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中邮核心成长(590002)

中邮核心成长:更新招募说明书摘要(2014年第2号)查看PDF公告

中邮核 心成长股票型证券 投资基金 
更新招 募说明书摘要 
(2014 年第 2 号) 
基金管 理人 :中 邮创 业基 金管理 有限 公司 
基金托 管人 :中 国农 业银 行股份 有限 公司 
二O一 四年 九月 
重要提 示 
本基金 根据 2007 年 7 月 27 日中 国证 券监 督管理 委 员会《 关于 同意 中邮 核心 成长股 票型 证
券投资 基金 募集 的批 复》 ( 证监基 金字[2007]219 号) 和 2007 年 8 月 2 日 《关 于 同意中 邮核
心成长 股票 型证 券投 资基 金募集 时间 安排 的确 认函 》 (基 金部 函[2007]202 号 ) 的核准 , 进行
募集。 本基 金的 基金 合同 于 2007 年 8 月 17 日 正式 生效。 
基金管 理人 保证 《招 募说 明书》 的内 容真 实、 准 确 、 完整。 本 《招 募说 明书 》 经中 国证 监会
核准, 但中 国证 监会 对本 基金募 集的 核准 , 并 不表 明其对 本基 金的 价值 和收 益作出 实质 性判
断或保 证, 也不 表明 投资 于本基 金没 有风 险。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证基 金
一定盈 利, 也不 保证 最低 收益。 
投资有 风险 , 投 资人 投资 于本基 金前 应认 真阅 读本 招募说 明书 。 全 面认 识本 基金产 品的 风险
收益特 征, 应充 分考 虑投 资人自 身的 风险 承受 能力 , 并对 于认 购 ( 或申 购) 基金的 意愿 、 时
机、 数量 等投 资行为 作出 独立决 策 。 基 金管理 人提 醒投资 人基 金投 资要 承担 相应风 险 , 包 括
市场风 险、 管理 风险 、流 动性风 险、 本基 金特 定风 险、操 作或 技术 风险 、合 规风险 等。








基 金的 过往 业绩 并不 预示其 未来 表现 。 基金 管理 人管理 的其 他基 金的 业绩 并不构 成新 基 金业绩 表现 的保 证。 本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日为 2014 年 8 月 17 日, 有关 财务 数据和 净 值表现 数据 截 止日 为 2014 年 6 月 30 日 。本更 新招 募说 明书 已经 基金托 管人 复核 。 本更新 招募 说明 书摘 要摘 自更新 招募 说明 书正 文, 投资者 欲了 解详 细内 容, 应阅读 更新 招募 说明书 正文 。 一、基 金管 理人 (一) 基金 管理 人基 本情 况 名 称 :中 邮创 业基 金管 理 有限公 司 成立时 间:2006 年 5 月 8 日 住 所 :北 京市 海淀 区西 直 门北大 街 60 号 首钢国 际大 厦 10 层 办公地 址: 北京 市海 淀区 西直门 北大 街 60 号首 钢国 际大 厦 10 层 法定代 表人 :吴 涛 注册资 本:1 亿元 人民 币 股权结 构: 股东名 称 出资比 例


首创证 券有 限责 任公 司 47%


中国邮 政集 团公 司 29%


三井住 友银 行股 份有 限公 司 24%





计 100%


公司客 服电 话:400-880-1618 公司联 系电 话:010-82295160 联系人 :黄 梦 (二) 主要 人员 情况 1. 董 事会 成员 吴涛先 生, 公司 董事 长, 大学本 科, 曾任 国家 外汇 管理局 储备 司干 部、 中国 新技术 创业 投资 公司深 圳证 券营 业部 总经 理、 首创 证券 有限 公司 总经 理, 现任 首创 证券 有限 责任 公司董 事 长 。 俞昌建 先生 , 董 事, 中共 党员, 高级 会计 师。 曾任 北京化 工集 团财 务审 计处 副处长 、 北 京航 宇经济 发展 公司 副总 经理 , 北 京首 都创 业集团 财务 部经理 、 财务 总监 , 首 创 证券有 限责 任公 司董事 长, 现任 北京 首创 股份有 限责 任公 司总 经理 。 马敏先 生, 董事 , 中 共党 员, 大 学本 科学 历, 会计 师。 曾 任广 西壮 族自 治区 财政厅 商财 处干 部、 广西 壮族 自治区 财政 厅商财 处副 主任 科员 、 广 西财政 厅商 财处 主任 科员 、 财 政部 商贸 司 内贸二 处主 任科 员、 财政 部经贸 司粮 食处 主任 科员 、 财 政部 经建 司粮食 处副 处长 、 财 政部 经 建司粮 食处 处长 、 财 政部 经建司 交通 处处 长、 财政 部经建 司粮 食处 处长 、 财 政部经 建司 粮 食 处调研 员 、 中 国邮政 集团 公司财 务部 干部 、 中 国邮 政集团 公司 财务 部总 经理 助理 。 现 任中 国 邮政集 团公 司财 务部 副总 经理。 毕劲松 先生 , 董 事, 硕士 研究生 。 曾 任中 国人 民银 行金融 管理 司主 任科 员; 国泰证 券投 资银 行部副 总经 理 ; 北京 城市 合作银 行阜 裕支 行行 长; 国泰证 券北 京分 公司 总经 理; 国泰 君安 证 券北京 分公 司总 经理 兼党 委书记 ; 中 富证 券有 限责 任公司 筹备 工作 组长 ; 中 富证券 有限 责任 公司董 事长 兼总 裁; 民生 证券有 限责 任公 司副 总裁 ; 首 创证 券有 限责任 公司 副总经 理 ; 现 任 首创证 券有 限责 任公 司总 经理, 兼任 京都 期货 有限 公司董 事长 。 金昌雪 先生 , 董 事, 大学 本科。 曾任 职于 北京 煤炭 管理干 部学 院 ( 期间 曾赴 日本东 丽大 学任 教、赴 日本埼 玉大学 研究 生院进 修) ;日 本住 友银行 北京代 表处职 员、代 表; 日本三 井住友 银行北 京代 表处 副代 表见 北京分 行筹 备组 副组 长;2008 年 3 月 至今 ,任 三井 住友银 行( 中 国)有 限公 司北 京分 行副 行长、 总行 行长 助理 。 周克先 生, 董事 , 中 共党 员, 硕 士研 究生 。 曾 任中 信实业 银 行 北京 分行 制度 科科长 ; 中 信实 业银行 总行 开发 部副 总经 理; 中 信实 业银 行总 行阜 成门支 行行 长; 首创 证券 有限公 司副 总经 理;现 任中 邮创 业基 金管 理有限 公司 总经 理。 王忠林 先生, 董事, 曾在 中国人 民银行 总行办 公厅 任职; 在中国 证券监 督管 理委员 会任职, 历任法 律部 稽查 处负 责人 ; 稽查 局信 访处 副处 长、 处 长; 办 公厅 信访 办主 任; 2009 年 3 月, 自中国 证监 会退 休。 刘桓先 生 , 董 事 , 大 学本 科。 曾就 职于 北京 市朝 阳 区服务 公司 ;1978 年至 1982 年 , 就 读于 中央财 经金 融学 院;1982 年 7 月 至今 ,就 职于 中央 财经大 学, 现任 中央 财经 大学税 务学 院 副院长 。期 间于 2004 年 4 月至 2005 年 6 月, 在北 京市地 方税 务局 挂职 锻炼 ,任职 局长 助 理。 戴昌久 先生 , 董 事, 法学 硕 士。 曾 在财 政部 条法 司工 作 (1993 年 美国 波士 顿大 学 访问学 者) ; 曾任职 于中 洲会 计师 事务 所;1996 年 2 月 至今 , 任 北京市 昌久 律师 事务 所 ( 主任 / 支 部书 记) 。期 间任北 京市 律师协 会五届 、六届 理事会 理事 ;北京 市律师 协会预 算委 员会副 主任、 主任 ; 北 京市 律师协 会税 务专业 委员 会副 主任 ; 全 国律师 协会 财务 委员 会委 员; 曾任 南方 基 金管理 公司 、(香港) 裕田 中国发 展有 限公 司 独立 董 事; 现任 深圳 天源 迪科 信 息技术 股份 有 限公司 、信 达金 融 租 赁有 限公司 独立 董事 。 2. 监 事会 成员 赵永祥 先生 , 监 事长 , 中 共党员 , 硕 士研 究生 , 高 级经济 师。 曾任 河北 省邮 电管理 局计 财处 干部 、 河 北省 邮电管 理局 经营财 务处 干部 、 石 家庄 市邮政 局副 局长 、 借 调国 家邮政 局计 财 部 任副处 长、石 家庄市 邮政 局党委 副书记 及副局 长( 主持工 作) 、石 家庄 市邮政 局局长 及党委书记、 河北 省邮 政局 助理 巡视员 、 中 国邮 政集 团公 司财务 部副 总经 理及 河北 省邮政 公司 助理 巡视员 、中 国邮 政集 团公 司财务 部副 总经 理。 现任 中国邮 政集 团公 司审 计局 局长。 周桂岩 先生 , 监事 , 法 学 硕士 。 曾 任中 国信息 信托 投资公 司证 券部 经理 助理 兼北京 营业 部总 经理 ; 北 京凯 源律师 事务 所律师 ; 航空 信托投 资有 限责任 公司 证券 部总 经理 ; 首 创证 券有 限 责任公 司资 产管 理总 部总 经理; 现任 首创 证券 有限 责任公 司合 规总 监兼 合规 部经理 , 京 都期 货有限 公司 监事 ;有 二十 多年证 券从 业经 历。 石鲁先 生, 监事 , 大 学本 科。 曾 就职 于北 京云 裳制 衣有限 公司 财务 部; 中信 银行北 京分 行营 业部 、 阜 成门 支行会 计部 , 任 阜成 门支 行个人 零售 业务部 主管 ; 现任首 誉资 产管理 有限 公 司 副总经 理。 张钧涛 先生 , 监 事, 大学 学历。 曾任 西南 证券 北京 营业部 客户 经理 ; 中 国民 族证券 北京 知春 路营业 部副 总经 理; 中邮 创业基 金管 理有 限公 司综 合管理 部副 总经 理、 营销 部副总 经理 、 营 销部总 经理 ,现 任中 邮创 业基金 管理 有限 公司 营销 副总监 。 刘桓先 生, 监事 , 大 学学 历。 曾 任真 维斯 国际 香港 有限公 司北 京分 公司 行政 人事部 主任 ; 北 京国声 文化 艺术 有限 公司 副总经 理; 北京 时代 泛洋 广告有 限公 司总 经理 ; 北 京尚世 先锋 广告 有限公 司总 经理 ; 中邮 创业 基金管 理有 限公 司客 户服 务部部 门总 经理 助理 , 营销 部副总 经理 , 现任公 司人 力资 源部 总经 理。 3. 公 司高 级管 理人 员 吴涛先 生, 公司 董事 长, 大学本 科, 曾任 国家 外汇 管理局 储备 司干 部、 中国 新技术 创业 投资 公司深 圳证 券营 业部 总经 理、 首创 证券 有限 公司 总经 理, 现任 首创 证券 有限 责任 公司董 事 长 。 周克先 生 , 中 共党 员 , 硕 士研究 生 , 20 年金 融 、 证 券从业 经历 。 曾任 中信 实 业银行 总行 开发 部副总 经理 、首 创证 券有 限公司 副总 经理 ,现 任中 邮创业 基金 管理 有限 公司 总经理 。 王金晖 女士 , 工商 管理 硕 士(MBA) ,19 年证 券从 业 经历 。 曾 任国 家体 改委 中 华企业 股份 制咨 询公司 部门 经理 , 南 方证 券 公司投 资银 行部 项目 经理 , 河北证 券有 限责 任公 司研 究发展 部( 筹) 负责人 、 投资 银行 部总 经理 助理 、 北 京营 业部 副总 经理 , 融 通基 金管 理有 限公 司总 经理助 理, 现任中 邮创 业基 金管 理有 限公司 副总 经理 。 张静女 士, 金融 学硕 士, 中共党 员。 曾任 中国 旅行 社总社 集团 证券 部、 人力 资源部 职员 ; 中 国 国 际 技 术 智力 合 作 集 团人 力 资 源 部 副经 理 ; 中 邮创 业 基 金 管 理有 限 公 司 人力 资 源 部 总经 理、公 司人 力资 源总 监、 总经理 助理 、现 任中 邮创 业基金 管理 有限 公司 副总 经理。 李小丽 女士 , 大 学本 科, 中共党 员, 曾任 邮电 部邮 政运输 局财 务处 会计 师; 国家邮 政局 邮政 储汇局 (中国 邮政储 蓄银 行前身 )资金 调度中 心主 任;中 国邮政 集团公 司财 务部资 深经理, 现任中 邮创 业基 金管 理有 限公司 副总 经理 。 郭建华 先生 , 硕士研 究生 , 曾 任长 城证 券有限 公司 研发中 心总 经理 助理 、 长 城证券 有限 公 司 海口营 业部 总经 理, 现任 中邮创 业基 金管 理有 限公 司督察 长。 4 、 本基 金基 金经 理 现任基 金经 理: 邓立新 先生 , 大学专 科 , 曾任中 国工 商银 行北 京珠 市口办 事处 交换 员、 中国 工商银 行北 京信 托投资 公司 白塔 寺证 券营 业部副 经理 兼团 支部 书记 、 华夏证 券有 限公 司北 京三 里河营 业部 交 易部经 理、 首创 证券 有限 责任公 司投 资部 总经 理、 中邮创 业基 金管 理有 限公 司基金 交易 部总 经理、 投资 研究 部投 资部 负责人 , 现 任投 资副 总监 兼中邮 核心 成长 股票 型证 券投资 基金 基金 经理、 中邮 核心 优势 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理。 刘格菘 先生 : 经济学 硕士 , 曾 任广 东发 展银行 大连 分行国 际部 职员 、 中 国人 民银行 营业 管 理 部职员 、 中 邮创 业基 金管 理有限 公司 行业 研究 员、 中邮核 心优 选股 票型 证券 投资基 金基 金经 理助理 ,现 任中 邮核 心成 长股票 型证 券投 资基 金基 金经理 。 历任基 金经 理: 彭旭先 生, 经济 学学 士、 硕士学 历。 曾任 港澳 证券 投资银 行部 、 投 资部 总经 理, 银 华基 金管 理有限 公司 基金 经理 助理 , 华 夏证 券委 托理 财部 总 经理 , 投 资总 监 。 于 2007 年 8 月 17 日至 2008 年 1 月 26 日期 间任 中邮核 心成 长股 票型 证券 投资基 金基 金经 理。 盛军先 生: 曾任 日本 大和 证券上 海代 表处 任首 席交 易员、 华夏 证券 有限 公司 证券投 资部 任高 级投资 经理 、 首 创证 券有 限责任 公司 投资 部任 策略 及行业 研究 员、 中邮 创业 基金管 理有 限公 司策略 研究 员、 中邮 核心 成长股 票型 证券 投资 基金 基金经 理助 理, 从 2008 年 1 月 26 日至 2011 年 3 月 25 日任 中邮 核心成 长股 票型 证券 投资 基金基 金经 理。 谭春元 先生, 硕士研 究生 ,曾任 世纪证 券固定 收益 总部投 资经理 、资产 管理 总部投 资经理、 国信证 券经 济研 究所 资深 分析师 、 研 究销 售副 总监、 中邮创 业基 金管 理有 限公 司旗下 中邮 核 心成长 基金 基金 经理 助理 , 从 2011 年 3 月 25 日 至 2012 年 5 月 4 日任 中邮 核 心成长 股票 型 证券投 资基 金基 金经 理。 5 、 投资 决策 委员 会成 员 本公司 投资 决策 委员 会成 员包括 : 委员会 主席 : 周克先 生, 见公 司高 级管 理人员 介绍 。 委员: 邓立新 先生 : 大学专 科 , 曾任中 国工 商银 行北 京珠 市口办 事处 交换 员、 中国 工商银 行北 京信 托投资 公司 白塔 寺证 券营 业部副 经理 兼团 支部 书记 、 华夏证 券有 限公 司北 京三 里河营 业部 交 易部经 理、 首创 证券 有限 责任公 司投 资部 总经 理、 中邮创 业基 金管 理有 限公 司基金 交易 部总 经理、 投资 研究 部投 资部 负责人 , 现 任投 资副 总监 兼中邮 核心 成长 股票 型证 券投资 基金 基金 经理、 中邮 核心 优势 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理。 刘涛先 生: 工商 管理 硕士 , 中共 党员 , 曾 任中 国民 族国际 信托 投资 公司 职员 、 安信 证券 股份 有限公 司研 究员 、 中 邮创 业基金 管理 有限 公司 行业 研究员 、 中 邮核 心主 题股 票型证 券投 资基 金基金 经理 助理 、研 究部 副总经 理, 现任 中邮 创业 基金管 理有 限公 司研 究部 总经理 。 魏训平 先生: 金融学 硕士 ,注册 会计师 ,曾任 天津 开发区 聚金投 资咨询 有限 公司投 资顾问、 天津五 洲联 合会 计师 事务 所审计 师、 中邮 创业 基金 管理有 限公 司行 业研 究员 , 现任 中邮 创业 基金管 理有 限公 司研 究部 副总经 理。 刘霄汉 女士 : 经济学 硕士 , 曾 任中 邮创 业基金 管理 有限公 司行 业研 究员 , 现 任中邮 核心 主 题 股票型 证券 投资 基金 基金 经理。 张萌女 士: 商学 、 经 济学 硕士, 曾任 中信 银行 总行 营业部 国际 业务 部主 管、 日本瑞 穗银 行悉 尼分行 资金 部助 理 、 澳 大利 亚康联 首域 全球 资产 管理 公司全 球固 定收 益与 信用 投资部 基金 交 易经理 、 中 邮创 业基 金管 理有限 公司 固定 收益 部负 责人, 现任 中邮 创业 基金 管理有 限公 司固 定收益 部总 经理 兼中 邮稳 定收益 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 、 中邮 定期 开放 债券型 证券 投 资基金 基金 经理 。 许进财 先生 : 经济学 硕士 , 曾 任安 信证 券股份 有限 公司投 资经 理助 理、 中邮 创业基 金管 理 有 限公司 行业 研究 员、 中邮 中 小盘 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 助理 , 现任 中邮 中小 盘灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。 方何先 生: 理学 硕士, 曾任 中邮创 业基 金管 理有 限公 司研究 员, 现任 中邮 上证 380 指数 增强 型证券 投资 基金 基金 经理 兼中邮 中小 盘灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。 任泽松 先生 : 理学硕 士 , 曾任毕 马威 华振 会计 师事 务所审 计员 、 北京源 乐晟 资产管 理有 限公 司行业 研究 员、 中邮 创业 基金管 理有 限公 司行 业研 究员、 中邮 核心 成长 股票 型证券 投资 基金 基金经 理助 理、 中邮 战略 新兴产 业股 票型 证券 投资 基金基 金经 理助 理, 现任 投资部 总经 理助 理兼中 邮战 略新 兴产 业股 票型证 券投 资基 金基 金经 理。 陈钢先 生 : 工 商管理 硕士 , 曾 任汉 唐证 券研究 部研 究员 、 汇 丰晋 信基金 管理 有限公 司研 究 部研究员 、 华 夏基 金管 理有 限公司 金融 工程 部基 金经 理助理 、 新 华资 产管 理有 限公司 研究 发展 部投资 经理 、 华夏 银行 合资 基金管 理有 限公 司研 究主 管、 中邮 创业 基金 管理 有限 公司研 究员 、 研究部 行业 和公 司研 究方 面负责 人、 资产 管理 事业 部投资 经理 , 现 任投 资部 总经理 助理 兼中 邮核心 优选 股票 型证 券投 资基金 基金 经理 。 刘格菘 先生 : 经济学 硕士 , 曾 任广 东发 展银行 大连 分行国 际部 职员 、 中 国人 民银行 营业 管 理 部职员 、 中 邮创 业基 金管 理有限 公司 行业 研究 员 、 中邮核 心优 选股 票型 证券 投资基 金基 金经 理助理 ,现 任中 邮核 心成 长股票 型证 券投 资基 金基 金经理 。 陈梁先 生:经 济学硕 士, 曾任大 连实德 集团市 场专 员、华 夏基金 管理有 限公 司行业 研究员、 中信产 业投 资基 金管 理有 限公司 高级 研究 员 , 现 任中 邮创业 基金 管理 有限 公司 研究部 副总 经 理。 6 、 上述 人员 之间 均不 存在 近亲属 关系 。 二、基 金托 管人 (一) 基金 托管 人情 况 1 、 基本 情况 名称: 中国 农业 银行 股份 有限公 司( 简称 中国 农业 银行) 住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号凯 晨世 贸中心 东座 法定代 表人 :蒋 超 良 成立日 期:2009 年 1 月 15 日 批准设 立机 关和 批准 设立 文号: 中国 银监 会银 监复 【2009 】13 号 基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号 注册资 本:32,479,411.7 万 元人民 币 存续期 间: 持续 经营 联系电 话:010-68121510 传真:010-68121816 联系人 :李 芳菲 中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分, 总行 设在 北京 。 经国务 院批 准, 中国农 业银 行整 体改 制为 中国农 业银 行股 份有 限公 司并于 2009 年 1 月 15 日 依法成 立。 中 国农业 银行 股份 有限 公司 承继原 中国 农业 银行 全部 资产、 负债 、 业 务、 机 构网 点和员 工。 中 国农业 银行 网点 遍布 中国 城乡, 成为 国内 网点 最多 、 业务 辐射 范围 最广 , 服 务领域 最广 , 服 务对象 最多 , 业务功 能齐 全的大 型国 有商 业银 行之 一。 在海 外, 中国 农业 银 行同样 通过 自己 的努力 赢得 了良 好的 信誉 , 每 年位 居 《 财富 》 世界 500 强企 业之 列 。 作 为一 家 城乡并 举 、 联 通国际 、功能 齐备的 大型 国有 商 业银行 ,中国 农业 银行一 贯秉承 以客户 为中 心的经 营理念, 坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 , 立 足县 域和 城市 两大市 场, 实施 差异 化竞 争策略 , 着 力打 造 “伴 你成 长” 服务 品牌, 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产 品,致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ,与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。 中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 , 经验 丰富 , 服 务优 质, 业绩 突出 , 2004 年 被英 国 《 全球 托管 人》 评 为中 国 “ 最佳 托管 银行” 。 2007 年中 国农 业银 行通过 了美 国 SAS70 内部控 制审 计, 并获 得无保 留意 见 的 SAS70 审 计报 告 , 表 明了 独立 公正 第三方 对中 国 农业银 行托 管服 务运 作流 程的风 险管 理、 内部 控制 的健全 有效 性的 全面 认可 。 中国 农业 银行 着力加 强能 力建 设, 品牌 声誉进 一步 提升 ,在 2010 年首届 “ ‘ 金牌 理财 ’TOP10 颁奖 盛典” 中成绩 突出 , 获 “ 最佳 托 管银行 ” 奖。2010 年 再次 荣获 《首 席财 务官 》 杂 志 颁发的 “ 最佳 资 产托管 奖” 。 中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成立 ,2004 年 9 月 更名 为托 管业 务部, 内设 养老 金管 理中 心、技 术保 障处 、营 运中 心、委 托资 产 托管处 、 保 险资 产托 管处 、 证券 投资 基金 托管 处、 境外资 产 托 管处 、 综 合管 理处、 风险 管理 处,拥 有先 进的 安全 防范 设施和 基金 托管 业务 系统 。 2 、 主要 人员 情况 中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余名 ,其 中 高级会 计师 、高 级经 济师 、高级 工程 师、 律师等 专 家 10 余 名, 服务 团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强, 高级管 理层 均 有 20 年以 上金 融从业 经验 和高级 技术 职称 ,精 通国 内外证 券市 场的 运作 。 3 、 基金 托管 业务 经营 情况 截止 2014 年 6 月 30 日, 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资基 金 共 213 只, 包括 富国 天源 平衡混 合型 证券 投资 基金 、 华夏 平稳 增长 混合 型证 券投资 基金 、 大 成积极 成长 股票 型证 券投 资基金 、 大 成景 阳领 先股 票型证 券投 资基 金、 大成 创新成 长混 合型 证券投 资基 金、 长盛 同德 主题增 长股 票型 证券 投资 基金、 博时 内需 增长 灵活 配置混 合型 证券 投资基 金、 汉盛 证券 投资 基 金、 裕 隆证 券投 资基 金、 景 福证券 投资 基金 、 鸿 阳证 券 投资基 金、 丰和价 值证 券投 资基 金、 久嘉证 券投 资基 金、 长盛 成长价 值证 券投 资基 金、 宝盈鸿 利收 益 证 券投资 基金 、 大 成价 值增 长证券 投资 基金 、 大 成债 券投资 基金 、 银 河稳 健证 券投资 基金 、 银 河收益 证券 投资 基金 、 长 盛中信 全债 指数 增强 型债 券投资 基金 、 长 信利 息收 益开放 式证 券投 资基金 、 长盛 动态精 选证 券投资 基金 、 景顺长 城内 需增长 开放 式证 券投 资基 金、 万家 增强 收 益债券 型证 券投 资基 金、 大成精 选增 值混 合型 证券 投资基 金、 长信 银利 精选 开放式 证券 投资 基金 、 富 国天 瑞强势 地区 精选混 合型 证券 投资 基金 、 鹏 华货 币市 场证券 投资 基金 、 中 海分 红 增利混 合型 证券 投资 基金 、 国泰货 币市 场证 券投 资基 金、 新华 优选 分红 混合 型证 券投资 基金 、 交银施 罗德 精选 股票 证券 投资基 金、 泰达 宏利 货币 市场基 金、 交银 施罗 德货 币市场 证券 投资 基金、 景顺 长城 资源 垄断 股票型 证券 投资 基金 、 大 成沪 深 300 指 数证 券投 资 基金、 信诚 四季 红混合 型证 券投 资基 金、 富国天 时货 币市 场基 金、 富兰克 林国 海 弹 性市 值股 票型证 券投 资基 金、 益民 货币 市场基 金 、 长城安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 、 中 邮核心 优选 股票型 证券 投资 基金 、 景 顺长 城内需 增长 贰号股 票型 证券 投资 基金 、 交 银施 罗德 成长股 票证 券投资 基金 、 长 盛中 证 100 指 数证 券投 资 基金 、 泰 达宏 利首 选企 业 股票型 证券 投资 基金 、 东 吴价值 成长 双动 力股票 型证 券投 资基 金、 鹏华动 力增 长混 合型 证券 投资基 金、 宝盈 策略 增长 股票型 证券 投资 基金 、 国 泰金 牛创新 成长 股票型 证券 投资 基金 、 益 民创新 优势 混合 型证 券投 资基金 、 中邮 核 心成长 股票 型证 券投 资基 金、 华 夏复 兴股 票型 证券 投资基 金、 富国 天成 红利 灵活配 置混 合型 证券投 资基 金、 长信 双利 优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 富兰 克林 国海 深化价 值股 票型 证券投 资基 金 、 申 万巴 黎竞 争优势 股票 型证 券投 资基 金、 新华 优选 成长 股票 型证 券投资 基金 、 金元惠 理成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 天治稳 健双 盈债 券型 证券 投资基 金、 中海 蓝筹灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 长信 利丰 债券 型证券 投资 基金 、 金 元惠 理丰利 债券 型证 券投资 基金 、 交 银施 罗德 先锋股 票证 券投 资基 金、 东吴进 取策 略灵 活配 置混 合型开 放式 证券 投资基 金、 建信 收益 增强 债券型 证券 投资 基金 、 银 华内需 精选 股票 型证 券投 资基金(LOF)、大 成行业 轮动股 票型 证券 投 资基金 、 交银 施罗 德上 证 180 公司治 理交 易型 开放 式指数 证券 投 资基金 联接基 金、 上证 180 公 司治 理交易 型开 放式 指数证 券投资 基金 、富 兰 克林国 海沪 深 300 指 数增 强型 证券 投资 基 金、 南 方中证 500 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金(LOF) 、 景顺长 城能 源基 建股 票型 证券投 资基 金、 中邮 核心 优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 工银 瑞信中 小盘 成长 股票 型证 券投资 基金 、 东 吴货 币市 场证券 投资 基金 、 博 时创 业成长 股票 型证 券投资 基金 、 招商信 用添 利债券 型证 券投 资基 金、 易方达 消费 行业 股票 型证 券投资 基金 、 富 国汇利 分级 债券 型证 券投 资基金 、 大成 景丰 分级 债 券型证 券投 资基 金 、 兴 全 沪深 300 指数 增 强型证 券投 资基 金(LOF) 、 工银瑞 信深 证红 利交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 、 工 银瑞 信深 证 红利交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 、 富 国可转 换债 券证 券投 资基 金、 大 成深 证成长 40 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金、 大成 深证 成长 40 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接基 金、 泰达 宏利 领先 中小盘 股票 型证 券投 资基 金、 交 银施 罗德 信用 添利 债券证 券投 资基 金(LOF) 、 东 吴中 证新 兴产 业指数 证券 投资 基金 、 工 银瑞信 四季 收益 债券 型证 券投资 基金 、 招 商安瑞 进取 债券 型证 券投 资基金 、 汇 添富 社会 责任 股票型 证券 投资 基金 、 工 银 瑞信 消费 服务 行业股 票型 证券 投资 基金 、 易方 达黄 金主 题证 券投 资基金 (LOF ) 、 中 邮中 小 盘灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 浙 商聚 潮产业 成长 股票 型证 券投 资基金 、 嘉 实领 先成 长股 票型证 券投 资基 金、 广发 中小 板 300 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 广发 中小 板 300 交易 型开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 、 南 方保本 混合 型证 券投 资基 金、 交 银施 罗德 先进 制造 股票证 券投 资基 金、 上 投摩 根新 兴动 力股 票型证 券投 资基 金、 富兰 克林国 海策 略回 报灵 活配 置混合 型证 券投 资基金 、 金元 惠理 保本 混 合型证 券投 资基 金 、 招 商 安达保 本混 合型 证券 投资 基金 、 深 证 300 价值交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 南 方中 国中 小盘股 票指 数证 券投 资基 金 (LOF ) 、 交 银 施罗德 深证 300 价值 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、富 国中 证 500 指 数增 强型 证券投 资基 金 (LOF ) 、 长 信内需 成长 股票 型证 券投 资基金 、 大 成中 证内 地消 费主题 指数 证券 投资基 金 、 中 海消 费主 题 精选股 票型 证券 投资 基金 、 长 盛同 瑞中 证 200 指数 分级证 券投 资基 金、 景顺 长城 核心竞 争力 股票型 证券 投资 基金 、 汇 添富信 用债 债券 型证 券投 资基金 、 光大 保 德信行 业轮 动股 票型 证券 投资基 金 、 富 兰克 林国 海亚 洲 ( 除日 本) 机会 股票 型证 券投资 基金 、 汇添富 逆向 投资 股票 型证 券投资 基金 、 大 成新 锐产 业股票 型证 券投 资基 金、 申万菱 信中 小板 指数分 级证 券投 资基 金、 广发消 费品 精选 股票 型证 券投资 基金 、 鹏 华金 刚保 本混合 型证 券投 资基金 、汇 添富 理 财 14 天 债券型 证券 投资 基金 、嘉 实全球 房地 产证 券投 资基 金、金 元惠 理 新经济 主题 股票 型证 券投 资基金 、 东 吴保 本混 合型 证券投 资基 金、 建新 社会 责任股 票型 证券 投资基 金、 嘉实 理财 宝 7 天债券 型证 券投 资基 金、 富兰克 林国 海恒 久信 用债 券型证 券投 资基 金、 大成 月添 利理 财债 券 型证券 投资 基金 、 安信 目 标收益 债券 型证 券投 资基 金、 富国 7 天理 财宝债 券型 证券 投资 基金 、交银 施罗 德理 财 21 天债 券型证 券投 资基 金、 易方 达中债 新综 合 指数发 起式 证券 投资 基金 (LOF ) 、 工银 瑞信 信用 纯 债债券 型证 券投 资基 金、 大成现 金增 利货 币市场 基金 、 景 顺长 城支 柱产业 股票 型证 券投 资基 金、 易 方达 月月 利理 财债 券型证 券投 资基 金、摩 根士 丹利 华鑫 量化 配置股 票型 证券 投资 基金 、东方 央视 财 经 50 指 数增 强型证 券投 资 基金、 交银 施罗 德纯 债债 券型发 起式 证券 投资 基金 、鹏华 理 财 21 天 债券 型证 券投资 基金 、 国泰民 安增 利债 券型 发起 式证券 投资 基金 、万 家 14 天理财 债券 型证 券投 资基 金、华 安纯 债 债券型 发起 式证 券投 资基 金、 金元 惠理 惠利 保本 混 合型证 券投 资基 金 、 南 方 中证 500 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 、 招商 双债 增强 分级 债券 型证券 投资 基金 、 景 顺长 城品质 投资 股票 型证券 投资 基金 、 中 海可 转换债 券债 券型 证券 投资 基金、 融通 标普 中国 可转 债指数 增强 型证 券投资 基金 、 大 成现 金宝 场内实 时申 赎货 币市 场基 金、 交 银施 罗德 荣祥 保本 混合型 证券 投资 基金、 国泰 中国 企业 境外 高收益 债券 型证 券投 资基 金、 富 兰克 林国 海焦 点驱 动灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 景顺 长 城沪 深 300 等 权重 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 、 广 发聚 源定 期 开放债 券型 证券 投资 基金 、 大成 景安 短融 债券 型证 券投资 基金 、 嘉 实研 究阿 尔法股 票型 证券 投资基 金、 新华 行业 轮换 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 富国 目标 收益 一年 期纯债 债券 型证 券投资 基金 、 汇添富 高息 债债券 型证 券投 资基 金、 东方利 群混 合型 发起 式证 券投资 基金 、 南 方稳利 一年 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 、 景 顺长 城四季 金利 纯债 债券 型证 券投资 基金 、 华 夏永福 养老 理财 混合 型证 券投资 基金 、 嘉 实丰 益信 用定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 国 泰国 证 医 药 卫 生 行业 指 数 分 级证 券 投 资 基 金、 交 银 施 罗德 定 期 支 付 双息 平 衡 混 合型 证 券 投 资基 金、 光大 保德 信现金 宝货 币市场 基金 、 易方达 投资 级信用 债债 券型 证券 投资 基金 、 广 发趋 势 优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 华润 元大 保本 混合型 证券 投资 基金 、 长 盛双 月 红一 年期 定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 富国 国有 企业 债债 券型证 券投 资基 金、 富安 达信用 主题 轮动 纯债债 券型 发起 式证 券投 资基金 、 景顺 长城 沪 深 300 指 数增 强型 证券 投资 基 金、 中邮 定期 开放债券 型证 券投 资基 金、 安信永 利信 用定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 工银 瑞信信 息产 业股 票型证 券投 资基 金、 大成 景祥分 级债 券型 证券 投资 基金、 富兰 克林 国海 岁岁 恒丰定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 景顺 长城景 益货 币市 场基 金、 万家市 政纯 债定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 建信 稳定 添利债 券型 证券投 资基 金 、 上投 摩根 双债增 利债 券型 证券 投资 基金 、 嘉 实活 期 宝货币 市场 基金 、 融 通 通 源一年 目标 触发 式灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 大成信 用增 利一 年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 鹏 华品 牌传 承灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰浓 益灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 汇 添富 恒生 指数 分级 证券投 资基 金、 长盛 航天 海工装 备灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 广发新 动力 股票 型证 券投 资基金 、 东 吴阿 尔法 灵活 配置混 合型 证券 投资基 金 、 诺 安天天 宝货 币市场 基金 、 前海开 源可 转债债 券型 发起 式证 券投 资基金 、 新华 鑫 利灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 富 国天 盛灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 景顺长 城中 小板 创业板 精选 股票 型证 券投 资基金 、 中 邮双 动力 混合 型证券 投 资 基金 、 建 信改 革红利 股票 型证 券投资 基金 、 交 银施 罗德 周期回 报灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 中海 积极 收益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 申万 菱信中 证环 保产 业指 数分 级证券 投资 基金 、 博 时裕 隆灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 国寿 安 保沪 深 300 指 数型 证券 投 资基金 、 前海 开源 沪深 300 指 数型 证券 投 资基金 、 天弘 季加利 理财 债券型 证券 投资 基金 、 新 华鑫安 保本 一号 混合 型证 券投资 基金 、 诺 安永鑫 收益 一年 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、大 成景益 平稳 收益 混合 型证 券投资 基金 。 (二) 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明 1 、 内部 控制 目标 严格 遵守国家有关 托管业 务的 法律法规、行 业监管规章 和行内有关管 理规定, 守法 经营、规 范运作 、 严 格监 察,确 保业 务的稳 健运 行, 保证 基金 财 产的安 全完 整, 确保 有关 信 息的真 实、 准 确、完 整、 及时,保 护基 金 份额持 有人 的合 法权 益。 2 、 内部 控制 组织 结构 风险 管理委员会总 体负责中国 农业银行的风 险管理与内 部控制工作,对托管 业务风 险管理和 内部 控制工作进行 监督和评价 。托管业务部 专门设置了 风险管理处,配备了 专职内 控监督人 员负责 托管 业务 的内 控监 督工作,独 立行 使监 督稽 核 职权。 3 、 内部 控制 制度 及措 施 具备系 统、完 善的制 度控 制体系 ,建立 了管理 制度 、控制 制度、 岗位职 责、 业务操 作流程, 可以保 证托 管业 务的 规范 操作和 顺利 进行 ; 业 务人 员具备 从业 资格 ; 业 务管 理实行 严格 的复 核、 审 核、 检 查制 度, 授 权工作 实行 集中 控制 , 业 务印章 按规 程保 管、 存放 、 使用, 账户 资 料严格 保管 , 制约 机制 严 格有效 ; 业务 操作 区专 门 设置 , 封 闭管 理,实 施音 像 监控 ; 业 务信 息 由专职 信息 披露 人负 责, 防 止泄密 ; 业务 实现 自动 化 操作 , 防 止人 为事 故的 发 生, 技术 系统 完 整、独 立。 (三) 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序 基金托 管人通 过参数 设置 将《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同、 托管协 议规 定的投 资比例 和禁止 投资 品种 输入 监控 系统, 每日 登录 监控 系统 监督基 金管 理人 的投 资运 作, 并 通过 基金 资金账 户、 基金 管理 人的 投资指 令等 监督 基金 管理 人的其 他行 为。 当基金 出现 异常 交易 行为 时,基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理: 1 、 电话 提示 。对 媒体 和舆 论反映 集中 的问 题, 电话 提示基 金管 理人 ; 2 、书 面警 示。对 本基金 投 资比例 接近超 标、 资金头 寸不足 等问题 ,以 书面方 式对基 金管理 人进行 提示 ; 3 、书 面报 告。对 投资比 例 超标、 清算资 金透 支以及 其他涉 嫌违规 交易 等行为 ,书面 提示有 关基金 管理 人并 报中 国证 监会。 三、相 关服 务机 构 (一) 基金 份额 发售 机构 1. 直 销机 构 (1 )中 邮创 业基 金管 理有 限公司 北京 直销 中心 办公地 址: 北京 市海 淀区 西直门 北大 街 60 号首 钢国 际大 厦 10 层 法定代 表人 :吴 涛 联系人 : 隋奕 电话:010-82290840 传真:010-82294138 网址:www.postfund.com.cn (2 )中 邮创 业基 金管 理有 限公司 广州 直销 中心 办公地 址: 广州 市番 禺区 南城 路 152 号 联系人 :万 勤娟 电话:020-31126106 网址:www.postfund.com.cn 2 、 代销 机构 (1 )中 国农 业银 行股 份有 限公司 住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 法定代 表人 :蒋 超良 联系人 :刘 一宁 电话:010-85108227 传真:010-85109219 客户服 务电 话:95599 网址: www.95599.cn (2 )中 国邮 政储 蓄银 行股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 法定代 表人 :李 国华 联系人 :陈 春林 客服电 话:95580 网址:www.psbc.com (3 )交 通银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 法定代 表人 :牛 锡明 联系人 :曹 榕 电话:021-58781234 客服电 话:95559 网址:www.bankcomm.com (4 )招 商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号招 商银 行大 厦 法定代 表人 :李 建红 联系人 :邓 炯鹏 客服电 话:95555 网址: www.cmbchina.com (5 )中 信银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦 C 座 办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦 C 座 法定代 表人 :常 振明 联系人 :丰 靖 客服热 线:95558 网址:www.bank.ecitic.com (6 )北 京银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 法定代 表人 :闫 冰竹 联系人 :谢 小华 电话:010-66223584 客服电 话: 95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn (7 )上 海银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市银 城中 路 168 号 法定代 表人 :范 一飞 客服电 话:021-962888 联系人 :马 云雁 网址:www.bankofshanghai.com (8 )平 安银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市深 南东 路 5047 号 法定代 表人 :孙 建一 联系人 :张 莉 电话:021-38637673 客服热 线:95511-3 网址: www.bank.pingan.com (9 )中 国银 行股 份有 限公 司 住所: 北 京市 西城 区复 兴 门内大 街 1 号 办公地 址: 北 京市 西城 区 复兴门 内大 街 1 号 法定代 表人 :田 国立 客服电 话: 95566 网址: www.boc.cn (10 ) 江苏 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 江苏 省南 京市 洪武北 路 55 号 办公地 址: 江苏 省南 京市 洪武北 路 55 号 法定代 表人 :黄 志伟 联系人 :田 春慧 ,法 晓宁 客服电 话:40086 96098 网址:www.jsbchina.cn (11 ) 中国 银河 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际企 业大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 有安 联系人 :李 洋, 陈泉 联系电 话:66568047 客服电 话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn (12 ) 中信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 第 A 层 法定代 表人 :王 常青 联系人 :权 唐 电话:4008895548 网址:www.ecitic.com (13 ) 中信 建投 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 内大 街 188 号 法定代 表人 :王 常青 联系人 :权 唐 客服电 话:4008-888-108 网址:www.csc108.com (14 ) 申银 万国 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 上海 市常 熟 路 171 号 法定代 表人 :汪 建熙 联系人 :李 清怡 客服电 话:021-962505 网址:www.sw2000.com.cn (15 ) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 上海 银 行大 厦 29 楼 法定代 表人 :万 建华 联系人 :芮 敏祺 客服电 话:4008-888-666 网址: www.gtja.com (16 ) 华泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰证 券大 厦 法定代 表人 :吴 万善 联系人 :庞 晓芸 联系电 话: :0755-82492193 客服电 话:95597 网址:www.htsc.com.cn (17 ) 国信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层 法人代 表人 :何 如 联系人 : 齐晓 燕 联系电 话:0755-82130833 客服电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn (18 ) 广发 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号 大都 会 广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚 客服电 话:(020)95575 或 致电各 地营 业网 点 公司网 站: 广发 证券 网 http://www.gf.com.cn (19 ) 安信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28 层 A02 单元 深圳市 福田 区深 南大 道 2008 号中 国凤 凰大 厦 1 栋 9 层 法定代 表人 :牛 冠兴 联系人 :陈 剑虹 客户服 务电 话:4008001001 网址:www.essence.com.cn (20 ) 华福 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 福州 市五 四 路 157 号新 天地 大厦 7 、8 层 办公地 址: 福州 市五 四 路 157 号新 天地 大厦 7 至 10 层 法定代 表人 :黄 金琳 联系人 :张 腾 联系电 话:0591-87383623 业务传 真:0591-87383610 客服电 话:96326 ( 福建 省 外加 拨 0591 )或 拨打 各城 市营业 网点 咨询 电话 网址:www.hfzq.com.cn (21 ) 招商 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 :林 生迎 客服电 话:95565 、4008-888-111 网址:www.newone.com.cn (22 ) 海通 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上 海市 淮海 中 路 98 号 办公地 址: 上海 市广 东 路 689 号 法定代 表人 :王 开国 联系人 :金 芸、 李笑 鸣 电话:021 -23219000 客户服 务电 话:95553 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话 网址:www.htsec.com (23 ) 兴业 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 福建 省福 州市 湖东 路 268 号 标力 大厦 法定代 表人 :兰 荣 联系人 :夏 中苏 客户服 务电 话:95562 网址:www.xyzq.com.cn (24 ) 中信 证券 (浙 江) 有限责 任公 司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯银 座 22 层 办公地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯银 座 22 层 法定代 表人 :沈 强 联系人 :李 珊 客服电 话:95548 网址:www.bigsun.com.cn (25 ) 齐鲁 证券 有限 公司 注册地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 玮 联系人 :吴 阳 客服电 话:95538 网址: www.qlzq.com.cn (26 ) 湘财 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山国 际大 厦 12 号楼 法定代 表人 :林 俊波 联系人 :钟 康莺 客服电 话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com (27 ) 长城 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 联系人 :匡 婷 电话:0755-83516289 客服电 话:0755-33680000


400-6666-888 网址:www.cgws.com (28 ) 光大 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :袁 长清 联系人 :刘 晨 客服电 话:4008888788 网址:www.ebscn.com (29 ) 中银 国际 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大 厦 39 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大 厦 39 层 法定代 表人 :许 钢 联系人 :张 静 客服电 话:400-620-8888 网址:www.bocichina.com (30 ) 中信 证券 (山 东) 有限责 任公 司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 青岛 国际 金 融广 场 1 号楼 20 层 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 青岛 国际 金 融广 场 1 号楼 20 层 法定代 表人 :杨 宝林 联系人 :吴 忠超 客服电 话:95548 网址:www.citicssd.com (31 ) 东莞 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号 金源 中心 30 楼 办公地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号 金源 中心 30 楼 法定代 表人 :游 锦辉 联系人 :苏 卓仁 联系电 话: 0769-22112062 客服电 话:0769-961130 网址:www.dgzq.com.cn (32 ) 新时 代证 券有 限责 任公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代 表人 :刘 汝军 联系人 :孙 恺 客服电 话:400-698-9898 网址:www.xsdzq.cn (33 ) 宏源 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 办公地 址: 北 京市 西城 区 太平桥 大 街 19 号 法定代 表人 :冯 戎 联系人 :李 巍 客服电 话:4008-000-562 网址:www.hysec.com (34 ) 浙商 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 杭州 市杭 大 路 1 号 黄龙 世纪 广场 办公地 址: 杭州 市杭 大 路 1 号 黄龙 世纪 广场 6-7 层 法定代 表人 :吴 承根 联系人 :吴 颖 联系电 话:0571-87902080 客服电 话: (0571 )967777 网址:www.stocke.com (35 ) 南京 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号 法 人代 表: 张华 东 联系人 :潘 月 客服电 话:4008-285-888 网址:www.njzq.com.cn (36 ) 国联 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 无锡 市县 前东 街 168 号 办公地 址: 无锡 市县 前东 街 168 号 法定代 表人 :雷 建辉 联系人 :袁 丽萍 客服电 话:0510-82588168


400-888-5288 网址: www.glsc.com.cn (37 ) 东海 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资广 场 18-19 楼 办公地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资广 场 18-19 楼 法定代 表人 :朱 科敏 联系人 :霍 晓菲 客服电 话:021-52574550 0519-88166222 0379-64902266 客服电 话:400-888-8588 网址:www.longone.com.cn (38 ) 世纪 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号招 商银 行大 厦 40-42 楼 法定代 表人 :姜 昧军 联系人 :袁 媛 联系电 话:0755-83199511 网址:www.csco.com.cn (39 ) 中航 证券 有限 公司 注册地 址: 江西 省南 昌市 抚河北 路 291 号 办公地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号国 际 金 融大 厦 A 座 41 楼 法定代 表人 :杜 航 联系人 :戴 蕾 电话:0791 -86768681 客服电 话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com (40 ) 日信 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号 办公地 址: 北京 西城 区闹 市口大 街 1 号 长安 兴融 中 心西 楼 11 层 法定代 表人 :孔 佑杰 联系人 :陈 韦杉 、朱 晓光 电话:010-88086830-730 ;010-88086830-737 客服电 话: 请拨 打各 城市 营业网 点咨 询电 话 网址:www.rxzq.com.cn (41) 天相 投资 顾问 有限 公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 法定代 表人 :林 义相 联系人 : 林爽 联系电 话:010-66045608 客服电 话: 010-66045678 天相投 顾网 址: http://www.txsec.com 天相基 金网 网址 :www.jjm.com.cn (42 ) 西部 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 西安 市东 新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 层


办 公地 址: 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 层


法 定代 表人 :刘 建武





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网 址:www.westsecu.com.cn 客户服 务电 话:029-95582 (43 ) 首创 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号 办公地 址: 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号 法定代 表人 :吴 涛 联系人 :刘 宇 客服电 话:400 620 0620 网址:www.sczq.com.cn (44 ) 国金 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号 办公地 址: 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号 法定代 表人 :冉 云 联系人 :刘 一宏 电话:028-86690070 客服电 话:400 660 0109 网址:www.gjzq.com.cn (45 ) 民生 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号民 生金 融中 心 A 座 16-18 层 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号民 生金 融中 心 A 座 16-18 层 法定代 表人 :余 政 联系人 :赵 明 客服电 话:400 619 8888 网址:www.mszq.com (46 ) 长江 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号长 江证 券大 厦 办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号长 江证 券大 厦 法定代 表人 :胡 运钊 联系人 :李 良 客服电 话:95579 或 400 8888 999 网址: www.95579.com (47 ) 平安 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 法定代 表人 :杨 宇翔 联系人 :郑 舒丽 全国免 费业 务咨 询电 话:400 8816 168 开放式 基金 业务 传真 :0755-82400862 全国统 一总 机:4008866338 网址: www.stock.pingan.com (48 ) 江海 证券 有限 公司 注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 办公地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 法定代 表人 :孙 名扬 联系人 :张 宇宏 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网址:licaike.hexun.com (55 ) 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号 发展 银行 大厦 25 楼 I 、J 单元 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号 发展 银行 大厦 25 楼 I 、J 单元 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :童 彩平 电 话:0755-33227950 传真:0755-82080798 客服电 话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com (56 ) 上海 好买 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 903 ~906 室 法定代 表人 : 杨文 斌 联系人 :张 茹 电话:021-58870011 传真:021-68596919 客服电 话:400-700-9665 公司网 站:www.ehowbuy.com (57 ) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室 办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号杭 州电 子商 务 产业 园 2 号楼 2 楼 法定代 表人 :凌 顺平 联系人 :胡 璇 联系电 话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 客服电 话:0571-889208974008-773-772 公司网 站:www.5ifund.com (58 ) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼 法定代 表人 :其 实 联系人 :潘 世友 客服电 话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (59 ) 万银 财富 (北 京) 基金销 售有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘古 大 观 3201 法定代 表人 :李 招弟 联系人 :高 晓芳 联系电 话:010-59393923 传真:010-59393074 万银客 服电 话:400-808-0069 万银财 富网 址:www.wy-fund.com (60 ) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室 办公地 址: 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号 C 栋 2 楼 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :魏 可妤 客服电 话:400 -821 -5399 网站:www.noah-fund.com (61 ) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号 裕景 国 际 B 座 16 层 法定代 表人 :张 跃伟 联系人 :敖 玲 电话:021-58788678-8201 传真:021 —58787698 客服电 话:400-089-1289 公 司网 站: www.erichfund.com (62 ) 诚浩 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 沈阳 市沈 河区 热闹 路 49 号 法定代 表人 :王 晓 电话:024-22955419 网址: www.chstock.com (63 ) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田华 强北路 赛格 科技 园 4 栋 10 层 1006# 法定代 表人 :马 令海 联系人 :邓 洁 客服电 话:4008507771 网址: :http://t.jrj.com (64 ) 中期 时代 基金 销售 (北京 )有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 2 层 法定代 表人 :路 瑶 联系人 :侯 英建 客服电 话:010-65807609 网址:www.cifcofund.com (65 ) 华融 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 法定代 表人 :祝 献忠 联系人 :黄 恒 客服电 话:010-58568118 网址:www.hrsec.com.cn (66 ) 晋商 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号 丽 华大厦 办公地 址: 山西 省太 原市 万柏 林 区长 风西 街 1 号 丽 华大厦 法定代 表人 :上 官永 清 客服电 话:95105588 网址:www.jshbank.com (67 ) 一路 财富 (北 京) 信息科 技有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号五 栋大 楼 C 座 702 办公地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号五 栋大 楼 C 座 702 法定代 表人 :吴 雪秀 联系人 :宋 志强 客户服 务电 话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com (68 ) 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代 表人 :赵 荣春 联系人 :魏 争 客户服 务电 话:4006785095 网址:www.niuji.net (69 ) 开源 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 陕西 省西 安市 锦业 路 1 号都 市之 门 B 座 5 层 办公地 址: 陕西 省西 安市 锦业 路 1 号都 市之 门 B 座 5 层 法定代 表人 :李 刚 联系人 :王 姣 客户服 务电 话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn (70 ) 华安 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 法定代 表人 : 李工 联系人 :甘 霖 客户服 务电 话:96518 ( 安 徽) 、4008096518 ( 全国 ) 网址: www.hazq.com (71 ) 浙商 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号 办公地 址: 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号 法定代 表人 :张 达洋 联系人 :毛 真海 客户服 务电 话:95527 网址:www.czbank.com (72 ) 中国 国际 期货 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号新 恒基 国 际大 厦 15 层 法定代 表人 :王 兵 联系人 :赵 森 电 话:010-59539864 客服电 话:95162 、400-8888-160 网址:www.cifco.net (73 ) 中山 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号新 世界 中 心 29 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号新 世界 中 心 29 层 法定代 表人 :黄 扬录 联系人 :刘 军 电话:0755- 83734659 传真:0755-82960582 客户服 务电 话:4001-022-011 网址:www.zszq.com (74 ) 天风 证券 股份 有限 公司 办公地 址: 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号保 利大 厦 37 楼 法定代 表人 :余 磊 联系人 :王 芊芊 电话:027-87618882 客服电 话:400-800-5000 网址:http://www.tfzq.com 基金管 理人 可根 据有 关法 律、 法规 的要 求, 选择 其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金 , 并 及 时履行 公告 义务 。 (二) 基金 注册 登记 机构 名称: 中邮 创业 基金 管理 有限公 司 住所: 北京 市海 淀区 西直 门北大 街 60 号 首钢国 际大 厦 10 层 办公地 址: 北京 市海 淀区 西直门 北大 街 60 号首 钢 国 际大 厦 10 层 法定代 表人 :吴 涛 联系人 :李 焱 电话:010 -82295160 -170 传真:010 -82292422 (三) 律师 事务 所和 经办 律师 名称: 北京 市瑞 天律 师事 务所 住所: 北京 市海 淀区 北三 环西 路 48 号院 3 号楼 11C 房间 负责人 :姜 森林 联系人 :李 飒 电话:010 -62116298 传真:010 -62216298 经办律 师: 姜森 林


李飒 (四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 名称: 致同 会计 师事 务所 (特殊 普通 合伙 ) 住所: 北京 市建 国门 外大 街 22 号赛 特广 场五层 法定代 表人 :徐 华 联系人 :卫 俏嫔 联系电 话:010 -65264838 传真电 话:010 -65227521 经办注 册会 计师 : 王娟


卫俏嫔 四、基 金的 名称 本基金 名称 :中 邮核 心成 长股票 型证 券投 资基 金 五、基 金的 类型 本基金 类型 :契 约型 开放 式,股 票型 六、投 资目 标 本基金 定位 为主 动型 股票 投资基 金。 以追 求长 期资 本增值 为目 的, 通过 重点 投资于 具有 核心 竞争力 且能 保持 持续 成长 的行业 和企 业, 在充 分控 制风险 的前 提下 , 分 享中 国经济 快速 增长 的成果 和实 现基 金资 产的 长期稳 定增 值。 七、投 资理 念 具有核 心竞 争力 的企 业才 具备持 续增 长的 能力 , 进 而获得 竞争 力溢 价。 具备 持续 增 长能 力的 企业能 带来 高成 长性 的溢 价, 进 而带 来长 期的 资本 增值。 只有 注重 企业 成长 的质量 和综 合治 理能力 才能 准确 发掘 公司 的核心 价值 , 降低投 资风 险, 再辅 以良 好的风 险控 制, 切实 保障 基 金资产 的稳 定增 值。 具体来 说, 该理 念包 含以 下几层 含义 : 1 .在 全球 经济增 长和全 球 经济一 体化的 背景 下,随 着我国 国家竞 争力 不断的 提高, 中国已 经开始 了大 国重 新崛 起的 历程 。 在 这一 过程中 , 一 些优势 行业 已经 走出 国门 , 进 入了 全球 竞 争的行 列 。 通 过专业 化的 研究分 析 , 我 们力争 把握 各行业 景气 周期 , 最 大限 度地挖 掘此 类 具 有持续 增长 前景 的优 势龙 头行业 中具 有高 速成 长能 力公司 的投 资价 值。 2 .具 有持 续增长 能力公 司 的内在 价值是 投资 的基础 。随着 股权分 置改 革的成 功完成 ,中国 资本市 场微 观基 础得 到了 根本性 改善 。 上 市公 司的 治理结 构已 经实 质性 改善 、 经营 业绩 明显 提升等 积极 因素 , 最 终将 在公司 价值 中得 到充 分的 体现 , 有持 续增 长能 力的 上市公 司的 长期 投资价 值必 将凸 现。 3 . 随着 股指 期货 2007 年 即将推 出 , 大 盘蓝 筹权 重 股更增 添了 一份 新的 金融 对冲工 具标 的物 的功能 。 同 时大 盘蓝 筹权 重股基 本是 各行 业的 龙头 企业, 也就 成为 中国 经济 景气和 行业 景气 的直接 代表 和受 益者 。其 中持续 成长 性好 的公 司的 长期投 资价 值将 在未 来充 分体现 。 4 、中 国经 济持续 稳定的 快 速增长 ,作为 微观 经济主 体的企 业将明 显受 益。事 实上, 一些上 市公司 已经 呈现 出良 好的 成长性 , 投 资于 这些 成长 型股票 , 可 以最 大程 度的 分享中 国经 济快 速增长 的成 果。 5 .与 此同 时,通 过专业 研 究获取 信息优 势, 充分 挖 掘证券 市场不 完全 有效特 征中的 机会, 通过积 极主 动投 资, 获得 较高的 投资 收益 。 八、投 资范 围和 投资 比重 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内依 法发 行上 市的 股票、 债券 及法 律、法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具。





本 基金 投资 组合 范围 为: 股票 资产 占基 金资 产 的比例 为 60%-95% , 债券 、 权 证、 短期 金 融工具 以及 证监 会允 许投 资的其 他金 融工 具占 基金 资产的 比例 为 0%-40% 。本 基金投 资于 权 证、资 产支 持证 券的 比例 遵从法 律法 规及 监管 机构 的规定 。


对 于中 国证 监会 允许 投资的 创新 类金 融产 品 (包 括未来 将推 出的 股指 期货 等衍生 金融 产 品) ,将 依据有 关法 律法规 进行投 资管理 。如法 律法 规或监 管机构 以后允 许基 金投资 的其他 品种, 基金 管理 人在 履行 适当程 序后 ,可 以将 其纳 入投资 范围 。 本基金 股票 资产 中 80 %以 上投资 于具 有“ 核心 ”及 “成长 ”这 两条 主线 的股 票。






































基 金管理 人应 当自基 金合同生 效之 日起六 个月 内使基金 的投 资组合 比例 符合上述 约定 。 九、投 资策 略 本基金 在投 资策 略上 充分 体现“ 核心 ”与 “成 长” 相结合 的主 线。 “核心 ” 包含 核心趋 势和 公司核 心竞 争优 势两 个层 面。 通过 自上 而下的 研究 , 从 宏 观 经济 和 产业政 策走 向、 行业 周期 和景气 变化 、 市 场走 势等 方面, 寻找 促使 宏观 经济 及产业 政策 、 行 业及市 场演 化的 核心 驱动 因素 , 把 握上 述方面 未来 变化的 趋势 ; 与此同 时 , 强调甄 别公 司的 核心竞 争要 素, 从公 司治 理、 公 司战 略、 比较 优势 等方面 来把 握公 司核 心竞 争优势 , 力 求卓 有远见 的挖 掘出 具有 核心 竞争力 的公 司。 “成长 ” 体 现在 对公 司持 续成长 性的 评价 和比 较上 , 利用 成长 性指 标和 深度 挖掘成 长质 量等 方法来 选择 个股 。 本 基金 针对不 同行 业和 公司 的特 点, 通 过建 立成 长性 估值 模型来 分析 评价 公司的 成长 价值 , 并 进行 横向比 较来 发现 具有 持续 成长优 势的 公司 , 从 而达 到精选 个股 的目 的。 1 、 资产 配置 策略 本基金 在构 建和 管理 投资 组合的 过程 中, 主要 采取 “自上 而下 ” 为 主的 投资 方法, 研究 员着 重在行 业内 通过 分析 上下 游产业 链景 气状 况的 不同 、 供 需情 况、 传导 机制 的 变化 , 选 择质 地 良好的 企业 或持 续成 长突 出的股 票 。 通 过宏观 经济 、 金 融货 币、 产业 景气 等 运行状 况及 政策 的分析 , 对 行业 判断 进行 修正, 结合 证券 市场 状况 , 做出 资产 配置 及投 资组 合的构 建, 并根 据上述 因素 的变 化及 时调 整资产 配置 比例 。 本基 金将 持续地 进行 定期 与不 定期 的投资 组合 回 顾与风 险监 控, 适时 地做 出相应 的调 整。 资产 配置 流程如 图 2-1 所 示。 图 9-1 资产 配置 流程 战略性 资产 配置 首先 要确 定各类 资产 的预 期回 报率 和波动 率 , 然 后再 按照 要求 对满足 风险 收 益目标 的资 产进 行混 合。 由于使 用了 预期 回报 率和 波动率 等信 息 , 该类 信息 具有长 期性 ; 战 术性资 产配 置增 加了 对市 场短期 趋势 判断 的重 视, 通过对 市场 的研 究, 把握 时机进 行仓 位调 整和波 段操 作, 一般 用于 短期的 资产 配置 。 本基金 采用 战略 性资 产配 置为主 、 战术 性资产 配置 为辅的 配置 策略 : 中 长期 (一 年或 一年 以 上)采 用战 略性 资产 配置 ,短期 内采 用战 术性 资产 配置。 2 、 股票 投资 策略 (1 )行 业配 置策 略 本基金 行业 配置 在资 产配 置的基 础上 ,遵 循自 上而 下 方式 。具 体方 法是 : 基于全 球视 野下 的产 业周 期的分 析和 判断 本基金 着眼 于全 球视 野, 遵循从 全球 到国 内的 分析 思路, 从对 全球 产业 周期 运行的 大环 境分 析作为 行业 研究 的出 发点 , 再 结合 对国 内宏观 经济 、 产 业政 策、 货币 金融 政 策等经 济环 境的 分析 , 从 而判 别国内 各行 业产业 链传 导的 内在 机制 , 并 从中 找出 处于景 气中 的行业 。 在行 业 把握上 ,本 基金 进一 步通 过从宏 观到 行业 再到 行业 内部的 思路 进行 深入 挖掘 。 基于行 业生 命周 期的 分析 对每一 个行 业, 分析 其所 处生命 周期 阶段 。本 基金 将重点 投资 处于 成长 期的行 业 , 对 这些行 业给 予相对 较高 估值 ; 而 对处 于初始 期的 行 业 保持 谨慎 。 某 些行 业虽 然 从大类 行业 看属 于衰 退性 行业, 但其 中某 些细 分行 业仍然 处于 成长 期, 具有 较好的 发展 前景 或较强 的盈 利能 力, 本基 金将对 这些 细分 行业 的公 司进行 投资 。 对 于国 家扶 持和经 济转 型中 产生的 行业 成长 机会 也予 以重点 关注 。 基于行 业内 产业 竞争 结构 的分析 本基金 重点通 过迈 克尔 波 特的竞 争理论 考察 各行业 的竞争 结构: (a )新 进入 者的威 胁; (b ) 供应商 的议 价能 力; (c ) 行业内 部的 竞争 现状 ; (d ) 替代 品的 威胁; (e ) 购 买者的 议价 能力 等。 本 基金 重点 投资 那些 拥有特 定垄 断资 源或 具有 不可替 代性 技术 或资 源优 势, 具 有较 高进 入壁垒 或 者 具有 较强 定价 能力, 具有 核心 竞争 优势 的行业 。 图 9-2 行业 配置 流程 图 (2 )个 股选 择策 略 在选定 的行 业中 , 选 择那 些具有 明显 竞争 优势 、 持 续成长 能力 强且 质量 出色 的企业 。 股票 的 选择和 组合 构建 通过 以下 几个方 面进 行: 企业在 行业 中的 地位 和核 心竞争 力 根据迈 克尔 波特 的竞 争理 论, 本基 金重 点投 资那 些拥 有特定 垄断 资源 或不 可替 代性技 术或 资 源优势 ,具 有较 高进 入壁 垒或者 较强 定价 能力 ,具 有核心 竞争 力的 行业 。 本基金 认为 , 具有 核心 竞争 优势的 公司 能够 在激 烈的 市场竞 争中 通过 成为 成本 领导者 或提 供 差异化 服务 等手 段取 得优 于竞争 对手 的竞 争优 势 , 而 这种竞 争优 势能 够为 公司 带来超 越竞 争 对手的 市场 份额 或者 高于 行业平 均水 平的 回报 率 , 同 时有助 于企 业在 未来 超越 行业其 它对 手 确立行 业龙头 的地位 。筛 选企业 时我们 重点考 量以 下标准 ,所选 企业将 至少 满足其 中一项 : 主营业 务突 出, 来自 主营 业务方 面的 收入 占总 收入 的比重 超 过 50% , 并在 行 业上市 公司 排名 中处于 前 50% ; 规模相 对较 大, 资产 规模 和市值 规模 在行 业上 市公 司中排 名处 于 前 75% ; 盈利能 力出 色 : 主 营业 务 利润率 ( 主营 业务 利润/ 主 营业务 收入 ) 高于 行业 上 市公司 平均 值; 或者, 净资 产收 益率 (净 利润/ 净资 产) 高于 行业 上 市公司 平均 值; 具有与 行业 竞争 结构 相适 应的、 清晰 的竞 争战 略; 拥有成 本优 势、 规模 优势 、 品牌 优势 或其 它特定 优势 ;在 特定 领域 具有原 材料 、专 有技 术或 其它专 有资 源; 有较 强技 术创新 能力 ; 具有良 好公 司治 理结 构, 注重股 东回 报, 已建 立起 市场化 经营 机制 、 决 策效 率高、 对市 场变 化反应 灵敏 并内 控有 力。 主要考 核指 标: 财务 信息 质量、 所有 权结 构、 独立 董事制 度、 信息 披露制 度和 主营 业务 涉及 的行业 数量 等等 。 本基金认为,具备上述条 件的企业 通常会成为同行 业中的成本领导者或者产 品/ 服务差异化 的提供 者 , 享 有比同 行业 中其它 企业 更好 的利 润水 平, 具备 可持 续的成 长能 力, 能较 好的 分 享到国 民经济 快速发 展带 来的成 果。因 而,在 市场 表现中 ,能够 为投资 者带 来较好 的回报, 这类企 业将 是本 基金 投资 的重点 对象 。 高成长 性 对每一 个行 业 , 分析 其所 处的生 命周 期阶 段。 本基 金将重 点投 资处 于成 长期 的行业 , 对这 些 行业给 予相 对较 高估 值; 而对处 于初 始期 的行 业保 持谨慎 。 某 些行 业虽 然从 大类行 业看 属于 衰退性 行业 , 但其 中某 些细 分行业 仍然 处于 成长 期 , 具 有较好 的发 展前 景或 较强 的盈利 能力 , 本基金 将对 这些 细分 行业 的公司 进行 投资 。 同 时, 对 于国家 扶持 和经 济转 型中 产生的 行业 成 长机会 也予 以重 点关 注。 筛选企 业时 我们 重点 考量 以下标 准, 所选 企业 将至 少满足 其中 一项 : 主营业 务收 入增 长率 高于 行业上 市公 司平 均值 ; 或者 根据预 测结 果计 算的 主营 业务收 入未 来 两年预 期的 年复 合增 长率 不低 于 GDP 未来 两年 预期 的年复 合增 长率 。 主营业 务利 润增 长率 高于 行业上 市公 司平 均值 ; 或者 根据预 测结 果计 算的 主营 业务利 润未 来 两年预 期的 年复 合增 长率 不低 于 GDP 未来 两年 预期 的年复 合增 长率 。 税后利 润增 长率 高于 行业 上市公 司平 均值 且税 后利 润为正 。 PEG 优于行 业上 市 公 司平 均值: 对该 指标 排名 前几 名的企 业将 作为 重点 配置 选择。 企业的 质量 本基金 认为 , 在 考察 企业 的核心 竞争 力和 持续 成长 性的同 时, 亦应 注重 企业 成长的 质量 和综 合治理 能力 , 只 有注 重企 业成长 的质 量和 综合 治理 能力才 能准 确发 掘公 司的 内在价 值, 降低 投资风 险。 在进 行企 业财 务健康 度和 综合 治理 能力 的时候 , 筛 选企 业时 我们 重点考 量以 下标 准,所 选企 业将 至少 满足 其中一 项: 资产报 酬率 ,主 要反 映企 业资产 总体 的获 益能 力; 流动资 产周 转率 , 主 要反 映企业 流动 资产 的周 转速 度。 周 转速 度快 , 会 节约 流动资 产, 等于相对扩 大资 产投 入, 增强 企业盈 利能 力; 而延 缓 周 转速度 , 需 要补 充流 动资 产参加 周转 , 形 成资金 浪费 ,降 低企 业盈 利能力 ; 资产负 债率 , 主 要反 映企 业利用 债权 人提 供资 金进 行经营 活动 的能 力, 以及 反映企 业的 偿债 能力。 我们首 先计 算出 企业 的资 产报酬 率、 流动 资产 周转 率 和资产 负债 率得 分。 然后 将 它们 按 5:3:2 的比例 加权 平均 , 得 出企 业质量 总得 分并 排名 , 选 择在行 业上 市公 司中 排名 前 50% 的公 司作 为首选 。 本基金 认为 , 通 过上 面核 心竞争 力、 成长 性和 企业 质量三 个方 面的 综合 评价 而选择 出的 企业 将会充 分反 映本 基金 “核 心成长 ” 的 投资 理念 , 同 时再辅 以科 学、 全面 的风 险控制 , 可 以有 效保障 本基 金实 现 长 期稳 定增值 的投 资目 标。 在本 基金的 个股 选择 中, 所选 择的公 司股 票将 至少具 备上 述三 个方 面标 准中的 一个 。 3 、 债券 投资 策略 久期管 理 久期管 理是 债券 组合 管理 的核心 环节 , 是提高 收益 、 控 制风 险的 有效手 段 。 利率水 平的 变化 对债券 投资 的收 益会 产生 非常大 的影 响。 本基 金在 综合分 析中 国 宏观经 济 、 财 政金融 政策 和市场 状况 的基 础上 , 对 未来市 场利 率变 化趋 势做 出预测 。 当预 期 利率上 升时 , 本基 金将 适度 降低组 合久 期 ; 当 预期 利率 下降时 , 本基 金将 适度 提高 组合久 期, 在有效 控制 风险 基础 上, 提高组 合整 体的 收益 水平 。 期限结 构配 置 由于期 限不同 ,债券 价格 变化对 市场利 率的敏 感程 度也不 同,本 基金将 在确 定组合 久期后, 结合收 益率 曲线 变化 的预 测, 进 行期 限结 构的 配置 。 主要 的配 置方 式有 : 梯 形组合 、 哑 铃组 合、子 弹组 合。 确定类 属配 置 类属配 置主 要体 现在 对不 同类型 债券 的选 择, 实现 债券组 合收 益的 优化 。 主 要包括 银行 间市 场和交 易所 市场 之间 , 以 及各个 市场 内不 同债 券类 型之间 的选 择。 本基 金在 充分考 虑不 同类 型债券 流动 性、 税收 、以 及信用 风险 等因 素基 础上 ,进行 类属 的配 置, 优化 组合收 益。 个债选 择 本基金 在综 合考 虑上 述配 置原则 基础 上, 通过 对个 体券种 的价 值分 析, 重点 考察各 券 种 的收 益率、 流动 性、 信用 等级 , 选择 相应 的最 优投 资对 象。 本 基金 还将 采取 积极 主动的 策略 , 针 对市场 定价 错误 和回 购套 利机会 等 , 在 确定存 在超 额收益 的情 况下 , 积 极把 握市场 机会 。 本 基金在 已有 组合 基础 上, 根据对 未来 市场 预期 的变 化, 持 续运 用上 述策 略对 债券组 合进 行动 态调整 。 图 9-3


债 券投 资策 略示 意 图 4 、 权证 投资 策略 本基金 将因 为上 市公 司进 行股权 分置 改革 、 或 增发 、 配 售等 原因 被动获 得权 证, 或者 在进 行 套利交 易 、 避 险交易 等情 形下主 动投 资权 证。 本基 金进行 权证 投资 时, 将在 对权证 标的 证 券 进行基 本面 研究 及估 值的 基础上 , 结合 股价波 动率 等 参数 , 运用 数量化 期权 定价模 型 , 确 定 其合理 内在 价值 ,从 而构 建套利 交易 或避 险交 易组 合。 十、业 绩比 较基 准 本基金 股票投 资部 分的 业 绩比较 基准是 沪 深 300 指 数,债 券部分 的业 绩比 较 基准为 中国 债 券总指 数。 本基金 的整 体业 绩比 较基 准采用 : 沪深 300 指数 ×80% +中 国债券 总指 数×20% 沪深 300 指数 是沪 深证 券 交易所 第一 次联 合发 布的 反映 A 股 市场 整体 走势 的 指数, 由中 证指数公 司编 制和 维护 ,是 在上海 和深 圳证 券市 场中 选取 300 只 A 股 作为 样本 编制而 成的 , 指数样 本覆 盖了 沪深 市场 六成左 右的 市值 , 具有 良 好的市 场代 表性 。 沪 深 300 指 数引 进国际 指数编 制和 管理 的经 验, 编制方 法清 晰透 明, 具有 独立性 和良 好的 市场 流动 性; 与市 场整 体 表现具 有较 高的 相关 度, 且指数 历史 表现 强于 市场 平均收 益水 平。 因此 , 本 基金认 为, 该指 数能够 满足 本基 金的 投资 管理需 要。 十一、 风险 收益 特征 本基金 属于 股票 型基 金, 具有较 高风 险和 较高 收益 的特征 。 一般 情形下 , 其 风险和 收益 均高 于货币 型基 金、 债券 型基 金和混 合型 基金 。 十二、 投资 组合 限制 本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制: (1) 本 基金 持有 一家 上市 公 司的股 票, 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的 10% ; (2) 本 基 金 与 由 本 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 , 不 超 过 该 证 券 的 10% ; (3) 进 入全 国银 行间 同业 市 场的债 券回 购融 入的 资金 余额不 得超 过基 金资 产净 值的 40% ; (4) 本 基金 财产 参与 股票 发 行申购 , 本 基金 所申 报的 金额不 超过 本基 金的 总资 产, 本 基金 所 申报的 股票 数量 不超 过拟 发行股 票公 司本 次发 行股 票的总 量; (5) 保 持不 低于 基金 资产 净 值 5% 的 现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 ; (6) 本 基金 投资 股权 分置 改 革中产 生的 权证 , 在 任何 交易日 买入 的总 金额 , 不 超过上 一交 易 日基金 资产 净值 的 0.5% , 基金持 有的 全部 权证 的市 值不超 过基 金资 产净 值 的 3% , 本基 金 管 理 人管理的 全部基 金持有同 一权证的 比例不 超过该权 证的 10% 。投 资于其 他权 证的投资 比 例,遵 从法 规或 监管 部门 的相关 规定 ; (7) 本 基金 投资 资产 支持 证 券的, 本基 金持 有的 同一 (指同 一信 用级 别) 资 产 支持证 券的 比 例, 不 得超 过该 资产 支持 证券规 模 的 10% ; 本基 金 投资于 同一 原始 权益 人的 各类资 产支 持证 券的比 例, 不得 超过 该基 金资产 净值 的 10% ; 基 金 管理人 管理 的全 部证 券投 资基金 投资 于同 一原始 权益 人的 各类 资产 支持证 券, 不得 超过 其各 类资产 支持 证券 合计 规模 的 10% ; 本基 金 持有的 全部 资产 支持 证券 , 其市 值不 得超 过该 基金 资产净 值 的 20%,中 国 证 监会规 定的 特殊 品种除 外; (8) 法 律法 规或 监管 部门 对 上述比 例限 制另 有规 定的 ,从其 规定 。 (9) 法 律法 规或 监管 部门 规 定得其 他比 例限 制。 基 金 管 理 人 应当 自 基 金 合同 生 效 之 日 起六 个 月 内 使基 金 的 投 资 组合 比 例 符 合基 金 合 同 的有 关约定 。 因证 券市场 波动 、 上 市公 司合 并、 基金 规 模变动 等非 本基 金管 理人 的因素 致使 基金 的投资 组合 不符 合上 述(1)-(3) 项 以及(5)-(9) 项规 定的 投 资比例 的 , 基 金管 理人 应 当在 10 个交 易日内 进行 调整 。 若法律 法规或 监管部 门取 消上述 限制, 履行适 当程 序后, 本基金 投资可 不受 上述规 定限制 。 十三、 禁止 行为 为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益, 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动: 1 、 承销 证券 ; 2 、 向他 人贷 款或 者提 供担 保; 3 、 从事 承担 无限 责任 的投 资; 4 、 买卖 其他 基金 份额 ,但 是国务 院另 有规 定的 除外 ; 5 、向 其基 金管理 人、基 金 托管人 出资或 者买 卖其基 金管理 人、基 金托 管人发 行的股 票或者 债券; 6 、买 卖与 其基金 管理人 、 基金托 管人有 控股 关系的 股东或 者与其 基金 管理人 、基金 托管人 有其他 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券; 7 、 从事 内幕 交易 、操 纵证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ; 8 、 依照 法律 法规 有关 规定 ,由国 务院 证券 监督 管理 机构规 定禁 止的 其他 活动 。 十四、 基金 的融 资 根据国 家有 关规 定, 在法 律法规 允许 的前 提下 ,以 基金的 名义 依法 为基 金融 资; 十五、 基金 管理 人代 表基 金行使 股东 权利 的处 理原 则及方 法 1 、 不谋 求对 上市 公司 的控 股,不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理; 2 、 有利 于基 金财 产的 安全 与增值 ; 3 、 基金 管理 人按 照国 家有 关规定 代表 基金 独立 行使 股东权 利, 保护 基金 投资 人的利 益。 十六、 基金 的投 资组 合报 告 本投资 组合 报告 期 为 2014 年 4 月 1 日 起至 6 月 30 日 止。 1 、 报告 期末 基金 资产 组 合情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )


1 权益投 资 10,801,034,620.25 87.35


其中: 股票 10,801,034,620.25 87.35


2 固定收 益投 资 15,019,500.00 0.12


其中: 债券 15,019,500.00 0.12


资产支 持证 券 - -


3 贵金属 投资 - -


4 金融衍 生品 投资 - -


5 买入返 售金 融资 产 - -


其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -


6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,506,068,717.72 12.18


7 其他资 产 43,075,271.99 0.35


8 合计 12,365,198,109.96 100.00


注:由 于四 舍五 入原 因, 市值占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。 2 、 报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合











金额 单位 :人 民 币元 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)


A 农、林 、牧 、渔 业 - -


B 采矿业 21,612,191.68 0.18


C 制造业 9,042,294,671.87 73.66


D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -


E 建筑业 321,374,743.35 2.62


F 批发和 零售 业 299,204,763.01 2.44


G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -


H 住宿和 餐饮 业 - -


I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 731,634,232.34 5.96


J 金融业 189,880,000.00 1.55


K 房地产 业 32,799,018.00 0.27


L 租赁和 商务 服务 业 - -


M 科学研 究和 技术 服务 业 - -


N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 162,235,000.00 1.32


O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -


P 教育 - -


Q 卫生和 社会 工作 - -


R 文化、 体育 和娱 乐业 - -


S 综合 - -


合计 10,801,034,620.25 87.98


注:由 于四 舍五 入原 因公 允价值 占基 金资 产净 值的 比例分 项之 和与 合计 可能 有尾差 3 、 报告 期末 按市 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%)


1 600372 中航电 子 26,000,000 589,420,000.00 4.80


2 600118 中国卫 星 27,916,900 515,904,312.00 4.20


3 600893 航空动 力 19,700,000 507,669,000.00 4.14


4 600150 中国船 舶 19,001,428 400,170,073.68 3.26


5 600343 航天动 力 29,000,000 350,610,000.00 2.86


6 002653 海思科 17,007,127 326,536,838.40 2.66


7 300055 万邦达 10,694,667 321,374,743.35 2.62


8 600855 航天长 峰 15,500,000 265,360,000.00 2.16


9 600180 瑞茂通 23,575,910 248,725,850.50 2.03


10 000738 中航动 控 19,900,000 245,964,000.00 2.00


4 、 报告 期末 按券 种分 类的 债券投 资组 合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )


1 国家债 券 - -


2 央行票 据 - -


3 金融债 券 - -


其中: 政策 性金 融债 - -


4 企业债 券 15,019,500.00 0.12


5 企业短 期融 资券 - -


6 中期票 据 - -


7 可转债 - -


8 其他 - -


9 合计 15,019,500.00 0.12


5 、 报告 期末 按市 值占 基金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 债券 明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%)


1 1280275 12 合肥 中小 债 150,000 15,019,500.00 0.12


6 、 投资 组合 报告 附注 (1 ) 报告 期内未 出现基 金 投资的 前十名 证券 的发行 主体被 监管部 门立 案调查 或者在 报告编 制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情况 。 (2 )基 金投 资的 前十 名股 票中, 没有 投资 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。 (3 )基 金的 其他 资产 构成 单位: 人民 币元 序号 名称 金额( 元)


1 存出保 证金 2,129,443.31


2 应收证 券清 算款 39,286,345.59


3 应收股 利 -


4 应收利 息 1,425,105.56


5 应收申 购款 234,377.53


6 其他应 收款 -


7 待摊费 用 -


8 其他 -


9 合计 43,075,271.99


(4 )报 告期 末无 处于 转股 期的可 转换 债券 。 (5 )本 报告 期内 未获 得因 股权分 置改 革被 动持 有的 权证, 无主 动投 资的 权证 。 (6 )本 报告 期末 权证 持有 情况: 无。 (7 )本 报告 期内 及本 报告 期末没 有持 有资 产支 持证 券。 (8 )本 报告 期内 基金 管理 人运用 固有 资金 投资 本基 金的情 况 基金管 理人 在本 基金 申购 期内申 购金 额 为 0 元 , 申 购份额 为 0 份 。 本报 告期 内, 本基 金没 有 发生分 红。 7 、 开放 式基 金份 额变 动 单位: 份 报告期 期初 基金 份额 总额 25,087,795,856.33


报告期 期间 基金 总申 购份 额 13,651,430.10


报告期 期间 基金 总赎 回份 额 703,651,762.50


报告期 期间 基金 拆分 变动 份额( 份额 减少 以“- ” 填 列) -


本报告 期期 末基 金份 额总 额 24,397,795,523.93


8 、 基金 的业 绩 基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产, 但不 保证 基 金一定 盈利 , 也不向 投资 者保证 最低 收益 。 基 金的 过往业 绩并 不代 表其 未来 表现 。 投 资有 风 险,投 资者 在作 出投 资决 策前应 仔细 阅读 本基 金的 招募说 明书 。 本基金 合同 生效 日为 2007 年 8 月 17 日, 基金 合同 生 效以来 的( 截至 2014 年 6 月 30 日) 的投资 业绩 及同 期基 准的 比较如 下表 所示 : 阶段 份额净 值增 长率 ① 份额净 值增 长率 标准 差② 业绩比 较基 准收 益率 ③ 业 绩比较 基准 收益 率标 准差 ④ ①-③ ②-④


过去一 个月 7.45% 1.09% 0.47% 0.62% 6.98% 0.47%


过去三 个月 9.32% 1.10% 1.44% 0.70% 7.88% 0.40%


过去六 个月 5.58% 1.33% -4.49% 0.83% 10.07% 0.50%


自基金 合同 生效 起至 今 -49.68% 1.74% -40.79% 1.48% -8.89% 0.26%


十七、 基金 的费 用与 税收 (一) 与基 金运 作相 关的 费用 1 、 基金 费用 的种 类 (1 )基 金管 理人 的管 理费 ; (2 )基 金托 管人 的托 管费 ; (3 )基 金合 同生 效后 的信 息披露 费用 ; (4 )基 金份 额持 有人 大会 费用; (5 )基 金合 同生 效后 的会 计师费 和律 师费 ; (6 )基 金的 证券 交易 费用 ; (7 )基 金财 产拨 划支 付的 银行费 用; (8 )按 照国 家有 关规 定可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。 2 、上 述基 金费用 由基金 管 理人在 法律规 定的 范围内 按照公 允的市 场价 格确定 ,法律 法规另有规定 时从 其规 定。 3 、 基金 费用 计提 方法 、计 提标准 和支 付方 式 (1 )基 金管 理人 的管 理费 基金管 理费 按前 一日 基金 资产净 值的 年费 率计 提。 计算方 法如 下: H =E ×年 管理 费率 ÷当 年 天数, 本基 金年 管理 费率 为 1.5% H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金管 理费 每日 计提 , 按 月支付 。 由基 金管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 , 经 基金托 管人复 核后于 次月 首日 起 3 个工 作日内 从基 金财产 中一次 性支付 给基 金管理 人,若 遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。 (2 )基 金托 管人 的托 管费 基金托 管费 按前 一日 基金 资产净 值的 年费 率计 提。 计算方 法如 下: H =E ×年 托管 费率 ÷当 年 天数, 本基 金年 托管 费率 为 0.25% H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金托 管费 每日 计提 , 按 月支付 。 由基 金管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 , 经 基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 3 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人, 若 遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。 (3 ) 上述 1 、 基 金费 用的 种类中 (3 ) 至 (8 ) 项费 用由基 金托 管人 根据 其他 有关法 规及 相 应协议 的规 定, 按费 用支 出金额 支付 ,列 入或 摊入 当期基 金费 用。 4 、 不列 入基 金费 用的 项目 基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损失 , 以 及处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 等不 列入 基金费 用 。 基 金募 集期 间所 发生的 信息 披 露费 、 律 师费 和会计 师费 以及其 他费 用不 从基 金财 产中支 付 , 基 金收取 认购 费的 , 可 以从 认 购费中 列支 。 5 、基 金管 理人和 基金托 管 人可根 据基金 发展 情况调 整基金 管理费 率和 基金托 管费率 。降低 基金管 理 费 率和 基金 托管 费率, 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。 基 金管 理人 必须最 迟于 新的 费率实 施日 前 3 个 工作 日 在至少 一种 指定 媒体 上刊 登公告 。 (二) 与基 金销 售有 关的 费用 1 、 申购 费 (1 )申 购费 率 本基金 申购 费率 如下 表所 示: 申购金 额 ( 元 ) 申购费 率


100 万元 以下 1.50%


100 万元 至 200 万 元以 下 1.20%


200 万元 至 500 万 元以 下 0.80%


500 万元 (含 )以 上 1000 元/ 笔


(2 )申 购费 的收 取方 式和 用途 申购本 基金的 申购费 用采 用前端 收费模 式(即 申购 基金时 缴纳申 购费) ,投资 人的申 购金额 包括 申 购费 用和 净申 购金 额。 本基金 的申 购费 由申 购人 承担, 不计 入基 金财 产, 主要用 于本 基金 的市 场推 广、 销 售、 注册 登记等 各项 费用 。 (3 )申 购份 额的 计算 基金的 申购 金额 包括 申购 费用和 净申 购金 额, 其中 : 净申购 金额 =申 购金 额/ (1+ 申购 费率 ) 申购费 用= 申购 金额 -净 申购金 额 申购份 额= 净申 购金 额/ 申 购当日 基金 单位 净值 申购费 用以 人民 币元 为单 位, 计算 结果 按照四 舍五 入方法 , 保留 至小数 点后 两位 ; 申 购份 额 计算结 果按照 四舍五 入方 法,保 留到小 数点后 两位 ,由此 误差产 生的损 失由 基金财 产承担, 产生的 收益 归基 金财 产所 有。 2 、 赎回 费 (1 )赎 回费 率 本基金 赎回 费率 如下 表所 示: 持有时 间[1] 赎回费 率


一年以 下 0.5%


1 年 (含 1 年) 至 2 年 0.25%


2 年 以上 (含 2 年) 0%


注:[1]


就赎 回费 的计 算 而言,1 年指 365 天,2 年为 730 天 ,以 此类 推 (2 )赎 回费 的收 取和 用途 赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担, 赎回费 总额 的 25% 归 基金 财产,75%用于 支付注 册登 记费 和其 他必 要的手 续费 。 十八、 对招 募说 明书 更新 部分的 说明 本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》 及 其它 有关法 律法 规的 要求 ,对 本基金 管理 人于 2014 年 3 月 30 日 刊登 的本 基金 更 新招募 说明 书 ( 《中 邮核 心成 长股 票型 证 券投资 基金 更新 招募 说明 书 (2014 年第 1 号) 》 ) 进 行了更 新, 主 要更新 的内 容如 下: 1 、 在“ 重要 提示 ”中 对于 招募说 明书 的更 新截 止日 期进行 了更 新。 2 、 在“ 三、 基金 管理 人” 中对 “ (二 )主 要人 员情 况”进 行了 更新 。 3 、 在“ 四、 基金 托管 人” 中对基 金托 管人 的相 关内 容进行 了更 新。 4 、 在“ 五、 相关 服务 机构 ”中对 “ ( 一) 基金 份额 发 售机构 ”进 行了 更新 。 5 、 在“ 九、 基金 的投 资” 中对“ (十 一) 基金 的投 资 组合报 告” 进行 更新 。 6 、 对“ 二十 二、 其他 应披 露事项 ”中 的相 关内 容进 行更新 。 中邮创 业基 金管 理有 限公 司 2014 年 9 月 30 日