万家稳健增利债券基金
更新招募说 明书摘要 201402
万家稳 健增利债券型证券 投资基金
更新招 募说明书 摘要
基金管理人： 万家 基 金管 理有限公司
基金托管人：中国银 行股 份有限公司
二〇一四年 九月
万家稳健增利债券基金
更新招募说 明书摘要 201401
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重要提示
本基金 由基 金管 理人 申请 并经中 国证 监会 证监 许可[2009]533 号文 核准 募集 ， 本基金 的基
金合同 于2009 年8 月 12 日生效 。
本 基 金 管理 人 保证 招 募说明 书 的 内容 真 实、 准 确、完 整 。 本招 募 说明 书 经中国 证 监 会核
准 ， 但中 国 证监 会 对本 基金 募 集的 核 准 ， 并 不表 明其 对 本基 金 的价 值 和收 益作 出 实质 性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本 基 金 管理 人 承诺 依 照恪尽 职 守 、诚 实 信用 、 谨慎勤 勉 的 原则 管 理和 运 用基金 财 产 ，但
不 保 证投 资 本基 金 一定 盈利 ， 也不 保 证最 低 收益 。当 投 资者 赎 回时 ， 所得 或会 高 于或 会 低于
投资者 先前 所支 付的 金额 。
本 基 金 投资 于 证券 市 场 ，基 金 净 值会 因 为证 券 市场波 动 等 因素 产 生波 动 ， 投资 者 在 投资
本 基 金前 ， 应全 面 了解 本基 金 的产 品 特性 ， 充分 考虑 自 身的 风 险承 受 能力 ，理 性 判断 市 场 ，
并 承 担基 金 投资 中 出现 的各 类 风险 ， 包括 ： 因整 体政 治 、经 济 、社 会 等环 境因 素 对证 券 价格
产 生 影响 而 形成 的 系统 性风 险 ，个 别 证券 特 有的 非系 统 性风 险 ，由 于 基金 投资 者 连续 大 量赎
回 基 金产 生 的流 动 性风 险 ， 基 金管 理 人在 基 金管 理实 施 过程 中 产生 的 基金 管理 风 险 ， 本 基金
的特定 风险 ， 等等 。 本 基 金是一 只债券 型 基金,属 证 券投资 基金 中的 中低 风险 收益品 种 。投资
者 在 进行 投 资决 策 前， 请仔 细 阅读 本 基金 的 招募 说明 书 及基 金 合同 ， 全面 认识 本 基金 产 品的
风 险 收益 特 征， 充 分考 虑 投资者 自 身 的风 险 承受 能力 ， 并对 于 认购 （ 或申 购） 基 金的 意 愿、
时 机 、数 量 等投 资 行为 作出 独 立决 策 。在 投 资者 作出 投 资决 策 后， 基 金投 资运 作 与基 金 净值
变化引 致的 投资 风险 ，由 投资者 自行 负责 。
基 金 的 过往 业 绩并 不 预示其 未 来 表现 。 基金 管 理人所 管 理 的其 它 基金 的 业绩并 不 构 成对
本 基 金业 绩 表现 的保 证 。 投资者 在认购( 或 申购) 本基 金 时应 认 真阅 读本 基金的 招 募说 明 书和
基金合 同。
本招募 说明 书( 更新) 所载 内容截 止日 为 2014 年 8 月 12 日, 有关 财务 数据 和 净值表 现截 止
日为2014 年6 月30 日( 财 务数据 未经 审计)。 万家稳健增利债券基金
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一、基金管理人
(一)基 金管 理人 概况
名称： 万家 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区 浦 电路360 号 陆家 嘴投 资大 厦 9 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区 浦电 路360 号 陆家 嘴投 资大 厦 9 层
成立日 期：2002 年8 月 23 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字【2002 】44 号
法定代 表人 ： 毕 玉国
组织形 式： 有限 责任 公司
联系人 ：兰剑
电话：021-38619810
传 真：021-38619888
注册资 本： 壹亿 元人 民币
(二)主 要人 员情 况
1 、基 金管 理人 董事 会 成员
董 事 长 毕玉 国 先生 ， 中共党 员 ， 硕士 学 历， 高 级会计 师 ， 注册 企 业风 险 管理师 。 历 任莱
钢 股 份公 司 炼铁 厂 财务 科科 长 ，莱 钢 股份 公 司财 务处 成 本科 科 长， 莱 钢集 团财 务 部副 部 长，
莱 钢 驻日 照 钢铁 有 限公 司财 务 总监 ， 齐鲁 证 券计 划财 务 部总 经 理， 齐 鲁证 券副 总 经理 兼 财务
负责人 等职 。现 任齐 鲁证 券有限 公司 党委 委员 、总 经理兼 财务 负责 人。2011 年 3 月 起任 本 公
司董事 长， 现兼 任万 家共 赢资产 管理 有限 公司 董事 长。
董事马 永春 先生 ，政 治经 济学硕 士学 位， 曾任 新疆 自治区 党委 政策 研究 室科 长，新 疆通
宝投资 有限 公司 总经 理， 新疆对 外经 贸集 团总 经理 ，新疆 天山 股份 有限 公司 董事， 现任 新疆
国际实 业股 份有 限公 司副 董事长 兼总 经理 。
董事吕 祥友 先生 ，中 共党 员，大 学本 科， 硕士 学位 ，高级 经济 师， 曾任 莱芜 钢铁集 团有
限公司 财务 处科 长、 鲁银 投资集 团股 份有 限公 司办 公室主 任兼 董事 会秘 书、 天同证 券风 险处
置工作 小组 托管 组成 员， 现任齐 鲁证 券有 限公 司副 总经理 兼合 规总 监、 董事 会秘书 、党 委组
织部部 长、 人力 资 源 部总 经理、 鲁证 期货 有限 公司 董事。 万家稳健增利债券基金
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董事吕 宜振 先生 ，中 共党 员，博 士研 究生 。曾 任易 方达基 金管 理有 限公 司研 究主管 、信
诚基金 管理 有限 公司 研究 总监、 天 弘基 金管 理有 限 公司投 资总 监，2011 年 5 月起加 入本 公司 ，
曾 任公 司副 总经 理，2012 年 12 月起 任公 司总 经理 。
独 立 董 事陈 增 敬先 生 ， 中国 民 主 建国 会 成员 ， 博士研 究 生 ，教 授 ，曾 任 山东大 学 数 学院
讲师兼 副教 授 ，法 国国 家 信息与 自动 化研 究所 博士 后， 加拿 大西 安大 略大 学 保险系 访问 学者 、
兼 职 教授 ， 山东 大 学金 融研 究 院（ 现 更名 为 山东 大学 齐 鲁证 券 金融 研 究院 ）常 务 副院 长 兼教
授，现 任山 东大 学齐 鲁证 券 金融 研究 院院 长兼 数学 院副院 长、 教授 。
独立董 事骆 玉鼎 先生 ，中 共党员 ，研 究生 ，经 济学 博士， 副教 授， 曾任 上海 财经大 学金
融学院 银行 系讲 师， 上海 财经大 学证 券期 货学 院副 教授 、 副 院长 ， 美 国国 际 管理研 究生 院 （ 雷
鸟）访 问研 究员 ，上 海财 经大学 证券 期货 学院 副院 长兼副 教授 ，新 疆财 经大 学金融 系支 教教
师，上 海财 经大 学金 融学 院副院 长、 常务 副院 长， 上海财 经大 学金 融学 院副 教授， 现任 上海
财经大 学商 学院 副院 长。
独 立 董 事黄 磊 先生 ， 中国民 主 建 国会 成 员， 经 济学博 士 ， 教授 ， 曾任 贵 州财经 学 院 财政
金 融 系教 师 、山 东 财经 大学 金 融学 院 院长 、 山东 省政 协 常委 ， 现 任 山 东财 经大 学 资本 市 场研
究 中 心主 任 、山 东 金融 产业 优 化与 区 域管 理 协同 创新 中 心副 主 任、 山 东省 人大 常 委、 山 东省
人大财 经委 员会 委员 、教 育部高 校金 融类 专业 教学 指导委 员会 委员 。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
监 事 会 主席 李 润起 先 生，硕 士 学 位， 经 济师 。 曾任宏 源 证 券股 份 有限 公 司文艺 路 营 业部
客 户 主管 、 公司 投 行部 项目 经 理， 新 疆国 际 实业 股份 有 限公 司 证券 事 务代 表， 现 任新 疆 国际
实业股 份有 限公 司董 事会 秘书兼 副总 经理 。
监 事 崔 朋朋 先 生， 中 共党员 ， 工 商管 理 硕士 ， 经济师 ， 先 后任 职 于山 东 智星计 算 机 总公
司 、 中创 软 件、 山 东山 大华 特 科技 股 份有 限 公司 、将 军 控股 有 限公 司 。现 任山 东 省国 有 资产
投资控 股有 限公 司项 目经 理、副 部长 。
监 事 兰 剑先 生 ，法 学 硕士， 律 师 、注 册 会计 师 ，曾在 江 苏 淮安 知 源律 师 事务所 、 上 海和
华利盛 律师 事务 所从 事律 师工作 ，现 为本 公司 信息 披露负 责人 、合 规稽 核部 总监。
监 事 李 丽女 士 ，中 共 党员， 硕 士 ，中 级 讲师 ， 先后任 职 于 中国 工 商银 行 济南分 行 、 济南
卓越外 语学 校、 山东 中医 药大学 。2008 年 3 月起 加 入本公 司， 现任 公司 综合 管理部 总监 。
监事蔡 鹏鹏 女士 ， 本 科 ， 先后任 职于 北京 幸福 之光 商贸有 限公 司、 北方 之星 数码技 术 （北
京）有 限公 司、 路通 资讯 香港有 限公 司，2007 年 4 月起加 入本 公司 ，现 任公 司机构 理财 部 副
总监。 万家稳健增利债券基金
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3、基 金管 理人 高级 管理 人 员
董事长 ：毕 玉国 先生 （简 介请参 见基 金管 理人 董事 会成员 ）
总经理 ： 吕 宜振 先生 （简 介请参 见基 金管 理人 董事 会成员 ）
副总经 理： 詹志 令先 生， 大学本 科， 学士 学位。1997 年至2004 年 任职 于国 泰 君安证 券从
事证券 营销 管理 工作 ；2004 年至2005 年 任职 于中 银 国际证 券 ，任 营业 部副 总 经理 ； 2005 年
至 2009 年任 职于 信诚 基金 管理有 限公 司， 直销 部副 总监等 职；2009 年至 2011 年任 职于 天弘
基金管 理有 限公 司， 任机 构理财 部总 经理 兼上 海分 公司总 经理 ；2011 年加 入 本公司 ，任 机 构
理财部 总监 、总 经理 助理 。2013 年4 月 起任 本公 司 副总经 理。
副总经 理： 李杰 先生， 硕 士研究 生。1994 年至2003 年任职 于国 泰君 安证 券， 从事行 政管
理、 机构 客户 开发 等工 作 ；2003 年至 2007 年 任职 于兴安 证券 从事 营销 管理 工作 ； 2007 年至
2011 年任 职于 齐鲁 证券 ， 任营业 部高 级经 理 、总 经 理等职 ；2011 年加 入本 公 司， 任董 事会 秘
书、总 经理 助理 。2013 年4 月起 任本 公司 副总 经理 。
督察长 ：李 振伟 先生 ，中 共党员 ，大 学本 科， 学士 学位， 高级 经济 师。1998 年 6 月起从
事 证 券监 管 工作 ， 先后 任证 监 会济 南 证管 办 党 委 办公 室 、上 市 处主 任 科员 ，证 监 会济 南 证管
办 上 市处 、 机构 处 副处 长， 证 监会 山 东证 监 局机 构处 副 处长 、 处长 ， 本公 司总 经 理、 监 事会
主席等 职。2012 年4 月 起 任本公 司督 察长 。
4、 本 基金 基金 经理 简历
唐俊杰 ： 男 ，硕 士学 位, 曾 任金元 证券 股份 有限 公司 投资经 理。2011 年9 月加 入 万家基 金
管理有 限公 司 ， 现任 万家 稳健增 利债 券基 金经 理 、 万家货 币基 金基 金经 理 、 万家恒 利债 券基
金基金 经理 、万 家市 政纯 债债券 基金 基金 经理 。
历 任基 金经 理：
张旭伟 ， 本 基金 成立 时起 任 基金 经理 ，2010 年 8 月 离职 。
邹昱，2010 年8 月至 2012 年 11 月 任本 基金 基金 经 理。
朱虹，2013 年3 月至 2014 年5 月任 本基 金基 金经 理。
5、投 资决 策委 员会 成员
委员会 主席 ：吕 宜振
副主席 ：刘 芳洁
委员： 吴涛 、 华 光磊 、吴 印、孙 驰、 刘荆 、高 翰昆
吕宜振 先生 ，万 家基 金管 理有限 公司 总经 理
刘芳洁 先生 ， 万 家基 金管 理有限 公司 总经 理助 理、 权益投 资总 监、 权益 投资 部总监 （ 兼） 、万家稳健增利债券基金
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研究部 总监 （兼 ） 、 万家 和 谐基金 基金 经理
吴涛先 生， 量化 投资 部总 监、万 家 180 基 金基 金经 理、万 家中 证红 利基 金基 金经理 、 万
家中证 创业 成长 基金 基金 经理
华光磊 先生 ，权 益投 资部 副总监 、万 家和 谐基 金基 金经理 、万 家双 引擎 基金 基金经 理
吴印先 生 ，权益 投资 部 副 总监 ，万 家行 业优 选股 票 基金 （LOF ）基 金经 理、 万 家精选 股票
基金基 金经 理
孙驰先 生 ，固 定收 益部 总 监、 万家 货币 基金 基金 经 理、 万家 增强 收益 债券 基 金基金 经理 、
万 家 强化 收 益定 期 开放 债券 基 金基 金 经理 、 万家 日日 薪 货币 市 场 证 券 投资 基金 基 金经 理 、万
家岁得 利基 金基 金经 理
刘荆先 生， 研究 部副 总监
高翰昆 先生 ，交 易部 副总 监
6、 上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二 、基金托管人
（一）基本情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 捌佰 肆拾 捌万壹 仟玖 佰叁 拾捌 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理：李 爱华
托管部 门信 息披 露联 系人 ： 王永 民
客服电 话：95566
传真： （010 ）66594942
（二）基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行 托 管业 务部 设立 于1998 年 ，现 有员 工 110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富的银 行 、
证 券 、基 金 、信 托 从业 经验 ， 且具 有 海外 工 作、 学习 或 培训 经 历，60 ％以 上的 员 工具 有 硕士
以 上 学位 或 高级 职 称。 为给 客 户提 供 专业 化 的托 管服 务 ， 中 国 银行 已 在境 内、 外 分行 开 展托万家稳健增利债券基金
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管业务 。
作 为 国 内首 批 开展 证 券投资 基 金 托管 业 务的 商 业银行 ， 中 国银 行 拥有 证 券投资 基 金 、基
金 （ 一 对 多、 一 对一 ） 、 社 保 基 金 、 保险 资 金、QFII 、RQFII、QDII、 境 外三 类机 构 银 行 间债
券 、 券商 资 产管 理 计划 、信 托 计划 、 企业 年 金、 银行 理 财产 品 、股 权 基金 、私 募 基金 、 资金
托管等 门 类 齐全 、 产品 丰富 的 托管 产 品体 系 。在 国 内 ， 中国 银 行是 首 家 开 展绩 效 评估 、 风险
管理等 增值 服务 ， 为各 类 客户提 供个 性化 的托 管增值 服务 ， 是国 内领 先的 大 型中资 托管 银行 。
（三）证券投资基金 托管 情 况
截至 2014 年 6 月 30 日， 中国银 行已 托管 276 只 证 券投资 基金 ，其 中境 内基 金 251 只，
QDII 基金25 只 ， 覆 盖了 股票型 、 债 券型、 混合 型 、 货币 型、 指 数型 等多 种 类型的 基金 ， 满 足
了不同 客户 多元 化的 投资 理财需 求， 基金 托管 规模 位居同 业前 列。
三、相关服务机构
(一)基 金份 额 销 售机构
1、 直 销机 构
本基金 直销 机构 为万 家基 金管理 有限 公司 以及 本公 司的网 上交 易平 台。
住所、 办公 地址 ：上 海市 浦东新 区浦 电 路360 号 9 层
法定代 表人 ：毕 玉国
联系人 ：周慧
电话：(021)38619837
传真：(021)38619998
客户服 务热 线：400-888-0800 ；95538 转 6
投资者 可以 通过 本公 司网 上交易 系统 办理 本基 金的 开户 、认 购、 申购 及赎 回 等业务,具体
交易细 则请 参阅 本公 司网 站公告 。网 上交 易网 址：
https://trade.wjasset.com/
2、场外 代 销机 构
(1)中国 银 行股 份有 限公 司
客户服 务电 话：95566
公司网 站： www.boc.cn
(2)中 国工 商银 行股 份有 限 公司
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客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
(3)中 国建 设银 行股 份有 限 公司
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（4） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
客户服 务电 话：95599 （ 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话）
网址：www.abchina.com.
（5） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
客 户服 务热 线：95528
公 司网 站：www.spdb.com.cn
（6） 交通 银行 股份 有 限公司
客 户服 务电 话： 95559 （或 拨打 各城 市营 业网 点 咨询电 话）
公 司网 站：http://www.bankcomm.com
（7） 华夏 银行 股份 有限 公 司
客户服 务电 话：95577 （ 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话）
网 址：www.hxb.com.cn
(8)齐 鲁证 券有 限公 司
客服电 话：95538
网址： www.qlzq.com.cn
(9)国 泰君 安证 券股 份有 限 公司
客户服 务热 线： 400-888-8666
(10) 中航 证券 有限 责任 公司
客 服电 话： 400-8866-567
公 司网 址：http://www.avicsec.com
(11)湘 财证 券有 限责 任公 司
客户服 务电 话：400-888-1551 （ 全国 统一 客服 ）
网址：www.xcsc.com
(12) 银河 证券 股份 有限 公 司 万家稳健增利债券基金
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客户服 务电 话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（13） 招商 证券 股份 有限 公司
客户服 务或 投诉 电话 ：95565 、0755-26951111 、4008888111
公司电 子邮 箱 ：sbox@cmschina.com.cn
公司网 址 ：http://www.newone.com.cn/
（14） 广发 证券 股份 有限 公司
统一客 户服 务电 话:95575 或致电 各营 业网 点
网址：www.gf.com.cn
（15） 海通 证券 股份 有限 公司
客户服 务电 话：400-8888-001、（ 021 ）95553 或拨 打 各城市 营业 网点 咨询 电话
网址：www.htsec.com
（16） 上海 证券 有限 责任 公司
客户服 务 电 话： （021 ）962518
网址：www.962518.com.cn
（17） 中信 建投 有限 责任 公司
客户服 务电 话：400-888-8108
网址：www.csc108.com
（18） 江海 证券 经纪 有限 责任公 司
客服电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（19） 信达 证券 股份 有限 公司
客服热 线： 400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（20） 广发 华福 证券 有限 责任公 司
客 服电 话：96326( 福 建省外 请先 拨 0591)
网 址：www.gfhfzq.com.cn
（21） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
客 服热 线：962505
网 址：http://www.sw2000.com.cn 万家稳健增利债券基金
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（22） 东方 证券 股份 有 限公司
客 服热 线：95503
网 址：www.dfzq.com.cn
（23） 山西 证券 股份 有限公 司
客 服热 线：400-666-1618
网 址：www.i618.com.cn
（24） 华泰 证券 股份 有限 公司
客 户服 务电 话：95597
网 址：www.htsc.com.cn
（25） 天相 投资 顾问 有限 公司
客 服电 话：010-66045678
公 司网 址：www.txsec.com
（26） 中信 证券 股份 有限 公司
统一客 服电 话：95558
公 司网 站地 址：http://www.citics.com
（27） 爱建 证券 有限 责任 公司
客服电 话：021-63340678
网址：www.ajzq.com
（28） 五矿 证券 有限 责任 公司
客服电 话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
（29） 华龙 证券 有限 责任 公司
客服电 话：4006898888
网 址： www.hlzqgs.com
（30） 宏源 证券 股份 有限 公司
客服电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（31） 中国 国际 金融 有限 公司
电话：010-65051166
网址：www.cicc.com.cn 万家稳健增利债券基金
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（32） 光大 证券 股份 有限 公司
客服电 话：4008888788
网址：www.ebscn.com
（33） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
客服电 话：96577
网址：www.zxwt.com.cn
（34） 东吴 证券 股份 有限 公司
客户服 务电 话：0512-96288
网址：www.dwjq.com.cn
（35） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司（ 原中 信金 通证券 ）
客服电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
（36） 日信 证券 有限 责任 公司
客服电 话：4006609839
网址： http://www.rxzq.com.cn
（37） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
客服电 话：4006208888
网址： http://www.bocichina.com
（38） 杭州 数米 基金 销售 有限公司
客服电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（39） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
客服电 话：400-821-5399
网址： www.noah-fund.com/
（40） 上海 长量 基金 销售 投资 顾 问有 限公 司
客服电 话：400-089-1289
网址： www.erichfund.com
（41） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
客服电 话 ：400-700-9665
网址：www. ehowbuy.com 万家稳健增利债券基金
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（42） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（43） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
客服电 话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
（44） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
客服电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（45） 华鑫 证券 有限 责任 公司
客服电 话：021-32109999 ；029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
（46） 和讯 信息 技术 有限 公司
客服电 话： 400-920-0022
公司网 站：licaike.hexun.com
（47） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
客户服 务电 话： 95532
公司网 站：http://www.china-invs.cn/
(48) 金元 证券 股份 有限 公 司
客户服 务电 话： 4008-888-228
公司网 站： www.jyzq.cn
（49） 万银 财富 基金 销售 有限公 司
客服热 线：400-808-0069
公司网 站：www.wy-fund.com
（50） 东海 证券 股份 有限 公司
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
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3、 场 内代 销机 构
场内代销机构是指由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格, 并 经 上 海 证 券 交 易 所
和 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 认 可 的 上 海 证 券 交 易 所 会 员(以下简称 “ 有 资 格 的 上 证 所
会员”) ， 名单 详见 上海 证 券交易 所网 站：
http://www.sse.com.cn/sseportal/ps/zhs/hyzq/zxzg_szjjt.jsp
基 金 管 理人 可 根据 有 关法律 法 规 的要 求 ，选 择 其它符 合 要 求的 机 构代 理 销售本 基 金 ，并
及时公 告。
(二)注 册登 记机 构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公司
住所： 北京 西城 区金 融大 街 27 号投 资广 场23 层
电话：010 －58598888
传真：010 －58598824
( 三) 律师 事务 所
名称： 北京 市大 成律 师事 务所上 海分 所
住所： 上海 市世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 24 层
电话： （021 ）3872 2416
联系人 ：华 涛
(四)审 计基 金财 产的 会计 师事务 所
名称： 安永 华明 会计 师事 务所
住所： 北京 市东 长安 街 1 号东方 广场 东方 经贸 城安 永大 楼16 层（ 邮编:100738 ）
办公地 址： 上海 市 浦 东新 区世纪 大 道100 号上 海环 球金融 中 心 50 楼（ 邮编:200120 ）
联系电 话： （021 ）22288888
传真： （021 ）22280000
联系人 ：徐艳
经办注 册会 计师 ：徐 艳， 汤骏 万家稳健增利债券基金
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四、基金 的名称
本基金 名称 ：万 家 稳 健增 利债券 型证 券投 资基 金
五、基金的类型
本基金 为契 约型 开放 式基 金
六、基金的投资目标
严格控 制投 资风 险的 基础 上，追 求稳 定的 当期 收益 和基金 资产 的长 期稳 健增 值。
七、基金的投资方向
本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产 的 80% ，主要投资于企业主体债 券
（具体 范围 包括 ：金 融债 、企 业债 、公 司债 、可 转 债（ 含可 分离 交易可 转债 ）、 短期 融资 券、
资 产 支持 证 券等 以 企 业 为发 债 主体 的 固定 收 益品 种） 、 国债 、 央行 票 据、 回购 、 中期 票 据、
银 行 存款 、 中小 企 业私 募债 等 固定 收 益品 种 。本 基金 投 资于 企 业主 体 债券 的比 例 不低 于 基金
资产净 值 的30% ，持 有现 金或到 期日 在一 年以 内的 政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
在满足上述投资比例要求的基础上，本基金可以投资于非债券类金融工具，包括一级市
场 的 新股 申 购或 增 发新 股、 因 可转 债 转股 所 形成 的股 票 、因 持 仓股 票 所派 发或 因 投资 可 分离
债券而 产生 的权 证； 不在 二级市 场主 动买 入股 票、 权证等 权益 类资 产。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程 序后，可
以将其 纳入 投资 范围 。
八、基金的投资策略
本基金管理人在充分研究宏观市场形势以及微观市场主体的基础上，采取积极主动地投
资 管 理策 略 ，通 过 定性 与定 量 分析 ， 对利 率 变化 趋势 、 债券 收 益率 曲 线移 动方 向 、信 用 利差万家稳健增利债券基金
更新招募说 明书摘要 201401
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等 影 响债 券 价格 的 因素 进行 评 估， 对 不同 投 资品 种运 用 不同 的 投资 策 略， 并充 分 利用 市 场的
非有效 性， 把握 各类 套利 的机会 。在 风险 可控 的前 提下， 实现 基金 收益 的最 大化。
1、 利 率预 期策 略
利 率 变 化是 影 响债 券 价格的 最 重 要的 因 素， 利 率预期 策 略 是本 基 金的 基 本投资 策 略 。本
基 金 通过 对 宏观 经 济、 金融 政 策、 市 场供 需 、市 场结 构 变化 等 因素 的 分析 ，采 用 定性 分 析与
定 量 分析 相 结合 的 方法 ，形 成 对未 来 利率 走 势的 判断 ， 并在 此 基础 上 对债 券组 合 的久 期 结构
进行有 效配 置， 以达 到降 低组合 利率 风险 ，获 取较 高投资 收益 的目 的。
2、 期 限结 构配 置策 略
利 率 期 限结 构 表明 了 债券的 到 期 收益 率 与到 期 期限之 间 的 关系 。 本基 金 通过数 量 化 方法
对 利 率进 行 建模 ， 在各 种情 形 、各 种 假设 下 对未 来利 率 期限 结 构变 动 进行 模拟 分 析， 并 在运
作 中 根据 期 限结 构 不同 变动 情 形在 子 弹式 组 合、 梯式 组 合和 杠 铃式 组 合当 中进 行 选择 适 当的
配置策 略。
3、 属 类配 置策 略
不 同 类 型的 债 券在 收 益率、 流 动 性和 信 用风 险 上存在 差 异 ，债 券 资 产 有 必要配 置 于 不同
类 型 的债 券 品种 以 及在 不同 市 场上 进 行配 置 ，以 寻求 收 益性 、 流动 性 和信 用风 险 补偿 间 的最
佳 平 衡点 。 本基 金 将综 合信 用 分析 、 流动 性 分析 、税 收 及市 场 结构 等 因素 分析 的 结果 来 决定
投资组 合的 类别 资产 配置 策略。
本 基 金 的一 个 投资 重 点为信 用 债 券， 对 信用 利 差的评 估 直 接决 定 了对 信 用债券 的 定 价结
果 。 信用 利 差应 当 是信 用债 券 相对 于 可比 国 债在 信用 利 差扩 大 风险 和 到期 兑付 违 约风 险 上的
补 偿 。信 用 利差 的 变化 受经 济 周期 、 行业 周 期和 发行 主 体财 务 状况 等 综合 因素 的 影响 。 本基
金 围 绕上 述 因素 综 合评 估发 行 主体 的 信用 风 险， 确定 信 用债 券 的信 用 利差 ，有 效 管理 组 合的
整体信 用风 险。
在 信 息 反映 充 分的 债 券市场 中 ， 信用 利 差的 变 化有规 律 可 循且 在 一定 时 期内较 为 稳 定。
当 债 券收 益 率曲 线 上移 时， 信 用利 差 通常 会 扩大 ，而 在 债券 收 益率 曲 线下 移的 过 程中 ， 信用
利 差 会收 窄 ；行 业 盈利 增加 、 处于 上 升周 期 中， 信用 利 差会 缩 小， 行 业盈 利缩 减 、处 于 下降
周 期 中， 信 用利 差 会扩 大。 提 前预 测 并制 定 相应 投资 策 略， 就 可能 获 得收 益或 者 减少 损 失。
本 基 金将 通 过定 性 与定 量相 结 合的 方 式， 综 合考 虑监 管 环境 、 市场 供 求关 系、 行 业分 析 ，并
运 用 财务 数 据统 计 模型 和现 金 流分 析 模型 等 对整 个市 场 的信 用 利差 结 构进 行全 面 分析 ， 在有
效 控 制整 个 组合 信 用风 险的 基 础上 ， 采取 积 极的 投资 策 略， 发 现价 值 被低 估的 信 用类 债 券产
品，挖 掘投 资机 会， 获取 超额收 益。 万家稳健增利债券基金
更新招募说 明书摘要 201401
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4、 债 券品 种选 择策 略
在 上 述 债券 投 资策 略 的基础 上 ， 本基 金 对个 券 进行定 价 ， 充分 评 估其 到 期收益 率 、 流动
性 溢 价、 信 用风 险 补偿 、税 收 、含 权 等因 素 ，选 择那 些 定价 合 理或 价 值被 低估 的 债券 进 行投
资。
具有以 下一 项或 多项 特征 的债券,将 是本 基金 债券 投 资重点 关注 的对 象：
(1)符 合前 述投 资策 略；
(2)短 期内 价值 被低 估的 品 种；
(3)具 有套 利空 间的 品种 ；
(4)符 合风 险管 理指 标；
(5)双 边报 价债 券品 种；
(6)市 场流 动性 高 的 债券 品 种。
5、 可 转换 债券 投资 策略
可转换 债券 （ 含可 分离 转 债） 兼具 权益 类证 券与 固 定收益 类证 券的 特性,具 有 抵御下 行风
险 、 分享 股 票价 格 上涨 收益 的 特点 。 本基 金 在对 可转 换 债券 条 款和 发 行债 券公 司 基本 面 进行
深 入 分析 研 究的 基 础上 ，通 过 考察 利 率水 平 、票 息率 、 付息 频 率、 信 用风 险及 流 动性 等 因素
判 断 其债 券 价值 ； 采用 市场 公 认的 多 种期 权 定价 模型 以 及研 究 人员 对 包括 对应 公 司基 本 面等
不同变 量的 预测 确定 其转 换权价 格 。投 资具 有较 高 安全边 际和 良好 流动 性的 可转换 公司 债券 ，
获取稳 健的 投资 回报 。
6、股 票等 权益 类资 产投 资 策略
本基金 将研 究首 次发 行 （IPO ） 股 票及 增发 新股 的上 市公司 基本 面因 素， 根据 股票市 场 整
体 定 价水 平 ，估 计 新股 上市 交 易的 合 理价 格 ，同 时参 考 一级 市 场资 金 供求 关系 ， 从而 制 定相
应 的 新股 申 购策 略 。本 基金 对 于通 过 新股 认 购等 方式 所 获得 的 股票 ， 将根 据其 市 场价 格 相对
于其合 理内 在价 值的 高低 ，在上 市交 易后90个 交易 日内选 择合 适的 时机 卖出 。
本基金不主动进行二级市场的权证投资，对于通过可分离交易可转债中分离交易等方式
获 得 的权 证 ，本 基 金将 依据 权 证估 值 模型 及 研究 人员 对 包括 对 应公 司 基本 面等 不 同变 量 的预
测确定 权证 合理 定价 ， 在 上市交 易后90个 交易 日内 选择合 适的 时机 卖出 。
7、信 用债 券投 资的 风险 管 理
本 基 金 采取 内 部评 级 与外部 评 级 相结 合 的办 法 ，对信 用 债 券面 临 的信 用 风险进 行 综 合评
估 。 通过 参 考外 部 评级 筛选 出 信用 债 券的 研 究库 ，对 进 入研 究 库中 的 信用 债券 通 过内 部 信用
评 级 ，运 用 定性 和 定量 相结 合 、动 态 和静 态 相结 合的 方 法， 建 立信 用 债券 的投 资 库， 在 具体
操 作 上， 采 用指 标 定量 打分 制 ，对 债 券发 行 人所 处考 虑 行业 经 济特 点 以及 企业 属 性和 经 营状
况 、 融资 的 便利 性 、财 务状 况 等指 标 ，对 债 券发 行人 进 行综 合 打分 评 级， 并动 态 跟踪 债 券发
行 人 的状 况 ，建 立 相应 预警 指 标， 及 时对 信 用债 券的 投 资库 进 行更 新 维护 。在 投 资操 作 中，
结合适 度分 散的 投资 策略 ，适时 调整 投资 组合 ，降 低信用 债券 投资 的信 用风 险。
8、中 小企 业私 募债 券投 资 策略 万家稳健增利债券基金
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本基金 将综 合运 用类 别资 产配置 、久 期管 理、 收益 率曲线 、个 券选 择和 利差 定价管 理等
策略， 在严 格遵 守法 律法 规和基 金合 同基 础上 ，进 行中小 企业 私募 债券 的投 资。
本基金 将特 别注 重中 小企 业私募 债券 的信 用风 险和 流动性 管理 ，本 着风 险调 整后收 益最
大化的 原则 ，确 定中 小企 业私募 债券 类资 产的 合理 配置比 例， 保证 本金 相对 安全和 资产 流动
性，以 期获 得长 期稳 定收 益。在 投资 决策 过程 中， 将评估 中小 企业 私募 债券 的流动 性对 基金
资产流 动性 的影 响， 分散 投资， 确保 所投 资的 中小 企业私 募债 券具 有适 当的 流动性 ；同 时密
切关注 影响 中小 企业 私募 债券价 值的 因素 ，并 进行 相应的 投资 操作 。
本基金 将对 中小 企业 私募 债券进 行深 入研 究， 由债 券研究 员根 据公 司内 部《 信用债 券库
管理办 法》 对中 小企 业私 募债券 的信 用风 险和 投资 价值进 行分 析并 给予 内部 信用评 分和 投资
评级。 本基 金可 投资 于内 部评级 界定 为可 配置 类的 中小企 业私 募债 券； 对于 内部评 级界 定为
风险规 避类 的中 小企 业私 募债券 ，禁 止进 行投 资。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 业绩 比较 基准 为： 中国债 券总 指数
选 择 中 债总 指 数作 为 本基金 比 较 基准 的 依据 的 主要理 由 是 ：第 一 ，该 指 数由中 央 国 债登
记结算公司编制，并在中 国债券网（www.chinabond.com.cn ） 公 开 发布 ， 具 有较 强 的 权 威 性
和市场 影响 力； 第二 ，该 指数的 样本 券涵 盖面 广， 能较好 地反 映债 券市 场的 整体收 益。
如 果 上 述基 准 指数 停止 计算 编 制 或更 改 名称, 或者 今后 法 律 法规 发 生变 化,又 或者 市 场推
出更具 权威 、 且更 能够 表 征本基 金风 险收 益特 征的 指数, 则本 基金 管理 人将 视 情况经 与本 基金
托 管 人协 商 同意 后调 整 本基 金 的业 绩 评价 基准, 并及时 公 告,但 不需 要 召开 基金份 额 持有 人大
会。
十、风险收益特征
本 基 金 是债 券 型证 券 投资基 金 ， 属于 具 有中 低 风险收 益 特 征的 基 金品 种 ，其长 期 平 均风
险和预 期收 益率 低于 股票 基金、 混合 基金 ，高 于货 币市场 基金 。
十一、投资组合报告
基 金 管 理人 的 董事 会 及董事 保 证 本报 告 所载 资 料不存 在 虚 假记 载 、误 导 性陈述 或 重 大遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 万家稳健增利债券基金
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基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2014 年 7 月 17 日复核 了 本
投资组 合报 告 的 内容 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2014 年 6 月 30 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 固定收 益投 资
651,970,550.17 96.01
其中： 债券
651,970,550.17 96.01
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
买入返 售金 融资 产
- -
5
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
1,916,041.01 0.28
7 其他资 产
25,186,038.80 3.71
合计
679,072,629.98
100.00
2 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
3 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 30,011,000.00 5.12
其中： 政策 性金 融债 30,011,000.00 5.12
4 企业债 券 242,253,892.97 41.36
5 企业短 期融 资券 181,291,000.00 30.95
6 中期票 据 151,765,000.00 25.91
7 可转债 46,649,657.20 7.97
8 其他 - -
9 合计 651,970,550.17 111.32
万家稳健增利债券基金
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5 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 041351048
13 华 能集
CP004
500,000 50,405,000.00 8.61
2 1182386
11 宁 发电
MTN1
400,000 40,516,000.00 6.92
3 122532 12 宜 财投 400,000 40,220,000.00 6.87
4 122138 11 桂东01 386,800 38,602,640.00 6.59
5 113005 平安转 债 290,000 30,977,800.00 5.29
6 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前十 名资 产支 持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比 例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明
根据基 金合 同， 本基 金暂 不可投 资国 债期 货。
10 投资组 合报 告附 注
10.1
本报告 期内,本 基金 投资 的 前十名 证券 的发 行主 体不 存在被 监管 部门 立案 调查 的,在 报告
编制日 前一 年内 也不 存在 受到公 开谴 责、 处罚 的情 况。
10.2
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
10.3 其他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,192.47
2 应收证 券清 算款 11,285,444.70
3 应收股 利 - 万家稳健增利债券基金
更新招募说 明书摘要 201401
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4 应收利 息 13,870,996.03
5 应收申 购款 28,405.60
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 25,186,038.80
10.4 报告期 末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 113005 平安转债 30,977,800.00 5.29
2 113003 重工转 债 10,466,825.20 1.79
10.5 报告期 末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
十二、基金的 业绩
基金业 绩截 止日 为 2014 年6 月30 日。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产, 但不保 证基
金 一 定盈 利,也 不 保证 最低收 益 。基 金 的过 往业 绩并不 代 表其 未 来表 现。 投资有 风 险,投 资者
在做出 投资 决策 前应 仔细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。
（一） 本基 金份 额净 值增 长率及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的比 较
万家 稳 健增 利债券 A
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②-④
2014 年上
半年
4.98% 0.10% 4.25% 0.11% 0.73% -0.01%
2013 年 2.44% 0.11% -5.28% 0.11% 7.72% 0.00%
2012 年 8.34% 0.08% -0.67% 0.07% 9.01% 0.01% 万家稳健增利债券基金
更新招募说 明书摘要 201401
20
2011 年 -1.56% 0.38% 2.52% 0.11% -4.08% 0.27%
2010 年 9.32% 0.46% -0.87% 0.10% 10.19% 0.36%
基金成 立日
至
2009.12.31
2.01% 0.09% -0.44% 0.04% 2.45% 0.05%
自基金 合同
生 效 起
2014 年6 月
30 日
27.90% 0.28% -0.76% 0.10% 28.66% 0.18%
万家稳 健增 利债券 C
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②-④
2014 年上
半年
4.78% 0.10% 4.25% 0.11% 0.53% -0.01%
2013 年 2.07% 0.11% -5.28% 0.11% 7.35% 0.00%
2012 年 7.91% 0.08% -0.67% 0.07% 8.58% 0.01%
2011 年 -1.88% 0.38% 2.52% 0.11% -4.40% 0.27%
2010 年 8.91% 0.46% -0.87% 0.10% 9.78% 0.36%
基金成 立日
至
2009.12.31
1.85% 0.09% -0.44% 0.04% 2.29% 0.05%
自基金 合同
生效起 至
2014 年6 月
30 日
25.62% 0.28% -0.76% 0.10% 26.38% 0.18%
（二 ）自 基金 合同 生效 以 来基金 份额 净值 的变 动 情 况， 并与 同期 业绩 比较 基 准 的变 动的 比万家稳健增利债券基金
更新招募说 明书摘要 201401
21
较（2009 年8 月12 日至2014 年6 月30 日）
万家稳 健增 利债 券A
万家稳 健增 利债 券C
本 基金 于2009年8月12日成立 ， 建仓 期为 六个 月 ，建 仓期 结束 时各 项资 产 配置比 例符 合基
金合同 要求 。报 告期 末各 项资产 配置 比例 符合 基金 合同要 求。
十三、基金的费用与 税收
(一)基 金费 用的 种类
1、 基 金管 理人 的管 理费 ； 万家稳健增利债券基金
更新招募说 明书摘要 201401
22
2、 基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 销 售服 务费 ；
4、 因 基金 的证 券交 易或 结 算而产 生的 费用 （ 包括 但 不限于 经手 费 、印 花税 、 证管费 、 过
户费、 手续 费、 券商 佣金 、权证 交易 的结 算费 及其 他类似 性质 的费 用等 ） ；
5、 基 金合 同生 效 以 后的 基 金信息 披露 费用 ；
6、 基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、 基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
8、基金 资 产的 资金 汇划 费 用；
9、 按 照国 家有 关法 律法 规 规定可 以列 入的 其他 费用 。
(二)基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1、 基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的0.7% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.7% 年 费率 计提 。计 算 方法如 下：
H＝E×0.7% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。基 金管 理人 应于 次月首 日 起 5 个 工作 日内 做出划 付 指
令； 基金 托管 人应 在次 月 首日 起10 个工 作日 内完 成 复核 ，并 从该 基金 财产 中 一次性 支付 基金
管理费 给该 基金 管理 人。
2、 基 金托 管人 的基 金托 管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.2% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.2% 年 费率 计提 。计 算 方法如 下：
H=E×0.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。基 金管 理人 应于 次月首 日起 5 个 工作 日内 做出划 付 指
令； 基金 托管 人应 在次 月 首日 起10 个工 作日 内完 成 复核 ，并 从该 基金 财产 中 一次性 支付 托管
费给该 基金 托管 人。
3、销 售服 务费
销售服 务费 可用 于本 基金 市场推 广、 销售 以 及 C 类 基金份 额持 有人 服务 等各 项费用 。 本万家稳健增利债券基金
更新招募说 明书摘要 201401
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基 金 份额 分 为不 同 的类 别， 适 用不 同 的销 售 服务 费率 。 其中 ，A 类 不 收取 销售 服 务费 ，C 类
销售服 务费 年费 率 为0.4% 。
C 类基 金份 额的 销售 服务 费计算 方法 如下 ：
H＝E×0.4% ÷当 年天 数
H 为 C 类 基金 份额 每日 应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类 基金 份额 前一 日 基金资产 净值
销售服 务费 每日 计提 ，按 月 支付 。基 金管 理人 应于 次月首 日 起 5 个 工作 日内 做出划 付 指
令； 基金 托管 人应 在次 月 首日 起10 个工 作日 内完 成 复核 ，并 从基 金财 产中 一 次性支 付给 基金
管理人 。
4、 基 金销 售相 关费 用
(1)基 金认 购费
本 基 金 认购 费 的费 率 水平、 计 算 公式 、 收取 方 式 和使 用 方 式 请 详 见本 招 募说明 书 “ 基金
的募集 ”一 章。
(2)基 金申 购费
本基金 认购 费的 费率 水平 、计 算公 式、 收取 方式 和 使用方 式 请 详见 本招 募说 明书 “基 金
份额的 申购 与赎 回” 一章 。
(3)基 金赎 回费
本基金 认购 费的 费率 水平 、计 算公 式、 收取 方式 和 使用方 式 请 详见 本招 募说 明书 “基 金
份额的 申购 与赎 回” 一章 。
(4)转 换费
本基金 的转 换费 用及 计算 方法等 由基 金管 理人 届时 另行规 定并 公告 。
5、 本条 第(一)款第 4 至第 9 项 费用 由基 金管 理人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应协 议
的规定 ，列 入当 期基 金费 用。
(三) 不列 入基 金费 用的 项 目
本条第(一) 款 约定 以 外的其 他 费 用， 以 及基 金管 理人 和 基 金托 管 人因 未履 行或 未 完 全履
行义务 导致 的费 用支 出或 基金财 产的 损失 等不 列入 基金费 用。
(四) 基金 管理 费和 基金 托 管费的 调整
基 金 管 理人 和 基金 托 管人可 协 商 酌情 调 低基 金 管理费 和 基 金托 管 费， 无 须召开 基 金 份额
持有人 大会 。
(五)税收 万家稳健增利债券基金
更新招募说 明书摘要 201401
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本基金 运作 过程 中 涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本 招 募说 明 书依 据 《中 华人 民 共和 国 证券 投 资基 金法 》 、 《 证券 投资 基 金运 作管 理 办法 》 、
《 证 券投 资 基金 销售 管 理办 法 》 、 《 证 券投 资基 金 信息 披 露管 理 办法 》及 其它有 关 法律 法 规的
要求, 对 基 金管 理人 于2014 年3 月27 日 刊登 的本 基 金2014 年第1 号更 新 招 募 说明书 进行 了更
新, 并 根 据 本 基 金 管 理 人 在 本 基 金 成 立 后 对 本 基 金 实 施 的 投 资 经 营 活 动 进 行 了 内 容 补 充 和 更
新,,主 要更 新内 容如 下：
1、更 新招 募说 明书 内容 的 截止日 期及 有关 财务 数据 的截止 日期 。
2、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分， 更新 了基 金管 理人 的 有关 内容 。
3、在“ 四、 基金 托管 人 ”部分,更 新了 基金 托管 人的 有 关内容 。
4、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ，补 充了 本基 金的 新增代 销机 构。
5 、在 “八 、申 购与 赎回 ” 部分， 更新 了基 金转 换等 内容。
6、 在 “ 九 、 基 金的 投资 ” 部 分补充 了本 基金 最近 一期 （2014 年第 二 季度 ） 投 资 组合报 告内
容。
7、 在“ 十、 基金 的业 绩 ” 部 分，披 露了 基金 成立 以来 的投资 业绩 。
8、 在 “二 十 二 、其 他应 披 露事项 ”部 分， 更新 了本 基金自 上一 次更 新 以 来的 公告 事 项 。 万家稳健增利债券基金
更新招募说 明书摘要 201401
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十五、备查文件
(一)本 基金 备查 文件 包括 下列文 件：
1、 中 国证 监会 批准 万家 稳 健增利 债券 型 证 券投 资基 金募集 的文 件 ；
2、 《万家 稳 健增 利债 券型 证券投 资基 金基 金合 同》 ；
3、 《万家 稳 健增 利债 券型 证券投 资基 金托 管协 议》 ；
4、 基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照 ；
5、 基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照 ；
6、 关 于申 请募 集 万 家稳 健 增利债 券型 证券 投资 基金 的法律 意见 书 ；
7、 中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
(二)备 查文 件的 存放 地点 和投资 者查 阅方 式
1、 存 放地 点： 基金 合同 、 托管协 议存 放在 基金 管理 人和基 金托 管人 处 ；其 余 备查文 件存
放在基 金管 理人 处。
2、 查 阅方 式： 投资 者 可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
万家基金管理有限 公司
2014 年 9 月 27 日
