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招商行业(000746)

招商行业:关于日常申购赎回及转换和定期定额投资业务的公告

关于开放招商行业精选股票型证券投资基金日常申购
赎回及转换和定期定额投资业务的公告 
1 公告 基本 信息 
基金名 称 招商行 业精 选股 票型 证券 投资基 金 
基金简 称 招商行 业精 选股 票 
基金主 代码 000746 
基金运 作方 式 契约型 开放 式 
基金合 同生 效日 2014 年 9 月 3 日 
基金管 理人 名称 招商基 金管 理有 限公 司 
基金托 管人 名称 中国银 行股 份有 限公 司 
基金注 册登 记机 构名 称 招商基 金管 理有 限公 司 
公告依 据 《招商行业精选股票型证券投资基金基金合
同》、《招商行业精选股 票型证券投资基金招
募说明 书》 及相 关公 告等 
申购起 始日 2014 年 10 月 9 日 
赎回起 始日 2014 年 10 月 9 日 
转换转 入起 始日 2014 年 10 月 9 日 
转换转 出起 始日 2014 年 10 月 9 日 
定期定 额投 资起 始日 2014 年 10 月 9 日 
注:投 资者 范围 :符 合法 律法规 规定 的个 人投 资者 、机构 投资 者及 合格 境外 机构投 资者 以
及法律 法规 及中 国证 监会 允许购 买证 券投 资基 金的 其他投 资者 。 



2 日常 申购 、赎 回( 转换 、定期 定额 投资 )业 务的 办理时 间 投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 、 赎 回 ( 转换 、 定期 定额 投资 ) , 具 体 办理时 间为 上海证 券交 易所 、 深 圳证 券交易 所的 正常 交易 日的 交易时 间及 基金 管理 人、 基金托 管人 协商 确认的 办理 申购 、 赎 回的 其他时 间 , 但 基金管 理人 根据法 律法 规 、 中国 证监 会的要 求或 本 基 金合同 的规 定公 告暂 停申 购、 赎回 时除 外 。 具 体业 务 办理时 间由 基金 管理 人与 代销机 构约 定, 每交易 日交 易时 间以 后提 交的申 请, 按下 一交 易日 的业务 申请 处理 。 基金合 同生 效后 , 若 出现 新的证 券交 易市 场、 证券 交易所 交易 时间 变更 、 新 的业务 发 展 或其他 特殊 情况 , 基 金管 理人将 视情 况对 前述 开放 日及开 放时 间进 行相 应的 调整, 但应 在实 施日前 依照 《信 息披 露办 法》的 有关 规定 在指 定媒 体上公 告。 投资人 在基 金合 同约 定之 外的日 期和 时间 提出 申购 、 赎回或 转换 申请 且登 记机 构确认 接 受的, 其基金 份额申 购、 赎回或 转换价 格为下 一开 放日基 金份额 申购、 赎回 或转换 的价格 。


3 日常 申购 业务 3.1 申购金 额限 制 原则上 ,投 资者 通过 代销 网点每 笔申 购本 基金 的最 低金额 为 100 元; 通过 本 基金管 理 人电子 商务 网上 交易 平台 申购, 每笔 最低 金额 为 100 元 ;通 过本 基金 管理 人 直销机 构申 购,首 次最 低申 购金 额 为 50 万元 ,追 加申 购单 笔最 低金额 为 100 元。 实际 操 作中, 以各 销售机 构的 具体 规定 为准 。 投资人 将当 期分 配的 基金 收益再 投资 时, 不受 最低 申购金 额的 限制 。 3.2 申购费 率 3.2.1 前端 收费 申购金 额(M ) 申购费 率 备注 M<1000000 1.50% - 1000000<=M<2000000 1.00% - 2000000<=M<5000000 0.60% - 5000000<=M 1000 元/ 笔 - 注: 本 基金 申购 采用 金额 申购方 式, 申购 费率 如上 表。投 资者 在一 天之 内如 果有多 笔申 购,费 率按 单笔 分别 计算 。 3.2.2 后端 收费 注:本 基金 未开 通后 端收 费模式 。 3.3 其他与 申购 相关 的事 项 本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ,不 列入 基金 资产 ,用于 基金 的市 场推 广、 销售、 注 册登记 等各 项费 用。 申购费 用的 计算 方法 : 净申购 金额= 申 购金 额/ (1 + 申购 费率 ) 申购费 用= 申购 金额 -净 申购金 额 申购费 用以 人民 币元 为单 位,计 算结 果保 留到 小数 点后 第 2 位, 小数 点后 第 3 位 开始 舍去, 舍去 部分 归基 金财 产。 4 日常 赎回 业务 4.1 赎回 份额 限制 每次赎 回基 金份 额不 得低 于 100 份 ,基 金份 额持 有 人赎回 时或 赎回 后在 销售 机构网 点 保留的 基金 份额 余额 不 足 100 份的 ,在 赎回 时需 一 次全部 赎回 。实 际操 作中 ,以各 代销 机 构的具 体规 定为 准。 通过本 基金 管理 人电 子商 务网上 交易 平台 赎回 ,每 次赎回 份额 不得 低 于 100 份。 如遇巨 额赎 回等 情况 发生 而导致 延期 赎回 时, 赎回 办理和 款项 支付 的办 法将 参照基 金 合同有 关巨 额赎 回或 连续 巨额赎 回的 条款 处理 。 4.2 赎回 费率 - 连续持 有时 间(N ) 赎回费 率 N <7 日 1.5% 7 日≤N <30 日 0.75% 30 日≤N <365 日 0.5% 365 日≤N <730 日 0.25% N ≥730 日 0% 注: 4.3 其他与 赎回 相关 的事 项 赎回费 用的 计算 方法 :赎 回费用 =赎 回份 额× 赎回 受理当 日基 金份 额净 值× 赎回费 率 赎回费 用以 人民 币元 为单 位,计 算结 果保 留到 小数 点后 第 2 位, 小数 点后 第 3 位 开始 舍去, 舍去 部分 归基 金财 产。 赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担, 在基金 份额 持有 人赎 回基 金份额 时 收取。 对持 续持 有期 少 于 7 日 的投 资人 收取 1.5% 的 赎回费 ,对 持续 持有 期少 于 30 日且 不 少于 7 日 的投 资人 收取 0.75% 的 赎回费 ,并 将上 述 赎回费 全额 计入 基金 财产 ;对持 续持 有 期少 于 3 个月 且不 少于 30 日 的投 资人 收取 0.5% 的 赎回费 ,并 将赎 回费 总额 的 75% 计入 基金财 产; 对持 续持 有期 长于 3 个 月但 少 于 6 个月 的投资 人收 取 0.5% 的 赎回 费,并 将赎 回费总 额 的 50% 计入 基金 财产; 对持 续持 有期 长 于 6 个 月的 投资 人, 应当 将 赎回费 总额 的25% 计 入基金 财产 。如 法 律法规 对赎 回费 的强 制性 规定发 生变 动, 本基 金将 依新法 规进 行 修改, 不需 召开 持有 人大 会。 5 日常 转换 业务 5.1 转换 费率 (1 )各 基金 间转 换的 总费 用包括 转出 基金 的赎 回费 和申购 补差 费两 部分 。 (2 )每 笔转 换申 请的 转出 基金端 ,收 取转 出基 金的 赎回费 ,对 持续 持有 期少 于 7 日的 投资人 收 取 1.5% 的赎 回费 ,对持 续持 有期 少 于 30 日 且不少 于 7 日 的投 资人 收 取 0.75% 的 赎回费 ,并 将上 述赎 回费 全额计 入基 金财 产; 对持 续持有 期少 于 3 个 月且 不 少于 30 日的 投资人 收 取 0.5% 的赎 回费 ,并将 赎回 费总 额 的 75% 计入基 金财 产; 对持 续持 有期长 于 3 个月但 少 于 6 个月 的投 资 人收 取 0.5% 的赎 回费 ,并 将赎回 费总 额 的 50% 计入 基金财 产; 对持续 持有 期长 于 6 个 月 的投资 人, 应当 将赎 回费 总额 的 25% 计入 基金 财产 。 (3 )每 笔转 换申 请的 转入 基金端 ,从 申购 费率 (费 用)低 向高 的基 金转 换时 ,收取 转 入基金 与转 出基 金的 申购 费用差 额; 申购 补差 费用 按照转 入基 金金 额所 对应 的申购 费率 (费用 )档 次进 行补 差计 算。从 申购 费率 (费 用) 高向低 的基 金转 换时 ,不 收取申 购补 差 费用。 (4 )基 金转 换采 取单 笔计 算法, 投资 者当 日多 次转 换的, 单笔 分别 计算 转换 费用。 5.2 其他与 转换 相关 的事 项 1 、 转换 开放 日: 本基 金 从 2014 年 10 月 9 日 开始 办理日 常转 换业 务。 基金 办理日 常 转换业 务的 开放 日为 上海 、深圳 证券 交易 所交 易日 (基金 管理 人公 告暂 停申 购、赎 回或 转 换时除 外) 。具 体业 务办 理时间 以销 售机 构公 布时 间为准 。 2 、 份额 转换 :基 金转 换分 为转换 转入 和转 换转 出。 通过各 销售 机构 网点 转换 的,转 出的基 金份 额不 得低 于 100 份 。通 过本 基金 管理 人 电子商 务网 上交 易平 台转 换的, 每次 转 出份额 不得 低 于 100 份 。 留存份 额不 足 100 份的 , 只能一 次性 赎回 ,不 能进 行转换 。 3 、 转换 业务 规则 (1 )基 金转 换只 适用 于在 同一销 售机 构购 买的 本基 金管理 人所 管理 的开 通了 转换业 务的各 基金 品种 之间 。 (2 )本 基金 管理 人只 在转 出和转 入的 基金 均有 交易 的当日 ,方 可受 理投 资者 的转换 申请。 (3 )基 金管 理人 可根 据基 金运作 的实 际情 况并 在不 影响基 金份 额持 有人 实质 利益的 前提下 调整 上述 原则 。


6 定期 定额 投资 业务 “定期 定额 投资 业务 ” 是 投资者 可通 过本 公司 指定 的基金 销售 机构 提交 申请 , 约定 每期 扣款日 、 扣 款金 额及 扣款 方式, 由销 售机 构于 每期 约定扣 款日 在投 资者 指定 资金账 户内 自动 完成扣 款及 基金 申购 申请 的一种 投资 方式 。 投 资者 在 办理相 关基 金" 定 期定 额投 资业务" 的同 时,仍 然可 以进 行日 常申 购、赎 回及 转换 业务 。 投资者 可与 销售 机构 就本 基金申 请定 期定 额投 资业 务约定 每期 固定 扣款 金额 , 定期定 额 申购每 期最 低扣 款金 额不 少于人 民 币 100 元。 具体 最低扣 款金 额遵 循投 资者 所开户 的销 售 机构的 规定 。 定期定额 申购 业务的 申购 费率等同 于正 常申购 费率 ,计费方 式等 同于正 常的 申购业务 , 如有费 率优 惠以 销售 机构 相关公 告为 准。


7 基金 销售 机构 7.1 场外销 售机 构 7.1.1 直销 机构 招商基 金客 户服 务中 心电 话:400-887-9555 (免 长途话 费) (1 )招 商基 金电 子商 务网 上交易 平台 交易网 站 :www.cmfchina.com 交易电 话:400-887-9555 ( 免长 途话 费) 电话: (0755 )83195018 传真: (0755 )83199059 联系人 :李 涛 (2 )招 商基 金华 东机 构理 财中心 地址: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路 166 号中 国保 险 大厦 1601 室 电话: (021 )58796636


联系人 : 王雷 (3 )招 商基 金华 南机 构理 财中心 地址: 深圳 市深 南大 道 7088 号招 商银 行大 厦 23 楼 电话: (0755 )83190452 联系人 :刘 刚 (4 )招 商基 金养 老金 及华 北机构 理财 中心 地址: 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 B 座 2 层西 侧 207-219 单元 电话: (010 )66290540 联系人 :刘 超 (5 )招 商基 金直 销交 易服 务联系 方式 地址: 深圳 市深 南大 道 7088 号招 商银 行大 厦 23 层 招商基 金市 场部 客户 服务 中 心 电话: (0755 )83196359 83196358 传真: (0755 )83196360 备用传 真: (0755 )83199266 联系人 :贺 军莉 7.1.2 场外 代销 机构 开通本 基金 日常 申购 、赎 回业务 的代 销机 构包 括: 中国银 行、 招商 银行 、工 商银行 、 建设银 行、 交通 银行 、中 信银行 、浦 发银 行、 平安 银行、 包商 银行 、招 商证 券、申 银万 国 证券、 银河 证券 、长 江证 券、中 航证 券、 华融 证券 、华安 证券 、齐 鲁证 券、 中山证 券、 东 海证券 、渤 海证 券、 中投 证券、 国金 证券 、华 鑫证 券、新 时代 证券 、国 泰君 安证券 、东 北 证券、 广州 证券 、第 一创 业证券 、中 信建 投证 券、 中信证 券、 中信 证券 (山 东)、 中信 证 券(浙 江) 。 开通本 基金 转换 业务 的代 销机构 包括 :中 国银 行、 招商银 行、 建设 银行 、交 通银行 、 中信银 行、 浦发 银行 、平 安银行 、包 商银 行 、 招商 证券、 申银 万国 证券 、银 河证券 、长 江 证券、 中航 证券 、华 融证 券、华 安证 券、 齐鲁 证券 、中山 证券 、东 海证 券、 渤海证 券、 中 投证券 、国 金证 券、 华鑫 证券、 新时 代证 券、 国泰 君安证 券、 东北 证券 、广 州证券 、第 一 创业证 券、 中信 建投 证券 、中信 证券 、中 信证 券( 山东) 、中 信证 券( 浙江 )。 开通本 基金 定期 定额 投资 业务的 代销 机构 包括 :中 国银行 、招 商银 行、 建设 银行、 交 通银行 、中 信银 行、 浦发 银行、 平安 银行 、包 商银 行、招 商证 券、 银河 证券 、申银 万国 证 券、华 融证 券、 华安 证券 、齐鲁 证券 、中 山证 券、 中投证 券、 华鑫 证券 、新 时代证 券、 国 泰君安 证券 、东 北证 券、 广州证 券、 第一 创业 证券 、中信 证券 、中 信建 投证 券、中 信证 券 (浙江 )、 中信 证券 (山 东)。 各代销 网点 的地 址、 营业 时间等 信息 ,请 参照 各代 销机构 的规 定。 基金管 理人 可以 根据 情况 增加或 者减 少代 销机 构, 并另行 公告 。销 售机 构可 以根据 情 况增加 或者 减少 其销 售城 市、网 点, 并另 行公 告。 敬请投 资者 留意 。


7.2 场内销 售机 构 无。 8 基金 份额 净值 公告/ 基 金 收益公 告的 披露 安排 自 2014 年 10 月 9 日 起, 本基金 管理 人将 在每 个开 放日的 次日 ,通 过中 国证 监会指 定的信 息披 露媒 体、 各销 售机构 及指 定销 售营 业网 点、本 公司 客户 服务 电话 和网站 等媒 介,披 露开 放日 基金 份额 所对应 的基 金份 额净 值和 基金份 额累 计净 值。 敬请 投资者 留意 。 9 其他 需要 提示 的事 项 (1 )本 公告 仅对 本基 金开 放申购 、赎 回及 转换 事项 和开通 定期 定额 投资 事项 予以说 明。投 资者 欲了 解本 基金 的详细 情况 ,请 详细 阅读 刊登 在 2014 年 8 月 8 日 《上海 证券 报》、 《证 券时 报》 以及 本基金 管理 人网 站(www.cmfchina.com ) 上的 《招 商行业 精选 股票型 证券 投资 基金 招募 说明书 》。 (2 )未 开设 销售 网点 地区 的投资 者, 及希 望了 解本 基金的 详细 情况 和其 它有 关信息 的投资 者, 可以 登录 本基 金管理 人网 站(www.cmfchina.com )或 拨打 本基 金管理 人的 热 线电话 查询 。招 商基 金客 户服务 中心 电话 :400-887-9555 ( 免长 途费 )。 (3 )由 于各 代销 机构 系统 及业务 安排 等原 因, 可能 开展上 述业 务的 时间 有所 不同, 投资者 应以 各代 销机 构具 体规定 的时 间为 准。 (4 )有 关本 基金 开放 申购 、赎回 及转 换和 定期 定额 投资业 务的 具体 规定 若有 变化, 本公司 将另 行公 告。 (5 )基 金管 理人 可以 在履 行相关 手续 后, 在基 金合 同约定 的范 围内 调整 申购 费率、 调低赎 回费 率或 调整 收费 方式, 基金 管理 人依 照有 关规定 于新 的费 率或 收费 方式实 施日 前 在指定 媒体 和基 金管 理人 网站上 公告 。 (6 )基 金管 理人 可以 在不 违背法 律法 规规 定及 基金 合同约 定的 情况 下根 据市 场情况 制定基 金促 销计 划, 针对 基金投 资者 定期 和不 定期 地开展 基金 促销 活动 。在 基金促 销活 动 期间, 基金 管理 人可 以按 中国证 监会 要求 履行 必要 手续后 ,对 基金 投资 者适 当调低 基金 销 售费用 ,并 不晚 于优 惠活 动实施 日公 告。 (7 )上 述业 务的 解释 权归 本基金 管理 人。 (8 )投 资人 应当 充分 了解 基金定 期定 额投 资和 零存 整取等 储蓄 方式 的区 别。 定期定 额投资 是引 导投 资人 进行 长期投 资、 平均 投资 成本 的一种 简单 易行 的投 资方 式。但 是定 期 定额投 资并 不能 规避 基金 投资所 固有 的风 险, 不能 保证投 资人 获得 收益 ,也 不是替 代储 蓄 的等效 理财 方式 。本 基金 管理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉尽 责的 原则 管理 和运 用基金 资产 , 但不保 证基 金一 定盈 利, 也不保 证最 低收 益。 投资 者投资 于本 基金 时应 认真 阅读本 基金 的 基金合 同、 招募 说明 书及 最新的 招募 说明 书更 新。 敬请投 资者 注意 投资 风险 。








特此公 告。











招商基 金管 理有 限公 司 2014 年 9 月 29 日