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国泰目标收益(000199)

国泰目标收益:更新招募说明书摘要(2014年第2号)查看PDF公告

国泰目标收益保本混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号) 
国泰目标收益保本混合型证券投资基金 
更新招募说明书摘要 
(2014 年第二 号) 
基金管 理人: 国泰基金管 理有限公司 
基金托 管人: 中国建设 银 行股份有限公司 
重要提 示 
 
本基金 经中 国证 监 会 2013 年4 月19 日证 监许 可【2013 】364 号 文核 准募 集。 
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、准 确、 完 整。 本招 募说 明书 经中 国 证监会 核准 ,
但 中 国证 监 会对 本 基金 募集 的 核准 , 并不 表 明其 对本 基 金的 价 值和 收 益做 出实 质 性判 断 或保
证,也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。 
本 基 金 作为 保 本混 合 型基金 , 采 用恒 定 比例 组 合保险 策 略 进行 资 产配 置 ,因此 将 会 有部
分 基 金资 产 投资 于 股票 市场 , 基金 份 额净 值 会随 股票 市 场的 变 化而 上 下波 动 , 投 资者 根 据所
持 有 份额 享 受基 金 的收 益, 但 同时 也 要承 担 相应 的投 资 风险 。 在本 基 金每一 保 本 期, 对 于投
资人 认购 并 持有 当 期保 本期 到期 的 基 金份 额 ,存 在着 仅 能收 回 认购 金 额( 包括 净 认购 金 额和
认 购 费用 ) 的可 能 性 ; 对于 投 资人 在 日常 申 购 的 基金 份 额 , 存 在着 仅 能部 分收 回 本金 的 可能
性。 对于 基 金份 额 持有 人 未持有 当 期 保本 期 到期 的基 金 份额 , 在 赎 回 时不 能 获 得 保本 保 证,
将 承 担市 场 波动 的 风险 。因 此 ,投 资 人 应 根 据自 身的 风 险承 受 能力 和 预期 收益 , 权衡 选 择适
合 自 己的 产 品。 本 基金 主要 适 合注 重 本金 安 全的 低风 险 投资 人 和部 分 参与 股票 市 场的 稳 健投
资者。 本 基 金为 保本 混 合型 基 金, 其 预期 收 益及 预期 风 险水 平 高于 债 券型 基金 和 货币 市 场基
金,但 低于 股票 型基 金 和 一般混 合型 基金 ,属 于证 券投资 基金 中的 低风 险品 种。 
投资有 风险 ,投 资人 认购 (或申 购) 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。 
基 金 的 过往 业 绩并 不 预示其 未 来 表现 。 基金 管 理人提 醒 投 资者 基 金投 资 的“买 者 自 负”
原 则 ,在 作 出投 资 决策 后, 基 金运 营 状况 与 基金 净值 变 化引 致 的投 资 风险 ,由 投 资者 自 行承
担。 
基 金 管 理人 依 照恪 尽 职守、 诚 实 信用 、 谨慎 勤 勉的原 则 管 理和 运 用基 金 财产, 不 保 证 投
资 本 基金 一 定盈 利 ,也 不保 证 基金 份 额持 有 人的 最低 收 益 。 在 本基 金 的每一 保本期 为投资 人
认购 并持 有 当期 保 本期 到期 的 基金 份 额 或 在 折算 日登 记 在册 的 并持 有 到当 期保 本 期到 期 的基









































国泰目标收益保本混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2014 年第二号) 1 金 份 额( 包 括投 资 人进 行过 渡 期申 购 的基 金 份额 和上 一 保本 期 结束 后 默认 选择 转 入当 期 保本 期的持 有人 所持 有的 基金 份额) 的投 资金 额 提 供保 本保证 ,并 由 保 证人 提供 连带责 任 保 证。 投 资 者 投资 于 本保 本 基金并 不 等 于将 资 金作 为 存款存 放 在 银行 或 存款 类 金融机 构 , 投资 者投资 本基 金 在 极端 情况 下 仍然 存在 本金 损失 的风 险。 本 招 募 说明 书 中涉 及 的与托 管 相 关的 基 金信 息 已经本 基 金 托管 人 复核 。 本招募 说 明 书 所 载内容 截止 日 为2014 年8 月12 日, 投资 组合 报告 为2014 年2 季 度报 告, 有 关财务 数据 和净 值表现 截止 日 为2014 年6 月30 日。 一、基 金管理人 ( 一) 基金 管理 人概 况 名称: 国泰 基金 管理 有限 公司 住所: 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号 上海 环球 金 融中 心 39 楼 办公地 址: 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层 成立时 间:1998 年3 月5 日 法定代 表人 :陈 勇胜 注册资 本: 壹亿 壹千 万元 人民币 联系人 :何 晔 联系电 话:021-31081743 股本结 构: 股东名 称 股权比 例 中国建 银投 资有 限责 任公 司 60% 意大利 忠利 集团 30% 中国电 力财 务有 限公 司 10% (二) 基金 管理 人管 理基 金的基 本情 况 截至 2014 年 8 月 12 日 , 本基金 管理 人共 管理 1 只 封闭式 证券 投资 基金 :金 鑫证券 投资 基金 ,以 及46 只开 放式 证 券投资 基金 : 国泰 金鹰 增 长证券 投资 基金 、 国泰 金 龙系列 证券 投资 基金( 包 括 2 只 子基 金, 分别为 国泰 金龙 行业 精选 证券投 资基 金、 国泰 金龙 债券证 券投 资 基 金 ) 、国 泰 金马 稳 健回 报证 券 投资 基 金、 国 泰货 币市 场 证券 投 资基 金 、国 泰金 鹿 保本 增 值混 合 证 券投 资 基金 、 国泰 金鹏 蓝 筹价 值 混合 型 证券 投资 基 金、 国 泰金 鼎 价值 精选 混 合型 证 券 投









































国泰目标收益保本混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2014 年第二号) 2 资 基 金( 由 金鼎 证 券投 资基 金 转型 而 来) 、 国泰 金牛 创 新成 长 股票 型 证券 投资 基 金、 国 泰沪 深 300 指数 证券 投资 基金 (由国 泰金 象保 本增 值混 合证券 投资 基金 转型 而来 )、国 泰双 利 债 券 证 券投 资 基金 、 国泰 区位 优 势股 票 型证 券 投资 基金 、 国泰 中 小盘 成 长股 票型 证 券投 资 基金 (LOF )( 由金 盛证 券投 资 基金转 型而 来 )、 国泰 纳 斯达 克 100 指数 证券 投资 基金 、国 泰价 值 经典股 票型 证券 投资 基金 (LOF ) 、上 证180 金融 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金 、国 泰上 证 180 金 融交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 基金 、 国 泰保 本混 合型 证券 投 资基金 、 国泰 事件 驱动策 略股 票 型 证券 投资 基金、 国泰 信用 互利 分级 债券型 证券 投资 基金 、中 小板 300 成长交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金、 国泰 中小 板 300 成 长交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接 基 金、 国泰 成长 优选 股票 型 证券投 资基 金 、国 泰大 宗 商品配 置证 券投 资基 金 (LOF ) 、国 泰信 用 债券型 证券 投资 基金 、国 泰 6 个 月短 期理 财债 券型 证券投 资基 金、 国泰 现金 管理货 币市 场 基 金 、 国泰 金 泰平 衡 混合 型证 券 投资 基 金( 由 金泰 证券 投 资基 金 转型 而 来) 、国 泰 民安 增 利债 券 型 发起 式 证券 投 资基 金、 国 泰国 证 房地 产 行业 指数 分 级证 券 投资 基 金、 国泰 估 值优 势 股票 型证券 投资 基金 (LOF ) ( 由国泰 估值 优势 可分 离交 易股票 型证 券投 资基 金封 闭期届 满转 换 而 来)、 上 证 5 年期 国债 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金、 国泰 上 证 5 年期 国 债交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接基 金、纳 斯达 克 100 交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 、国泰 中国 企 业 境 外 高收 益 债券 型 证券 投资 基 金 、 国 泰黄 金 交易 型开 放 式证 券 投资 基 金、 国泰 美 国房 地 产开 发 股 票型 证 券投 资 基金 、国 泰 目标 收 益保 本 混合 型证 券 投资 基 金、 国 泰国 证医 药 卫生 行 业指 数 分 级证 券 投资 基 金、 国泰 淘 金互 联 网债 券 型证 券投 资 基金 、 国泰 聚 信价 值优 势 灵活 配 置混 合 型 证券 投 资基 金 、国 泰民 益 灵活 配 置混 合 型证 券投 资 基金 、 国泰 国 策 驱 动灵 活 配置 混 合型 证 券 投资 基 金、 国 泰浓 益灵 活 配置 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 安康 养 老定 期支 付 混合 型 证券 投资基 金 、国 泰结 构转 型 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 。另 外, 本基 金管 理 人于2004 年获 得 全 国 社会 保 障基 金 理事 会社 保 基金 资 产管 理 人资 格, 目 前受 托 管理 全 国社 保基 金 多个 投 资组 合。2007 年 11 月 19 日 , 本基金 管理 人获 得企 业年 金投资 管理 人资 格。2008 年 2 月 14 日, 本基金 管理 人成 为首 批获 准开展 特定 客户 资产 管理 业务 (专 户理 财 ) 的 基金 公司之 一 , 并 于3 月 24 日经 中国 证监 会批 准 获得合 格境 内机 构投 资者 (QDII ) 资 格, 成为 目前 业 内少 数 拥有 “全 牌照” 的基 金公 司之 一, 囊括了 公募 基金 、社 保、 年金、 专户 理财 和QDII 等 管理业 务 资 格 。 (三) 主要 人员 情况 1 、董 事会 成员









































国泰目标收益保本混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2014 年第二号) 3 陈勇胜 , 董事 长, 硕士 研 究生 ,高 级经 济师 ,22 年 证券从 业经 历 。1982 年 起 在中国 建设 银 行 总行 、 中国 投 资银 行总 行 工作 。 历任 综 合计 划处 、 资金 处 副处 长 、国 际结 算 部副 总 经理 (主持 工作 ) 。1992 年起 任 国泰证 券有 限公 司国 际业 务部总 经理 , 公司 总经 理 助理兼 北京 分公 司总经 理,1998 年 3 月 起 任国泰 基金 管理 有限 公司 董事、 总经 理,1999 年 10 月起 任公 司董 事长、 党委 书记 。 张瑞兵 ,董 事, 博士 研究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建银投 有限 责任 公司 工作 ,先后 任 股 权 管 理部 业 务副 经 理、 业务 经 理, 资 本市 场 部业 务经 理 ,策 略 投资 部 助理 投资 经 理, 公 开市 场投资 部助 理投 资经 理, 战略发 展部 业务 经理 、组 负责人 ,现 任战 略发 展部 处长。2014 年 5 月起任 公司 董事 。 陈川 , 董 事 , 博 士研 究生 , 经 济师 。2001 年7 月至 2005 年8 月 , 在 中国 建设 银行总 行工 作, 历任 中间 业务 部、 投 资银行 部 、公 司业 务部 业 务副经 理 、业 务经 理。2005 年8 月至2007 年 6 月 ,在 中国 建银 投资 有限责 任公 司工 作, 历任 投资银 行部 、委 托代 理业 务部业 务经 理 、 高级副 经理 。2007 年 6 月至 2008 年5 月 , 在中 投证 券资本 市场 部担 任执 行总 经理 。2008 年5 月至2012 年6 月, 在中 国 建银投 资有 限责 任公 司工 作, 历任 投资 银行 部高 级 经理 、投 资部 高 级经理 、 企业 管理 部高 级 经理 。2012 年 6 月至 2012 年 9 月 , 任建 投科 信科 技 股份有 限公 司副 总经理。2012 年9 月至 2013 年4 月, 任 中 建投 租赁 有限责 任公 司纪 委书 记、 副总经 理。2013 年 4 月至 2014 年1 月, 任 中国建 银投 资有 限责 任公 司长期 股权 投资 部总 经理 。现 任中 国建 银 投资有 限责 任公 司战 略发 展部业 务总 监。2014 年5 月起任 公司 董事 。 Santo Borsellino, 董事 ,硕士 研究 生。1994-1995 年在BANK OF ITALY 负 责经济 研 究 ; 1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金融 部助 理,1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金 融 分 析 师 ;1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股 票保 险研究 员;2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合 伙人;2005-2006 年在CREDIT SUISSE 任 副 总裁;2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历 任 研究员/基 金经 理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部 总监 。2013 年 6 月 起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总 经 理。2013 年11 月起 任公 司董事 。 游一冰,董事,大学本科,英国特许保险学会高级会员(FCII ) 及 英 国 特 许 保 险 师 (Chartered Insurer)。 1989 年 起任 中国 人民 保险 公司总 公司 营业 部助 理经 理;1994 年起 任 中国保 险 (欧 洲)控 股有 限 公司总 裁助 理 ;1996 年 起 任忠利 保险 有限 公司 英国 分公司 再保 险承 保人 ;1998 年 起任 忠利 亚 洲中国 地区 总经 理 。2002 年起任 中意 人寿 保险 有限 公司董 事 。2007 年起任 中意 财产 保险 有限 公司董 事、 总经 理。 2010 年 6 月起 任公 司董 事。









































国泰目标收益保本混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2014 年第二号) 4 侯文捷 , 董 事, 硕 士研 究 生, 高 级工 程师。1994 年3 月至2002 年2 月 在中 国 电力信 托投 资 有 限公 司 工作 , 历任 经理 部 项目 经 理, 证 券部 项目 经 理, 北 京证 券 营业 部副 经 理, 天 津证 券营业 部副 经理 、 经理 。2002 年2 月 起在 中国 电力 财务有 限公 司工 作 , 先 后 任信息 中心 主任 、 信 息 技术 部 主任 、 首席 信息 师 、华 北 分公 司 总经 理、 党 组副 书 记, 现 任中 国电 力 财务 有 限公 司党组 成员 、副 总经 理。2012 年4 月 起任 公司 董事 。 金旭 ,董 事, 硕士 研究 生 ,21 年证 券从 业经 历。1993 年7 月至 2001 年11 月 在中国 证监 会 工 作, 历 任法 规 处副 处长 、 深圳 监 管专 员 办事 处机 构 处副 处 长、 基 金监 管部 综 合处 处 长。 2001 年 11 月至 2004 年 7 月在华 夏基 金管 理有 限公 司任副 总经 理。2004 年 7 月至 2006 年 1 月在宝 盈基 金管 理有 限公 司任总 经理 。 2006 年 1 月至 2007 年5 月 在梅 隆全 球 投资有 限公 司北 京代表 处任 首席 代表 。2007 年 5 月 担任 国泰 基金 管 理有限 公司 总经 理。2007 年 11 月 起任 公 司董事 。 王军, 独立 董事 ,博 士研 究生, 教授 。1986 年 起在 对外经 济贸 易大 学法 律系 、法学 院 执 教 , 任助 教 、讲 师 、副 教授 、 教授 、 博士 生 导师 、法 学 院副 院 长、 院 长, 兼任 国 务院 学 位委 员 会 第六 届 学科 评 议组 法学 组 成员 、 全国 法 律专 业学 位 研究 生 教育 指 导委 员会 委 员、 国 际贸 易 和 金融 法 律研 究 所所 长、 中 国法 学 会国 际 经济 法学 研 究会 副 会长 、 中国 法学 会 民法 学 研究 会 常 务理 事 、中 国 法学 教育 研 究会 第 一届 理 事会 常务 理 事、 中 国国 际 经济 贸易 仲 裁委 员 会仲 裁 员 、新 加 坡国 际 仲裁 中心 仲 裁员 、 北京 仲 裁委 员会 仲 裁员 、 大连 仲 裁委 员会 仲 裁员 等 职。 2010 年 6 月起 任公 司独 立 董事。 刘秉升 ,独 立董 事, 大学 学历, 高级 经济 师。1980 年起任 吉林 省长 白县 马鹿 沟乡党 委 书 记;1982 年起 任吉 林省 长 白朝鲜 族自 治县 县委 常委 、常 务副 县长 ;1985 年 起 任吉林 省抚 松县 县委常 委、 常务 副县 长;1989 年起 任中 国建 设银 行 吉林省 白山 市支 行行 长、 党委书 记;1995 年起任 中国 建设 银行 长春 市分行 行长 、 党委 书记 ;1998 年 起任 中国 建设 银行 海南省 分行 行长 、 党委书 记。2007 年 任海 南 省银行 业协 会会 长。2010 年 11 月起 任公 司独 立董 事 。 韩少华 ,独 立董 事, 大学 专科, 高级 会计 师。1964 年起在 中国 建设 银行 河南 省工作 ,历 任河南 省分 行副 处长 、 处 长; 南阳 市分 行行 长 、 党 组书记 ; 分行 总会 计师 。2003 年至 2008 年 任河南 省豫 财会 计师 事务 所副所 长。2010 年 11 月 起任公 司独 立董 事 。 2、 监 事会 成员 唐建光 ,监 事会 主席 ,大 学本科 ,高 级工 程师 。 1982 年 1 月至 1988 年 10 月在煤 炭工 业部基 建司 任工 程师 ;1988 年 10 月至 1993 年 7 月 在中国 统配 煤矿 总公 司基 建局任 副处 长; 1993 年 7 月至1995 年9 月在中 煤建 设开 发总 公司 总经理 办公 室任 处长 ;1995 年9 月至1998









































国泰目标收益保本混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2014 年第二号) 5 年 10 月在 煤炭 部基 建管 理 中心工 作 , 先 后任 综合 处 处长 、 中 心副 主任 ;1998 年10 月至2005 年 1 月在 中国 建设 银行 资 产保全 部任 副总 经理 ;2005 年 1 月起 在中 国建 银投 资有限 责任 公司 先后任 资产 管理 处置 部总 经理 、企 业管 理部 高级 业 务总监 。2010 年 11 月 起 任公司 监事 会主 席。 Nikhil Srinivasan , 监事, 硕士研 究生 。 先 后在 Allianz SE Singapore, Allianz SE Munich 工作, 并曾 任 Allianz SE Munich 首 席投 资官 。2013 年 2 月加 入意 大利 忠利 集团, 担任 首 席 投资官 。2013 年11 月起 任公司 监事 。 刘顺君 , 监 事, 硕 士研 究 生, 高 级经 济师。1986 年7 月至2000 年3 月 在中 国 人民解 放军 军事经 济学 院工 作 , 历 任 教员 、 副 主任 。2000 年4 月至 2003 年 1 月在 长江 证 券有限 责任 公司 工作 , 历 任投 资银 行总 部 业务主 管 、 项 目经 理 。2003 年 1 月至2005 年5 月 任 长江巴 黎百 富勤 证券有 限责 任公 司北 京部 高级经 理。2005 年 6 月起 在中国 电力 财务 有限 公司 工作, 先后 任 金 融 租 赁公 司 筹建 处 综合 部主 任 ,营 业 管理 部 主任 助理 , 华北 分 公司 总 经理 助理 、 华北 分 公司 副 总 经理 、 党组 成 员、 纪检 组 长、 工 会主 席 ,福 建业 务 部副 主 任、 主 任, 现任 中 国电 力 财务 有限公 司投 资管 理部 主任 。2012 年4 月 起任 公司 监 事。 乔巍, 监事, 大学 本科。1997 年1 月至 2001 年7 月 任职于 泰康 人寿 保险 公司 ,2001 年8 月至 2001 年 9 月任 职于 上 海明诚 投资 咨询 公司 ,2001 年 9 月至 2013 年 7 月 任 职于华 夏基 金 管理有 限公 司。2013 年 8 月加 入国 泰基 金管 理有 限公司 ,现 任公 司总 经理 助理。2013 年 11 月起任 公司 职工 监事 。 李辉, 监事, 大学 本科。1997 年7 月至 2000 年4 月 任职于 上海 远洋 运输 公司 ,2000 年4 月至2002 年12 月任 职于 中宏人 寿保 险有 限公 司 ,2003 年1 月至 2005 年 7 月 任职于 海康 人寿 保险有 限公 司 ,2005 年7 月至2007 年7 月任 职于AIG 集 团,2007 年 7 月至 2010 年3 月 任职 于星展 银行 。2010 年 4 月 加入国 泰基 金管 理有 限公 司,先 后担 任财 富大 学负 责人、 总经 理 办 公室负 责人 。现 任公 司人 力资源 部及 财富 大学 负责 人。2013 年11 月起 任公 司职工 监事 。 束琴 , 监 事 , 大 专学 历 。1980 年3 月至 1992 年3 月 分别任 职于 人民 银行 安康 地区分 行和 工商银 行安 康地 区分 行,1993 年 3 月至 2008 年 8 月任职 于陕 西省 住房 资金 管理中 心。2008 年 8 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司, 先后 担任 行政 管理部 主管 、总 监助 理。 现任公 司行 政 部 副总监 。2013 年11 月起 任公司 职工 监事 。 3、高 级管 理人 员 陈勇胜 ,董 事长 ,简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。 金旭, 总经 理, 简历 情况 见董事 会成 员介 绍。









































国泰目标收益保本混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2014 年第二号) 6 巴立康 ,硕 士研 究生 ,高 级会计 师,22 年 证券 基金 从业经 历。1993 年 4 月至 1998 年 4 月 在 华夏 证 券工 作 ,历 任营 业 部财 务 经理 、 公司 计划 财 务部 副 总经 理 兼上 海分 公 司财 务 部经 理。1998 年 4 月至 2007 年 11 月在 华夏 基金 管理 有 限公司 工作 ,历 任综 合管 理部总 经理 、基 金运作 部总 经理 、 基 金运 营总监 、 稽 核总 监。2007 年12 月加 入国 泰基 金管 理 有限公 司,2008 年 12 月起 担任 公司 副总 经 理。 周向勇 , 硕士 研究 生,18 年金融 从业 经历 。1996 年7 月至2004 年 12 月 在中 国建设 银行 总行工 作, 先后 任办 公室 科员、 个人 银行 业务 部主 任科员 。2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中 国建银 投资 公司 工作 ,任 办公室 高级 业务 经理 、业 务运营 组负 责人 。2011 年 1 月加 入国 泰 基 金管理 有限 公司 ,任 总经 理助理 ,2012 年 11 月起 任公司 副总 经理 。 李志坚 , 硕士 研究 生,22 年金融 业从 业经 历 。1992 年 2 月至 1994 年 12 月在 美国花 旗银 行台北 分行 工作 ,任 财务 企划助 理;1995 年 1 月至 2000 年 12 月在 台湾 大 华证券 公司 工作 , 任债券 交易 总监 ;2001 年1 月至2004 年9 月 在台 湾 景顺投 信股 份有 限公 司工 作, 负责 投资 业 务;2004 年10 月至 2006 年5 月 在台 湾保 诚投 信股 份有限 公司 工作 , 负责 投 资业务 ;2006 年 6 月至2010 年4 月 在美 国 纽约人 寿台 湾子 公司 工作 ,任 投资 长;2010 年 5 月至 2012 年12 月 在台湾 富邦 投信 股份 有限 公司工 作, 任投 资长 ;2013 年 1 月 起加 入国 泰基 金 管理有 限公 司, 任全球 投资 总监 ,2013 年6 月起 任公 司副 总经 理。 贺燕萍 ,硕 士,16 年 证券 业从业 经历 。1998 年 2 月至 2007 年 8 月在 中信 建 投证券 有限 责任公 司( 原华 夏证 券有 限 公司) 研究 所和 机构 业 务 部 任总经 理助 理 ;2007 年8 月至 2013 年8 月 历 任光 大 证券 股 份有 限公 司 销售 交 易部 副 总经 理、 总 经理 和 光大 证 券资 产管 理 有限 公 司总 经理;2013 年8 月 加入 国 泰基金 管理 有限 公司 ,2013 年 10 月 起任 公司 副总 经 理 。 林海中 ,硕 士研 究生 ,12 年证券 基金 从业 经历 。2002 年 8 月至 2005 年 4 月 在 中国证 监 会信息 中心 工作 , 历任 专 业助理 、 主任 科员 ;2005 年4 月至 2012 年 6 月在 中 国证监 会基 金监 管部工 作 ,历 任主 任科 员 、副 处长 、处 长。2012 年6 月加 入国 泰基 金管 理有 限公司 ,2012 年 8 月起 任公 司督 察长 。 4、 本 基金 的基 金经 理 (1) 现任 基金 经理 邱晓华 ,男 ,硕 士研 究生 ,13 年 证券 从业 经历 。曾 任职于 新华 通讯 社、 北京 首都国 际 投 资管理 有限 公司 、银 河证 券。2007 年 4 月 加入 国泰 基金管 理有 限公 司, 历任 行业研 究员 、 基 金经理 助理 ;2011 年4 月 至2014 年6 月担 任 国泰 保 本混合 型证 券投 资基 金的 基金经 理 ;2011









































国泰目标收益保本混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2014 年第二号) 7 年 6 月起 兼任 国泰 金鹿 保 本增值 混合 证券 投资 基金 的基金 经理 ;2013 年 8 月 兼任国 泰目 标收 益保本 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理 ,2014 年 5 月起兼 任国 泰安 康养 老定 期支付 混合 型 证 券投资 基金 的基 金经 理 。 姜南林 ,男 ,硕 士研 究生 ,5 年证 券从 业经 历, 2008 年 6 月至 2009 年 6 月 在天相 投 资 顾问有 限公 司担 任宏 观经 济和债 券分 析师 , 2009 年6 月至2012 年8 月 在农 银 人寿保 险股 份有 限 公 司( 原 嘉禾 人 寿保 险股 份 有限 公 司) 工 作, 先后 担 任宏 观 及债 券 研究 员、 固 定收 益 投资 经理,2012 年 8 月 加入 国 泰基金 管理 有限 公司 ,2012 年 12 月 起任 国泰 现金 管 理货币 市场 基 金及国 泰货 币市 场证 券投 资基金 的基 金经 理,2013 年 3 月起 兼任 国泰 6 个月 短期理 财债 券 型 证券投 资基 金的 基金 经理 ,2013 年 9 月兼 任国 泰金 鹿保本 增值 混合 证券 投资 基金、 国泰 保 本 混合型 证券 投资 基金 、 国 泰目标 收益 保本 混合 型证 券投资 基金 的基 金经 理 ,2013 年11 月兼 任 国泰淘 金互 联网 债券 型证 券投资 基金 的基 金经 理。 (2) 历任 基金 经理 本基金 自基 金成 立以 来至 2013 年 9 月 由邱 晓华 担任 基金经 理, 自 2013 年 9 月至今 由邱 晓华和 姜南 林担 任基 金经 理。 5、本 基金 投资 决策 委员 会 成员 本 基 金 管理 人 设有 公 司投资 决 策 委员 会 ,其 成 员在公 司 分 管副 总 经理 、 投资总 监 、 绝对 收 益 投资( 事业) 部、 权益投 资( 事业)部 、 量化 投资( 事 业) 部等 负 责人 员中产 生 。公 司总 经 理 可 以推 荐 上述 人 员以 外的 投 资管 理 相关 人 员担 任成 员 ,督 察 长和 运 营体 系负 责 人列 席 公司 投 资 决策 委 员会 会 议。 公司 投 资决 策 委员 会 主要 职责 是 根据 有 关法 规 和基 金合 同 ,审 议 并决 策 公 司投 资 研究 部 门提 出的 公 司整 体 投资 策 略、 基金 大 类资 产 配置 原 则, 以及 研 究相 关 投资 部门提 出的 重大 投资 建议 等。 投资决 策委 员会 成员 组成 如下: 李志坚 先生 :副 总经 理 周向勇 先生 :副 总经 理 黄焱先 生: 总经 理助 理兼 投资总 监兼 权益 投资 (事业 ) 部 总经 理 乔巍先 生: 总经 理助 理兼 绝对收 益投 资( 事业 )部 总经理 沙骎先 生: 量化 投资 (事 业)部 总经 理 6、上 述成 员之 间均 不存 在 近亲属 或家 属关 系。









































国泰目标收益保本混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2014 年第二号) 8 二、基 金托管人 (一) 基金 托管 人情 况 1 、 基本 情况 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 成立时 间:2004 年 09 月 17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :田


青 联系电 话:(010)6759 5096 中国建 设银 行拥 有悠 久的 经营历 史 , 其 前身 “ 中国 人民建 设银 行 ” 于 1954 年 成立 ,1996 年易名 为 “中 国建 设银 行” 。中 国建 设银 行是 中国 四 大商业 银行 之 一 。 中国 建 设银行 股份 有限 公司由 原中 国建 设银 行 于 2004 年 9 月分 立而 成立 , 承继了 原中 国建 设银 行的 商业银 行业 务及 相关的 资产 和负 债。 中国 建设银 行( 股票 代码 :939) 于 2005 年 10 月 27 日 在香 港联合 交易 所 主 板上市 , 是 中国 四大 商业 银行中 首家 在海 外公 开上 市的银 行。 2006 年 9 月 11 日, 中 国建 设银 行又作 为第 一 家 H 股公 司 晋身恒 生指 数。 2007 年 9 月 25 日中 国建 设银 行 A 股 在上海 证券 交易 所上市 并开 始交 易。A 股 发行后 中国 建设 银行 的已 发行股 份总 数为 :250,010,977,486 股( 包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。 截至 2013 年 12 月 31 日, 中国建 设银 行资 产总 额 153,632.10 亿 元, 较上 年增 长 9.95% ; 客户贷 款和 垫款 总额 85,900.57 亿元, 增长 14.35% ; 客 户存款 总额 122,230.37 亿 元, 增长 7.76% 。 营业收 入 5,086.08 亿元, 较上年 增 长 10.39% , 其 中 , 利息 净收 入增 长 10.29% , 净利 息收 益率 (NIM) 为 2.74% ; 手续 费及 佣金净 收 入 1,042.83 亿 元 , 增 长 11.52% , 占 营业 收 入比重 为 20.50% 。 成本费 用开 支得 到有 效控 制,成 本收 入比 为 29.65% 。实现 利润 总额 2,798.06 亿元, 较上 年增









































国泰目标收益保本混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2014 年第二号) 9 长 11.28% ; 净利 润 2,151.22 亿 元, 增长 11.12% 。资 产质量 保持 稳定 ,不 良贷 款率 0.99%,拨 备覆盖率 268.22% ; 资本 充足率 与核 心一 级资 本充 足率分 别 为 13.34% 和 10.75% ,保 持同 业领 先。 中国建 设银 行在 中国 内地 设有分 支机 构 14,650 个 , 服务 于 306.54 万 公司 客户 、2.91 亿个 人 客 户, 与 中国 经 济战 略性 行 业的 主 导企 业 和大 量高 端 客户 保 持密 切 合作 关系 ; 在香 港 、新 加坡 、法 兰克福 、 约翰 内 斯堡 、东 京、 大阪 、首 尔 、纽 约、 胡志 明市 、悉 尼 、墨 尔本 、台 北、 卢 森 堡设 有 海 外 分 行, 拥有 建 行亚 洲 、建 银 国际 、建 行 伦敦 、 建行 俄 罗斯 、建 行 迪拜 、 建行 欧洲、 建信 基金 、建 信租 赁、建 信信 托、 建信 人寿 等多家 子公 司。 2013 年, 本 集团 的出 色业 绩与良 好表 现受 到市 场与 业界的 充分 认可 , 先 后荣 获国内 外 102 项奖项 , 多项 综合 排名 进 一步提 高 ,在 英国 《 银行 家》 杂志 “ 全球 银行 1000 强排名 ” 中位 列 第 5 , 较 上年 上升 2 位 ; 在 美国 《 福布 斯》 杂志 发布 的 “2013 年 度全 球上 市公 司 2000 强 排名 ” 中,位 列第 2 , 较上 年上 升 13 位 。此 外, 本集 团还 荣获了 国内 外重 要机 构授 予的包 括公 司 治 理 、 中小 企 业服 务 、私 人银 行 、现 金 管理 、 托管 、 投 行 、养 老 金、 国 际业 务、 电 子商 务 和企 业社会 责任 等领 域的 多个 专项奖 。 中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 , 下设 综合 处 、基 金市 场处 、证 券保 险 资产市 场处 、 理财信 托股 权市 场处 、QFII 托管 处、 养老金 托管 处、 清算处 、 核 算处 、 监 督稽 核处 等 9 个职 能 处室, 在上 海设 有投 资托 管服务 上海 备份 中心 , 共 有员 工 220 余人。 自 2007 年起, 托管 部连 续聘请 外部 会计 师事 务所 对托管 业务 进行 内部 控制 审计 ,并 已经 成为 常规 化 的内控 工作 手 段 。 2 、 主要 人员 情况 杨 新 丰 ,投 资 托管 业 务部总 经 理 ,曾 就 职于 中 国建设 银 行 江苏 省 分行 、 广东省 分 行 、中 国 建 设银 行 总行 会 计部 、营 运 管理 部 ,长 期 从事 计划 财 务、 会 计结 算 、营 运管 理 等工 作 ,具 有丰富 的客 户服 务和 业务 管理经 验。 纪 伟 , 投资 托 管业 务 部副总 经 理 ,曾 就 职于 中 国建设 银 行 南通 分 行、 中 国建设 银 行 总行 计 划 财务 部 、信 贷 经营 部、 公 司业 务 部, 长 期从 事大 客 户的 客 户管 理 及服 务工 作 ,具 有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 张 军 红 ,投 资 托管 业 务部副 总 经 理, 曾 就职 于 中国建 设 银 行青 岛 分行 、 中国建 设 银 行总 行 零 售业 务 部、 个 人银 行业 务 部、 行 长办 公 室, 长期 从 事零 售 业务 和 个人 存款 业 务管 理 等工 作,具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。 郑 绍 平 ,投 资 托管 业 务部副 总 经 理, 曾 就职 于 中国建 设 银 行总 行 投资 部 、委托 代 理 部, 长期从 事客 户服 务、 信贷 业务管 理等 工作 ,具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。









































国泰目标收益保本混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2014 年第二号) 10 黄 秀 莲 ,投 资 托管 业 务部副 总 经 理, 曾 就职 于 中国建 设 银 行总 行 会计 部 ,长期 从 事 托管 业务管 理等 工作 ,具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验 。 3 、 基金 托管 业务 经营 情况 作 为 国 内首 批 开办 证 券投资 基 金 托管 业 务的 商 业银行 , 中 国建 设 银行 一 直秉持 “ 以 客户 为 中 心” 的 经营 理 念, 不断 加 强风 险 管理 和 内部 控制 , 严格 履 行托 管 人的 各项 职 责, 切 实维 护 资 产持 有 人的 合 法权 益, 为 资产 委 托人 提 供高 质量 的 托管 服 务。 经 过多 年稳 步 发展 , 中国 建设银 行 托 管资 产 规模 不断 扩 大, 托 管业 务 品种 不断 增 加, 已 形成 包 括证 券投 资 基金 、 社保 基金 、 保 险资 金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年 金等产 品在 内的 托管 业务 体系 , 是 目前 国 内托管 业务 品种 最齐 全的 商业银 行之 一。 截至 2013 年 12 月 31 日, 中国 建设 银行已 托管 349 只 证 券投 资 基金 。 中国 建设 银 行专 业 高效 的 托管 服务 能 力和 业 务水 平 ,赢 得了 业 内的 高 度认 同。中 国建 设银 行 自 2009 年至 2012 年连 续四 年被 国际权 威杂 志 《 全球 托管 人》 评 为“ 中 国 最佳托 管银 行” ;获 和讯 网 的中国 “ 最佳 资产 托管 银 行” 奖; 境内 权威 经济 媒 体《 每日 经济 观 察》的“ 最 佳基 金 托 管银 行 ”奖 ;中 央国 债登 记结 算有限 责任 公司 的“ 优秀 托管机 构” 奖 。 三、相 关服务机构 (一) 基金 份额 发售 机构 1、直 销机 构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰基 金管 理有 限 公司上 海直 销柜 台 地址: 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大厦16 层-19 层 直销业 务专 用电 话:021-31081759 客户服 务专 线:400-888-8688 ,021-31089000 传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com 2 国泰基 金 电子交 易平 台 网站:www.gtfund.com 登 录网上 交易 页面 电话:021-31081841 联系人 :沈 茜 2. 代销 机构 (1) 代销 银行 及券 商









































国泰目标收益保本混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2014 年第二号) 11 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1


中国农 业银 行股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 法定代 表人 :蒋 超良 客户服 务电 话:95599 联系人 : 客 户服 务中 心 传真:010-85109219 网址:www.95599.cn 2


中国银行股份 有限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号 法定代 表人 : 田 国立 联系人 :客 户服 务中 心 客服电 话:95566 网址:www.boc.cn 3


中国建 设银 行股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 客服电 话:95533 网址:www.ccb.com 4


招商银 行股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大 厦 法定代 表人 :傅 育宁 联系人 :邓 炯鹏 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 客户服 务热 线:95555 网址:www.cmbchina.com 5


上海农 村商 业银 行股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号 法定代 表人 :胡 平西 联系人 :吴 海平 电话:021-38576977 传真:021-50105124 客服电 话:021-962999 网址:www.srcb.com 6


杭州银 行股 份有 限公司 注册地 址: 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦 法定代 表人 :吴 太普 联系人 :严 峻 电话:0571-85163127 传真:0571-85179591 客服电 话:400-888-8508 网址:www.hzbank.com.cn 7


渤海银 行股 份有 限公司 注册地 址: 天津 市河 西区 马场 道201-205 号 法定代 表人 :刘 宝凤 联系人 :王 宏 电话:022-58316666 传真:022-58316259 客服电 话:400-888-8811 网址:www.cbhb.com.cn 8


哈尔滨 银行 股份 注册地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街160 号









































国泰目标收益保本混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2014 年第二号) 12 有限公 司 法定代 表人 :郭 志文 联系人 :武 艳凤 电话:0451-86779018 传真:0451-86779218 客服电 话:95537 、400-60-95537 网址:http://www.hrbcb.com.cn 9


东莞农 村商 业银 行股份 有限 公司 注册地 址: 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号 法定代 表: 何沛 良 联系人 :何 茂才 电话:0769-22866255 电话:0769-22866255 客服电 话: 0769-961122 网址: www.drcbank.com 10


国泰君 安证 券股 份有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路618 号 法定代 表人 :万 建华 联系人 :芮 敏祺 电话:021-38676161 传真:021-38670161 客服电 话:400-888-8666 网址:www.gtja.com 11


中信建 投证 券股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4 号楼 法定代 表人 :王 常青 联系人 :魏 明 电话:010-85130588 传真:010-65182261 客服电 话:400-888-8108 网址:www.csc108.com 12


国信证 券股 份有 限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 16-26 楼 法定代 表人 :何 如 联系人 :齐 晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn 13


招商证 券股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 :林 生迎 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn 客服电 话:400-888-8111/95565 14


中国银 河证 券股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 有安 联系人 :田 薇 电话:010-66568430 传真:010-66568990 客服电 话:400-8888-888 网址:www.chinastock.com.cn









































国泰目标收益保本混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2014 年第二号) 13 15


海通证 券股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号 法定代 表人 :王 开国 联系人 :李 笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-23219100 客服电 话:400-888-8001 (全国 ) ,021-95553 网址:www.htsec.com 16


申银万 国证 券股 份有限 公司 注册地 址: 上海 市常 熟 路171 号 法定代 表人 :丁 国荣 联系人 :邓 寒冰 电话:021-54033888 传真:021-54038844 客服电 话:021-962505 网址:www.sw2000.com.cn 17


中信证 券( 浙江 ) 有限责 任公 司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层 法定代 表人 :沈 强 联系人 :周 妍 电话:0571-86078823 客服电 话:0571-96598 网址:www.bigsun.com.cn 18


万联证 券有 限责 任公司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广场 F 栋 18、19 层 法定代 表人 :张 建军 联系人 :罗 创斌 电话:020-38286651 传真:020-22373718-1013 客服电 话:400-888-8133 网址:www.wlzq.com.cn 19


东吴证 券股 份有 限公司 注册地 址: 苏州 工业 园区 翠园 路181 号商 旅大 厦 18-21 层 法定代 表人 :吴 永敏 联系人 :方 晓丹 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 客服电 话:0512-33396288 网址:www.dwzq.com.cn 20


上海证 券有 限 责 任公司 注册地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号 法定代 表人 :郁 忠民 联系人 :张 瑾 电话:021-53519888 传真:021-53519888 客服电 话:021-962518 网址:www.962518.com 21


国盛证 券有 限责 任公司 注册地 址: 江西 省南 昌市 永叔 路15 号 办公地 址 : 江 西省 南昌 市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼 法定代 表人 :曾 小普 联系人 :徐 美云 电话:0791-6285337 传真:0791-6288690









































国泰目标收益保本混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2014 年第二号) 14 网址:www.gsstock.com 22


光大证 券股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路1508 号 法定代 表人 :薛峰 联系人 :刘 晨 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客服电 话:95525 、10108998 、400-888-8788 网址:www.ebscn.com 23


宏源证 券股 份有 限公司 注册地 址: 新疆 维吾 尔自 治区乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号 法定代 表人 :冯 戎 联系人 :李 巍 电话:010-88085858 传真:010-88085195 客服电 话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 24


广发证 券股 份有 限公司 注册地 址 : 广 州天 河区 天河 北路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼 (4301-4316 房) 办公地 址: 广东省 广州 天 河北路 大都 会广 场5、18 、19 、36、 38、39 、41 、42 、43 、44 楼 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 客服电 话:95575 网址:www.gf.com.cn 25


中信证 券股 份有 限公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号卓 越 时代广 场 (二期 )北座 法定代 表人 :王 东明 联系人 :陈 忠 电话:010-84588888 传真:010-84865560 网址:www.cs.ecitic.com 26


渤海证 券股 份有 限公司 注册地 址 : 天 津市 经济 技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室 办公地 址: 天津 市河 西区 宾水 道8 号 法定代 表人 :杜 庆平 联系人 :王 兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电 话:400-651-5988 网址:www.bhzq.com 27


中信万 通证 券有 限责任 公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层 1507-1510 室 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳路 222 号青 岛国 际金 融广场 1 号楼 第20 层(266061 ) 法定代 表人 :杨 宝林 联系人 :吴 忠超









































国泰目标收益保本混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2014 年第二号) 15 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客服电 话:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn 28


长江证 券股 份有 限公司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :胡 运钊 联系人 :李 良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电 话:95579 网址:www.95579.com 29


国海证 券股 份有 限公司 注册地 址: 广西 桂林 市辅 星路 13 号 法定代 表人 :张 雅锋 联系人 :牛 孟宇 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 客服电 话:95563 网址:www.ghzq.com.cn 30


齐鲁证 券有 限公 司 注册地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 玮 联系人 :吴 阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889185 客服电 话:95538 网址:www.qlzq.com.cn 31


安信证 券股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大 厦 35 层、28 层A02 单元 法定代 表人 :牛 冠兴 联系人 :陈 剑虹 联系电 话:0755-82825551 传真:0755-82558355 客服电 话:400-800-1001 网址:www.essence.com.cn 32


东莞证 券有 限责 任公司 注册地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心 30 楼 法定代 表人 :游 锦辉 联系人 :梁 健伟 电话:0769-22119341 传真:0769-22116999 客服电 话:0769-961130 网址:www.dgzq.com.cn 33


中国中 投证 券有 限责任 公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心A 栋第 18 层-21 层及 第04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元 法定代 表人 :龙 增来 联系人 :刘 毅 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn 客服电 话:400-600-8008 、95532









































国泰目标收益保本混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2014 年第二号) 16 34


厦门证 券有 限公 司 注册地 址: 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼 法定代 表人 :傅 毅辉 联系人 :赵 钦 电话:0592-5161642 传真:0592-5161140 客服电 话:0592-5163588 网址:www.xmzq.cn 35


华宝证 券有 限责 任公司 注册地 址 : 上 海市 浦东 新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57 层 法定代 表人 :陈 林 联系人 :刘 闻川 电话:021-68778081 传真021-68778117 客服电 话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com 36


天相投 资顾 问有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦B 座701 法定代 表人 :林 义相 联系人 :林 爽 电话:010-66045608 传真:010-66045527 客服电 话:010-66045678 网址:www.txsec.com 37


信达证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼 法定代 表人 :高 冠江 联系人 :唐 静 电话:010-88656100 传真:010-88656290 客服电 话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com 38


华龙证 券有 限责 任公司 注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号 法定代 表人 :李 晓安 联系人 :李 昕田 电话:0931-8888088 传真:0931-4890515 客服电 话:0931-4890100 、4890619 、4890618 网址:www.hlzqgs.com 39


国元证 券股 份有 限公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号 法定代 表人 :凤 良志 联系人 :祝 丽萍 电话:0551-2257012 传真:0551-2272100 客服电 话:95578 网址:www.gyzq.com.cn 40


平安证 券有 限责 任公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 法定代 表人 :杨 宇翔 联系人 :郑 舒丽 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862 客服电 话:95511-8 网址:www.pingan.com 41


东海证 券股 份有 注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层









































国泰目标收益保本混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2014 年第二号) 17 限公司 法定代 表人 : 刘 化军 联系人 :李 涛 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761 客服电 话:400-888-8588 网址:www.longone.com.cn 42


山西证 券股 份有 限公司 注册地 址: 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼 法定代 表人 :侯 巍 联系人 :郭 熠 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 客服电 话:400-666-1618 、95573 网址:www.i618.com.cn 43


华融证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街8 号 法定代 表人 :宋 德清 联系人 :黄 恒 电话:010-58568235 传真:010-58568062 客服电 话:010-58568118 网址:www.hrsec.com.cn 44


江海证 券有 限公 司 注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 法定代 表人 : 孙 名扬 联系人 :张 宇宏 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 客服电 话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 45


广州证 券有 限责 任公司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金 融中心 主 塔19 楼 、20 楼 法定代 表人 :刘 东 联系人 :林 洁茹 电话:020-88836655 传真:020-88836654 客服电 话:020-961303 网址:www.gzs.com.cn 46


西南证 券股 份有 限公司 注册地 址: 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号 法定代 表人 :余 维佳 联系人 :张 煜 电话:023-63786141 传真:023-63786212 网址:http://www.swsc.com.cn 47


国都证 券有 限责 任公司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大厦 9 层10 层 法定代 表人 :常 喆 联系人 :黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电 话:4008188118 网址:www.guodu.com 48


杭州联 合农 村商 注册地 址: 杭州 市建 国中 路 99 号









































国泰目标收益保本混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2014 年第二号) 18 业银行 股份 有限 公司 法定代 表: 张晨 联系人 :仇 侃宁 电话:0571-87923225 传真:0571-87923214 客服电 话:96592 网址:www.urcb.com 49


山东寿 光农 村商 业银行 股份 有限 公司 注册地 址: 山东 寿光 市银 海路 19 号 法定代 表: 颜廷 军 联系人 :周 淑贞 电话:0536 -5293756 传真:0536 -5293756 客服电 话:0536 -96633 50


晋商银 行股 份有 限公司 注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座 法定代 表: 上官 永清 客服电 话:95105588 网址: www.jshbank.com 51


浙商银 行股 份有 限公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 庆春 路288 号 法定代 表人 :张 达洋 客服电 话:95527 网址:http://www.czbank.com 52


张家港 农村 商业 银行股 份有 限公 司 注册地 址: 张家 港市 人民 中路 66 号 法定代 表: 王自 忠 联系人 :朱芳 电话:0512-96065 客服电 话:0512-96065 传真:051256968259 网址:http://www.zrcbank.com (2) 第三 方销 售机 构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1


诺亚正 行( 上海 ) 基金销 售投 资顾 问 有限公 司 注册地 址: 上 海市 金山 区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :方 成 电话:021-38602377 传真:021-38509777


客服电 话:4008215399 网址:www.noah-fund.com 2


上海好 买基 金销 售有 限公司 注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :薛年 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电 话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com









































国泰目标收益保本混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2014 年第二号) 19 3


杭州数 米基 金销 售有 限公司 注册地 址: 杭州 市余 杭 区 仓前街 道海 曙路 东 2 号 法定代 表人 : 陈柏 青 联系人 : 周嬿 旻 电话:0571-28829790 传真:0571- 26698533 客服电 话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 4


深圳众 禄基 金销 售有 限公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 客服电 话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 5


上海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室 法定代 表人 : 张跃 伟 联系人 :敖 玲 电话:021-58788678-8201 传真:021 —58787698 客服电 话:400-089-1289 网址:www.erichfund.com 6


北京展 恒基 金销 售有 限公司 注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号 法定代 表人 :闫 振杰 联系人 :焦 琳 电话:010-62020088-8288 传真:010-62020088-8802 客服电 话:4008886661 网址:www.myfund.com 7


浙江同 花顺 基金 销售 公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 法定代 表人 :凌 顺平 联系人 :杨 翼 电话:0571-88911818-8565 传真:0571-86800423 客服电 话:4008-773-776 0571-88920897 网址:www.5ifund.com 8


江苏金 百临 投资 咨询 有限公 司 注册地 址: 无锡 市滨 湖区 锦溪 路99 号 法定代 表: 费晓 燕 联系人 :袁 丽萍 电话:0510-82758877 传真:0510-88555858 客服电 话:0510-9688988 网址: www.jsjbl.com 9


上海天 天基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号2 号楼 2 层 法定代 表: 其实 联系人 :朱 钰 电话:021-54509988-1071 传真:021-64383798









































国泰目标收益保本混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2014 年第二号) 20 客服电 话:4001818188 网址 : www.1234567.com.cn 10


万银财 富( 北京 ) 基金销 售有 限公 司 注册地 址: 北 京市 朝阳 区北 四环中 路 27 号院 5 号楼3201 内 法定代 表: 李招 弟 联系人 :刘 媛 电话:010-59393923 传真:010-59393074 客服电 话:4008080069 网址:www.wy-fund.com 11


上海利 得基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号1033 室 法定代 表: 盛大 联系人 : 叶 志杰 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电 话:400-005-6355 网址:www.leadfund.com.cn 12


鼎信汇 金( 北京 ) 投资管 理有 限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中 关村东 路1 号院8 号楼C 座1701 室 法定代 表: 齐凌 峰 联系人 :阮 志凌 电话:010-82151989 传真:010-82158830 客服电 话:400-158-5050 网址:www.9ifund.com 13


浙江金 观诚 财富 管 理有限 公司 注册地 址: 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区 801 法定代 表: 陆彬 彬 联系人 :鲁 盛 电话:0571-56028617 传真:0571-56899710 客服电 话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 14


嘉实财 富管 理有 限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 法定代 表: 赵学 军 联系人 :张 倩 电话:021-20289890 客服电 话:400-021-8850 传真: 021-20280110 、010-85097308 网址:www.harvestwm.cn 15


宜信普 泽投 资顾 问 (北京 )有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路88 号9 号楼15 层1809 法定代 表: 沈伟 桦 联系人 :王 巨明 电话:010- 52858244 传真: 010-85894285 客服电 话:400-6099-500 网址:www.yixinfund.com (二) 登记 机构









































国泰目标收益保本混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2014 年第二号) 21 名称: 国泰 基金 管理 有限 公司


住所: 上海 浦东 新区 世纪 大道100 号 上海 环球 金融 中 心39楼 办公地 址: 上海 市虹 口区 公平路18号8号 楼嘉 昱大 厦16层-19 层 法定代 表人 : 陈 勇胜 联系人 :何 晔 传真:021-31081800 客户服 务专 线:400-888-8688 ,021-31089000 (三) 担保 人 名称: 重庆 市三 峡担 保集 团有限 公司 住所: 重庆 市渝 中区 中华 路178 号国 际商 务中 心6楼 办公地 址: 重庆 市渝 中区 中华路178 号国 际商 务中 心6楼 法定代 表人 :李 卫东 联系人 :汪 源 联系电 话:023-67885033 传真:023-67885838 ( 四) 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 名称: 通力 律师 事务 所 住所: 上海 市银 城中 路68 号19楼 负责人 :韩 炯 联系电 话:021-31358666 传





真:021-31358600 联系人 :黎 明 经办律 师: 吕红 、黎 明 ( 五) 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所 ( 特殊 普通 合伙 ) 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼 办公地 址: 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼 法定代 表人 :杨 绍信 联系电 话: (021 )23238888 经办注 册会 计师 :汪 棣、 魏佳亮









































国泰目标收益保本混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2014 年第二号) 22 联系人 :魏 佳亮 四、基 金名称 国泰目 标收 益保 本混 合型 证券投 资基 金 五、基 金类型和存续期限 1. 基金 类型 :保 本混 合型 证券投 资基 金 2. 基金 运作 方式 :契 约型 开放式 3. 基金 的存 续期 间: 不定 期 六、 投 资目标 本 基 金 力图 通 过灵 活 的大类 资 产 配置 , 积极 把 握个股 的 投 资机 会 ,在 控 制风险 并 保 持基 金资产 良好 的流 动性 的前 提下, 力争 实现 基金 资产 的长期 稳定 增值 。 七、 投 资范围 本 基金 的投 资范 围为具 有良 好流 动性 的金 融工具 ,包 括国 内上 市交 易的股 票( 包含 中小 板、 创业 板及 其他 经中 国 证监会 核准 上市 的股 票) 、 债券 、货 币市 场工 具、 权 证、 资产 支持 证 券 、 股指 期 货及 中 国证 监会 允 许投 资 的其 他 金融 工具 , 但需 符 合中 国 证监 会的 相 关规 定 。如 法 律 法规 或 监管 机 构以 后允 许 基金 投 资的 其 他品 种, 基 金管 理 人在 履 行适 当程 序 后, 可 以将 其纳入 投资 范围 。 其中 , 股 票 、 股 指期 货 、 权 证等资 产占 基金 资产 的 30%-80% , 债券 、 货币 市场 工 具、 现金 、 资 产 支 持证 券 以及 法律 法规 或 中 国证 监 会允 许基 金投 资 的 其他 证 券品 种占 基金 资 产的 20%以 上 , 其中 , 本基 金 保留 的现 金 或者 到 期日 在 一年 以内 的 政府 债 券的 比 例合 计不 低 于 基 金 资产 净值 的5% 。股 指期 货的 投 资比例 及限 制按 照法 律法 规及中 国证 监会 相关 规定 执行。 当 法律 法规 的相 关规定 变更 时, 基金 管理 人在履 行适 当程 序后 可对 上述资 产配 置比 例进 行适当 调整 。









































国泰目标收益保本混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2014 年第二号) 23 八、 投 资策略 (1) 资产 配置 策略 本基金 管理 人依 据 Melva 资产评 估体 系, 通过 考量 宏观经 济、 企业 盈利 、流 动性、 估 值 和行政 干预 等相 关变 量指 标的变 化, 评估 确定 一定 阶段股 票、 债券 和现 金资 产的配 置比 例。 (2) 股票 投资 策略 1)盈 利能 力股 票筛 选 本 基金 的股 票资 产投资 主要 以具 有投 资价 值的股 票作 为投 资对 象, 采取自 下而 上精 选个 股策略 , 利 用ROIC 、ROE 、 股息率 等财 务指 标筛 选出 盈利能 力强 的上 市公 司, 构成具 有盈 利能 力的股 票备 选池 。 2)价 值评 估分 析 本 基金 通过 价值 评估分 析, 选择 价值 被低 估上市 公司 ,形 成优 化的 股票池 。价 值评 估分 析 主 要运 用 国际 化 视野 ,采 用 专业 的 估值 模 型, 合理 使 用估 值 指标 , 选择 其中 价 值被 低 估的 公 司 。 具 体采 用 的 方法 包括 市 盈 率 法、 市 净 率法 、市 销 率 、PEG 、EV/EBITDA 、 股 息 贴 现模 型 等 , 基金 管 理人 根 据不 同行 业 特征 和 市场 特 征灵 活进 行 运用 , 努力 为 从估 值层 面 持有 人 发掘 价值。 3)实 地调 研 对 于本 基金 计划 重点投 资的 上市 公司 ,公 司投资 研究 团队 将实 地调 研上 市 公司 ,深 入了 解 其 管理 团 队能 力 、企 业经 营 状况 、 重大 投 资项 目进 展 以及 财 务数 据 真实 性等 。 为了 保 证实 地 调 研的 准 确性 , 投资 研究 团 队还 将 通过 对 上市 公司 的 外部 合 作机 构 和相 关行 政 管理 部 门进 一步调 研, 对上 述结 论进 行核实 。 4)投 资组 合建 立和 调整 本 基 金 将在 案 头分 析 和实地 调 研 的基 础 上, 建 立和调 整 投 资组 合 。在 投 资组合 管 理 过程 中,本 基金 还将 注重 投资 品种的 交易 活跃 程度 ,以 保证整 体组 合具 有良 好的 流动性 。 (3) 债券 投资 策略 本 基 金 的债 券 资产 投 资主要 以 长 期利 率 趋势 分 析为基 础 , 结合 中 短期 的 经济周 期 、 宏观 政策方 向及 收益 率曲 线分 析,通 过收 益 率 曲线 配置 等方法 ,实 施积 极的 债券 投资管 理。 (4) 权证 投资 策略 本基金 将在 严格 控制 风险 的前提 下, 主动 进行 权证 投 资。 基金 权证 投资 将以 价 值分析 为基 础, 在 采用 数量 化模 型分 析其 合 理定 价的 基 础上,把 握市 场 的短 期波 动,进 行积 极操 作,追求在









































国泰目标收益保本混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2014 年第二号) 24 风险可 控的 前提 下稳 健的 超额收 益。 (5) 资产 支持 证券 投资 策 略 本 基 金 将分 析 资产 支 持证券 的 资 产特 征 ,估 计 违约率 和 提 前偿 付 比率 , 并利用 收 益 率曲 线 和 期权 定 价模 型 ,对 资产 支 持证 券 进行 估 值。 本基 金 将严 格 控制 资 产支 持证 券 的总 体 投资 规模并 进行 分散 投资 ,以 降低流 动性 风险 。 (6) 股指 期货 投资 策略 本基金 将根 据 风险 管 理的原 则 , 以套 期 保值 为 目的, 有 选 择地 投 资于 股 指期货 。 套 期保 值 将 主要 采 用流 动 性好 、交 易 活跃 的 期货 合 约。 本基 金 在进 行 股指 期 货投 资时 , 将通 过 对证 券市场 和期 货市 场运 行趋 势的研 究, 并结 合股 指期 货的定 价模 型寻 求其 合理 的估值 水平 。 本 基 金 管理 人 将充 分 考虑股 指 期 货的 收 益性 、 流动性 及 风 险特 征 ,通 过 资产配 置 、 品种 选择, 谨慎 进行 投资 ,以 降低投 资组 合的 整体 风险 。 基 金 管 理人 应 当在 季 度报告 、 半 年度 报 告、 年 度报告 等 定 期报 告 和招 募 说明书 ( 更 新) 等 文 件中 披 露股 指 期货 交易 情 况, 包 括投 资 政策 、持 仓 情况 、 损益 情 况、 风险 指 标等 , 并充 分揭示 股指 期货 交易 对基 金总体 风险 的影 响以 及是 否符合 既定 的投 资政 策和 投资目 标。 九、业 绩比较基准 本基金 业绩 比较 基准 : 各 保本期 开始 时3 年期 银行 定期存 款税 后收 益率 。 十、 基 金投资组合报告 基 金 管 理人 的 董事 会 及董事 保 证 本报 告 所载 资 料不存 在 虚 假记 载 、误 导 性陈述 或 重 大遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。


基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2014 年 7 月 15 日复核 了 本 报告 中 的财 务 指标 、净 值 表现 和 投资 组 合报 告等 内 容, 保 证复 核 内容 不存 在 虚假 记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 本 投资 组合 报告 所载 数据 截止 2014 年 6 月 30 日, 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。 (1 ) 报告 期末 基金 资产 组 合情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益投 资 15,630,939.77 8.88 其中: 股票 15,630,939.77 8.88









































国泰目标收益保本混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2014 年第二号) 25 2 固定收 益投 资 151,155,400.00 85.82 其中: 债券 151,155,400.00 85.82 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买 断 式回 购的 买入 返售金 融资产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 3,931,513.56 2.23 7 其他各 项资 产 5,402,771.38 3.07 8 合计 176,120,624.71 100.00 (2) 报告 期末 按行 业分 类 的股票 投资 组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(% ) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 6,241,831.15 3.74 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 5,608.47 0.00 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 4,227,365.00 2.53 J 金融业 98,911.71 0.06 K 房地产 业 2,938,348.00 1.76 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 2,118,875.44 1.27 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - -









































国泰目标收益保本混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2014 年第二号) 26 Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 15,630,939.77 9.37 (3) 报告 期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名 股 票投 资明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(%) 1 002509 天广消 防 200,000 2,074,000.00 1.24 2 002148 北纬通 信 100,000 1,920,000.00 1.15 3 600563 法拉电 子 50,625 1,683,281.25 1.01 4 000681 远东股 份 80,000 1,679,200.00 1.01 5 000002 万


科A 200,000 1,654,000.00 0.99 6 002178 延华智 能 149,832 1,448,875.44 0.87 7 300054 鼎龙股 份 110,000 1,331,000.00 0.80 8 600340 华夏幸 福 29,925 753,212.25 0.45 9 300347 泰格医 药 20,000 670,000.00 0.40 10 300020 银江股 份 20,000 612,000.00 0.37 (4) 报告 期末 按债 券品 种 分类的 债券 投资 组合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 10,011,000.00 6.00 其中: 政策 性金 融债 10,011,000.00 6.00 4 企业债 券 117,776,500.00 70.57 5 企业短 期融 资券 20,157,000.00 12.08 6 中期票 据 - - 7 可转债 3,210,900.00 1.92









































国泰目标收益保本混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2014 年第二号) 27 8 其他 - - 9 合计 151,155,400.00 90.57 (5) 报告 期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前五 名债 券投 资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (%) 1 124467 13 锦州 01 200,000 21,112,000.00 12.65 2 1280089 12 联 泰债 200,000 20,536,000.00 12.30 3 124427 13 临 河债 200,000 20,400,000.00 12.22 4 124417 13 江 高新 200,000 20,126,000.00 12.06 5 124387 13 湛 基投 150,000 15,172,500.00 9.09 (6 )报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前十 名资 产支 持证 券投 资 明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 (7) 报告 期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 (8) 报告 期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前五 名权 证投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 (9) 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 1、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细 公允价 值变 动总 额合 计( 元) - 股指期 货投 资本 期收 益( 元) 81,012.00 股指期 货投 资本 期公 允价 值变动(元) 0.00 注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。 2、本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策 本 基 金 管理 人 将充 分 考虑股 指 期 货的 收 益性 、 流动性 及 风 险特 征 ,通 过 资产配 置 、 品种 选择, 谨慎 进行 投资 ,以 降低投 资组 合的 整体 风险 。 1)套 保时 机选 择策 略 根 据 本 基金 对 经济 周 期运行 不 同 阶段 的 预测 和 对市场 情 绪 、估 值 指标 的 跟踪分 析 , 决定 是否对 投资 组合 进行 套期 保值以 及套 期保 值的 现货 标的及 其 比 例。 2)期 货合 约选 择和 头寸 选 择策略









































国泰目标收益保本混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2014 年第二号) 28 在 套 期 保值 的 现货 标 的确认 之 后 ,根 据 期货 合 约的基 差 水 平、 流 动性 等 因素选 择 合 适的 期货合 约; 运用 多种 量化 模 型计算 套期 保值 所需 的期 货合约 头寸 ; 对 套期 保值 的 现货标 的 Beta 值进行 动态 的跟 踪, 动态 的调整 套期 保值 的期 货头 寸。 3)展 期策 略 当 套 期 保值 的 时间 较 长时, 需 要 对期 货 合约 进 行展期 。 理 论上 , 不同 交 割时间 的 期 货合 约 价 差是 一 个确 定 值; 现实 中 ,价 差 是不 断 波动 的。 本 基金 将 动态 的 跟踪 不同 交 割时 间 的期 货合约 的价 差, 选择 合适 的交易 时机 进行 展仓 。 4)保 证金 管理 本 基 金 将根 据 套期 保 值的时 间 、 现 货 标 的的 波 动性动 态 地 计算 所 需的 结 算准备 金 , 避免 因保证 金不 足被 迫平 仓导 致的套 保失 败。 5)流 动性 管理 策略 利 用 股 指期 货 的现 货 替代功 能 和 其金 融 衍生 品 交易成 本 低 廉的 特 点, 可 以作为 管 理 现货 流 动 性风 险 的工 具 ,降 低现 货 市场 流 动性 不 足导 致的 交 易成 本 过高 的 风险 。在 基 金建 仓 期或 面 临 大规 模 赎回 时 ,大 规模 的 股票 现 货买 进 或卖 出交 易 会造 成 市场 的 剧烈 动荡 产 生较 大 的冲 击成本 ,此 时基 金管 理人 将考虑 运用 股指 期货 来化 解冲击 成本 的风 险 。 (10) 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货交 易情 况说 明 1、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货持 仓和 损益 明细 根据本 基金 合同 ,本 基金 不能投 资于 国债 期货 。 (11) 投资 组合 报告 附注 1、 本报 告期 内基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体没 有被监 管部 门立 案调 查或 在报告 编 制 日前一 年受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。 2、基 金投 资的 前十 名股 票 中,没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的情况 。 3、其 他各 项资 产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 23,097.02 2 应收证 券清 算款 694,727.80 3 应收股 利 - 4 应收利 息 4,576,227.42 5 应收申 购款 108,719.14









































国泰目标收益保本混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2014 年第二号) 29 6 其他应 收款 - 7 待 摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 5,402,771.38 4、报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) 1 110024 隧道转 债 1,079,000.00 0.65 2 113005 平安转 债 1,068,200.00 0.64 5、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) 流通受 限情 况说明 1 002148 北纬通 信 1,920,000.00 1.15 非公开 发行 十一、 基金的 业绩 基金业 绩截 止日 为2014 年6 月30 日, 并经 基金 托 管人复 核。 基 金 管 理人 依 照恪 守 职守、 诚 实 信用 、 勤勉 尽 责的原 则 管 理和 运 用基 金 资产, 但 不 保证 基 金 一定 盈 利, 也 不保 证最 低 收益 。 基金 的 过往 业绩 并 不代 表 其未 来 表现 。投 资 有风 险 ,投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 阶段 净值增 长率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 2013 年 8 月12 日至 2013 年 12 月 31 日 1.30% 0.04% 1.65% 0.00% -0.35% 0.04% 2014 年上 半年 4.84% 0.19% 2.11% 0.00% 2.73% 0.19% 自2013 年8 月12 日 至2014 年6 月30 日 6.20% 0.15% 3.76% 0.00% 2.44% 0.15% 注:2013 年8 月12 日为 基金合 同生 效日









































国泰目标收益保本混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2014 年第二号) 30 十二 、 基金的费用与税收 (一) 基金 费用 的种 类 1、基 金管 理人 的管 理费 ; 2、基 金托 管人 的托 管费 ; 3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费; 5、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 6、基 金的 证券 交易 费用 ; 7、基 金的 银行 汇划 费用 ; 8、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 (二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1、基 金管 理人 的管 理费


本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.2% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 : H= E×1.2%÷ 当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基 金 管 理费 每 日计 算 ,逐日 累 计 至每 月 月末 , 按月支 付 , 由基 金 托管 人 根据与 基 金 管理 人核对 一致 的财 务数 据, 自动在 月 初 3 个 工作 日内 按照指 定的 账户 路径 进行 资金支 付, 基 金 管 理 人无 需 再出 具 资金 划拨 指 令。 若 遇法 定 节假 日、 休 息日 等 ,支 付 日期 顺延 。 费用 自 动扣 划后, 基金 管理 人应 进行 核对, 如发 现数 据不 符, 应及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。 2、基 金托 管人 的托 管费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.2% 的 年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法如 下: H= E×0.2%÷ 当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基 金 托 管费 每 日计 算 ,逐日 累 计 至每 月 月末 , 按月支 付 , 由基 金 托管 人 根据与 基 金 管理 人核对 一致 的财 务数 据, 自动在 月 初 3 个 工作 日内 按照指 定的 账户 路径 进行 资金 支 付, 基 金 管 理 人无 需 再出 具 资金 划拨 指 令。 若 遇法 定 节假 日、 休 息日 等 ,支 付 日期 顺延 。 费用 自 动扣 划后, 基金 管理 人应 进行 核对, 如发 现数 据不 符, 应及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。









































国泰目标收益保本混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2014 年第二号) 31 上述“ ( 一) 基金 费用 的 种类中 第 3 -8 项费 用 ” , 根据有 关法 规及 相应 协议 规定 ,按 费 用实际 支出 金额 列入 当期 费用, 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 3、过 渡期 内本 基金 不计 提 管理费 和托 管费 。 4、若 保本 期到 期后 ,本 基 金不符 合保 本基 金存 续条 件, 基金 份额 持有 人将 所 持有本 基金 份 额 转为 变 更后 的 “国 泰策 略 收益 灵 活配 置 混合 型证 券 投资 基 金” 的 基金 份额 , 管理 费 按基 金资产 净值的 1.5% 的年 费 率计提 ,托 管费 按基 金资 产净值 的 0.25% 的 年费 率 计提。 计算 方法 同上。 (三) 不列 入基 金费 用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1、 基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的 损 失; 2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用; 4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 (四) 基金 税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 十三、 对招募说明书更新 部分 的说明 本 招 募 说明 书 依据 《中 华人 民 共 和国 证 券投 资基 金法 》 、 《 公开 募 集 证 券 投资基 金 运 作管 理 办 法 》 、 《证 券 投资 基金销 售 管理 方法 》 、 《证 券投资 基 金信 息披 露 管理 办法》 及 其他 有关 法 律法规 的要 求, 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动, 对 2014 年 3 月 28 日刊 登 的本基 金招 募说 明书 进行 了更新 ,更 新的 主要 内容 如下: 1、在 “重 要提 示” 部分 , 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期; 2、更 新了 “二 、释 义” 中 的相关 内容 3、更 新了 “三 、基 金管 理 人”中 的相 关内 容; 4、更 新了 “四 、基 金托 管 人” 中的 相关 内容 ; 5、更 新了 “五 、相 关服 务 机构” 中代 销机 构的 相关 内容; 6、更新 了 “十 、基 金的 投 资”中 基金 投资 组合 报告 ,数据 截止 至 2014 年 6 月 30 日; 7、更新 了 “十 一、 基金 的 业绩” ,数 据截 止至 2014 年 6 月 30 日; 8 、 更 新了 “ 二十 三 、其 他应 披 露 的事 项 ” , 披 露了 自上 次 招 募说 明 书披 露以 来涉 及 本基









































国泰目标收益保本混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2014 年第二号) 32 金的相 关公 告。 上 述 内 容仅 为 本更 新 招募说 明 书 的摘 要 ,详 细 资料须 以 本 更新 招 募说 明 书正文 所 载 的内 容为准 。 欲查 询本 更新 招 募说明 书正 文 , 可 登录 国 泰基金 管理 有限 公司 网 站www.gtfund.com 。 国泰基 金管理有限公司 2014 年9 月25 日