基金管理人自 2014 年 2 月 21 日至 2014 年 8 月 20 日刊 登于《中国证券报》 、 《上海
证券报》 、 《证券时报》和公司网站的公告。
序号 公告名称 日期
1
中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金恢复大额申购、 转换转
入、定期定额投资公告
2014.3.19 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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2
中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金 2013 年年度报告（正
文）
2014.3.28
3
中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金 2013 年年度报告（摘
要）
2014.3.28
4
中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书 （2014
年第1 号）
2014.4.4
5
中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要
（2014 年第1 号）
2014.4.4
6
中欧基金管理有限公司关于新增浙江同花顺基金销售有限公司为旗下基金代
销机构并参与费率优惠活动的公告
2014.4.15
7 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金 2014 年第 1 季度报告 2014.4.19
8 中欧基金管理有限公司关于公司股权转让及股东变更的公告 2014.4.25
9 中欧基金管理有限公司关于子公司名称变更等事项的公告 2014.5.15
10
中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金暂停申购、转换转入、
定期定额投资公告
2014.5.29
11
中欧基金管理有限公司关于旗下基金在招商银行股份有限公司开通基金转换
业务的公告
2014.6.9
12
中欧基金管理有限公司关于中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投
资基金于2014 年6 月17 日至2014 年6 月18 日开放申购、 转换转 入及定期定
额投资业务的公告
2014.6.17
13
中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银行开展的网上银行、 手机
银行申购费率优惠活动的公告
2014.7.1
14
中欧基金管理有限公司旗下基金 2014 年 6 月30 日基金资产净值、 基 金份额净
值和基金份额累计净值公告
2014.7.1
15
中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金恢复申购、转换转入、
定期定额投资公告
2014.7.17
16 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金 2014 年第 2 季度报告 2014.7.21
17
中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金调整申购、 转 换转入及
定期定额投资限额相关公告的报告
2014.7.23 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金更新招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
第 40 页 共 40 页
18
中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与华龙证券开展的申购和定投费
率优惠活动的公告
2014.8.8
19
中欧基金管理有限公司关于中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投
资基金调整申购、转换转入及定期定额投资限额的公告
2014.8.8
上述内容仅为摘要，须与本基金更新招募说明书（正文）所载之详细资料一并阅读。
中欧基金管理有限公司
2014 年9 月30 日
