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南方理财 14 天债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
(2014 年第 2 号)
基金管理人：南方基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
本招募说明书（更新）摘要内容截止日：2014 年8月 14日
重要提示
本基金经中国证监会 2012年7月23日证监许可[2012]956号文核准募集。基金合同已
于2012年8月14日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会核准，
但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资
中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系
统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性
风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险（详见招
募说明书“风险揭示”章节）等等。
本基金为以绝对收益为投资目标的债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，
其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金。本基金主要投资于债券等固定收益
类金融工具，如所投资债券的发行人出现违约、无法支付到期本息等情况，可能造成基金资
产损失。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表
现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒
投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引2
致的投资风险，由投资者自行负担。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读
本基金的《招募说明书》及《基金合同》 。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2014 年 8 月 14 日，有关财务数据和净值表现截止日
2014年6月30日（未经审计） 。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、 32、 33层整层
成立时间：1998年 3月 6日
法定代表人：吴万善
注册资本：1.5亿元人民币
电话： （0755）82763888
传真： （0755）82763889
联系人：鲍文革
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证券股份有
限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证监
会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年，
经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册资本达 1.5 亿元人民币。
目前股权结构：华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国际信托
有限公司15%及兴业证券股份有限公司 10%。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
吴万善先生，董事，中共党员，工商管理硕士，高级经济师。历任中国人民银行江苏省
分行金融管理处科员、 中国人民银行南京市分行江宁支行科员； 华泰证券证券发行部副经理、
总经理助理；江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限
公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长、南方资本管理有限公司董事长、3
华泰金融控股（香港）有限公司董事。
张涛先生，董事，中共党员，毕业于河海大学技术经济及管理专业，获博士学位。1994
年8月加入华泰证券，历任总裁秘书、投资银行一部业务经理、上海总部投资银行业务部副
总经理、公司董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任、副总裁、党委委员。现任华泰证
券股份有限公司副总裁、党委委员、华泰长城期货有限公司董事长、华泰金融控股（香港）
有限公司董事。
姜健先生，董事，中共党员，毕业于南京林业大学经济及管理专业，获硕士学位。1994
年 12 月加入华泰证券并一直在华泰证券工作，历任资产管理总部总经理、投资银行总部业
务总监、总裁助理、董事会秘书等职务。现任华泰证券股份有限公司的副总裁、党委委员、
董事会秘书、华泰联合证券有限责任公司董事、江苏银行股份有限公司董事、华泰紫金投资
有限责任公司董事、江苏股权交易中心有限责任公司董事长、华泰瑞通投资管理有限公司董
事。
余钢先生，董事，中共党员，高级经济师，大学本科毕业于湘潭大学英语专业，研究生
毕业于华中科技大学经济法专业。曾在广州军区、深圳市投资管理公司、深圳市国资委、深
圳市地铁集团等单位工作，长期从事投融资、股权管理、股东事务等工作。2010 年 4 月加
入深圳市投资控股有限公司，现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记。
项建国先生，董事，中共党员，高级会计师，大学本科毕业于中南财经大学财务会计专
业。曾在江西财经大学任教并担任审计教研室副主任，其后在深圳蛇口信德会计师事务所、
深圳市商贸投资控股公司任职，2004 年深圳市投资控股有限公司成立至今，历任公司投资
部部长、投资发展部部长、企业一部部长，长期从事投融资、股权管理、股东事务等工作。
现任深圳市投资控股有限公司战略发展部部长、中国深圳对外贸易（集团）有限公司董事、
深圳市长城润达资产管理有限公司监事、深圳市高新投集团有限公司监事、华润五丰肉类食
品（深圳）有限公司董事、深圳市建筑设计研究总院有限公司董事、深圳市深投华控产业投
资基金管理有限公司董事。
李自成先生，董事，中共党员，硕士研究生学历。历任厦门大学哲学系团总支副书记、
厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理、厦门国际
信托投资有限公司副总经理、厦门国际信托有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。
现任厦门国际信托有限公司总经理。
庄园芳女士，董事，工商管理硕士，经济师。历任兴业证券交易业务部总经理助理、负
责人，证券投资部副总经理、总经理，投资总监；现任兴业证券股份有限公司副总裁、兴业
创新资本管理有限公司董事、兴证（香港）金融控股有限公司董事。
杨小松先生，总裁，中共党员，经济学硕士，注册会计师。历任德勤国际会计师行会计
专业翻译，光大银行证券部职员，美国 NASDAQ 实习职员，证监会处长、副主任。2012年
加入南方基金，担任督察长，现任南方基金管理有限公司董事、总裁、党委副书记、南方东4
英资产管理有限公司（香港）董事。
姚景源先生，独立董事，硕士研究生学历。曾任国家经委副处长，商业部政策研究室副
处长、国际合作司处长、副司长，中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长，
国内贸易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘书长，安徽省政府副秘书长、安
徽省阜阳市政府代市长、市长，安徽省统计局局长、党组书记，国家统计局总经济师。现任
国务院参事室研究员、中国统计学会副会长、北京大学、清华大学、吉林大学、浙江大学兼
职教授、博士生导师。
李心丹先生，独立董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，国务院学位委员会、教育
部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员。历任东南大学经济管理学院助教、讲师、副
教授、教授，现任南京大学工程管理学院院长、金融工程研究中心主任、南京大学创业投资
研究与发展中心执行主任、教授、博士生导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所
上市委员会委员及公司治理委员会委员、上海证券交易所、深圳证券交易所、国信证券等单
位的博士后指导导师、上海证券交易所金融创新实验室兼职研究员、复旦大学金融研究院兼
职教授、教育部金融开放实验室副主任（兼） 、中国金融学年会常务理事、国家留学基金会
评审专家、江苏省资本市场研究会会长、江苏省科技创新协会副会长，国家开发银行江苏分
行咨询顾问、南京市江宁区、秦淮区政府顾问、国电南瑞科技股份有限公司独立董事、南京
证券股份有限公司独立董事。
周锦涛先生，独立董事，工商管理博士，历任香港警务处(黄大仙及油尖区)警务督察，
香港警务处(商业罪案调查科) 警务总督察，香港证券及期货专员办事处证券主任，香港证
券及期货事务监察委员会法规执行部高级经理、总监、顾问，现任香港汇业集团控股有限公
司及其旗下汇业证券有限公司、汇业金融期貨有限公司、汇业财富管理有限公司独立非执行
董事。
郑建彪先生，独立董事，中共党员，经济学硕士及工商管理硕士，20 年以上证券从业
经历。毕业于财政部科研所，曾任职于北京市财政局、深圳蛇口中华会计师事务所、京都会
计师事务所等机构，先后担任干部、经理、副主任等工作。现担任致同会计师事务所（特殊
普通合伙）董事合伙人，兼任证监会上市公司并购重组专家咨询委员会委员职务。
周蕊女士，独立董事，硕士研究生学历，曾于西北大学宣传部、陕西电视台新闻部、陕
西博硕律师事务所、北京市万商天勤（深圳）律师事务所、北京市中伦 （深圳） 律师事务所、
北京市信利（深圳）律师事务所任职，现任北京市金杜（深圳）律师事务所合伙人，全联并
购公会广东分会副会长、广东省律师协会女律师委员会副主任、深圳市律师协会证券、期货5
和基金专业委员会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深圳市易尚展示股份有限
公司独立董事、 广西强强碳素股份有限公司独立董事、 深圳松海创业投资有限公司独立董事。
2、监事会成员
骆新都女士，监事，经济学硕士，经济师。历任民政部外事处处长、南方证券有限公司
副总裁、南方基金管理有限公司董事长、顾问；现任南方基金管理有限公司监事会主席。
舒本娥女士，监事，15 年的证券行业从业经历。毕业于杭州电子工业学院会计专业，
获学士学位。曾任职于熊猫电子集团公司，担任财务处处长工作。1998年 10 月加入华泰证
券，历任计划资金部副总经理、稽查监察部总经理，现任华泰证券股份有限公司财务总监、
计划财务部总经理、华泰联合证券有限责任公司监事会主席、华泰长城期货有限公司副董事
长、华泰紫金投资有限责任公司董事、华泰瑞通投资管理有限公司董事。
姜丽花女士，监事，中共党员，高级会计师，大学本科毕业于深圳广播电视大学会计学
专业。曾在浙江兰溪马间专厂、浙江兰溪纺织机械厂、深圳市建筑机械动力公司、深圳市建
设集团、深圳市建设投资控股公司工作，2004 年深圳市投资控股有限公司成立至今，历任
公司计划财务部副经理、 经理， 财务预算部副部长， 长期从事财务管理、 投融资、 股权管理、
股东事务等工作，现任深圳市投资控股有限公司财务部部长，深圳市科实投资发展有限公司
监事、 深圳市国际招标有限公司董事、 中国科技开发院有限公司监事、 深圳市深福保 （集团）
有限公司监事、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司董事、深圳市建安（集团）股份
有限公司董事。
苏荣坚先生，监事，中共党员，学士学位，高级经济师。历任三明市财政局、财委，厦
门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托投资公司财务部业务主办、副经理，自营业务部
经理；现任厦门国际信托有限公司财务总监兼财务部总经理、南方基金管理有限公司监事。
林红珍女士,监事， 投资经济管理专业学士学位,后参加人民大学金融学院研究生进修班。
曾任厦门对外供应总公司会计、厦门中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产开发
公司财务部经理，1994 年进入兴业证券，先后担任计财部财务综合组负责人、直属营业部
财务部经理、财务会计部计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理
部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作） 、 兴业证券风险管理部
总经理，现任兴业证券股份有限公司计划财务部总经理、兴业创新资本管理有限公司监事。
苏民先生， 职工监事， 博士研究生， 工程师。 历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师，
华夏证券深圳分公司电脑部经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务
部总监、电子商务部总监；现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。 6
张德伦先生，职工监事，中共党员，硕士学历。历任北京邮电大学副教授、华为技术有
限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海王生物人力资源总监、华信惠悦咨询公司副总
经理、首席顾问，2010年1月加入南方基金管理有限公司，现任人力资源部总监。
林斯彬先生，职工监事，民商法专业硕士，先后担任金杜律师事务所证券业务部实习律
师、浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金管理有限公司监察稽核部法务主管、
民生加银基金管理有限公司监察稽核部职员，2008年 12月加入南方基金管理有限公司，历
任监察稽核部经理、高级经理、总监助理，现任监察稽核部副总监。
3、公司高级管理人员
吴万善先生，董事长，简历同上。
杨小松先生，总裁，简历同上。
俞文宏先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士，经济师，历任江苏省投资公司业务经
理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高
科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003 年加入南方基金，现任南方基金管理有限公
司副总裁、党委委员。
郑文祥先生， 副总裁， 工商管理硕士。 曾任职于湖北省荆州市农业银行、 南方证券公司、
国泰君安证券公司。2000 年加入南方基金，历任国债投资经理、专户理财部副总监、南方
避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监，现任南方基金管理有限公司副总
裁、南方资本管理有限公司董事、总经理。
朱运东先生，副总裁，中共党员，经济学学士。曾任职于财政部地方预算司及办公厅、
中国经济开发信托投资公司，2002 年加入南方基金，历任北京分公司总经理、产品开发部
总监、总裁助理、首席市场执行官，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。
秦长奎先生， 副总裁， 中共党员， 工商管理硕士。 历任南京汽车制造厂经营计划处科员，
华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行总部副总经理兼
债券部总经理。2005 年加入南方基金，曾任督察长兼监察稽核部总监，现任南方基金管理
有限公司副总裁、纪委委员。
鲍文革先生，督察长，中国民主同盟盟员，经济学硕士。历任财政部中华会计师事务所
审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，1998 年加入南方基金，历任
运作保障部总监、 公司监事、 财务负责人、 总经理助理， 现任南方基金管理有限公司督察长。
4、基金经理
夏晨曦，香港科技大学理学硕士，具有基金从业资格。2005 年 5 月加入南方基金，曾
担任金融工程研究员、 固定收益研究员、 风险控制员等职务， 现任固定收益部总监助理。 20087
年 5 月至 2012年 7 月，任固定收益部投资经理，负责社保、专户及年金组合的投资管理；
2012年 7月至今， 任南方润元基金经理； 2012年 8月至今， 任南方理财 14 天基金经理； 2012
年 10 月至今，任南方理财 60 天基金经理；2013 年 1 月至今，任南方理财 30 天基金经理；
2014年 7 月至今，任南方现金增利基金经理；2014年 7 月至今，任南方现金通基金经理；
2014年 7月至今，任南方薪金宝基金经理。
5、投资决策委员会成员
总裁杨小松先生，总裁助理兼固定收益投资总监、固定收益部总监、产品开发部总监、
南方东英资产管理有限公司（香港）董事李海鹏先生，交易管理部总监王珂女士，固定收益
部执行总监韩亚庆先生。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：赵会军
（二）主要人员情况
截至2014 年 6 月末， 中国工商银行资产托管部共有员工 170 人， 平均年龄 30岁，
95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服
务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制
体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职
责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托
管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产
品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、
企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、8
证券公司定向资产管理计划、 商业银行信贷资产证券化、 基金公司特定客户资产管理、
QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、
风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2014 年 6 月，中
国工商银行共托管证券投资基金 380 只。自 2003 年以来，本行连续十年获得香港《亚
洲货币》 、英国《全球托管人》 、香港《财资》 、美国《环球金融》 、内地《证券时报》 、
《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 44项最佳托管银行大奖；是获得奖项最
多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（四）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的
优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法
是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务
的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务
项目全过程风险管理作为重要工作来做。继2005、2007、2009、2010、2011、2012年六次顺
利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70 （审计标准第70号） 审阅后，
2013年中国工商银行资产托管部第七次通过ISAE3402（原SAS70）审阅获得无保留意见的
控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和
有效性的全面认可。 也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行
接轨，达到国际先进水平。目前， ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范
运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；
防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安
全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门 （内控
合规部、内部审计局） 、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总
行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在
总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处
室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于
托管业务经营管理活动的始终。
（2） 完整性原则。 托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；9
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优
先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其
他委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，
并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必
须相对独立， 适当分离； 内控制度的检查、 评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职
责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了
良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、
网络独立。
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者
和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部
控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线” 、 “互控防线” 、 “监
控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员
工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道
德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定
并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应
用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近
实战， 资产托管部不断提高演练标准， 从最初的按照预订时间演练发展到现在的 “随机演练” 。
从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直10
接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定
地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工
的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管
理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风
险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相
互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范
和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已
经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息
披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约
机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管
业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建
立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的
快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要
的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》 、 《运作办法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投
资范围、 投资对象、 基金投融资比例、 基金投资禁止行为、 基金管理人参与银行间债券市场、
基金管理人选择存款银行、基金资产净值计算、各类基金份额的每万份基金净收益、七日年
化收益率和运作期年化收益率计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分
配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等的合法性、合规性进行监
督和核查。
基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反 《基金法》 、
《运作办法》 、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定，应
及时以书面形式通知基金管理人进行整改， 整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期限。
基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。 在规定
时间内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基
金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同和有关
法律法规规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人限期改正，如基金管理人未能在通知期
限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。
11
基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、 基金合同和本托管协议对基金
业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或
就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议
的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项， 基金管理人应积极配合提供相关数据资料
和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管
理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根
据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重
或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
三、相关服务机构
（一）销售机构
1、直销机构：
南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32、33层整层
法定代表人：吴万善
电话： （0755）82763905、82763906
传真： （0755）82763900
联系人：张锐珊
2、代销机构：
（1）代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：姜建清
联系人：陶仲伟
联系电话：010-66107900
客服电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
2 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1
号楼
法定代表人：王洪章
电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人：王嘉朔
客服电话：95533
网址：www.ccb.com 12
3 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：蒋超良
客服电话：95599
公司网站：www.abchina.com
4 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：田国立
客服电话：95566
公司网站：www.boc.cn
5 交通银行股份有限公司
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
6 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大
厦
法定代表人：傅育宁
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
7
中国邮政储蓄银行股份有限公
司
注册地址：北京市西城区金融大街3 号
办公地址：北京市西城区金融大街3 号
法定代表人：李国华
客户服务电话：95580
联系人：王硕
传真：（010）68858117
公司网址：www.psbc.com
8
上海浦东发展银行股份有限公
司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：高天、虞谷云
联系电话：021-61618888
客服电话：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
9 中信银行股份有限公司
注册地址： 北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大
厦 C 座
办公地址： 北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大
厦 C 座
法定代表人：常振明
联系人：廉赵峰
电话：010-65557083
客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/ 13
10 广发银行股份有限公司
注册地址：广州市越秀区东风东路713 号
法定代表人：董建岳
联系电话：0571-96000888，020-38322222
客服电话：400-830-8003
公司网站：www.gdb.com.cn
11 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：董文标
联系人：杨成茜
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
12 兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路154 号
办公地址:福州市湖东路154 号
法定代表人:高建平
联系人:刘玲
联系电话:021-52629999
客服电话:95561
公司网站:www.cib.com.cn
13 平安银行股份有限公司
地址：深圳市深南东路5047 号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
联系电话：021-38637673
客服电话：95511-3
公司网站:bank.pingan.com
14 杭州银行股份有限公司
办公地址：杭州庆春路46 号
法定代表人：吴太普
联系人：严峻
联系电话：0571-85108309
客服电话：0571-96523、4008888508
公司网站：www.hzbank.com.cn
15 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号
法定代表人：范一飞
联系人：汤征程
联系电话：021-68475521
客服电话：95594
公司网站：www.bankofshanghai.com 14
16
北京农村商业银行股份有限公
司
注册地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 16号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 16号
法定代表人：王金山
联系人：王薇娜
电话：010-85608345
传真：010-85605340
客服电话： 96198； 400-88-96198； 400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
17 烟台银行股份有限公司
注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25号
办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25号
法定代表人：叶文君
联系人：王淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服热线：4008-311-777
公司网址：http://www.yantaibank.net/
18
上海农村商业银行股份有限公
司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号15-20
楼、22-27 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号15-20
楼、22-27 楼
法定代表人：胡平西
联系人：吴海平
联系电话：021-38576666
客服电话：021-962999，4006962999
公司网站：www.srcb.com
19 青岛银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68 号
华普大厦
办公地址：山东省青岛市市南区香港中路68 号
华普大厦
法定代表人：郭少泉
客服电话： （青岛） 96588， （全国） 400-66-96588
公司网站：www.qdccb.com
20 宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
客服电话：96528，上海、北京地区 962528
公司网站：www.nbcb.com.cn
21 南京银行股份有限公司
注册地址：南京市玄武区中山路 288 号
法定代表人：林复
联系人：刘晔
联系电话：025-86775335
客服电话：96400
公司网站：www.njcb.com.cn 15
22 临商银行股份有限公司
注册地址：山东省临沂市沂蒙路 336 号
办公地址：山东省临沂市兰山区北京路 37号
法定代表人：钱进
联系人：田宇
吕芳芳
联系电话：0539-7877821
0539-7877773
客服电话：400-699-6588
公司网站：www.lsbchina.com
23 汉口银行股份有限公司
注册地址： 江汉区建设大道 933 号汉口银行大厦
办公地址： 江汉区建设大道 933 号汉口银行大厦
法定代表人：陈新民
联系人：李欣
联系方式：027-82656740
客服电话：96558（武汉）、40060-96558（全国）
公司网站：http://www.hkbchina.com
24
江苏张家港农村商业银行股份
有限公司
注册地址：张家港市杨舍镇人民中路 66 号
办公地址：张家港市杨舍镇人民中路 66 号
法定代表人：王自忠
联系人：徐刚
联系电话：0512-56968297
客服电话：0512-96065
公司网站：www.zrcbank.com
25 温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道 196 号
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
联系人：林波
联系电话：0577-88990082
客服电话：0577-96699
公司网站：www.wzbank.cn
26
深圳农村商业银行股份有限公
司
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038
号合作金融大厦
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038
号合作金融大厦
法定代表人：李伟
联系人：宋永成
王璇
联系电话：0755－25188266、0755－25188269
传真：0755-25188785
客服电话：4001961200
公司网址：www.4001961200.com 16
27
东莞农村商业银行股份有限公
司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2 号
办公地址： 东莞市东城区鸿福东路2 号东莞农商
银行大厦
法定代表人：何沛良
联系人：何茂才
电话：0769-22866255
传真：0769-22866282
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
28 哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号
法定代表人：郭志文
联系人：武艳凤
电话：0451-86779018
传真：0451-86779218
客服电话：95537，400-60-95537
网址：www.hrbb.com.cn
29
乌鲁木齐市商业银行股份有限
公司
注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8号
法定代表人：农惠臣
联系人：菅烨
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
30 大连银行股份有限公司
注册地址：大连市中山区中山路 88号天安国际
大厦
办公地址：大连市中山区中山路 88号天安国际
大厦
法定代表人：陈占维
联系人：李格格
电话：0411-82311604
传真：0411-82356590
客服电话：400-664-0099
网址：www.bankofdl.com
31 天津银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区友谊路 15号
办公地址：天津市河西区友谊路 15号
法定代表人：王金龙
联系人：杨森
电话：022-28405330
传真：022-28405631
客服电话：4006-960296
网址：www.bank-of-tianjin.com 17
32
重庆农村商业银行股份有限公
司
注册地址：重庆市江北区洋河东路10 号
办公地址：重庆市江北区洋河东路10 号
法定代表人：刘建忠
联系人：范亮
电话：023-67637962
传真：023-67637909
客服电话：023-966866
网址：www.cqrcb.com
33 金华银行股份有限公司
注册地址：浙江省金华市光南路 668 号
办公地址：浙江省金华市光南路 668 号
法定代表人：徐雅清
联系人：徐晓峰
电话：0579-83207775
传真：0579-82178321
客服电话：400-711-6668
网址：www.jhccb.com.cn
34 包商银行股份有限公司
注册地址：包头市青山区钢铁大街6 号
办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6 号
法定代表人：李镇西
联系人：刘芳
联系电话：0472-5189051
传真：0472-5189057
客服电话：96016
网址：http://www.bsb.com.cn/
35
广州农村商业银行股份有限公
司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1 号
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1 号
法定代表人：王继康
联系人：黎超雄
电话：020-28019593
传真：020-22389031
客服电话：961111
网址：www.grcbank.com
36 珠海华润银行股份有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346
号
办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346
号
法定代表人：蒋伟
联系人：翁家树
电话：0756-8121095
传真：0756-8121775
客服电话：96588(广东省外加拨 0756)，
4008800338
网址：www.crbank.com.cn 18
37 吉林银行股份有限公司
注册地址：吉林省长春市东南湖大路 1817号
办公地址：吉林省长春市东南湖大路 1817号
法定代表人：唐国兴
联系人：孙琦
电话：043184999627
传真：043184992649
客服电话：400-88-96666(全国)96666(吉林省)
网址：www.jlbank.com.cn
38
山东寿光农村商业银行股份有
限公司
注册地址： 山东省寿光市银海路19 号
办公地址： 山东省寿光市银海路19 号
法定代表人： 颜廷军
联系人：周坤玉
电话：0536-5293756
传真：0536-5293756
客服电话：0536-96633
（2）代销券商和其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证
券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
公司网站：http://www.htsc.com.cn
2 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区民生路1199 弄证大
五道口广场 1 号楼 20层
法定代表人：兰荣
联系人：夏中苏
联系电话：0591-38281963
客服电话：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
3 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信
证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信
证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn 19
4 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企
业大厦 C座
办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企
业大厦 C座
法定代表人：陈有安
联系人：宋明
联系电话：010-66568450
客服电话：4008-888-888
公司网站：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号
法定代表人：万建华
电话：021－38676666
客服电话：4008888666
联系人：芮敏祺
公司网站：www.gtja.com
6 齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889185
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
7 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021－23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客服电话：95553
公司网址：www.htsec.com
8 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
联系电话：010-85130588
客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com 20
9 广发证券股份有限公司
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187号大都
会广场 43楼（4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、
18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网点
公司网站：广发证券网http://www.gf.com.cn
10 长城证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道特区报业大厦
16、17层
办公地址： 深圳市福田区深南大道特区报业大厦
14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人:刘阳
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
公司网站：www.cgws.com
11 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座
38—45层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
联系电话：0755-82943666
客服电话：95565、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
12 中信证券股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路8 号卓
越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证
券大厦
法定代表人：王东明
联系人：顾凌
电话：010-60838696
传真：010-60833739
客服电话：95558
公司网站：www.cs.ecitic.com
13 申银万国证券股份有限公司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸
广场 45 层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸
广场 40 层
法定代表人：储晓明
联系人：曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com 21
14 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话：95525，10108998
公司网站：www.ebscn.com
15 中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处
荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第 04层 01、
02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、
21、22、23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商
务中心 A栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
联系电话：0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电话：400-600-8008、95532
公司网站：www.china-invs.cn
16 宏源证券股份有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
联系人:李巍
联系电话:010-88085858
客服电话：4008-000-562
公司网站：www.hysec.com
17 湘财证券有限责任公司
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198
号标志商务中心A 栋 11层
法定代表人：林俊波
联系人：吴昊
联系电话：021-68634510-8620
客服电话：400-888-1551
公司网站：www.xcsc.com
18
中信证券（浙江）有限责任公
司
注册地址：浙江省杭州市解放东路29 号迪凯银
座 22层
办公地址：浙江省杭州市解放东路29 号迪凯银
座 22层
法人代表：沈强
邮政编码：310016
联系人：王霈霈
联系电话：0571-87112507
公司网站：www.bigsun.com.cn
客户服务中心电话：95548 22
19 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大
厦 35层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1
栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
客服电话：4008001001
公司网站：www.essence.com.cn
20
中信证券（山东）有限责任公
司
注册地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际
金融广场1 号楼20 层
办公地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际
金融广场1 号楼20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
客服电话：95548
公司网站：www.citicssd.com
21 中银国际证券有限责任公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 200号中银
大厦 39F
法定代表人：许刚
联系人：王炜哲
联系电话：021-20328309
公司网站：www.bocichina.com
22 信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9
号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
23 民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28号民
生金融中心 A
座 16-18层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民
生金融中心 A
座 16-18层
法定代表人：余政
联系人：赵明
联系电话：010-85127622
客服电话：4006198888
公司网站：www.mszq.com 23
24 东方证券股份有限公司
注册地址： 上海市中山南路 318 号2 号楼22 层、
23 层、25层-29层
办公地址：上海市中山南路 318 号2 号楼21 层
-23层、25 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
联系电话：021-63325888
客服电话：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
25 华融证券股份有限公司
注册地：北京市西城区金融大街 8号
办公地：北京市西城区金融大街 8号
法定代表人：祝献忠
基金业务联系人：黄恒
联系电话：010-58568235
传真：010-58568062
客服电话：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
26 华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市青羊区陕西街 239 号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198
号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：张曼
联系电话：010-52723273
客服电话：95584
公司网站: www.hx168.com.cn
27 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
客户服务热线：95579或4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券客户服务网站：www.95579.com
28 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088 号招商
银行大厦40/42层
办公地址：深圳市福田区深南大道7088 号招商
银行大厦40/42层
法定代表人：姜昧军
联系人：袁媛
联系电话：0755-83199511
客服电话：0755-83199511
公司网站：www.csco.com.cn 24
29 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：杨树财
联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:4006000686，0431-85096733
公司网站：www.nesc.cn
30 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
联系电话：021-53519888
联系人：张瑾
公司网站：www.shzq.com
客服电话：4008918918，021-962518
31 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56
号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56
号
法定代表人：孙名扬
联系人：张背北
电话：0451-85863696
传真：0451-82287211
客服电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
32 国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街
8 号 7-9层
办公地址： 江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街
8 号 7-9层
法定代表人:姚志勇
联系人:沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn
33 东莞证券有限责任公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1 号金
源中心 30楼
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1 号金
源中心 30楼
联系人:乔芳
联系电话：0769-22866255
传真：0769-22866268
公司网站:www.dgzq.com.cn 25
34 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42
号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道8 号
法定代表人：杜庆平
联系人:胡天彤
电话：022-28451709
传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
35 平安证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易
广场 8 楼
办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易
广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
联系人:郑舒丽
联系电话:0755-22626391
客服电话:95511-8
公司网站：www.pingan.com
36 国都证券有限责任公司
注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3号国华
投资大厦9 层 10层
办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3号国华
投资大厦9 层 10层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
37 东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5号
法定代表人：范力
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话：4008601555
网址：http://www.dwjq.com.cn/
38 广州证券有限责任公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路5 号广州国际
金融中心主塔 19楼、20 楼
办公地址： 广州市天河区珠江西路5 号广州国际
金融中心主塔 19楼、20 楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
联系电话：020-88836999
客服电话:020-961303 26
公司网站：www.gzs.com.cn
39 华林证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区民田路 178 号华融大厦
5、6 楼
办公地址： 深圳市福田区民田路 178 号华融大厦
5、6 楼
法定代表人：薛荣年
联系人:王叶平
联系电话:0755-82707705
客服电话:400-880-2888
公司网站:www.chinalions.com
40 南京证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭 8号
法定代表人：张华东
联系人：李铮
联系电话：025-83364032
公司网站:www.njzq.com.cn
41 华安证券股份有限公司
注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198 号
办公地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198 号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
联系人：甘霖
联系电话：0551-65161821
客服电话：96518，4008096518
公司网站：www.hazq.com
42 华宝证券有限责任公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 100号上海
环球金融中心 57楼
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100号上海
环球金融中心 57楼
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
电话：021-68778790 客服电话：4008209898
公司网站：www.cnhbstock.com 27
43 山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国际
贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国际
贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351－8686659
客服电话：400-666-1618，95573
公司网站：www.i618.com.cn
44 第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代
广场 B 座25、26楼
办公地址:深圳市福田区福华一路115 号投行
大厦 18 楼
法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
联系电话:0755-23838750
公司网站:www.firstcapital.com
45 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、
8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7
至 10层
法定代表人：黄金琳
联系人：张宗锐
电话：0591-87383600
传真：0591-87383610
客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）
网址：公司网址：www.hfzq.com.cn
46 中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界
商务中心29 层
办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界
商务中心29 层
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
联系电话：0755-82570586
客服电话：4001022011
公司网站：http://www.zszq.com
47 国海证券股份有限公司
注册地址：广西省桂林市辅星路 13号
办公地址： 广东省深圳市福田区竹子林四路光大
银行大厦3F
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563 28
网址：http://www.ghzq.com.cn
48 中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳
联系电话：0371—65585670
客服电话：0371-967218、4008139666
公司网站：www.ccnew.com
49 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址： 重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大
厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：023-63786633
传真：023-63786212
客服电话：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
50 德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9
楼
办公地址： 上海市浦东新区福山路500 号城建国
际中心 26楼
法定代表人：姚文平
联系人：叶蕾
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
51 中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619
号国际金融大厦A 座 41楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619
号国际金融大厦A 座 41楼
法定代表人：王宜四
联系人：戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/ 29
52 国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址： 安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦
A 座 25层
法定代表人：蔡咏
联系电话：0551-2634400
客服电话：全国统一热线 95578，4008888777，
安徽省内热线 96888
公司网站：www.gyzq.com.cn
53 国盛证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市北京西路88 号江信国
际金融大厦
办公地址:江西省南昌市北京西路88 号江信国
际金融大厦
法定代表人:曾小普
联系人:周欣玲
联系电话:0791-86281305
公司网站:www.gsstock.com
54 大同证券经纪有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21
层
办公地址： 山西省太原市长治路 111 号山西世贸
中心 A 座F12、F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
55 方正证券股份有限公司
注册地址： 湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦
22—24层
办公地址： 湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦
22—24层
法定代表人：雷杰
联系人：徐锦福
联系电话：010-57398062
客服电话：95571
公司网站：www.foundersc.com
56 财通证券股份有限公司
注册地址：杭大路 15号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中
心 1602 室
法定代表人：沈继宁
联系人：夏吉慧
联系电话：0571-87925129
客服电话96336（浙江）,40086-96336（全国）
公司网站：www.ctsec.com 30
57 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23 号投资广
场 18楼
办公地址：上海市浦东新区东方路1928 号东海
证券大厦
法定代表人：朱科敏
联系人：梁旭
客服电话：95531；400-888-8588
公司网站：www.longone.com.cn
58 西部证券股份有限公司
注册地址： 陕西省西安市东新街 232 号陕西信托
大厦 16-17 层
办公地址： 陕西省西安市东新街 232 号陕西信托
大厦 6 楼616 室
法定代表人：刘建武
联系人：冯萍
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服电话：95582
网址：http://www.westsecu.com/
59 新时代证券有限责任公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1
号楼 15层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1
号楼 15层 1501
法定代表人：刘汝军
联系人：孙恺
联系电话： 010-83561149客服电话： 4006989898
公司网站：www.xsdzq.cn
60 瑞银证券有限责任公司
注册地址： 北京市西城区金融大街7 号英蓝国际
金融中心12 层、15层
办公地址： 北京市西城区金融大街7 号英蓝国际
金融中心12 层、15层
法定代表人：程宜荪
联系人：牟冲
联系电话：010-58328112
客服电话：400-887-8827
公司网站：www.ubssecurities.com
61 万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路11 号高德置
地广场 F栋 18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路11 号高德置
地广场 F栋 18、19 层
法定代表人：张建军
联系人:王鑫
联系电话：020-38286651
客服电话:400-8888-133
公司网站：www.wlzq.com.cn 31
62 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘一宏
联系电话：028-86690070
传真：028-86690126
客服电话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
63 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际
财富中心26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际
财富中心26 楼
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭磊
客服电话：0731－84403333
公司网站:www.cfzq.com
64 恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街
111 号
办公地址： 呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君
座 D 座14层
法定代表人：庞介民
联系人：魏巍
联系电话：0471-4972042
网址：www.cnht.com.cn
65 华龙证券有限责任公司
注册地址： 兰州市城关区东岗西路638 号财富大
厦
办公地址： 兰州市城关区东岗西路638 号财富大
厦 4 楼
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话：4006-89-8888，0931-96668
网址：www.hlzqgs.com
66 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大
厦 28层 A01、B01（b）单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大
厦 28层 A01、B01（b）单元
法定代表人：俞洋
联系人：陈敏
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
客服电话：021-32109999；029-68918888；
4001099918 32
网址：www.cfsc.com.cn
67 日信证券有限责任公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路
18 号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴
融中心西座 11层
法定代表人：孔佑杰
联系人:陈文彬
联系电话：010-83991716
公司网站：www.rxzq.com.cn
68 中天证券有限责任公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23甲
办公地址：办公地址：沈阳市和平区南五马路
121 号万丽城晶座 4 楼中天证券经纪事业部
法定代表人：马功勋
联系人：袁劲松
联系电话：024-23280842
客服电话：4006180315
公司网站：www.stockren.com
69 五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经
贸中心办公楼 47层01单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经
贸中心办公楼 47层01单元
法定代表人：张永衡
联系人：赖君伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客服电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
70 大通证券股份有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129
号大连国际金融中心 A座-大连期货大厦 38、39
层
办公地址： 大连市沙河口区会展路129 号大连期
货大厦 39层
法定代表人：李红光
联系人：谢立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39673219 33
客服电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
71 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦
B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C
座 5 层
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
公司网址：http://www.txsec.com
公司基金网网址：www.jjm.com.cn
72
诺亚正行（上海）基金销售投
资顾问有限公司
注册地址： 上海市虹口区飞虹路360弄9号3724
室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32号C栋 2 楼
法定代表人：汪静波
联系人：李玲
电话：021-38602750
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
73 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047 号发展
银行大厦25 楼I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047 号发展
银行大厦25 楼I、J 单元
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com 34
74 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26号楼
2 楼 41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂
尔多斯国际大厦903～906 室；上海市虹口区欧
阳路 196号（法兰桥创意园）26 号楼 2 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
75 杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路1218
号 1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588
号恒生大厦 12楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
电话：0571-28829790，021-60897869
传真：0571-26698533
客服电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
76
上海长量基金销售投资顾问有
限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢
220 室
办公地址： 上海市浦东新区浦东大道 555号裕景
国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
77 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2号楼 2
层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3号楼 C
座 9 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：400-1818188
网址：www.1234567.com.cn 35
78 北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2
号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：翟飞飞
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客服电话：4008886661
网址：www.myfund.com
79 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址： 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦
903 室
办公地址： 浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商
务产业园2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
80 中期资产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14 号
1 幢 11层1103号
办公地址：北京市朝阳区光华路 16号中期大厦
2 层
法定代表人：路瑶
联系人：侯英建
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电话：010-65807609
网址：http://www.cifcofund.com
81
万银财富（北京）基金销售有
限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5
号楼 3201内
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5
号楼 3201内
法定代表人：王斐
联系人：廉亮
电话：010-53300532
传真：010-59393074
客服电话：4008080069
网址：www.wy-fund.com 36
82 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大
厦 10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大
厦 10层
法定代表人：王莉
联系人：梁檐
电话：021-20835789
传真：0755-82029055
客服电话：4009200022
网址：licaike.hexun.com
83 浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市西湖区教工路 18号世贸丽晶
城欧美中心 1 号楼（D区）801 室
办公地址：杭州市西湖区教工路 18号世贸丽晶
城欧美中心 1 号楼（D区）801 室
法定代表人：陆彬彬
联系人：鲁盛
电话：0571-56028617
传真：0571-56899710
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
84
其他基金代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告。
（二）登记机构
名称：南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、 32、 33层整层
法定代表人：吴万善
电话： （0755）82763849
传真： （0755）82763868
联系人：古和鹏
（三）律师事务所
名称：广东华瀚律师事务所
注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路 1002号宝安广场 A 座 16 楼 G.H室
负责人：李兆良
电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861
经办律师：杨忠、戴瑞冬
（四）会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 37
执行事务合伙人：杨绍信
联系人：陈熹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办会计师：薛竞、陈熹
四、基金名称
南方理财 14 天债券型证券投资基金
五、基金的类型
债券型证券投资基金
六、基金的投资目标
本基金在追求本金安全、保持资产流动性的基础上，努力追求绝对收益，为基金份额
持有人谋求资产的稳定增值。
七、基金的投资范围
本基金投资于法律法规允许的金融工具包括：现金、通知存款、一年以内（含一年）
的银行定期存款和大额存单、剩余期限（或回售期限）在 397天以内（含 397 天）的债券、
资产支持证券、中期票据、期限在一年以内（含一年）的债券回购、期限在一年以内（含一
年）的中央银行票据、短期融资券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类
金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
八、 投资策略
本基金将采用积极管理型的投资策略， 将投资组合的平均剩余期限控制在134天以内，
在控制利率风险、尽量降低基金净值波动风险并满足流动性的前提下，提高基金收益。
1、利率策略
本基金将首先采用“自上而下”的研究方法，综合研究主要经济变量指标、分析宏观
经济情况，建立经济前景的情景模拟，进而判断财政政策、货币政策等宏观经济政策取向。
同时，本基金还将分析金融市场资金供求状况变化趋势，对影响资金面的因素进行详细分析
与预判，建立资金面的场景模拟。
在宏观分析与流动性分析的基础上，结合历史与经验数据，确定当前资金的时间价值、38
通货膨胀补偿、流动性溢价等要素，得到当前宏观与流动性条件下的均衡收益率曲线。区分
当前利率债收益率曲线期限利差、曲率与券间利差所面临的历史分位，然后通过市场收益率
曲线与均衡收益率曲线的对比，判断收益率曲线参数变动的程度和概率，确定组合的平均剩
余期限，并据此动态调整投资组合。
2、信用债投资策略
信用债券相对央票、国债等利率产品的信用利差是获取较高投资收益的来源，本基金将
通过重点投资信用类债券，提高整体收益能力。本基金将在基金管理人内部信用评级的基础
上和内部信用风险控制的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。
债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是市场信用利差曲线的走势；二是债券本身
的信用变化。本基金通过对宏观经济走势、行业信用状况、信用债券市场流动性风险、信用
债券供需情况等的分析，判断市场信用利差曲线整体及分行业走势，确定各类属信用债券的
投资比例。依靠内部评级系统分析各信用债券的相对信用水平、违约风险及理论信用利差，
选择信用利差被高估、未来信用利差可能下降的信用债券进行投资。
对于含回售条款的债券，本基金将仅买入距回售日不超过 397天以内的债券，并在回售
日前进行回售或者卖出。
3、放大策略
放大策略即以组合现有债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入资金，并
购买剩余年限相对较长的债券，以期获取超额收益的操作方式。在回购利率过高、流动性不
足、或者市场状况不宜采用放大策略等情况下，本基金将适时降低杠杆投资比例。
九、 风险收益特征
本基金属于证券投资基金中的较低风险品种， 其长期平均风险和预期收益率低于股票基
金、混合基金。
十、基金业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：七天通知存款税后利率。
通知存款是一种不约定存期，支取时需提前通知银行，约定支取日期和金额方能支取的
存款，具有存期灵活、存取方便的特征，同时可获得高于活期存款利息的收益。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出，或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时，经与基金托管人协商一致，本基金
可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十一、基金投资组合报告 39
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 复核了本报告中的财务指
标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2014年6月30日（未经审计） 。
1.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 固定收益投资 1,653,104,193.01 42.27
其中：债券 1,608,105,111.88 41.11
资产支持证券 44,999,081.13 1.15
2 买入返售金融资产 791,113,786.67 20.23
其中： 买断式回购的买入返售金融资产 - -
3 银行存款和结算备付金合计 1,387,275,104.00 35.47
4 其他各项资产 79,789,767.15 2.04
5 合计 3,911,282,850.83 100.00
1.2 债券回购融资情况
金额单位:人民币元
序号 项目 占基金资产净值的比例（％）
1 报告期内债券回购融资余额 10.21
其中：买断式回购融资 -
序号 项目 金额 占基金资产净值的比例 （％）
2 报告期末债券回购融资余额 532,625,411.06 15.79
其中：买断式回购融资 - -
注： 报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资
产净值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明 40
注：本基金合同约定： “本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过
基金资产净值的40%”，本报告期内，本基金未发生超标情况。
1.3 基金投资组合平均剩余期限
1.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 125
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 129
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 80
报告期内投资组合平均剩余期限超过 180天情况说明
注： 本基金合同约定： “本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过134天”，
本报告期内，本基金未发生超标情况。
1.3.2 期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资产
净值的比例（%）
各期限负债占基金
资产净值的比例 （%）
1 30天以内 29.84 15.79
其中：剩余存续期超过 397 天的
浮动利率债
1.89 -
2 30天(含)—60天 6.25 -
其中：剩余存续期超过 397 天的
浮动利率债
- -
3 60天(含)—90天 25.16 -
其中：剩余存续期超过 397 天的
浮动利率债
- -
4 90天(含)—180天 26.55 -
其中：剩余存续期超过 397 天的
浮动利率债
- -
5 180天(含)—397 天（含） 25.82 -
其中：剩余存续期超过 397 天的
浮动利率债
- -
合计 113.61 15.79
1.4 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元 41
序号 债券品种 摊余成本
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 283,912,351.22 8.42
其中：政策性金融债 283,912,351.22 8.42
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 1,284,178,196.20 38.08
6 中期票据 40,014,564.46 1.19
7 其他 - -
8 合计 1,608,105,111.88 47.68
9 剩余存续期超过 397天的浮动利率债券 63,873,925.33 1.89
1.5 期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本
占基金资产净
值比例（％）
1 041361041 13希望六和 CP001 800,000 80,714,854.23 2.39
2 041470001 14 国电集CP002 700,000 70,273,414.48 2.08
3 130235 13 国开 35 650,000 63,873,925.33 1.89
4 130236 13 国开 36 600,000 59,975,055.73 1.78
5 041356031 13 中铝 CP002 500,000 50,410,319.08 1.49
6 140204 14 国开 04 500,000 50,245,172.55 1.49
7 130243 13 国开 43 500,000 50,067,905.04 1.48
8 041354045 13 川交投CP001 400,000 40,238,599.65 1.19
9 011416001 14华电股 SCP001 400,000 40,118,695.77 1.19
10 1082030 10 苏国信MTN1 400,000 40,014,564.46 1.19
1.6 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数 2
报告期内偏离度的最高值 0.2543%
报告期内偏离度的最低值 -0.0674%
报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.1038%
1.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明
细
金额单位：人民币元 42
序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 1489035 14 开元 3A1 450,000.00 44,999,081.13 1.33
1.8 投资组合报告附注
1.8.1
本基金采用“摊余成本法”计价，即计价对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率
并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内平均摊销，每日计提收益。
1.8.2
本报告期内本基金持有剩余期限小于 397天但剩余存续期超过 397天的浮动利率债券，
但不存在该类浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值的20%的情况。
1.8.3
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1.8.4 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 41,616,357.78
4 应收申购款 38,173,409.37
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 79,789,767.15
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
南方理财 14 天债券A
阶段
净值收
益率①
净值收益
率标准差
②
业绩比
较基准
收益率
业绩比较
基准收益
率标准差
①－③ ②－④ 43
③ ④
2012.8.14-2012.12.31 1.1950% 0.0050% 0.5264% 0.0000% 0.6686% 0.0050%
2013.1.1-2013.12.31 4.4574% 0.0052% 1.3781% 0.0000% 3.0793% 0.0052%
2014.1.1-2014.6.30 2.6057% 0.0051% 0.6810% 0.0000% 1.9247% 0.0051%
自基金成立起至今 8.4601% 0.0055% 2.6058% 0.0000% 5.8543% 0.0055%
南方理财 14 天债券B
阶段
净值收
益率①
净值收益
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
(1)－③ ②－④
2012.8.14-2012.12.31 1.307% 0.0050% 0.526% 0.0000% 0.7806% 0.0050%
2013.1.1-2013.12.31 4.7609% 0.0052% 1.3781% 0.0000% 3.3828% 0.0052%
2014.1.1-2014.6.30 2.7526% 0.0051% 0.6810% 0.0000% 2.0716% 0.0051%
自基金成立起至今 9.0516% 0.0055% 2.6058% 0.0000% 6.4458% 0.0055%
十三、基金费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金的销售服务费；
（4） 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（5） 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
（6）基金份额持有人大会费用；
（7）基金的证券交易费用；
（8）基金的银行汇划费用；
（9）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.27%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.27 %÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前5 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 44
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.08%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.08%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前5 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
（3）基金销售服务费
本基金A 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%。
本基金B 类基金份额的销售服务费年费率为 0.01%。
各类基金份额的基金销售服务费计提的计算公式如下：
H＝E×基金销售服务费年费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金销售服务费
E 为前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付
指令，经基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金资产中划出，经登记机构分别
支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
上述“1、基金费用的种类中第 4－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失；
（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3） 《基金合同》生效前的相关费用；
（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
（二) 与基金销售有关的费用
1、本基金不收取申购费。
2、本基金不收取赎回费。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 45
十四、 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的
要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更
新，主要更新的内容如下：
1、在“基金管理人”部分，对基金管理人主要人员情况进行了更新。
2、在“基金托管人”部分，对基金托管人相关信息进行了更新。
3、在“相关服务机构”部分，对代销机构名单和会计师事务所信息进行了更新。
4、在“基金的投资”部分，补充了本基金最近一期投资组合报告和最新业绩。
5、对“基金份额持有人服务”进行了更新。
6、对“其他应披露事项”进行了更新。
7、对部分表述进行了更新。
南方基金管理有限公司
2014年 9月 26 日
