易方达裕丰回报债 券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
易方达裕丰回报债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
基 金 管 理 人 ： 易方 达 基 金 管 理 有限 公 司
基金托管人： 上海 浦 东 发 展 银 行股 份 有 限 公 司
二〇一 四年九月
易方达裕丰回报债 券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
1
重要提 示
本基金根据 2013 年 4 月 27 日中国证券监督管理委 员会《关于核准 易方 达裕 丰回报债
券型证券投资基金 募 集的 批复》 （证监许可[2013]606 号）和 2013 年 7 月 23 日《关于易方
达裕丰回报债券型证 券投 资基金 募集时间安排 的确 认函》 （基金部 函[2013]596 号） 的核准，
进行募集。 本基金的 基金 合同于 2013 年8 月23 日正式生效。
本摘要根 据基 金 合 同和 基金 招 募 说 明书 编 写 ，并 经中 国 证 监 会核 准 。 基金 合同 是 约 定
基 金 当 事 人之 间 权利 、 义务 的 法 律 文件 。 基金 投 资人 自 依 基 金合 同 取得 基 金份 额 ， 即 成为
基 金 份 额 持有 人 和本 基 金合 同 的 当 事人 ， 其持 有 基金 份 额 的 行为 本 身即 表 明其 对 基 金 合同
的承认和接受， 并 按照 《 基金法》 、 《运作办 法》 、 基 金合同及其他有关规 定享 有权利、 承担
义务。基金投资人欲 了解 基金份额持有人的权 利和 义务，应详细查阅基 金合 同。
基 金 管 理 人保 证 《 招募 说明 书 》 的 内容 真 实 、准 确、 完 整 。 本《 招 募 说明 书》 经 中 国
证 监 会 核 准， 但 中国 证 监会 对 本 基 金募 集 的核 准 ，并 不 表 明 其对 本 基 金 的 价值 和 收 益 作出
实质性判断或保证， 也不 表明投资于本基金没 有风 险。
基 金 管 理 人依 照 恪 尽职 守、 诚 实 信 用、 谨 慎 勤勉 的原 则 管 理 和运 用 基 金财 产， 但 不 保
证基金一定盈利，也 不保 证最低收益。
本 基 金 主 要投 资 于 具有 良好 流 动 性 的金 融 工 具， 包括 债 券 资 产、 股 票 、权 证等 。 本 基
金 在 每 个 工作 日 办理 基 金份 额 的 申 购、 赎 回， 具 体办 理 时 间 为上 海 证券 交 易所 、 深 圳 证券
交 易 所 的 正常 交 易日 的 交易 时 间 。 投资 人 通过 本 公司 直 销 中 心首 次 认购 的 单笔 最 低 限 额为
人民币50,000 元，通过本 公司直销中心首次申 购的 单笔最低限额为人民 币 1,000,000 元。
投资人在投 资 本 基 金前 ，请 认 真 阅 读本 招 募 说明 书， 全 面 认 识本 基 金 的风 险收 益 特 征
和 产 品 特 性， 充 分考 虑 自身 的 风 险 承受 能 力， 理 性判 断 市 场 ，对 认 购 （ 或 申购 ） 基 金 的意
愿 、 时 机 、数 量 等投 资 行为 作 出 独 立决 策 ，获 得 基金 投 资 收 益， 亦 承担 基 金投 资 中 出 现的
各 类 风 险 。投 资 本基 金 可能 遇 到 的 风险 包 括： 因 整体 政 治 、 经济 、 社会 等 环境 因 素 对 证券
市 场 价 格 产生 影 响的 市 场风 险 ， 由 于基 金 份额 持 有人 大 量 赎 回基 金 或证 券 市场 交 易 量 不足
导 致 的 流 动性 风 险， 基 金管 理 人 在 基金 管 理运 作 过程 中 产 生 的基 金 管理 风 险， 以 及 基 金 合
同 终 止 的 风险 ， 等等 。 本基 金 为 债 券型 基 金， 其 预期 风 险 和 预期 收 益低 于 股票 基 金 、 混合
基 金 ， 高 于货 币 市场 基 金。 基 金 管 理人 提 醒投 资 者基 金 投 资 的“ 买 者自 负 ”原 则 ， 在 投资
者 作 出 投 资决 策 后， 基 金运 营 状 况 与基 金 净值 变 化引 致 的 投 资风 险 ，由 投 资者 自 行 负 责。
此外，本基金以 1 元初始 面值进行募集，在市 场波 动等因素的影响下， 存在 单位份额净值
跌破1 元初始面值的风险 。
基金不同于银行储蓄 与债 券， 基金投资人有可能获 得较高的收益， 也有可能 损失本金。
投 资 有 风 险， 投 资人 在 进行 投 资 决 策前 ， 请仔 细 阅读 本 基 金 的《 招 募说 明 书》 及 《 基 金合
同》 。
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2
本招募说 明书 已 经 本基 金托 管 人 复 核。 除 非 另有 说明 ， 本 招 募说 明 书 所载 内容 截 止日
为 2014 年8 月 23 日，有 关财务数据截止日 为 2014 年 6 月 30 日，净值 表现截 止日为 2014
年6 月30 日。 （本报告中 财务数据未经审计）
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一 、基金管理人
（一） 基金 管理 人基 本情 况
1、基 金管 理人 ：易 方达 基 金管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路3 号 4004-8 室
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼
设立日 期：2001 年4 月 17 日
法定代 表人 ：叶 俊英
联系电 话：400 881 8088
联系人 ：贺晋
注册资 本：12,000 万元 人 民币
2、股 权结 构：
股东名 称 出资比 例
广东粤 财信 托有 限公 司 1/4
广发证 券股 份有 限公 司 1/4
盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 1/4
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 1/6
广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 1/12
总
计 100%
（二） 主要 人员 情况
1、董 事、 监事 及高 级管 理 人员
叶俊英 先生 ， 经济 学博 士 ， 董 事长 。 曾任 中国 南海 石油联 合服 务总 公司 条法 部科员 、 副
科长 、 科 长 ， 广 东省 烟草 专 卖局专 卖办 公室 干部 ， 广发 证券有 限责 任公 司投 资银 行部总 经理 、
公司董 事 、 副 总裁 ， 易方 达基金 管理 有限 公司 总裁 、 董 事 、 副 董事 长。 现任 易方达 基金 管 理
有限 公 司董 事长 。
刘晓艳 女士 ， 经济 学博 士 ， 董事 、 总 裁 。 曾 任广 发证 券 有限责 任公 司投 资理 财部 副经理 、
基金经 理， 基金 投资 理财 部副总 经理 、 基 金资 产管 理部总 经理 ， 易 方达 基金 管理有 限公 司 督
察员、 监察 部总 经理 、 市 场部总 经理 、 总 裁助 理、 公司副 总裁 、 常 务副 总裁 。 现任 易方 达 基
金管理 有限 公司 董事 、总 裁，易 方达 资产 管理 （香 港）有 限公 司董 事长 。
秦力先 生 ， 经 济学 博士 ， 董事 。 曾 任广 发证 券投 资 银行部 常务 副总 经理 、 投 资理财 部总
经理 、 资 金营 运部 总经 理 、 规 划管 理部 总经 理 、 投 资自营 部总 经理 、 公司 总 经理助 理 、 副 总
经理。 现任 广发 证券 股份 有限公 司董 事、 常 务 副总 经理， 广发 控股 （香 港） 有限公 司董 事 ，
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广东金 融高 新区 股权 交易 中心有 限公 司董 事长 。
杨力先 生 ， 高 级管 理人 员 工商管 理硕 士 （EMBA ） ， 董事 。 曾 任美 的集 团空 调 事业部 技术
主管、 企划 经理 ，佛 山顺 德百年 科技 有限 公司 行政 总监， 美的 空调 深圳 营销 中心区 域经 理 ，
佛山顺 德创 佳电 器有 限公 司董事 、 副 总经 理， 长虹 空 调广州 营销 中心 营销 总监 ， 广东 盈峰 投
资控股 集团 有限 公司 战略 总监 、 董 事 、 副 总裁 。 现任 盈峰投 资控 股集 团有 限公 司董事 ， 开 源
证券有 限责 任公 司副 董事 长，盈 峰资 本管 理有 限公 司总经 理。
刘东辉 先生 ， 管理 学博 士 ， 董 事 。 曾 任广 州市 东建 实业总 公司 发展 部投 资计 划员 ， 广 州
商贸中 心 （马 来西 亚 ） 有 限公司 副总 经理 、 董事 总 经理 ， 广 州东 建南 洋经 贸 发展有 限公 司董
事总经 理， 广东 粤财 信托 有限公 司综 合管 理部 副总 经理、 信托 管理 三部 副总 经理。 现任 广 东
粤财信 托有 限公 司总 经理 助理、 信托 管理 三部 总经 理。
谢亮先 生， 高级 管理 人员 工商管 理硕 士（EMBA ）， 董事。 曾 任 53011 、53061 部队财 务
部门助 理员 ， 广 州军 区生 产管理 部财 务部 门助 理员 、 处长 ， 广 东省 广晟 资产 经 营有限 公司 总
经理助 理兼 计划 财务 部部 长， 中 国电 信股 份有 限公 司董事 。 现 任广 东省 广晟 资产经 营有 限 公
司副总 经理 ，深 圳中 金岭 南股份 有限 公司 董事 。
王化成 先生 ，经 济学 博士 ，独立 董事 。曾 任中 国人 民大学 商学 院助 教、 讲师 、副教 授 。
现任中 国人 民大 学商 学院 教授、 博士 生导 师。
何小锋 先生 ， 经济 学硕 士 ， 独 立董 事 。 曾 任广 东省 韶关市 教育 局干 部 ， 中 共 广东省 韶关
市委宣 传部 干部 ， 北京 大 学经济 学院 讲师 、 副教 授 、 金 融系 主任 。 现任 北京 大学经 济学 院教
授、博 士生 导师 。
朱征夫 先生 ，法 学博 士， 独立董 事。 曾任 广东 经济 贸易律 师事 务所 金融 房地 产部主 任 ，
广东大 陆律 师事 务所 合伙 人， 广 东省 国土 厅广 东地 产法律 咨询 服务 中心 副主 任。 现 任广 东 东
方昆仑 律师 事务 所主 任。
陈国祥 先生 ， 经济 学硕 士 ， 监 事会 主席 。 曾任 交通 银行广 州分 行江 南西 营业 部经理 ， 广
东粤财 信托 投资 公司 证券 部副总 经理 、 基 金部 总经 理， 易 方达 基金 管理 有限 公司市 场拓 展 部
总经理 、总 裁助 理、 市场 总监。 现任 易方 达基 金管 理有限 公司 监事 会主 席。
李舫金 先生 ， 经济 学硕 士 ， 监 事 。 曾 任华 南师 范大 学外语 系党 总支 书记 ， 中 国证监 会广
州证管 办处 长。 现任 广州 金融控 股集 团有 限公 司副 董事长 、 总 经理 ， 广 州市 广 永国有 资产 经
营有限 公司 董事 长，万 联 证券有 限责 任公 司董事 长 ，广州 银行 副董 事长, 广州 股权交 易中 心
有限公 司董 事长,立 根融 资 租赁有 限公 司董 事长, 广 州 立根小 额再 贷款 股份 有限 公司董 事长 。
廖智先 生 ， 经 济学 硕士 ， 监事 。 曾 任广 东证 券股 份 有限公 司基 金部 主管 ， 易 方达基 金管
理有限 公司 综合 管理 部副 总经理 、 人 力资 源部 副总 经理、 市场 部总 经理 。 现 任 易方达 基金 管
理有限 公司 互联 网金 融部 总经理 。
张优造 先生 ，工商 管理 硕 士(MBA) ，常 务副 总裁 。曾 任南方 证券 交易中 心业 务 发展部 经
理， 广东 证券 公司 发行 上 市部经 理 、 深 圳证 券业 务 部总经 理 、 基 金部 总经 理 ， 易 方达 基金 管
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理有限 公司 董事 、 副总 裁 。 现 任易 方达 基金 管理 有 限公司 常务 副总 裁 ， 易 方 达资产 管理 （ 香
港）有 限公 司董 事。
肖坚先 生 ， 经 济学 硕士 ， 副总裁 。 曾任 广东 粤财 信 托投资 公司 职 员 ， 香港 安 财投资 有限
公司财 务部 经理 ， 粤 信( 香港) 投 资有 限公 司业 务部 副 经理， 广东 粤财 信托 投资 公司基 金部 经
理， 易方 达基 金管 理有 限公 司投资 管理 部常 务副 总经 理、 研究 部总 经理 、 基金 投 资部总 经理 、
总裁助 理 、 专 户投 资总 监 、 专 户首 席投 资官 ； 基金 科翔基 金经 理 、 易 方达 策 略成长 证券 投资
基金基 金经 理、 易方 达策 略成长 二号 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 投 资经 理。 现 任易 方 达
基金管 理有 限公 司副 总裁 ，易方 达资 产管 理有 限公 司董事 长。
陈彤先 生， 经济 学博 士， 副 总裁。 曾任 中国 经济 开发 信托投 资公 司成 都营 业部 研发部 副
经理 、 交 易部 经理 、 研发 部经理 、 证券 总 部 研究 部 行业研 究员 ， 易方 达基 金 管理有 限公 司市
场拓展 部主 管 、 基 金科 瑞 基金经 理 、 市 场部 华东 区 大区销 售经 理 、 市 场部 总 经理助 理 、 南 京
分公司 总经 理 、 成 都分 公 司总经 理 、 上 海分 公司 总 经理 、 总 裁助 理 、 市 场总 监。 现任 易方 达
基金管 理有 限公 司副 总裁 。
马骏先 生 ， 高 级管 理人 员 工商管 理硕 士 （EMBA ） ， 副总裁 。 曾任 君安 证券 有 限公司 营业
部职员 ， 深 圳众 大投 资有 限公司 投资 部副 总经 理， 广发证 券有 限责 任公 司研 究员， 易方 达 基
金管理 有限 公司 固定 收益 部总经 理、 总裁 助理 、固 定收益 投资 总监 、固 定收 益首席 投资 官 ；
基金科 讯基 金经 理、 易方 达 50 指数 证券 投资 基 金 基 金经理 、易 方达 深证 100 交易型 开放 式
指数基 金基 金经 理。 现任 易方达 基金 管理 有限 公司 副总裁 兼固 定收 益总 部总 经理、 现金 管 理
部总经 理， 易方达 资产 管 理（香 港） 有限公 司董 事 、人民 币合 格境外 投资 者 （RQFII ）业 务
负责人 、 证 券交 易负 责人 员 （RO ） 、 就证 券提 供意 见负责 人员 （RO ） 、 提供 资产管 理负 责 人
员（RO ）。
张南女 士 ， 经 济学 博士 ， 督察长 。 曾任 广东 省经 济 贸易委 员会 主任 科员 、 副 处长 ， 易 方
达基金 管理 有限 公司 市场 拓展部 副总 经理 、 监 察部 总经理 。 现 任易 方达 基金 管理有 限公 司 督
察长。
范岳先 生， 工商管 理硕 士(MBA) ， 首席 产品 执行 官 。 曾任中 国工 商银行 深圳 分 行国际 业
务部科 员， 深圳 证券 登记 结算公 司办 公室 经理 、 国 际部经 理， 深圳 证券 交易 所北京 中心 助 理
主任 、 上 市部 副总 监 、 基 金债券 部副 总监 、 基金 管 理部总 监 。 现 任易 方达 基 金管理 有限 公司
首席产 品执 行官 ，易 方达 资产管 理（ 香港 ）有 限公 司董事 。
2、基 金经 理
张清华 先生 ， 物 理学 硕士 。 曾任 晨星 资讯 （深 圳） 有限公 司数 量分 析师 ， 中 信证券 股 份
有限公 司研 究员 、 易 方达 基金管 理有 限公 司投 资经 理。 现 任易 方达 基金 管理 有限公 司易 方 达
安心回 报债 券型 证券 投资 基金基 金经 理 （ 自2013 年12 月 23 日 起任 职） 、 易方 达裕丰 回报 债
券型证 券 投 资基 金基 金经 理（ 自 2014 年1 月9 日 起 任职） 。
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本基金 历任 基金 经理 情况 ：钟鸣 远先 生， 管理 时间 为 2013 年 8 月23 日至 2014 年 1 月
17 日。
3、固 定收 益投 资决 策委 员 会成员
本公司 固定 收益 投资 决策 委员会 成员 包括 ： 马骏 先 生、 袁方 女士 、 王晓 晨女 士、 胡剑 先
生、张 清华 先生 。
马骏先 生， 同上 。
袁方女 士 ， 工 学硕 士 。 曾 任中慧 会计 师事 务所 审计 师、 资产 评估 师 ， 湘 财证 券有限 责 任
公司投 资经 理， 泰康 人寿 保险公 司投 资经 理， 天弘 基金管 理有 限公 司基 金经 理、 固 定收 益 总
监， 泰 康资 产管 理有 限责 任公司 年金 投资 部高 级投 资经理 、 执 行总 监， 易方 达 基 金管 理有 限
公司固 定收 益投 资部 总经 理助理 。现 任易 方达 基金 管理有 限公 司固 定收 益总 部总经 理 助 理 。
王晓晨 女士 ， 经 济学 硕士 。 曾任 易方 达基 金管 理有 限公司 集中 交易 室债 券交 易员、 债 券
交易主 管。 现任 易方 达基 金管理 有限 公司 固定 收益 总部总 经理 助理 、 易 方达 增强回 报债 券 型
证券投 资基 金基 金经 理、 易方达 货币 市场 基金 基金 经理、 易方 达保 证金 收益 货币市 场基 金 基
金经理 、 易 方达 投资 级信 用债债 券型 证券 投资 基金 基金经 理、 易方 达中 债新 综合债 券指 数 发
起式证 券投 资基 金基 金经 理 ，兼 易方 达资 产管 理（ 香港） 有限 公司 基金 经理 。
胡剑先 生， 经济 学硕 士。 曾 任易方 达基 金管 理有 限公 司固定 收益 部债 券研 究员 、 基金 经
理助理 兼债 券研 究员 、 固 定收益 研究 部负 责人 、 易 方达中 债新 综合 债券 指数 发起式 证券 投 资
基金（LOF） 基金 经理 。现 任易方 达基 金管 理有限 公 司 固定 收益 总部 总经理 助 理 、易 方达 稳
健收益 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 、 易 方达 永旭 添 利定期 开放 债券 型证 券投 资基金 基金 经
理、 易 方达 纯债 债券 型证 券 投资基 金基 金经 理、 易方 达 信用债 债券 型证 券投 资基 金 基金 经理 、
易方达 纯 债1 年 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 基金 经理、 易方 达裕 惠回 报债 券 型证券 投资 基
金基金 经理 。
张清华 先生 ，同 上 。
4、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系。
二、基金托管人
名称： 上 海浦 东发 展银 行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
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法定代 表人 ：吉 晓辉
成立时 间： 1992 年10 月19 日
组织形 式： 股 份有 限公 司
注册资 本： 186.5347 亿 元人民 币
存续期 间： 持 续经 营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 金字[2003]105 号
联系人 ： 朱萍
联系电 话： （021 ）61618888
上海浦 东发 展银 行 自 2003 年开展 资产 托管 业务 ，是 较早开 展银 行资 产托 管服 务的股 份
制商业 银行 之一 。经 过二 十年来 的稳 健经 营和 业 务 开拓， 各项 业务 发展 一直 保持较 快增 长 ，
各项经 营指 标在 股份 制商 业银行 中处 于较 好水 平。
上海浦 东发 展银 行总 行设 资产托 管与 养老 金业 务部, 目前 下设 证券 托管 处、 客 户资产 托
管处、 养老 金业 务处 、内 控管理 处、 运营 管理 处五 个职能 处室 。
上海浦 东发 展银 行拥 有客 户资金 托管 、 资 金信 托保 管、 证 券投 资基 金托 管、 全 球资产 托
管、保 险资 金托 管、 基金 专户理 财托 管、 证券 公司 客户资 产托 管、 期货 公司 客户资 产托 管 、
私募证 券投 资基 金托 管 、 私 募股权 托管 、 银行 理财 产品 托管 、 企 业年 金托 管等 多项 托管产 品 ，
形成完 备的 产品 体系 ，可 满足多 领域 客户 、境 内外 市场的 资产 托管 需求 。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 销售 机构
1、 直 销机 构： 易方 达基 金 管理有 限公 司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路3 号 4004-8 室
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼
法定代 表人 ：叶 俊英
电话：020-85102506
传真：4008818099
联系人 ： 温 海萍
网址：www.efunds.com.cn
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直销机 构的 网点 信息 ：
（1 ） 易方达 基金 管理 有限 公司 广州直 销中 心
办公地 址： 广 州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40 楼
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人 ：温 海萍
（2 ） 易方达 基金 管理 有限 公司 北京直 销中 心
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 20 号B 座8 层
电话：010-63213377
传真：400 881 8099
联系人 ：魏 巍
（3 ） 易方达 基金 管理 有限 公司 上海直 销中 心
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 88 号金 茂大 厦2706-2708 室
电话：021-50476668
传真：400 881 8099
联系人 ：于 楠
（4 ） 易方达 基金 管理 有限 公司 网上交 易系 统
网址：www.efunds.com.cn
2、 非 直销 销售 机构
浦发银 行
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：高 天、 杨文 川
联系电 话：021-61618888
客户服 务电 话：95528
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
（二） 基金 登记 机构
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名称： 易方 达基 金管 理有 限公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路 3 号 4004-8 室
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼
法定代 表人 ：叶 俊英
电话：4008818088
传真：020-38799249
联系人 ： 余贤 高
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
律师事 务所 ： 北 京市 中伦 （广州 ）律 师事 务所
地址： 广州 市天 河区 珠江 新城华 夏 路 10 号富 力中 心 23 层
负责人 ： 林 泽军
电话： （020 ）28261688
传真： （020 ）28261666
经办律 师： 林泽 军、 凌娜 、张书 杰
联系人 ：凌娜
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
会计师 事务 所： 安永 华明 会计师 事务 所（ 特殊 普通 合伙）
主要经 营场 所： 北京 市东 城区东 长安 街 1 号东 方广 场安永 大 楼 17 层 01-12 室
执行事 务合 伙人 ：Ng Albert Kong Ping
吴港 平
电话：010-58153000
传真：010-85188298
经办注 册会 计师 ：昌 华、 周刚
联系人 ：许 建辉
四、基金的名称
易方达 裕丰 回报 债券 型证 券投资 基金
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五、基金的类型
契约型 开放 式
六、基金的投资目标
本基金 主要 投资 于债 券资 产， 严 格管 理权 益类 品种 的投资 比例 ， 在 控制 基金 资产净 值 波
动的基 础上 ，力 争实 现基 金资产 的长 期稳 健增 值。
七、基金的投资方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 债、 央行 票据 、地 方政府 债 、
金融债 、 企 业债 、 短 期融 资券、 中期 票据 、 公 司债 、 可转 换债 券 （ 含可 分离 型可转 换债 券） 、
资产支 持证 券 、 债 券回 购 、 银 行存 款等 债券 资产 ， 股票 （含 中小 板 、 创 业板 及其他 经中 国证
监会核 准上 市的 股票） 、权 证等权 益类 品种 以及法 律 法规或 中国 证监 会允许 基 金投资 的其 他
金融工 具， 但须 符合 中国 证监会 相关 规定 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，本基 金可 以将 其纳 入投 资范围 。
本基金 各类 资产 的投 资比 例为： 本基 金投 资于 债券 资产不 低于 基金 资产 的 80% ； 投 资于
股票资 产不 高于 基金 资产 的 20% ； 现 金及 到期 日在 一 年以内 的政 府债 券的 比例 合计不 低于 基
金资产 净值 的 5% 。
八、基金的投资策略
1、资 产配 置策 略
本基金 将密 切关 注宏 观经 济走势 ， 深 入分 析货 币和 财政政 策、 国家 产业 政策 以及资 本 市
场资金 环境 、 证 券市 场走 势等， 综合 考量 各类 资产 的市场 容量 、 市 场流 动性 和风险 收益 特 征
等因素 ， 在股 票 、 债 券和 银 行存款 等资 产类 别之 间进 行动态 配置 ， 确定 资产 的最 优配置 比 例 。
2、债 券资 产投 资策 略
（1 ） 债券 投资 策略
本基金 在债 券投 资上 主要 通过久 期配 置、 类属 配置 、 期限结 构配 置和 个券 选择 四个层 次
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进行投 资管 理。
①在久 期配 置方 面， 本基 金将对 宏观 经济 走势 、 经 济周期 所处 阶段 和宏 观经 济政策 动 向
等进行 研究 ， 预 测未 来收 益率曲 线变 动趋 势， 并据 此积极 调整 债券 组合 的平 均久期 ， 提 高 债
券组合 的总 投资 收益 。
②在类 属配 置方 面 ， 本 基 金将对 宏观 经济 周期 、 市 场利率 走势 、 资金 供求 变 化， 以及 信
用债券 的信 用风 险等 因素 进行分 析， 根据 各债 券类 属的风 险收 益特 征， 定期 对债券 类属 资 产
进行优 化配 置和 调整 ，确 定债券 类属 资产 的最 优权 重。
③在期 限结 构配 置方 面， 本基金 将对 市场 收益 率曲 线变动 情况 进行 研判 ， 在 长期、 中 期
和短期 债券 之间 进行 配置 ， 适时 采用 子弹 型、 哑铃 型 或梯型 策略 构建 投资 组合 ， 以期 在收 益
率曲线 调整 的过 程中 获得 较好收 益。
④在个 券选 择方 面， 对于 国债、 央行 票据 等非 信用 类债券 ， 本 基金 将根 据宏 观经济 变 量
和宏观 经济 政策 的分 析， 预测未 来收 益率 曲线 的变 动趋势 ， 综 合考 虑组 合流 动性决 定投 资 品
种；对 于信 用类 债券 ，本 基金将 根据 发行 人的 公司 背景、 行业 特性 、盈 利能 力、偿 债能 力 、
流动性 等因 素， 对信 用债 进行信 用风 险评 估， 积极 发掘信 用利 差具 有相 对投 资机会 的个 券 进
行投资 ，并 采取 分散 化投 资策略 ，严 格控 制组 合整 体的违 约风 险水 平。
（2 ） 银行 存款 投资 策略
本基金 将对 利率 市场 整体 环境和 利率 走势 进行 深入 分析， 在对 交易 对手 信用 风 险进行 评
估的基 础上 ， 向 交易 对手 银行进 行询 价， 确定 各存 款银行 的投 资比 例， 并选 取利率 报价 较 高
的银行 进行 存款 投资 。
（3 ） 杠杆 投资 策略
本基金 将对 资金 面进 行综 合分析 的基 础上 ， 比 较债 券收益 率、 存款 利率 和融 资成本 ， 判
断利差 空间 ，通 过杠 杆操 作放大 组合 收益 。
（4 ） 可转 换债 券投 资策 略
可转换 债券 的价 值主 要取 决于其 股权 价值 、 债 券价 值和内 嵌期 权价 值， 本基 金管理 人 将
对可转 换债 券的 价值 进行 评估， 选择 具有 较高 投资 价值的 可转 换债 券进 行投 资。 此 外， 本 基
金还将 根据 新发 可 转 债的 预计中 签率 、模 型定 价结 果，积 极参 与可 转债 新券 的申购 。
3、股 票投 资策 略
（1 ） 新股 申购 策略
本基金 通过 对新 股发 行公 司的行 业景 气度 、 财 务稳 健性、 公司 竞争 力、 利润 成 长性等 因
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素的分 析 ， 参 考同 类公 司 的估值 水平 ， 进行 股票 的 价值评 估 ， 从 而判 断一 、 二级市 场价 差的
大小， 并根 据资 金成 本、 过 往新股 的中 签率 及上 市后 股价涨 幅的 统计 、 股 票锁 定期间 投资 风
险的判 断， 制定 新股 申购 策略。
（2 ） 二级 市场 股票 投资 策 略
本基金 二级 市场 股票 投资 部分主 要采 取 “ 自下 而上 ” 的投资 策略 ， 精 选高 成长 性的优 势
企业进 行投 资 。 本 基金 将 结合对 宏观 经济 状况 、 行 业成长 空间 、 行业 集中 度 、 公 司竞 争优 势
等因素 的判 断， 对公 司的 盈利能 力、 偿债 能力 、营 运能力 、成 长性 、估 值水 平、公 司战 略 、
治理结 构和 商业 模式 等方 面进行 定量 和定 性的 分析 ， 深入 挖掘 盈利 预期 稳步 上升、 成长 性 发
生根本 变化 且价 值低 估的 上市公 司， 构建 股票 投资 组合， 并持 续地 进行 组合 的优化 调整 ， 控
制流动 性风 险和 集中 性风 险，保 证股 票组 合的 稳定 性和收 益性 。
4、权 证投 资策 略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具， 投资 原则 为有 利于 基金资 产增 值、 控制 下跌 风险、 实 现
保值和 锁定 收益 。
九、基金的业绩 比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 同期中 国人 民银 行公 布的 三年期 银行 定期 整存 整取 存款利 率
（税后 ）+1.5% 。
十、基金的 风险收益特征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 长期平 均风 险和 预期 收益 率理论 上低 于股 票型 基金 、 混合 型 基
金，高 于货 币市 场基 金。
十一、基金投资组合报告（未经审计）
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 上海 浦东 发展银 行股 份有 限公 司 根 据本基 金合 同的 规定 ，已 于 2014 年
9 月 19 日 复核 了本 报告 的 内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、 误 导性 陈述 或者重 大遗 漏 。
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本投资 组合 报告 有关 数据 的期间 为 2014 年4 月 1 日至 2014 年6 月30 日。
1. 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 1,087,942,471.88 95.64
其中： 债券 1,087,942,471.88 95.64
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
6 银行存 款 和 结算 备付 金合 计 26,211,497.87 2.30
7 其他资 产 23,336,339.61 2.05
8 合计 1,137,490,309.36 100.00
2. 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
3. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4. 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
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1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 102,433,000.00 17.77
其中： 政策 性金 融债 102,433,000.00 17.77
4 企业债 券 783,278,334.02 135.88
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 181,126,000.00 31.42
7 可转债 21,105,137.86 3.66
8 其他 - -
9 合计 1,087,942,471.88 188.74
5. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量 （ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 140202 14国开02 500,000 51,985,000.00 9.02
2 124022 12韶金 叶 320,000 32,758,400.00 5.68
3 124558 14宏桥01 300,000 30,906,000.00 5.36
4 124577 14甬广 聚 300,000 30,750,000.00 5.33
5 124106 12邯郸 债 299,920 30,411,888.00 5.28
6. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值 比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
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9. 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
10. 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
11. 投 资组 合报 告附 注
（1） 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发 行 主体 本期 没有 出现被 监管 部门 立案 调查 ， 或 在报 告编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 58,133.35
2 应收证 券清 算款 37,145.83
3 应收股 利 -
4 应收利 息 23,241,060.43
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 23,336,339.61
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明 细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 128003 华天转 债 11,150,708.34 1.93
2 110024 隧道转 债 5,395,000.00 0.94
3 127002 徐工转 债 2,940,478.12 0.51
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
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本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原 则管理 和运 用基 金财 产， 但不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过 往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 合同 生效 日 为 2013 年8 月23 日， 基金 合同 生 效以来 （截 至2014 年 6 月 30 日）
的投资 业绩 及与 同期 基准 的比较 如下 表所 示：
阶段
净值增 长
率（1 ）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较基
准收益 率 （3）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4 ）
(1)-(3) (2)-(4)
基 金 合 同 生 效
至2013 年12 月
31 日
-3.20% 0.24% 2.11% 0.02% -5.31% 0.22%
2014 年 1 月 1
日至 2014 年 6
月30 日
8.57% 0.11% 2.93% 0.02% 5.64% 0.09%
基 金 合 同 生 效
至 2014 年 6 月
30 日
5.10% 0.18% 5.11% 0.02% -0.01% 0.16%
十三、 费用概览
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 诉讼 费和 仲裁 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
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8、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.4%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H＝E ×0.4 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.1%的 年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法如 下 ：
H＝E ×0.1% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指令 ， 基金托 管人 复核 后于次 月 前 3 个工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等, 支 付日 期顺 延。
上述“ （一 ）基 金费 用的 种 类中 第 3－9 项 费用” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当 期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未完 全履 行 义务导 致的 费用 支出或 基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 与基 金销 售有 关的 费用
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1、 申 购费 ：
（1 ） 申购 费率 ：
本 基 金 对 通 过直 销 中 心 申购 的 特 定 投 资群 体 与 除 此之 外 的 其 他 投资 者 实 施 差别 的 申购
费率。
特定投 资群 体指 全国 社 会 保障基 金、 依法 设立 的基 本养老 保险 基金 、 依 法制 定的企 业 年
金计划 筹集 的资 金及 其投 资运营 收益 形成 的企 业补 充养老 保险 基金 （包 括企 业 年金单 一计 划
以及集 合计 划） ， 以及 可以 投资基 金的 其他 社会保 险 基金。 如将 来出 现可以 投 资基金 的住 房
公积金 、 享 受税 收优 惠的 个人养 老账 户、 经养 老基 金监管 部门 认可 的新 的养 老基金 类型 ， 基
金管理 人可 将其 纳入 特定 投资群 体范 围。
特定投 资群 体可 通过 本基 金直销 中心 申购 本基 金。 基 金管理 人可 根据 情况 变更 或增减 特
定投资 群体 申购 本基 金的 销售机 构， 并按 规定 予以 公告。
通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金的 特定 投资 群体 申 购费 率见 下表 ：
申购金 额M （元 ）（ 含申 购费） 申购费 率
M ＜100 万 0.10%
100 万≤M ＜200 万 0.08%
200 万≤M ＜500 万 0.04%
M ≥500 万 1000 元/笔
其他投 资者 申购 本基 金的 申购费 率见 下表 ：
申购金 额M （元 ）（ 含申 购费） 申购费 率
M ＜100 万 1.0%
100 万≤M ＜200 万 0.8%
200 万≤M ＜500 万 0.4%
M ≥500 万 1,000 元/ 笔
（2 ） 申购 费的 收取 方式 和 用途
在申购 费按 金额 分档 的情 况下， 如果 投资 者多 次申 购， 申 购费 适用 单笔 申购 金额所 对 应
的费率 。
本基金 的 申 购费 用由 申购 投资人 承担 ，不 列入 基金 财产， 主要 用于 本基 金的 市场推 广 、
销售、 注册 登记 等各 项费 用。
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（3 ） 申购 份额 的计 算方 式
净申购 金额=申 购金 额/（1+ 申购 费率 ）
（注 ： 对 于500 万 （ 含 ） 以 上适用 固定 金额 申购 费的 申购 ， 净 申购 金额 ＝申 购 金额－ 固
定申购 费金 额）
申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额
申购份 额= 净申 购金 额/ T 日基金 份额 净值
申购涉 及金 额、 份额 的计 算结果 保留 到小 数点 后两 位， 小 数点 后两 位以 后的 部分四 舍 五
入，由 此产 生的 误差 计入 基金财 产。
2、赎 回费
（1 ） 赎回 费率 ：
持有时 间（ 天）
赎回费 率
0-29 0.75%
30-364
0.10%
365-729
0.08%
730-1094
0.06%
1095 及以 上 0
（2 ） 赎回 费的 收取 和用 途
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。所 收取 的赎 回费 全额 计入基 金财 产。
（3 ） 基金 赎回 金额 的计 算 方式
赎回费 用= 赎回 份额 ×T 日 基金份 额净 值 × 赎回 费率
赎回金 额= 赎回 份额 ×T 日 基金份 额净 值- 赎回 费用
赎回费 用、 赎回 金额 的单 位为人 民币 元， 计算 结果 保留到 小数 点后 两位 ， 小 数点后 两 位
以 后的 部分 四舍 五入 ，由 此产生 的误 差计 入基 金财 产。
3、转 换费 用
基金转 换费 用由 转出 基金 赎回费 用及 基金 申购 补差 费用两 部分 构成 。
转入基 金时 ， 从 申购 费用 低 的基金 向申 购费 用高 的基 金转换 时， 每次 收取 申购 补 差费用 ；
从申购 费用 高的 基金 向申 购费用 低的 基金 转换 时， 不收取 申购 补差 费用 （注 ： 对通过 直销 中
心申购 实施 差别 申购 费率 的特定 投资 群体 基金 份额 的申购 费， 以除 通过 直销 中 心申购 的特 定
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投资群 体之 外的 其他投 资 者申购 费为 比较 标准） 。申 购补差 费用 按照 转换金 额 对应的 转出 基
金与转 入基 金的 申购 费率 差额进 行补 差， 具体 收取 情 况视每 次转 换时 两只 基金 的 申购 费率 的
差异情 况而 定。
转出基 金时 ， 如 涉及 的转 出基金 有赎 回费 用， 收取 该基金 的赎 回费 用。 收取 的赎回 费 按
照基金 合同 、 更 新的 招募 说明书 及最 新的 相关 公告 约定的 比例 归入 基金 财产 ， 其余 部分 用 于
支付注 册登 记费 等相 关手 续费。
4、 投资 者通 过本 公司 网上 交易系 统 （www.efunds.com.cn ） 进 行申 购 、 赎 回和 转换的 交
易费率 ，请 具体 参照 我公 司网站 上的 相关 说明 。
5、基金 管理 人可 以在 基金 合同规 定的 范围内 调整 上 述费率 。上 述费 率如发 生 变更， 基
金管理 人最 迟应 于新 的费 率或收 费方 式实 施日 前依 照 《信 息披 露办 法》 的有 关 规定在 指定 媒
体上公 告。
基 金 管 理 人 可以 在 不 违 反法 律 法 规 规 定及 基 金 合 同约 定 的 情 形 下根 据 市 场 情况 制 定基
金促销 计划 。 针 对基 金投 资者定 期和 不定 期地 开展 基金促 销活 动。 在基 金促 销活动 期间 ， 基
金管理 人可 以适 当调 低基 金申购 费率 、赎 回费 率 和 转换费 率 。
（五） 费用 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 按照 基金 发展情 况， 并根 据法 律法 规规定 和 基
金合同 约定 针对 全部 或部 分份额 类别 调整 基金 管理 费率和 基金 托管 费率 等相 关费率 。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依 据《中华人民共和国证券 投资基金法》 、 《证券投资基金信息披露管 理
办法》 等有 关法 律法规及《 易方 达裕 丰回 报债券 型 证券投 资基 金 基 金合同 》 ， 结合本 基金 管
理人对 本基 金实 施的 投资 管理活 动， 对2014 年4 月 8 日刊 登的 本基 金更新的 招募 说明 书进
行了更 新， 主要 更新 的内 容如下 ：
1. 在“三 、基 金管 理人 ”部 分，更 新了 部分 内容 。
2. 在“四 、基 金托 管人 ”部 分，根 据最 新资 料进 行了 更新。
3. 在“五 、相 关服 务机 构” 部分， 更新 了基 金份 额销售 机构 信息 。
4. 在“八 、基 金份 额的 申购 、赎 回 ”部 分， 更新 了部 分内容 。
5. 在“九 、基 金的 转换 ” ， 更 新了部 分内 容 。
易方达裕丰回报债 券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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6. 在“十 一、 基金 的投 资” 部分， 补充 了本 基金 2014 年第 2 季度 投资 组合 报告 的内
容。
7. 在“十 二 、 基金 的业 绩” 部分， 更新 了基 金合 同生 效以来 的投 资业 绩数 据。
8. 在“二 十三 、对 基金 份额 持有人 的服 务” 部分 ，更 新了部 分内 容。
9. 在“二 十四 、其 他应 披露 事项” 部分 ，根 据相 关公 告的内 容进 行了 更新 。
易方达 基金 管理 有限 公司
2014 年 9 月 29 日
