恒 生 交易 型 开放 式 指数 证 券投 资 基金 联 接基 金
招 募 说明 书 （更 新 ）摘要
2014 年第 2 号
基金管 理人 ：华 夏基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ：中 国银 行股 份有限 公司
恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
1
重要提 示
恒生交易型开放式指数 证 券投资基金联接基金 （ 以 下简称 “本基金 ”）经 中 国证监会2012年6
月14日 证监 许可[2012]822 号文核 准募 集。 本基 金基 金合同 于2012年8 月21 日 正 式生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实、 准确、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核 准 ， 但
中国证 监会 对本 基金 募集 的核准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保证 ， 也 不
表明投 资于 本基 金没 有风 险。
本 基金为恒 生ETF 的 联接基 金，基金 净值会因 为恒生ETF 净 值波 动等因 素产生 波动，恒 生ETF
主要跟 踪香 港市 场的 恒生 指数， 其投 资的 相关 风险 可能直 接或 间接 成为 本基 金的风 险。 投资 者 根 据
所持有 的基 金份 额享 受基 金收益 ， 同 时承 担相 应的 投资风 险。 本基 金投 资中 的风险 包括 ： 香 港 市 场
政治、 经 济、 社 会等 环境 因素对 证券 价格 产生 影响 而形成 的系 统性 风险 ； 汇 率风险 ； 由于 基金 份 额
持有人 连续 大量 赎回 基金 产生的 流动 性风 险 ； 本 基金 的特定 风险 等 。 本 基金 为恒生ETF 的联接基金 ，
主要 通 过投 资 恒生ETF 紧密跟踪标的 指数的表 现， 与 恒生ETF 在投资方法、 交易方式等 方面存在 着
联系和 区别 。 恒生ETF 为 股票型 指数 基金， 因此 本 基金的 风险 与收 益高 于混 合基金、 债券 基金 与 货
币市场 基金 。
本基金的目 标ETF 主要投资于香港市 场以港币 计价 的金融工具 ， 本基金 除投 资目标ETF 外，也
可能投 资于 香港 市场 ， 港 币相对 于人 民币 的汇 率变 化可能 会影 响本 基金 的资 产净值 ， 从 而对 基 金 业
绩产生 影响 。 本 基金 同时 以人民 币和 美元 销售 ， 美 元申购 赎回 价格 为按 照基 金份额 净值 除以 中 国 人
民银行 最新 公布 的人 民币 对美元 汇率 中间 价计 算的 美元折 算净 值， 由于 存在 汇 率波 动， 可能 导 致 以
美元计 算的 收益 率和 以人 民币计 算的 收益 率有 所差 异。
投资有 风险 ， 投 资者 在投 资本基 金之 前， 请仔 细阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同， 全 面 认
识本基 金的 风险 收益 特征 和产品 特性 ， 并 充分 考虑 自身的 风险 承受 能力 ， 理 性判断 市场 ， 谨 慎 做 出
投资决 策。 基金 的过 往业 绩并不 预示 其未 来表 现。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保证 基 金 一
定盈利 ，也 不保 证最 低收 益。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 招募 说明 书编 写 ， 并经中 国证 监会 核准 。 基 金合同 是约 定基 金
当事人 之间 权利 、 义务 的 法律文 件 。 基 金投 资者 自 依基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基金 份额 持有
人和本 基金 合同 的当 事人 ， 其 持有 基金 份额 的行 为 本身即 表明 其对 基金 合同 的承认 和接 受 ， 并 按照
《基金法》 、 《运作 办法》 、 基金合同 及其他 有关规 定 享有权利 、承担 义务。 基 金投资 者 欲了解 基金
份额持 有人 的权 利和 义务 ，应详 细查 阅基 金合 同。
本招募说明书所载内容截 止日为2014年8月21日 ，有 关财务数据和净值表现数 据截止日为2014
年6月30 日。 （本 招募 说明 书中的 财务 资料 未经 审计 ） 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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一 、基金的名称
本基金 名称 ：恒 生交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金 。
二 、基金的类型
本基金 类型 ：契约 型 开放 式。
三 、基金的投资目标
本基金 主要 通过 对恒 生 ETF 基金份额的投 资， 追求 跟 踪标的 指数 ， 获 得与 指数 收益相 似的 回
报。
四 、基金的投资方向
本基金 主要 投资 于目 标 ETF 基金份额及跟 踪标 的指 数的股 票组 合。 基金 在境 内可投 资于 货 币
市场工 具等 法律 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的 金融工 具。 此外 ，基 金还 可投资 于境 外证 券 市
场的股 票、 债券 、基 金、 金融衍 生工 具 （ 包括 但不 限于远 期合 约、 互换 、期 货、期 权、 权证 等 ）
以及中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 。
正常情 况下 ， 本 基金 投资 于目 标 ETF 的比例不 低 于 基金资 产净 值 的 90% （ 已 申购但 尚未 确认
的目 标 ETF 份额可计 入在 内） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 的，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后， 可 以
将其纳 入投 资范 围。
五 、基金的投资策略
本基金 主要 通过 交易 所买 卖或申 购赎 回的 方式 投资 于目 标 ETF 。 根据投 资者 申购、 赎回 的 现
金流情 况， 本基 金将 综合 恒生 ETF 的流动 性、 折溢 价率、 标的 指数 成份 股流 动性等 因素 分析 ， 对
投资组 合进 行监 控和 调整 ， 密切跟 踪标 的指 数。 基金 还 将适度 参与 恒 生 ETF 基金份额交 易和 申购 、
赎回的 组合 套利 ，以 增强 基金收 益。 基金 也可 以通 过买入 恒生 指数 成 份 股来 跟踪标 的指 数。 为了
更好 地 实现 投资 目标 ，基 金还可 投资 于境 外证 券市 场的股 票、 债券 、跟 踪同 一标的 指数 的其 他 基
金、金 融衍 生工 具等 产品 ， 并在 法规 允许 的条 件下 参与证 券借 贷， 以增 加收 益 。
在目 标 ETF 开放申购 赎回 之前， 本基 金可 通过 特殊 申购的 方式 用基 金资 产换 购目 标 ETF 份恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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额，以 进行 基金 建仓 。
为了更 好地 对外 币资 金进 行投资 管理 ，本 基金 还可 以与目 标 ETF 或其他 QDII 基金进行外 汇
互换， 互换 价格 需遵 循公 允、合 理的 原则 以及 监管 机构的 相关 规定 。
本基金 力争 日均 跟踪 偏离 度的绝 对值 不超 过 0.35% ，年跟 踪误 差不 超 过 4% 。
基金管 理人 可 根 据市 场情 况调整 和更 新相 关投 资策 略，并 在招 募说 明书 更新 中公告 。
六 、 业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 经人民 币汇 率调 整的 标的 指数收 益率× 95% ＋ 人民 币 活期存 款税 后
利率× 5% 。其中，经人民币汇率调整的 标的指数为人民币/ 港币汇率× 恒生 指数 ，人民币活 期存款
利率是 指中 国人 民银 行公 布的金 融机 构人 民币 活期 存款基 准利 率。
本基金 标的 指数 变更 的， 业绩比 较基 准将 随之 变更 。基金 管理 人可 根据 投资 情况和 市场 惯 例
调整基 金业 绩比 较基 准的 组成和 权重 ，不 需另 行召 开持有 人大 会。
七 、 风险收益特征
本基金 为恒 生 ETF 的联接 基金， 恒 生 ETF 为股票型 指数基 金， 因此 本基 金的 风险与 收 益 高
于混合 基金 、债 券基 金与 货币市 场基 金。
八、 基金投资组合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ， 并
对其内 容的 真实 性、 准确 性和完 整性 承担 个别 及连 带责任 。
基金托管人 中国银行根 据 本基金合同规定，于2014 年7月17日复核了本报告中 的财务指标、净
值表现 和投 资组 合报 告等 内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2014年6月30日 ，本 报 告中所 列财 务数 据未 经 审 计。
（一） 报告 期末 基金 资产 组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 普通 股 - -
存托 凭证 - - 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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2 基金投 资 87,927,757.45 94.53
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融资 产 - -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 4,808,741.63 5.17
8 其他各 项资 产 276,994.79 0.30
9 合计 93,013,493.87 100.00
（二） 报告 期末 在各 个国 家（地 区） 证券 市场 的股 票及存 托凭 证投 资分 布
本 基金 本报 告期 末未 持有 股票及 存托 凭证 。
（三） 报告 期末 按行 业分 类的股 票及 存托 凭证 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票及 存托 凭证 。
（四） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 及存 托凭证 投 资
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票及 存托 凭证 。
（五） 报告 期末 按债 券信 用等级 分类 的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
（六） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小 排序 的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小 排序 的前 十名 资产 支持 证券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（八） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小 排序 的前 五名 金融 衍生 品投 资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
（九） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 基金 投资 明细
金额单 位： 人民 币元 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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序
号
基金名 称
基金
类型
运作方 式 管理人 公允价 值
占基金 资产
净值比 例(%)
1 华夏恒 生ETF 股票型
交易型 开
放式
华夏基 金管 理有
限公司
87,927,757.45 95.07
2 - - - - - -
3 - - - - - -
4 - - - - - -
5 - - - - - -
6 - - - - - -
7 - - - - - -
8 - - - - - -
9 - - - - - -
10 - - - - - -
（十） 投资 组合 报告 附注
1、 报告期内，本基金投 资 决策程序符合相关法律 法 规的要求，未发现本基 金 投资的前十名证
券的发 行主 体本 期出 现被 监管部 门立 案调 查， 或在 报 告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、 处 罚的 情 形 。
2、 基 金投 资的 前十 名股 票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库 。
3、期末 其他 各项 资 产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 2,838.11
2 应收证 券清 算款 107,389.53
3 应收股 利 -
4 应收利 息 926.92
5 应收申 购款 165,840.23
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 276,994.79
4、 报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5、 报 告期 末前 十名 股票 中 存在 流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
6、 投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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九 、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保证 基 金 一
定盈利， 也不 保证 最低 收 益。 基金 的过 往业 绩并 不 代表其 未来 表现 。 投资 有 风险 ， 投 资者 在做 出投
资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用， 计入 费用 后实 际收益 水平 要 低
于所列 数字 。
阶段
份额净值
增长率 ①
份额净值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2012 年 8 月 21 日至
2012 年 12 月 31 日
3.00% 0.17% 11.07% 0.86% -8.07% -0.69%
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
-0.10% 0.91% -0.17% 0.95% 0.07% -0.04%
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
1.55% 0.84% 0.46% 0.84% 1.09% 0.00%
十 、基金管理人
（ 一） 基金 管理 人概 况
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 12 层
设立日 期：1998 年 4 月 9 日
法定代 表人 ： 杨 明辉
联系人 ：崔 雁巍
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
华夏基 金管 理有 限公 司注 册资本 为 23800 万元 ，公 司股权 结构 如下 ：
持股单位 持股占总股本比例
中信证 券股 份有 限公 司 62.2%
山东省 农村 经济 开发 投资 公司 10%
POWER CORPORATION OF CANADA 10%
青岛海 鹏科 技投 资有 限公 司 10%
南方工 业资 产管 理有 限责 任公司 7.8%
合计 100% 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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（ 二） 主要 人员 情况
1、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况
杨明辉 先生 ：董 事长 、代 总经理 、党 委书 记， 中信 证券股 份有 限公 司党 委委 员，硕 士， 高 级
经济师 。兼 任华 夏资 本管 理有限 公司 董事 长。 曾任 中信证 券公 司董 事、 襄理 、副总 经理 ，中 信 控
股公司 董事 、常 务副 总裁 ，中国 建银 投资 证券 有限 责任公 司党 委副 书记 、执 行董事 、总 裁， 兼 任
信诚基 金管 理有 限公 司董 事长等 。
杨一夫 先生 ：董 事， 硕士 。现任 鲍尔 太平 有限 公司 总裁， 负责 总部 加拿 大鲍 尔公司 在中 国 的
投资活 动， 兼任 三川 能源 开发有 限公 司董 事、 中国 投资协 会常 务理 事。 曾任 国际金 融公 司（ 世 界
银行组 织成 员） 驻中 国的 首席代 表等 。
胡祖六 先生 ：董 事， 博士 ，教授 。现 任春 华资 本集 团主席 。曾 任国 际货 币基 金组织 高级 经 济
学家， 达沃 斯世 界经 济论 坛首席 经济 学家 ，高 盛集 团大中 华区 主席 、合 伙人 、董事 总经 理。
徐刚先 生： 董事， 博士， 经济师 。 现 任中 信证 券股 份有限 公司 执行 委员 会委 员、 董 事总 经理 、
经纪业 务发 展与 管理 委员 会主任 委员 、 研 究部 行政 负责人 ， 兼 任中 信证 券 （ 山东） 、 中信 期货 、 前
海股权 交易 中心 、青 岛蓝 海股权 交易 中心 、厦 门两 岸股权 交易 中心 等公 司董 事。曾 任中 国地 质 机
械仪器 工业 总公 司干 部， 曾任职 于中 信证 券股 份有 限公司 研究 咨询 部、 资产 管理部 、金 融产 品 开
发小组 、 金融 组 、 研究 部 、 股 票销 售交 易部 ， 担 任 经理 、 高 级经 理、 部门 副 总经理 、 部门 总经 理、
部门行 政负 责人 等职 务。
葛小波 先生 ：董 事， 硕士 。现任 中信 证券 股份 有限 公司执 行委 员会 委员 、董 事总经 理、 计 划
财务部 行政 负责 人， 兼任 华夏资 本管 理有 限公 司董 事。曾 任中 信证 券股 份有 限公司 投资 银行 部 高
级经理 、上 市部 副主 任、 风险控 制部 执行 总经 理、 交易部 （现 交易 与衍 生产 品业务 部） 行政 负 责
人。
朱武祥 先生 ： 独 立董 事， 博士， 教授。 现任 清华 大 学经济 管理 学院 金融 系教 授、 博 士生 导师、
系副主 任， 兼任 北京 建设 （香港 上市 ）及 华夏 幸福 基业、 中海 油海 洋工 程、 荣信三 家内 地上 市公
司的独 立董 事， 中国 金融 学会常 务理 事。
贾建平 先生 ：独 立董 事， 大学本 科， 高级 经济 师。 现已退 休。 兼任 东莞 银行 独立董 事。 曾 任
职于北 京工 艺品 进出 口公 司、 美国 纽约 中国 物产 有 限公司 （ 外派 工作 ） ， 曾 担 任中国 银行 信托 咨询
公司副 处长 、处 长， 中国 银行卢 森堡 公司 副总 经理 ，中国 银行 意大 利代 表处 首席代 表， 中银 集 团
投资管 理公 司副 董事 长、 总经理 ，中 国银 行重 组上 市办公 室、 董事 会秘 书办 公室、 上市 办公 室 总
经理， 中银 基金 管理 有限 公司董 事长 。
谢德仁 先生 ： 独 立董 事， 博士， 教授。 现任 清华 大 学经济 管理 学院 会计 学教 授、 博 士生 导师，恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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兼任同 方环 境股 份有 限公 司、北 京双 杰电 气股 份有 限公司 、博 彦科 技股 份有 限公司 （上 市公 司 ） 、
朗新科 技股 份有 限公 司独 立董事 ，中 国会 计学 会财 务成本 分会 第七 届理 事会 副会长 。曾 任清 华 大
学经济 管理 学院 会计 学讲 师、副 教授 。
吴志军 先生 ：副 总经 理， 学士。 曾任 上海 分公 司总 经理、 市场 总监 、公 司总 经理助 理等 。
林浩先 生： 副总 经理 、投 资决策 委员 会主 席， 硕士 。曾任 公司 总经 理助 理等 。
张霄岭 先生 ：副 总经 理， 博士。 现兼 任上 海高 级金 融学院 客座 教授 、清 华大 学五道 口金 融 学
院特聘 教授 。曾 任中 国技 术进出 口总 公司 项目 经理 、美国 联邦 储备 委员 会（ 华盛顿 总部 ）经 济 学
家、 摩 根士 丹利 （纽 约总 部） 信 用衍 生品 交易 模型 风险主 管、 中国 银监 会银 行监管 三部 副主 任 等 。
汤晓东 先生 ：督 察长 ，硕 士。曾 任职 于摩 根大 通、 荷兰银 行、 苏格 兰皇 家银 行、中 国证 监 会
等。
李红源 先生 ：监 事长 ， 硕 士，研 究员 级高 级工 程师 。现任 南方 工业 资产 管理 有限责 任公 司 总
经理。 曾任 中国 北方 光学 电子总 公司 信息 部职 员， 中国兵 器工 业总 公司 教育 局职员 、主 任科 员 、
规划处 副处 长、 计划 处处 长，中 国兵 器装 备集 团公 司发展 计划 部副 主任 、经 济运营 部副 主任 、 资
本运营 部巡 视员 兼副 主任 。
罗楚良 先生 ： 监 事 ， 硕士 ， 高级 工程 师。 现任 山东 省 农村 经济 开发 投资 公司 总经理 （法 定 代 表
人） 、党 委副书记，兼 任山 东高速投资控股有限 公司 法定代表人、总经理 ，山 东高速环球融资租 赁
有限公 司法 定代 表人 、 执 行董事 兼总 经理 ， 山 东高 速路桥 集团 股份 有限 公司 董事。 曾任 山东省交通
厅政策 法规 处副 主任 科员 、 主任 科员 ， 山 东省 交通 厅 外事 外经 处副 处长 ， 山 东基建 股份 有限 公 司 董
事、副 总经 理， 山东 高速 股份有 限公 司董 事、 常务 副总经 理 。
吕翔先 生： 监事 ，学 士。 现任中 信证 券股 份有 限公 司投资 管理 部执 行总 经理 。曾任 国家 劳 动
部综合 计划 与工 资司 副主 任科员 ，中 信证 券股 份有 限公司 人力 资源 管理 部执 行总经 理。
康茜女 士： 监事 ， 法 学和 金融学 双学 士 。 现任 华夏 基金管 理有 限公 司纪 律检 查委员 会委 员 、
法律监 察部 总经 理 ， 兼任 华夏资 本管 理有 限公 司常 务副总 经理 。曾 任中 国工 商银行 北京 分行 法 律
部、证 券监 管部 门主 任科 员，华 夏基 金管 理有 限公 司成都 分公 司总 经理 。
刘文灿 先生 ：监 事， 工商 管理硕 士。 现任 华夏 基金 管理有 限公 司法 律监 察部 总监。 曾任 原 北
京市二 商局 干部 ，中 国国 际贸易 促进 委员 会干 部， 华夏基 金管 理有 限公 司财 务部总 经理 、办 公 室
主任、 稽核 总监 、人 力资 源总监 等。
王芬华 女士 ：监 事， 经济 学学士 。现 任华 夏基 金管 理有限 公司 人力 资源 部副 总经理 。曾 任 北
京 NTT DATA 人力资 源部 职员， 华夏 基金 管理 有限 公司人 力资 源部 总经 理助 理等。
2、本 基金 基金 经理 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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王路先 生 ， 博士 。 曾 任美 国纽约 德意 志资 产管 理公 司基金 经理 及定 量股 票研 究负责 人、 美 国 纽
约法兴 银行 组合 经理 、 大 成基金 国际 业务 部副 总监 等。2008 年11 月加 入华 夏 基金 管 理有 限公 司， 现
任数量 投资 部总 经理 ， 恒 生交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金 基 金经 理 （2012 年8月9 日起 任职 ） 、恒
生交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接基 金基 金 经 理 （2012 年8月21 日 起任 职 ） 、 上 证原 材料 交易 型
开放式 指数 发起 式证 券投 资基金 基金 经理 （2013 年3 月28日 起任 职） 、 上 证主 要 消费交 易型 开放 式指
数发起 式证 券投 资基 金基 金经理 （2013 年3月28 日 起 任职） 、 上 证金 融地 产交 易 型开放 式指 数发 起式
证券投 资基 金基 金经 理（2013 年3 月28 日起 任职 ） 。
张弘弢先生 ，硕士。2000 年4月加入华夏基金管理有 限公司， 曾任研究发展 部 总经理 等，现任
数量投资部副总经理 ， 华夏 沪 深300 交 易 型 开 放 式 指数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 基金经理（2009 年7
月10日起任职）、 恒生 交易 型开放式指数证 券投 资基 金 基金经理（2012 年8月9 日起任职） 、恒生 交
易型开放式指数证券 投资 基金联接基金基金经 理（2012 年8月21 日起任职 ） 、 华 夏沪深300交易型 开
放式指数证券投资基 金基 金经理（2012年12月25日 起任职） 、上证能源交易 型 开放式指数发起式 证
券投资 基金 基金 经理 （2013 年3月28日 起任 职） 、 上 证 医药卫 生交 易型 开放 式指 数发起 式证 券投 资基
金基金 经理 （2013 年3月28 日起任 职） 。
3、本 公司 国际 投资 决策 委 员会
主任： 周全 先生 ， 华 夏基 金管理 有限 公司 国际 投资 部 总监 ， 华 夏全 球精 选股 票型证 券投 资 基 金
基金经 理。
成员： 林浩 先生 ， 华 夏基 金管理 有限 公司 副总 经理 。
刘鲁旦 先生 ， 华 夏基 金管 理有限 公司 固定 收益 总监 ， 华夏 海外 收益 债券 型证 券投资 基金 基 金 经
理、年 金投 资经 理 。
列席人 员： 汤晓 东先 生， 华夏基 金管 理有 限公 司督 察长。
4、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
十 一、费用概览
（ 一） 基金 运作 费用
1 、基 金费 用的 种类
基金运 作过 程中 ，从 基金 财产中 支付 的费 用包 括：
（1 ） 基金 管理 人的 管理 费 。
（2 ） 基金 托管 人的 托管 费 （含境 外资 产托 管人 收取 的费用 ） 。
（3 ） 标 的指 数使 用许 可费 （ 包括为 指数 公司 缴纳 的相 关税收 以及 与支 付外 币相 关的汇 兑损 益 、恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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手续费 、汇 款费 等 ） 。
（4） 基 金投 资目 标 ETF 的相关费 用 （ 包括 但不 限于 目 标 ETF 的交易费 用、 申 购 赎回费 用等 ） 。
（5 ） 因 基金 的证 券交 易或 结算产 生的 费用 （ 包括 但 不限于 经手 费 、 印 花税 、 证 管费 、 过 户费 、
手续费 、券 商佣 金、 权证 交易的 结算 费、 融资 融券 费、证 券账 户相 关费 用及 其他类 似性 质的 费 用
等） 。
（6 ） 基金 合同 生效 以后 的 信息披 露费 用。
（7 ） 基金 份额 持有 人大 会 费用。
（8 ） 基金 合同 生效 以后 的 会计师 费和 律师 费。
（9 ） 基金 进行 外汇 兑换 交 易的相 关费 用。
（10 ） 基金 的资 金汇 划费 用。
（11 ） 基 金收 益分 配中 发 生的费 用。
（12） 与基 金缴 纳税 收有 关的手 续费 、汇 款费 等 。
（13 ） 其 他为 基金 的利 益 而产生 的费 用 ， 如 代表 基 金投票 产生 的费 用 、 与 基 金有关 的诉 讼费 、
追索费 等。
（14 ） 按照 国家 有关 规定 可以在 基金 财产 中列 支的 其他费 用。
在中国 证监 会允 许的 前提 下，本 基金 可以 从 基 金财 产中计 提销 售服 务费 ，具 体计提 方法 、 计
提标准 在招 募说 明书 或相 关公告 中载 明。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1 ） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 投资 目标ETF 部分不收取 管理 费。
在通常情况下，基金管理费按前一 日基金资产净值扣除基金资产中目标ETF 份额所对应资 产
净值后 剩余 部分 的0.60% 年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H ＝E× 0.60%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为前一日基金资产净值 扣除基金资产中目标ETF 份额所对应资产净值后剩 余部分，若为负
数，则E 取0 。
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。经 基金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后， 由基金 托管 人 于
次月首 日起3 个 工作 日内 从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。
（2 ） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 投资 目标ETF 部分不收取 托管 费。 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
11
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值 扣除基金资产中目标ETF 份额所对应资 产
净值后 剩余 部分 的0.15% 年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H=E× 0.15%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金资 产净 值 扣除基 金资 产中 目标ETF 份额所 对应 资产 净值 后剩 余部分 ， 若 为负
数，则E 取0 。
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。经 基金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后， 由基金 托管 人 于
次月首 日起3 个 工作 日内 从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 。
（3） 标的 指数 许可 使用 费
基金合 同生 效后 的标 的指 数许可 使用 费按 照基 金管 理人与 指数 许可 方签 署的 指数使 用许 可 协
议的约 定从 基金 财 产 中支 付。
根据指数使用许可协议，目前 指 数 许 可 使 用 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 扣 除 基 金 资 产 中 目 标
ETF 份额所 对应 资产净 值 后剩余 部分 的 0.04% 的年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H=E× 0.04%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 指数 许 可使用 费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 扣除 基金 资产 中目 标 ETF 份额所对应资 产净 值后 剩余部 分， 若为
负数， 则 E 取 0 。
标的指 数许 可使 用费 每日 计算， 按季 支付 。 每 年应 支付的 标的 指数 许可 使用 费 不低 于指 数 使
用许可 协议 规定 的下 限 。
如果指 数使 用许 可协 议约 定的指 数许 可使 用费 的计 算方法 、费 率和 支付 方式 等发生 调整 ， 本
基金将 采用 调整 后的 方法 或费率 计算 指数 许可 使用 费。基 金管 理人 将在 招募 说明书 更新 或其 他 公
告中披 露基 金最 新适 用的 方法。
（4 ） 基 金管 理人 和基 金托 管人可 协商 酌情 调低 基金 管理费 和基 金托 管费 ， 无 须召开 基金 份 额
持有人 大会 。
（5 ） 本条 第 （一 ） 款第1 项中第 （4 ） 至第 （14 ） 项 费用由 基金 管理 人和 基金 托管人 根据 有 关
法规及 相应 协议 的规 定， 按费用 实际 支出 金额 支付 ，并列 入或 摊入 当期 基金 费用。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损失 ，以
及处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 等不 列入 基金费 用。
（ 二） 基金 销售 费用 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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1、 申 购费 与赎 回费
（1）本基金申购费由申 购 人承担，用于市场推广 、 销售、登记结算等各项 费 用。投资者在申
购本基 金时 需交 纳前 端申 购费， 各币 种申 购费 率具 体如下 ：
① 人民 币申 购费 率
申购金额（含申购费 ） 前端申购费率
100 万 元以 下 1.2%
100 万 元以 上（ 含 100 万 元）-500 万 元以 下 0.9%
500 万 元以 上（ 含 500 万 元）-1000 万 元以 下 0.6%
1000 万元 以上 （含 1000 万元） 每笔 1,000.00 元
② 美元 申购 费率
美元申 购费 率应 参照 人民 币申购 费率 制定 。 本 基金 在开放 申购 之后 的 1 年内 对美元 申购 实 行
费率优 惠， 基金 管理 人决 定自该 费率 优惠 满 1 年之 日起， 对美 元申 购继 续实 行费率 优惠 ，美元申
购费率 为 0 。如 未来 调整 费率优 惠水 平或 取消 费率 优惠， 基金 管理 人将 在招 募说明 书或 相关 公 告
中披露 。
（2） 本基 金赎 回费 由赎 回 人承担 ， 在投 资者 赎回 基 金份额 时收 取 。 赎 回费 率 为 0.5% 。 其中，
须依法 扣除 所收 取赎 回费 总额 的 25% 归入 基金 资产 ， 其 余用 于支 付登 记结 算 费、 销售 手续 费等 各
项费用 。
（3） 基 金管 理人 可以 在法 律法规 和基 金合 同规 定范 围内调 整申 购费 率和 调低 赎回费 率。 费 率
如发生 变更 ，基 金管 理人 应在调 整实 施三 日前 在至 少一种 指定 媒体 上刊 登公 告。
（4 ） 基 金管 理人 可以 在不 违反法 律法 规规 定及 基金 合同约 定的 情况 下根 据市 场情况 制定 基 金
促销计 划， 经代 销机 构同 意后， 针对 投资 者定 期和 不定期 地开 展基 金促 销活 动。在 基金 促销 活 动
期间， 基金 管理 人可 以按 中国证 监会 要求 履行 必要 手续后 ，对 投资 者适 当调 低基金 申购 费率 、 赎
回费率 和转 换费 率。
2、 申 购份 额与 赎回 金额 的 计算方 式
（1 ）T 日的基金份额净值在当日收市后计算，并在T+1 日公告，计算公式为估值日基金资产
净值除 以估 值日 基金 份额 余额。 基金 份额 净值 的计 算保留 到小 数点 后3 位， 小 数点后 第4 位四 舍五
入。 如 遇特 殊情 况， 经 中 国证监 会同 意， 可以 适当 延迟计 算或 公告 。 未 来， 若市场 情况 发生 变化 ，
或目标ETF 净值计算和发 布时间发生变化，或实际情况需要，经中国证监会允许，本基金可相应
调整基 金净 值计 算和 公告 时间或 频率 并提 前公 告。
（2 ）T 日的 美元 折算 净值 由基金 管理 人计 算 ， 经 基 金托管 人复 核后 在 T+1 日 公告 。 T 日 的美恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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元 折算净 值计 算公式为 T 日 基金 份额净 值除以 中国 人民银 行最 新公布 的人民 币对美 元汇 率中间
价。美 元折 算净 值保 留到 小数点 后 4 位， 小数 点后 第 5 位 四舍 五入 。如 遇特 殊情况 ，基 金管 理 人
可以适 当延 迟计 算或 公告 ，并报 中国 证监 会备 案。 基金也 可根 据实 际情 况调 整美元 折算 净值 计 算
和公告 时间 或频 率并 提前 公告。
（3） 申购 份额 的计 算
① 人民 币申 购份 额的 计算
申购费 用适 用比 例费 率时 ，申购 份额 的计 算方 法如 下：
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1 ＋人 民币 前端 申购 费率 ）
人民币 前端 申购 费用 ＝申 购金额 －净 申购 金额
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
申购费 用为 固定 金额 时， 申购份 额的 计算 方法 如下 ：
人民币 前端 申购 费用 ＝固 定金额
净申购 金额= 申购 金额 －人 民币前 端申 购费 用
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
② 美元 申购 份额 的计 算
申购份 额= 申 购金 额/T 日 美元折 算净 值
其中，T 日 美元 折算净 值=T 日 基金 份额 净值/T 日中 国 人民银 行最 新公 布的 人民 币对美 元汇 率中
间价， 计算 结果 按照 四舍 五入方 法， 保留 小数 点后 四位 ， 由此 产生 的误 差计 入基金 资产 。
③ 基金 份额 按照 四舍 五入 方法， 保留 小数 点后 两位 ， 由此 误差 产生 的损 失由 基金财 产承 担 ， 产
生的收 益归 基金 财产 所有 。
例 一 ： 假 定T 日的 基金 份额 净值为1.230 元 ， 三 笔人 民 币申购 金额 分别 为1,000.00 元、 100 万元、
500 万 元， 则各 笔申 购负 担 的前端 申购 费用 和获 得的 基金份 额计 算如 下：
申购1 申购2 申购3
申购金 额（ 元，a ） 1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00
适用前 端申 购费 率（b） 1.2% 0.9% 0.6%
净申购 金额 （c=a/ （1+b）） 988.14 991,080.28 4,970,178.93
前端申 购费 （d=a-c ） 11.86 8,919.72 29,821.07
T 日 基金 份额 净值（e ） 1.230 1.230 1.230
申购份 额（f=c/e ） 803.37 805,756.33 4,040,795.88
若人民 币申 购金 额 为 1000 万元， 则申 购负 担的 前端 申购费 用和 获得 的基 金份 额计算 如下 ： 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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申购4
申购金 额（ 元，a ） 10,000,000.00
前端申 购费 （b ） 1,000.00
净申购 金额 （c=a-b） 9,999,000.00
T 日 基金 份额 净值（d） 1.230
申购份 额（e=c/d ） 8,129,268.29
例 二 ： 假定T 日 美元 折算净 值为0.1951 美元 ，四 笔美 元申 购金 额分 别为5000.00 美元 、50 万美
元、100 万 美元 、200 万美 元，则 各笔 申购 获得 的基 金份额 计算 如下 ：
申购1 申购2 申购3 申购4
申购金 额（ 美元 ，a ） 5,000.00 500,000.00 1,000,000.00 2,000,000.00
T 日 美元 折算 净值（e ） 0.1951 0.1951 0.1951 0.1951
申购份 额（f=a/e ） 25,627.88 2,562,788.31 5,125,576,63 10,251,153.25
（4 ） 赎回 金额 的计 算
① 人民 币赎 回金 额的 计算 方法如 下：
赎回金 额＝ 赎回 份额 ×T 日 基金份 额净 值
赎回费 用＝ 赎回 金额× 赎回 费率
净赎回 金额= 赎回 金额- 赎回费用
②美元 赎回 金额 的计 算方 法如下 ：
赎回金 额＝ 赎回 份额 ×T 日 美元折 算净 值
赎回 费 用＝ 赎回 金额× 赎回 费率
净赎回 金额= 赎回 金额- 赎回费用
例 三 ： 假定 某投 资者 在T 日 赎回10,000.00 份以 人民币 申购 的基 金份 额， 该日基 金份 额净 值为
1.250 元， 则其 获得 的净 赎 回金额 计算 如下 ：
赎回金 额=10,000.00× 1.250=12,500.00 元
赎回费 用=12,500.00× 0.5%=62.50 元
净赎回 金额=12,500.00-62.50=12,437.50 元
例 四： 假定 某投 资者在 T 日赎回 10,000.00 份以 美 元申购 的基 金份 额， 该日 美元折 算净 值 为
0.1983 美元 ，则 其获 得的 净赎回 金额 计算 如下 ：
赎回金 额=10,000.00× 0.1983=1983.00 美元 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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赎回费 用=1983.00× 0.5%=9.92 美元
净赎回 金额=1983.00-9.92=1973.08 美元
十 二 、基金托管人
（ 一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司 （ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大街1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 叁亿 陆仟 肆佰 陆拾 万陆仟 叁佰 叁拾 元整
法定代 表人 ： 田 国立
基金托 管业 务批 准 文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]24 号
托管 业 务部 总经 理： 李爱 华
托管部 门信 息披 露联 系人 ： 王永 民
客服 电 话：95566
传真：010-66594942
（ 二） 基金 托管 部门 及 主 要人员 情况
中国银行托管业务部 设立 于1998年，现有员工110 余人，大部分员工具有丰富 的银行、证券、
基金、 信 托从 业经 验， 且 具有海 外工 作 、 学 习或 培 训经历 ，60％ 以上 的员 工 具有硕 士以 上学 位或 高
级职称 。为 给客 户提 供专 业化的 托管 服务 ，中 国银 行已在 境内 、外 分行 开展 托管业 务。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基 金 （ 一
对 多 、 一对 一 ） 、 社 保基 金、 保 险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII、境外三类机构银 行间债券 、券 商资
产管理 计划 、信 托计 划、 企业年 金、 银行 理财 产品 、股权 基金 、私 募基 金、 资金托 管等 门类 齐 全 、
产品丰 富的 托管 产品 体系 。 在国内， 中国 银行 是首 家开展 绩效 评估 、 风险 管 理等增 值服 务 ， 为 各 类
客户提 供个 性化 的托 管增 值服务 ，是 国内 领先 的大 型中资 托管 银行 。
（ 三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至 2014 年 6 月 30 日 ， 中国银 行已 托 管 276 只证 券投资 基金 ， 其中 境内 基 金 251 只，QDII
基金 25 只 ， 覆 盖了 股票 型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型 的 基金 ， 满 足了 不同 客
户多元 化的 投资 理财 需求 ，基金 托管 规模 位居 同业 前列。 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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十三 、境外资产托管 人
（ 一） 境外 资产 托管 人基 本情况
名称： 中国 银行 （香港 ） 有限公 司 （ 简称 “中 银香 港 ”）
注册地 址： 香港 花园 道 1 号中银 大厦
办公地 址： 香港 花园 道 1 号中银 大厦
法定代 表人 ：和 广北
成立时 间：1964 年 10 月 16 日
组织形 式： 股份 有限 公司
存续期 间： 持续 经营
截至 2013 年 12 月 31 日， 中银香 港的 总资 产为 2,541.5 亿美 元， 资本 总额 为 190.9 亿美 元 ，
其中实 收资 本为 55.2 亿 美 元，资 本充 足率 16.8% 。 中银香 港最 新信 用评 级如下 （截至 2012 年 12
月 31 日 ） ：
穆迪投 资服 务 标准普 尔 惠誉国 际评 级
评级展 望 稳定 稳定 稳定
长期 Aa3 A+ A
短期 P-1 A-1 F1
基本实 力/ 财 务实 力 C+ - -
截至 2013 年 12 日 31 日 止 ，中银 香港 （控股 ） 有限 公司 的 托管 资产 规模 为 6,896 亿 港元 。
（ 二） 境外 资产 托管 人职 责
1、安 全保 管基 金的 境外 资 产，及 时办 理清 算、 交割 事宜。
2、 准 时将 公司 行为 信息 通 知基金 管理 人和/ 或基 金托 管人， 确保 基金 及时 收取 所有应 得收 入 。
3、其 他由 基金 托管 人委 托 其履行 的职 责。
十 四 、相关服务机构
（一） 直销 机构 ：华 夏基 金管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业区A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座12 层
法定代 表人 ： 杨 明辉
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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联系人 ：吴 志军
网址：www.ChinaAMC.com
（二） 代销 机构
1、 人 民币 代销 机构 ：
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588
传真：010-66107914
联系人 ：王 佺
网址：www.icbc.com.cn
（2） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法 定代 表人 ：蒋 超良
客户服 务电 话：95599
联系人 ：客 户服 务中 心
网址：www.abchina.com
（3） 中国 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ：田 国立
电话：010-66596688
传真：010-66593777
联系人 ：客 户服 务中 心
网址：www.boc.cn
客户服 务电 话：95566
（4） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话 ：95533
传真：010-66275654
联系人 ：王 嘉朔
网址：www.ccb.com
（5） 招商 银行 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：李 建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
联系人 ：邓 炯鹏
网址：www.cmbchina.com
客户服 务电 话：95555
（6） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区浦 东南路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电 话：021-61618888
传真：021-63602431
联系人 ：高 天、 汤嘉 惠
网址：www.spdb.com.cn
客户服 务电 话：95528
（7） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标
客户服 务电 话：95568
传真：010-57092611 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
19
联系人 ：董 云巍
网址：www.cmbc.com.cn
（8） 华夏 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号
法定代 表人 ：吴 建
电话：010-85238670
传真：010-85238680
联系人 ：李 慧
网址：www.hxb.com.cn
客户服 务电 话：95577
（9） 上海 银行 股份 有限 公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中路168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号
法定代 表人 ：范 一飞
电话：021-68475888
传真：021-68476111
联系人 ：张 萍
网址：www.bankofshanghai.com
客户服 务电 话：021-962888
（10） 宁波 银行 股份 有限 公司
住所： 宁波 市鄞 州区 宁南 南路700 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人 ：胡 技勋
网址：www.nbcb.cn
客户服 务电 话：962528 （ 北京、 上海 ） 、96528 （其 他地区 ）
（11 ）上 海农 村商 业银 行 股份有 限公 司 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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住所： 上海 市浦 东新 区浦 东大道981 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路8号 中融 碧玉 蓝天 大厦15层
法定代 表人 ：胡 平西
客户服 务电 话：021-962999
传真：021-50105124
联系人 ：吴 海平
网址：www.shrcb.com
（12） 北京 农村 商业 银行 股份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 阜成 门内大 街410 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街9 号金 融街 中心B 座
法定代 表人 ：乔 瑞
电话：010-63229475
传真：010-63229478
联系人 ：王 薇娜
网址：www.bjrcb.com
客户服 务电 话：96198
（13） 青岛 银行 股份 有限 公司
住所： 青岛 市市 南区 香港 中路68 号华 普大 厦
办公地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路68 号华 普大 厦
法定代 表人 ：郭 少泉
客户服 务电 话：96588 （ 青 岛） 、400-669-6588（全 国 ）
传真：0532-85709839
联 系人 ：滕 克
网址：www.qdccb.com
（14） 杭州 银行 股份 有限 公司
住所： 杭州 市庆 春路46 号 杭州银 行大 厦
办公地 址： 杭州 市庆 春路46 号杭 州银 行大 厦
法定代 表人 ：吴 太普
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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联系人 ：陈 振峰
网址：www.hzbank.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8508
（15） 南京 银行 股份 有限 公司
住所： 南京 市白 下区 淮海 路50号
办公地 址： 南京 市白 下区 淮海路50号
法定代 表人 ：林 复
电话：025-84544021
传真：025-84544129
联系人 ：翁 俊
网址：www.njcb.com.cn
客户服 务电 话：400-889-6400
（16） 临商 银行 股份 有限 公司
住所： 山东 省临 沂市 沂蒙 路336 号
办公地 址： 山东 省临 沂市 沂蒙路336 号
法定代 表人 ：王 傢玉
电话：0539-7877780
传真：0539-8051127
联系人 ：吕 芳芳
网址：www.lsbchina.com
客户服 务电 话：400-699-6588
（17） 温州 银行 股份 有限 公司
住所： 温州 市车 站大 道华 海广场1号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道华海 广场1号楼
法定代 表人 ：夏 瑞洲
电 话：0577-88990082
传真：0577-88995217
联系人 ：林 波
网址：www.wzbank.cn
客户服 务电 话：96699 （ 浙 江和上 海地 区） 、0577-96699（其 他地 区） 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
22
（18） 洛阳 银行 股份 有限 公司
住所： 洛阳 市洛 阳新 区开 元大道 与通 济街 交叉 口
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道256 号 洛阳 银行 三 楼306 室
法定代 表人 ：王 建甫
电话：0379-65921977
传真：0379-65921869
联系人 ：董 鹏程
网址：www.bankofluoyang.com.cn
客户服 务电 话：0379-96699
（19） 乌鲁 木齐 市商 业银 行股份 有限 公司
住所： 乌鲁 木齐 市新 华北 路8号
办公地 址： 乌鲁 木齐 市新 华北路8号
法定代 表人 ：农 惠臣
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
联系人 ：何 佳
网址：www.uccb.com.cn
客户服 务电 话：0991-96518
（20） 烟台 银行 股份 有限 公司
住所： 山东 省烟 台市 芝罘 区海港 路25 号
办公地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路25 号
法定代 表人 ：叶 文君
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
联系人 ：王 淑华
网址：www.yantaibank.net
客户服 务电 话：400-831-1777
（21） 大连 银行 股份 有限 公司
住所： 辽宁 省大 连市 中山 区中山 路88 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 中山区 中山 路88 号 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
23
法定代 表人 ：陈 占维
电话：0411-82356627
传真：0411-82356590
联系人 ：李 格格
网址：www.bankofdl.com
客户服 务电 话：400-664-0099
（22） 包商 银行 股份 有限 公司
住所： 内蒙 古包 头市 青山 区钢铁 大街6号
办公地 址： 内蒙 古包 头市 青山区 钢铁 大街6号
法定代 表人 ：李 镇西
电话：0472-5189051
传真：0472-5189057
联系人 ：刘 芳
网址：www.bsb.com.cn
客户服 务电 话：96016（内蒙 古 、 北京 ） 、967210 （ 宁 波、深 圳） 、028-65558555 （成都 ）
（23） 厦门 银行 股份 有限 公司
住所： 厦门 市湖 滨北 路101 号商业 银行 大厦
办公地 址： 厦门 市湖 滨北 路101 号商 业银 行大 厦
法定代 表人 ：吴 世群
电话：0592-5337315
传真：0592-5061952
联系人 ：许 蓉芳
网址：www.xmccb.com
客户服 务电 话：400-858-8888
（24） 吉林 银行 股份 有 限 公司
住所： 吉林 省长 春市 经济 开发区1817 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 经济开 发区1817 号
法定代 表人 ：唐 国兴
电话：0431-84999627
传真：0431-84992649 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
24
联系人 ：孙 琦
网址：www.jlbank.com.cn
客户服 务电 话：400-889-6666
（25） 天相 投资 顾问 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 街19号 富凯 大厦B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街28 号C 座5 层
法定代 表人 ：林 义相
电话：010-66045529
传真：010-66045518
联系人 ：尹 伶
网址：www.txsec.com
客户服 务电 话：010-66045678
（26） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 华强 北路赛 格科 技园4栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座9层
法定代 表人 ：陈 操
电话：010-58325395
传真：010-58325282
联系人 ：刘 宝文
网址：t.jrj.com
客户服 务电 话：400-850-7771
（27） 和讯 信息 科技 有限 公司
住所： 北京 市朝 外大 街22 号泛利 大厦10层
办公地 址： 北京 市朝 外大 街22号 泛利 大厦10层
法定代 表人 ：王 莉
客户服 务电 话：400-920-0022、021-20835588
传真：010-85657357
联系人 ：习 甜
网址：licaike.hexun.com
（28） 上海 天天 基金 销售 有限公 司 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
25
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号2号楼
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座7 楼
法定代 表人 ：其 实
电话：021-54509998-7019
传真：021-64385308
联系人 ：潘 世友
网址：www.1234567.com.cn
客户服 务电 话：400-181-8188
（29） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市虹 口区 场中 路685 弄37 号4号楼449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路1118 号 鄂尔 多 斯国际 大厦903~906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话：021-20613999
传真：021-68596916
联系人 ：张 茹
网址：www.ehowbuy.com
客户服 务电 话：400-700-9665
（30） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
住所： 杭州 市余 杭区 仓前 街文一 西路1218 号1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道3588 号恒 生大厦12楼
法定代 表人 ：陈 柏青
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
联系人 ：张 裕
网址：www.fund123.cn
客户服 务电 话：400-076-6123
（31） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区商 城路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ：万 建华 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
26
电话：021-38676161
传真：021-38670161
联系人 ：芮 敏祺
网址：www.gtja.com
客户服 务电 话：400-888-8666
（32） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路66号4号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定代 表人 ：王 常青
客户服 务电 话：400-888-8108
传真：010-65182261
联系人 ：权 唐
网址：www.csc.com.cn
（33） 国信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路1012 号 国信 证券 大厦 十六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：齐 晓燕
网址：www.guosen.com.cn
客户服 务电 话：95536
（34）招 商 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大厦A 座38-45层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座40 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人 ：黄 健
网址：www.newone.com.cn 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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客户服 务电 话：400-888-8111 、95565
（35） 广发 证券 股份 有限 公司
住所： 广州 天河 区天 河北 路183-187号 大都 会广 场43 楼（4301-4316房）
办公地 址： 广州 天河 区天 河北路183-187 号 大都 会广 场5、18 、19 、36 、38 、39 、41、42、43 、
44楼
法定代 表人 ：孙 树明
电话：020-87555888
传真：020-87555417
联系人 ：黄 岚
网址：www.gf.com.cn
客户服 务电 话：95575 或 致 电各地 营业 网点
（36） 中信 证券 股份 有限 公司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区深南 大道7088 号招 商银 行大厦 第A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60833722
传真：010-60833739
联系人 ：陈 忠
网址：www.cs.ecitic.com
客户服 务电 话：95548
（37） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街35 号2-6层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号2-6层
法定代 表人 ：陈 有安
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8888
（38） 海通 证券 股份 有限 公司 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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住所： 上海 市淮 海中 路98 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东路689 号10 楼
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-63410456
联系人 ：金 芸、 李笑鸣
网址：www.htsec.com
客户服 务电 话：021-962503 、400-888-8001或 拨打 各 城市营 业网 点咨 询电 话
（39） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
住所： 上海 市徐 汇区 长乐 路989 号世 纪商 贸广 场45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐路989 号世 纪商 贸广 场45层
法定代 表人 ：储 晓明
电话：021-54041654
传真：021-54033888
联系人 ：李 清怡
网址：www.sywg.com
客户服 务电 话：95523 、400-889-5523
（40） 兴业 证券 股份 有限 公司
住所： 福州 市湖 东路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东民 生路1199 弄五 道口 广场1 号楼21层
法定代 表人 ：兰 荣
电话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人 ：谢 高得
网址：www.xyzq.com.cn
客户服 务电 话：95562
（41） 长江 证券 股份 有限 公司
住所： 武汉 市新 华路 特8 号 长江证 券大 厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
网址：www.95579.com
客户服 务电 话：95579 、400-888-8999
（42） 安信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
网址：www.essence.com.cn
客户服 务电 话：400-800-1001
（43） 西南 证券 股份 有限 公司
住所： 重庆 市江 北区 桥北 苑8号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北苑8号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
电话：023-63786141
传真：023-63786212
联系人 ：张 煜
网址：www.swsc.com.cn
客户服 务电 话：400-809-6096
（44） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
住所： 浙江 省杭 州市 解放 东路29 号迪 凯银 座22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路29 号迪 凯银 座22 层
法定代 表人 ：沈 强
电话：0571-85783737
传真：0571-85106383
联系人 ：李 珊 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
30
网址：www.bigsun.com.cn
客户服 务电 话：95548
（45） 湘财 证券 股份 有限 公司
住所： 湖南 省长 沙市 天心 区湘府 中路198 号新 南城 商 务中心A 栋11 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中路198 号新 南 城商务 中心A 栋11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
电话：021-68634510-8620
传真：021-68865680
联系人 ：赵 小明
网址：www.xcsc.com
客户服 务电 话：400-888-1551
（46） 万联 证券 有限 责任 公司
住所： 广州 市天 河区 珠江 东路11 号 高德 置地 广场F 座18、19 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号 高德 置地 广 场F 座18、19楼
法定代 表人 ：张 建军
电话：020-38286651 、18902216382
传 真：020-22373718-1013
联系人 ：王 鑫
网址：www.wlzq.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8133
（47） 国元 证券 股份 有限 公司
住所： 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春路179 号
法定代 表人 ：蔡 咏
电话：0551-62257012
传真：0551-62272100
联系人 ：祝 丽萍
网址：www.gyzq.com.cn
客户服 务电 话：95578
（48） 渤海 证券 股份 有限 公司 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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住所： 天津 经济 技术 开发 区第二 大街42号 写字 楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 滨水西 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
电话：022-28451709
传真：022-28451892
联系人 ：胡 天彤
网址：www.bhzq.com
客户服 务电 话：400-651-5988
（49） 山西 证券 股份 有限 公司
住所： 山西 省太 原市 府西 街69号 山西 国贸 中心 东塔 楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西街69号 山西 国贸 中心 东塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
联系人 ：张 治国
网址：www.i618.com.cn
客户服 务电 话：400-666-1618
（50） 中信 证券 （山 东 ） 有限责 任公 司
住所： 山东 省青 岛市 崂山 区深圳 路222 号1 号楼2001
办公地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路222 号1 号楼2001
法定代 表人 ：杨 宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
网址：www.citicssd.com
客户服 务电 话：95548
（51） 东兴 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街5 号新 盛大 厦B 座12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦B 座12-15层
法定代 表人 ：魏 庆华 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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电话：010-66555316
传真：010-66555246
联系人 ：汤 漫川
网址：www.dxzq.net.cn
客户服 务电 话：400-888-8993
（52） 东吴 证券 股份 有限 公司
住所： 苏州 工业 园区 翠园 路181 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳街5号
法定代 表人 ：吴 永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
网址：www.dwzq.com.cn
客户服 务电 话：0512-33396288
（53） 信达 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 闹市 口大街9号院1号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 ：张 志刚
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人 ：唐 静
网址：www.cindasc.com
客户服 务电 话：400-800-8899
（54） 方正 证券 股份 有限 公司
住所： 湖南 省长 沙市 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦22-24层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22-24层
法定代 表人 ：雷 杰
电话：0731-85832503
传真：0731-85832214
联系人 ：郭 军瑞 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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网址：www.foundersc.com
客户服 务电 话：95571
（55） 长城 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
联系人 ：李 春芳
网址：www.cgws.com
客户服 务电 话：400-666-6888、0755-33680000
（56） 光大 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话：021-22169081
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨
网址：www.ebscn.com
客户服 务电 话：95525 、400-888-8788
（57） 广州 证券 有限 责任 公司
住所： 广州 市天 河区 珠江 西路5 号广 州国 际金 融中 心 主塔19 层、20层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路5 号广 州国 际金 融 中心主 塔19 层、20层
法定代 表人 ：刘 东
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人 ：林 洁茹
网址：www.gzs.com.cn
客户服 务电 话：020-961303
（58） 东北 证券 股份 有限 公司 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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住 所： 长春 市自 由大 路1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人 ：安 岩岩
网址：www.nesc.cn
客户服 务电 话：400-600-0686
（59） 南京 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省南 京市 玄武 区大钟 亭8 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭8 号
法定代 表人 ：步 国旬
客户服 务电 话：400-828-5888
传真：025-83364032
联系人 ：石 健
网址：www.njzq.com.cn
（60） 上海 证券 有限 责 任 公司
住所： 上海 市西 藏中 路336 号
办公地 址： 上海 市西 藏中 路336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
电话：021-51539888
传真：021-65217206
联系人 ：张 瑾
网址：www.962518.com
客户服 务电 话：021-962518
（61） 新时 代证 券有 限责 任公司
住所： 北京 市海 淀区 北三 环西路99号院1 号楼15 层1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西路99号院1 号楼15层1501
法定代 表人 ：刘 汝军
电话：010-83561149 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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传真：010-83561094
联系人 ：孙 恺
网址：www.xsdzq.cn
客户服 务电 话：400-698-9898
（62） 大同 证券 经纪 有限 责任公 司
住所： 大同 市城 区迎 宾街15 号桐 城中 央21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治路111 号 山西 世贸 中心A 座F12 、F13
法定代 表人 ：董 祥
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
联系人 ：薛 津
网址：www.dtsbc.com.cn
客户服 务电 话：400-712-1212
（63） 国联 证券 股份 有限 公司
住所： 无锡 市太 湖新 城金 融一街8号 国联 金融 大厦
办公地 址： 无锡 市太 湖新 城金融 一街8号 国联 金融 大 厦
法定代 表人 ： 姚 志勇
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人 ：徐 欣
网址：www.glsc.com.cn
客户服 务电 话：400-888-5288
（64） 浙商 证券 股份 有限 公司
住所： 浙江 省杭 州市 杭大 路1号 黄龙 世纪 广场A6-7
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大路1号 黄龙 世纪 广场A6-7
法定代 表人 ：吴 承根
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
联系人 ：谢 相辉
网址：www.stocke.com.cn 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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客户服 务电 话：0571-967777
（65） 平安 证券 有限 责任 公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路大中 华国 际交 易广 场8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
电话：0755-22626172
传真：0755-82400862
联系人 ：周 璐
网址：www.pingan.com
客户服 务电 话：400-881-6168
（66） 华安 证券 股份 有限 公司
住所： 安徽 省合 肥市 政务 文化新 区天 鹅湖 路198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路198 号财智 中心B1 座
法定代 表人 ：李 工
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
联系 人 ：甘 霖
网址：www.hazq.com
客户服 务电 话：0551-96518 、400-809-6518
（67） 国海 证券 股份 有限 公司
住所： 广西 桂林 市辅 星路13 号
办公地 址： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖路46号
法定代 表人 ：张 雅锋
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
联系人 ：牛 孟宇
网址：www.ghzq.com.cn
客户服 务电 话：95563
（68） 财富 证券 有限 责任 公司
住所： 长沙 市芙 蓉中 路二 段80号 顺天 国际 财富 中心26 楼 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
37
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段80号 顺天 国际 财富 中心26 、27 、28 楼
法定代 表人 ：蔡 一兵
客户服 务电 话：0731-4403319
传真：0731-4403349
联系人 ：郭 磊
网址：www.cfzq.com
（69） 东莞 证券 有限 责任 公司
住所： 东莞 市莞 城区 可园 南路1 号金 源中 心
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
电话：0769-22116572 、0769-22100155
传真：0769-22119423
联系人 ：张 巧玲 、乔 芳
网址：www.dgzq.com.cn
客户服 务电 话：0769-961130
（70） 中原 证券 股份 有 限 公司
住所： 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路10 号
法定代 表人 ：菅 明军
电话：0371-65585287
传真：0371-65585665
联系人 ：陈 利民
网址：www.ccnew.com
客户服 务电 话：0371-967218 、400-813-9666
（71） 国都 证券 有限 责任 公司
住所： 北京 市东 城区 东直 门南大 街3 号国 华投 资大 厦9层、10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层、10 层
法定代 表人 ：常 喆
电话：010-84183389
传真：010-84183311-3389 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
38
联系人 ：黄 静
网址：www.guodu.com
客户服 务电 话：400-818-8118
（72） 东海 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省常 州延 陵西 路23号 投资 广场18层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1928 号 东海 证券 大厦
法定代 表人 ：刘 化军
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
网址：www.longone.com.cn
客户服 务电 话：95531 、400-888-8588
（73） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
住所： 上海 浦东 新区 银城 中路200 号 中银 大 厦39 层
办公地 址： 上海 浦东 新区 银城中 路200 号 中银 大厦39层
法定代 表人 ：许 刚
电话：021-50372474
传真：021-50372474
联系人 ：王 炜哲
网址：www.bocichina.com.cn
客户服 务电 话：400-620-8888
（74） 恒泰 证券 股份 有限 公司
住所： 内蒙 古呼 和浩 特市 新城区 新华 东街111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东街111 号
法定代 表人 ：庞 介民
电话：021-68405273
传真：021-68405181
联系人 ：张 同亮
网址：www.cnht.com.cn
客户服 务电 话：0471-4961259 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
39
（75） 国盛 证券 有限 责任 公司
住所： 南昌 市北 京西 路88 号江信 国际 金融 大厦
办公地 址： 南昌 市北 京西 路88号 江信 国际 金融 大厦4 楼
法定代 表人 ：曾 小普
电话：0791-86281305
传真：0791-86281305
联系人 ：周 欣玲
网址：www.gsstock.com
客户服 务电 话：0791-6285337
（76） 宏源 证券 股份 有限 公司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街19号
法定代 表人 ：冯 戎
电话：010-88085201
传真：010-88085195
联系人 ：李 巍
网址：www.hysec.com
客户服 务电 话：400-800-0562
（77） 齐鲁 证券 有限 公司
住所： 山东 省济 南市 市中 区经七 路86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路86 号
法定代 表人 ：李 玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889185
联系人 ：吴 阳
网址：www.qlzq.com.cn
客户服 务电 话：95538
（78） 世纪 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大厦40-42楼 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
40
法定代 表人 ：卢 长才
客户服 务电 话：0755-83199511
传真：0755-83199545
联系人 ：刘 军辉
网址：www.csco.com.cn
（79） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
住所： 广东 省深 圳市 罗湖 区笋岗 路12 号中 民时 代广 场B 座25 、26 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路115 号 投行 大厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
电话：0755-25831754
传真：0755-23838750
联系人 ：毛 诗莉
网址：www.firstcapital.com.cn
客户服 务电 话：400-888-1888
（80） 中航 证券 有限 公司
住所： 江西 省南 昌市 红谷 滩新区 红谷 中大 道1619 号 南昌国 际金 融大 厦A 栋41层
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道1619 号南 昌国 际金 融大 厦A 栋41层
法定代 表人 ：王 宜四
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
联系人 ：戴 蕾
网址：www.avicsec.com
客户服 务电 话：400-886-6567
（81） 德邦 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半幢9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路500 号 城建 国际 中 心26楼
法定代 表人 ：姚 文平
电话：021-68761616-8522
传真：021-68767032
联系人 ：叶 蕾 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
41
网址：www.tebon.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8128
（82） 西部 证券 股份 有限 公司
住所： 陕西 省西 安市 东新 街232 号陕 西信 托大 厦16-17楼
办公地 址： 陕西 省西 安市 东新街232 号陕 西信 托大 厦16-17楼
法定代 表人 ：刘 建武
电话：029-87417129
传真：029-87424426
联系人 ：刘 莹
网址：www.westsecu.com
客户服 务电 话：95582
（83） 华龙 证券 有限 责任 公司
住所： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁路308 号
法定代 表人 ：李 晓安
电话：0931-4890100
联系人 ：李 昕田
网址：www.hlzqgs.com
客户服 务电 话：0931-4890619 、4890618 、4890100
（84） 中国 国际 金融 有限 公司
住所： 北京 市建 国门 外大 街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
法定代 表人 ：金 立群
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人 ：罗 春蓉 、武 明明
网址：www.cicc.com.cn
客户服 务电 话：010-65051166
（85） 财通 证券 股份 有限 公司
住所： 杭州 市杭 大路15 号 嘉华国 际商 务中 心 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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办公地 址： 杭州 市杭 大路15 号嘉 华国 际商 务中 心
法定代 表人 ：沈 继宁
电话：0571-87925129
传真：0571-87818329
联系人 ：夏 吉慧
网址：www.ctsec.com
客户服 务电 话：0571-96336
（86） 华鑫 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路750 号
法定 代 表人 ：洪 家新
电话：021-64339000-807
传真：021-64333051
联系人 ：陈 敏
网址：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：021-32109999 、029-68918888 、400-109-9918
（87） 瑞银 证券 有限 责任 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街7 号英 蓝国 际金 融中 心12层、15层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街7 号英 蓝国 际金 融 中心12 层、15层
法定代 表人 ：程 宜荪
电话：010-58328112
传真：010-58328748
联系人 ：牟 冲
网址：www.ubssecurities.com
客户服 务电 话：400-887-8827
（88） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层 -21 层及第04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A 栋第04、18层至21 层
法定代 表人 ：龙 增来 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
43
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
联系人 ：刘 毅
网址：www.china-invs.cn
客户服 务电 话：400-600-8008、95532
（89） 中山 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路6009 号新 世界 中心29层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6009 号新 世界 中心29 层
法定代 表人 ：吴 永良
电话：0755-82570586
传真：0755-82960582
联系人 ：李 珍
网址：www.zszq.com
客户服 务电 话：400-102-2011
（90） 西藏 同信 证券 有限 责任公 司
住所： 拉萨 市北 京中 路101 号
办公地 址： 上海 市永 和路118 弄东 方企 业园24号
法定代 表人 ：贾 绍君
电话：021-36533016
传真：021-36533017
联系人 ：王 伟光
网址：www.xzsec.com
客户服 务电 话：400-881-1177
（91） 日信 证券 有限 责任 公司
住所： 呼和 浩特 市新 城区 锡林南 路18 号
办公地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
电话：010-88086830-730、010-88086830-737
传真：010-66412537
联系人 ：陈 韦杉 、朱 晓光 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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网址：www.rxzq.com.cn
客户服 务电 话：010-88086830
（92） 江海 证券 有限 公司
住所： 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊 区 赣水 路56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
电话：0451-85863696
传真：0451-82287211
联系人 ：张 背北
网址：www.jhzq.com.cn
客户服 务电 话：400-666-2288
（93） 国金 证券 股份 有限 公司
住所： 成都 市青 羊区 东城 根上街95号
办公地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上街95号
法定代 表人 ：冉 云
电话：028-86690070
传真：028-86690126
联系人 ：刘 一宏
网址：www.gjzq.com.cn
客户服 务电 话：95105111 （四川 地区 ） 、400-660-0109 （全 国）
（94） 中国 民族 证券 有限 责任公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 街5号 新盛 大厦A 座6层-9 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融街5号 新盛 大厦A 座6 层-9层
法定代 表人 ：赵 大建
电话：010-59355941
传真：010-66553791
联系人 ：李 微
网址：www.e5618.com
客户服 务电 话：400-889-5618
（95） 华宝 证券 有限 责任 公司 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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住所： 上海 市陆 家嘴 环路166 号27 楼
办公地 址： 上海 市陆 家嘴 环路166 号27 楼
法定代 表人 ：陈 林
电话：021-50122128
传真：021-50122398
联系人 ：徐 方亮
网址：www.cnhbstock.com
客户服 务电 话：400-820-9898
（96） 厦门 证券 有限 公司
住所： 厦门 市莲 前西 路2 号 莲富大 厦十 七楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路2号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
电话：0592-5161642 、15880287470
传真：0592-5161140
联系人 ：卢 金文
网址：www.xmzq.cn
客户服 务电 话：0592-5163588
（97） 爱建 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大道1600 号陆 家嘴 商务 广场32 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道1600 号陆 家嘴 商务广 场32 楼
法定代 表人 ：宫 龙云
电话：021-32229888
传真：021-62878783
联系人 ：戴 莉丽
网址：www.ajzq.com
客户服 务电 话：021-63340678
（98） 华融 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 月坛 北街26 号
办公地 址： 北京 西城 区金 融大街8号A 座3层、5层
法定代 表人 ：祝 献忠 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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电话：010-58568235
传真：010-58568062
联系人 ：黄 恒
网址：www.hrsec.com.cn
客户服 务电 话：010-58568118
（99） 天风 证券 股份 有限 公司
住所： 湖北 省武 汉市 东湖 新技术 开发 区关 东园 路2 号 高科大 厦四 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路2号 高科 大厦 四楼
法定代 表人 ：余 磊
电话：027-87618882
传真：027-87618863
联系人 ：翟 璟
网址：www.tfzq.com
客户服 务电 话：028-86711410 、027-87618882
2、 美 元代 销机 构： 中国 银 行股份 有限 公司 、中 国建 设银行 股份 有限 公司 。
各销售 机构 业务 办理 的规 则、流 程和 网点 等事 项请 遵照各 销售 机构 的具 体规 定。 基 金管 理 人
可依据 有关 法律 法规 规定 及情况 变化 增加 或者 减少 代销机 构， 并及 时公 告。 销售机 构可 以根 据 情
况变化 增加 或者 减少 其销 售城市 、网 点。
（ 三） 登记 结算 机构
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业区A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座12 层
法定代 表人 ： 杨 明辉
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人 ：张 金锋
（ 四） 律师 事务 所
名称： 北京 市天 元律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 10 层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 10 层 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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法定代 表人 ：王 立华
联系电 话：010-57763888
传真：010-57763777
联系人 ：杨 科
经办律 师： 吴冠 雄、 杨科
（ 五） 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所 （ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号 企 业天 地2 号楼 普华 永 道中心11 楼
执行事 务合 伙 人 ：杨 绍信
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：许 康玮 、洪 磊
经办注 册会 计师 ：许 康玮 、洪磊
十五 、对招募说明书 更新 部分的说明
恒生交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 招募 说明书 （更 新） 依据 《基 金法》 、 《运 作 办
法》 、 《 销售 办法 》 、 《 信息 披露办 法》 、基 金合 同及 其 他法律 法规 的要 求， 对本 基金管 理人 于 2014
年 4 月 4 日 刊登 的本 基金 招募说 明书 （更 新） 进行 了更新 ，主 要更 新内 容如 下：
（一） 更新 了 “ 四、 基金 的投资 ” 中 “基 金投 资组 合报告 ”相 关内 容， 该部 分内容 均按 有 关
规定编 制。
（二） 更新 了 “ 五、 基金 的业绩 ”的 相关 内容 ， 该 部分内 容均 按有 关规 定编 制，并 经托 管 人
复核 。
（三） 更新 了“ 六、 基金 管理人 ”中 相关 内容 。
（ 四） 更新 了“ 九、 基金 份额的 申购 与赎 回”中 “ 直销机 构” 的 相 关内 容。
（ 五） 更新 了“ 十 七 、基 金托管 人” 中相 关内 容。
（六） 更新 了“ 十八 、境 外资产 托管 人” 中相 关内 容。
（ 七） 更新 了“ 十九 、相 关服务 机构 ”中 相关 信息 。
（ 八） 更新 了“ 二十 二、 对基金 份额 持有 人的 服务 ”中 相 关信 息 。 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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（ 九） 更新 了 “ 二十 三 、 其 他应披 露事 项” ， 披 露了 自 上次招 募说 明书 更新 截止 日 以来 涉及 本
基金的 相关 公告 。
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一四 年 九月 二十 九 日
