大成中证 100 交易型开放式指 数证券投资基金
更新招募说明书摘要
1
大成中证 100 交易型 开放式指数证 券投资基金
更新招 募说明书 摘要
（2014 年 2 期）
基金管理 人：大 成 基金管理 有限公 司
基金托管 人：中 国 银行股份 有限公 司
二〇一 四 年 九月
大成中证 100 交易型开放式指 数证券投资基金
更新招募说明书摘要
2
重 要 提 示
大成中 证 100 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 经中 国证监 会 2012 年 12 月 19 日证监 许可 【2012 】
1699 号文 核准 募集 ，本 基 金的基 金合 同 于 2013 年 2 月 7 日 正式 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实、 准确、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核 准 ， 但
中国证 监会 对本 基金 募集 的核准 ， 并 不表 明中 国证 监 会对本 基金 的价 值和 收益 做出实 质性 判断 或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产， 但不 保 证 本
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本更 新的招 募说 明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本更新 招募 说明 书已 经基 金托管 人复 核。 本更 新招 募说明 书所 载内 容截 至日 为 2014 年 8 月 7
日，有 关基 金投 资组 合及 财务数 据截 止日 为 2014 年 6 月 30 日（ 财务 数据 未 经审计 ） 。
大成中证 100 交易型开放式指 数证券投资基金
更新招募说明书摘要
3
一、基金管理人
（ 一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构 ： 公 司股 东为 中 泰信托 有限 责任 公司 （ 持 股比 例 48% ） 、 中 国银 河 投资管 理有 限公 司
（持股 比例 25% ） 、光 大 证券股 份有 限公 司（ 持股 比例 25% ）、 广东 证券 股 份有限 公司 （持 股比
例 2% ） 四家 公司 。
法定代 表人 ： 张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖冰
大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会、 董事 会、 监事 会，下 设 二 十个 部门 ，分 别是股 票投 资 部 、
数量投 资部 、 社 保基 金及 机构投 资部 、 固 定收 益部 、 委托 投资 部、 研究 部、 交易管 理部 、 营销策划
及产品 开发 部 、 信息 技术 部、客 户服 务部 、市 场部 、总经 理办 公室 、董 事会 办公室 、人 力资 源 部 、
计划财 务部 、行 政部 、基 金运营 部、 监察 稽核 部 、 风险管 理部 和国 际业 务部 。公司 在北 京、 上 海 、
西安 、 成 都 、 武 汉、 福州 、 沈阳 、 广 州和 南京 等地 设立了 九 家 分公 司 ， 拥 有 两家子 公司 ， 分别 为大
成国际 资产 管理 有限 公司 及大成 创新 资本 管理 有限 公司。 此外 ， 公司 还 设立 了投资 决策 委员 会 、 投
资风险 控制 委员 会和 战略 规划委 员会 等专 业委 员会 。
公司以 “ 责 任、 回 报、 专业 、 进取 ” 为经 营理 念， 坚持 “ 诚实 信用、 勤勉 尽责 ” 的 企业精 神， 致力
于开拓 基金 及证 券市 场业 务， 以 稳健 灵活 的投 资策 略和注 重绩 优、 高成 长的 投资组 合， 力求 为 投 资
者获得 更大 投资 回报 。
（二） 证券 投资 基金 管理 情况
截至 2014 年 8 月 7 日， 本 基金管 理人 共管 理 1 只封 闭式证 券投 资基 金： 景福 证券投 资基 金，4
只 ETF 及 1 只 ETF 联接基 金： 大成 中 证 100 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 、 深 证成 长 40 交 易型大成中证 100 交易型开放式指 数证券投资基金
更新招募说明书摘要
4
开放式 指数 证券 投资 基金 及大成 深证 成 长 40 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、中证 500
深市交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、中 证 500 沪 市交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金，1 只 QDII
基金： 大成 标普 500 等 权 重指数 证券 投资 基金 及 38 只开放 式证 券投 资基 金： 大成景 丰债 券型 证券
投资基 金 （LOF ） 、 大成 价 值增长 证券 投资 基金 、 大 成债券 投资 基金 、 大成蓝 筹稳健 证券 投资 基金 、
大成精 选增 值混 合型 证券 投资基 金、 大成 货币 市场 证 券投资 基金 、 大 成沪 深 300 指数证 券投 资基 金、
大成财 富管 理 2020 生命 周 期证券 投资 基金 、大 成积 极成长 股票 型证 券投 资基 金、大 成创 新成 长 混
合型证 券投 资基 金(LOF) 、 大成景 阳领 先股 票型 证券 投资基 金 、 大 成强 化收 益 债券型 证券 投资 基金 、
大成策 略回 报股 票型 证券 投资基 金、 大成 行业 轮动 股票型 证券 投资 基金 、 大 成中证 红利 指数 证 券 投
资基金 、 大 成核 心双 动力 股票型 证券 投资 基金 、 大 成竞争 优势 股票 型证 券投 资基金 、 大 成景 恒 保 本
混合型 证券 投资 基金 、大 成内需 增长 股票 型证 券投 资基金 、大 成可 转债 增强 债券型 证券 投资 基 金 、
大成消 费主 题股 票型 证券 投资基 金、 大成 新锐 产业 股票型 证券 投资 基金 、 大 成优选 股票 型证 券 投 资
基金（LOF ） 、 大成月添利理财债券型证 券投资基金、大成现金增 利货币市场证券投资基金 、大成
理财 21 天 债券 型发 起式 证券投 资基 金 、 大 成现 金 宝场内 实时 申赎 货币 市场 基金 、 大 成景 安短 融 债
券型证 券投 资基 金、 大成 景兴信 用债 债券 型证 券投 资基金 、 大 成景 旭纯 债债 券型证 券投 资基 金 、 大
成景祥 分级 债券 型证 券投 资基金 、 大 成信 用增 利一 年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 大 成健 康 产 业
股票型证券投 资基金、大成中小盘股票 型证券投资基金（LOF ） 、 大成灵活配置混合型证券 投资基
金、 大 成招 财宝 货币 市场 基 金 、 大 成景 益平 稳收 益混 合 型证券 投资 基金 和大 成添 利宝货 币市 场基 金 。
（三） 主要 人员 情况
1、公 司高 级管 理人 员
董事会 ：
张树忠 先生， 董事 长， 经 济学博 士 。 历 任中 央财 经 大学财 政系 讲师 ， 华夏 证 券股份 有限 公司 投
资银行 总部 总经 理、 研究 发展部 总经 理， 光大 证券 股份有 限公 司总 裁助 理兼 北方总 部总 经理 、 资 产
管理总 监， 大通 证券 股份 有限公 司副 总经 理， 大通 证券股 份有 限公 司总 经理 ，2008 年 4 月至 2014
年 1 月 任中 国人 保资 产管 理股份 有限 公司 副总 裁，2008 年 11 月起 兼任 大成 基 金管理 有限 公司 董事
长。2014 年 1 月 23 日起 代为履 行大 成基 金管 理有 限公司 总经 理职 务。
王颢先 生， 董 事， 博 士 。2000 年 12 月－2002 年 9 月 ， 任 招商 证券 股份 有限 公 司深圳 管理 总部
副总经 理、 机构 管理 部副 总经理 、经 纪业 务综 合室 总经理 ；2002 年 9 月加 入 大成基 金管 理有 限公大成中证 100 交易型开放式指 数证券投资基金
更新招募说明书摘要
5
司， 历 任助 理总 经理 、 副 总经理 ；2008 年 11 月至 201 4 年 1 月 担任 大成 基金 管理有 限公 司总 经理 ；
现任中 国人 保资 产管 理股 份有限 公司 总裁 、党 委书 记 。
刘虹先 生 ， 董 事 ， 博 士， 高级经 济师 。1985 年 7 月－1998 年 11 月， 任国 家计 委国土 局主 任 科
员、副 处长 （主 持工 作） ；1998 年 11 月－2000 年 9 月，任 中国 农业 发展 银行 资金计 划部 计划 处副
处长 （ 主持 工作 ） ；2000 年 9 月－2004 年 9 月， 任 中国人 寿保 险 （ 集团 ） 公 司战略 规划 部战 略研 究
与规划 处处 长；2004 年 9 月－2006 年 2 月， 任中 国 人寿保 险（ 集团 ） 公 司战 略规划 部副 总经 理；
2006 年 2 月－2007 年 6 月 ， 任 中国 人寿 保险 股份有 限公司 发展 改革 部总 经理 ；2007 年 6 月－2007
年 8 月 ，任 中国 人民 保险 集团公 司高 级专 家；2007 年 8 月 至今 ，任 人保 投资 控股有 限公 司总 裁、
党委书 记。
高岐先 生， 董事 ， 硕 士。 历任光 大证 券有 限责 任公 司计财 部会 计处 处长 、 副 总经理 ； 上 海 南 都
期货经 纪有 限责 任公 司经 管会副 主任 ；现 任光 大期 货有限 公司 副总 经理 兼财 务负责 人。
孙学林 先生 ， 董事 ， 博士 研究生 在读 ， 中国 注册 会 计师 ， 注 册资 产评 估师 。1997 年 5 月－2000
年 4 月 ，任 职于 中国 长城 信托投 资公 司；2000 年 4 月－2007 年 2 月， 任职 于 中国银 河证 券有 限公
司审计 与合 规管 理部 ；现 任中国 银河 投资 管理 有限 公司资 产管 理部 总经 理。
刘大为 先生 ， 独 立董 事， 国家开 发银 行顾 问， 高级 经济师 ， 享 受政 府特 殊津 贴专家 。 中 国 人 民
银行研 究生 部硕 士生 指导 老师， 首都 经济 贸易 大学 兼职教 授， 清华 大学 中国 经济研 究中 心高 级 研 究
员。 先 后在 北京 市人 民政 府研究 室 （ 副处 长、 处长 ） ， 北京 市第 一商 业局 （副 局长） ， 中 国建 设银 行
信托投 资公 司（ 总经 理） ， 中国投 资银 行（ 行长 ） ， 国 家开发 银行 （总 会计 师） 工作。
宣伟华 女士 ， 独 立董 事， 日本国 立神 户大 学法 学院 法学修 士， 中 国 国际 经济 贸易仲 裁委 员 会 仲
裁员、 上海 仲裁 委员 会仲 裁员， 曾任 上海 市律 师协 会证券 与期 货法 律研 究委 员会副 主任 。1986 年
－1993 年， 华东 政法 大学 任教；1993 年－1994 年 ， 日本神 户学 院大 学法 学部 访问教 授 ；1994 年－
1998 年， 日本 国立 神户 大 学学习 ；1999 年－2000 年 ， 锦 天城律 师事 务所 兼职 律师 、 北京 市中 伦金
通律师 事务 所上 海分 所负 责人；2001 年 始任 国浩 律 师（上 海） 事务 所合 伙人 。擅长 于公 司法 、证
券法、 基 金法、 外商 投资 企业法 、 知识 产权 法等 相 关的法 律事 务 。 曾 代理 过 中国证 券市 场第 一例 上
市公司 虚假 陈述 民事 索赔 共同诉 讼案 件， 被 CCTV ? 证券 频道 评为 “五 年风 云人物 ” ， 并 获得 过 “ 上
海市优 秀女 律师 ”称 号。
叶永刚 先生 ，独 立董 事， 经济学 博士 ，武 汉大 学经 济与管 理学 院教 授、 副院 长、博 士生 导 师 ，
中国金 融学 会理 事， 中国 金融学 会金 融工 程研 究会 常务理 事， 中国 金融 学年 会常务 理事 ， 湖 北 省 政大成中证 100 交易型开放式指 数证券投资基金
更新招募说明书摘要
6
府咨询 委员 。1983 －1988 年，任 武汉 大学 管理 学院 助教；1989 －1994 年， 任 武汉大 学管 理学 院讲
师；1994 －1997 年 ，任 武 汉大学 管理 学院 副教 授；1997 年 至今 ，任 武汉 大学 教授， 先后 担任 副系
主任、 系主 任、 副院 长等 行政职 务。
王江先 生， 独立 董事 ，金 融学博 士。2005 年 至今 任 职美国 麻省 理工 学院 斯隆 管理学 院瑞 穗金
融集团 教授 。 2007 年－2010 年 ， 兼 任美 国金 融学 会理 事； 2010 年至 今兼 任美 国 西部金 融学 会理 事；
1997 年至 今兼 任美 国国 家 经济研 究局 研究 员； 2007 年至今 兼任 纳斯 达克 公司 经济顾 问理 事会 理事 ；
2009 年至 今兼 任上 海交 通 大学上 海高 级金 融学 院院 长；2003 年至 今兼 任清 华 大学中 国金 融研 究中
心主任 。
监事会 ：
黄建农 先生 ， 监 事长， 大学 本科。 曾任 中国 银河 证券 有限责 任公 司上 海江 苏北 路营业 部总 经理 ，
中国银 河证 券有 限责 任公 司资产 管理 总部 副总 经理 ， 总经 理， 中国 银河 投资 管 理公司 投资 管理 部 总
经理。 现任 中国 银河 投资 管理公 司上 海投 资部 董事 总经理 。
谢红兵 先生 ，监 事， 双学 士学位 。1968 年入 伍， 历 任营教 导员 、军 直属 政治 处主任 ；1992 年
转业， 历任 交通 银行 上海 分行杨 浦支 行副 行长 （主 持工作 ） ， 营业 处处 长兼 房 地产信 贷部 经理 ，静
安支行 行长 ，杨 浦支 行行 长；1998 年调 总行 负责 筹 建基金 托管 部， 任交 通银 行基金 托管 部副 总经
理 （ 主持 工作） 、 总 经理 ； 2005 年 负责 筹建 银行 试点 基金公 司 ， 任 交银 施罗 德 基金公 司董 事长 ； 2008
年任中 国交 银保 险公 司（ 香港） 副董 事长 。2010 年 退休。
吴朝雷 女士 ， 监 事， 硕士 学位 。 1988 年 9 月－1990 年 12 月任 浙江 省永 嘉县 峙 口乡人 民政 府妇
联主任 、团 委书 记；1991 年 10 月－1998 年 2 月任 浙江省 温州 市鹿 城区 人民 政府民 政科 长；1998
年 3 月－2001 年 6 月， 任 浙江省 温州 市人 民检 察院 起诉处 助理 检察 员； 2001 年 6 月－2007 年 8 月，
就职于 北京 市宣 武区 人民 检察院 ， 任三 级检 察官 ；2007 年 8 月 起任 民生 人寿 北京公 司人 事部 经理 。
2007 年 11 月－2009 年 12 月，任 中国 人民 人寿 保险 股份有 限公 司人 力资 源部 副总经 理；2010 年 1
月加入 大成 基金 管理 有限 公司， 任纪 委副 书记 、大 成慈善 基金 会常 务副 秘书 长。
其他高 级管 理人 员：
刘彩晖 女士 ，副 总经 理， 管理学 硕士 。1999 年－2002 年 ，历 任江 南信 托投 资 有限公 司投 资银
行部副 总经 理、 总 经理；2002 年－2006 年 ， 历任 江 南证券 有限 公司 总裁 助理 、 投 资银 行部 总经 理、
机构管 理部 总经 理， 期间 还任江 南宏 富基 金管 理公 司筹备 组副 组长 ； 2006 年 1 月－7 月 任深 圳中 航
集团公 司人 力资 源部 副总 经理； 2006 年 8 月－2008 年 5 月 ， 任 大成 基金 管理 有限公 司助 理总 经理 ；大成中证 100 交易型开放式指 数证券投资基金
更新招募说明书摘要
7
2008 年 5 月起 任大 成基 金 管理有 限公 司副 总经 理。 2009 年 7 月 13 日 起兼 任大 成国际 资产 管理 有限
公司董 事。
杜鹏女 士， 督察 长， 研究 生学历 。1992 年－1994 年 ，历任 原中 国银 行陕 西省 信托咨 询公 司证
券部驻 上交 所出 市代 表、 上海业 务部 负责 人；1994 年－1998 年， 历任 广东 省 南方金 融服 务总 公司
投资基 金管 理部 证券 投资 部副经 理、 广东 华侨 信托 投资公 司证 券总 部资 产管 理部经 理；1998 年 9
月参与 大成 基金 管理 有限 公司的 筹建 ；1999 年 3 月 起，任 大成 基金 管理 有限 公司督 察长 。2009 年
3 月 19 日 起兼 任大 成国 际 资产管 理有 限公 司董 事。
杨春明 先生 ， 副总 经理 ， 硕 士研究 生 。 曾 先后 任职 于 长春税 务学 院 、 吉 林省 国 际信托 投资 公司 、
招商证 券股 份有 限公 司。2005 年 6 月 加入 大成 基金 管理有 限公 司， 历任 基金 运营部 总监 、市 场部
总经理 、公 司助 理总 经理 。2009 年 7 月 13 日 起任 大成国 际资 产管 理有 限公 司董事 。2010 年 11 月
起任大 成基 金管 理有 限公 司副总 经理 。2013 年 10 月 25 日起 任大 成创 新资 本 管理有 限公 司总 经 理 。
肖冰先 生， 副 总经 理， 工 商管理 硕士 。 曾任 联合 证 券有限 责任 公司 国际 业务 部总经 理助 理 、 鹏
华基金 管理 有限 公司 市场 部总监 、 泰 达宏 利基 金管 理有限 公司 市场 部总 监、 景顺长 城基 金管 理 有 限
公司营 销主 管。2004 年 3 月加入 大成 基金 管理 有限 公司， 历任 市场 部总 监、 综合管 理部 总监 、公
司董事 会秘 书。2009 年 7 月 13 日起 任大 成国 际资 产 管理有 限公 司董 事。2010 年 11 月起 任大 成基
金管理 有限 公司 副总 经理 兼董事 会秘 书。
刘明先 生， 副总 经理 ，经 济学硕 士。1992 年至 1996 年曾 任厦 门证 券公 司鷺 江营业 部总 经 理 。
1996 年至 2000 年曾 任厦 门产权 交易 中心 副总 经理 。2001 年至 2004 年 曾任 香港时 富金 融服 务集 团
投资经 理，2004 年 3 月 加 盟大成 基金 管理 有限 公司 ，曾任 景宏 证券 投资 基金 基金经 理、 大成 优选
股票型 证券 投资 基金 基金 经理及 大成 优选 股票 型证 券投资 基金 （LOF ） 基金 基金经 理， 公司 助理 总
经理。 现任 股票 投资 决策 委员会 主席 。 2013 年 10 月 起任大 成基 金管 理有 限公 司副总 经理, 并 兼任 股
票投资 部总 监。
2、 现 任基 金经 理
苏秉毅 先生 ， 数 量经 济学 硕士，10 年证 券从 业经 验 。2004 年 9 月至 2008 年 5 月就职 于华 夏基
金管理 有限 公司 基金 运作 部。2008 年加 入大 成基 金 管理有 限公 司， 历任 产品 设计师 、高 级产 品设
计师、 基金 经理 助理 、基 金经理 。2011 年 3 月 3 日至 2012 年 2 月 8 日 担任 深 证成 长 40 交易 型开
放式指 数证 券投 资基 金及 大成深 证成 长 40 交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 基金 经理 助
理。2012 年 2 月 9 日起 担 任深证 成 长 40 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 及大 成深证 成 长 40 交易大成中证 100 交易型开放式指 数证券投资基金
更新招募说明书摘要
8
型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 基金 经理 。2012 年 8 月 24 日 起任 中证 500 沪市 交易 型开 放式
指数证 券投 资基 金基 金经 理。2012 年 8 月 28 日起 任 大成中 证 500 沪 市交 易型 开放式 指数 证券 投 资
基金联 接基 金基 金经 理。 2013 年 1 月 1 日 开始 兼任 大成沪 深 300 指 数证 券投 资基金 基金 经理 。 2013
年 2 月 7 日 起任 大成 中 证 100 交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 基金 经理 。 现 同 时担任 大成 基金 管理
有限公 司数 量投 资部 总监 助理。 具有 基金 从业 资格 。国籍 ：中 国
3．公 司投 资决 策委 员会 （ 股票投 资）
公司股 票投 资决 策委 员会 由 9 名 成员 组成 ，设 股票 投资决 策委 员会 主 席 1 名 ，其他 委 员 8 名。
名单如 下：
刘明， 公司 副总 经理， 股票 投资决 策委 员会 主席 ， 股 票投资 部总 监； 汤义 峰， 数 量投资 部总 监 ，
大成优 选股 票型 证券 投资 基金 （LOF ） 基金经 理， 大成价 值增 长证 券投 资基 金基金 经理 ， 股票 投 资
决策委 员会 委员 ； 刘 安田 ， 大成 精选 增值 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 ， 大 成中小 盘股 票型 证 券 投
资基金(LOF) 基金经理， 股 票投资 决策 委员 会委 员； 周德昕 ，股 票投 资部 成长 组投资 总监 ，大 成财
富管 理 2020 生 命周 期证 券 投资基 金基 金经 理， 股票 投资决 策委 员会 委员 ；李 本刚， 大成 内需 增长
股票型 证券 投资 基金 基金 经理， 大成 消费 主题 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 ， 大成 灵活 配置 混 合 型
证券投 资基 金基 金经 理， 股票投 资决 策委 员会 委员 ； 王文祥 ， 研究 部负 责人 ， 景 福证 券投 资基 金 基
金经理， 股票 投资 决策 委 员会委 员； 邓 涛 ， 研 究部 总监助 理 ， 景 福证 券投 资 基金和 大成 内需 增长 股
票型证 券投 资基 金基 金经 理助理， 股票 投资 决策 委 员会委 员； 于 雷 ， 交 易管 理部总 监 ， 股 票投 资 决
策委员 会委 员； 蒋卫 强， 风险管 理部 总监 ，股 票投 资决策 委员 会委 员。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “ 中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月 31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 叁亿 陆仟 肆佰 陆拾 万陆仟 叁佰 叁拾 元整
法定代 表人 ：田 国立
大成中证 100 交易型开放式指 数证券投资基金
更新招募说明书摘要
9
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管业 务部 总经 理： 李爱 华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
客服电 话：95566
传真： （010 ）66594942
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年 ， 现 有员 工 110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富的银 行、 证券 、
基金、 信 托从 业经 验， 且 具有海 外工 作 、 学 习或 培 训经历 ，60％ 以上 的员 工 具有硕 士以 上学 位或 高
级职称 。为 给客 户提 供专 业化的 托管 服务 ，中 国银 行已在 境内 、外 分行 开展 托管业 务。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基 金 （ 一
对 多 、 一对 一 ） 、 社 保基 金、 保 险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII、境外三类机构银 行间债券 、券 商资
产管理 计划 、信 托计 划、 企业年 金、 银行 理财 产品 、股权 基金 、私 募基 金、 资金托 管等 门类 齐 全 、
产品丰 富 的 托管 产品 体系 。 在国 内， 中国 银行 是首 家 开展 绩效 评估 、 风险 管 理等增 值服 务 ， 为 各 类
客户提 供个 性化 的托 管增值 服务 ，是 国内 领先 的大 型中资 托管 银行 。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至 2014 年 6 月 30 日 ， 中国银 行已 托 管 276 只 证 券投资 基金 ，其 中境 内基 金 251 只，QDII
基金 25 只 ，覆 盖了 股票 型 、债券 型、 混合 型、 货币 型、指 数型 等多 种类 型的 基金， 满足 了不 同 客
户多元 化的 投资 理财 需求 ，基金 托管 规模 位居 同业 前列。
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 ， 秉 承 中 国
银行风 险控 制理 念， 坚持 “规范 运作 、 稳 健经 营” 的原则 。 中 国银 行托 管业 务部风 险控 制工 作 贯 穿
业务各 环节 ， 包 括风 险识 别， 风 险评 估， 工作 程序 设计与 制度 建设 ， 风 险检 视， 工 作程 序与 制 度 的
执行， 工作 程序 与制 度执 行情况 的内 部监 督、 稽核 以及风 险控 制工 作的 后评 价。
2007 年起，中 国银行连续 聘请外部会计会计师事务 所开展托管业务内部控制 审阅工作。先 后
获得基 于 “SAS70”、“ AAF01/06 ” “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ” 等 国际 主流 内控审 阅准 则的 无 保
留意见 的审 阅报 告。2013 年， 中 国银 行同 时获 得了 基于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ” 双准 则的 内部
控制审 计报 告。 中国 银行 托管业 务内 控制 度完 善， 内控措 施严 密， 能够 有效 保证托 管资 产 的 安全。
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序 大成中证 100 交易型开放式指 数证券投资基金
更新招募说明书摘要
10
根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理 办法 》 的 相关规 定， 基 金 托
管人发 现基 金管 理人 的投 资指令 违反 法律 、行 政法 规和其 他有 关规 定， 或者 违反基 金合 同约 定 的 ，
应当拒 绝执 行， 立即 通知 基金管 理人 ， 并 及时 向国 务院证 券监 督管 理机 构报 告。 基 金托 管人 如 发 现
基金管 理人 依据 交易 程序 已经生 效的 投资 指令 违反 法律、 行政 法规 和其 他有 关规定 ， 或 者违 反 基 金
合同约 定的,应 当立 即通 知 基金管 理人 ，并 及时 向国 务院证 券监 督管 理机 构报 告。
三、相关 服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、网 下现 金及 网下 股票 发 售机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住
所： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ：张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：王 肇栋
公司网 址：www.dcfund.com.cn
全国统 一客 户服 务号 码：400-888-5558 （免固 话长 途 费）
大成基 金管 理有 限公 司现 分 别在 深圳 、上 海设 有投 资理财 中心 ：
（1） 大成 基金 深圳 投资 理 财中心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
联系人 ：瞿 宗怡 、王 欢欢 、白小 雪
电话：0755-83195236/22223555/22223556
传真：0755-83195229/83195239/83195235/83195242/83195232
（2） 大成 基金 上海 投资 理 财中心
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路 161 号 101 室 大成中证 100 交易型开放式指 数证券投资基金
更新招募说明书摘要
11
联系人 ：徐 舲
电话：021-62185377/62185277/63513925/62173331
传 真：021-63513928/62185233
2、 申 购赎 回代 理证 券公 司
（1） 国信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址： www.guosen.com.cn
（2） 招商 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话： 95565
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（3） 东北 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
客户服 务电 话：4006000686
联系人 ：潘 锴
电话：0431-85096709
网址：www.nesc.cn 大成中证 100 交易型开放式指 数证券投资基金
更新招募说明书摘要
12
（4） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：田 薇
联系电 话：010-66568430
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
（5） 申银 万国 证券 股份 有 限公司
通讯地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
客服电 话：021-962505
联系人 ：黄 维琳 、曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（6） 海通 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法 定代 表人 ：王 开国
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（7） 中信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：010-84588888
大成中证 100 交易型开放式指 数证券投资基金
更新招募说明书摘要
13
联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（8） 安信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：4008 001 001
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（9） 光大 证券 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
客服电 话：400-888-8788 、95525
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（10） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省 常 州市 延陵西 路２ ３号 投资 广场 １８－ １９ 楼
办公地 址： 上海 市东 方 路 1928 号东 海证 券大 厦
法定代 表人 ：朱 科敏
客服电 话：95531
免费服 务热 线：95531
联系人 ：汪 汇
电话：021-20333333 大成中证 100 交易型开放式指 数证券投资基金
更新招募说明书摘要
14
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
（11 ）中 信证 券（ 浙江 ） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
客服电 话：95548
联系人 ：王 霈霈
电话：0571-87112507
传真：0571-85783771
网 址：www.bigsun.com.cn
（12） 广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 ：刘 东
客服电 话：961303
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（13） 平安 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
客服电 话：95511 转 8
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
（14） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦 大成中证 100 交易型开放式指 数证券投资基金
更新招募说明书摘要
15
法定代 表人 ：吴 万善
客服电 话：4008-888-168 、95597
联系人 ：舒 萌菲
电话：025-84457777
传真：025-84579763
网址：www.htsc.com.cn
（15） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
客服电 话：021-962518 ，4008918918
联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888
传真：021-63608830
网址：www.962518.com
（16） 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
法定代 表人 ：李 工
客服电 话：0551-96518 、400-80-96518
联系人 ：甘 霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
（17） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话：95562
联系人 ：黄 英
电话：0591-38162212 大成中证 100 交易型开放式指 数证券投资基金
更新招募说明书摘要
16
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
（18） 浙商 证券 股份 有限 公司
地址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：谢 项辉
电话：0571-87901053
客服电 话：967777
网址：www.stocke.com.cn
（19） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（20） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：0769-961130
联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
（21） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号 大成中证 100 交易型开放式指 数证券投资基金
更新招募说明书摘要
17
法定代 表人 ：冯 戎
客户服 务电 话：4008000562
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
（22） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
（23） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（24） 江海 证券 有限 公司
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法人代 表： 孙名 扬
电话：0451-82336863
客服热 线：4006662288
联系人 ：徐 世旺 大成中证 100 交易型开放式指 数证券投资基金
更新招募说明书摘要
18
网址：www.jhzq.com.cn
（25） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
客户服 务电 话：4006600109
联系人 ：刘 一宏
电话：028-86690070
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
（26） 爱建 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
法定代 表人 ：郭 林
客服电 话：021-63340678
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
（27） 信达 证券 股份 有限 公司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客户服 务电 话：4008008899
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网 址：www.cindasc.com
（28） 华宝 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市浦 东新 区环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林 大成中证 100 交易型开放式指 数证券投资基金
更新招募说明书摘要
19
客户服 务电 话：400-820-9898
联系人 ：汪 明丽
电话：021-68778075
传真：021-68868117
网址：www.cnhbstock.com
（29） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
客服电 话：95575
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
（30） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
客户电 话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网 址：www.china-invs.cn
（31） 齐鲁 证券 有限 公司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 ：李 玮
客户服 务电 话：95538 大成中证 100 交易型开放式指 数证券投资基金
更新招募说明书摘要
20
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
（32） 财富 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表： 周晖
客户服 务热 线：0731-84403319
联系人 ：胡 智
电话：0731-84779521
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
（33） 民生 证券 股份 有限 公司
地址： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 28 号 民生 金融 中 心 A 座
法定代 表人 ：余 政
客服电 话：4006198888
联系人 ：赵 明
联系电 话：010-85127622
联系传 真：010-85127917
公司网 址：www.mszq.com
（34） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 市石 路爱 河桥 路 28 号
法定代 表人 ：吴 永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
客户服 务电 话：0512-96288
网址： http://www.dwzq.com.cn 大成中证 100 交易型开放式指 数证券投资基金
更新招募说明书摘要
21
（35） 金元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层 （邮政 编码 ：570206 ）
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 楼（ 邮政 编码 ：518034 ）
法定代 表人 ：陆 涛
客服电 话：4008-888-228
联系人 ：金 春
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn
（36） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
法定代 表人 ：万 建华
客服电 话：95521
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
（37） 中信 建投 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
3、网 上现 金发 售代 理机 构
投资者可直接通过具有基金代销业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司办理网上现
金认购 业务 。详 见基 金份 额发售 公告 。
大成中证 100 交易型开放式指 数证券投资基金
更新招募说明书摘要
22
本基金募集期结束前获得基金代销资格的深交所会员可通过深交所网上系统办理本基金的网
上现金 认购 业务 。
4、基金管理人可根据有 关 法律法规要求，选择其 他 符合要求的机构代理销 售 本基金或变更上
述发售 代理 机构 ，并 及时 公告。
（二） 登记 结算 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
地址： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
法定代 表人 ：金 颖
联系人 ：刘 玉生
电话： （010 ）66213961
传真： （010 ）59378907
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律 师： 靳庆 军、 冯艾
联系人 ：冯 艾
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
会 计师 事务 所名 称： 普华 永道中 天会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙）
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号企 业天 地 2 号楼普 华永 道中 心 11 楼
法人代 表： 杨绍 信
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 叶尔甸
电话：021-23238888
传真：021-23238800 大成中证 100 交易型开放式指 数证券投资基金
更新招募说明书摘要
23
联系人 ：刘莉
四、基金的名称
大成中 证 100 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金
五、基金的类型
基金类 型： 股票 型指 数基 金
六、基金的运作方式
基金运 作方 式： 开放 式
七、基金的投资目标
本基金 进行 被动 式指 数化 投资， 紧密 跟踪 标的 指数 ，追求 跟踪 偏离 度和 跟踪 误差的 最小 化。
八、基金的投资范围
本基金 主要 投资 于标 的指 数成份 股和 备选 成份 股。
为更好 地实 现基 金的 投资 目标， 本基 金可 能会 少量 投 资于国 内依 法发 行上 市的 非标的 指数 成 份
股 （包 括中 小板 、 创 业板 及其他 经中 国证 监会 核准 上市的 股票 ） 、 新股 、 债 券 （含中 期票 据） 、 货 币
市场工 具、 银 行存 款、 权 证、 股指 期货 、 资产 支持 证券以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投 资 的
其他金 融工 具（ 但须 符合 中国证 监会 的相 关规 定） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可 以 将 其
纳入投 资 范 围。 大成中证 100 交易型开放式指 数证券投资基金
更新招募说明书摘要
24
本基金 投资 于标 的指 数成 份股和 备选 成份 股的 资产 比例不 低于 基金 资产 净值 的 90% ， 权证 、 股
指期货 及其 他金 融工 具的 投资比 例依 照法 律法 规或 监管机 构的 规定 执行 。
九、基金的投资策略
本基金 为被 动式 指数 基金 ， 采取 完全 复制 法， 即按 照 标的指 数的 成份 股组 成及 其权重 构建 股 票
投资组 合， 并根 据标 的指 数成份 股及 其权 重的 变动 进行相 应调 整。
当预期 成份 股发 生调 整和 成份股 发生 配股 、 增 发、 分红等 行为 时， 或因 基金 的申购 和赎 回 等 对
本基金 跟踪 标的 指数 的效 果可能 带来 影响 时， 或因 某些特 殊情 况导 致流 动性 不足时 ， 或 其他 原 因 导
致无法 有效 复制 和跟 踪标 的 指数 时， 基金 管理 人可 以对投 资组 合管 理进 行适 当变通 和调 整， 从 而 使
得投资 组合 紧密 地跟 踪标 的指数 。
本基金 可投 资股 指期 货和 其他经 中国 证监 会允 许的 衍生金 融产 品， 如权 证以 及 其他与 标的 指 数
或标的 指数 成份 股、 备选 成份股 相关 的衍 生工 具。 本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则 ， 以
套期保 值为 目的 ，力 争利 用股指 期货 的杠 杆作 用， 降低股 票仓 位频 繁调 整的 交易成 本和 跟踪 误 差 ，
达到有 效跟 踪标 的指 数的 目的。
在正常市 场情况 下，本 基 金的风险 控制目 标是追 求 日均跟踪 偏离度 的绝对 值 不超过 0.2%，年
跟踪误 差不 超过 2% 。如 因 标的指 数编 制规 则调 整等 其他 原 因， 导致 基金 跟踪 偏离度 和跟 踪误 差 超
过了上 述范 围， 基金 管理 人应采 取合 理措 施， 避免 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差的 进一步 扩大 。
1、决 策依 据
有关法 律法 规、 基金 合同 和标的 指数 的相 关规 定是 基金管 理人 运用 基金 资产 的决策 依据 。
2、投 资管 理体 制
本基金 实行 投资 决策 委员 会领导 下的 基金 经理 负责 制。 投 资决 策委 员会 负责 决 定有关 指数 重 大
调整的 应对 决策 、 其 他重 大组合 调整 决策 以及 重大 的单项 投资 决策 ； 基 金经 理负责 决定 日常 指 数 跟
踪维护 过程 中的 组合 构建 、调整 决策 以及 每日 申购 、赎回 清单 的编 制决 策。
3、投 资程 序
研究支 持、 投资 决策 、 组 合构建 、 交 易 执 行、 投资 绩效评 估、 组合 维护 的有 机配合 共同 构 成 了
本基金 的投 资管 理程 序。 严 格的投 资管 理程 序可 以保 证投资 理念 的正 确执 行， 避 免重大 风险 的发 生 。
（1）研究支持：数量投 资 部依托公司整体研究平 台 ，整合外部信息以及券 商 等外部研究力量大成中证 100 交易型开放式指 数证券投资基金
更新招募说明书摘要
25
的研究 成果 开展 指数 跟踪 、 成份 股公 司行 为等 相关 信息的 搜集 与分 析、 流动 性分析 、 跟 踪误 差 及 其
归因分 析等 工作 ，作 为基 金投资 决策 的重 要依 据。
（2）投资决策：投资决 策 委员会依据数量投资部 提 供的研究报告，定期召 开 或遇重大事项时
召开投 资决 策会 议， 决策 相关事 项。 基金 经理 根据 投资决 策委 员会 的决 议， 每日进 行基 金投 资 管 理
的日常 决策 。
（3）组合构建：根据标 的 指数情况，结合研究支 持 ，基金经理以完全复制 标 的指数成份股及
其权重 的方 法构 建组 合。 在追求 实现 基金 投资 目标 的前提 下， 基金 经理 将采 取适当 的方 法， 以 降 低
买入成 本、 控制 投资 风险 。
（4） 交易 执行 ：交 易管 理 部负责 具体 的交 易执 行， 同时履 行一 线监 控的 职责 。
（5）投资绩效评估：风 险 管理部定期和不定期对 基 金进行投资绩效评估， 并 提供相关报告。
绩效评 估能 够确 认组 合是 否实现 了投 资预 期、 组合 跟踪误 差的 来源 及投 资策 略成功 与否 ， 基 金 经 理
可以据 此检 讨投 资策 略， 进而调 整投 资组 合。
（6）组合监控与调整： 基 金经理将跟踪标的指数 变 动，结合成份股基本面 情 况、成份股公司
行为、 流动 性状 况、 基金 申购和 赎回 的现 金流 量情 况以及 组合 投资 绩效 评估 的结果 等， 采取 适 当 的
跟踪技 术对 投资 组合 进行 监控和 调整 ，密 切跟 踪标 的指数 。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资管
理程序 做出 调整 ，并 在更 新的招 募说 明书 中公 告。
十、基金的业绩比较基准
本基金 的标 的指 数及 业绩 比较基 准为 ：中 证 100 指 数。
中证 100 指 数是 从沪 深 300 指数 样本 股中 挑选 规模 最大 的 100 只股 票组 成样 本股， 以综 合反 映
沪深证 券市 场 中 最具 市场 影响力 的一 批大 市值 公司 的整体 状况 。
如果指 数编 制单 位变 更或 停止中 证 100 指 数的 编制 及发布 ，或 中 证 100 指数 由其他 指数 替 代 ，
或由于 指数 编制 方法 等重 大变更 导致 中 证 100 指数 不宜继 续作 为标 的指 数， 或 证券市 场有 其他 代 表
性更强 、更 适合 投资 的指 数推出 时， 本基 金管 理人 可以依 据维 护基 金份 额持 有人合 法权 益的 原 则 ，
在履行 适当 的程 序后 ， 变 更本基 金的 标的 指数 并相 应地变 更业 绩比 较基 准， 而无须 召开 基金 份 额 持
有人大 会。
标的指 数更 换后 ， 业 绩比 较基准 随之 变更 ， 基 金管 理人可 根据 需要 替换 或删 除基金 名称 中 与 原大成中证 100 交易型开放式指 数证券投资基金
更新招募说明书摘要
26
标的指 数相 关的 商号 或字 样。
十一、基金的风险收益特征
本基金 为股 票型 基金 ， 其 长期平 均风 险和 预期 收益 率高于 混合 型基 金、 债券 型基金 、 及 货 币 市
场基金 。 本 基金 为指 数型 基金， 被动 跟踪 标的 指数 的表现 ， 具 有与 标的 指数 以及标 的指 数所 代 表 的
股票市 场相 似的 风险 收益 特征。
十二、基金的投资组合报告 （截至 2014 年 6 月 30 日）
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ， 并
对其内 容的 真实 性、 准确 性和完 整性 承担 个别 及连 带责任 。
基金托 管人 中国 银行 根据 基金合 同规 定， 于 2014 年 8 月 28 日 复核 了本 报告 中 的财务 指标 、 净
值表现 和投 资组 合报 告等 内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2014 年 6 月 30 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1． 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 82,084,816.10 97.85
其中： 股票 82,084,816.10 97.85
2 固定收 益投 资 - 0.00
其中： 债券 - 0.00
资产支 持证 券 - 0.00
3 贵金属 投资 - 0.00
4 金融衍 生品 投资 - 0.00
5 买入返 售金 融资 产 - 0.00
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- 0.00
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,773,512.22 2.11
7 其他资 产 31,642.11 0.04
8 合计 83,889,970.43 100.00
2． 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
2.1 报 告期 末 指 数投 资 按 行 业分类 的股 票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例大成中证 100 交易型开放式指 数证券投资基金
更新招募说明书摘要
27
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - 0.00
B 采矿业 4,678,711.72 5.59
C 制造业 24,559,359.22 29.36
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和
供应业
2,437,830.90 2.91
E 建筑业 2,992,631.68 3.58
F 批发和 零售 业 772,512.16 0.92
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,915,880.22 2.29
H 住宿和 餐饮 业 - 0.00
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服
务业
1,243,404.05 1.49
J 金融业 39,183,487.20 46.85
K 房地产 业 3,259,495.44 3.90
L 租赁和 商务 服务 业 - 0.00
M 科学研 究和 技术 服务 业 - 0.00
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 457,607.99 0.55
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00
P
教育 - 0.00
Q
卫生和 社会 工作 - 0.00
R
文化、 体育 和娱 乐业 - 0.00
S
综合 583,895.52 0.70
合计 82,084,816.10 98.15
2.2 报 告期 末积 极投资 按 行业分 类的 股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资。
3． 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十 名 股票 投资 明细
3.1 报 告期 末指 数投 资按 公 允价值 占基 金资 产净 值比 例大小 排序 的前 十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 127,194 5,003,811.96 5.98
2 600036 招商银 行 438,561 4,490,864.64 5.37
3 600016 民生银 行 720,302 4,473,075.42 5.35
4 601166 兴业银 行 303,761 3,046,722.83 3.64
5 600000 浦发银 行 297,403 2,691,497.15 3.22
6 600030 中信证 券 204,933 2,348,532.18 2.81
7 000002 万
科Ａ 257,242 2,127,391.34 2.54
8 600837 海通证 券 217,044 1,985,952.60 2.37
9 000651 格力电 器 63,942 1,883,091.90 2.25
10 601288 农业银 行 690,059 1,738,948.68 2.08
3.2 报 告期 末积 极投 资 按 公允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 序的 前五 名股 票投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资。
4．报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 大成中证 100 交易型开放式指 数证券投资基金
更新招募说明书摘要
28
5． 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 ．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7 ．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8 ．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 贵金 属 投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
9 ．报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
9.1 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
9.2 本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策
本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则， 以套 期保值 为目 的， 力争 利用 股指期 货的 杠 杆 作
用，降 低股 票仓 位频 繁调 整的交 易成 本和 跟踪 误差 ，达到 有效 跟踪 标的 指数 的目的 。
10 ．报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
10.1 本 期国 债期 货投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
10.2 报 告期 末本 基金 投资 的 国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
10.3 本 期国 债期 货投 资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 大成中证 100 交易型开放式指 数证券投资基金
更新招募说明书摘要
29
11 ． 投资 组合 报告 附注
11.1 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 本期 被监 管部门 立案 调查 ，或 在报 告编制 日前 一年 内受
到公开 谴责 、处 罚的 情形 。
根据中 国平 安股 票发 行主 体中国 平安 保险 （集 团） 股份有 限公 司于 2013 年 5 月 21 日和 2013
年 10 月 14 日发 布的 公告 ， 该上市 公司 的控 股子 公司 平安证 券有 限责 任公 司 （以 下简称 “ 平安 证券 ” ）
收到中国证券监督 管理委 员会（以下 简称“ 中国证 监会” ） 《 行政处罚和市 场 禁入事先告知书 》 。 中
国证监 会决 定对 平安 证券 给予警 告并 没收 其在 万福 生科 （ 湖南 ） 农 业开 发股 份有限 公司 （以 下 简 称
“万福 生科 ” ） 发行 上市 项 目中的 业务 收入 人民 币 2,555 万 元， 并处以 人民 币 5,110 万 元的 罚款， 暂
停其保 荐机 构资 格 3 个月 。
在上述 公告 公布 后， 本基 金管理 人对 该上 市公 司进 行了进 一步 了解 和分 析， 认为上 述处 罚 不 会
对中国 平安 的投 资价 值构 成实质 性负 面影 响， 因此 本基金 管理 人对 其投 资判 断未发 生改 变。
11.2 本基 金投 资的 前十 名 股票中 ，没 有投 资于 超出 基金合 同规 定的 备选 股票 库之外 的股 票。
11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,102.41
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 292.60
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 30,247.10
8 其他 -
9 合计 31,642.11
11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
11.5 ．报 告期 末前 十名 股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
11.5.1 报 告期 末 指 数投 资 前十名 股票 中存 在流 通受 限情况 的说 明
本 基金 本报 告期 末 指 数投资 前十 名股 票中 不存 在流通 受限 情况 。
11.5.2 报 告期 末积 极投资 前五名 股票 中存 在流 通受 限情况 的说 明
本 基金 本报 告期 末未 持有积 极投 资。 大成中证 100 交易型开放式指 数证券投资基金
更新招募说明书摘要
30
11.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十三、基金业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保证 基 金 一
定盈利， 也不 保证 最低 收 益。 基金 的过 往业 绩并 不 代表其 未来 表现 。 投资 有 风险 ， 投 资者 在做 出投
资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
（一） 自基 金合 同生 效日 （ 为 2013 年 2 月 7 日） ， 至 2014 年 6 月 30 日 基金 合同生 效以 来 完 整
会计年 度的 基金 份额 净值 增长率 投资 业绩 以及 与同 期业绩 比较 基准 收益 率的 比较：
阶段 净值增 长
率
①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
① －③ ②－④
2013.02.07-2013.12.31
-14.00% 1.37% -21.39% 1.47% 7.39% -0.10%
2014.01.01-2014.06.30
-6.74% 1.03% -7.51% 1.05% 0.77% -0.02%
（二） 自基 金合 同生 效以 来基金 份额 增长 率变 动及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率变 动 的 比 较 ：
大成中 证 100ETF 基金累 计份额 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 的历 史走势 对比 图
（2013 年 2 月 7 日至 2014 年 6 月 30 日）
大成中证 100 交易型开放式指 数证券投资基金
更新招募说明书摘要
31
注： 按 基金 合同 规定 ， 基 金 管理人 应当 自基 金合 同生 效之日 起6 个月 内 使 基金 的投资 组合 比 例
符合基 金合 同的 约定 。截 至报告 期末 ，本 基金 的各 项投资 比例 已达 到基 金合 同中规 定的 各 项 比 例 。
十四、费用概览
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、标 的指 数许 可使 用费 ；
4、 因 基金 的证 券交 易或 结 算而产 生的 费用 （包 括但 不限于 经手 费、 印花 税、 证管费 、 过 户费 、
手续费 、券 商佣 金、 权证 交易的 结算 费及 其他 类似 性质的 费用 等） ；
5、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用（含 公证 费） ；
7、基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ；
8、基 金资 产的 资 金 汇划 费 用；
9、基 金上 市费 及年 费；
10 、按 照国 家有 关法 律法 规规定 和基 金合 同约 定可 以列入 的其 他费 用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 0.5% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.5% 年费 率计 提。 计算 方法如 下：
H ＝E× 0.5%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经 基金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后， 由基金 托管 人 于 次
月首日 起 3 个工 作日 内从 基金资 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。
2、基 金托 管人 的基 金托 管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.1% 年 费率计 提。 大成中证 100 交易型开放式指 数证券投资基金
更新招募说明书摘要
32
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.1% 年费 率计 提。 计算 方法如 下：
H=E× 0.1%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经 基金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后， 由基金 托管 人 于 次
月首日 起 3 个工 作日 内从 基金资 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 。
3、基 金合 同生 效后 的指 数 许可使 用费
本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数许可使
用费计 提方 法支 付指 数许 可使用 费。 其中 ，基 金合 同生效 前的 许可 使用 固定 费不列 入基 金费 用。
在通常 情况 下， 指数 使用许 可费按 前一 日基 金资 产净 值的 0.03% 的年 费率 计提。 计算方 法 如 下 ：
H=E× 0.03%÷ 当 年天 数
H 为每 日计 提的 指数 使用 许可费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金合 同生 效后 的指 数许 可使用 费按 日计 提， 按季 支付。 根据 基金 管理 人与 标的指 数供 应 商 签
订的相 应指 数许 可协 议的 规定， 标的 指数 许可 使用 费的收 取下 限为 每季 （自 然季度 ） 人 民 币 50,000
元， 当 季标 的指 数许 可使 用费不 足 50,000 元 的， 按 照 50,000 元支 付。 由基 金 管理人 向基 金托 管人
发送基 金标 的指 数许 可使 用费划 付指 令， 经基 金托 管人复 核后 于每 年 1 月，4 月，7 月，10 月的
前 10 个工 作日 内将 上季 度 标的指 数许 可使 用费 从基 金财产 中一 次性 支付 给标 的指数 许可 方。
如果指 数使 用许 可协 议约 定的指 数许 可使 用费 的计 算方法 、 费 率和 支付 方式 等发生 调整 ， 本 基
金将采 用调 整后 的方 法或 费率计 算指 数使 用费 。 基 金 管理人 应在 招募 说明 书及 其更新 中披 露基 金 最
新适用 的方 法。
4、 本 条第 （一 ） 款 第 4 至第 10 项费 用由 基金 管理 人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应协 议的
规定， 列入 或摊 入当 期基 金费用 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 资产的 损失 ， 以 及
处理与 基金 运作 无关 的事 项发生 的费 用等 不列 入基 金费用 。基 金合 同生 效前 所发生 的信 息披 露 费 、
律师费 和会 计师 费以 及其 他不从 基金 资产 中支 付的 费用等 不列 入基 金费 用。
（四） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整 大成中证 100 交易型开放式指 数证券投资基金
更新招募说明书摘要
33
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无 须召 开 基金份 额持 有 人
大会。
（五） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本更新 的招 募说 明书 依据 《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》 、 《 证券 投资 基金 运作管 理办 法》 、
《 证券投 资基金 销售管 理办 法》 、 《 证券投 资基金 信息 披露管 理办法 》及其 他有 关法律 法规的 要求,
对 2014 年 3 月 21 日 公布 的 《 大 成中 证 100 交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 基金招 募说 明书 （2014
年第 1 期） 》进 行了 更新 ， 并根据 本基 金管 理人 对本 基金实 施的 投资 经营 活动 进行了 内容 补充 和 更
新,本 更新 的招 募说 明书 主 要更新 的内 容如 下：
1、根 据最 新资 料， 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。
2、根 据最 新资 料， 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。
3、根 据最 新数 据， 更新 了 “ 九、 基金 的投 资 ”部分 。
4、根 据最 新数 据， 更新 了 “ 十、 基金 的业 绩 ” 部 分。
5、 根据 最新 公告， 更新 了 “ 二十 三、 其 他应 披露 的事 项 ” 部 分， 披 露了 2014 年 2 月 8 日至 2014
年 8 月 7 日 的公 告。
6、根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二十 四、 对招 募说 明书 更 新部分 的说 明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
2014年9月23 日
