富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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富 国 天源 平 衡混 合 型证 券 投资 基 金
更 新 招募 说 明书
（ 摘 要）
（ 二O 一四 年第二 号 ）
富 国 天 源 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ） 由 中 国 证 券 监 督
委员会于 2002 年 7 月 4 日证监基金字【2002】36 号文批准发起设立。本基金的
基金合同于2002 年8 月16 日正式生效。
【重要提示】
投资有风险， 投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书， 全面认识本
基金产品的风险收益特征， 应充分考虑投资人自身的风险承受能力， 并对于申购
基金的意愿、 时机、 数 量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资人基金
投资的 “买者自负”原则， 在投资人作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值
变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核
准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基
金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金 法》 、 《运作
办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金
份额持有人的权利和义务，应详细查阅本 基金的基金合同。
本招募说明书所载内容截止 至2014 年8 月 16 日， 基金投资组合报告和基金
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业绩表现截止至2014 年6 月30 日（财务数据未经审计 ） 。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人：陈敏
总经理：陈戈
成立日期：1999 年4 月13 日
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
联系人：范伟隽
注册资本：1.8 亿元人民币
股权结构（截止于 2014 年8 月16 日） ：
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申银万国证券股份有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托有限公司 16.675%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。 投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。 风险控制委员会负责 公司日常
运作的风险控制和管理工作， 确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则，防范和 化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设十九个部门、 三个分公司和二个子公司， 分别是： 权益投资部、
固定收益投资部、 量化与海外投资部、 权益专户投资部、 养老金投资部、 权益研
究部、 集中交易部、 机 构业务部、 零售业务部、 营销管理部、 客户服 务部、 电子
商务部、战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、行政管理部、
信息技术部、 运营部、 北京分公司、 成都分公司、 广州分公司、 富国 资产管理 （香
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港） 有限公司、 富国资 产管理 （上海） 有限公 司。 权益投资部： 负责 权益类基金
产品的投资管理； 固定收益投资部： 负责固定收益类公募产品和非固 定收益类公
募产品的债券部分 （包括公司自有资金等） 的投资管理； 量化与海外投资部： 负
责量化权益投资、 量化衍生品投资及境外权益等各类投资的研究与投资管理； 权
益专户投资部： 负责社保、 保险、QFII、 一对 一、 一对多等非公募权益类专户的
投资管理； 养老金投资部： 负责养老金 （企业 年金、 职业年金、 基本 养老金、 社
保等） 及类养老金专户等产品的投资管理； 权益研究部： 负责行业研究、 上市公
司研究和宏观研究等； 集中交易部： 负责投资交易和风险控制； 机构业务部： 负
责年金、 专户、 社保以及共同基金的机构客户营销工作； 零售业务部： 管理华东
营销中心 、 华 中 营 销 中 心 、 华 南 营 销 中 心 （ 广 州 分 公 司 ） 、 北 方 营 销 中 心 （ 北 京
分公司） 、 西部营销中心 （成都分公司） 、 华北营销中心， 负责共同基金的零售业
务 ； 营 销 管 理 部 ： 负 责 营 销 计 划 的 拟 定 和 落 实 、 品 牌 建 设 和 媒 体 关 系 管 理, 为零
售和机构业务团队、 子公司等提供一站式销售支持； 客户服务部： 拟 定客户服务
策略， 制定客户服务规 范， 建设客户服务团队 ， 提高客户满意度， 收 集客户信息，
分析客户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金电子商务发展趋势分析，
拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则， 有效推进公司电子商务业务； 战
略与产品部： 负责开发、 维护 公募和非公募产品， 协助管理层研究、 制定、 落实、
调整公司发展战略， 建立数据搜集、 分析平台， 为公司投资决策、 销售决策、 业
务发展、 绩效分析等提供整合的数据支持； 监察稽核部： 负责监察、 风控、 法务
和信息披露； 信息技术部： 负责软件开发与系统维护等； 运营部： 负责基金会计
与清算； 计划财务部： 负责公司财务计划与管理； 人力资源部： 负责人力资源规
划与管理； 行政管理部： 负责文秘、 行政后勤； 富国资产管理 （香港） 有限公司：
就证券提供意见和提供资产管理； 富国资产管理 （上海） 有限公司： 经营特定客
户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。
截止到 2014 年 8 月 16 日，公司有员工 255 人 ，其中 63%以上具有硕士以上
学历。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
陈敏女士， 董事长。 中共党员， 工商管理硕士， 经济师。 历任上海市信托投
资公司副处长、 处长； 上海市外经贸委处长； 上海万国证券公司党委书记； 申银
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万国证券股份有限公司副总裁、 党委委员。2004 年开始担任富国基金管理有限公
司董事长。
陈 戈 先 生 ，董 事 ，总 经理 。 中 共 党员 ， 硕士 ，1996 年 起 开 始从 事 证券 行 业
工作。曾任 国泰君安证券 研究所研究员。2000 年 10 月加入富国基金管理有限公
司， 历任研究策划部研 究员、 研究策 划部经理 、 总经理助理、 权益投 资部总经理、
富国基金管理有限公司副总经理。2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国天益价值证
券投资基金基金经理，2014 年1 月开始担任富国基金管理有限公司总经理。
麦陈婉芬女士（Constance Mak ） ，副董事长。文学及商学学士，加拿大注册
会计师。1977 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司，并
于1989 年成为加拿大毕马威的合伙人之一。 1989 年至2000 年作为合伙人负责毕
马威在加拿大中部地区的对华业务。 现任 BMO 金融集团亚洲业务总经理 （General
Manager, Asia, International, BMO Financial Group）。
裴长江先生， 董事。 中 共党员， 硕士。 历任石油部第四石油机械厂工会主席；
上海万国证券公司研究员、 营业部总经理助理、 营业部总经理； 申银 万国证券公
司浙江管理总部副总经理、 申银万国证券公司经纪总部副总经理； 华宝信托投资
有限责任公司投资总监； 华宝兴业基金管理有限公司董事、 总经理。 现任海通证
券股份有限公司副总经理。
方荣义先生， 董事。 中共党员， 博士， 高级会计师。 历任北京用友电子财务
技术有限公司研究所信息中心副主任； 厦门大学工商管理教育中心副教授； 中国
人民银行深圳经济特区分行深圳市中心支行会计处副处长； 中国人民银行深圳市
中心支行非银行金融机构处处长； 中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会
计处处长、国有银行监管处处长。现任申银万国证券股份有限公司财务总监。
Edgar Normund Legzdins 先生，董事。学士，加拿大注册会计师。1980 年
至 1984 年在 Coopers & Lybrand 担任审计工作，1984 年加入加拿大 BMO 银行金
融 集 团 蒙 特 利 尔 银 行 。 现 任 BMO 金 融 集 团 国 际 业 务 全 球 总 裁 （SVP & Managing
Director, International, BMO Financial Group）。
岳增光先生， 董事。 中共党员， 本科硕士， 高级会计师。 历任山东省济南市
经济发展总公司会计； 山东正源和信有限责任会计师事务所室主任； 山东鲁信实
业集团公司财务； 山东省鲁信投资控股集团有限公司财务。 现任山东省国际信托
有限公司财务部经理。
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戴国强先生， 独立董事。 博士学位。 历任上海财经大学助教、 讲师、 副教授、
教授, 金融学院副院长、 常务副院长、 院长； 上海财经大学教授、 博士生导师, 金
融学院党委书记, 教授委员会主任。 现任上海 财经大学 MBA 学院院长、 党委书记。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生， 独立董事。 工商 管理硕士， 加拿大特许会计师。
1976 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell 公司 担任审计工作，
有 30 余 年 财 务 管 理 及 信 息 系 统 项 目 管 理 经 验 ， 曾 任 职 在 Neo Materials
Technologies Inc. 前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business
Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)
及财务副总裁。 现任圣力嘉学院(Seneca College) 工商系会计及财务金融科教授。
李宪明先生， 独立董事。 中共党员， 博士。 历 任吉林大学法学院教师。 现任
上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。
2、监事会成员
金同水先生， 监事长。 大学专科。 历任山东省国际信托有限公司科员、 项目
经理、 业务经理； 鲁信 投资有限公司财务经理； 山东省国际信托有限公司高级业
务经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。
沈寅先生， 监事。 法学 学士。 历任上海市中级 人民法院助理审判员、 审判员、
审判组长； 上海市第二中级 人民法院办公室综合科科长。 现任申银万国证券股份
有限公司合规稽核总部高级法律顾问。
夏瑾璐女士， 监事。 工商管理硕士。 历任上海大学外语系教师； 荷兰银行上
海分行结构融资部经理； 蒙特利尔银行金融机构部总裁助理； 荷兰银行上海分行
助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
仇夏萍女士， 监事。 中共党员， 研究生。 历任中国工商银行上海分行杨浦支
行所主任； 华夏证券有限公司上海分公司财务主管。 现任海通证券股份有限公司
计划财务部副总经理。
李燕女士， 监事。 硕士。 历任国信证券有限公司、 富国基金管理有限公司基
金会计、基金会计主管 。现任富国基金管理有限公司运营总监助理。
孙琪先生，监事。学士。历任杭州恒生电子股份公司、东吴证券有限公司，
富国基金管理有限公司系统管理员、 系统管理主管。 现任富国基金管理有限公司
IT 总监助理。
唐洁女士 ，CFA ， 监 事 。 中 共 党 员 ， 硕 士 。 历 任 上 海 夏 商 投 资 咨 询 有 限 公 司
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研究员， 富国基金管理有限公司研究助理、 助理研究员。 现任富国基金管理有限
公司策略研究员。
郑焰女士， 监事。 硕士。 历任上海证券报、 富国基金管理有限公司销售支持
经理、 富国基金管理有限公司营销策划 高级经理， 现任富国基金管理有限公司营
销策划副总监。
3、督察长
范伟隽先生， 督察长。 中共党员， 硕士研究生 。 曾任毕马威华振会计师事务
所项目经理， 中国证监会上海监管局主任科员、 副处长。2012 年10 月20 日开始
担任富国基金管理有限公司督察长。
4、经营管理层人员
陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍） 。
林志松先生， 副总经理。 中共党员， 大学本科， 工商管理硕士。 曾在漳州商
检局办公室、 晋江商检局检验科、 厦门证券公司投资发展部工作。 曾任富国基金
管理有限公司监察稽核部 稽察员、 高级稽察员、 部门副经理、 经理、 督察长。2008
年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
陆文佳女士， 副总 经理。 中共党员， 硕士研究生。 曾在中国建设银行上海市
分行历任分支行职员、 经理。 曾在华安基金管理有限公司历任市场业务一部投资
顾问、 上海机构业务部总监助理、 市场部总监助理、 上海业务部总经理、 市场部
总经理、公司副营销总裁。2014 年 6 月 19 日 开始担任 富国基金管理有限公司副
总经理。
5、本基金基金经理
（1）现任基金经理：李晓铭先生，基金经理，硕士，自2005年开始从事证
券行业工作， 曾任 华富基金管理有限公司研究员 ， 富国基金管理有限公司行业研
究部行业研究员 ，富国天博创新主题股票型证券投资基金基金 经理助理 ， 2009
年10月至今任本基金基金经理，2011年8月至2014 年7月29日任富国低碳环保股票
型证券投资基金基金经理，2014年04月15日起任富国天益价值证券投资基金基金
经理。
（2） 历任基金经理： 本基金第一任基金经理为徐卫群先生， 任职时间为2002
年8 月至2003年11月；第二任基金经理为陈继武先生，任职时间为2003年11月至
2005 年2月； 第三任基金经理为林作平先生， 任职时间为2005年2月至2006 年10月；
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第四任基金经理为徐大成先生，任职时间为2006 年10月至2007年6月；第四任基
金经理为李为冰先生，任职 时间为2007年6月至2009年10月。
6、投资决策委员会
投资决策委员会成员构成如下： 公司总经理 陈戈先生， 权益投资部总经理 朱
少醒先生 ，固定收益投资部总经理 饶刚先生等人员。
列席人员包括： 督察长、 集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。
本基金采取集体投资决策制度。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ： 蒋 超良
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复 【2009 】13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-68121510
传真：010-68121816
联系人 ：李 芳菲
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北
京。 经 国 务 院 批 准 ， 中 国 农 业 银 行 整 体 改 制 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 并 于
2009 年 1 月 15 日依法 成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业 银行全
部资产、 负债、 业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡， 成为
国内网点最多、 业务辐射范围最广， 服务领域最广， 服务对象最多， 业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。 在海外， 中国农业银行同样通过自己的努力赢得了
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良好的信誉， 每年位居 《财富》 世界 500 强企业之列。 作为一家城乡并举、 联通
国际、 功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念， 坚持审慎稳健经营、 可持续发展， 立足县域和城市两大市场， 实施差异
化竞争策略， 着力打造 “伴你成长” 服务品牌， 依托覆盖全国的分支机构、 庞大
的电子化网络和 多元化的金融产品， 致力为广大客户提供优质的金融服务， 与广
大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服务
优质， 业绩突出，2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管银行” 。2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计， 并获得无保留意见的 SAS70 审
计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、
内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力加强能力建设， 品牌声誉
进一步提升， 在2010 年 首届 “‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出， 获 “最
佳托管银行 ”奖。 2010 年再次荣获 《首席财务官》 杂志颁发的 “最佳 资产托管奖” 。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中 国人民
银行批准成立，2004 年9 月更名为托管业务部， 内设养老金管理中心、 技术保障
处、 营运中心 、 委托资产托管处 、 保险资产托管处、 证券投资基金托管处、 境外
资产托管处、 综合管理处、 风险管理处， 拥有 先进的安全防范设施和 基金托管业
务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名， 其中高级会计师、 高级经济师、
高级工程师、律师等专家 10 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服
务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内
外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止2014 年6 月30 日 ， 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资基
金共213 只 ，包 括富 国天 源平衡 混合 型证 券投 资基 金、华 夏平 稳增 长混 合型 证券投 资基 金 、
大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金 、 大 成景 阳领 先 股票型 证券 投资 基金 、 大 成创新 成长 混合
型证券 投资 基金 、 长盛 同 德主题 增长 股票 型证 券投 资基金 、 博时 内需 增长 灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 汉 盛证 券投 资基金 、 裕隆证 券投 资基 金、 景福 证券投 资基 金 、 鸿阳证 券投 资基
金、 丰和 价值证 券投 资基 金、 久嘉 证券投 资基 金 、 长盛成 长价 值证 券投 资基 金、 宝盈 鸿利收
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益证券 投资 基金 、 大 成价 值增长 证券 投资 基金 、 大 成债券 投资 基金 、 银 河稳 健证券 投资 基金 、
银河收 益证 券投 资基 金 、 长盛中 信全 债指 数增 强型 债券投 资基 金 、 长 信利 息 收益开 放式 证券
投资基 金 、 长 盛动 态精 选 证券投 资基 金 、 景 顺长 城 内需增 长开 放式 证券 投资 基金 、 万 家增 强
收益债 券型 证券 投资 基金 、 大 成精 选增 值混 合型 证 券投资 基金 、 长信 银利 精 选开放 式证 券投
资基金 、 富国 天瑞 强势 地 区精选 混合 型证 券投 资基 金、 鹏华 货币 市场 证券 投 资基 金 、 中海 分
红增利 混合 型证 券投 资基 金、 国泰 货币 市场 证券 投 资基金 、 新华 优选 分红 混 合型证 券投 资基
金、 交银 施罗 德精 选股 票 证券投 资基 金 、 泰 达宏 利 货币市 场基 金 、 交 银施 罗 德货币 市场 证券
投资基 金 、 景 顺长 城资 源 垄断股 票型 证券 投资 基金 、 大 成沪 深300 指 数证 券 投资基 金 、 信 诚
四季红 混合 型证 券投 资基 金、 富国 天时 货币 市场 基 金、 富兰 克林 国海 弹性 市 值股票 型证 券投
资基金 、 益民 货币 市场 基 金、 长城 安心 回报 混合 型 证券投 资基 金 、 中 邮核 心 优选股 票型 证券
投资基 金、 景顺 长城 内需 增长贰 号股 票型 证券 投资 基金、 交银 施罗 德成 长股 票证券 投资 基金 、
长盛中 证100 指数 证 券投 资基金 、 泰达 宏利 首选 企 业股票 型证 券投 资基 金 、 东吴价 值成 长双
动力股 票型 证券 投资 基金 、 鹏 华动 力增 长混 合型 证 券投资 基金 、 宝盈 策略 增 长股票 型证 券投
资基金 、 国泰 金牛 创新 成 长股票 型证 券投 资基 金 、 益民创 新优 势混 合型 证券 投资基 金 、 中 邮
核心成 长股 票型 证券 投资 基金 、 华 夏复 兴股 票型 证 券投资 基金 、 富国 天成 红 利灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 长信 双 利优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 富兰 克林 国 海深化 价值 股票
型证券 投资 基金 、 申万 巴 黎竞争 优势 股票 型证 券投 资基金 、 新华 优选 成长 股 票型证 券投 资基
金、金 元惠 理成 长动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 天 治稳 健双 盈 债 券型 证券投 资基 金 、
中海蓝 筹灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金 、 长 信利 丰 债券型 证券 投资 基金 、 金 元惠理 丰利 债券
型证券 投资 基金 、 交银 施 罗德先 锋股 票证 券投 资基 金、 东吴 进取 策略 灵活 配 置混合 型开 放式
证 券 投 资 基 金 、 建 信 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 银 华 内 需 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金
(LOF) 、大 成行 业轮 动股 票 型证券 投资 基金 、交 银施 罗德上 证 180 公司 治理 交 易型开 放式 指
数证券 投资 基金 联接 基金 、 上 证 180 公 司治 理交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 富兰 克林 国
海沪 深300 指数 增强 型证 券投资 基金 、 南方 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接基
金(LOF) 、 景顺 长城 能源 基建 股 票型 证券 投 资基 金、中 邮 核心 优势 灵 活配 置混合 型 证券 投资
基金 、 工 银瑞 信中 小盘 成 长股票 型证 券投 资基 金 、 东吴 货 币市 场证 券投 资基 金、 博时 创业 成
长股票 型证 券投 资基 金 、 招商信 用添 利债 券型 证券 投资基 金 、 易 方达 消费 行 业股票 型证 券投
资基金 、 富国 汇利 分级 债 券型证 券投 资基 金 、 大 成 景丰分 级债 券型 证券 投资 基金 、 兴 全沪 深
300 指 数增 强型 证券 投资 基金(LOF) 、 工 银瑞 信深 证 红利交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 工
银瑞信 深证 红利 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、富 国可 转换 债券 证券投 资基 金 、
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大成深 证成 长 40 交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金 、 大成深 证成 长 40 交 易型 开 放式指 数证 券
投资基 金联 接基 金 、 泰 达 宏利领 先中 小盘 股票 型证 券投资 基金 、 交银 施罗 德 信用添 利债 券证
券投资 基金 、 东 吴中 证新 兴产业 指数 证券 投资 基金 、 工银 瑞信 四季 收益 债券 型证券 投资 基金 、
招商安 瑞进 取债 券型 证券 投资基 金 、 汇 添富 社会 责 任股票 型证 券投 资基 金 、 工银瑞 信消 费服
务行业 股票 型证 券投 资基 金、 易方 达黄 金主 题证 券 投资基 金 （LOF ） 、 中 邮中 小盘灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金 、 浙 商 聚潮产 业成 长股 票型 证券 投资基 金 、 嘉 实领 先成 长 股票型 证券 投资
基金 、 广 发中 小板300 交 易型开 放式 指 数 证券 投资 基金 、 广 发中 小板300 交 易型开 放式 指数
证券投 资基 金联 接基 金 、 南方保 本混 合型 证券 投资 基金 、 交 银施 罗德 先进 制 造股票 证券 投资
基金 、 上 投摩 根新 兴动 力 股票型 证券 投资 基金 、 富 兰克林 国海 策略 回报 灵活 配置混 合型 证券
投资基 金 、 金 元惠 理保 本 混合型 证券 投资 基金 、 招 商安达 保本 混合 型证 券投 资基金 、 深证300
价值交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 南方 中国 中 小盘股 票指 数证 券投 资基 金 （LOF ） 、 交银
施罗德 深 证300 价值 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 富国 中证 500 指数 增强 型证
券投资 基金 （LOF） 、 长信 内需成 长股 票型 证券 投资 基金 、 大 成中 证内 地消 费 主题指 数证 券投
资基金 、 中 海消 费主 题精 选股票 型证 券投 资基 金、 长盛同 瑞中 证 200 指 数分 级证券 投资 基金 、
景顺长 城核 心竞 争力 股票 型证券 投资 基金 、 汇添 富 信用债 债券 型证 券投 资基 金、 光大 保德 信
行业轮 动股 票型 证券 投资 基金 、 富 兰克林 国海 亚洲 （除 日本 ） 机 会股 票型 证 券投资 基金 、 汇
添富逆 向投 资股 票型 证券 投资基 金 、 大 成新 锐产 业 股票型 证券 投资 基金 、 申 万菱信 中小 板指
数分级 证券 投资 基金 、 广 发消费 品精 选股 票型 证券 投资基 金 、 鹏 华金 刚保 本 混合型 证券 投资
基金、 汇添 富理 财 14 天 债券型 证券 投资 基金 、嘉 实全球 房地 产证 券投 资基 金、金 元惠 理新
经济主 题股 票型 证券 投资 基金 、 东 吴保 本混 合型 证 券投资 基金 、 建新 社会 责 任股票 型证 券投
资基金 、 嘉 实理 财 宝7 天 债券型 证券 投资 基金 、 富 兰克林 国海 恒久 信用 债券 型证券 投资 基金 、
大成月 添利 理财 债券 型证 券投资 基金 、 安信 目标 收 益债券 型证 券投 资基 金 、 富国7 天理 财宝
债券型 证券 投资 基金 、交 银施罗 德理 财 21 天债 券 型证券 投资 基金 、易 方达 中债新 综合 指数
发起式 证券 投资 基金 （LOF ） 、 工银 瑞信 信用 纯债 债券 型证券 投资 基金 、 大成 现 金增利 货币 市
场基金 、景 顺长 城支 柱产 业股票 型证 券投 资基 金、 易方达 月月 利理 财债 券型 证券投 资基 金 、
摩根士 丹利 华鑫 量化 配置 股票型 证券 投资 基金 、 东 方央视 财 经50 指数 增强 型 证券投 资基 金、
交银施 罗德 纯债 债券 型发 起式证 券投 资基 金、 鹏华 理财 21 天债 券型 证券 投 资基金 、国 泰民
安增利 债券 型发 起式 证券 投资基 金、 万 家 14 天 理 财债券 型证 券投 资基 金、 华安纯 债债 券型
发起式 证券 投资 基金 、 金 元惠理 惠利 保本 混合 型证 券投资 基金 、 南方 中证 500 交易 型开 放式
指数证 券投 资基 金 、 招 商 双债增 强分 级债 券型 证券 投资基 金 、 景 顺长 城品 质 投资股 票型 证券
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投资基 金 、 中 海可 转换 债 券债券 型证 券投 资基 金 、 融通标 普中 国可 转债 指数 增强型 证券 投资
基金、 大成 现金 宝场 内实 时申赎 货币 市场 基金 、交 银施罗 德荣 祥保 本混 合型 证券投 资基 金 、
国泰中 国企 业境 外高 收益 债券型 证券 投资 基金 、 富 兰克林 国海 焦点 驱动 灵活 配置混 合型 证券
投资基 金 、 景 顺长 城沪 深300 等 权重 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金 、 广 发 聚源定 期开 放债
券型证 券投 资基 金 、 大 成 景安短 融债 券型 证券 投资 基金 、 嘉 实研 究阿 尔法 股 票型证 券投 资基
金、 新华 行业 轮换 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 、 富国目 标收 益一 年期 纯债 债券型 证券 投资
基金 、 汇 添富 高息 债债 券 型证券 投资 基金 、 东方 利 群混合 型发 起式 证券 投资 基金 、 南 方稳 利
一年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 景 顺长 城四 季 金利纯 债债 券型 证券 投资 基金 、 华 夏永 福
养老理 财混 合型 证券 投资 基金 、 嘉 实丰 益信 用定 期 开放债 券型 证券 投资 基金 、 国 泰国 证医 药
卫生行 业指 数分 级证 券投 资基金 、 交银 施罗 德定 期 支付双 息平 衡混 合型 证券 投资基 金 、 光 大
保德信 现金 宝货 币市 场基 金、 易方 达投 资级 信用 债 债券型 证券 投资 基金 、 广 发趋势 优选 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 华 润元 大保 本混 合型 证 券投资 基金 、 长盛 双月 红 一年期 定期 开放
债券型 证券 投资 基金 、 富 国国有 企业 债债 券型 证券 投资基 金 、 富 安达 信用 主 题轮动 纯债 债券
型发起 式证 券投 资基 金 、 景顺长 城沪 深300 指 数增 强型证 券投 资基 金 、 中 邮 定期开 放债 券型
证券投 资基 金 、 安 信永 利 信用定 期 开 放债 券型 证券 投资基 金 、 工 银瑞 信信 息 产业股 票型 证券
投资基 金 、 大 成景 祥分 级 债券型 证券 投资 基金 、 富 兰克林 国海 岁岁 恒丰 定期 开放债 券型 证券
投资基 金 、 景 顺长 城景 益 货币市 场基 金 、 万 家市 政 纯债定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 建 信
稳定添 利债 券型 证券 投资 基金 、 上 投摩 根双 债增 利 债券型 证券 投资 基金 、 嘉 实活期 宝货 币市
场基金 、 融通 通源 一年 目 标触发 式灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 大 成信 用 增利一 年定 期开
放债券 型证 券投 资基 金 、 鹏华品 牌传 承灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 国 泰 浓益灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金 、 汇 添 富恒生 指数 分级 证券 投资 基金 、 长 盛航 天海 工 装 备 灵活配 置混 合型
证券投 资基 金、 广发 新动 力股票 型证 券投 资基 金、 东吴阿 尔法 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、
诺安天 天宝 货币 市场 基金 、 前 海开 源可 转债 债券 型 发起式 证券 投资 基金 、 新 华鑫利 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 、 富 国天盛 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 景顺 长城 中 小板创 业板 精选
股票型 证券 投资 基金 、 中 邮双动 力混 合型 证券 投资 基金、 建信 改革 红利 股票 型证券 投资 基金 、
交银施 罗德 周期 回报 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 中 海积 极收 益灵 活配 置 混合型 证券 投资
基金 、 申 万菱 信中 证环 保 产业指 数分 级证 券投 资基 金、 博时 裕隆 灵活 配置 混 合型证 券投 资基
金、 国寿 安 保 沪深300 指 数型证 券投 资基 金 、 前 海 开源沪 深 300 指 数型 证券 投资基 金 、 天 弘
季加利 理财 债券 型证 券投 资基金 、 新华 鑫安 保本 一 号混合 型证 券投 资基 金 、 诺安永 鑫收 益一
年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、大 成景 益平 稳收 益混合 型证 券投 资基 金。
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三 、 相 关 服 务 机构
（一）基金销售机构
1、直销机构：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人：陈敏
总经理：陈戈
成立日期：1999 年4 月13 日
客户服务统一咨询 电话：95105686、4008880688 （全国统一，免长途话费）
传真：021-20361544
联系人：林燕珏
公司网站：www.fullgoal.com.cn
2、代销机构：
（1）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市 东城区建国门内大街69 号
法定代表人：蒋超良
联系人：曾艳
电话：010-85108227
传真：010-85109219
客户服务电话：95599
公司网站：www.abchina.com
（2）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市北京东路 689 号
法定代表人：吉晓辉
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联系人：唐苑
联系电话： （021）61616150
传真： （021）63604199
客服热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（3）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：傅育宁
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195109
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（4）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系电话： （021）23219000
联系人：金芸
客服热线：95553 、400-8888-001
公司网站：www.htsec.com
（5）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：储晓明
联系电话： （021）54033888
传真： （021）54038844
联系人：王序微
客服电话： （021）962505
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公司网站：www.sywg.com
（6）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦
法定代表人：万建华
传真： （021）38670666
联系人：芮敏琪
客服热线：400-8888-666
公司网站：www.gtja.com
（7）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系电话： （010）65183888
联系人：权唐
客服电话：400-8888-108
传真： （010）65182261
公司网站：www.csc108.com
（8）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
联系电话： （0755 ）82130833
传真： （0755）82133952
客户服务统一咨询电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（9）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第A 层
办公地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3 楼
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法定代表人：王东明
联系电话： （010）84588888
传真： （010）84865560
联系人：陈忠
客户咨询电话：95558
公司网站：www.cs.ecitic.com
（10）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层
法定代表人：宫少林
联系电话： （0755 ）82943666
传真： （0755）82943636
联系人：林生迎
客服热线：95565 、400-8888-111
公司网站：www.newone.com.cn
（11）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五 道口广场1 号楼21 层
法定代表人：兰荣
电话：0591-38507538
联系人：黄英
客服热线：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
（12）湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋11 楼
法定代表人：林俊波
联系电话： （ （021 ）68634518
传真： （021）68865680
联系人：钟康莺
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客服热线：400-888-1551
公司网站：www.xcsc.com
（13）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号2 号楼 22 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号2 号楼 21 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
电话：021-63325888
传真：021-63326729
客户服务热线：95503
东方证券网站：www.dfzq.com.cn
（14）广发证券股份有限公司
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42
楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
传真： （020）87555305
客服电话：95575
公司网站：www.gf.com.cn
（15）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区 金融大街35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
电话： （010）66568430
传真： （010）66568990
联系人：田薇
客户服务热线：4008-888-888
公司网站：www.chinastock.com.cn
（16）天一证券有限责任公司
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注册地址：上海市浦东桃林路 18 号环球广场 A 座
办公地址：浙江省宁波市开明街 417-427 号
法定代表人：沈国军
电话： （021）68558133
传真： （021）68558236
联系人：王嵘
公司网站：www.skyone.com.cn
（17）山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系电话：0351－8686659
联系人：郭熠
客服电话：400-666-1618
公司网站：www.i618.com.cn
（18）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
电话： （0755）83516289
传真： （0755）83515567
联系人：刘阳
客户服务热线： （0755）33680000（深圳） 、400-6666-888（非深圳地区）
公司网站：www.cgws.com
（19）财富证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心26-28 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心26-28 层
法定代表人：周晖
电话： （0731）4403319
传真： （0731）4403439
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18
联系人：郭磊
客户服务热线： （0731）4403319
公司网站：www.cfzq.com
（20）齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号23 层
法定代表人：李玮
联系人：王霖
电话：0531－68889157
传真：0531－68889752
客户服务电话：95538
公司网址：www.qlzq.com.cn
（21）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系电话： （025）83290979
传真： （025）51863323
联系人：万鸣
客户咨询电话：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（22）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民
联系电话：010-88088188
传真：010-88088188
联系人：王旭华
客服电话： （0471 ）4972343
公司网站：www.cnht.com.cn
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19
（23）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
电话： （021）53519888
传真： （021）53519888
联系人：张瑾
客服热线： （021）962518
公司网站：www.962518.com
（24）国元证券有限责任公司
注册地址：合肥市寿春路 179 号
办公地址：合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
联系人：程维
传真： （0551）2207935
客服热线：400-8888-777
公司网站：www.gyzq.com.cn
（25）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F
法定代表人：张雅锋
联系人：曲东欧
电话： （0755）83709350
传真： （0755）83704850
客服热线：95563
公司：www.ghzq.com.cn
（26）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座5 层
法定代表人：林义相
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联系人：尹伶
联系电话：010-66045529
传真：010-66045518
客服电话：010-66045678
公司网站：www.txsec.com
（27）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
法定代表人：常喆
电话： （010）84183333
传真： （010）84183311-3389
联系人：黄静
客服热线：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（28）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（29）华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市青羊区陕西街 239 号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：张曼
电话：010-52723273
传真：028-86157275
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客户服务电话：95584
公司网站：www.hx168.com.cn
（30）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市 静安区新闸路1508 号
办公地址：上海市 静安区新闸路1508 号
法定代表人：薛峰
联系电话：021-22169999
联系人：刘晨
客服热线：95525
公司网站：www.ebscn.com
（31）中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼19、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼19、20 层
法定代表人：沈强
联系人：王霈霈
联系电话：0571-87112507
客服热线：95548
公司网站：www.bigsun.com.cn
（32）华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心B1 座0327
法定代表人：李工
联系电话：0551-65161666
传真：0551-65161600
联系人：甘霖
客服热线：96518 （安徽） 、4008096518（全国）
公司网址：www.hazq.com
（33）东海证券股份 有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
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法定代表人：刘化军
联系电话：021-20333910
传真：021-50498825
联系人：王一彦
开放式基金咨询电话：95531；400-8888-588
公司网站：www.longone.com.cn
（34）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
电话：95511-8
联系人：郑舒丽
客服电话：95511-8
公司网站：www.pingan.com
（35）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
电话： （027）65799999
传真： （027）85481900
联系人：李良
客服热线：95579 或4008-888-999
公司网站：www.95579.com
（36）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
电话： （021）68475888
传真： （021）68476111
联系人：龚厚红
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咨询电话： （021）962888
公司网站：www.bankofshanghai.com
（37）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（38）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
电话： （0755）25859591
联系人：霍兆龙
客户服务电话：40066-99999
公司网站：www.bank.pingan.com
（39）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区正义路 4 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
电话： （010）58351666
传真： （010）57092611
联系人：杨成茜
客户服务电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（40）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
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办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
法定代表人：田国立
联系人：丰靖
电话： （010）65550827
传真： （010）65550827
客户服务电话：95558
公司网站：bank.ecitic.com
（41）信泰证券有限责任公司
注册地址：南京市长江路 88 号
办公地址：南京市长江路 88 号
法定代表人：钱凯法
电话： （025）84784765
传真： （025）84784830
联系人：舒萌菲
客服电话：4008888918
公司网站：www.thope.com
（42）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层A02 单元
法定代表人：牛冠兴
电话： （0755）82558305
传真： （0755）82558002
联系人：陈剑虹
客户服务热线：400-800-1001
公司网站：www.essence.com.cn
（43）瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：程宜荪
电话： （010）58328888
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传真： （010）58328112
联系人：牟冲
客服电话：4008878827
公司网站：www.ubssecurities.com
（44）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
电话：010-63636153
传真：010-63639709
联系人：朱红
客服电话：95595
公司网址：www.cebbank.com
（45）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路 与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第04 层01、02、03、05、11、12 、13 、15、16、18、19 、20 、21、22、
23 单元
办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第04、18 层至21
层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话： （0755）82023442
传真： （0755）82026539
客服电话：95532 、400-600-8008
公司网址：www.china-invs.cn
（46）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-89068340
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26
传真：0574-87050024
联系人：胡技勋
客服电话：96528 （上海、北京地区962528 ）
公司网址：www.nbcb.com.cn
（47）新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 1501
办公地址：北京市西城区金融大街 1 号A 座8 层
法人代表：马金声
联系人：高滋生
电话：010-83561149
客服电话：400-698-9898
公司网址：www.xsdzq.cn
（48）青岛银行股份有限公司
注册地址：青岛市市南区香港中路 68 号
办公地址：青岛市市南区香港中路 68 号
法定代表人：郭少泉
联系人：滕克
电话：0532-85709787
传真：0532-85709799
客户服务电话：96588 （青岛） 、40066-96588 （全国）
公司网址：www.qdccb.com
（49）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话：010-88085858
客服电话：4008-000-562
公司网址：www.hysec.com
（50）东北证券股份有限公司
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27
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
客服电话：400-600-0686
公司网址：www.nesc.cn
（51）东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人：廖玉林
电话：0769-22100193
传真：0769-22117730
联系人：巫渝峰
客服电话：0769-96228
公司网址：www.dongguanbank.cn
（52）华福证券有 限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
（53）英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大 厦三十、三十一层
法人代表：赵文安
联系人：王睿
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28
电话：0755-83007069
客服电话：0755-26982993
公司网址：www.ydsc.com.cn
（54）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：张宇宏
联系电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
公司网站：www.jhzq.com.cn
（55）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
客服电话：400-800-8899
公司网站：www.cindasc.com
（56）华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890208
传真： （0931）4890628
客服电话： （0931 ）96668、4006898888
公司网站：www.hlzqgs.com
（57）大通证券股份有限公司
注册地址：大连市中山区人民路 24 号
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29
办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层
法定代表人：张智河
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
联系人：谢立军
客服电话：4008-169-169
（58）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
电话：022-58316666
传真：022-58316259
联系人：王宏
客服电话：4008888811
公司网站：www.cbhb.com.cn
（59）温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道 196 号
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
联系人：姜晟
电话： （0577）88990085
传真： （0577）88995217
客户服务电话：96699(浙江省内) ，962699 （ 上 海 地 区 ） ，0577-96699 （其
它地区）
公司网站：www.wzbank.com.cn
（60）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
联系人：胡天彤
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30
电话：022-28451709
传真：022-28451892
客户服务热线：400-651-5988
公司网站：www.bhzq.com
（61）财富里昂证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9 楼
法定代表人：罗浩
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人：倪丹
客户服务电话：68777877
公司网站：www.cf-clsa.com
（62）中原证券股份有限公司
注册地址：郑州郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
联系电话：0371—65585287
传真：0371--65585665
联系人：陈利民
客户咨询电话：967218 （郑州市外拨打加拨区号） 、400-813-9666
公司网站：www.ccnew.com
（63）金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦4 楼
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
客户服务电话：400-8888-228
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31
公司网站：www.jyzq.cn
（64）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
法定代表人：汪静波
联系人：张姚杰
客服电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（65）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法定代表人：薛峰
联系人：汤素娅
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服务电话：4006-788-887
公司网址: 众禄基金网 www.zlfund.cn 基金买卖网 www.jjmmw.com
（66）杭州数米基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：周嬿旻
电话：021- 60897869
传真：021- 60897869
客户服务电话：4000766123
公司网址: www.fund123.cn
（67）上海好买基金销售有 限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
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32
联系人：张茹
电话： （021）58870011
传真： （021）68596916
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
（68）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座9 楼
法定代表人：其实
联系人： 潘世友
电话：021-54509988 分机7019
传真：021-64385308
客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（69）江苏昆山农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省昆山市前进中路 219 号
办公地址：江苏省昆山市前进中路 219 号
法定代表人：刘斌
联系人：丁丽丽
电话： （0512）57379292
传真： （0512）55211330
客户服务电话：96079
公司网站：www.ksrcb.cn
（70）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：沈雯斌
联系电话：021-58788678-8201，13585790204
传真：021-58787698
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33
客服电话：400-089-1289
公司网站：www.erichfund.com
（71）江苏金百临投资咨询有限公司
注册地址：无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼
办公地址：无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼
法定代表人：费晓燕
联系人：袁丽萍
电话：0510-82758877
传真：0510-88555898
客户服务电话：0510-9688988
公司网站：www.jsjbl.com
（72）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：宋丽冉
电话： （010）62020088
传真： （010）62020088
客户服务电话：4008886661
公司网站：www.myfund.com
（73）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
联系人：郑鹏
电话：010-85238667
传真：010-85238680
客户服务电话：95577
公司网站：www.hxb.com.cn
（74）洛阳银行股份有限公司
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34
注册地址：河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行
办公地址：河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行
法定代表人：王建甫
联系人：李亚洁
电话： （0379）65921977
传真： （0379）65921977
客户服务电话：96699
公司网站：www.bankofluoyang.com.cn
（75）中国国际金融有限公司
客户服务电话：010-65051166
网址：www.cicc.com.cn
（76）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼 15 层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号SOHO 现代城C 座1809
法定代表人：沈伟桦
联系人：程刚
电话：010-52855713
传真：010-57951601
客户服务电话：400-609-9500
公司网站：www.yixinfund.com
（77）广州农村商业银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法定代表人：王继康
联系人：黎超雄
电话：020-28019593
传真：020-22389014
客户服务电话：020-961111
公司网址：www.grcbank.com
（78）和讯信息科技有限公司
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35
注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18 楼
法定代表人：王莉
客户服务电话：400-920-0022
传真：021-20835879
联系人：于杨
网址：licaike.hexun.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构： 富国基金管理有限公司
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人：陈敏
总经理：陈戈
成立日期：1999 年4 月13 日
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
联系人：雷青松
（三）出具法律意见书的律师事务所 （基金募集时）
名称：北京市竞天公诚律师事务所
注册地址：北京市朝阳门外大街 20 号联合 大厦15 层
办公地址：北京市朝阳门外大街 20 号联合 大厦15 层
负责人：张绪生
联系电话： （010）65882200
传真： （010）65882211
联系人：许舒萱
经办律师：戴华、王燕萍
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所有限责任公司
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36
注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：上海市 浦东新区世纪大道100 号环球金融中心50 楼
法定代表人：葛明
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
四、基金的名称
富国天源平衡混合型证券投资基金
五、基金的类型
混合型
六 、 基 金 的 投 资目 标
本基金的投资目标是尽可能减少和分散投资风险， 力保基金资产的安全并谋
求基金资产长期稳定的增长。
本基金为平衡型证券投资基金， 将基金资产按比例投资于股票和债券， 在股
票投资中主要投资于成长型股票和价值型股票， 并对基金的投资组合进行主动的
管理， 从而使投资者在承受相对较小风险的情况下， 尽可能获得稳定的投资收益。
七 、 基 金 的 投 资方 向
1 、 本 基 金 只 投 资 于 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 公 开 募 集 、
上市的股票和债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
2 、 本 基 金 股 票 投 资 部 分 主 要 投 资 于 成 长 型 股 票 和 价 值 型 股 票 ， 成 长 型 股 票
和价值型股票按以下原则确定：
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37
（1）成长型股票，包括三类：
①经典成长型： 这类公司提供新产品， 创造或满足新的市场需求， 新产品通
常是新技术、新发明的结果；
②市场份额成长型：这类公司增长迅速的原因在于它们靠更好的产品质量、
形象或服务提高市场占有率；
③合并型： 这类公司的增长来自于收购大量其他公司， 支付合理收购价格并
实现融合是其成功的关键因素。
成长型股票具体的量化标准是：1）年度每股收益不低于 0.10 元；2）利润
总额连续两年（或预期）增长，并且增长速度不低于同期 GDP 增长速度。
（2 ） 价 值 型 上 市 公 司 股 票 ， 是 指 公 司 经 营 情 况 良 好 ， 业 绩 稳 定 ， 市 盈 率 较
低上市公司发行的股票。 价值型股票具体的量化标准是： 每股收益不低于市场平
均水平，并且市盈率由低到高排名靠前。
3、本基金债券投资部分将投资于国债、金融债和企业债（包括可转换债） 。
本基金将在分析宏观经济环境、利率走势、资金供求、债券市场结构的基础上，
综合考虑债券的风险收益水平、 流动性、 期限 、 发行人资信水平等因素建立债券
投资组合。
八 、 基 金 的 投 资策 略
1、投资依据
——国家有关法律、法规和本基金基金合同的有关规定。
——国家宏观经济环境： 主要包括国内生产总值、 经济增长率、 失业率、 通
货膨胀率、财政收支、国际收支、固定资产投资规模等指标。
——国家货币政策和利率走势：对中长期投资的重要的决策依据。
——国家产业政策：国家产业政策对投资方向具有重要影响。
——各行业发展状况：形成行业投资策略的重要依据。
——上市公司研究：形成投资组合的直接依据。
——证券市场走势： 中国属于新兴市场， 呈现较大的波动性。 针对市场走势
的变化调整相应的投资策略是管理好基金极其重要的基本工作。
2、投资程序
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38
投资决策委员会负责决定基金投资的重大决策。 基金经理在授权范围内， 制
定具体的投资组合方案并执行。集中交易室负责执行投资指令。
1 ） 基 金 经 理 根 据 证 券 市 场 的 趋 势 、 运 行 的 格 局 和 特 点 ， 并 结 合 本 基 金 的 基
金合同、投资风格拟定投资策略报告。
2 ） 投 资 策 略 报 告 提 交 给 投 资 决 策 委 员 会 。 投 资 决 策 委 员 会 审 批 决 定 基 金 的
资产分布比例、 成长型和价值型股票投资比例和重仓投资品种投资方案。 基金经
理根据批准后的投资策略确定最终的资产分布比例、 股票资产中的成长型和价值
型股票分布比例和个股投资分布方式。
3）对已投资品种进行跟踪，对投资组合进行动态调整。
4）基金经理须每月提交工作报告及工作计划。
3、投资方法
本基金采用主动投资管理模式，投资方法将主要采用自上而下的方法。
首先，对各类资产（股票、债券、现金及其他金融资产）进行动态配比。
其次，确定成长型公司股票和价值型公司股票的投资比例。
第三， 构造候选股票池： （1） 根据分行业股票评价体系， 确定行业内的优选
股票； （2）对上述优选股票划分成长型和价值型，确定本基金的候选股票池。
第四， 基金经理综合考虑资产配置、 成长型和价值型股票的比例、 行业状况
变化及市场特点等因素，从候选股票池中挑选合适的股票，构造基金资产组合。
九 、 基 金 的 业 绩比 较 基 准
本基金采用 “证券市场平均 收益率” 来作为衡量本基金操作水平的比较基准。
证券市场平均收益率=中信标普300 指数收益率 ×65%＋中信国债指数收益率
×30%＋同业存款利率×5%
十 、 基 金 的 风 险收 益 特 征
本基金为混合型证券投资基金， 属于证券投资基金中的中低风险品种， 其长
期平均的风险和预期收益低于股票型基金，高于债券和货币市场基金。
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十 一 、 基 金 的 投资 组 合 报 告
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1
权益投 资 723,049,276.02 64.57
其中： 股票 723,049,276.02 64.57
2
固定收 益投 资 341,800,000.00 30.53
其中： 债券 341,800,000.00 30.53
资产 支持 证券 － －
3
贵金属 投资 － －
4
金融衍 生品 投资 － －
5
买入返 售金 融资 产 － －
其 中 ：买 断 式回 购的 买 入返 售 金
融资产
－ －
6
银行存 款和 结算 备付 金合 计 45,263,892.12 4.04
7
其他资 产 9,613,183.06 0.86
8
合计 1,119,726,351.20 100.00
2、报告期末 按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 10,992,000.00 0.99
B 采矿业 1,974,967.50 0.18
C 制造业 481,933,049.31 43.56
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 － －
E 建筑业 － －
F 批发和 零售 业 114,622,272.95 10.36
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 － －
H 住宿和 餐饮 业 － －
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 73,267,883.75 6.62
J 金融业 32,782,003.76 2.96
K 房地产 业 － －
L 租赁和 商务 服务 业 － －
M 科学研 究和 技术 服务 业 － －
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 － －
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和 社会 工作 － －
R 文化、 体育 和娱 乐业 7,477,098.75 0.68
S 综合 － －
合计 723,049,276.02 65.35
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3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 002153 石基信 息 788,700 40,460,310.00 3.66
2 600694 大商股 份 1,566,985 40,005,127.05 3.62
3 600887 伊利股 份 993,469 32,903,693.28 2.97
4 002085 万丰奥 威 1,431,976 30,443,809.76 2.75
5 600858 银座股 份 4,045,946 28,362,081.46 2.56
6 000963 华东医 药 522,528 28,216,512.00 2.55
7 002223 鱼跃医 疗 1,144,147 27,745,564.75 2.51
8 002030 达安基 因 1,400,000 27,230,000.00 2.46
9 000581 威孚高 科 1,000,000 26,970,000.00 2.44
10 600309 万华化 学 1,765,876 26,770,680.16 2.42
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债 券 60,063,000.00 5.43
2 央行票 据 － －
3 金融债 券 281,737,000.00 25.46
其中： 政策 性金 融债 281,737,000.00 25.46
4 企业债 券 － －
5 企业短 期融 资券 － －
6 中期票 据 － －
7 可转债 － －
8 其他 － －
9 合计 341,800,000.00 30.89
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （%）
1 110258 11 国开 58 1,400,000 134,540,000.00 12.16
2 110202 11 国开 02 600,000 57,042,000.00 5.16
3 130326 13 进出 26 500,000 50,215,000.00 4.54
4 130017 13 附 息国 债 17 300,000 30,087,000.00 2.72
5 090024 09 附 息国 债 24 300,000 29,976,000.00 2.71
6 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投
资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
41
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1 ）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
（2 ）本基金投资股指期货的投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。
10、报告期 末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1 ）本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。
（2 ）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
（3 ）本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
（1 ） 申 明 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 是 否 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查， 或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚 的情形。
（2 ）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
（3 ）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金 329,659.72
2 应收证 券清 算款 －
3 应收股 利 －
富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
42
4 应收利 息 9,145,704.61
5 应收申 购款 137,271.70
6 其他应 收款 547.03
7 待摊费 用 －
8 其他 －
9 合计 9,613,183.06
（4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本 基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6 ）投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾
差。
十 二 、 基 金 的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表
现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1 、 富 国 天 源 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 历 史 各 时 间 段 份 额 净 值 增 长 率 与 同 期 业
绩比较基准收益率比较表
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2002.8.16-
2002.12.31
-7.74% 0.36% -13.33% 0.73% 5.59% -0.37%
2003.1.1-
2003.12.31
16.83% 0.68% 4.43% 0.78% 12.40% -0.11%
2004.1.1-
2004.12.31
0.69% 0.79% -11.26% 0.90% 11.95% -0.11%
2005.1.1-
2005.12.31
-2.58% 0.87% -1.50% 0.86% -1.08% 0.01%
富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
43
2006.1.1-
2006.12.31
75.02% 1.01% 70.43% 0.91% 4.59% 0.10%
2007.1.1-
2007.12.31
62.32% 1.4% 89.44% 1.49% -27.12% -0.09%
2008.1.1-
2008.12.31
-43.74% 1.62% -46.40% 1.94% 2.66% -0.32%
2009.1.1-
2009.12.31
49.66% 1.33% 56.71% 1.32% -7.05% 0.01%
2010.1.1-
2010.12.31
18.08% 1.05% -5.91% 1.01% 23.99% 0.04%
2011.1.1-
2011.12.31
-15.56% 0.89% -16.02% 0.84% 0.46% 0.05%
2012.1.1-
2012.12.31
4.37% 0.91% 6.18% 0.81% -1.81% 0.10%
2013.1.1-
2013.12.31
20.17% 0.99% -2.77% 0.89% 22.94% 0.10%
2014.1.1-
2014.6.30
0.80% 0.82% -3.06% 0.67% 0.80% 0.82%
2002.8.16-
2014.6.30
218.79% 1.07% 69.68% 1.11% 218.79% 1.07%
2 、 自 基 金 合 同 生 效 以 来 富 国 天 源 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 累 计 净 值 增 长 率 与
业绩比较基准收益率的历史走势对比图
注：1.截止日期为2014 年6 月30 日。
富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
44
2.本基金于2002 年8 月16 日成立， 建仓期6 个月， 从 2002 年8 月16 日至 2003
年2 月15 日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关费用列示
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（4）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金的证券交易费用；
（7 ） 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 ， 可 以 在 基 金 资 产 中 列 支 的 其
他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的基金管理费
本 基 金 的 管 理 费 按 该 基 金 资 产 净 值 的 1.5% 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的 计 算 方 法
为：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应支付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金资产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日期顺
延。
（2）基金托管费
本基金的托管费按基金资产净值的 2.5‰的年费率计提。托管费的计 算方法
如下：
H=E×2.5‰÷当年天数
富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
45
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金资产中一次性支取。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日期顺延。 （3） 上述
“1 、 与 基 金 运 作 有 关 费 用 列 示 ” 中 （3 ） － （7 ） 项 费 用 由 基 金 托 管 人 根 据 有关
法规及相应协议规定 ， 按费用实际支出金额列入当期费用，从基金资产中支付 。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前的相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、 信息披露
费用等不列入基金费用。 其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规
定执行。
4、费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托
管费率。调高基金管理费率或基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；
调低基金管理费率或基金托管费率， 无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人
必须最迟于新的费率实施日前3 个工作日在至少一种 中国证监会指定媒体上刊登
公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、基金的申购费
（1 ） 投 资 者 可 选 择 在 申 购 本 基 金 或 赎 回 本 基 金 时 交 纳 申 购 费 用 。 投 资 者 选
择在申购时交纳的称为前端申购费用， 投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购
费用。
（2 ） 投 资 者 选 择 交 纳 前 端 申 购 费 用 时 ， 按 申 购 金 额 采 用 比 例 费率 。 投 资 者
在一天之内如果有多笔申购， 适用费率按单笔分别计算。 投资者选择红利自动再
投资所转成的份额不收取申购费用。
本基金的前端收费模式对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其
他投资者实施差别的申购费率。 养老金客户 具 体包括：A、 全国社会保 障基金；B、
可以投资基金的地方社会保障基金；C、 企业年金单一计划以及集合计划；D、企
富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
46
业 年 金 理 事 会 委 托 的 特 定 客 户 资 产 管 理 计 划 ；E 、 企 业 年 金 养 老 金 产 品 。 如将来
出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型， 本公司将在招募说明书更新
时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案 。
具体费率如下：
A、申购费率
申购金额（含申购费） 前端申购费率
100 万元以下 1.5%
100 万元（含）—500 万元 1.2%
500 万元（含）以上 1000 元/笔
注 ： 上述 前 端申 购费 率适 用 于除 通 过本 公司 直销 柜 台申 购 的 养 老金 客户 之外
的其他投资者。
B、特定申购费率
申购金额（含申购费） 特定申购费率
M ＜100万元 0.45%
100万元≤M＜500万元 0.36%
M ≥500万元 每笔1000元
注： 上述特定申购费率适用于 通过本公司直销柜台 采取前段收费模式 申购本
基金的养老金客户 。
（3）投资者选择交纳后端申购费用时， 以持有期限分档设置不同费率水平：
持有时间 后端申购费率
1 年以内（含） 1.8%
1～2 年（含） 1.5%
2～3 年（含） 1.2%
3～4 年（含） 1.0%
4～5 年（含） 0.5%
5 年以上 0
因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额，不再收取后端申购费用。
申购费保留小数点后两位 ，小数点两位以后的部分舍去 ，不向投资者收取。
2、基金的赎回费
赎回费率随基金持有时间的增加而递减 ，具体费率如下：
持有时间 赎回费率
富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
47
1 年以内（含） 0.5%
1 年—2 年（含） 0.3%
2 年以上 0
赎回费保留小数点后两位 ，小数点两位以后的部分舍去 ，不向投资者收取。
本基金赎回费的25%归基金资产所有。
基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、 法规和基金合同的规定之
前提下， 调整 申购费和赎回费的收费方式和费率水平， 但最迟应于新收费办法开
始实施日前3 个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上公告。
3、转换费
（1）前端转前端
基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分
构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而
定。 其中： 转出基金赎 回费 是按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用 ； 转入
基金申购补差费 是按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。 对于
前端转前端模式， 转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购
费率的， 补差费率为转入基 金和转出基金的申购费率差额； 转出基金金额所对应
的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零 。
对于养老金客户基金转换， 如在实施特定申购费率的基金间转换， 则按特定
申购费率之间的价差进行补差， 如转换的两只基金中至少有一支为非实施特定申
购费率的基金，则按照原申购费率之间的价差进行补差。
基金转换的计算公式如下：
转出基金赎回费＝转出金额× 转出基金赎回费率
转入金额＝转出金额－转出基金赎回费
净转入金额＝转入金额÷ （1＋申购补差费率）
申购补差费＝转入金额－净转入金额
转入份额＝净转入金额÷ 转入基金当日之基金份额净值
注： 转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。 如转出基金为货币基金， 且
全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
（2）后端转后端
后端收费模式基金发生转换时， 其转换费由转出基金的赎回费和申购补差费
富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
48
两部分构成， 其中申购补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额
计算。 当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率时， 基金转换申购费
补差费率为转出基金与转入基金申购费率之差； 当转出基金的后端申购费率低于
转入基金的后端申购费率，申购补差费率为零。
1 ） 对 于 由 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 担 任 注 册 登 记 机 构 的 基 金 ， 其 后
端收费模式下份额之间互相转换的计算公式如下：
转出金额=转出份额 ×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费用=（转出金额-转出基金赎回费用） ×补差费率
净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
2 ） 对 于 由 本 公 司 担 任 注 册 登 记 机 构 的 基 金 ， 后 端 收 费 模 式 下 基 金 份 额 之 间
互相转换的计算公式如下：
转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费=（转出金额-转出基金赎回费用）×补差费率/（1+补差费率）
净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
注： 转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。 如转出基金为货币基金， 且
全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
基金转换只能在同一销售机构进行。 转换的两只基金必须都是该销售机构代
理的同一基金管理人管理的、 在同一注册登记人处注册登记的、 同一收费模式的
开放式基金。
（三）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及其他有关法律法规的要求， 对本基金招募说明书进行了更新， 主要更新内容如
下：
1、 “重要提示” 部分对更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截
止日期进行了更新。
2、 “三、 基金管理人” 部分对基金管理人概况、 主要人员情况等信息进行了
更新。
3、“ 四、 基金托管人” 部分对 基本情况、 基金 托管业务经营情况进行了更新。
4、 “五、相关服务机构”部分对代销机构部分信息进行了更新。
5 、 “八 、基 金份额 的申 购与赎 回”部 分对 申购费 、可 与本基 金转换 的 基金名单
等内容进行了更新。
6、 “九、 基金的 投资”部分对投资组合报告内容 更新至2014 年6 月30 日。
7、 “十、 基金的业绩” 部分对基金业绩 更新 至2014 年6 月30 日， 并更新了
历史走势对比图。
8、“ 十四、基金费用与税收 ”对本基金的 申购费等进行了更新。
9、 “二十、 基金托管协议的内容摘要” 对基金托管人的经营范围进行了更新。
10 、 “ 二 十 二 、 其 他 应 披 露 事 项 ” 部 分 对 报 告 期 内 应 披 露 的 本 基 金 相 关 事 项
进行了更新。
富国基金管理有限公司
二〇一四年九月 二十六日
