浦银安盛基金：关于开通基金转换业务的公告查看PDF公告
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浦 银安 盛基金 管 理有 限 公司 关于 浦 银新 经济 结构 基金 和浦 银盛
世 精选 基金 在交通 银 行开 通 基 金转 换业 务 的 公告
为了答 谢广 大投 资者 对 浦 银安盛 基金 管理 有限 公司 （以下 简称 “本 公司 ”）的 信任和支
持，经 本公 司与 交通 银行 股份有 限公 司 （ 以下 简称 “ 交通 银行 ”） 协商 一致 ， 自 2014 年 9
月 29 日 起， 开通 公司 旗下 浦银安 盛新 经济 结构 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 （基金 代码 ：
519126 ） 和 浦银 安盛 盛世 精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 （ 基金 代码 ：519127 ） 在 交 通银
行 渠道 的基金 转 换业 务 。
一、适用基金范围
投资者可以在交通银 行渠 道办理浦银安盛新经 济结 构灵活配置混合型证 券投 资基金和
浦 银 安 盛 盛 世精 选 灵 活 配置 混 合 型 证 券投 资 基 金 与 本公司旗下浦银 安 盛 价 值成 长 股 票 型证
券投资 基金 （基 金代 码：519110 ） 、 浦银 安盛 优化 收益 债券型 证券 投资 基 金A 类 （基金 代码：
519111 ） 、 浦 银安盛 优化 收益债 券型 证券 投资 基 金C 类 （基 金代 码：519112）、 浦银安 盛精
致生活 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 （基 金代 码：519113 ） 、 浦 银安 盛红 利精 选股票 型证 券
投资基 金（ 基金 代码 ：519115 ） 、浦 银安 盛沪 深300 指数增 强型 证券 投资 基金 （基金 代码 ：
519116 ） 、 浦 银安盛 货币 市场证 券投 资基 金 A 类 （ 基金代 码：519509 ） 、 浦 银安盛 货币 市场
证券投 资基 金B 类 （ 基金 代码：519510 ） 、 浦银 安盛 中证锐 联基 本 面 400 指数 证券投 资基 金
（基金 代码 ：519117）、 浦 银安盛 战略 新兴 产业 混合 型证券 投资 基金 （基 金代 码 ：519120）、
浦银安 盛6 个月 定期 开放 债券型 证券 投资 基 金 A 类 （基金 代码 ：519121 ） 、 浦 银安 盛 6 个月
定期开 放债 券型 证券 投资 基金 C 类 （ 基金 代码 ：519122 ） 、 浦银 安盛 季季 添利 定期开 放债 券
型证券 投资 基 金A 类 （基 金代码 ：519123 ） 、 浦 银安 盛季季 添利 定期 开放 债券 型证券 投资 基
金C 类 （基 金代 码：519124 ） 、 浦银 安盛 消费 升级 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 （基金 代码 ：
519125 ）、浦 银安盛 日日 盈货币市 场基 金 A 类 （基 金代码：519566 ）和 浦银 安盛日日 盈货
币市场基 金 B 类（ 基金代 码：519567 ） 之间 的基金 转换业务 ， 以 及浦银 安盛 新经济结 构灵
活 配 置 混 合 型证 券 投 资 基金 与 浦 银 安 盛盛 世 精 选 灵活 配 置 混 合 型证 券 投 资 基金 之 间 的 基金
转换业 务。
本公司 今后 发行 的其 他开 放式基 金的 基金 转换 业务 将另行 公告 。
二、适用投资人
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本 次开通的基 金 转 换业 务适 用 于 所 有 已 通过 交通 银行 渠道 持 有 上 述 任 一基 金的 机构投
资者和 个人 投资 者。
三、适用销售机构
交通银 行销售 渠道 。
四、基金转换业务费用
基金转 换费 用依照 转 出基 金的赎 回费 用加 上转 出与 转入基 金申 购费 补差 的标 准收取 。
（一）赎回费用
按转出 基金 正常 赎回 时的 赎回费 率收 取费 用 ， 具 体各 基金的 赎回 费率 请参 见各 基金的 招
募说明 书或 登陆 本公 司网 站（www.py-axa.com ）查询。
（二）申购费用补差
按照转 入基 金与 转出 基金 申购费 率的 差额 收取 补差 费， 具体 各基 金的 申购 费率 请参见 各
基 金 的 招 募说 明 书或 登 陆本 公 司 网 站（www.py-axa.com）查询相关费率公 告 。当转出基 金
申购费 率低 于转 入基 金申 购费率 时， 补差 费率 为转 入基金 和转 出基 金的 申购 费率差 额； 当转
出基金 申购 费率 高于 转入 基金申 购费 率时 ，补 差费 用为 0 。
（三）具体计算公式
1 ．转 出基 金为 货币 基金
转出金 额= 转出 基金 份额 × 当日转 出基 金份 额净 值
申购补 差费 率= 转入 基金 的 申购费 率
申购补 差费 用＝ 转出 金额 × 申购 补差 费率 ／（1＋ 申购 补差 费率 ）
转换费 用＝ 申购 补差 费 用
转入 金额 ＝转 出金 额 －转换 费用+转 出基 金份 额 对应的 未付 收益
转入份 额＝ 转入 金额 ／当 日转入 基金 份额 净值
2 ．转 出基 金为 非货 币基 金
赎回费 用＝ 转出 基金 份额 ×当日 转出 基金 份额 净值 ×赎回 费率
转出金 额＝ 转出 基金 份额 ×当日 转出 基金 份额 净值 －赎回 费用
申购补 差费 率= 转入 基金 的 申购费 率- 转出 基金 的申 购 费率 （ 如为 负数 则 取 0）
申购补 差费 用＝ 转出 金额 ×申购 补差 费率 ／（ １＋ 申购补 差费 率）
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转换费 用＝ 赎回 费 用 ＋申 购补差 费 用
转入金 额＝ 转出 基金 份额 ×当日 转出 基金 份额 净值 －转换 费用
转入份 额＝ 转入 金额 ／当 日转 入 基金 份额 净值
转换费 用由 基金 份额 持有 人承担 ，对 于转 出基 金赎 回业务 收取 赎回 费的 ，基 金转出 时 ，
归入基 金资 产部 分按 赎回 费的处 理方 法计 算。
（四）基金转换业务 举例 说明
例一 ：某投资者投 资在 交通银 行 渠道持 有 浦银安盛货币 市场证券 投资基金 基金份 额 10,000
份。该 投资 者将 这 10,000 份浦银 安盛 货币 市场 证券 投资基 金 基 金份 额转 换为 浦银安 盛盛世
精选灵 活配 置 混 合型 证券 投资基 金 ， 10,000 份浦 银安 盛货币 市场 证券 投资 基金 的未付 收益 为
10 元， 转入基 金的 申购 费 率为：1.5 ％。 假设 转换 日 的基金 份额 净值 分别 为： 浦银安 盛货 币
市场证 券投 资基 金 为 1.00 元、浦 银安 盛 盛 世精 选 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 为 1.05 元。
该投资 者可 得的 浦银 安盛 盛世精 选 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 的 基金 份额 为：
转出金 额＝10,000 ×1.00 ＝10,000 元
申购补 差费 率=1.5 ％
申购补 差费 用＝10,000 ×1.5% ／（1＋1.5%）＝147.78 元
转换费 用＝147.78 元
转入金 额＝10,000+10 －147.78=9,862.22 元
转入份 额＝9,862.22 ／1.05=9,392.59 份
例二 ： 某 投资 者投 资在 交通 银行 渠 道持 有 浦 银安 盛 盛 世精选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基
金份 额 10,000 份 。持 有 6 个月后 ，该 投资 者将 这 10,000 份浦 银安 盛 盛 世精 选 灵活配 置混 合
型证券 投资 基金 基金 份额 转换为 浦银 安盛 优化 收益 债券型 证券 投资 基 金A 类 。 相对应 的转 出
基金的 申购 费率 、 赎 回费 率及转 入基 金的 申购 费率 分别为 ：1.5 ％、0.5％和 0.8 ％。 假设 转换
日的基 金份 额净 值分 别为 ： 浦银 安盛 盛世 精选 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 为 1.2 元、 浦银
安盛优 化收 益债 券型 证券 投资基金 A 类为 1.15 元。 该投资 者可 得的 浦银 安盛 优化收 益债 券
型证券 投资 基 金A 类 的基 金份额 为：
赎回费 用＝10,000 ×1.20 ×0.5%=60 元
转出金 额＝10,000 ×1.20 －60 ＝11,940 元
申购补 差费 率=0.8 ％－1.5 ％＝-0.7％（ 如为 负数 则 取 0）
申购补 差费 用＝11,940 ×0 ／（1 ＋0）＝0 元
转换费 用＝60+0=60 元
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转入金 额＝10,000 ×1.20 －60=11,940 元
转入份 额＝11,940 ／1.15=10,382.61 份
五、基金转换规则
1 、 基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的
同一基 金管 理人 管理 的、 在同一 注册 登记 人处 注册 登记的 基金 。
2 、 投资者需在转出基金和转入基金均可交易的当日，方可成功办理基金转换业务。
投资者 可以 将在 销售 机构 托管的 部分 或全 部基 金份 额转换 成其 他基 金份 额 ， 转 出 基金 份额 不
得超过 所在 托管 网点 登记 的可用 基金 份额 。
3 、 转出基金份额遵循 “先进先出 ”的原则，即先认（申）购的基金份额在转换时先
转换。 转入 的基 金份 额的 持有期 将自 转入 的基 金份 额被确 认 之 日起 重新 开始 计算 。
4 、 基金转换按照份额进行申请，单笔转换份额不得低于１００份 ，单笔转换申请不
受转入 基金 最低 申购 限额 限制 。
5 、 投资者申请基金转换须满足《招募说明书》最低持有份额的规定。如投资者办理
基金转 出后 该基 金份 额余 额低于 规定 的最 低余 额 ， 基 金管理 人有 权 为 基金 持有 人 将该 基金 份
额类别 的余 额部 分强 制赎 回。
6 、 基金转换采取未知价法，即以申请受理当日各转出、转入基金的基金份额净值为
价格进 行计 算。
7 、 正常情况下，基金注册登记人以申请有效日为基金转换申请日（Ｔ日），并在Ｔ
＋１工 作日 对该 交易 的有 效性进 行确 认 ， 投 资者 可在 Ｔ＋２ 工作 日及 之后 到其 提出基 金转 换
申请的 网点 进行 成交 查询 。
8 、 已冻结 的基 金份 额不 得申 请进行 基金 转换 。
9 、 投资者 可以 发起 多次 基金 转换业 务， 基金 转换 所需 费用按 每笔 申请 单独 计算 。
10 、 基 金 净赎 回 申请 份额 （ 该基 金 赎回 申 请总 份额 加 上基 金 转换 中 转出 申请 总份额
后扣除 申购 申请 总份 额及 基金转 换中 转入 申请 总份 额后的 余额 ） 超过 上一 日基 金总份 额的 一
定比例 时， 为巨 额赎 回， 各基金 巨额 赎回 比例 以《 招募说 明书 》为 准。 当发 生巨额 赎回 时 ，
基金转 出与 基金 赎回 具有 相同的 优先 级， 基金 管理 人可根 据基 金资 产组 合情 况， 决 定全 额转
出或部 分转 出 ， 并且 对于 基金转 出和 基金 赎回 ， 将 采取相 同的 比例 确认 ； 在 转出申 请得 到 部
分确认 的情 况下 ，未 确认 的转出 申请 将不 予以 顺延 。
11 、 投 资 者申 请 基金 转换 业 务时 ， 转出 基 金必 须处 于 可赎 回 状态 ， 转入 基金 必须处
于可申 购状 态， 否则 基金 转换申 请将 被处 理为 失败 。
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12 、 如 果 基金 份 额持 有人 的 基金 转 换申 请 被拒 绝， 基 金份 额 持有 人 持有 的原 基金份
额不变 。
六、重要提示
1 、 本 公司 有权 根据 市场 情况或 法律 法规 变化 调整 上述业 务规 则， 并在 正式 调整前 根据
相关法 律法 规及 基金 合同 的规定 进行 披露 。
2 、 本公 告仅 对本 公司 管理 基金转 换业 务的 有关 事项 予以说 明 ， 其 最终 解释 权归 本公 司 。
七、咨询方式
投资者 欲了 解本 公司 管理 基金的 详细 情况 ， 请 仔细 阅读相 关基 金的 招募 说明 书。 投 资者
也可通 过以 下途 径咨 询有 关详情 ：
1 、交 通银 行股 份有 限公 司
客户服 务热 线：95559
网址： www.bankcomm.com
2 、浦 银安 盛 基 金管 理有 限 公司
客服专 线：021-33079999 4008828999
网址：www.py-axa.com
风险提示：
本公司 承诺 以诚 实信 用 、 勤 勉尽责 的原 则管 理和 运用 基金资 产 ， 但 不保 证基 金一 定盈利 ，
也不保 证最 低收 益 。 购 买货 币市场 基金 并不 等于 将资 金作为 存款 存放 在银 行或 者存款 类金 融
机构 。 投 资者 投资于 本公 司管理 的基 金时 应认 真阅 读基金 合同 、 招募说 明书 等法律 文件 ， 敬
请投资 者 注 意投 资风 险。
特此公 告。
浦 银安 盛 基 金管 理有限 公司
2014 年9 月 26 日
