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国泰事件(020023)

国泰事件:更新招募说明书摘要(2014年第二号)查看PDF公告

国泰事件驱动策略股票型证券投资基金 
更新招募说明书摘要 
(2014 年 第 二 号) 
基 金管 理人 :国 泰基 金管 理有 限公 司 
基 金托 管人 :中 国建 设银 行股 份有 限公 司 
重要提示 
本基金 经中 国证 监会 证监 许可【2011 】883 号 文核 准募集 。 本 基金 的基 金合 同于 2011 年
8 月 17 日 正式 生效 。 
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、准 确、 完 整。 本招 募说 明书 经中 国 证监会 核准 ,
但 中 国证 监 会对 本 基金 募集 的 核准 , 并不 表 明其 对本 基 金的 价 值和 收 益做 出实 质 性判 断 或保
证,也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。 
本 基 金 投资 于 证券 市 场,基 金 净 值会 因 为证 券 市场波 动 等 因素 产 生波 动 ,投资 人 根 据所
持 有 份额 享 受基 金 的收 益, 但 同时 也 要承 担 相应 的投 资 风险 。 投资 有 风险 ,投 资 者在 投 资本
基 金 前, 请 认真 阅 读本 招募 说 明书 , 全面 认 识本 基金 产 品的 风 险收 益 特征 和产 品 特性 , 充分
考 虑 自身 的 风险 承 受能 力, 理 性判 断 市场 , 对认 购( 或 申购 ) 基金 的 意愿 、时 机 、数 量 等投
资 行 为作 出 独立 决 策, 获得 基 金投 资 收益 , 亦承 担基 金 投资 中 出现 的 各类 风险 。 基金 投 资中
的 风 险包 括 :因 整 体政 治、 经 济、 社 会等 环 境因 素变 化 对证 券 价格 产 生影 响而 形 成的 系 统性
风 险 ,个 别 证券 特 有的 非系 统 性风 险 ,由 于 基金 份额 持 有人 连 续大 量 赎回 基金 产 生的 流 动性
风险 , 基 金管 理人 在基 金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 。 本基 金为 开 放式股 票型 基金 ,
属证券 投资 基金 中的 高风 险、高 收益 品种 。 
投 资 有 风险 , 投资 人 认购( 申 购 )基 金 时应 认 真阅读 本 基 金的 招 募说 明 书及基 金 合 同。
基 金 管理 人 提醒 投 资者 基金 投 资的 “ 买者 自 负” 原则 , 在投 资 者作 出 投资 决策 后 ,基 金 运营
状况与 基金 净值 变化 引致 的投资 风险 ,由 投资 者自 行负责 。 
基 金 管 理人 依 照恪 尽 职守、 诚 实 信用 、 谨慎 勤 勉的原 则 管 理和 运 用基 金 财产, 但 不 保证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号) 
1 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2014 年 8 月 17
日,投 资组 合报 告为 2014 年 2 季度 报告 ,有 关财 务 数据和 净值 表现 截止 日为 2014 年 6 月 30
日。 
一 、基金管理人 
(一) 基金 管理 人概 况 
名称: 国泰 基金 管理 有限 公司 
住所: 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 39 楼 
办公地 址: 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层 
成立时 间:1998 年3 月5 日 
法定代 表人 :陈 勇胜 
注册资 本: 壹亿 壹千 万元 人民币 
联系人 :何


晔 联系电 话:021-31089000 ,4008888688 股本结 构: 股东名 称 股权比 例 中国建 银投 资有 限责 任公 司 60% 意大利 忠利 集团 30% 中国电 力财 务有 限公 司 10% (二) 基金 管理 人管 理基 金的基 本情 况 截至 2014 年 8 月 17 日 , 本基金 管理 人共 管理 1 只 封闭式 证券 投资 基金 :金 鑫证券 投资 基金 ,以 及46 只开 放式 证 券投资 基金 : 国泰 金鹰 增 长证券 投资 基金 、 国泰 金 龙系列 证券 投资 基金( 包 括 2 只 子基 金, 分别为 国泰 金龙 行业 精选 证券投 资基 金、 国泰 金龙 债券证 券投 资 基 金) 、 国泰 金马 稳健 回报 证 券投资 基金 、 国泰 货币 市 场证券 投资 基金 、 国泰 金 鹿保本 增值 混合 证 券 投资 基 金、 国 泰金 鹏蓝 筹 价值 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 金 鼎 价 值精 选混 合 型证 券 投资 基金 ( 由金 鼎证 券投 资基 金转型 而来 ) 、 国泰 金牛 创 新成长 股票 型证 券投 资基 金、 国 泰沪 深 300 指数证 券投 资基 金 (由 国 泰金象 保本 增值 混合 证券 投资基 金转 型而 来) 、国 泰 双利债 券证 券投 资基金 、 国泰区 位优 势股 票型证 券投 资基 金、 国泰 中小盘 成长 股票 型证 券投 资基金 (LOF ) ( 由 金盛证 券投 资基 金转 型而 来) 、 国泰 纳斯 达 克100 指 数证券 投资 基金 、 国泰 价 值经典 股票 型证国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号) 2 券投资 基金 (LOF ) 、 上 证 180 金融 交易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、国 泰上 证 180 金 融交 易 型 开 放式 指 数证 券 投资 基金 联 接基 金 、国 泰 保本 混合 型 证券 投 资基 金 、 国 泰事 件 驱动 策 略股 票型证 券投 资基 金、 国泰 信用互 利分 级债 券型 证券 投资基 金、 中小 板 300 成 长交易 型开 放 式 指数证 券投 资基 金、 国泰 中小 板 300 成长 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、国 泰 成 长优选 股票 型证 券投 资基 金、 国泰 大宗 商品 配置 证 券投资 基金(LOF) 、 国泰 信 用债券 型证 券投 资基金 、国 泰 6 个月 短期 理财债 券型 证券 投资 基金 、国泰 现金 管理 货币 市场 基金、 国泰 金 泰 平衡混 合型 证券 投资 基金 (由 金泰 证券 投资 基金 转 型而来 ) 、 国泰 民安 增利 债 券型发 起式 证券 投 资 基金 、 国泰 国 证房 地产 行 业指 数 分级 证 券投 资基 金 、国 泰 估值 优 势股 票型 证 券投 资 基金 (LOF ) ( 由国 泰估 值优 势 可分离 交易 股票 型证 券投 资基金 封闭 期届 满转 换而 来) 、 上 证 5 年期 国债交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、国 泰上 证 5 年期国 债交 易型 开放 式指 数证券 投资 基 金 联接基 金、 纳斯 达 克 100 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、国 泰中 国企 业境 外高收 益债 券 型 证 券 投资 基 金、 国 泰黄 金交 易 型开 放 式证 券 投资 基金 、 国泰 美 国房 地 产开 发股 票 型证 券 投资 基金 、国 泰 目标 收 益保 本混 合 型证 券 投资 基 金 、 国泰 国 证医 药 卫生 行 业指 数分 级 证券 投 资基 金、 国泰 淘金 互联 网债 券 型证券 投资 基金 、 国泰 聚 信价值 优势 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 国泰民 益灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金 (LOF ) 、 国 泰国策 驱动 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 国 泰 浓益 灵 活配 置 混合 型证 券 投资 基 金 、 国 泰安 康养 老 定期 支 付混 合 型证 券投 资 基金 、 国泰 结构转 型灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 。另 外, 本 基金管 理人 于 2004 年获 得 全国社 会保 障基 金理事 会社 保基 金资 产管 理人资 格 , 目 前受 托管 理 全国社 保基 金多 个投 资组 合。2007 年 11 月 19 日, 本基 金管 理人 获得 企业年 金投 资管 理人 资格 。2008 年 2 月 14 日 ,本 基金管 理人 成 为 首批获 准开 展特 定客 户资 产管理 业务 ( 专户 理财 ) 的基金 公司 之一 , 并于3 月 24 日经 中国 证 监 会 批 准获 得 合格 境内 机构 投 资 者(QDII ) 资格 ,成 为 目 前业 内 少数 拥有 “全 牌 照 ”的 基金 公司之 一, 囊括 了公 募基 金、社 保、 年金 、专 户理 财和 QDII 等管 理业 务资 格 。 (三) 主要 人员 情况 1、董 事会 成员 : 陈勇胜 , 董 事长, 硕士 研 究生, 高级 经济 师,22 年 证券从 业经 历。1982 年起 在中国 建 设 银 行 总行 、 中国 投 资银 行总 行 工作 。 历任 综 合计 划处 、 资金 处 副处 长 、国 际结 算 部副 总 经理 (主持 工作 ) 。 1992 年 起任 国泰证 券有 限公 司国 际业 务部总 经理 , 公 司总 经理 助理兼 北京 分 公 司总经 理,1998 年 3 月起 任国泰 基金 管理 有限 公司 董事、 总经 理,1999 年 10 月 起任 公司 董 事长 。 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号) 3 张瑞兵 ,董 事, 博士 研究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建银投 有限 责任 公司 工作 ,先后 任 股 权 管 理部 业 务副 经 理、 业务 经 理, 资 本市 场 部业 务经 理 ,策 略 投资 部 助理 投资 经 理, 公 开市 场投资 部助 理投 资经 理, 战略发 展部 业务 经理 、组 负责人 ,现 任战 略发 展部 处长。2014 年 5 月起任 公司 董事 。 陈川, 董 事, 博 士研 究生 , 经济师。2001 年 7 月至 2005 年 8 月 , 在 中国 建设 银行总 行 工 作, 历 任中 间业 务部、 投 资银行 部、 公司 业务 部业 务副经 理、 业务 经理。2005 年 8 月至 2007 年 6 月 ,在 中国 建银 投资 有限责 任公 司工 作, 历任 投资银 行部 、委 托代 理业 务部业 务经 理 、 高 级副 经理 。 2007 年 6 月至 2008 年 5 月, 在 中投 证 券资本 市场 部担 任执 行总 经理。 2008 年 5 月至 2012 年 6 月 , 在 中国 建银投 资有 限责 任公 司工 作, 历 任投 资银 行部 高级 经理、 投资 部 高 级经理 、 企业 管理 部高 级 经理 。2012 年 6 月至 2012 年 9 月, 任建 投科 信科 技 股份有 限公 司副 总经理 。 2012 年 9 月至 2013 年 4 月 , 任 中 建投 租赁 有限责 任公 司纪 委书 记 、 副总经 理 。 2013 年 4 月至 2014 年 1 月 , 任 中国建 银投 资有 限责 任公 司长期 股权 投资 部总 经理 。 现任 中国 建 银 投资有 限责 任公 司战 略发 展部业 务总 监。2014 年 5 月起任 公司 董事 。 Santo Borsellino , 董 事, 硕 士研究 生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经 济 研究;1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金 融 部 助 理 ,1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师;1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股 票保 险研究 员;2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合 伙人;2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总 裁; 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任 研 究员/ 基金 经理。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权 益部总 监。2013 年 6 月 起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经 理。2013 年 11 月起 任公 司董事 。 游一冰 , 董 事, 大学 本科, 英国特 许保 险学 会高 级会 员 (FCII ) 及 英国 特许 保险 师 (Chartered Insurer)。 1989 年起 任中 国 人民保 险公 司总 公司 营业 部助理 经理; 1994 年起 任 中国保 险 (欧 洲) 控股 有 限公 司总 裁助 理;1996 年起 任忠 利保 险有 限 公司英 国分 公司 再保 险承 保人;1998 年起 任忠利 亚洲 中国 地区 总经 理。2002 年起 任中意 人寿 保险有 限公 司董 事 。2007 年起任 中意 财 产 保险有 限公 司董 事、 总经 理。 2010 年 6 月 起任 公 司董事 。 侯文捷 , 董 事, 硕 士研 究 生, 高 级工 程师。1994 年 3 月至 2002 年 2 月在 中国 电力信 托投 资 有 限公 司 工作 , 历任 经理 部 项目 经 理, 证 券部 项目 经 理, 北 京证 券 营业 部副 经 理, 天 津证 券营业 部副 经理 、 经 理。2002 年 2 月起 在中 国电 力 财务有 限公 司工 作, 先后 任信息 中心 主任 、 信 息 技术 部 主任 、 首席 信息 师 、华 北 分公 司 总经 理、 党 组副 书 记, 现 任中 国电 力 财务 有 限公 司党组 成员 、副 总经 理。2012 年 4 月起 任公 司董 事 。 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号) 4 金旭, 董事 , 硕 士研 究生 ,21 年 证券 从业 经历 。1993 年 7 月至 2001 年 11 月 在中国 证监 会 工 作, 历 任法 规 处副 处长 、 深圳 监 管专 员 办事 处机 构 处副 处 长、 基 金监 管部 综 合处 处 长。 2001 年 11 月至 2004 年 7 月在华 夏基 金管 理有 限公 司任副 总经 理。2004 年 7 月至 2006 年 1 月在宝 盈基 金管 理有 限公 司任总 经理 。 2006 年 1 月至 2007 年 5 月在 梅隆 全球 投资有 限公 司 北 京代表 处任 首席 代表 。2007 年 5 月担 任国泰 基金 管 理有限 公司 总经 理 。2007 年 11 月 起任 公 司董事 。 王军, 独立 董事 ,博 士研 究生, 教授 。1986 年 起在 对外经 济贸 易大 学法 律系 、法学 院 执 教 , 任助 教 、讲 师 、副 教授 、 教授 、 博士 生 导师 、法 学 院副 院 长、 院 长, 兼任 国 务院 学 位委 员 会 第六 届 学科 评 议组 法学 组 成员 、 全国 法 律专 业学 位 研究 生 教育 指 导委 员会 委 员、 国 际贸 易 和 金融 法 律研 究 所所 长、 中 国法 学 会国 际 经济 法学 研 究会 副 会长 、 中国 法学 会 民法 学 研究 会 常 务理 事 、中 国 法学 教育 研 究会 第 一届 理 事会 常务 理 事、 中 国国 际 经济 贸易 仲 裁委 员 会仲 裁 员 、新 加 坡国 际 仲裁 中心 仲 裁员 、 北京 仲 裁委 员会 仲 裁员 、 大连 仲 裁委 员会 仲 裁员 等 职 。 2010 年 6 月起 任公 司独 立 董事。 刘秉升 ,独 立董 事, 大学 学历, 高级 经济 师。1980 年起任 吉林 省长 白县 马鹿 沟乡党 委 书 记;1982 年 起任 吉林 省长 白朝鲜 族自 治县 县委 常委 、 常务 副县 长;1985 年起 任吉林 省抚 松 县 县委常 委、 常务 副县 长;1989 年起 任中 国建 设银 行 吉林省 白山 市支 行行 长、 党委书 记;1995 年起任 中国 建设 银行 长春 市分行 行长 、 党委 书记 ; 1998 年起 任中 国建 设银 行 海南省 分行 行长 、 党委书 记。2007 年 任海 南 省银行 业协 会会 长。2010 年 11 月起 任公 司独立 董事 。 韩少华 ,独 立董 事, 大学 专科, 高级 会计 师。1964 年起在 中国 建设 银行 河南 省工作 , 历 任河南 省分 行副 处长 、 处 长; 南阳 市分 行行 长、 党 组书记 ; 分行 总会 计师 。2003 年至 2008 年 任河南 省豫 财会 计师 事务 所副所 长。2010 年 11 月 起任公 司独 立董 事 。 。 2、 监 事会 成员 唐建光 ,监 事会 主席 ,大 学本科 ,高 级工 程师 。 1982 年 1 月至 1988 年 10 月在煤 炭 工 业部基 建司 任工 程师 ;1988 年 10 月至 1993 年 7 月 在中国 统配 煤矿 总公 司基 建局任 副处 长; 1993 年 7 月至 1995 年 9 月在中 煤建 设开 发总 公司 总经理 办公 室任 处长 ; 1995 年 9 月至 1998 年 10 月在 煤炭 部基建 管理 中心工 作, 先后 任综 合处 处长、 中心 副主 任;1998 年 10 月至 2005 年 1 月在 中国 建设 银行 资 产保全 部任 副总 经理 ;2005 年 1 月起 在中 国建 银投 资有限 责任 公司 先后任 资产 管理 处置 部总 经理、 企业 管理 部高 级业 务总监 。2010 年 11 月起 任公司 监事 会 主 席。 Nikhil Srinivasan ,监 事, 硕 士研究 生。 先后 在 Allianz SE Singapore, Allianz SE Munich 工作 ,国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号) 5 并曾 任 Allianz SE Munich 首 席投资 官。 2013 年 2 月加 入意大 利忠 利集 团, 担 任首 席投资 官。 2013 年 11 月起 任公 司监事 。 刘顺君 , 监 事, 硕士 研究 生, 高 级经 济师 。1986 年 7 月至 2000 年 3 月在 中国 人民解 放 军 军事经 济学 院工 作 , 历 任 教员 、 副 主任 。 2000 年 4 月至 2003 年 1 月 在长 江证 券有限 责任 公司 工作 , 历 任投 资银 行总 部 业务主 管 、 项 目经 理。 2003 年 1 月至 2005 年 5 月 任 长江巴 黎百 富勤 证券有 限责 任公 司北 京部 高级经 理。2005 年 6 月起 在中国 电力 财务 有限 公司 工作, 先后 任 金 融 租 赁公 司 筹建 处 综合 部主 任 ,营 业 管理 部 主任 助理 , 华北 分 公司 总 经理 助理 、 华北 分 公司 副 总 经理 、 党组 成 员、 纪检 组 长、 工 会主 席 ,福 建业 务 部副 主 任、 主 任, 现任 中 国电 力 财务 有限公 司投 资 管 理部 主任 。2012 年 4 月 起任 公司 监 事。 乔巍 , 监 事, 大学 本科 。1997 年 1 月至 2001 年 7 月 任职于 泰康 人寿 保险 公司 ,2001 年 8 月至 2001 年 9 月 任职 于上 海明诚 投资 咨询 公司 ,2001 年 9 月至 2013 年 7 月任 职于华 夏基 金 管理有 限公 司。2013 年 8 月加入 国泰 基金 管理 有限 公司, 现任 公司 总经 理助 理。2013 年 11 月起任 公司 职工 监事 。 李辉 , 监 事, 大学 本科 。1997 年 7 月至 2000 年 4 月 任职于 上海 远洋 运输 公司 ,2000 年 4 月至 2002 年 12 月任 职于 中宏人 寿保 险有 限公 司, 2003 年 1 月至 2005 年 7 月 任职于 海康 人寿 保 险有 限公 司 ,2005 年 7 月至 2007 年 7 月 任职 于 AIG 集团,2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职 于星展 银行 。2010 年 4 月 加入国 泰基 金管 理有 限公 司,先 后担 任财 富大 学负 责人、 总经 理 办 公室负 责人 。现 任公 司人 力资源 部及 财富 大学 负责 人。2013 年 11 月起 任公 司职工 监事 。 束琴 , 监 事, 大专 学历 。1980 年 3 月至 1992 年 3 月 分别任 职于 人民 银行 安康 地区分 行 和 工商银 行安 康地 区分 行,1993 年 3 月至 2008 年 8 月任职 于陕 西省 住房 资金 管理中 心。2008 年 8 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司, 先后 担任 行政 管理部 主管 、总 监助 理。 现任公 司行 政部 副总监 。2013 年 11 月起 任公司 职工 监事 。 3、 高 级管 理人 员 陈勇胜 ,董 事长 ,简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。 金旭, 总经 理, 简历 情况 见董事 会成 员介 绍。 巴立康 ,硕 士研 究生 ,高 级会计 师,21 年 证券 基金 从业经 历。1993 年 4 月至 1998 年 4 月 在 华夏 证 券工 作 ,历 任营 业 部财 务 经理 、 公司 计划 财 务部 副 总经 理 兼上 海分 公 司财 务 部经 理。1998 年 4 月至 2007 年 11 月在 华夏 基金 管理 有 限公司 工作 ,历 任综 合管 理部总 经理 、基 金运作 部总 经理、 基金 运 营总监 、 稽核 总监 。2007 年 12 月加 入国 泰基金 管理 有限公 司,2008 年 12 月起 担任 公司 副 总经 理。 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号) 6 周向勇 , 硕 士研 究生,18 年金融 从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中 国建设 银行 总行工 作, 先后 任办 公室 科员、 个人 银行 业务 部主 任科员 。2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中 国建银 投资 公司 工作 ,任 办公室 高级 业务 经理 、业 务运营 组负 责人 。2011 年 1 月加 入国 泰 基 金管理 有限 公司 ,任 总经 理助理 ,2012 年 11 月起 任公司 副总 经理 。 李志坚 , 硕士 研究 生 ,22 年金融 业从 业经 历 。1992 年 2 月至 1994 年 12 月在 美国花 旗银 行台北 分行 工作 ,任 财务 企划助 理;1995 年 1 月至 2000 年 12 月 在台 湾大 华证券 公司 工 作 , 任债券 交易 总监 ; 2001 年 1 月至 2004 年 9 月在 台湾 景顺投 信股 份有 限公 司工 作, 负 责投 资 业 务;2004 年 10 月至 2006 年 5 月在 台湾 保诚 投信 股 份有限 公司 工作 , 负 责投 资业务 ;2006 年 6 月至 2010 年 4 月在 美国 纽约人 寿台 湾子 公司 工作 , 任投 资长;2010 年 5 月至 2012 年 12 月 在台湾 富邦 投信 股份 有限 公司工 作, 任投 资长 ;2013 年 1 月起 加入 国泰 基金 管理有 限公 司 , 任全球 投资 总监 ,2013 年 6 月 起任 公司 副总 经理 。 贺燕萍 ,硕 士,16 年证 券 业从业 经历 。1998 年 2 月至 2007 年 8 月 在中信 建 投证券 有限 责任公 司( 原华 夏证 券 有 限 公司) 研究 所和 机构 业务 部 任总经 理助 理;2007 年 8 月至 2013 年 8 月 历 任光 大 证券 股 份有 限公 司 销售 交 易部 副 总经 理、 总 经理 和 光大 证 券资 产管 理 有限 公 司总 经理;2013 年 8 月 加入 国 泰基金 管理 有限 公司 ,2013 年 10 月 起任 公司 副总 经 理 。 林海中 ,硕 士研 究生 ,12 年证券 基金 从业 经历 。2002 年 8 月至 2005 年 4 月 在 中国证 监 会信息 中心 工作 , 历任 专 业助理 、 主任 科员 ; 2005 年 4 月至 2012 年 6 月 在中 国证监 会基 金监 管部工 作, 历任 主任 科员 、 副处 长、 处长 。2012 年 6 月 加入 国泰 基金 管理 有 限公司 ,2012 年 8 月 起任 公司 督察 长 。 4、 本 基金 的基 金经 理 (1) 现任 基金 经理 王 航 , 硕 士研 究 生 ,CFA ,12 年 证 券基 金 从 业经 历 。曾 任 职 于 南方 证 券 有限 公司 。2003 年 1 月加 盟国 泰基 金管 理 有限公 司; 历任 社 保 111 组合基 金经 理助 理、 国泰 金鹿保 本基 金和 国 泰 金象 保 本基 金 经理 助理 、 国泰 金 马稳 健 混合 的基 金 经理 助 理、 国 泰金 牛创 新 股票 的 基金 经理助 理;2008 年 5 月至 2012 年 1 月任 国泰 金 龙行业 精选 证券 投资 基金 的基金 经理 ;2010 年 4 月起 兼任 金鑫 证券 投 资基金 的基 金经 理;2011 年 8 月起 兼任 国泰 事件 驱 动策略 股票 型证 券投资 基金 的基 金经 理 、2013 年 9 月兼 任 国 泰金 龙 行业混 合 证 券投 资基 金的 基金经 理、2014 年 2 月 17 日起 兼任 国泰 国 策驱动 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的基 金经 理 ,2014 年3 月 起任 国泰金 马稳 健回 报证 券投 资基金 的基 金经 理 。2013 年 9 月 至2014 年3 月任 公 司投资 副总 监 ,国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号) 7 2014 年 3 月起 任权 益投 资 总监 。 (2) 历任 基金 经理 自本基 金成 立以 来一 直由 王航担 任基 金经 理, 无基 金经理 更换 事项 。 5、 本 基金 投资 决策 委员 会 成员 本 基 金 管理 人 设有 公 司投资 决 策 委员 会 ,其 成 员在公 司 分 管副 总 经理 、 投资总 监 、 绝对 收益投资( 事业) 部、权益投资( 事业) 部、量化投资(事业)部等负 责人员中产生。 公司总经 理 可 以 推荐 上 述人 员 以外 的投 资 管理 相 关人 员 担任 成员 , 督察 长 和运 营 体系 负责 人 列席 公 司投 资 决 策委 员 会会 议 。公 司投 资 决策 委 员会 主 要职 责是 根 据有 关 法规 和 基金 合同 , 审议 并 决策 公 司 投资 研 究部 门 提出 的公 司 整体 投 资策 略 、基 金大 类 资产 配 置原 则 ,以 及研 究 相关 投 资部 门提出 的重 大投 资建 议等 。 投资决 策委 员会 成员 组成 如下: 李志坚 先生 :副 总经 理 周向勇 先生 :副 总经 理 黄焱先 生: 总经 理助 理兼 投资总 监兼 权益 投资 (事业 ) 部 总经 理 乔巍先 生: 总经 理助 理兼 绝对收 益投 资( 事业 )部 总经理 沙骎先 生: 量化 投资 (事 业)部 总经 理 6、 上 述成 员之 间 均 不存 在 近亲属 或家 属关 系。 二 、 基金托管人 (一) 基金 托管 人情 况 1、 基 本情 况 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 成立时 间:2004 年 09 月 17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 存续期 间: 持续 经营 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号) 8 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :田


青 联系电 话:(010)6759 5096 中国建 设银 行拥 有悠 久的 经营 历 史 , 其 前身 “ 中国 人民建 设银 行 ” 于 1954 年 成立 ,1996 年易名 为 “中 国建 设银 行” 。中 国建 设银 行是 中国 四 大商业 银行 之一 。 中国 建 设银行 股份 有限 公司由 原中 国建 设银 行 于 2004 年 9 月分 立而 成立 , 承继了 原中 国建 设银 行的 商业银 行业 务及 相关的 资产 和负 债。 中国 建设银 行( 股票 代码 :939) 于 2005 年 10 月 27 日 在香 港联合 交易 所 主 板上市 , 是 中国 四大 商业 银行中 首家 在海 外公 开上 市的银 行。 2006 年 9 月 11 日, 中 国建 设银 行又作 为第 一 家 H 股公 司 晋身恒 生指 数。 2007 年 9 月 25 日中 国建 设银 行 A 股 在上海 证券 交易 所上市 并开 始交 易。A 股发 行后 中国 建设 银行 的已 发行股 份总 数为 :250,010,977,486 股( 包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。 截至 2013 年 12 月 31 日, 中国建 设银 行资 产总 额 153,632.10 亿 元, 较上 年增 长 9.95% ; 客户贷 款和 垫款 总额 85,900.57 亿元, 增长 14.35% ; 客 户存款 总额 122,230.37 亿 元, 增长 7.76% 。 营业收 入 5,086.08 亿元, 较上年 增 长 10.39% , 其 中 , 利息 净收 入增 长 10.29% , 净利 息收 益率 (NIM) 为 2.74% ; 手续 费及 佣金净 收 入 1,042.83 亿 元 , 增 长 11.52% , 占 营业 收 入比重 为 20.50% 。 成本费 用开 支得 到有 效控 制,成 本收 入比 为 29.65% 。实现 利润 总额 2,798.06 亿元, 较上 年增 长 11.28% ; 净利 润 2,151.22 亿 元, 增长 11.12% 。资 产质量 保持 稳定 ,不 良贷 款率 0.99%,拨 备覆盖率 268.22% ; 资本 充足率 与核 心一 级资 本充 足率分 别 为 13.34% 和 10.75% ,保 持同 业领 先。 中国建 设银 行在 中国 内地 设有分 支机 构 14,650 个 , 服务 于 306.54 万 公司 客户 、2.91 亿个 人 客 户, 与 中国 经 济战 略性 行 业的 主 导企 业 和大 量高 端 客户 保 持密 切 合作 关系 ; 在香 港 、新 加坡 、法 兰克福 、 约翰 内 斯堡 、东 京、 大阪 、首 尔 、纽 约、 胡志 明市 、悉 尼 、墨 尔本 、台 北、 卢 森 堡设 有 海外 分 行, 拥有 建 行亚 洲 、建 银 国际 、建 行 伦敦 、 建行 俄 罗斯 、建 行 迪拜 、 建行 欧洲、 建信 基金 、建 信租 赁、建 信信 托、 建信 人寿 等多家 子公 司。 2013 年, 本 集团 的出 色业 绩与良 好表 现受 到市 场与 业界的 充分 认可 , 先 后荣 获国内 外 102 项奖项 , 多项 综合 排名 进 一步提 高 ,在 英国 《 银行 家》 杂志 “ 全球 银行 1000 强排名 ” 中位 列 第 5 , 较 上年 上升 2 位 ; 在 美国 《 福布 斯》 杂志 发布 的 “2013 年 度全 球上 市公 司 2000 强 排名 ” 中,位 列第 2 , 较上 年上 升 13 位 。此 外, 本集 团还 荣获了 国内 外重 要机 构授 予的包 括公 司 治 理 、 中小 企 业服 务 、私 人银 行 、现 金 管理 、 托管 、投 行 、养 老 金、 国 际业 务、 电 子商 务 和企 业社会 责任 等领 域的 多个 专项奖 。 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号) 9 中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 , 下设 综合 处 、基 金市 场处 、证 券保 险 资产市 场处 、 理财信 托股 权市 场处 、QFII 托管 处、 养老金 托管 处、 清算处 、 核 算处 、 监 督稽 核处 等 9 个职 能 处室, 在上 海设 有投 资托 管服务 上海 备份 中心 , 共 有员 工 220 余人。 自 2007 年起, 托管 部连 续聘请 外部 会计 师事 务所 对托管 业务 进行 内部 控制 审计 ,并 已经 成为 常规 化 的内控 工作 手 段。 (二) 主要 人员 情况 杨 新 丰 ,投 资 托管 业 务部总 经 理 ,曾 就 职于 中 国建设 银 行 江苏 省 分行 、 广东省 分 行 、中 国 建 设银 行 总行 会 计部 、营 运 管理 部 ,长 期 从事 计划 财 务、 会 计结 算 、营 运管 理 等工 作 ,具 有丰富 的客 户服 务和 业务 管理经 验。 纪 伟 , 投资 托 管业 务 部副总 经 理 ,曾 就 职于 中 国建设 银 行 南通 分 行、 中 国建设 银 行 总行 计 划 财务 部 、信 贷 经营 部、 公 司业 务 部, 长 期从 事大 客 户的 客 户管 理 及服 务工 作 ,具 有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 张 军 红 ,投 资 托管 业 务部副 总 经 理, 曾 就职 于 中国建 设 银 行青 岛 分行 、 中国建 设 银 行总 行 零 售业 务 部、 个 人银 行业 务 部、 行 长办 公 室, 长期 从 事零 售 业务 和 个人 存款 业 务管 理 等工 作,具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。 郑 绍 平 ,投 资 托管 业 务部副 总 经 理, 曾 就职 于 中国建 设 银 行总 行 投资 部 、委托 代 理 部, 长期从 事客 户服 务、 信贷 业务管 理等 工作 ,具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。 黄 秀 莲 ,投 资 托管 业 务部副 总 经 理, 曾 就职 于 中国建 设 银 行总 行 会计 部 ,长期 从 事 托管 业务管 理等 工作 ,具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验 。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 作 为 国 内首 批 开办 证 券投资 基 金 托管 业 务的 商 业银行 , 中 国建 设 银行 一 直秉持 “ 以 客户 为 中 心” 的 经营 理 念, 不断 加 强风 险 管理 和 内部 控制 , 严格 履 行托 管 人的 各项 职 责, 切 实维 护 资 产持 有 人的 合 法权 益, 为 资产 委 托人 提 供高 质量 的 托管 服 务。 经 过多 年稳 步 发展 , 中国 建 设 银行 托 管资 产 规模 不断 扩 大, 托 管业 务 品种 不断 增 加, 已 形成 包 括证 券投 资 基金 、 社保 基金 、 保 险资 金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年 金等产 品在 内的 托管 业务 体系 , 是 目前 国 内托管 业务 品种 最齐 全的 商业银 行之 一。 截至 2013 年 12 月 31 日, 中国 建设 银行已 托管 349 只 证 券投 资 基金 。 中国 建设 银 行专 业 高效 的 托管 服务 能 力和 业 务水 平 ,赢 得了 业 内的 高 度认 同。中 国建 设银 行 自 2009 年至 2012 年连 续四 年被 国际权 威杂 志 《 全球 托管 人》 评 为“ 中 国 最佳托 管银 行” ;获 和讯 网 的中国 “ 最佳 资产 托管 银 行” 奖; 境内 权威 经济 媒 体《 每日 经济 观 察》的“ 最 佳基 金托 管银 行 ”奖 ;中 央国 债登 记结 算有限 责任 公司 的“ 优秀 托管机 构” 奖 。 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号) 10 三 、 相 关 服 务 机构 (一) 基金 份额 发售 机构 1、 直 销机 构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰基 金管 理有 限 公司上 海直 销柜 台 地址: 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大厦 16 层-19 层 直销业 务专 用电 话:021-31081759 客户服 务专 线:400-888-8688 ,021-31089000 传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com 2 国泰基 金 电子交 易平 台 网站:www.gtfund.com 登 录网上 交易 页面 电话:021-31081841 联系人 :沈茜 2、 代 销机 构 (1) 代销 银行 及券 商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1


中国农 业银 行股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 办公地 址 : 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 法定代 表人 :蒋 超良 客户服 务电 话:95599 联系人 : 客 户服 务中 心 传真:010-85109219 网址:www.95599.cn 2


中国银 行股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号 法定代 表人 : 田 国立 联系人 :客 户服 务中 心 客服电 话:95566 网址:www.boc.cn 3


中国建 设银 行股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 客服电 话:95533 网址:www.ccb.com 4


招商银 行股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 :傅 育宁 联系人 :邓 炯鹏 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 客户服 务热 线:95555 网址:www.cmbchina.com 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号) 11 5


上海农 村商 业银 行股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号 法定代 表人 :胡 平西 联系人 :吴 海平 电话:021-38576977 传真:021-50105124 客服电 话:021-962999 网址:www.srcb.com 6


杭州银 行股 份有 限公司 注册地 址: 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦 法定代 表人 :吴 太普 联系人 :严 峻 电话:0571-85163127 传真:0571-85179591 客服电 话:400-888-8508 网址:www.hzbank.com.cn 7


东莞农 村商 业银 行股份 有限 公司 注册地 址: 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号 法定代 表: 何沛 良 联系人 :何 茂才 电话:0769-22866255 电话:0769-22866255 客服电 话: 0769-961122 网址: www.drcbank.com 8


国泰君 安证 券股 份有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路618 号 法定代 表人 :万 建华 联系人 :芮 敏祺 电话:021-38676161 传真:021-38670161 客服电 话:400-888-8666 网址:www.gtja.com 9


中信建 投证 券股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 法定代 表人 :王 常青 联系人 :魏 明 电话:010-85130588 传真:010-65182261 客服电 话:400-888-8108 网址:www.csc108.com 10


国信证 券股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号国 信证 券 大厦 16-26 楼 法定代 表人 :何 如 联系人 :齐 晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn 11


招商证 券 股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 :林 生迎 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn 客服电 话:400-888-8111/95565 12


中国银 河证 券股 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号) 12 份有限 公司 法定代 表人 :陈 有安 联系人 :田 薇 电话:010-66568430 传真:010-66568990 客服电 话:400-8888-888 网址:www.chinastock.com.cn 13


海通证 券股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号 法定代 表人 :王 开国 联系人 :李 笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-23219100 客服电 话:400-888-8001 (全国 ) ,021-95553 网址:www.htsec.com 14


申银万 国证 券股 份有限 公司 注册地 址: 上海 市常 熟 路171 号 法定代 表人 : 丁 国荣 联系人 :邓 寒冰 电话:021-54033888 传真:021-54038844 客服电 话:021-962505 网址:www.sw2000.com.cn 15


中信证 券( 浙江 ) 有限责 任公 司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层 法定代 表人 :沈 强 联系人 :周 妍 电话:0571-86078823 客服电 话:0571-96598 网址:www.bigsun.com.cn 16


万联证 券有 限责 任公司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋 18、19 层 法定代 表人 :张 建军 联系人 :罗 创斌 电话:020-38286651 传真:020-22373718-1013 客服电 话:400-888-8133 网址:www.wlzq.com.cn 17


东吴证 券股 份有 限公司 注册地 址: 苏州 工业 园区 翠园 路181 号商 旅大 厦 18-21 层 法定代 表人 :吴 永敏 联系人 :方 晓丹 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 客服电 话:0512-33396288 网址:www.dwzq.com.cn 18


上海证 券有 限责 任公司 注册 地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号 法定代 表人 :郁 忠民 联系人 :张 瑾 电话:021-53519888 传真:021-53519888 客服电 话:021-962518 网址:www.962518.com 19


国盛证 券有 限责 注册地 址: 江西 省南 昌市 永叔 路15 号 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号) 13 任公司 办公地 址 : 江 西省 南昌 市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼 法定代 表人 :曾 小普 联系人 :徐 美云 电话:0791-6285337 传真:0791-6288690 网址:www.gsstock.com 20


光大证 券股 份 有 限公司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路1508 号 法定代 表人 :薛峰 联系人 :刘 晨 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客服电 话:95525 、10108998 、400-888-8788 网址:www.ebscn.com 21


宏源证 券股 份有 限公司 注册地 址: 新疆 维吾 尔自 治区乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号 法定代 表人 :冯 戎 联系人 :李 巍 电话:010-88085858 传真:010-88085195 客服电 话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 22


广发证 券股 份有 限公司 注册地 址 : 广 州天 河区 天河 北路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼 (4301-4316 房) 办公地 址: 广东省 广州 天 河北路 大都 会广 场5、18、19 、36、 38、39 、41 、42 、43 、44 楼 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 客服电 话:95575 网址:www.gf.com.cn 23


中信证 券股 份有 限公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场 (二期 )北 座 法定代 表人 :王 东明 联系人 :陈 忠 电话:010-84588888 传真:010-84865560 网址:www.cs.ecitic.com 24


渤海证 券股 份有 限公司 注册地 址 : 天 津市 经济 技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室 办公地 址: 天津 市河 西区 宾水 道8 号 法定代 表人 :杜 庆平 联系人 :王 兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电 话:400-651-5988 网址:www.bhzq.com 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号) 14 25


中信万 通证 券有 限责任 公司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路29 号澳 柯玛 大厦15 层 1507-1510 室 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 第20 层(266061 ) 法定代 表人 :杨 宝林 联系人 :吴 忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客服电 话:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn 26


长江证 券股 份有 限公司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :胡 运钊 联系人 :李 良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电 话:95579 网址:www.95579.com 27


齐鲁证 券有 限公 司 注册地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 玮 联系人 :吴 阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889185 客服电 话:95538 网址:www.qlzq.com.cn 28


安信证 券股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路4018 号 安联 大厦35 层、28 层A02 单元 法定代 表人 :牛 冠兴 联系人 :陈 剑虹 联系电 话:0755-82825551 传真:0755-82558355 客服电 话:400-800-1001 网址:www.essence.com.cn 29


东莞证 券有 限责 任公司 注册地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心 30 楼 法定代 表人 :游 锦辉 联系人 :梁 健伟 电话:0769-22119341 传真:0769-22116999 客服电 话:0769-961130 网址:www.dgzq.com.cn 30


中国中 投证 券有 限责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心A 栋第 18 层-21 层及 第04 层01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元 法定代 表人 :龙 增来 联系人 :刘 毅 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn 客服电 话:400-600-8008 、95532 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号) 15 31


厦门证 券有 限公 司 注册地 址: 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼 法定代 表人 :傅 毅辉 联系人 :赵 钦 电话:0592-5161642 传真:0592-5161140 客服电 话:0592-5163588 网址:www.xmzq.cn 32


华宝证 券有 限责 任公司 注册地 址 : 上 海市 浦东 新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57 层 法定代 表人 :陈 林 联系人 :刘 闻川 电话:021-68778081 传真021-68778117 客服电 话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com 33


天相投 资顾 问有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦B 座 701 法定代 表人 :林 义相 联系人 :林 爽 电话:010-66045608 传真:010-66045527 客服电 话:010-66045678 网址:www.txsec.com 34


信达证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼 法定代 表人 :高 冠江 联系人 :唐 静 电话:010-88656100 传真:010-88656290 客服电 话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com 35


华龙证 券有 限责 任公司 注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号 法定代 表人 :李 晓安 联系人 :李 昕田 电话:0931-8888088 传真:0931-4890515 客服电 话:0931-4890100 、4890619 、4890618 网址:www.hlzqgs.com 36


国元证 券股 份有 限公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号 法定代 表人 :凤 良志 联系人 :祝 丽萍 电话:0551-2257012 传真:0551-2272100 客服电 话:95578 网址:www.gyzq.com.cn 37


平安证 券有 限责 任公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 法定代 表人 :杨 宇翔 联系人 :郑 舒丽 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862 客服电 话:95511-8 网址:www.pingan.com 38


东海证 券股 份有 注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号) 16 限公司 法定代 表人 : 刘 化军 联系人 :李 涛 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761 客服电 话:400-888-8588 网址:www.longone.com.cn 39


山西证 券股 份有 限公司 注册地 址: 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼 法定代 表人 :侯 巍 联系人 :郭 熠 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 客服电 话:400-666-1618 、95573 网址:www.i618.com.cn 40


华融证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街8 号 法定代 表人 :宋 德清 联系人 :黄 恒 电话:010-58568235 传真:010-58568062 客服电 话:010-58568118 网址:www.hrsec.com.cn 41


江海证 券有 限公 司 注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 法定代 表人 :孙 名扬 联系人 :张 宇宏 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 客服电 话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 42


广州证 券有 限责 任公司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路5 号广 州国 际金 融中心 主 塔19 楼、20 楼 法定代 表人 :刘 东 联系人 :林 洁茹 电话:020-88836655 传真:020-88836654 客服电 话:020-961303 网址:www.gzs.com.cn 43


西南证 券股 份有 限公司 注册地 址: 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号 法定代 表人 :余 维佳 联系人 :张 煜 电话:023-63786141 传真:023-63786212 网址:http://www.swsc.com.cn 44


国都证 券有 限责 任公司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层 法定代 表人 :常 喆 联系人 :黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电 话:4008188118 网址:www.guodu.com 45


杭州联 合农 村商 注册地 址: 杭州 市建 国中 路 99 号 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号) 17 业银行 股份 有限 公司 法定代 表: 张晨 联系人 :仇 侃宁 电话:0571-87923225 传真:0571-87923214 客服电 话:96592 网址:www.urcb.com 46


包商银 行股 份有 限公司 注册地 址: 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号 法定代 表: 李镇 西 法定代 表: 刘芳 电话:0472-5189051 电话:0472-5189057 客服电 话:96016 ( 北京 、 内蒙古 地区 ) 网址: www.bsb.com.cn 47


山东寿 光农 村商 业银行 股份 有限 公司 注册地 址: 山东 寿光 市银 海路 19 号 法定代 表: 颜廷 军 联系人 :周 淑贞 电话:0536 -5293756 传真:0536 -5293756 客服电 话:0536 -96633 48


晋商银 行股 份有 限公司 注册地 址: 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街一 号丽 华大 厦 A 座 法定代 表: 上官 永清 客服电 话:95105588 网址: www.jshbank.com 49


宁波银 行股 份有 限公司 注册地 址: 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号 法定代 表人 : 陆 华裕 客服电 话:96528 ( 上海 地 区 962528 ) 网址:www.nbcb.com.cn 50


浙商银 行股 份有 限公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 庆春 路288 号 法定代 表人 :张 达洋 客服电 话:95527 网址:http://www.czbank.com 51


张家港 农村 商业 银行股 份有 限公 司 注册地 址: 张家 港市 人民 中路 66 号 法定代 表: 王自 忠 联系人 :朱芳 电话:0512-96065 客服电 话:0512-96065 传真:051256968259 网址:http://www.zrcbank.com (2) 第三 方销 售机 构 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号) 18 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1


诺亚正 行( 上海 ) 基金销 售投 资顾 问 有限公 司 注册地 址: 上 海市 金山 区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :方 成 电话:021-38602377 传真:021-38509777


客服电 话:4008215399 网址:www.noah-fund.com 2


上海好 买基 金销 售有 限公司 注册地 址: 上 海市 虹口 区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :薛年 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电 话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 3


杭州数 米基 金销 售有 限公司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号 法定代 表人 : 陈柏 青 联系人 : 周嬿 旻 电话:0571-28829790 传真:0571- 26698533 客服电 话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 4


深圳众 禄基 金销 售有 限公司 注册地 址 : 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 客服电 话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 5


上海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室 法定代 表人 : 张跃 伟 联系人 :敖 玲 电话:021-58788678-8201 传真:021 —58787698 客服电 话:400-089-1289 网址:www.erichfund.com 6


北京展 恒基 金销 售有 限公司 注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号 法定代 表人 :闫 振杰 联系人 :焦 琳 电话:010-62020088-8288 传真:010-62020088-8802 客服电 话:4008886661 网址:www.myfund.com 7


浙江同 花顺 基金 销售 公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 法定代 表人 :凌 顺平 联系人 :杨 翼 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号) 19 电话:0571-88911818-8565 传真:0571-86800423 客服电 话:4008-773-776 0571-88920897 网址:www.5ifund.com 8


江苏金 百临 投资 咨询 有限公 司 注册地 址: 无锡 市滨 湖区 锦溪 路99 号 法定代 表: 费晓 燕 联系人 :袁 丽萍 电话:0510-82758877 传真:0510-88555858 客服电 话:0510-9688988 网址: www.jsjbl.com 9


上海天 天基 金销 售 有限公 司 注册地 址 : 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层 法定代 表: 其实 联系人 :朱 钰 电话:021-54509988-1071 传真:021-64383798 客服电 话:4001818188 网址: www.1234567.com.cn 10


万银财 富( 北京 ) 基金销 售有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中路 27 号院 5 号楼 3201 内 法定代 表: 李招 弟 联系人 :刘 媛 电话:010-59393923 传真:010-59393074 客服电 话:4008080069 网址:www.wy-fund.com 11


上海利 得基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号1033 室 法定代 表: 盛大 联系人 : 叶 志杰 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电 话:400-005-6355 网址:www.leadfund.com.cn 12


鼎信汇 金( 北京 ) 投资管 理有 限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中 关村东 路1 号院8 号楼C 座1701 室 法定代 表: 齐凌 峰 联系人 :阮 志凌 电话:010-82151989 传真:010-82158830 客服电 话:400-158-5050 网址:www.9ifund.com 13


浙江金 观诚 财富 管 理有限 公司 注册地 址: 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区 801 法定代 表: 陆彬 彬 联系人 :鲁 盛 电话:0571-56028617 传真:0571-56899710 客服电 话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 14


嘉实财 富管 理有 限 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号) 20 公司 单元 法定代 表: 赵学 军 联系人 :张 倩 电话:021-20289890 客服电 话:400-021-8850 传真: 021-20280110 、010-85097308 网址:www.harvestwm.cn 15


宜信普 泽投 资顾 问 (北京 )有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路88 号9 号楼15 层1809 法定代 表: 沈伟 桦 联系人 :王 巨明 电话:010- 52858244 传真: 010-85894285 客服电 话:400-6099-500 网址:www.yixinfund.com (二) 注册 登记 机构 名称: 国泰 基金 管理 有限 公司


住所: 上海 浦东 新区 世纪 大道 100 号 上海 环球 金融 中心 39 楼 办公地 址: 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层 法 定代 表人 :陈 勇胜 联系人 :何 晔 传真:021-31081800 客户服 务专 线:400-888-8688 ,021-31089000 (三) 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 名称: 通力 律师 事务 所 住所: 上海 市银 城中 路 68 号19 楼 负责人 :韩 炯 联系电 话:021-31358666 传





真:021-31358600 联系人 :黎 明 经办律 师: 吕红 、黎 明 (四) 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ) 住所: 中国 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼 办公地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼 法定代 表人 :杨 绍信 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号) 21 电话: (021 )23238888 传真: (021 )23238800 联系人 : 魏 佳亮 经办注 册会 计师 :汪 棣、 魏佳亮 四 、 基金的名称 国泰事 件驱 动策 略股 票型 证券投 资基 金 五、 基 金 类 型 和存 续 期 限 (一) 基金 类型 : 股 票型 证券投 资基 金 (二) 基金 运作 方式 :契 约型开 放式 (三) 基金 的存 续期 间: 不定期 六、投资目标 深 入 挖 掘并 充 分理 解 国内经 济 增 长和 结 构转 型 所带来 的 事 件性 投 资机 会 ,在积 极 把 握宏 观 经 济和 市 场发 展 趋势 的基 础 上精 选 具有 估 值优 势的 公 司股 票 进行 投 资, 力争 获 取超 越 业绩 比较 基 准的 收益 。 七、投资范围 本 基 金 的投 资 范围 为 具有良 好 流 动性 的 金融 工 具,包 括 国 内依 法 发行 上 市的股 票 ( 包含 中小板 、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票) 、 债券 、货 币市 场工 具 、权 证、 资产 支 持 证 券、 股 指期 货 及法 律法 规 或中 国 证监 会 允许 基金 投 资的 其 他金 融 工具 ,但 需 符合 中 国证 监会的 相关 规定 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可 以将其 纳入 本基 金的 投资 范围。 基金的 投资 组合 比例 为: 股票资 产占 基金 资产 的 60% —95% ; 债 券、 货币 市场 工具、 权证 、 资 产 支 持证 券 及法 律法 规或 中 国 证监 会 允许 基金 投资 的 其 他资 产 不高 于基 金资 产 的 40% ,其 中, 基金 保留 的现 金或 者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券的 比例 合计 不低 于基 金资产 净值 的 5%。 八、投资策略 本基金通过深入挖掘可能对行业或公司的当前或未来价值产生重大影响的事件,在积极 把 握 宏观 经 济和 市 场发 展趋 势 的基 础 上, 将 事件 性因 素 作为 投 资的 主 线, 并将 事 件驱 动 投资国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号) 22 策略贯 彻到 本基 金的 投资 管理中 。 具 体 而 言, 本 基金 的 投资策 略 分 三个 层 次: 首 先是大 类 资 产配 置 ,即 采 用基金 管 理 人的 资 产 配 置评 估 模型 (Melva ) , 依 据对 宏 观经 济 、企 业盈 利 、 流动 性 、估 值等 相关 因 素 的分 析 判 断 确定 不 同资 产 类 别 的配 置 比例 ; 其次 是 行业 配置 , 即从 估 值水 平 和发 展前 景 两个 角 度出 发 , 注重 事 件性 因 素对 行业 影 响的 分 析, 采 取定 性和 定 量分 析 相结 合 的方 法, 对 行业 进 行优 化 配 置和 动 态调 整 ;最 后, 在 大类 资 产配 置 和行 业配 置 的基 础 上, 通 过对 影响 上 市公 司 当前 及 未 来价 值 的事 件 性因 素进 行 全面 的 分析 , 深入 挖掘 受 益于 事 件因 素 或市 场估 值 未能 充 分体 现 事 件影 响 的上 市 公司 股票 , 在综 合 考虑 投 资组 合的 风 险和 收 益的 前 提下 ,完 成 本基 金 投资 组合的 构建 ,并 依据 事件 影响的 深入 对其 进行 动态 调整。 1、 大 类资 产配 置策 略 本 基 金 运 用基 金 管理 人 的资 产 配 置 评估 模 型(Melva ) , 通 过 宏 观经 济 、企 业 盈利 、 流 动 性、估 值和 行政 干预 等相 关因素 的分 析判 断, 采用 评分方 法确 定大 类资 产配 置比例 。 2、 行 业配 置策 略 在行业配置策略上,本基金将从估值水平和发展前景两个角度出发,注重事件性因素对 行业影 响的 分析 ,采 取定 性和定 量分 析相 结合 的方 法,对 行业 进行 优化 配置 和动态 调整 。 本基金管理人将定期根据行业生命周期、流动性等定量指标以及宏观经济环境、行业事 件 性 因素 等 方面 的 定性 分析 , 对各 行 业的 发 展前 景和 投 资价 值 进行 评 估、 排序 , 并根 据 评估 结果确 定本 基金 的行 业配 置。 具体而 言, 本基 金所 采用 的行业 评估 系统 主要 包含 以下几 个 定 性、 定量 分析 体系: (1) 定量 分析 : ①生命 周期 识别 指标 , 包 括行业 销售 增长 率、 行业 产值 占 GDP 的比 重以 及行 业利润 率 等 ; ②流动 性指 标, 包括 行业 平均存 货周 转率 、行 业平 均应收 账款 周转 率等 ; ③ 行业 估值 指标 ,包 括行 业 PE 、PB 、PEG 等。 (2) 定性 分析 : ①宏观因素对行业的影响分析。分析和总结国内外主要宏观经济周期不同阶段的行业景 气 规 律与 股 票市 场 不同 阶段 的 行业 表 现规 律 ,结 合对 当 前中 国 经济 和 资本 市场 特 征的 研 究, 精选优 势行 业; ②事件性因素影响分析。对应国内经济处于转型期的现状,行业和板块受外生因素的影 响 比 较明 显 ,表 现 出很 强的 事 件驱 动 性质 。 行业 的政 策 扶持 、 产业 升 级以 及行 业 内重 大 事件 往 往 会对 整 个行 业 或板 块内 的 个股 的 估值 水 平产 生普 遍 的影 响 。本 基 金认 为可 能 对行 业 或板 块 带 来趋 势 性影 响 的事 件因 素 主要 包 括, 重 大行 业政 策 变化 、 行业 管 制的 放松 或 收紧 以 及行 业内重 大事 件等 ; ③行业内部环境分析,诸如新进入者的威胁、替代品的威胁、购买者的议价能力、供应国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号) 23 者的议 价能 力、 行业 内竞 争者的 竞争 程度 的分 析等 。


3、 个 股投 资策 略 基于对国内外股票市场大量的实证研究,基金管理人开发了“国泰事件驱动因素选股系 统” , 将影 响个 股估 值的 事 件性因 素归 纳为 以下 几 个 主要方 面: (1) 资产 重组 ,包 括重 组 、注入 和购 并等 资产重组是指企业与其他主体在 资产、负债或所有者权益 诸项目之间的调整。资产重组 是 在 资产 结 构上 的 重大 调整 , 而且 往 往对 公 司的 运营 产 生深 远 的影 响 ,这 些影 响 包括 生 产效 率 的 提高 、 生产 成 本的 降低 、 渠道 的 整合 、 公司 管理 水 平的 提 升等 等 多个 方面 。 由于 资 产结 构 和 运营 模 式的 调 整, 发生 资 产重 组 后的 公 司, 其未 来 的估 值 水平 会 与之 前的 估 值发 生 明显 的改变 。 本基金 广泛 的收 集市 场公 开的事 件信 息 , 借 助 “国 泰事件 驱动 因素 选股 系统 ” , 对 正在 进 行 或 者已 完 成资 产 重组 的公 司 进行 估 值分 析 ,估 算公 司 预期 盈 利水 平 和成 长潜 力 ,挑 选 具有 绝对或 相对 估值 吸引 力的 上市公 司股 票。 (2) 公司 股权 变动 与资产重组一样,公司股权的变动不仅仅直接改变公司的资产结构,同时也会对企业未 来 在 生产 、 经营 、 管理 等多 个 方面 产 生影 响 。本 基金 通 过定 性 和定 量 方法 对股 权 变动 可 能带 来 的 影响 进 行模 拟 分析 ,并 借 助“ 国 泰事 件 驱动 因素 选 股系 统 ”对 发 生股 权变 动 的上 市 公司 的估值 预期 进行 调整 ,挑 选具有 绝对 或相 对估 值吸 引力的 上市 公司 股票 。 (3) 再融 资 再融资是指上市公司 通过配股 、增发或者发行 可转换债券 等方式在 证券市场上进行的 直 接融资 。 再 融资 的 上市 公司 , 一方 面 其 资产 、负债 或 所 有者 权 益 的 结 构将 发生 变 动; 而 另一 方 面 ,由 于 融资 和 投资 的行 为 ,公 司 的盈 利 能力 、现 金 流水 平 等也 会 相应 的产 生 改变 。 本基 金 通 过对 上 市公 司 再融 资方 案 的持 续 关注 和 深入 挖掘 , 结合 对 上市 公 司 的 实地 考 察和 历 史业 绩分析 ,对 公司 的估 值预 期进行 调整 ,并 依此 来挑 选具有 估值 优势 的上 市公 司股票 。 (4) 大小 非解 禁 本基金将关注存在大小非解禁的上市公司的基本面因素,对大小非解禁带来的影响进行 全面的 分析 ,并 根据 对估 值水平 和市 场价 格的 判断 选择具 有估 值优 势的 上市 公司。 (5) 管理 层股 份解 禁 本基金将持续关注存在管理层股份解禁的上市公司基本面因素,研究管理层股份解禁给 上 市 公司 估 值和 市 场股 票表 现 带来 的 影响 , 并根 据对 估 值水 平 和市 场 价格 的判 断 选择 具 有估国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号) 24 值优势 的上 市公 司。 (6) 上市 公司 或控 股股 东 管理层 变动 作为上市公司或控股股东的实际经营者,管理层的变动虽然不会改变公司的资产结构, 但是对 公司 的运 营状 况有 直接的 影响 。 管理 层的 变 动往往 伴随 着企 业的 经营 方向 、市 场政 策、 开 发 投入 等 多个 方 面的 变化 。 本基 金 通过 实 地调 查和 历 史分 析 相互 结 合的 办法 , 力求 形 成对 发生管 理层 变动 的公 司的 合理估 值预 期 ,并 根据 事 件影响 的深 入对 其进 行持 续的跟 进和 修 正 。 (7) 股权 激励 计划 股权激励包括股票期权﹑员工持股计划和管理层收购等多种不同的表现形式。股权激励 计 划 以股 权 形式 给 予企 业经 营 者一 定 的经 济 权利 ,使 他 们能 够 以股 东 的身 份参 与 企业 决 策﹑ 分 享 利润 ﹑ 承担 风 险, 从而 勤 勉尽 责 地为 公 司的 长期 发 展服 务 。从 公 司管 理实 践 来看 , 股权 激 励 对于 改 善公 司 治理 结构 , 降低 代 理成 本 、提 升管 理 效率 , 增强 公 司凝 聚力 和 市场 竞 争力 起到非 常积 极的 作用 。 本 基金通 过实 地调 查 ,从 基 本面的 变动 角度 入手 对公 司进行 重新 估值 , 并挑选 具有 估值 优势 的上 市公司 股票 。 (8) 重大 合同 公告 或重 大 新产品 推出 重大合同公告或重大新产品的推出有可能对盈利能力、利润规模、增长水平甚至资产负 债 比 例等 诸 多估 值 因素 产生 影 响。 本 基金 通 过实 地调 查 以及 行 业和 历 史分 析, 对 公告 重 大合 同或重 大新 产品 的公 司进 行估值 调整 ,并 在此 基础 上进行 股票 选择 。 (9) 其他 其他事件类型还包括上下游公司的重大事项、投资者与管理者的关系改善、同一公司其 他 类 型证 券 的发 行 或到 期等 诸 多方 面 。本 基 金将 对影 响 公司 的 资产 结 构或 者运 营 管理 能 力等 方 面 的事 件 性因 素 进行 综合 分 析, 力 求形 成 对上 市公 司 的合 理 估值 预 期, 并依 此 来挑 选 具有 估值优 势的 上市 公司 股票 。 4、 债 券投 资策 略 本基金 的债 券资 产投 资主 要以长 期利 率趋 势分 析为 基础 , 结 合中 短期 的经 济 周期 、 宏 观 政 策方向 及收 益率 曲线 分析 ,通过 收益 率曲 线配 置等 方法, 实施 积极 的债 券投 资管理 。 5、 权 证投 资策 略 本基金 将在 严格 控制 风险 的前提 下, 主动 进行 权证 投 资。 基金 权证 投资 将以 价 值分析 为基 础, 在 采用 数量 化模 型分 析其 合 理定 价的 基 础上,把 握市 场 的短 期波 动,进 行积 极操 作,追求在 风险可 控的 前提 下稳 健的 超额收 益。 6、 股 指期 货的 投资 策略 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号) 25 本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎原 则 , 参与 股 指期 货 的投 资, 以 管理 投 资组 合 的系 统性 风 险, 改 善组 合 的风 险收 益 特性 。 套期 保 值 将主 要 采用 流 动性 好、 交 易活 跃 的期 货 合约 。本 基 金在 进 行股 指 期货 投资 时 ,将 通 过对 证券市 场和 期货 市场 运行 趋势的 研究 ,并 结合 股指 期货的 定价 模型 寻求 其合 理的估 值水 平。 未 来 , 随着 中 国证 券 市场投 资 工 具的 发 展和 丰 富,在 符 合 有关 法 律法 规 规定的 前 提 下, 基金可 相应 调整 和更 新相 关投资 策略 。 九、 业 绩 比 较 基准 本基金 的业 绩比 较基 准为 :沪 深 300 指 数收 益率 ×80% +中 证综 合债 券指 数收 益率×20% 。 本 基 金 为股 票 型基 金 。在综 合 考 虑了 基 金股 票 组合的 构 建 、投 资 标的 以 及市场 上 可 得的 股票指 数的 编制 方法 后, 本基金 选择 市场 认同 度较 高并且 作为 股指 期货 标的 的沪 深 300 指数 作为本 基金 股票 组合 的业 绩 比较 基准 。沪深 300 指 数成份 股选 自沪 深两 个证 券市场 ,覆 盖 了 大部分 流通 市值 ,为 中 国 A 股 市场 中代表 性强 、流 动性高 的主 流投 资股 票, 能够反 映 A 股市 场总体 发 展 趋势 。 债券 组合 的 业绩 基 准则 采 用了 中证 综 合债 券 指数 , 中证 综合 债 券指 数 是综 合 反 映银 行 间和 交 易所 市场 国 债、 金 融债 、 企业 债、 央 行票 据 及短 期 融资券 整 体 走势 的 跨市 场 债 券指 数 ,该 指 数旨 在更 全 面地 反 映我 国 债券 市场 的 整体 价 格变 动 趋势 , 具 有 较强 的 市场 代表性 。 如 果 今 后法 律 法规 发 生变化 , 或 者指 数 编制 单 位停止 计 算 编制 该 指数 或 更改指 数 名 称、 或 者 有更 权 威的 、 更能 为市 场 普遍 接 受的 业 绩比 较基 准 推出 , 或者 是 市场 上出 现 更加 适 合用 于 本 基金 业 绩基 准 的指 数时 , 经与 基 金托 管 人协 商一 致 ,本 基 金可 以 在报 中国 证 监会 备 案后 变更业 绩比 较基 准并 及时 公告。 十 、 风 险 收 益 特征


本 基金 为股 票型 基金 , 股票型 基金 的风 险高 于混 合型基 金、 债券 型基 金和 货币市 场基 金 , 属于较 高风 险、 相对 较高 预期收 益的 品种 。 十一、 基 金 投 资组 合 报 告 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 重大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2014 年 7 月 15 日复核 了 本 报告 中 的财 务 指标 、净 值 表现 和 投资 组 合报 告等 内 容, 保 证复 核 内容 不存 在 虚假 记 载、国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号) 26 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 本投资 组合 报告 所载 数据 截止2014 年 6 月 30 日, 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。 1、 报 告期 末基 金资 产组 合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益投 资 232,565,587.56 90.53 其中: 股票 232,565,587.56 90.53 2 固定收 益投 资 10,352,301.40 4.03 其中: 债券 10,352,301.40 4.03 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 13,002,781.05 5.06 7 其他各 项资 产 966,865.86 0.38 8 合计 256,887,535.87 100.00 2、 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 177,339,450.87 70.41 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通 运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 12,742,398.41 5.06 J 金融业 24,140,424.00 9.58 K 房地产 业 - - 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号) 27 L 租赁和 商务 服务 业 8,848,800.00 3.51 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 7,374,180.60 2.93 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 2,120,333.68 0.84 Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和 娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 232,565,587.56 92.33 3、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) 1 600587 新华医 疗 250,000 18,637,500.00 7.40 2 600563 法拉电 子 515,875 17,152,843.75 6.81 3 002353 杰瑞股 份 370,000 14,892,500.00 5.91 4 002614 蒙发利 750,000 13,237,500.00 5.26 5 600401 海润光 伏 1,604,281 12,802,162.38 5.08 6 000625 长安汽 车 844,692 10,398,158.52 4.13 7 000919 金陵药 业 741,974 10,328,278.08 4.10 8 600885 宏发股 份 470,000 10,325,900.00 4.10 9 002475 立讯精 密 294,000 9,637,320.00 3.83 10 600000 浦发银 行 1,039,176 9,404,542.80 3.73 4、 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) 1 国家债 券 10,003,000.00 3.97 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号) 28 7 可转债 349,301.40 0.14 8 其他 - - 9 合计 10,352,301.40 4.11 5、 报 告期 末按 公允 价 值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) 1 019314 13 国债 14 100,000 10,003,000.00 3.97 2 113005 平安转 债 3,270 349,301.40 0.14 6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7、 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9、 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 (1) 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 (2) 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策 本 基 金 本报 告 期未 投 资股指 期 货 。若 本 基金 投 资股指 期 货 ,本 基 金将 根 据风险 管 理 的原 则 , 以套 期 保值 为 主要 目的 , 有选 择 地投 资 于股 指期 货 。套 期 保值 将 主要 采用 流 动性 好 、交 易活跃 的期 货合 约。 本 基 金 在进 行 股指 期 货投资 时 , 将通 过 对证 券 市场和 期 货 市场 运 行趋 势 的研 究 , 并 结合 股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。 本 基 金 管理 人 将充 分 考虑股 指 期 货的 收 益性 、 流动性 及 风 险特 征 ,通 过 资产配 置 、 品种 选择, 谨慎 进行 投资 ,以 降低投 资组 合的 整体 风险 。 法 律 法 规对 于 基金 投 资股指 期 货 的投 资 策略 另 有规定 的 , 本基 金 将按 法 律法规 的 规 定执 行。 10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 (1) 本期 国债 期货 投资 政 策 根据本 基金 基金 合同 ,本 基金不 能投 资于 国债 期货 。 (2) 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号) 29 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 11 、投 资组 合报 告附 注 (1 )本 报告 期内 基金 投 资 的前十 名证 券的 发行 主体 没有被 监管 部门 立案 调查 或在报 告 编 制日前 一年 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。 (2) 基金 投资 的前 十名 股 票中, 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的 情 况 。 (3) 其他 各项 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 118,744.36 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 348,758.71 5 应收申 购款 499,362.79 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 966,865.86 (4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的 可 转换 债券 明细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) 1 113005 平安转 债 349,301.40 0.14 (5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 的流 通受 限情 况的 说明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况 。 十 二 、 基 金 的 业绩 本基金 业绩 截止 日 为 2014 年6 月30 日, 并经 基金 托 管人复 核。 本基金 管理 人依 照恪 守职 守、 诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 但不 保 证 基 金 一定 盈 利, 也 不保 证最 低 收益 。 基金 的 过往 业绩 并 不代 表 其未 来 表现 。投 资 有风 险 ,投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔 细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 阶段 份额净 值增长 率① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号) 30 2011 年8 月17 日 ( 基 金 合 同 生 效 日 ) 至 2011 年 12 月 31 日 -3.10% 0.67% -14.73% 1.12% 11.63% -0.45% 2012 年度 10.63% 1.15% 7.09% 1.02% 3.54% 0.13% 2013 年度 36.29% 1.46% -5.90% 1.12% 42.19% 0.34% 2014 年上 半年 -6.84% 1.44% -4.60% 0.83% -2.24% 0.61% 2011 年8 月17 日 ( 基 金 合 同 生 效 日 ) 至 2014 年 6 月30 日 36.10% 1.27% -18.02% 1.04% 54.12% 0.23% 十 三 、 基金费 用与 税 收 (一) 基金 费用 的种 类 1、 基 金管 理人 的管 理费 ; 2、 基 金托 管人 的托 管费 ; 3、 基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ; 4、 基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用; 5、 基 金份 额持 有人 大会 费 用; 6、 基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ; 7、 基 金的 证券 、期 货交 易 费用; 8、 在 中国 证监 会规 定允 许 的前提 下 ,本 基金 可以 从 基金财 产中 计提 销售 服务 费, 具体 计 提方法 、计 提标 准在 招募 说明书 或相 关公 告中 载明 ; 9、 依 法可 以 在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。 (二)上述 基 金费 用 由基金 管 理 人在 法 律规 定 的范围 内 参 照公 允 的市 场 价格确 定 , 法律 法规另 有规 定时 从其 规定 。 (三) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1、 基 金管 理人 的管 理费 在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率 计提 。计 算 方法如 下: H=E× 年管 理费 率÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金管 理费 每日 计提 , 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ,国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号) 31 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。 2、 基 金托 管人 的托 管费 在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.25% 年 费率 计提 。计 算方 法 如 下 : H=E× 年托 管费 率÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金托 管费 每日 计提 , 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 , 若 遇 法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。 3、 除 管理 费和 托管 费之 外 的基金 费用 , 由基 金托 管 人根据 其他 有关 法规 及相 应协议 的规 定,按 费用 支出 金额 支付 ,列入 或摊 入当 期基 金费 用。 (四) 不列 入基 金费 用的 项目 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失 , 以及 处 理与 基 金运 作无 关 的事 项 发生 的 费用 等不 列 入基 金 费用 。 基金 合同 生 效前 所 发生 的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。 (五 ) 基 金管 理人 和基 金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 和基 金托管 费率 。 基金管 理人 必须 最迟 于新 的 费率 实施 日2 日前 在指 定媒体 上刊 登公 告。 (六) 基金 税收 基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定, 履行纳 税义 务。 十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明 本 招 募 说明 书 依据 《中 华人 民 共 和国 证 券投 资基 金法 》 、 《 公开 募 集 证 券 投资基 金 运 作管 理 办 法 》 、 《证 券 投资 基金销 售 管理 方法 》 、 《证 券投资 基 金信 息披 露 管理 办法》 及 其他 有关 法 律法规 的要 求 ,结 合本 基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动 ,对2014 年 4 月 2 日 刊登 的 本基金 招募 说明 书进 行了 更新, 更新 的主 要内 容如 下: 1、 更 新了 “重 要提 示” 中 招募说 明书 内容 的截 止日 期; 2、更 新了 “ 二 、释 义” 中 的相关 内容 ; 3、更 新了 “三、 基 金管 理 人”中 的相 关内 容; 4、更 新了 “四、 基 金托 管 人”中 的相 关内 容; 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号) 32 5、更 新了 “五 、相 关服 务 机构” 中的 相关 内容 ; 6、更 新了 “九、 基 金的 投 资”中 基金 投资 组合 报告 ,更新 至2014年6月30日; 7、更 新了 “十、 基 金的 业 绩” , 更新 至2014年6 月30 日; 8 、 更 新了 “ 二十 二 、 其 他应 披 露 的事 项 ” , 披 露了 自上 次 招 募说 明 书披 露以 来涉 及 本基 金的相 关公 告。 上 述 内 容仅 为 本更 新 招募说 明 书 的摘 要 ,详 细 资料须 以 本 更新 招 募说 明 书正文 所 载 的内 容为准 。 欲查 询本 更新 招 募说明 书正 文 , 可 登录 国 泰 基金 管理 有限 公司 网 站 www.gtfund.com 。 国泰基 金管理有限公司 二〇一 四年 九月 三十日