广 发 纳斯 达克 100 指 数 证券 投资 基 金
招 募 说明 书 【更 新 】摘 要
[2014 年 2 号]
基金管 理人：广发基金管 理有限公司
基金托 管人：中国银行股 份有限公司
时 间： 二〇一 四年 九 月 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要
【重要提示】
本基金 于2012 年4月26 日 经 中国证 监会 证监 许可[2012]568号文 核 准。 本基 金基 金合同 于2012年8月15
日正式 生效 。
本 基金 管理 人保 证招 募说明 书的 内容 真实 、准 确、完 整。
本招募 说明 书经 中国 证监 会核准 ， 但 中国 证监 会对 本基金 募集 的核 准， 并不 表明其 对本 基金 的价 值和
收益作 出实 质性 判断 或保 证， 也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
投资有 风险 ，投 资人 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用、 谨慎 勤勉 的原 则管理 和运 用基 金财 产， 但不保 证基 金一 定盈 利，
也不保 证最 低收 益。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资 本基 金前 ， 需
充分了 解本 基金 的产 品特 性， 并 承担 基金 投资 中出 现的各 类风 险， 包括 ： 因 政治、 经济 、 社 会等 环境 因素
对证券 价格 产生 影响 而形 成的系 统性 风险 ， 个 别证 券特有 的非 系统 性风 险， 由于基 金投 资人 连续 大量 赎回
基金产 生的 流动 性风 险， 基金管 理人 在 基 金管 理实 施过程 中产 生的 基金 管理 风险， 本基 金的 特定 风险 等 。
本基金 投资 于美国 证 券市 场，基 金净 值会 因为 美国 证券市 场波 动 、 汇率 变动 等因素 产生 波动 。
本摘要 根据 本基 金合 同和 本基金 招募 说明 书编 写， 并经中 国证 监会 核准 。 投 资有风 险 ， 投 资人拟 认 购
(或申 购)基 金时 应认 真阅 读本基 金 《 招募 说明 书》 与 《基 金合 同》 ， 全 面认 识 本基金 产品 的风 险收 益特 征，
充分考 虑投 资人 自身 的风 险承受 能力 ， 并对于 认购( 或申购)基 金的 意愿 、 时 机 、 数 量等 投资 行为作 出独 立
决策。 基金 管理 人提 醒投 资人基 金投 资要 承担 相应 风险。 基金 的过 往业 绩并 不预示 其未 来表 现。
本招 募 说明 书 （更新 ） 所 载内容 截止 日为2014 年8 月14日 ， 有 关财 务数据 和净 值表现 截止 日为2014 年6
月30日 。
广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要
第一部分
基金的名 称
广发纳 斯达 克100 指 数证 券 投资基 金
第二部分
基金的类 型
契约型 开放 式
第三部分
基金的 投 资目 标
本基金 采用 被动 式指 数化 投资策 略， 通过 严格 的投 资程序 约束 和数 量化 风险 管理手 段， 力求 实现 对标
的指数 的有 效跟 踪， 追求 跟踪误 差的 最小 化。
第四 部分
基金 的 投资范 围
本基金 投资 范围 为美 国证 券市场 中的 纳斯 达 克 100 指数成 份股 、 备 选成 份股 、 以纳 斯达 克 100 指 数为
投资标 的的 交易 型开 放式 指数基 金 （ETF ） 、 新股 （ 一级市 场初 次发 行或 增发 ） 等， 其中 ， 对 纳斯 达克 100
指数成 份股 的投 资比 例不 低于基 金资 产净 值 的 85% ， 对 纳斯 达 克 100 指数 备 选成份 股及 以纳 斯达 克 100 指
数为投 资标 的的 交易 型开 放式指 数基 金（ETF ）的投资比 例不 高于 基金 资产 净值 的 10% ，现 金或 者到 期日
在一年以 内的 政府债 券不 低于基金 资产 净值 的 5% 。本基金 还可 投资全 球证 券市场中 具有 良好流 动性 的其
他金融 工具， 包括 在证 券 市场挂 牌交 易的 普通 股、 优先股 、 存托 凭证、 公募 基金、 结构性 投资 产品、 金融
衍生产 品、 银行 存款 、短 期政府 债券 等以 及中 国证 监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 本基 金投 资其 他品 种， 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后， 可以 将其 纳入
投资范 围。 如法 律法 规或 中国证 监会 变更 投资 品种 比例限 制的 ， 基 金管 理人 在与基 金托 管人 协商 一致 并履
行相关 程序 后， 可相 应调 整本基 金的 投资 比例 规定 ，不需 经基 金份 额持 有人 大会审 议。
广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要
第五部分
基金的投 资策 略
一、基金的投资策略
（ 一） 资产 配置 策略
本基金 以追 求标 的指 数长 期增长 的稳 定收 益为 宗旨 ， 在 降低 跟踪 误差 和控 制 流动性 风险 的双 重约 束下
构建指 数化 的投 资组 合。
本基金 力 争 控制 基金 净值 增长率 与业 绩比 较基 准之 间的日 均跟 踪偏 离度 小 于 0.5% ， 基 金净值 增长 率与
业绩比 较基 准之 间的 年跟 踪误差 不超 过 5% 。
本基金 对纳 斯达 克 100 指 数成份 股的 投资 比例 不低 于基金 资产 净值 的 85% ， 对纳斯 达 克 100 指数 备选
成份股 及以 纳斯 达克 100 指数为 投资 标的 的交 易型 开放式 指数 基金 （ETF ）的投资 比例 不高 于基 金资 产净
值的 10% ， 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 不低于 基金 资产 净值 的 5% 。
（二） 权益 类投 资策 略
1、股 票组 合构 建原 则
本基金 主要 采用 完全 复制 法来跟 踪纳 斯达 克 100 指 数， 按照 个股 在标 的指 数 中的基 准权 重构 建股 票组
合。
2、股 票组 合构 建方 法
本基金 主要 采用 完全 复制 法， 即 完全 按照 标的 指数 的成份 股组 成及 其权 重构 建基金 股票 投资 组合 ， 并
根据标 的指 数成 份股 及其 权重的 变动 进行 相应 调整 。
当预期 成份 股发 生调 整和 成份股 发生 配股 、 增 发 、 分红等 行为 时 ， 以及 因基 金的申 购和 赎回 对本 基金
跟踪标 的指 数的 效果 可能 带来影 响时 ，基 金管 理人 会对投 资组 合进 行适 当调 整，降 低跟 踪误 差。
如有因 受股 票停 牌、 股票 流动性 或其 他一 些影 响指 数复制 的市 场因 素的 限制 ， 使基 金管 理人 无法 依指
数权重 购买 成份 股 ， 基 金 管理人 可以 根据 市场 情况 ， 结 合经 验判 断 ， 对 投资 组合进 行 适 当调 整 ， 以 获 得更
接近标 的指 数的 收益 率。
3、股 票组 合调 整
（1） 定期 调整
本基金 股票 组合 根据 所跟 踪的纳 斯达 克 100 指 数对 其成份 股的 调整 而进 行相 应的定 期跟 踪调 整。
（2） 不定 期调 整
1）与 指数 相关 的调 整
当标的 指数 成份 股因 增发 、 送配 等股 权变 动而 需进 行成份 股权 重调 整时 ， 本 基金将 根据 指数 公司 发布
的调整 决定 及其 需调 整的 权重比 例， 进行 相应 调整 。 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要
2）申 购赎 回调 整
根据本 基金 的申 购和 赎回 情况， 对股 票投 资组 合进 行调整 ，从 而有 效跟 踪标 的指数 。
3）其 他调 整
对于标 的指 数成 份股 ， 若 因其出 现停 牌限 制 、 存 在 严重的 流动 性困 难 、 或 者 财务风 险较 大 、 或 者面 临
重大的 不利 的司 法诉 讼、 或者有 充分 而合 理的 理由 认为其 被市 场操 纵等 情形 时， 本 基金 可以 不投 资该 成份
股， 而用 备选 股 、 甚 至现 金来代 替 ， 也 可以 选择 与 其行业 相近 、 定价 特征 类 似或者 收益 率相 关性 较高 的其
它股票 来代 替。
4、投 资组 合绩 效评 估
本基金 对投 资组 合进 行监 控与评 估时 ， 以跟踪 偏离 度为核 心监 控指 标， 跟踪 误差为 辅助 监控 指标 ， 对
投资组 合的 日常 调整 就以 最小化 跟踪 偏离 度为 原则 ，以求 控制 投资 组合 相对 于业绩 比较 基准 的偏 离 风 险 。
（1） 核心 监控 指标 ：跟 踪 偏离度
第 n 日 跟踪 偏离 度为 第 n 日基金 份额 净值 增长 率减 去第 n 日基 金业 绩比 较基 准增长 率后 的绝 对值 。
（2） 辅助 监控 指标 ：跟 踪 误差
跟踪误 差一 般考 察的 是一 段交易 时间 内投 资组 合日 收益率 与比 较基 准日 收益 率的偏 离情 况 ， 计 算公 式
如下：
2
1
1
()
1
T
E
t
t
TE R
T
?
?
?
?
其中：TE为 基金 跟踪 误差 ， - 为基金 超额 收益 率， 为 基金净 值收 益率 ，
为基准 收益 率，T 为 历史 天 数。
基金管 理人 可以 调整 跟踪 偏离度 和跟 踪误 差的 计算 方法， 并予 以公 告。
（三） 固定 收益 类投 资策 略
本基金 将主 要以 降低 跟踪 误差和 投资 组合 流动 性管 理为目 的， 综合 考虑 流动 性和收 益性 ， 构 建本 基金
债券和 货币 市场 工具 的投 资组合 。
（四） 衍生 品投 资策 略
本基金 可投 资于 经中 国证 监会允 许的 各种 金融 衍生 品， 如与 标的 指数 或标 的 指数成 份股 相关 的股 指期
货、 期权 、 权证 以及 其他 衍生工 具 。 本 基金 在金 融 衍生品 的投 资中 主要 遵循 有效管 理投 资策 略 ， 对 冲 某些
成份股 的特 殊突 发风 险和 某些特 殊情 况下 的流 动性 风险， 以及 利用 金融 衍生 产品的 杠杆 作用 ， 达 到对 标的
指数的 有效 跟踪 ，同 时降 低仓位 频繁 调整 带来 的交 易成本 。
二 、投资决策依据和 决策 程序 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要
1、投 资决 策依 据
有关法 律、 法规 、基 金合 同以及 标的 指数 的相 关规 定是基 金管 理人 运用 基金 财产的 决策 依据 。
2、投 资管 理体 制
本基金 管理 人实 行投 资决 策委员 会领 导下 的基 金经 理负责 制 。 投 资决 策委 员 会负责 决定 有关 标的 指数
重大调 整的 应对 决策 、 其他 重大 组合 调整 决策 以及 重大的 单项 投资 决策 。 基 金经理 决定 日常 标的 指数 跟踪
维护过 程中 的组 合构 建、 调整决策 。
3、投 资程 序
研究支持 、 投资 决策 、 组 合构建 、 交 易执行 、 绩效 评估、 组合 监控 与调 整等 流程 的 有机 配合 共同 构成
了本基 金的 投资 管理 程序 。严格 的投 资管 理程 序可 以保证 投资 理念 的正 确执 行，避 免重 大风 险的 发生 。
（1）研 究支持 ：国际 业务部 依托公 司整体研 究平台， 整合外 部信息以 及券商等 外部研 究力量的 研究
成果 ， 开 展指 数跟 踪、 成 份股公 司行 为等 相关 信息 的搜集 与分 析 、 流 动性 分 析、 误差 及其 归因 分析 等 工作，
并 撰写 相关 的 研 究报 告， 作为 本 基金 投资 决策 的重 要依据 。
（2）投 资决策 ： 投资 决策委 员会依 据 国际业 务部 提供 的研究 报告，定 期或遇重 大事项 时召开投 资决
策会议 ，决 策相 关事 项。 基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 决议 ，进 行基 金投 资管理 的日 常决 策。
（3） 组 合构建 ：根据 标的指 数，结 合研究报 告，基金 经理 主要 以完全 复制 标的 指数成 份股权重 的方
法构建 组合 。 在 追求 跟踪 偏离度 和 跟 踪误 差最 小化 的前提 下， 基金 经理 将采 取适当 的方 法， 提高 投资 效率、
降低交易 成 本、 控制 投资 风险。
（4） 交易 执行 ：中央 交易部 负责 具体 的交 易执 行， 同时履 行一 线监 控的 职责 。
（5） 绩 效评估 ： 监察 稽核 部 定期和 不定期对 基金进行 投资绩 效评估， 并提供相 关 的绩 效评估 报 告。
绩效评 估能 够确 认组 合是 否实现 了投 资预 期、 跟踪 误差的 来源 及投 资策 略成 功与否 ， 基 金经 理可 以据 此 总
结和 检 讨投 资策 略， 进而 调整投 资组 合。
（6） 组 合监控 与调整 ：基金 经理将 跟踪标的 指数 的变 动，结 合成份股 基本面情 况、流 动性状况 、基
金申购 和赎 回的 现金 流量 情况以 及组 合投 资绩 效评 估的结 果 等 ， 对 投资 组合 进行监 控和 调整 ， 密 切跟 踪标
的指数 。
基金管 理人 在确 保基 金份 额持有 人利 益的 前提 下 ， 有权根 据环 境变 化和 实际 需要对 上述 投资 程序 做出
调整， 并予以 公 告。
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第六部分
基金的 业绩比 较基 准
本基金 的标 的指 数为 纳斯 达克 100 指 数（NASDAQ-100 Index）。
当指数 编制 单位 停止 标的 指数的 编制 发布 、或 变更 指数编 制方 法使 标的 指数 不宜继 续作 为标 的指 数 、
或取消 对本 基金 使用 标的 指数的 授权 等非 因本 基金 管理人 原因 导致 本基 金无 法继续 使用 标的 指数 时 ， 基金
管理人 按照 维护 基金 份额 持有人 合法 权 益 的原 则 ， 依据具 体情 况分 析拟 采用 的标的 指数 变更 方案 是否 会对
基金份 额持 有人 利益 产生 实质性 不利 影响 ， 经与 基 金托管 人协 商一 致后 决定 是否采 用召 开基 金份 额持 有人
大会的 方式 决定 标的 指数 变更事 宜 ， 如决 定不 召开 基金份 额持 有人 大会 ， 则 应及时 报中 国证 监会 备案 并予
以公告 。
第七部分
基金的风 险收 益特征
本基金 为 股 票型 基金 ， 风 险和收 益高 于货 币市 场基 金、 债券 型基 金和 混合 型 基金 ， 具 有较 高风 险 、 较
高预期 收益 的特 征 。 本 基 金为指 数型 基金 ， 主要 采 用完全 复制 法跟 踪标 的指 数， 具有 与标 的指 数 、 以 及标
的指数 所代 表的 股票 市场 相似的 风险 收益 特征 。
第八部分 基金的投资 组合 报告
基 金管理 人的董 事会及董事 保证本 报告所载 资料不存 在虚假 记载、误 导性陈述 或重大 遗漏, 并对其 内
容的真 实性 、准 确性 和完 整性承 担个 别及 连带 责任 。
基金 托管 人中 国银 行股 份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于2014 年9 月12 日 复核了 本报 告中 的财 务
指标、 净值 表现 和投 资组 合报告 等内 容, 保证 复核 内 容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产,但 不保 证 基金一 定盈 利。
基 金的过 往业绩 并不代表其 未来表 现。投资 有风险,投 资者在 做出投资 决策前应 仔细 阅 读本基金 的招
募说明 书。
本报 告 以人 民币 为记 账本 位币， 以人 民币 元为 记账 单位。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2014 年6 月 30 日。
（一） 报告 期末 基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额( 人民币元)
占基金总资
产的比例广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要
(%)
1 权益投 资 214,923,801.69 84.69
其中： 普通 股 210,785,470.87 83.06
存托凭 证 4,138,330.82 1.63
优先股 - -
房地产 信托 - -
2 基金投 资 13,722,974.39 5.41
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 22,633,452.11 8.92
8 其他各 项资 产 2,488,226.22 0.98
9 合计 253,768,454.41 100.00
（二） 报 告期 末在 各个 国 家（地 区） 证券 市场 的股 票及存 托凭 证 投 资分 布
国家（ 地区 ） 公允价值( 人民币元) 占基金资产净值比例（％）
美国 214,923,801.69 89.71
合计 214,923,801.69 89.71
广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要
注：1、国家（地区） 类别根据股票及存托凭证所在的证券交易所确定。
2、上述美国比重包括注册地为开曼群岛、泽西岛、英国和百慕大在美国上市的ADR。
（三） 报 告期 末按 行业 分 类的股 票投 资组 合
行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）
能源 - -
材料 602,532.63 0.25
工业 3,755,590.49 1.57
非必须消费品 41,226,627.97 17.21
必须消费品 9,807,524.00 4.09
保健 29,492,981.22 12.31
金融 - -
信息技术 127,821,093.12 53.35
电信服务 2,217,452.26 0.93
公共事业 - -
合计 214,923,801.69 89.71
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS）。
（四） 报 告期 末按 公允 价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 及存 托凭证 投资 明 细
序号 公司名 称（ 英
文）
公司名
称（中
文）
证券代
码
所在证
券市场
所属
国家
（地
区)
数量
（股）
公允价 值 （ 人
民币元 ）
占基金
资产净
值比例
（％）
1 APPLE INC 苹果公
司
AAPL
US
纳斯达
克证券
交易所
美国 48,960.00 27,994,334.31 11.68
2 MICROSOFT
CORP
微软 MSFT
US
纳斯达
克证券
美国 67,073.00 17,209,037.66 7.18 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要
交易所
3 GOOGLE
INC-CL C
谷歌公
司
GOOG
US
纳斯达
克证券
交易所
美国 2,738.00 9,691,377.66 4.05
4 GOOGLE
INC-CL A
谷歌公
司
GOOGL
US
纳斯达
克证券
交易所
美国 2,287.00 8,227,156.78 3.43
5 INTEL CORP 英特尔
公司
INTC
US
纳斯达
克证券
交易所
美国 40,420.00 7,684,711.84 3.21
6 AMAZON.COM
INC
亚马逊
公司
AMZN
US
纳斯达
克证券
交易所
美国 3,736.00 7,465,672.65 3.12
7 FACEBOOK
INC-A
Facebook
公司
FB US 纳斯达
克证券
交易所
美国 16,189.00 6,702,600.73 2.80
8 QUALCOMM
INC
高通公
司
QCOM
US
纳斯达
克证券
交易所
美国 13,705.00 6,678,470.62 2.79
9 GILEAD
SCIENCES INC
吉利德
科学
GILD
US
纳斯达
克证券
交易所
美国 12,469.00 6,360,794.11 2.65
10 CISCO
SYSTEMS INC
思科 CSCO
US
纳斯达
克证券
交易所
美国 41,595.00 6,359,754.04 2.65
（五） 报 告期 末按 债券 信 用等级 分类 的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要
（六） 报 告期 末按 公允 价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
（七） 报 告期 末按 公允 价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 十名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（八） 报 告期 末按 公允 价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 金融 衍生 品投资 明细
本基金 报告 期末 未持 有金 融衍生 品。
（九） 报 告期 末按 公允 价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排 序 的前 十名 基金 投资 明细
序
号
基金名称 基金
类型
运作
方式
管理人 公允价值
（人民币元）
占基
金资
产净
值比
例(%)
1 POWERSHARES
QQQ TRUST
SERIES
ETF 契约
型开
放式
Invesco
PowerShares
Capital
Mgmt LLC
13,722,974.39 5.73
- - - - - - -
- - - - - - -
- - - - - - -
- - - - - - -
- - - - - - -
- - - - - - -
- - - - - - -
- - - - - - -
- - - - - - -
（十） 投 资组 合报 告附 注 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要
1 、根据 公开市 场信息 ，报告 期内本 基金投资 的前十名 证券的 发行主体 未被监管 部门立 案调查， 或在
本报告 编制 日前 一年 内本 基金投 资的 前十 名证 券的 发行主 体未 受到 公开 谴责 和处罚 。
2、报 告期 内本 基金 投资 的 前十名 股票 未超 出基 金合 同规定 的备 选股 票库 。
3、 其 他资 产构 成
序号 名称 金额( 人 民币 元)
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 118,458.26
4 应收利 息 3,401.26
5 应收申 购款 2,366,366.70
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,488,226.22
4、 报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
第九部分
基金的业 绩
本基金 在业 绩披 露中 将采 用全球 投资 表现 标准 （GIPS）。
1、在 业绩 表述 中采 用统 一 的货币 ；
2、按 照GIPS 的 相关 规定 和标准 进行 计算 ；
3、如 果GIPS 的 标准 与国 内现行 要求 不符 时， 同时 公布不 同标 准下 的计 算结 果，并 说明 其差 异；
4、对 外披 露时 ，需 要注 明 业绩计 算标 准是 符 合GIPS 要求的 。
（ 二） 基 金管理 人依照恪尽 职守、 诚实信用 、勤勉尽 责的原 则管理和 运用基金 资产, 但不保 证基金 一
定 盈利，也 不保证最 低收益 。基金的 过往业绩 并不代 表其未来 表现。投 资有风 险,投 资者在做 出投资 决策
前应仔 细阅 读本 基金 的招 募说明 书。 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要
（1） 本基 金本 报告 期单 位 基金资 产净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率比 较表
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③ ②- ④
2012.8.15-2012.12.31 -4.5% 0.67% -4.37% 0.92% -0.13% -0.25%
2013.1.1-2013.12.31 29.53% 0.74% 31.04% 0.76% -1.51% -0.02%
2014.1.1-2014.6.30 6.77% 0.86% 10.57% 0.88% -3.80% -0.02%
自基金 合同 生效 起至
今
32.08% 0.76% 41.29% 0.83% -9.21% -0.07%
（2） 本基 金自 基金 合同 生 效以来 单位 基金 资产 净值 的变动 与同 期业 绩比 较基 准比较 图
广发纳 斯达 克100 指 数证 券投资 基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
（2012 年8 月 15 日至 2014 年 6 月 30 日）
注：本 基金 建仓 期为 基金 合同生 效后 六个 月， 建仓 期结束 时各 项资 产配 置比 例符合 本基 金合 同有 关 规 定 。 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要
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第十部分
基金管理 人
一、概况
1、名 称： 广发 基金 管理 有 限公司
2、住 所： 广东 省珠 海市 横 琴新区 宝中 路3 号 4004-56 室
3、办 公地 址： 广州 市海 珠 区琶洲 大道 东1 号保 利国 际广场 南 塔 31 －33 楼
4、法 定代 表人 ：王 志伟
5、设 立时 间：2003 年8 月 5 日
6、电 话：020-83936666
全国统 一客 服热 线：95105828
7、联 系人 ：段 西军
8、注 册资 本：1.2688 亿 元人民 币
9 、股权 结构： 广发证券 股份 有限公司 （以下 简称“广 发证券 ” ） 、烽火通 信科技 股份有限 公司、 深圳
市前海 香江 金融 控股 集团 有限公 司、 康美 药业 股份 有限公 司和 广州 科技 风险 投资有 限公 司， 分别 持有 本基
金管理 人 51.135％、15.763 ％、15.763％、9.458 ％和 7.881 ％ 的股 权。
二、主 要人 员情 况
1、董 事会 成员
王志伟 ： 董事 长， 男 ， 经 济学硕 士， 高 级经 济师。 兼任中 国基 金业 协会 公司 治理专 业委 员会 委员， 广
东省第 十届 政协 委员 ， 广 东省政 府决 策咨 询顾 问委 员会企 业家 委员 ， 广 东金 融学会 常务 理事 ， 江 西财 经 大
学客座 教授 。 历 任广 发证 券董事 长兼 党委 书记 、 广 东发展 银行 党组 成员 兼副 行长， 广东 发展 银行 行长 助理，
广东发 展银 行信 托投 资部 总经理 ， 广 东发 展银 行人 事教育 部经 理， 广东 省委 办公厅 政治 处人 事科 科长 等职
务。
林传辉 ： 副 董事 长， 男， 大学本 科学 历， 现任 广发 基金管 理有 限公 司总 经理 ， 兼任 广发 国际 资产 管理
有限公 司董 事长 ， 瑞 元资 本管理 有限 公司 董事 长、 总经理 ， 中国 基金业 协会 创新与 战略 发展 专业 委员 会 委
员， 深圳 证券 交易所 第三 届上诉 复核 委员 会委 员。 曾任广 发证 券投 资银 行总 部北京 业务 总部 总经 理、 投 资
银行总 部副 总经 理兼 投资 银行上 海业 务总 部副 总经 理、投 资银 行部 常务 副总 经理。
孙晓燕 ：董 事， 女， 硕士 ，现任 广发 证券 副总 裁、 财务总 监， 兼任 广发 控股 （香港 ）有 限公 司董 事 。
曾任广 东广 发证 券公 司投 资银行 部经 理 、 广发 证券 有限责 任公 司财 务部 经理 、 财 务部 副总 经理 、 投 资 自营
部副总 经理 、广 发基 金管 理有限 公司 财务 总监 、副 总经理 。
戈俊： 董事， 男， 管 理学 硕士， 高级经 济师， 现任 烽火通 信科 技股 份有 限公 司副总 裁、 财 务总 监兼 董广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要
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事会 秘 书 ， 兼 任武汉 烽火 国际技 术有 限责 任公 司、 南京烽 火藤 仓光 通信 有限 公司 、 武 汉烽 火软件 技术 有 限
公司 、 烽 火藤 仓光 纤科 技 有限公 司 、 江 苏烽 火诚 城 科技有 限公 司 、 江 苏征 信 有限公 司 、 西 安北 方光 通 信有
限责任 公司 、 武 汉烽 火普 天信息 技术 有限 公司 、 武 汉市烽 视威 科技 有限 公司 、 武汉 光谷 机电 科技 有限 公司、
成都大 唐线 缆有 限公 司、 南京烽 火星 空通 信发 展有 限公司 等公 司董 事； 兼任 武汉烽 火网 络有 限责 任公 司 、
武汉烽 火信 息集 成技 术有 限公司 、藤 仓烽 火光 电材 料科技 有限 公司 、大 唐软 件股份 有限 公司 等公 司监 事 。
曾任烽 火通 信科 技股 份有 限公司 证券 部总 经理 助理 、财务 部总 经理 助理 、财 务部总 经理 。
翟美卿 ： 董 事， 女， 工 商 管理硕 士， 现任 深圳 市前 海香江 金融 控股 集团 有限 公司法 定代 表人 ， 香 江集
团有限 公司 总裁 ， 深 圳市 金海马 实业 股份 有限 公司 董事长 ， 深圳 香江控 股股 份有限 公司 董事 长。 兼任 全 国
政协委 员 、 全 国妇 联常 委 、 中 国产 业发 展促 进会 副 会长 、 广 东省 工商 联副 主 席、 广东 省女 企业 家协 会 会长、
深圳市 政协 常委 ， 香 江社 会救助 基金 会主 席， 深圳 市深商 控股 集团 股份 有限 公司董 事， 广东 南粤 银行 董事，
深圳龙 岗国 安村 镇银 行董 事，广 发证 券股 份有 限公 司监事 ，广 发银 行股 份有 限公司 第五 届监 事会 监事 。
许冬瑾 ： 董事 ， 女， 工商 管理 硕 士 ， 主 管药 师 ， 现 任康美 药业 股份 有限 公司 副董事 长 、 副 总经 理 ， 兼
任中国 中药 协会 中药 饮片 专业委 员会 专家 、 全 国中 药标准 化技 术委 员会 委员 、 全国 制药 装备 标准 化技 术委
员会中 药炮 制机 械分 技术 委员会 副主 任委 员 、 国 家 中医药 行业 特有 工种 职业 技能鉴 定工 作中 药炮 制与 配置
工专业 专家 委员 会副 主任 委员、 广东 省中 药标 准化 技术委 员会 副主 任委 员等 。 曾任 广东 省康 美药 业有 限公
司副总 经理 。
董茂云 ： 独 立董 事， 男， 法学博 士， 教授， 博士 生 导师， 现任 复旦 大学教 授 ， 兼任 宁波 大学 特聘教 授，
上海四 维乐 马律 师事 务所 兼职律 师 ， 绍 兴银行 独立 董事 ， 海 尔施 生物医 药股 份有 限 公司 独立 董事 。 曾 任 复
旦大学 法律 系副 主任 ，复 旦大学 法学 院副 院长 。
姚海鑫 ：独 立董 事， 男， 经济学 博士 、教 授、 博士 生导师 ，本 人现 任辽 宁大 学新华 国际 商学 院教 授 、
党总支 书记 ， 兼 任东 北制 药 （集 团） 股份 有限 公司 独立董 事。 曾任 辽宁 大学 工商管 理学 院副 院长 、 工 商管
理硕士 （MBA ） 教育 中心 副 主任、 计财 处处 长、 学科 建设处 处长 、发 展规 划处 处长。
罗海平 ： 独 立董 事， 男， 经济学 博士 ， 现 任中 华联 合保险 控股 股份 有限 公司 常务副 总裁 ， 兼 任中 华联
合 财产保险 股份有限 公司总 裁（法人 代表） 。曾任 中国 人民保险 公司荆州 市分公 司经理、 中国人民 保险公
司湖北 省 分 公司 业务 处长 、 中 国人 民保 险公 司湖 北 省国际 部总 经理 、 中国 人 民保险 公司 汉口 分公 司总 经理，
太平保 险湖 北分 公司 总经 理， 太平 保险 公司 总经 理 助理 ， 太 平保 险公 司副 总 经理兼 纪委 书记 ， 民安 保 险 （ 中
国）有 限公 司副 总裁 ，阳 光财产 保险 股份 有限 公司 总裁， 阳光 保险 集团 执行 委员会 委员 。
2、监 事会 成员
余利平 ： 监 事会 主席 ， 女 ， 经济 学博 士， 兼任 广发 国际资 产管 理有 限公 司董 事。 曾 任广 发证 券成 都营广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要
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业部总 经理 、广 发证 券基 金部副 总经 理、 嘉实 基金 管理有 限公 司副 总经 理、 董事长 。
匡丽军 ： 监事 ， 女， 工商 管理硕 士， 高 级涉 外秘 书 ， 现任 广州科 技风 险投 资 有限 公 司工 会主 席、 副 总
经理 ， 兼 任广 州市科 达实 业发展 公司 总经 理。 曾任 广州实 达实 业发 展公 司办 公室主 任 、 广 州屈臣 氏公 司 行
政主管 、广 州科 技风 险投 资有限 公司 董事 会秘 书、 办公室 主任 。
吴晓辉 ： 监 事， 男， 工 学 硕士， 现任 广发 基金 管理 有限公 司信 息技 术部 总经 理， 兼 任广 发基 金分 工会
主席。 曾任 广发 证券 电脑 中心员 工， 副经 理， 经理 。
3、总 经理 及其 他高 级管 理 人员
林传辉 ： 总 经理 ， 男， 大 学本科 学历 ， 兼 任广 发国 际资产 管理 有限 公司 董事 长， 瑞 元资 本管 理有 限公
司董事 长 、 总 经理 ， 中 国 基金业 协会 创新 与战 略发 展专业 委员 会委 员， 深圳 证券交 易所 第三 届上 诉复 核 委
员会委 员。 曾任 广发 证券 投资银 行总 部北 京业 务总 部总经 理、 投资 银行 总部 副总经 理兼 投资 银行 上海 业务
总部副 总经 理、 投资 银行 部常务 副总 经理 。
肖雯： 副总 经理， 女， 企 业 管理硕 士, 高级 经济 师, 兼任广 发基 金管 理有 限公 司互联 网金 融部 总经 理，
中国基 金业 协会 产品 与销 售委员 会副 主任 委员 。 曾 任珠海 国际 信托 投资 公司 助理总 经理 、 广 发证 券电 子商
务部副 总经 理、 广发 证券 经纪业 务总 部副 总经 理。
朱平： 副总 经理 ， 男， 硕 士, 经 济师 ， 兼 任广 发基 金管理 有限 公司 量化 投资 部总经 理。 曾任 上海 荣臣
集团市 场部 经理 、 广 发证 券投资 银行 部华 南业 务部 副总经 理 、 基 金科汇 基金 经理 、 易 方达 基金管 理有 限 公
司投资 部研 究负 责人 、广 发基金 管理 有限 公司 总经 理助理 。
易阳方 ： 副总 经理， 男， 经济学 硕士， 经济 师。 兼 任广发 基金 管理 有限 公司 投资总 监， 广 发聚 丰股 票
型证券 投资 基金 基金 经理 ， 广发 聚祥 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 ， 广发 国际 资产 管理 有限 公司
董事 、 瑞 元资 本管理 有限 公司董 事 。 曾 任广发 证券 投资自 营部 副经 理， 中国 证券监 督管 理委 员会 发行 审 核
委 员会发行 审核委员 ，广发 基金管理 有限公司 投资管 理部总经 理，广发 基金管 理有限公 司总经理 助理, 广
发制造 业精 选股 票基 金基 金经理 。
段西军 ： 督察 长， 男 ， 博 士。 曾 在广东 省佛 山市 财 贸学校 、 广发 证券 股份 有 限公司 、 中国 证券 监督 管
理委员 会广 东监 管局 工作 。
邱春杨 ： 副 总经 理， 男， 经济学 博士 ， 兼 任广 发基 金管理 有限 公司 金融 工程 部总经 理， 瑞元 资本 管理
有限公 司董 事。 曾任 原南 方证券 资产 管理 部产 品设 计人员 ，广 发基 金管 理有 限公司 机构 理财 部副 总经 理 、
金融工 程部 副总 经理 、产 品总监 。
包林生 ，副 总经 理， 男， 经济学 博士 。曾 任中 国对 外经济 贸易 信托 投资 公司 投资银 行业 务部 总经 理 ，
中国化 工进 出口 （ 集团 ） 公司战 略规 划部 股改 办副 主任 ， 中 化国 际贸 易股 份 有限公 司总 经理 助理 、 董 事会广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要
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秘书、 投资 部总 经理， 广发 证券股 份 有 限公 司投 资银 行部职 员， 广发 基金 管理 有限公 司北 京分 公司 总经 理，
公司总 经理 助理 。
4、基 金经 理
邱炜 ： 男 ， 中国 籍 ， 统 计 学博士 ， 持有 基金 业执 业 资格证 书 ，2007 年5 月至2008 年7 月在 摩根 大通
集团（ 纽约 ）任 高级 分析 师兼助 理副 总裁 ，2008 年 7 月至 2011 年 6 月任 广发 基金管 理有 限公 司国 际 业 务
部研究 员，2011 年 6 月 28 日起任 广发 标普 全球 农 业指数 证券 投资 基金 的基 金经理 ，2012 年 8 月 15 日起
任广发 纳斯 达 克 100 指数 证券投 资基 金的 基金 经理 ， 2013 年8 月 9 日起 任广 发 美国房 地产 指数 证券 投资 基
金的基 金经 理，2013 年 11 月 28 日起 任广 发广 发亚 太中高 收益 债券 型证 券投 资基金 的基 金经 理，2013 年
12 月 10 日 起任 广发 全球 医疗保 健指 数证 券投 资基 金的基 金经 理，2014 年 1 月 21 日 起任 广发 基金 管理 有
限公司 国际 业务 部副 总经 理。5 、 本 基金 投资 采取 集 体决策 制度 ， 投资决 策委 员会成 员的 姓名 及职 务如 下 ：
主席： 公司总 经理 林传 辉 ； 成员： 公司 副总经 理朱 平， 公 司副总 经理 易阳 方 ， 投资 总监、 权益投 资一
部总经 理陈 仕德 ，研 究发 展部总 经理 许雪 梅， 固定 收益部 总经 理张 芊。广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要
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第十一部分
基金托 管人
一、基 本情 况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “ 中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月 31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 叁亿 陆仟 肆佰 陆拾 万陆仟 叁佰 叁拾 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管业 务部 总经 理： 李爱 华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
客服电 话：95566
传真： （010 ）66594942
二、基 金托 管部 门及 主要 人员情 况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年， 现有 员 工 110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富的银 行、 证券、 基金 、
信托从 业经 验 ， 且 具有 海 外工作 、 学习 或培 训经历，60 ％以 上的 员工 具有 硕 士以上 学位 或高 级职 称 。 为给
客户提 供专 业化 的托 管服 务，中 国银 行已 在境 内、 外分行 开展 托管 业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行，中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、基 金（ 一对 多 、
一对一 ） 、 社保 基金 、 保 险 资金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境外 三类 机构 银行 间债 券、 券 商资 产管 理计 划、 信
托计划 、 企业 年金、 银行 理财产 品、 股 权基 金、 私 募基金 、 资金 托管 等 门 类 齐全 、 产品丰 富 的 托管 产 品体
系 。 在国 内 ， 中 国银 行是 首家 开 展绩 效评 估 、 风 险 管理等 增值 服务 ， 为各 类 客户提 供个 性化 的托 管增值 服
务 ，是 国内 领先 的大 型中 资托管 银行 。
三、证 券投 资基 金托 管情 况
截至 2014 年 6 月 30 日， 中国银 行已 托 管 276 只证 券投资 基金 ，其 中境 内基 金 251 只，QDII 基金 25
只， 覆 盖了股 票型、 债券 型、 混 合型、 货币型 、 指 数型等 多种 类型 的基 金， 满足了 不同 客户 多元 化的 投资
理财需 求， 基金 托管 规模 位居同 业前 列。
广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要
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第十二部分
境外托 管人
名称：[中 国银 行(香港) 有 限公司]
住所：[香 港花 园道1 号 中 银大厦]
办公地 址：[香 港花 园道1 号中银 大厦]
法定代 表人 ：[ 和广 北总 裁]
成立时 间：[1964 年10 月16 日]
组织形 式：[股 份有 限公 司]
存续期 间：[持 续经 营]
联系人 ：[ 黄晚 仪 副 总经 理 托 管业 务主 管]
联系电 话：[852-3982-3753]
中国银 行( 香港) 有限 公司 （ “中 银香 港” ） 早于 1964 年成立 ，并 在 2001 年 10 月 1 日正 式重 组为 中国
银行( 香港) 有限 公司 ， 是 一家在 香港 注册 的持 牌银 行。 其 控股 公司- 中银 香港(控股) 有限 公司 （ “中 银 香 港
(控股)”） - 则于 2001 年 2 日在香 港注 册成 立， 并于 2002 年 7 月 25 日 开始 在 香港联 合交 易所 主板 上市 ，
2002 年 12 月 2 日 被纳 入 为恒生 指数 成分 股。 中银 香港目 前主 要受 香港 金管 局、证 监会 以及 联交 所等 机构
的监管。
截至 2013 年 12 月 31 日 ，中银 香港 的总 资产 为 2,541.5 亿 美元 ，资 本总 额 为 190.9 亿 美元, 其 中实
收资本 为 55.2 亿美 元， 至 于资本 充足 比率 更 达 16.8% 。 中 银香 港的 财务 实力 及 双 A 级 信用 评级 ， 可以媲 美
不少大 型全 球托 管银 行。 中银香 港最 新信 评如 下( 截至 2013 年12 月 31 日):
穆 迪投 资服 务 标 准普 尔 惠 誉国 际评 级
评级展望 稳定 稳定 稳定
长期 Aa3 A+ A
短期 P-1 A-1 F1
基本实力 / 财 务实力 C+
-
中银香 港作 为香 港第 二大 银行集 团 ， 亦 为三 家本 地 发钞银 行之 一 ， 拥 有最 庞 大分行 网络 与广 阔的 客户
基础。
托管服 务是 中银 香港 企业 银行业 务的 核心 产品 之一 ， 目 前为 超过 六十 万企 业 及工商 客户 提供 一站 式的
证券托 管服 务。 对于 服务 国内企 业及 机构 性客 户( 包 括各 类 QDII 及其 理财 产 品等) ，亦 素有 经验 ，于 行 业
处于领 先地 位， 包括 于 2006 年 被委 任为 国内 首只 银 行类 QDII 产品 之境 外托 管 行，及 于 2007 年被 委任 为
国内首 只券 商 类 QDII 集 成计划 之境 外托 管行 等， 其业务 专长 及全 方位 的配 备，令 中银 香港 成为 目前 本地广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要
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唯一的 中资 全面 性专 业全 球托管 银行, 亦 是唯 一荣 获「亚 洲投 资人 杂志 」颁 发奖项 的中 资托 管行(2012 年
服务提 供者 奖项 「最 佳跨 境托管 亚洲 银行 奖」)，並在 2013 年 荣获 《 银 行家 》( The Banker ) 选为 「 香
港区最 佳银 行奖 」以 及财 资杂志(The Asset) 颁发 资产服 务奖 项之 「最 佳 QFII 托 管银 行奖」 。
截至2013 年12 日 31 日 止 ，中银 香港(控股)的 托管 资产规 模 为 6,896 亿 港元 。 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要
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第十三部分
相关服 务机 构
（一）基金份额发售 机构
1、直 销机 构
本公司 通过 在广 州 、 北 京 、 上 海设 立的 分公 司 、 深 圳理财 中心 、 杭州 理财 中 心及本 公司 网上 交易 系统
为投资 者办 理本 基金 的开 户、认 购、 申购 、赎 回、 基金转 换等 业务 。
（1） 广州 分公 司
地址： 广州 市海 珠区 琶洲 大道 东 3 号 东裙 楼 4 楼
直销中 心电 话：020-89899073020-89899042
传真：020-89899069020-89899070
（2） 北京 分公 司
地址： 北京 市宣 武区 宣武 门外大 街 甲 1 号 环球 财讯 中心 D 座 11 层
电话：010-68083368
传真：010-68083078
（3） 上海 分公 司
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路 166 号 中国 保险 大厦 2908 室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4） 深圳 理财 中心
地址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 24 楼 05 室
电话：0755-82701982
传真：0755-82572169
（5） 杭州 理财 中心
地址： 杭州 市西 湖区 华星 路 2-2 号
电话：0571-81903158
传真：0571-81903158
（6） 网上 交易
投资者 可以 通过 本公 司网 上交易 系统 办理 本基 金的 开户、 认购 等业 务， 具体 交 易细则 请参 阅本 公司 网
站公告 。
本公司 网上 交易 系统 网址 ：www.gffunds.com.cn
本公司 网址:www.gffunds.com.cn 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要
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客服电 话：95105828 （免 长途费 ） 或 020-83936999
客服传 真：020-34281105
（7） 投资 人也 可通 过本 公 司客户 服务 电话 进行 本基 金发售 相关 事宜 的查 询和 投诉等 。
2、代 销机 构
（1） 名称 ：中 国银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95566
传真：010-66594946
公司网 站：www.boc.cn
（2） 名称 ：广 发证 券股 份 有限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北 路 大都 会广 场 5 、18 、19、36、38、39、41、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服电 话：95575 或 致电 各地营 业网 点
公司网 站：www.gf.com.cn
（3） 名称 ：中 国建 设银 行 股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼( 长安兴 融中 心)
法定代 表人 ：王 洪章
客服电 话：95533
公司网 站：www.ccb.com
（4） 名称 ：中 国农 业银 行 股份有 限公 司
住所： 北京 市 建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客服电 话：95599
公司网 站：www.abchina.com 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要
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（5） 名称 ：中 国工 商银 行 股份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：赵 会军
电话：010-66107900
传真：010-66107914
客服电 话：95588
公司网 站：www.icbc.com.cn
（6） 名称 ：交 通银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：曹 榕
电话：021 －58781234
传真：021 －58408483
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（7） 名称 ：招 商银 行股 份 有限公 司
住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
客服电 话：95555
公司网 站：www.cmbchina.com
（8） 名称 ：上 海浦 东发 展 银行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人 ：倪 苏云 、虞 谷云
客服电 话：95528
公司网 站：www.spdb.com.cn 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要
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（9） 名称 ：上 海银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
法定代 表人 ：宁 黎明
联系人 ：张 萍
电话：021-68475888
传真：021-68476111
客服电 话：021-962888
公司网 站：www.bankofshanghai.com
（10 ） 名称 ：中 国民 生银 行股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：董 云巍
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电 话：95568
公司网 站：www.cmbc.com.cn
（11 ）名 称： 中信 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：常 振明
联系人 ：廉 赵峰
联系电 话：010-65557048
业务传 真：010-65550827
客服热 线：95558
公司网 址：www.bank.ecitic.com
（12 ） 名称 ：北 京银 行股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定 代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：谢 小华 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要
24
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
（13 ） 名称 ：青 岛银 行股 份有限 公司
注册地 址： 山东 省青 岛市 市南区 香港 中 路 68 号
法定代 表人 ：郭 少泉
联系人 ：滕 克
联系电 话：0532-85709787
传真：0532-85709799
客服电 话： （青 岛）96588 ， （全国 ）400-66-96588
公司网 站：www.qdccb.com
（14 ） 名称 ：浙 商银 行股 份有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 下城区 庆春 路 288 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 下城区 庆春 路 288 号
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ：毛 真海
联系电 话：0571-87659546
传真：0571-87659188
客服电 话：95527
公司网 站：www.czbank.com
（15 ） 名称 ：渤 海银 行股 份有限 公司
住所： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服 务热 线：4008888811
公司网 站：www.cbhb.com.cn
（16 ） 名称 ：哈 尔滨 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要
25
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法定代 表人 ：郭 志文
联系人 ：王 超
电话：0451-86779007
传真：0451-86779218
客服电 话：95537
公司网 站：www.hrbb.com.cn
（17 ） 名称 ：北 京农 村商 业银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街九 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 9 号金 融街 中 心 B 座
法定代 表人 ：乔 瑞
联系人 ：王 薇娜
联系电 话：010-63229475
传真：010-63229763
客服电 话：010-96198
公司网 站：www.bjrcb.com
（18 ） 名称 ：南 京银 行股 份有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 白下区 淮海 路 50 号
办公地 址： 南京 市中 山 路 288 号 3 楼 个人 业务 部
法人代 表： 林复
联络人 ：翁 俊
联系电 话：025-86775337
客服电 话：96400 ，40088-96400
网址：www.njcb.com.cn
（19 ） 名称 ： 河北 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 石家 庄市 平安 北大 街 28 号
办公地 址： 石家 庄市 平安 北大 街 28 号
法定代 表人 ：乔 志强
联系人 ： 王栋
电话：0311-88627522
传真：0311-88627027 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要
26
客服电 话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
（20 ） 名称 ：江 苏吴 江农 村商业 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 市吴 江区 中山南 路 1777 号
办公地 址： 苏州 市吴 江区 中山南 路 1777 号
法人代 表： 陆玉 根
联络人 ：王 健
联系电 话：0512-63969841
客服电 话：4008696068 、0512-96068
传真：0512-63969962
网址：www.wjrcb.com
（21 ） 名称 ：广 东顺 德农 村商业 银行 股 份 有限 公司
注册地 址： 广东 顺德 区大 良街道 办事 处德 和居 委会 拥翠 路 2 号
办公地 址： 广东 市顺 德区 大良街 道办 事处 德和 居委 会拥翠 路 2 号
法定代 表人 ：吴 海恒
联系人 ：何 浩华
电话：0757-22388928
传真：0757-22388235
客服电 话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
（22 ） 名称 ：包 商银 行股 份有限 公司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号
办公地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号
法人代 表： 李镇 西
联络人 ：刘 芳
联系电 话：0472-5189051
客服电 话： 内蒙 古地 区：0472-96016
北京地 区：010-96016
宁波地 区：0574-967210
深圳地 区：0755-967210
成都地 区：028-65558555 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要
27
传真：0472-5189057
网址： www.bsb.com.cn
（23 ） 名称 ：杭 州银 行股 份有限 公司
注册地 址： 中国.杭 州市 庆 春路 46 号
办公地 址： 中国.杭 州市 庆 春路 46 号
法人代 表： 吴太 普
联系人 ：严 峻
联系电 话：0571-85108195
客服电 话：4008888508
传真：0571-85106576
网址：www.hzbank.com.cn
（24 ） 公司 名称 ：日 照银 行股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省日 照市 烟台 路 197 号
办公地 址： 山东 省日 照市 烟台 路 197 号
法定代 表人 ：王 森
联系人 ：刘 慧贤
联系电 话：0633-8081290
业务传 真：0633-8081276
客服热 线：0633-96588/400-68-96588
公司网 址：www.bankofrizhao.com.cn
（25 ） 名称 ：富 滇银 行股 份有限 公司 （全 称）
注册地 址： 云南 省昆 明市 拓东 路 41 号（ 详细 地址 ）
办公地 址： 云南 省昆 明市 拓东 路 41 号（ 详细 地址 ）
法定代 表人 ：夏 蜀
联系人 ：戴 秋娟
联系电 话：0871-63140324
业务传 真：0871-63194471
客服热 线：4008896533
公司网 址：www.fudian-bank.com
（26 ） 名称 ：华 福证 券有 限责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要
28
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
公司网 站：www.hfzq.com.cn
客服电 话：96326 （ 福建 省 外请先 拨 0591 ）
（27 ） 名称 ：申 银万 国证 券股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市长 乐 路 989 号 世纪 商贸 广场 45 层
办公地 址： 上海 市长 乐 路 989 号 世纪 商贸 广场 40 层
法定代 表人 ：储 晓明
联系人 ：曹 晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或 4008895523
电话委 托：021-962505
网址：www.sywg.comm
（28 ） 名称 ：国 泰君 安证 券股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 浦东 新区 银城中 路 168 号 上海 银行 大厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：吴 倩
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电 话：400-8888-666
公司网 站：www.gtja.com
（29 ） 名称 ：中 国银 河证 券股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要
29
传真：010-66568990
客服电 话：4008-888-888 或拨打 各城 市营 业网 点咨 询电话 。
公司网 站：www.chinastock.com.cn
（30 ） 名称 ：中 信建 投证 券股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
电话：400-8888-108
传真：010-65182261
客服电 话：400-8888-108
公司网 站：www.csc108.com
（31 ） 名称 ：天 相投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
邮编 ：100032
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
邮编 ：100088
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
联系电 话：010-66045529
客服电 话：010-66045678
传真：010-66045518
天相投 顾网 址：www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
（32 ） 名称 ：国 信证 券股 份有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦六 楼
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电 话：95536
公司网 站：www.guosen.com.cn 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要
30
（33 ） 名称 ：招 商证 券股 份有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客服电 话：95565 、4008888111
公司网 站：www.newone.com.cn
（34 ） 名称 ：中 银国 际证 券有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚
联系人 ：王 炜哲
电话：021-20328000
公司网 站 www.bocichina.com
（35 ） 名称 ：长 城证 券有 限责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 6008 号特 区报 业大 厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘 阳
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客户服 务热 线：0755-33680000 ；400-6666-888
公司网 站：www.cgws.com
（36 ） 名称 ：东 北证 券股 份有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系人 ：安 岩岩
联系电 话：0431-85096517
开放式 基金 咨询 电话 ：4006000686
开放式 基金 业 务 传真 ：0431-85096795 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要
31
公司网 站：www.nesc.cn
（37 ） 名称 ：东 方证 券股 份有限 公司
住所： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客服电 话：95503
公司网 站：www.dfzq.com.cn
（38 ） 名称 ：平 安证 券有 限责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626319
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82400862
全国免 费业 务咨 询电 话：95511 —8
公司网 站：www.pingan.com
（39 ） 名称 ：渤 海证 券股 份有限 公司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第二 大 街 42 号写 字 楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：400-6515-988
公司网 站：www.bhzq.com
（40 ） 名称 ：海 通证 券股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要
32
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客户服 务热 线：95553 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话
公司网 站：www.htsec.com
（41 ） 名称 ：东 吴证 券股 份有限 公司
住所： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦 18-21 层
法定代 表人 ：吴 永敏
联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
公司网 站：www.dwzq.com.cn
（42 ） 名称 ：光 大证 券股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电 话：4008888788 ，10108998 ，95525
公司网 站：www.ebscn.com
（43 ） 名称 ：东 海证 券股 份有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18-19 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
客服电 话：95531 ；4008888588
联系人 ：梁 旭
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
公司网 站：www.longone.com.cnn
（44 ） 名称 ：国 盛证 券有 限责任 公司 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要
33
注册地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号（ 江信 国际 金融 大 厦）
办公地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号（ 江信 国际 金融 大 厦）
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：陈 明
电话：0791-86281305
传真：0791-86282293
客服电 话： 4008-222-111
公司网 站：www.gsstock.com
（45 ） 名称 ：山 西证 券股 份有限 公司
住所： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易中 心 东塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
电话：0351 －8686659
传真：0351 －8686619
客服电 话：400-666-1618 、95573
公司网 站：www.i618.com.cn
（46 ） 名称 ：国 联证 券股 份有限 公司
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 168 号
办公地 址： 无锡 市滨 湖区 太湖新 城金 融一 街 8 号
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：沈 刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电 话： 95570
公司网 站：www.glsc.com.cn
（47 ） 名称 ：国 海证 券股 份有限 公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
公司地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要
34
传真：0755-83704850
客服电 话：95563
公司网 站：www.ghzq.com.cn
（48 ） 名称 ：广 州证 券有 限责任 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 楼
法定代 表人 ：刘 东
联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电 话 ：020-961303
公司网 站：www.gzs.com.cn
（49 ） 名称 ：第 一创 业证 券股份 有限 公司
通讯地 址： 深 圳市 福田 区 福华一 路 115 号投 行大 厦 18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
传真： 0755-23838750
联系人 ：毛 诗莉
客服电 话：4008881888
公司网 站：www.fcsc.cn
（50 ） 名称 ：中 信证 券股 份有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服电 话：95558
公司网 站：www.citics.com
（51 ） 名称 ：德 邦证 券有 限责任 公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼
办公地 址： 上海 市福 山 路 500 号 城建 大厦 26 楼 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要
35
法定代 表人 ：姚 文平
联系人 ：罗 芳
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客服电 话：400-8888-128
公司网 站：www.tebon.com.cn
（52 ） 名称 ：华 安证 券有 限责任 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 阜南 路 166 号润 安大 厦
法定代 表人 ：李 工
联络人 ：甘 霖
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
客服电 话：96518 （ 安徽） ，4008096518 （ 全国 ）
公司网 站：www.hazq.com
（53 ） 名称 ：中 信证 券（ 山东） 有限 责任 公司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山深 圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 20 层（266061 ）
法定代 表人 ：张 智河
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电 话：0532-96577
公司网 站：www.zxwt.com.cn
（54 ） 名称 ：中 信证 券（ 浙江） 有限 责任 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座 22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座 22 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：王 霈霈
电话：0571-86078823
客服电 话：95548 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要
36
（55 ） 名称 ：财 通证 券股 份有限 公司
注册地 址： 杭州 市解 放 路 111 号
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ：徐 轶青
电话：0571-87822359
传真：0571-87818329
客服电 话：96336 （ 浙江） ，40086-96336（ 全国 ）
公司网 站：www.ctsec.com
（56 ） 名称 ：中 原证 券股 份有限 公司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：石 保上
联系人 ：程 月艳 、耿 铭
电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
客服电 话：0371-967218 或 4008139666
公司网 站：www.ccnew.com
（57 ） 名称 ：万 联证 券有 限责任 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋 18、19 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号高 德 置地 广 场 F 栋 18、19 层
法定代 表人 ：张 建军
开放式 基金 咨询 电话 ：400-8888-133
开放式 基金 接收 传真 ：020-22373718-1013
联系人 ：罗 创斌
联系电 话：020-37865070
公司网 站：www.wlzq.com.cn
（58 ） 名称 ：世 纪证 券有 限责任 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 ：卢 长才
联系人 ：袁 媛 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要
37
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
客服电 话：0755-83199511
公司网 站：www.csco.com.cn
（59 ） 名称 ：财 富证 券有 限责任 公司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼
法定代 表人 ：蔡 一兵
联系人 ：郭 磊
电话：0731-84403319
公司网 站：www.cfzq.com
（60 ） 名称 ：安 信证 券股 份有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道 2008 号 中国 凤凰 大厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
统一客 服电 话：4008001001
公司网 站：www.essence.com.cn
（61 ） 名称 ：中 航证 券有 限公司
住所： 南昌 市红 谷滩 新区 红谷中 大 道 1619 号 国际 金 融大 厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：戴 蕾
电话：400-886-6567
传真：0791-86770178
公司网 站：www.avicsec.com
（62 ） 名称 ：长 江证 券股 份有限 公司
地址： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客服电 话：955679 或 4008888999 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要
38
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服网 站：www.95579.com
（63 ） 名称 ：恒 泰证 券股 份有限 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：常 向东 孙伟
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
客服电 话：0471-4961259
公司网 站：www.cnht.com.cn
（64 ） 名称 ：宏 源证 券股 份有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 宏源 大厦
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客服电 话：4008-000-562
公司网 站：www.hysec.com
（65 ） 名称 ：中 国中 投证 券有限 责任 公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
开放式 基金 咨询 电话 ：400-600-8008 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要
39
公司网 站：www.china-invs.cn
（66 ） 名称 ：齐 鲁证 券有 限公司
注册地 址： 济南 市市 中区 经七 路 86 号
办公地 址： 济南 市经 七 路 86 号 证券 大厦
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531 －68889155
传真：0531 －68889752
客服电 话：95538
公司网 站：www.qlzq.com.cn
（67 ） 名称 ：方 正证 券股 份有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：彭 博
电话：0731-85832343
传真：0731-85832214
客服电 话：95571
公司网 站：www.foundersc.com
（68 ） 名称 ：江 海证 券有 限公司
住所： 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊区 赣水 路 56 号
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨 市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张 背北
电话：0451-85863696
传真：0451-82287211
客户服 务热 线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（69 ） 名称 ：华 宝证 券有 限责任 公司
注册地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 未来 资产 大 厦 27 层 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要
40
办公地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 未来 资产 大 厦 27 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：宋 歌
电话：021-50122086
传真：021-50122200
客服电 话：4008209898
公司网 站：www.cnhbstock.com
（70 ） 名称 ：中 国民 族证 券有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建
联系人 ：李 微
联系电 话：010-59355941
客服电 话：40088-95618
公司网 站：www.e5618.com
（71 ） 名称 ：华 龙证 券有 限责任 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 大厦
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
电话：0931-4890100
传真：0931-4890118
客服电 话：400-6898888
公司网 站：www.hlzqgs.com
（72 ） 名称 ：信 达证 券股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
电话：010-63081000
传真：010-63080978 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要
41
客服电 话：400-800-8899
公司网 站：www.cindasc.com
（73 ） 名称 ：厦 门证 券有 限公司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
联系人 ：赵 钦
电话：0592-5161642
传真：0592-5161640
客服电 话：0592-5163588
公司网 站：www.xmzq.cn
（74 ） 名称 ：南 京证 券有 限责任 公司
住所： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：张 华东
联系人 ：徐 翔
电话：025-83367888-4201
传真：022-83320066
客户服 务热 线：4008285888
公司网 站：www.njzq.com.cn
（75 ） 名称 ：华 融证 券股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城 区 金融大 街 8 号 A 座三层 、 五层
法定代 表人 ：宋 德清
联系人 ：陶 颖
电话：010-58568040
传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118
公司网 站：www.hrsec.com.cn
（76 ） 名称 ：西 南证 券股 份有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要
42
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电 话：4008-096-096
公司网 站：www.swsc.com.cn
（77）名 称 ：国 金证 券股 份有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 一宏
电话：028-86690070
传真：028-86690126
客服电 话：4006600109
公司网 站：www.gjzq.com.cn
（78 ） 名称 ：中 天证 券有 限责任 公司
注册地 址： 沈阳 市和 平区 光荣 街 23 甲
办公地 址： 沈阳 市和 平区 南五马 路 121 号 万 丽城 晶 座 4 楼 中 天证 券 经 纪事 业部
法定代 表人 ：马 功勋
联系人 袁 劲松
联系电 话：024-23280842
客服电 话：4006180315
公司网 站：www.stockren.com
（79 ） 名称 ：联 讯证 券有 限责任 公司
注册地 址： 广东 省惠 州市 下埔 路 14 号
法定代 表人 ：徐 刚
客服电 话：400-8888-929
联系人 ：丁 宁
电话：010-64408820
传真：010-64408252
公司网 站：www.lxzq.com.cn 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要
43
（80 ） 名称 ：新 时代 证券 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法人代 表： 刘汝 军
联络人 ：孙 恺
联系电 话：010-83561149
客服电 话：400-698-9898
传真：010-83561094
网址：www.xsdzq.cn
（81 ） 名称 ：天 风证 券股 份有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 唐家 墩 路 32 号国 资 大厦 B 座
法人代 表： 余磊
联系人 ：翟 璟
联系电 话：027-87618882
客服电 话 028-86712334
传真：027-87618863
公司网 址： www.tfzq.com
（82 ） 名称 ：深 圳众 禄基 金销售 有限 公司
注册地 址： 深 圳市 罗湖 区 深南东路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址： 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：汤 素娅
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
客服热 线：4006-788-887
（83 ） 名称 ：华 鑫证 券有 限责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01(b)单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：洪 家新 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要
44
联系人 ：陈敏
联系电 话：021-64316642
业务传 真：021-54653529
客服热 线：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
公司网 址：www.cfsc.com.cn
（84 ） 名称 ：中 山证 券有 限责任 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路 6009 号新 世 界中 心 29 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路 6009 号新 世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：吴 永良
联系人 ：刘 军
联系电 话：0755-82943755
业务传 真：0755-82940511
客服热 线：4001022011
公司网 址：www.zszq.com
（85 ） 名称 ：中 国国 际金 融有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 ：李 剑阁
联系电 话：010-65051166
业务传 真：010-65051166
公司网 址：www.cicc.com.cn
（86 ） 名称 ：上 海好 买基 金销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
联系电 话：021-58870011
业务传 真：021-68596916
客服热 线：4007009665
公司网 址：www.ehowbuy.com
（87 ） 名称 ：浙 江同 花顺 基金销 售有 限公 司 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要
45
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：杨 翼
联系电 话：0571-88911818-8565
业务传 真：0571-86800423
客服热 线：0571-88920897 、4008-773-772
公司网 址：www.5ifund.com
（88 ） 名称 ：深 圳腾 元基 金销售 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 皇岗 商务 中 心主 楼 4F （07）
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 皇岗 商务 中 心主 楼 4F （07）
法定代 表人 ：卓 紘畾
联系人 ：王 娓萍
联系电 话：0755-33376853
业务传 真：0755-33065516
客服热 线：4006877899
公司网 址：www.tenyuanfund.com
（89 ） 名称 ：中 期时 代基 金销售 （北 京） 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建 国门 外光 华 路 14 号 1 幢 2 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
联系电 话：010-65808756
业务传 真：010-65807864
客服热 线：95162 、4008888160
公司网 址：www.CIFCOFUND.com
（90 ） 公司 名称 ：万 银财 富（北 京） 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 3201
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 3201
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：高 晓芳 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要
46
联系电 话：010-59393923
业务传 真：010 -59393074
客服热 线：400-808-0069
公司网 址：www.wy-fund.com
（91 ） 公司 名称 ：诺 亚正 行（上 海） 基金 销售 投资 顾问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼 801
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
联系电 话：021-38600735
业务传 真：021-38509777
客服热 线：400-821-5399
公司网 址：www.noah-fund.com
（92 ） 名称 ：上 海天 天基 金销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号 楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 7 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
联系电 话：021-54509998
业务传 真：021-64385308
客服热 线：4001818188
公司网 址：www.1234567.com.cn
（93 ） 名称 ：杭 州数 米基 金销售 有限 公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：张 裕
联系电 话：021-60897840
业务传 真：0571-26697013
客服热 线：4000-766-123
公司网 址：www.fund123.cn 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要
47
（94 ） 名称 ：和 讯信 息科 技有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：吴 阿婷
联系电 话：0755-82721106-8642
业务传 真：0755-82029055
客服热 线：4009200022
公司网 址：www.hexun.com
（95） 公司 名称 ：东 兴证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12 、15 层（ 详细 地址 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12 、15 层（ 详细 地址 ）
法定代 表人 ：魏 庆华
联系人 ：汤 漫川
联系电 话：010-66555316
业务传 真：010-66555246
客服热 线：4008888993
公司网 址：www.dxzq.net.cn
（96 ） 公司 名称 ：上 海久 富财富 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区莱阳 路 2819 号 1 幢 109 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1403 号上 海信 息 大厦 1215 室
法定代 表人 ：赵 惠蓉
联系人 ：徐 金华
联系电 话：021-68685825
业务传 真：021-68682297
客服热 线：400-021-9898
公司网 址：www.jfcta.com
（97 ） 公司 名称 ：大 同证 券经纪 有限 责任 公司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央 21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号 山西 世贸 中 心 A 座 12 、13 层
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要
48
联系电 话：0351-4130322
业务传 真：0351-4137986
客服热 线：4007121212
公司网 址：www.dtsbc.com.cn
（98 ） 公司 名称 ：中 国国 际期货 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ：赵 森
联系电 话：010-59539864
业务传 真：010-59539806
客服热 线：95162 、400-8888-160
公司网 址：www.cifco.net
（99 ） 公司 名称 ：北 京恒 天明泽 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座 23 层
法定代 表人 ：梁 越
联系人 ：陈 攀
联系电 话：010-57756019
业务 传 真：010-57756199
客服热 线：400-786-8868-5
公司网 址：www.chtfund.com
（100 ）公 司名 称： 爱建 证 券有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号 32 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号 32 楼
法定代 表人 ：宫 龙云
联系人 ：戴 莉丽
联系电 话：021-32229888
业务传 真：021-62878783
客服热 线：021-63340678
公司网 址：www.ajzq.com 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要
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（101 ）嘉 实财 富管 理有 限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单 元、 北京 市朝 阳 区建国 路 91 号 金地 中心
A 座 6 层
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：景 琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
网址：www.harvestwm.cn
客服电 话：400-021-8850
基金管 理人 可根 据有 关法 律、法 规的 要求 ，选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金， 并及 时 公 告 。
（二）注册登记机构
名称： 广发 基金 管理 有限 公司
住所： 广东 省珠 海市 横琴 新区宝 中 路 3 号 4004-56 室
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶 洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 31-33 楼
法定代 表人 ： 王 志伟
联系人 ：李 尔华
电话：020-89188970
传真：020-89899175
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 国浩 律师 （广 州） 事务所
住所： 广东 省广 州市 体育 西路 189 号 城建 大 厦 9 楼
负责人 ：程 秉
电话：020 －38799345
传真:020 －38799335
经办律 师： 黄贞 、王 志宏
联系人 ：程 秉
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 德勤 华永 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
办公地 址： 上海 市延 安东 路 222 号外 滩中 心 30 楼 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要
50
法人代 表： 卢伯 卿
联系人 ：郭 增光
电话：021 －61418888
传真：021 －63350003
经办注 册会 计师 ：郭 新华 、郭增 光 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要
51
第十四部分
基金费 用与 税收
一、基金费用的种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、基 金的 指数 使用 费 ；
4 、基 金上 市费 及年 费 （ 若 本基金 上市 交易 ） ；
5 、因 基金 的开 户、 证券 交 易、证 券清 算交 收、 证券 登记存 管而 产生 的各 项费 用；
6 、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ；
7 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
8 、基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ；
9 、基 金的 资金 汇划 费用 ；
10 、外 汇兑 换交 易的 相关 费用；
11 、与 基金 财产 缴纳 税收 有关的 手续 费、 汇款 费等 ；
12、非 基金 管理 人或 基金 托管人 过错 引起 的 与 基金 有关的 诉讼 、追 索费 用；
13、按 照国 家有 关规 定可 以列入 的其 他费 用。
二、基金费用计提方 法、 计提标准和支付方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 （如 基金 管理 人委托 境外 投资顾 问 ， 包 括投资 顾问 费） 按基 金
资产净 值 的0.80% 年 费率 计提。
在通常 情况 下， 基 金管 理费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.80% 年费 率计 提。 计 算方 法如下 ：
H ＝E×0.80% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后2 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金管 理人 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 （ 如基金 托管 人委 托境 外托 管人 ， 包 括向 其支 付的 相应 服务费 ）
按基金 资产 净值 的0.25% 年费率 计提 。
在通常 情况 下， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.25% 年费 率计 提。 计 算方 法如下 ： 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要
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H=E×0.25% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后2 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金托 管人 。
3 、基 金的 指数 使用 费
本基金 作为 指数 基金 ，需 根据与 指数 所有 人NASDAQ OMX Group,Inc. 签署 的指 数使用 许
可协议 的约 定 向NASDAQ OMX Group,Inc. 支付 指数 使 用费。
通常情 况下 ，基 金每 日应 支付的 指数 使用 费在 次日 按每日 基金 资产 净值 的年 费率计 提 。
计算方 法如 下：
（1） 当E ≤1 亿 美元 时：
H=E×0.06% ÷365
（2）当 E>1 亿 美元 时：
H＝1 亿美 元 ×0.06% ÷36 5+（E-1 亿 美元 ） ×0.04% ÷365
H 为每 日应 当计 提且 在次 日实际 计提 的指 数使 用费
E 为每 日的 基金 资产 净值
指数使 用费 收取 下限 为每 年 4 万 美元 （年 度最 低指 数使用 费） ，即 不足 4 万美 元时按 照
4 万美 元收 取。
年度最 低指 数使 用费 应在 基金合 同生 效日 及基 金运 作每满 一整 年时 支付 ， 每日 应支付 的
指数使 用费 按季 度从 当年 支付的 年度 最低 指数 使用 费中抵 扣。 在指 数使 用费 支付日 ， 基 金管
理人向 基金 托管 人发 送基 金指数 使用 费划 付指 令， 经基金 托管 人复 核后 从基 金财产 中支 付 。
若遇法 定节 假日 、休 息日 或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ，顺 延至 最近 可支 付日支 付。
如果指 数使 用费 的 计 算方 法和费 率等 发生 调整 ， 本基 金将采 用调 整后 的方 法或 费率计 算
指数使 用费 。 基金管 理人 应及时 按照 《 信息披 露管 理办法 》 的规 定在指 定媒 体进行 公告 并通
知基金 托管 人 。 此项 调整 无需召 开基 金份 额持 有人 大会。
4 、 本 章第 一项 第4 至第13 款费用 由基 金管 理人 和基 金托管 人根 据有 关法 规及 相应协 议
的规定 ，列 入或 摊入 当期 基金费 用。
三、不列入基金费用 的项 目
本章第 一项 约定 以外 的其 他费用 ， 基金 管理 人和 基金 托管人 因未 履行 或未 完全 履行义 务广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要
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导致的 费用 支出 或基 金财 产的损 失 ， 以 及处 理与 基金 运作无 关的 事项 发生 的费 用等不 列入 基
金费用 。
四、基金费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费、 基 金托 管费， 无须 召开 基金份 额
持有人 大会 。基 金管 理人 必须最 迟于 新的 费率 实施 日前 2 日在 指定 媒体 上公 告。
第十五部分 对招募说 明书 更新部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其它 有关法 律法 规的
要求, 结合 本基 金管 理人 对本基 金实 施的 投资 管理 活动， 对 《 广 发纳 斯达 克 100 指 数证 券投
资基金 招募 说明 书》 （2014 年1 号） 进行 了更 新, 主 要更新 的内 容如 下：
1 、 在 “ 第四 部分 基 金的投 资” 部分 ， 更 新了 截至 2014 年6 月30 日的 基金投 资组 合报
告。
2 、在 “第 五部 分 基 金的 业绩” 部分 ，更 新了 截 至2014 年6 月30 日的 基金 业绩。
3 、 在 “第 六部 分 基金 管 理人” 部分 ，更 新了 基金 管理人 的相 关内 容。
4 、 在 “ 第七 部分 基 金托 管人” 部分 ， 根 据基 金托 管人人 员变 动及 业务 经营 情况对 基金
托管人 信息 进行 了相 应更 新。
5 、在 “第 八部 分 境 外托 管人” 部分 ，根 据境 外托 管人基 本情 况变 动进 行了 更新。
6 、 在 “ 第九 部分 相 关服 务机构 ” 部 分， 增加 了相 关的代 销机 构， 对原 有销 售机构 的资
料进行 更新 。
7 、在 “第 十二 部分
基 金 份额的 申购 、赎 回与 转换 ”部分 ，增 加了 C 类收 费 模式， 对
原有申 购费 和赎 回费 信息 进行更 新， 相关 事宜 均已 公告。
8 、根 据最 新公 告， 对“ 第 二十三 部分 其 他应 披露 事 项”内 容进 行了 更新 。
广发基 金管 理有 限公 司
二〇一 四年 九月 二十 九日
