华安黄金易ETF联接：更新招募说明书摘要（2014年第2号）查看PDF公告
华安易富黄金交易型开放式证券投资基金
联接基金更新的招募说明书摘要
（2014 年 第 2 号）
基 金 管 理 人 ： 华安 基 金 管 理 有 限公 司
基 金 托 管 人 ： 中国 建 设 银 行 股 份有 限 公 司
二 零一 四年 九月
重 要提 示
华安易富黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 （以下简称“ 本基金 ”）由
华安基金管理有限公司（以下简称 “ 基金管理人 ” ）依照有关法律法规 进行募集，
并经中国证券监督管理委员会 2013 年 6 月 8 日证监许可[2013]771 号文核准。
本基金的基金合同自 2013 年 8 月 22 日正式 生效。
本基金管理人保证招募 说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不
表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没
有风险。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即 表明其 对基金 合同的承 认和接 受，并 按照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基
金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解 基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本 基 金 为 华 安 易 富 黄 金 交 易 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 （ 简 称 “ 华 安 黄金易
（ETF ） ” ） 的 联 接 基 金 ， 基 金 净 值 会 因 为 华安黄金易（ETF ） 净值波动等因素产
生波动， 华 安 黄 金 易 （ETF ） 主 要 跟 踪 中 国 国 内 市 场 的 黄 金 现 货 价 格 （ 简 称 “ 国
内黄金现 货价格 ” ） ，其 投资的相 关风险 可能直 接或间接 成为本 基金的 风险。投资
者根据所持有的基金份额享受基金收益， 同时承担相应的投资风险。 本基金投资
中的风险包括： 我国市场政治、 经济、 社会等环境因素对黄金价格和证券价格产
生影响而形成的风险；由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风
险；本基金的特定风险等。
本基金为 华安黄金易 （ETF ） 的联接基金， 主要通过投资 华安黄金易 （ETF ）
来紧密 跟踪 国内黄金现货价格的表现， 与 华安黄金易 （ETF ） 在投资方法、 交易
方式、业绩表现等方面存在着联系和区别。
在投资方法上， 本基金为目标 ETF 的联接基金， 主要通过投资于目标 ETF
来实现投资目标；本基金的目标 ETF 主要采用投资黄金现货合约来实现投资目
标。
在交易方式上， 本基金不上市交易， 投资者只能通过场外销售机构以现金的
方式申购、赎回；本基金的目标 ETF 属于交易型开放式证券投资基金 ，投资者
可以在二级市场上买卖基金份额， 也可以根据申购赎回清单按照申购、 赎回对价
来申购、赎回基金份额。
在业绩表现上， 虽然本基金与目标 ETF 的投资目标一致， 但由于投资范围、
投资方法、 交易方式、 基金规模、 费用税收等的不同， 本基金的业绩表现与目标
ETF 的业绩表现可能出现差异。
华安黄金易 （ETF ） 为黄金 ETF ， 因此本基金的风险收益特征与国内黄金现
货价格的风险收益特征相似， 不同于股票基金、 混合基金、 债券基金和货币市场
基金。
投资有风险， 投资者在投资本基金之前， 请仔细阅读本基金的招募说明书和
基金合同， 全面认识本基金 的风险收益特征和产品特性， 并充分考虑自身的风险
承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资者基金投资的
“ 买者自负 ” 原则， 在作 出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资
风险，由投资者自行负担。
本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人
复核。 除特别说明外， 本招募说明书 摘要所载内容截止日为2014 年8 月22日， 有
关财务数据 截止日和 净值表现截止日为2014 年6 月30 日。
目
录
一、基金管理人 ................................................................................................ 1
二、基金托管人 ................................................................................................ 7
三、相关服务机构 .......................................................................................... 12
四、基金的名称 .............................................................................................. 29
五、基金的类型 .............................................................................................. 29
六、基金的投资目标 ....................................................................................... 30
七、基金的投资方向 ....................................................................................... 30
八、基金的投资策略 ....................................................................................... 30
九、基金的业绩比较基准 ............................................................................... 35
十、基金的风险收益特征 ............................................................................... 36
十一、基金投资组合报告 ............................................................................... 36
十二、基金的业绩 .......................................................................................... 41
十三、费用概览 .............................................................................................. 42
十四、对招募说明书更新部分的说明 .............................................................. 48
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1
一、 基金管 理人
（一）基金管理人概况
1 、名称：华安基金管理有限公司
2 、住所： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31、32 层
3 、办公地址：上海浦东新区世纪大道 8 号，上海国金中心二期 31 、32 层
4 、法定代表人： 朱学华
5 、设立日期：1998 年 6 月 4 日
6 、批准设立机关及批准设立文号 ：中国证监会证监基字[1998]20 号
7 、联系电话： （021 ）38969999
8 、联系人： 王艳
9 、客户服务中心电话：40088-50099
10、网址：www.huaan.com.cn
（二）注册资本和股权结构
1 、注册资本：1.5 亿元 人民币
2 、股权结构
持股单位 持股占总股本比例
上海国际信托有限公司 20%
上海电气（集团）总公司 20%
上海锦江国际投资管理有限公司 20%
上海工业投资（集团）有限公司 20%
国泰君安投资管理股份有限公司 20%
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2
（三）主要人员情况
1 、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员
（1 ）董事会
朱学华先生，大专学历。历任上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、
副总经理并兼任海际大和证券有限责任公司董事长， 现任华安基金管理有限公司
董事长、法定代表人，同时代行公司总裁。
冯祖新先生， 研究生学历。 历任上海市经济委员会办公室副主任科员、 主任
科员， 上海市经济委员会信息中心副主任、 主任， 上海市工业投资公司副总经理、
总经理， 上海工业投资 （集团） 有限公司副总 裁， 现任上海工业投资 （集 团） 有
限公司总裁、法定代表人、党委副书记。
马名驹先生， 工商管理硕士， 高级会计师。 历 任凤凰股份有限公司副董事长、
总经理， 上海东方上市企业博览中心副总经理。 现任锦江国际 （集团） 有限公司
副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、 上海锦江国际投资管理有限公司
董事长兼总经理、 锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长、 长江养老保险股份有
限公司董事、大众保险股份有限公司董事、上海国际信托有限公司监事。
董鑑华先生， 大学学历， 高级经济师。 历任上 海市审计局固定资产投资科员、
副处长、 处长， 上海市审计局财政审计处处长， 现任上海电气 （ 集团） 总公司财
务总监。
王松先生， 研究生学历， 高级经济师。 历任建设银行总行投资部职员， 国泰
证券有限公司北京办事处副主任、 发行二部副总经理、 债券部总经理， 国泰君安
证券股份有限公司债券业务一部总经理、 固定收益证券总部总经理、 固定收益证
券总部总监、总裁助理，现任国泰君安证券股份有限公司副总裁。
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3
独立董事：
萧灼基先生， 研究生学历， 教授。 历任全国政 协委员， 政协经济委员会委员，
北京大学经济学院教授， 博士生导师， 北京市 、 云南省、 吉林省、 成 都市、 武汉
市等省市专家顾问，北京市场经济研究所所长， 《经济界》杂志社社长、主编。
吴伯庆先生， 大学学历， 一级律师， 曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳
法律顾问。 历任上海市城市建设局秘书科长、 上海市第一律师事务所副主任、 上
海市金茂律师事务所主任、 上海市律师协会副会长。 现任上海市金茂律师事务所
高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁员、上海市律师协会顾问。
夏大慰先生， 研究生学历， 教授。 历任上海财经大学科研处处长， 上海财经
大学南德管理学院院长， 上海财经大学常务副校长， 现任上海国家会计学院院长、
党委书记， APEC 金融 与发展项目执行秘书处秘书长， 兼任香港中文大学荣誉教
授、 中国工业经济研究与开发促进会副会长、 中国会计学会副会长、 财政部会计
准则委员会咨询专家、 上海证交所上市公司专家委员会委员、 上海工业经济专业
研究会主任委员等职务。
（2 ）监事会
张志红女士， 经济学博士。 历任上海证管办机构处副处长， 中国证监会上海
监管局机构监管一处处长、 上市公司监管一处处长， 长城证券有限责任公司副总
经理、 党委委员、 纪委书记、 合规总监， 现任国泰君安证券总裁助理、 投行业务
委员会副总裁、华安基金管理有限公司监事会主席。
陈涵女士， 研究生学历， 经济师。 历任上海国际信托投资公司金融一部项目
经理、 资产信托总部实业投资部副经理、 资产管理总部投资业 务部副科长， 现任
上海国际信托投资有限公司资产管理总部投资业务部科长。
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柳振铎先生， 研究生学历， 高级经济师。 历任上海良工阀门厂团委书记、 车
间主任、 副厂长， 上海机电工业管理局办公室副主任、 规划处处长， 上海电气 （集
团）总公司副总裁兼上海机电股份公司党委书记、总经理。
章卫进先生，大专学历，会计师。历任上海市有色金属总公司财务处科员、
外经处会计主管，英国 SONOFEC 公司（长驻伦敦）业务经理，上海有色金属
总公司房产公司财务部经理、 办公室主任， 上海工业投资 （集团） 有限公司财务
部业务主管、副经理，现任上海工业投资（集团 ）有限公司财务部经理。
李梅清女士， 大专学历， 会计师。 历任上海新亚 （集团） 股份有限公司财务
部副经理、 上海新亚 （ 集团） 有限公司财务部 副经理， 锦江国际 （集 团） 有限公
司计划财务部副经理及上市公司部副经理， 上海锦江国际投资管理有限公司财务
总监、金融事业部财务总监。
汪宝山先生， 大学学历， 经济师。 历任建行上海市分行团委书记、 直属党委
书记， 建行宝山宝钢支行副行长， 建行上海市分行办公室副主任， 国泰证券公司
综合管理部总经理， 公司专职党委副书记兼行政管理部总经理， 公司专职党委副
书记兼上海营业总部总经理， 国泰君安证券专职董事、 党委办公室主任、 机关党
委书记， 公司党委委员、 工会主席， 国泰君安投资管理股份有限公司董事长、 党
委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。
赵敏先生， 研究生学历。 曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作， 历任
华安基金管理有限公司综合管理部总经理、 电子商务部总经理、 上海营销总部总
经理，现任华安基金管理有限公司总裁助理。
诸慧女士， 研究生学历， 经济师。 历任华安基金管理有限公司监察稽核部高
级监察员， 集中交易部总监助理， 现任华安基金管理有限公司集中交易部总经理。
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（3 ）高级管理人员
朱学华先生，大专学历。历任上海证券有限 责任公司党委书记、副董事长、
副总经理并兼任海际大和证券有限责任公司董事长， 现任华安基金管理有限公司
董事长、法定代表人，同时代行公司总裁。
尚志民先生，研究生学历，16 年证券、基金 从业经验。曾在上海证券报研
究所、 上海证大投资管理有限公司工作， 进入华安基金管理有限公司后曾先后担
任公司研究发展部高级研究员，1999 年 6 月至 2001 年 9 月担任安 顺证券投资
基金的基金经理，2000 年 7 月至 2001 年 9 月同时担任安瑞证券投资基金的基
金经理，2001 年 9 月至 2003 年 9 月担任华 安创新证券投资基金的基金经理，
2003 年 9 月至今担任 安顺证券投资基金的基金经理， 2006 年 9 月起 同时担任华
安宏利股票型证券投资基金的基金经理。 现任华安基金管理有限公司副总经理兼
首席投资官。
秦军先生，研究生学历，14 年证券、基金从 业经验，曾任中国航空工业规
划设计研究院建设监理部总经理助理， 中合资产管理有限责任公司北京分公司总
经理，嘉实基金管理有限公司总经理助理，现任华安基金管理有限公司副总裁。
章国富先生，研究生学历，25 年经济、金融 从业经验。曾任上海财经大学
副教授、 硕士生导师， 上海大华会计师事务所会计师、 中国诚信证券评估有限公
司上海分公司副总经理、 上 海华虹 （集团） 有 限公司财务部副部长 （主持工作） 、
上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、 华安基
金管理有限公司督察长，现任华安基金管理有限公司副总裁。
薛珍女士，研究生学历，13 年证券、基金从 业经验，曾任华东政法大学副
教授， 中国证监会上海证管办机构处副处长， 中国证监会上海监管局信息调研处
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处长， 中国证监会上海监管局法制工作处处长， 现任华安基金管理有限公司督察
长。
2 、本基金基金经理
许之彦先生， 理学博士，10 年证券、基金从业经验，CQF( 国际数量金融工
程师) 。 曾在广发证券和中山大学经济管 理学院博士后流动站从事金融工程工作，
2005 年加入华安基金管理有限公司， 曾任研究发展部数量策略分析师， 2008 年
4 月至 2012 年 12 月 担任华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金的基金
经理，2009 年 9 月起 同时担任上证 180 交易 型开放式指数证券投资基金及其联
接基金的基金经理。2010 年 11 月至 2012 年 12 月担任上证龙头企 业交易型开
放式指数证券投资基金及其联接基金的基金经理。2011 年 9 月起同 时担任华安
深证 300 指数证券投资 基金 （LOF ） 的基金经 理。2013 年 6 月起担 任指数投资
部高级总监。2013 年 7 月起同时担任华安易 富黄金交易型开放式证券投资基金
的基金经理。2013 年 8 月起同时担任本基金的基金经理。
徐宜宜先生， 管理学硕士， CFA （国际金融分 析师） ， FRM( 金融风险 管理师） ，
8 年证券、 基金行业从业经历， 具有基金从业资格。 曾在美国道富全球投资管理
公司担任对冲基金助理、量化分析师和风险管理师等职。2011 年 1 月加入华安
基金管理有限公司被动 投资部从事海外被动投 资的研究工作。2011 年 5 月至
2012 年 12 月担任上 证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金
的基金经理职务。2012 年 3 月起同时担任华 安标普全球 石油指数证券投资基金
的基金经理。2013 年 7 月起同时担任华安易 富黄金交易型开放式证券投资基金
的基金经理。2013 年 8 月起同时担任本基金及华安纳斯达克 100 指 数证券投资
基金的基金经理。 2013 年 12 月起同时担任华 安中证细分地产交易型开放式指数
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证券投资基金的基金经理。
3 、本公司采取集体投 资决策制度， 股票 投资 决策委员会成员的 姓名 和职务
如下：
尚志民先生，副总裁、首席投资官
赵
敏先生，总裁助理
顾建国先生， 华安未来资产管理（上海）有限公司 总经理
翁启森先生， 基金投资部及 全球投资部总经理
陈俏宇女士，投资研究部 副总监
杨
明先生，投资研究部总监、首席宏观策略师
上述人员之间不存在 近亲属关系。
4 、业务人员的准备情况：
截至 2014 年 6 月 30 日，公司目前共有员工 281 人，主要来自国 内外证券
公司等金融机构， 其中 92.6% 以上具有三年证 券业或五年金融业从业经历， 具有
丰富的实际操作经验。 所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理
部门的处罚。公司业务由投资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。
二、基 金托管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
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住所： 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行( 股票代码：939) 于 2005 年 10 月 27 日在香港联合交易所主
板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年 9 月 11
日，中国建设银行又作 为第一家 H 股公司晋 身恒生指数。2007 年 9 月 25 日中
国建设银行 A 股在上 海证券交易所上市并开始交易。A 股中国建设银行( 股票代
码： 939) 于 2005 年 10 月 27 日在香港联合交 易所主板上市， 是中国四大商业银
行中首家在海外公开上市的银行。2006 年 9 月 11 日，中国建设银行又作为第
一家 H 股公司晋身恒生指数。2007 年 9 月 25 日中国建设银行 A 股在上海证券
交易所上市并开始交易。A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 ：
250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。
截至 2013 年 12 月 31 日，中国建设银行资产总额 153,632.10 亿元 ，较上
年增长 9.95% ； 客户贷 款和垫款总额 85,900.57 亿元， 增长 14.35% ； 客户存款
总额 122,230.37 亿 元 ， 增 长 7.76% 。 营 业 收 入 5,086.08 亿 元 ， 较 上 年 增 长
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10.39% ，其中，利息 净收入增长 10.29% ， 净利息收益率(NIM) 为 2.74% ；手续
费及佣金净收入 1,042.83 亿元， 增长 11.52% ， 占营业收入比重为 20.50%。成
本费用开支得到有效控制， 成本收入比为 29.65% 。 实现利润总额 2,798.06 亿元，
较上年增长 11.28% ； 净利润 2,151.22 亿元， 增长 11.12% 。 资产质 量保持稳定，
不良贷款率 0.99% ， 拨备覆盖率 268.22% ；资本充足率与核心一级资本充足率
分别为 13.34% 和 10.75% ，保持同业领先。
中国建设银行在中国内地设有分支机构14,650 个，服务于306.54 万公 司客
户、 2.91 亿个人客户， 与中国经济战略性行业的主导企业和大量高端客户保持密
切合作关系； 在香港、 新加坡、 法兰克福、 约翰内斯堡、 东京、 大阪、 首尔、 纽
约、 胡志明市、 悉尼、 墨尔本、 台北、 卢森堡 设有海外分行， 拥有建行亚洲、 建
银国际、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建行欧洲、建信基金、建信租赁、
建信信托、建信人寿等多家子公司。
2013 年，本集团的出色业绩与良好表现受到市场与业界的充分认可，先后
荣获国内外102 项奖项 ， 多项综合排名进一步提高， 在英国 《银行家》 杂志“ 全球
银行1000 强排名” 中位列第5 ， 较上年上升2 位 ； 在美国 《福布斯》 杂志 发布的“2013
年度全球上市公司2000 强排名” 中，位列第2 ，较上年上升13位。此外 ，本集团
还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、 中小企业服务、 私人银行、 现金
管理、 托管、 投行、 养 老金、 国 际业务、 电子商务和企业社会责任等领域的多个
专项奖。
中国建设 银行 总行设 投 资托管业 务部 ，下设 综 合处、基 金市 场处、 证 券保 险
资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII 托管处、 养老金托管处、 清 算处、 核算
处、监督稽核处等9 个 职能处室，在上海设 有 投资托管服务上海备 份 中心，共有
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员工220余人。 自2007 年起， 托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行
内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
杨新丰， 投资托管业务部总经理， 曾就职于中国建设银行江苏省分行、 广东
省分行、 中国建设银行总行会计部、 营运管理 部， 长期从事计划财务、 会计结算、
营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行南通分行、 中国建
设银行总行计划财务部、 信贷经营部、 公司业务部， 长期从事大客户的客户管理
及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
行长办公室， 长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作， 具有丰富的客
户服务和业务管理经验。
行长办公室， 长期行长办公室， 长期从事零售业务和个人存款业务管理等工
作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设 银行总行投资部、 委
托代理部， 长期从事客户服务、 信贷业务管理等工作， 具有丰富的客户服务和业
务管理经验。
黄秀莲， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行会计部， 长
期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉
持“以 客户为中心” 的经 营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管人
的各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托管
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服务。 经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规 模不断扩大， 托管业务品种
不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养 老个人账户、
QFII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管业务品种最齐全的
商业银行之一。截至 2013 年 12 月 31 日， 中国建设银行已托管 349 只证券投
资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内的高度
认同。中国建设银行自 2009 年至 2012 年 连续四年被国际权威杂志 《全球托管
人》 评为“ 中国最佳托管银行” ； 获和讯网的中国“ 最佳资产托管银行” 奖； 境内权威
经济媒体 《每日经济观察》 的“ 最佳基金托管银行 ” 奖； 中央国债登记结算有限责
任公司的“ 优秀托管机构” 奖。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
作为基金托管人， 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行
业监管规章和本行内有关管理规定， 守法经营、 规范运作、 严格监察， 确保业务
的稳健运行， 保证基金财产的安全完整， 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及
时，保护基金份额持有人的合法权益。
（二）内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会， 负责全行风险管理与内部控制工
作， 对托管业务风险控制工作进行检查指导。 投资托管业务部专门设置了监督稽
核处， 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作， 具有独立行使监
督稽核工作职权和能力。
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三、相 关服务机构
（一）基金份额发售机构
1 、直销机构
（1 ）华安基金管理有限公司上海业务部
地址：上海市浦东新区 世纪大道 8 号上海国金中心二期 31 层
电话： （021 ）38969960
传真： （021 ）58406138
联系人： 姚佳岑
（2 ）华安基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室
电话： （010 ）57635999
传真： （010 ）66214061
联系人： 朱江
（3 ）华安基金管理有限公司广州分公司
地址：广州市天河区华夏路 10 号富力中心 1203 室
电话： （020 ）38199200
传真： （020 ）38927962
联系人： 张彤
（4 ）华安基金管理有限公司西安分公司
地址：西安市碑林区南关正街 88 号长安国际 中心 A 座 706 室
电话： （029 ）87651811
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传真： （029 ）87651820
联系人： 史小光
（5 ）华安基金管理有限公司成都分公司
地址：成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦 大厦 12 层 1211K-1212L
电话： （028 ）85268583
传真： （028 ）85268827
联系人： 张彤
（6 ）华安基金管理有限公司沈阳分公司
地址：沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室
电话： （024 ）22522733
传真： （024 ）22521633
联系人： 杨贺
（7 ）华安基金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站：www.huaan.com.cn
华安电子交易热线：40088-50099
智能手机 APP 平台：iPhone 交易客户端、Android 交易客户端
传真电话： （021 ）33626962
联系人： 谢伯恩
2 、代销机构
（1 ）中国建设银行股份有限公司
注册地 址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区金融大街 25 号
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14
法定代表人：王洪章
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（2 ）中国银行股份有限公司
注册地址：中国北京市复兴门内大街 1 号
办公地址：中国北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
电话： （86）10-66596688
传真： （86）10-66594568
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
（3 ）中国农业银行股份有限公司
注册地址：中国北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
客户服务电话 ：95599
网址：www.abchina.com
（4 ） 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
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15
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（5 ）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中 国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中 国光大中心
法定代表人：唐双宁
联系人：李伟
电话：010-63636363
传真：010-63636713
客户服务电话：95595
网址：www.cebbank.com
（6 ）中国民生银行股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
电话：86-10-68946790
传真：86-10-68466796
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（7 ）兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 154 号
法定代表人：高建平
电话：0591-87824863
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16
传真：0591-87842633
客户服务电话：95561
网址：www.cib.com.cn
（8 ）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 华夏银行大厦
法定代表人：吴建
电话：010-85239938
传真：010-85239605
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（9 ）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首 层
办公地址：北京市金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
电话：010-66426500
传真：010-66426519
客户服务电话 ：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（10 ）平安银行股份有 限公司
注册地址：中国深圳市深南中路 5047 号法定 代表人：孙建一
联系电话： （0755 ）82080387
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17
传真号码： （0755 ）82080386
客户服务电话：95511
网址：bank.pingan.com
（11 ）上海银行股份有 限公司
注册地址：上海市银城中路 168 号
办公地址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
电话：0086-21-68475888
传真：0086-21-68476111
客户服务电话：（ 021）95594
网址：www.bankofshanghai.com
（12 ）中国邮政储蓄银 行股份有限公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：刘安东
客户服务电话：95580
传真：010-66419824
网址：www.psbc.com
（13 ）招商银行股份有 限公司
注册地址：中国广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：傅育宁
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18
电话：86755-83198888
传真：86755-83195109
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（14 ）上海农村商业银 行股份有限公司
注册地址：中国上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人：胡平西
电话：0086-21-38576666
传真：0086-21-50105080
客户服务电话： （021）962999
网址：www.srcb.com
（15 ）中信银行股份有 限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：常振明
电话：86-10-65558000
传真：86-10-65550809
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（16 ）乌鲁木齐市商业 银行股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址：新疆乌鲁木齐市新华北路 8 号
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19
法定代表人：农惠臣
电话： （0991 ）8824667
传真： （0991 ）8824667
客户服务电话： （0991 ）96518
网址：www.uccb.com.cn
（17 ）兴业证券股份有 限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号证券大厦
办公地址：福州市湖东路 268 号证券大厦；
上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼
法定代表人：兰荣
电话： （021 ）68419974
传真： （021 ）68419867
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（18 ）厦门证券有限公 司
注册地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
电话： （0592 ）5161642
传真： （0592 ）5161140
客户服务电话： （0592 ）5163588
网址：www.xmzq.cn
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20
（19 ）申银万国证券股 份有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商 贸广场 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商 贸广场 45 层
法定代表人：储晓明
电话： （021 ）54033888
传真： （021 ）54035333
客户服务电话：021-96250500
网址：www.sywg.com
（20 ）上海证券有限责 任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
电话：(021) 53519888
传真：(021) 53519888
客户 服务电话：4008918918
网址：www.shzq.com
（21 ）山西证券股份有 限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易 中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易 中心 A 座 26―30 层
法定代表人：侯巍
电话： （0351 ）868 6703
传真： （0351 ）8686619
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21
客户服务电话：95573
网址：www.i618.com.cn ；www.sxzq.net
（22 ）华安证券股份有 限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定 代表人：李工
电话： （0551 ）5161666
传真： （0551 ）5161600
客户服务电话：96518
网址：www.hazq.com
（23 ）国元证券股份有 限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国 际金融中心 A 座国元证券
法定代表人：蔡咏
电话： （0551 ）2207114
客户服务电话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
（24 ）国金证券股份有 限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
电话： （028 ）86690125
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传真： （028 ）86690126
客户服务电话：4006-600109
网址：www.gjzq.com.cn
（25 ）东莞证券有限责 任公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：张运勇
电话： （0769 ）22119351
传真： （0769 ）22119423
客户服务电话：0769-961130
网址：www.dgzq.com.cn
（26 ）东海证券股份有 限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资 广场 18 层
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资 广场 18 层
法定代表人：朱科敏
电话： （021 ）50586660-8636
传真： （021 ）50586660-8611
客户服务电话： 4008888588
网址：www.longone.com.cn
（27 ）中信证券股份有 限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
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法定代表人：王东明
电话： （010 ）84864818
传真： （010 ）84865560
客户服务电话：0755-23835888
网址：www.cs.ecitic.com
（28 ）信达证券股份有 限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
电话： （010 ）63081000
传真： （010 ）63080978
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（29 ）万银财富（北京 ）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 盘古大观 A 座 3201
法定代表人：李招弟
电话：010-59393923
传真：010-59393074
客户服务电话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
（30 ）诺亚正行（上海 ）基金销售投资顾问有限公司
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24
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 8 楼
法定代表人：汪静波
电话：021-38600676
传真：021-38509777
客户服务电话：400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
（31 ）上海长量基 金销 售投资顾问有限公司
注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
电话：021-58788678
传真：021-58787698
客户服务电话：400-089-1289
网址: www.e-rich.com.cn
（32 ）浙江同花顺基金 销售有限公司
注册地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室
办公地址：杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人：易峥
电话：0571-88920879
传真：0571-86800423
客户服务电话：4008-773-772
0571-88920897
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网址：www.5ifund.com
（33 ）北京展恒基金销 售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
电话：(+86-10) 400-888-6661
传真：(+86-10)62020088-8802
客户服务电话：4008886661
网址：www.myfp.cn
（34 ）中期资产管理有 限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门光华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层
法定代表人：路瑶
电话：010-59539718 、59539728
传真：010-65807110
客户服务电话：95162 、400-8888-160
网址：www.cifcofund.com
（35 ）和讯信息科技有 限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利 大厦 10 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利 广场 E 座 18F
法定代表人：王莉
电话：021-20835787
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传真：021-20835879
客户服务电话：
网址：www.hexun.com
（36 ）深圳众禄基金销 售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发 展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 25 层
法定代表人：薛峰
电话：4006788887
传真：0755-82080798
客户服务电话：
网址：www.jjmmw.com
（37 ）中国国际期货有 限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11
层、12 层
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
法定代表人：王兵
客户服务电话：95162
网址：www.cifco.net
（38 ）中信建投证券股 份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
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电话： （010 ）65183888
传真： （010 ）65182261
客户服务电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
（39 ）新时代证券有限 责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号西 海国际中心 1 号楼 15 层
法定代表人：刘汝军
电话： （010 ）83561149
传真： （010 ）83561094
客户服务电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（40 ）宏源证券股份有 限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源 大厦
办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源 大厦
法定代表人：冯戎
电话： （0991 ）2301870
传真： （0991 ）2301779
客户服务电话：0991-400-800-0562
网址：www.hysec.com
（41 ）齐鲁证券有限公 司
注册地址：山东省济南市经 七路 86 号
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办公地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
传真： （0531 ）68889752
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（二）注册登记机构
名称：华安基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31、32 层
法定代表人： 朱学华
电话： （021 ）38969999
传真： （021 ）33627962
联系人：赵良
客户服务中心电话：40088-50099
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中 心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中 心 19 楼
负责人：韩炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358716
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
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（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所( 特殊普通合伙)
住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 （东三办公
楼）16 层
办公地址：上海市世纪大道 100 号环球金融中 心 50 楼
执行事务合伙人：吴港平
电话： （021 ）22288888
传真： （021 ）22280000
联系人：徐艳
经办会计师：徐艳、蒋 燕华
四、基 金的名称
本基金名称：华安易富黄金交易型开放式证券投资基金联接基金
五、基 金的类型
本基金类型：ETF 联接基金，指数基金。
运作方式：契约型开放式。
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30
六、基 金的投资目标
本基金主要通过对目标 ETF 基金份额的投资，紧密跟踪中国黄金现货价格
的表现。
七、基 金的投资方向
本基金主要投资于目标 ETF 基金份额以及上海黄金交易所挂盘交易的黄金
现货合约等黄金品种。 此外， 本基金还可以投资于固定收益类证券、 货币市场工
具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
正常情况下，本基金投资于目 标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90% ，
现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
八、基 金的投资策略
（一）投资策略
本 基 金 主 要通 过 交 易所买 卖 或 申 购赎 回 的 方式投 资 于 目 标 ETF 。 根据 投 资
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31
者申购、赎回的现金流情况，本基金将综合目标 ETF 的流动性、折溢价率等因
素分析， 对投资组合进行监控和调整， 密切跟踪 国内黄金现货价格表现。 其中本
基金参与目标 ETF 二级市场交易将基于基金管理人对一二级市场折溢 价率、二
级市场流动性、 综合成本、 上海黄金交易所市场交易特征等研究和分析制定适当
的交易策略。 本基金还 将适度参与目标 ETF 基金份额交易和申购、 赎回的组合
套利， 以增强基金收益。 本基金也可以通过买入黄金现货合约来跟踪国内黄金现
货价格的表现。 为了更好地实现投资目标， 基金还可投资于债券、 货币市场工具
等产品，并在法规允许的条件下参与证券借贷，以增加收益。
在目标 ETF 开放申购赎回之前，本基金可通过特殊申购的方式用基金资产
换购目标 ETF 份额，以进行基金建仓。
本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35% ， 年跟踪误差不超过 4% 。
基金管理人可根据市场情况调整和更新相关投资策略， 并在招募说明书更新
中公告。
（二）投资管理
1 、投资决策体系
本基金管理人实行三级决策体系下的基金经理负责制。 三级决策体系的责任
主体是投资决策委员会、 投资协调小组和基金经理。 决策管理的原则是集体决策、
分层授权、职责明确和运作规范。投资决策委员会是基金投资的最高决策机构，
投资协调小组是基金投资的协调机构和中间桥梁，投资协调小组由基金投资部、
投资研究部、 固定收益部、 指数投资部负责人及业务骨干组成。 基金经理是基金
运作的直接管理人。
2 、投资管理程序
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32
研究 支持、 投资决策、 组合构建、 交易、 评估、 组合维护的有机配合共同构
成了本基金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执
行，避免重大风险的发生。
（1 ）研究支持：指数 投资部依托公司整 体研 究平台，整合外部 研究 机构的
研 究 成 果开 展 国 内黄 金现 货 价 格 的 追 踪 ，通 过对 目 标 ETF 、 黄 金现货 合 约 等 相
关信息的搜集与分析， 进行基金资产流动性分析及业绩归因分析等工作， 作为基
金投资决策的重要依据。
（2 ）投资决策：投资 决策委员会依据指 数投 资部提供的研究报 告， 定期召
开或遇重大事项时召开投资决策会议， 决策相关事项。 基金经理根据 投资决策委
员会的决议，每日进行基金投资管理的日常决策。
（3 ）组合构建：根据 国内黄金现货价格 的表 现情况，结合研究 支持 ，基金
经理对目标 ETF 采取申购或二级市场交易的方式来构建组合， 以降低买入成本、
控制投资风险。
（4 ）交易执行：集中 交易部负责具体的 交易 执行，同时履行一 线监 控的职
责。
（5 ）绩效评估：风险 管理部定期和不定 期对 投资组合相对业绩 比较 基准的
跟踪效果进行跟踪和评估， 并对风险隐患提出预警。 绩效评估能够确认组合是否
实现了投资预期、 组合误差的来源及投资策略成功与否， 基金经理可以据此检讨
投资策略，进而调整投资组 合。
（6 ）组合监控与调整 ：基金经理将根据 国内 黄金现货价格 的变 动， 结合目
标 ETF 的市场流动性状况、 基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效
评估的结 果，采 取适当 的跟踪技 术对投 资组合 进行监控 和调整 ，密切 紧跟 国内
华安易富黄金交易 型开放式证券投资基金更新的招募说明书 摘要
33
黄金现货价格 。
（7 ）合规监察：合规稽核部对整个投资管理流程进行实时监控。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际
需要对上述投资管理程序做出调整，并在基金招募说明书更新中公告。
（三）投资限制
1 、 组合限制
本基金的投资组合将遵循以下限制：
（1 ）本基金投资于目标 ETF 的比例不低于 基金资产净值的 90% ；
（2 ）保持 不低于 基金 资产净值 5% 的现金 或 者到期日 在一年 以内 的 政府债
券；
（3 ）法律法规、基金合同规定的其他比例限制。
如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的规
定为准。 法律法规或 监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资不
再受相关限制 。
由于本基金的申购赎回和目标 ETF 的申购赎回存在确认和交收时间上的差
异， 基金规模变动可能导致基金投资比例在短期内不符合基金合同的约定。 此外，
因证券市场波动、 目标 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收延迟 等基金管理人
之外 的因素 也可能致使基金投资比例不符合上述 规定投资比例。对于上述情形 ，
基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。 但因目标 ETF 申购、 赎回、 交易被
暂停或交收延迟致使不能在 10 个交易日内完 成调整的，基金管理人应当在合理
时间内进行调整。法律法规另有规定时，从其规定。
基金管理人应当自 基金 合同生效之日起 6 个 月内使基金的投资 组合 比例符
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34
合基金合同的有关约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效
之日起开始。
2 、 禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1 ）承销证券；
（2 ）向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定 或投资目标 ETF 的除外；
（5 ）向其基金管理人 、基金托管人出资 或者 买卖其基金管理人 、基 金托管
人发行的股票或者债券；
（6 ）买卖与其基金管 理人、基金托管人 有控 股关系的股东或者 与其 基金管
理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券；
（7 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8 ）办理黄金实物的出、入库业务；
（9 ）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他 活动 ；
（10 ） 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制 ， 如 适 用 于 本 基 金 ， 则 本 基 金 投
资不再受相关限制 。
（四） 基金的黄金租借和黄金质押
本基金可以进行黄金租借和黄金质押。
（五） 基金管理人代表基金行使权利的处理原则及方法
1 、基金管理人按照国 家有关规定代表基 金独 立行使权利，保护 基金 份额持
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有人的利益；
2 、有利于基金财产的安全与增值；
3 、不通过关联交易为 自身、雇员、授权 代理 人或任何存在利害 关系 的第三
人牟取任何不当利益。
（六 ）基金的融资 、融券
本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券以及参与转融通等相关业
务，不需召 开持有人大会 。
九、基 金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准 为：国内黄金现货价格 收益率×95% ＋人民币活期存
款税后利率×5%
目前国内黄金现货价格收益率以 Au99.99 合 约价格为基础进行计算。如果
上海黄金交易所 Au99.99 合约终止交易，或 者上海黄金交易所推出其他代表性
更强、 更适合作为我国黄金现货的基准价格的计算依据时， 基金管理人可以依据
维护投资者合法权益的原则， 有权变更本基金的业绩比较基准的计算依据， 不需
另行召开持有人大会。
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十、基 金的风险收益特征
本基金是目标 ETF 的联接基金， 目标 ETF 为黄金 ETF， 因此本基金的风险
收益特征与国内黄金现货价格的风险收益特征相似， 不同于股票基金、 混合基金、
债券基金和货币市场基金 。
十一、 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2014 年 7
月 16 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2014 年 6 月 30 日。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（% ）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 77,522,017.91 95.18
3 固定收益投资 - -
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其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 3,753,465.28 4.61
8 其他资产 172,482.50 0.21
9 合计 81,447,965.69 100.00
2 期末投资目标基金明细
序号
基金名
称
基金类
型
运作方
式
管理人
公允价值
（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 华安易
富黄金
交易型
开放式
证券投
资基金
黄金
ETF
交易
型、开
放式
华安基
金管理
有限公
司
77,522,017.91 96.01
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3 报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
4 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的前十名股 票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
5 报告期末按债券品种分类的债券投资组 合
本基金本报告期末未持有债券。
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排名的前五名债 券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排名的前十名 资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的前五名贵 金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
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9 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排名的前五名权 证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
10 报告期末本基 金投资的股指期货交易 情况说明
10.1 报告期末本基金 投资的股指期货持 仓和损益明细
基金本报告期没有投资股指期货。
10.2 本基金投资股指 期货的投资政策
无。
11 报告期末本基金投资的国债期货交易 情况说明
11.1 本基金投资国债 期货的投资政策
无。
11.2 报告期末本基金 投资的国债期货持 仓和损益明细
本基金本报告期没有投资国债期货。
11.3 本基金投资国债 期货的投资评价
无。
12 投资组合报告附注
12.1 本报告期内，本 基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案
调查，在本报告编制日 前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
12.2 本基金投资前十 名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之
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外的股票。
12.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 112,817.60
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 608.09
5 应收申购款 59,056.81
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 172,482.50
12.4 报告期末持有的 处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期 的可转换债券。
12.5 报告期末前十名 股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
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十二、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。
（一）基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基 准收益率比较
（截止时间 2014 年 6 月 30 日）
1. 华安黄金易(ETF 联接)A
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
自基金合同生效
日（2013 年8 月
22 日） 至2013 年
12月31 日
-11.90
%
0.69%
-12.48
%
0.84% 0.58% -0.15%
2014/1/1-
2014/06/30
10.22% 0.74% 10.21% 0.73% 0.01% 0.01%
2. 华安黄金易(ETF 联接)C
阶段 净值增 净 值增 业绩比 业绩比较 ①－③ ②－④
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长率① 长率标
准差②
较基准
收益率
③
基准收益
率标准差
④
自基金合同生效
日（2013 年8 月
22 日） 至2013 年
12月31 日
-12.00
%
0.69%
-12.48
%
0.84% 0.48% -0.15%
2014/1/1-
2014/06/30
10.00% 0.73% 10.21% 0.73%
-0.21
%
0.00%
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
十三、 费用概览
（一）基金费用的种类
1. 基金管理人的管理费 ；
2. 基金托管人的托管费 ；
3. 本基金从 C 类基金份额 的基金财产中计提的销售服务费；
4. 基金财产拨划支付的 银行费用；
5. 基金合同生效后的基 金信息披露费用；
6. 基金份额持有人大会 费用；
7. 基金合同生效后与基 金有关的会计师费和律师费；
8. 基金的证券交易或结 算产生的费用；
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9. 基金的黄金现货合约 交易或结算产生的相关费用 （包括但不限于交 易手续
费、 延期费、 结算、 过户 费、 仓储费、 运保费等相关费用及其他类似性质的费用） ；
10、基金的黄金租借业 务及质押业务相关费用；
11. 基金的开户费用、 账户维护费用；
12. 数据使用费；
13. 基金投资目标 ETF 的相关费用（包括 但不限于目标 ETF 的交易费用、
申购赎回费用等） ；
14. 基金收益分配中所 发生的费用；
15. 为 了 基 金利 益 与基金 有 关 的 诉讼 、 追索 费用 ， 基 金 管理 人 与基 金托 管 人
因自身原因而导致的除外；
16. 基金依照有关法律 法规应当缴纳或预提到的任何税收、 征费及相关利息、
费用和罚金 ；
17. 按照国家有关规定 、基金合同约定或行业惯例可以列入的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务
费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载 明。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、与基金运作有关的费用
（1 ）基金管理人的管理费
本基金投资目标 ETF 部分不收取管理费。
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值扣除基金资产中目标 ETF
份额所对应资产净值后剩余部分的 0.5% 年费 率计提。计算方法如下：
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H ＝E ×0.5% ÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值扣除基金资产中目标 ETF 份额所对应资产净值后
剩余部分，若为负数，则 E 取 0
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据， 自动在 月初五个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金支付， 基
金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等， 支 付日期顺延。
费用自动扣划后， 基金管理人应进行核对， 如发现数据不符， 及时联系基金托管
人协商解决。
（2 ）基金托管人的托管费
本基金投资目标 ETF 部分不收取托管费。
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中目标 ETF
份额所对应资产净值后剩余部分的 0.1% 年费 率计提。计算方法如下：
H ＝E ×0.1% ÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值扣除基金资产中目标 ETF 份额所对应资产净值后
剩余部分，若为负数，则 E 取 0
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据， 自动在月初五个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金支付， 基
金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等， 支 付日期顺延。
费用自动扣划后， 基金管理人应进行核对， 如发现数据不符， 及时联系基金托管
人协商解决。
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（3 ）销售服务费
本基金 A 类基金份额 不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前
一日 C 类基金资产净值的 0.35% 年费率计提。 计算方法如下：
H ＝E × 年销售服务费率÷ 当年天 数
H 为 C 类基金份额每日 应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提， 按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据， 自动在月初五个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金支付， 基
金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等， 支 付日期顺延。
费用自动扣划后， 基金管理人应进行核对， 如发现数据不符， 及时联系基金托管
人协商解决。
C 类基金份额的销售服务费将专门用于本基金的推广、 销售与基金份额持有
人服务。
2 、与基金销售有关的费用
（1 ） 本基 金 A 类基金 份 额在 申购 时收 取 申购 费 ；C 类基 金份 额在 申 购 时
不收取申购费，而是从本类别基金资产中计提销售服务费。本基金 A 类基金份
额的申购费率随申购金额的增加而递减。 投资者在一天之内如果有多笔申购， 适
用费率按单笔分别计算。 本基金的申购费用由 申购人承担， 不列入基金财产， 主
要用于市场推广、销售、注册登记等各项费用。 具体申购费率如下表所示：
份额类别 申购费率（申购金额M ）
A 类基金份额
M<100 万 0.6%
100万≤M<300 万 0.4%
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300万≤M<500 万 0.15%
M ≥500万 每笔1000 元
C 类基金份额 0
通过基金管理人直销机构申购本基金 A 类基金份额的养老金客户申购费率
为 500 元/ 每笔。
（2 ） 本基金的赎回费率最高不超过赎回总金额的 0.5% ， 按持有期 递减。 对
于持有期限少于 30 日的 C 类基金份额所收取的赎回费， 全额计入基金财产； 其
余赎回费 总额的 25% 归基金财 产，其 余用于 支付注册 登记费 和其他 必要的手续
费。具体赎回费率如下表所示：
份额类别 赎回费率（持有年限Y ）
A 类基金份额
Y ＜1 年 0.1%
1 年≤Y
0
C 类基金份额
Y ＜30天 0.1%
30 天≤Y
0
注：一年指 365 天。
（3 ）转换费
基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。
转出基金赎回费＝转出份额× 转出基金 T 日基 金份额净值× 转出基金赎回
费率
转出金额＝转出份额× 转出基金 T 日基金份额净值- 转出基金赎回费
基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取， 具体计
算公式如下：
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基金转换申购补差费＝ max[ （转入基金的申购费－转出基金的申购费） ，
0 ] ，即转入基金申购费 减去转出基金申购费，如为负数则取 0
转入金额 ＝转出金额 —基金转换申购补差费
转入份额 ＝转入金额÷ 转入基金 T 日基金份额净值
转入份额的计算结果四 舍五入保留到小数点后两位。
其中：
转入基金的申购费＝[ 转出金额- 转出金额÷ （1 ＋转入基金的申购费率）] 或
转入基金固定收费金额
转出基金的申购费＝[ 转出金额- 转出金额÷ （1 ＋转出基金的申购费率）] 或
转出基金固定收费金额
注 1 ： 转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位， 由此产生的误差
计入基金资产。
注 2 ：本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基 金费用。
基金 合同生效前 所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金
财产中支付。
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托
管费率。 基金管理人 应及时按照《信息披露办法》的规定 在指定媒体 进行公告。
（五）基金税收
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基金 和基金份额持有人根据 国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及其他有关法 律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，
对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
章节 主要更新内容
三、基金管理人 更新了基金管理人的相关信息。
四、基金托管人 更新了基金托管人的相关信息。
五、相关服务机构 更新了部分代销机构的信息 。
九、基金的投资 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
十、基金的业绩 披露了基金合同生效以来的基金业绩，详见招募说明书。
二十一、 对基金份额
持有者的服务
1. 六-6 ，删除 WAP 服 务，更新表格；
2. 七-7 ，删除 WAP 服 务，更 新表格；
3. 八- 删除“ 人工服务时间：交易日 9:00-21:00”。
二十二、 其他应披露
事项
披露了自 2014 年 2 月 22 日至 2014 年 8 月 22 日期间本基
金的公告信息，详见招募说明书。
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二○一四年九月三十 日
