银河润利：开放日常申购和赎回公告查看PDF公告
银河润利保本混合型证券投资基金开放日常申购和赎回公告 1 公告 基 本信 息 基金名称 银河润利 保本混 合型证 券投 资基金 基金简称 银河润利 混合 基金主代 码 519675 基金运作 方式 契约型开 放式 基金合同 生效日 2014 年8 月 6 日 基金管理 人名称 银河基金 管理有 限公司 基金托管 人名称 北京银行 股份有 限公司 基金注册 登记机 构名称 中国证券 登记结 算有限 责任 公司 公告依据 《中华人 民共和 国证券 投资 基金法》 、《证 券投资基 金运作 管理办 法》 、《银河 润利保 本混 合型证券 投资基 金基金 合同 》、《银 河润利 保本 混合型证 券投资 基金招 募说 明书》 申购起始 日 2014 年10 月 10 日 赎回起始 日 2014 年10 月 10 日 注：1)银河润利 保本混 合型 证券投资 基金以 下简称 “本 基金”； 2)银河基金管理 有限公 司以 下简称“ 本公司 ”。 2 日 常 申购 、 赎回 业 务的 办理 时 间 投资人在 开放日 办理基 金份 额的申购 和赎回 ，具体 办理 时间为上 海证券 交易所 、深 圳证券 交易所的 正常交 易日的 交易 时间，基 金管理 人根据 法律 法规或基 金合同 的规定 公告 暂停申购 、 赎回时除 外。 在基金开 放日， 投资者 提出 的申购、 赎回申 请时间 在上 海证券交 易所与 深圳证 券交 易所当 日收市时 间（目 前为下 午 3 ：00）之前，其 基金份 额申 购、赎回 视为当 日的交 易申 请；如果 投 资者提出 的申购 、赎回 申请 时间在上 海证券 交易所 与深 圳证券交 易所当 日收市 时间 之后，其 基 金份额申 购、赎 回视为 下一 开放日的 交易申 请。 基金合同 生效后 ，若出 现新 的证券交 易市场 、证券 交易 所 时间变 更或其 他特殊 情况 ，基金 管理人将 视情况 对前述 开放 日及时间 进行相 应的调 整并 公告。 投资人在 基金合 同约定 之外 的日期和 时间提 出申购 、赎 回或者转 换申请 的，其 基金 份额申 购、赎回 价格为 下次办 理基 金份额申 购、赎 回时间 所在 开放日的 价格。 3 日 常 申购 业 务 3.1 申 购 金额 限 制 1 、场外交易 时，投 资者通 过代销机 构首次 申购基 金份 额单笔最 低限额 为人民 币 10 元；投 资者通过 直销中 心首次 申购 基金份额 单笔最 低限额 为人 民币 50000 元，追加申购单 笔最低限 额 为人民币10 元。场 内交易 时，投资 者通过 上海证 券交 易所会员 单位首 次申购 基金 份额单笔 最低 限额为人 民币 1000 元，且每笔申购 金额必 须是 100 元的整数倍 ，同时 单笔申 购最 高不超过 99,999,900 元。 2 、转型为非 保本的 债券基 金后，投 资者将 当期分 配的 基金收益 转为份 额时， 不受 最低申购 金额的限 制。 3 、关于本基 金申购 金额限 制的规定 如与其 他规定 不同 ，以本公 告为准 。各代 销机 构有其他 规定的， 以各代 销机构 的业 务规定为 准。 3.2 申 购 费率 申购金额 （M ） 申购费率 M<500000 0.80% 500000<=M<2000000 0.50% 2000000<=M<5000000 0.30% 5000000<=M 1000 元/ 笔 3.3 其 他 与申 购 相关 的 事项 1 、申购费用 由投资 人承担 ，不列入 基金财 产，主 要用 于本基金 的市场 推广、 销售 、注册登 记等各项 费用。 2 、本基金的 申购费 率、申 购份额具 体的计 算方法 、赎 回费率、 赎回金 额具体 的计 算方法和 收费方式 由基金 管理人 根据 基金合同 的规定 确定， 并在 招募说明 书中列 示。基 金管 理人可以 在 基金合同 约定的 范围内 调整 费率或收 费方式 ，并最 迟应 于新的费 率或收 费方式 实施 日前依照 《信息披 露办法 》的有 关规 定在指定 媒体上 公告。 3 、基金管理 人可以 在不违 背法律法 规规定 及《基 金合 同》约定 的情形 下根据 市场 情况制定 基金促销 计划， 针对特 定交 易方式（ 如网上 交易、 电话 交易等） 等进行 基金交 易的 投资者定 期 或不定期 地开展 基金促 销活 动。在基 金促销 活动期 间， 按相关监 管部门 要 求履 行相 关手续后 基 金管理人 可以适 当调低 基金 申购费率 和基金 赎回费 率。 4 日 常 赎回 业 务 4.1 赎 回 份额 限 制 场外交易 时，赎 回的最 低份 额为 10 份基金份额 ；场内 交易时， 赎回的 最低份 额为 10 份基 金份额， 同时赎 回份额 必须 是整数份 额，并 且单笔 赎回 最多不超 过 99，999 ，999 份基金份 额。 基金份额 持有人 可将其 全部 或部分基 金份额 赎回。 若某 投资者托 管的基 金份额 不足 10 份或 其某笔赎 回导致 该持有 人托 管的基金 份额不 足 10 份的，投资者 在赎回 时需一 次全 部赎回， 否则 将自动赎 回。 4.2 赎 回 费率 持有期限 （N ） 赎回费率 N<365 天 2.00% 1 年<=N<2 年 1.50% 2 年<=N 0 注：1 年按 365 日计算，以 此类推。 4.3 其 他 与赎 回 相关 的 事项 1 、赎回费用 由赎回 基金份 额的基金 份额持 有人承 担， 对持续持 有期少 于 30 日的投资人， 将赎回费 全额计 入基金 财产 ；对持续 持有期 大于 30 日（含）但 少于 3 个月的 投资 人，赎回 费总 额的75%计入基金财 产；对 持续持有 期长于 3 个月 （含 ）但少于 6 个月 的投资 人， 将赎回费 总 额的50%计入基金财 产；对 持续持有 期长于 6 个月 （含 ）的投资 人，将 赎回费 总额 的 25% 计入基 金财产， 其余用 于支付 注册 登记费和 其他必 要的手 续费 。 2 、本基金的 申购费 率、申 购份额具 体的计 算方法 、赎 回费率、 赎回金 额具体 的计 算方法和 收费方式 由基金 管理人 根据 基金合同 的规定 确定， 并在 招募说明 书中列 示。基 金管 理人可以 在 基金合同 约定的 范围内 调整 费率或收 费方式 ，并最 迟应 于新的费 率或收 费方式 实施 日前依照 《信息披 露办法 》的有 关规 定在指定 媒体上 公告。 3 、基金管理 人可以 在不违 背法律法 规规定 及《基 金合 同》约定 的情形 下根据 市场 情况制定 基金促销 计划， 针对特 定交 易方式（ 如网上 交易、 电话 交易等） 等进行 基金交 易的 投资者定 期 或不 定期 地开展 基金促 销活 动。在基 金促销 活动期 间， 按相关监 管部门 要求履 行相 关手续后 基 金管理人 可以适 当调低 基金 申购费率 和基金 赎回费 率。 5 基 金 销售 机 构 5.1 场 外 销售 机 构 5.1.1 直 销 机构 （1 ）银河基 金管理 有限公 司 办公地址 ：上海 市浦东 新区 世纪大道 1568 号 15 层 法定代表 人：许 国平 公司网站 ：www.galaxyasset.com （支持网上交 易） 客户服务 电话：400-820-0860 直销业务 电话：(021)38568981/ 38568507
传真交易 电话：(021)38568985 联系人： 郑夫桦 、张鸿 、赵 冉 （2 ）银河基 金管理 有限公 司北京分 公司 地址：北 京市西 城区西 直门 外大街 1 号西环 广场 T3 座15 楼 B5(邮编：100044) 电话：（010）58301616 传真：（010）58301156 联系人： 孙妍 （3 ）银河基 金管理 有限公 司广州分 公司 地址：广 州市越 秀区天 河路 1 号锦绣联合 商务大厦 25 楼 2515 室( 邮编:510075) 电话：（020）37602205 传真：（020）37602384 联系人： 史忠民 （4 ）银河基 金管理 有限公 司哈尔滨 分公司 地址：哈 尔滨市 南岗区 果戈 里大街 206 号 电话：（0451）82812867 传真：（0451）53905578 联系人： 崔勇 （5 ）银河基 金管理 有限公 司南京分 公司 地址：南 京市太 平南路 1 号 新世纪广 场 B 座 805 室（邮编：210002 ） 电话：（025）84671299 传真：（025）84523725 联系人： 李晓舟 （6 ）银河基 金管理 有限公 司深圳分 公司 地址：深 圳市福 田区景 田西 路 17 号赛格景苑 2 楼（邮 编：518048） 电话：（0755）82707511 传真：（0755）82707599 联系人： 史忠民 5.1.2 场 外 代销 机 构 北京银行 股 份有 限公司 、交 通银行股 份有限 公司、 招商 银行股份 有限公 司、中 国邮 政储蓄 银行股份 有限公 司、东 莞农 村商业银 行股份 有限公 司、 中国银河 证券股 份有限 公司 、华福证 券 有限责任 公司、 中国国 际金 融有限公 司、中 山证券 有限 责任公司 、诚浩 证券有 限责 任公司、 中 信建投证 券股份 有限公 司、 广州证券 有限责 任公司 、海 通证券股 份有限 公司、 申银 万国证券 股 份有限公 司、光 大证券 股份 有限公司 、长江 证券股 份有 限公司、 齐鲁证 券有限 公司 、中航证 券 有限公司 、华安 证券股 份有 限公司、 天相投 资顾问 有限 公司、德 邦证券 有限责 任公 司、国联 证 券股份有 限公司 、信达 证券 股份有限 公 司、 金元证 券股 份有限公 司、中 信证券 股份 有限公司 、 平安证券 有限责 任公司 、中 信证券（ 山东） 有限责 任公 司、中信 证券（ 浙江） 有限 责任公司 、 华龙证券 有限责 任公司 、东 海证券有 限责任 公司、 国泰 君安证券 股份有 限公司 、华 宝证券有 限 责任公司 、第一 创业证 券股 份有限公 司、江 海证券 有限 公司、招 商证券 股份有 限公 司、兴业 证 券股份有 限公司 、中国 中投 证券有限 责任公 司、上 海天 天基金销 售有限 公司、 上海 好买基金 销 售有限公 司、杭 州数米 基金 销售有限 公司、 深圳众 禄基 金销售有 限公司 、浙江 同花 顺基金销 售 有限公司 。 5.2 场 内 销售 机 构 通过上海 证券交 易所开 放式 基金销售 系统办 理开放 式基 金的认购 、申购 、赎回 和转 托管等 业务的上 海证券 交易所 会员 。具体以 上海证 券交易 所最 新公布名 单为准 。 6 基 金 份额 净 值公 告/ 基金收 益 公 告的 披 露安 排 开放日常 申购业 务后， 本基 金管理人 将在每 个开放 日的 次日，通 过中国 证监会 指定 的信息 披露媒体 、各销 售机构 及指 定网点营 业场所 、基金 管理 人的客户 服务电 话、基 金管 理人网站 等 媒介公布 上一个 基金开 放日 （上海证 券交易 所和深 圳证 券交易所 的正常 交易日 ）的 基金份额 净 值，敬请 投资者 留意。 7 其 他 需要 提 示的 事 项 1 、投资者亦 可通过 登录本 公司网站 或 联系 本公司 客服 中心了解 基金销 售相关 事宜 。 公司网址 ：ｗｗ ｗ．ｇ ａｌ ａｘｙａ ｓｓｅ ｔ．ｃ ｏｍ 客服热线 ：400 －820 －0860 2 、上述业务 的解释 权归银 河基金管 理有限 公司。 3 、风险提示 ：本公 司承诺 以诚实信 用、勤 勉尽责 的原 则管理和 运用基 金资产 ，但 不保证基 金一定盈 利，也 不保证 最低 收益。投 资者投 资于本 基金 前时应认 真阅读 本基金 的《 基金合 同》、《 招募说 明书》 。敬 请投资者 注意投 资风险 。 银河基金 管理有 限公司 2014 年9 月 30 日
