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广发美国房地产(人民币)(000179)

广发美国房地产:更新招募说明书摘要(2014年第2号)

 
 
 
 
广发 美国 房 地产 指数 证 券 投资 基 金 
招 募 说明 书 【更 新 】摘要 
[2014 年2 号] 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人:广发基金管 理有限公司 
基金托 管人: 中国银行股 份有限公司 
时间: 二〇一四年 九月 



2 【重要提示】 本基金 于2013 年5月2 日经 中国证 监会 证监 许可[2013]619号文 核 准。 本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、准 确、 完整。 本招募 说明 书经 中国 证监 会核准 , 但 中国 证监 会对 本基金 募集 的核 准, 并不 表明其 对本 基金 的价 值和 收益作 出实 质性 判断 或保 证,也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。 投资有 风险 ,投 资人 认购 ( 或申 购) 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用、 谨慎 勤勉 的原 则管理 和运 用基 金财 产, 但不保 证基 金一 定盈 利, 也不保 证最 低收 益。 本基金 投资 于证 券市 场, 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资者在 投资 本基 金前 , 需 充分了 解本 基金 的产 品特 性, 并 承担 基金 投资 中出 现的各 类风 险, 包括 : 因 政治、 经济 、 社 会等 环境 因素 对证券 价格 产生 影响 而形 成的系 统性 风险 , 个 别证 券特有 的非 系统 性风 险, 由于基 金投 资人 连续 大量 赎回 基金产 生的 流动 性风 险, 基金管 理人 在基 金管 理实 施过程 中产 生的 基金 管理 风险, 本基 金的 特定 风 险 等 。 本基金 跟踪 美国MSCI REIT 指 数, 该指 数受美 国房 地 产市场 价格 的波 动而 波动 。本基 金的 投资 对象 REIT 本 身为 上市 股份 公司 , 具有 现金 流稳 定、 分 红率 高的特 点, 其风险 收 益特 征 通常 介于 债券 与股 票之 间, 但REIT 价格 的 波 动幅 度 在 某一阶 段可 能高 于股 票市 场的价 格波 动水 平。 投资有 风险, 投资 人拟 认 购(或 申购) 基金 时应 认真 阅读本 基金 《 招募 说明 书 》 与 《基 金合 同》 , 全 面 认识本 基金 产品 的风 险收 益特征 , 充分 考虑 投资 人 自身的 风险 承受 能力 , 并 对于认 购( 或申 购)基 金的 意愿、 时机、 数量 等投 资行 为作 出独立 决策 。基 金管 理人 提醒投 资人 基金 投资 要承 担相应 风险 。 本招募 说明 书 (更新 ) 所 载内容 截止 日为2014 年8 月14日 , 有 关财 务数据 和净 值表现 截止 日为2014 年6 月30日 (财 务数 据未 经审 计)。 广发美国房地产指数证券投资 基金招募说明书 3 第 一部 分





基金 的名称


广发 美 国房 地产 指数 证券 投资基金 第 二部 分





基金 的类型 契约型 开放 式 第 三部 分


基金的 投资 目标 本基金 采用 被动 式指 数化 投资策 略, 通过 严格 的投 资程序 约束 和数 量化 风险 管理手 段, 力求 实现 对标 的指数 的有 效跟 踪, 追求 跟踪误 差的 最小 化。 本基 金力争 控制 基金 净值 增长 率与业 绩比 较基 准之 间的 日均 跟踪偏 离度 小 于 0.5% ,基 金净值 增长 率与 业绩 比较 基准之 间的 年跟 踪误 差不 超过 5% 。 第 四部 分


基 金的 投资范 围 本基金 投资 范围 为美国 REITs 市场中 的 MSCI 美国 REIT 指数 (即 MSCI 美国 房地产 投资 信托 指数 , 英文名 称 为 MSCI US REIT Index )成份 股 、备 选成 份 股、以 MSCI 美国 REIT 指数 为投 资标 的的 指数 基金 (包括 ETF ) 、 新股 (一 级 市场初 次发 行或 增发 ) 等 , 其 中 , 对 MSCI 美国 REIT 指数成份 股 、 备 选成 分 股 及以 MSCI 美国 REIT 指 数为投 资标 的的 指数 基金 (包 括 ETF )的投资 比例 不低于 基金 资产 的 90% , 现金 或者到期 日在 一年以 内的 政府债券 不低 于基金 资产 净值的 5% 。本 基金还 可 投资 全球 证券 市场中 具有 良好 流动性 的其 他金 融工 具, 包括在 证券 市场 挂牌 交易 的普通 股、 优先 股、 存托 凭证、 公募 基金 、 结 构性 投资 产品、 金融 衍生 产品 、银 行存款 、短 期政 府债 券等 以及中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 。 本基金 主要 投资 的 REIT,即 Real Estate Investment Trust (房地 产投 资信 托) 是一 种在证 券交 易所 上市 , 以发行 收益 凭证 的方 式汇 集特定 多数 投资 者的 资金 , 由专 门投 资机 构进 行房 地产投 资经 营管 理, 并将 投资 综合收 益 的 绝大 部分 (通 常为 90% 以 上) 按比 例分 配给投 资者 的 金 融工 具。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 本基 金投 资其 他品 种, 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后, 可以 将其 纳入 投资范 围。 如法 律法 规或 中国证 监会 变更 投资 品种 比例限 制的 , 基 金管 理人 在与基 金托 管人 协商 一致 并履 行相关 程序 后, 可相 应调 整本基 金的 投资 比例 规定 ,不需 经基 金份 额持 有人 大会审 议。 广发美国房地产指数证券投资 基金招募说明书 4 第 五部 分


基 金的 投资策 略 一、基金的投资策略 (一) 资产 配置 策略 本基金 以追 求标 的指 数长 期增长 的稳 定收 益为 宗旨 , 在 降低 跟踪 误差 和控 制 流动性 风险 的双 重约 束下 构建指 数化 的投 资组 合。 本基金 力争 控制 基金 净值 增长率 与 业 绩比 较基 准之 间的日 均跟 踪偏 离度 小 于 0.5% , 基 金净值 增长 率与 业绩比 较基 准之 间的 年跟 踪误差 不超 过 5% 。 本基金 对 MSCI 美国 REIT 指数成份 股 、 备选 成分 股 及 以 MSCI 美国 REIT 指数 为 投资标 的的 指数 基金 (包 括 ETF ) 的投资 比例 不低于 基金 资产 的 90% , 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 (二)REIT 投资 策略 1、REIT 组合 构建 原则 本基金 主要 采用 完全 复制 法来跟 踪 MSCI 美国 REIT 指 数, 按照 个股 在标 的 指数中 的基 准权 重构 建组 合。 2、REIT 组合 构建 方法 本基金 主要 采用 完全 复制 法, 即 完全 按照 标的 指数 的成份 股组 成及 其权 重构 建 REIT 投资 组合 ,并 根 据标的 指数 成份 股及 其权 重的变 动进 行相 应调 整。 当预期 成份 股发 生调 整和 成份股 发生 分红 、 增 发 、 送配等 行为 时 , 以及 因基 金的申 购和 赎回 对本 基金 跟踪标 的指 数的 效果 可能 带来影 响时 ,基 金管 理人 会对 REIT 组 合进 行适 当 调整, 降低 跟踪 误差 。 如有因 受停 牌、 流动 性或 其他一 些影 响指 数复 制的 市场因 素的 限制 , 使 基金 管理人 无法 依指 数权 重购 买成份 股, 基金 管理 人可 以根据 市场 情况 ,结 合经 验判断 ,对 REIT 组合 进 行适当 调整 ,以 获得 更接 近标 的指数 的收 益率 。 3、组 合调 整 (1) 定期 调整 本基金 组合 根据 所跟 踪 的 MSCI 美国 REIT 指 数对 其 成份股 的调 整而 进行 相应 的定期 跟踪 调整 。 (2) 不定 期调 整 1)与 指数 相关 的调 整


当标的 指数 成份 股因 增发 、 送配 等权 益变 动而 需进 行成份 股权 重调 整时 , 本 基金将 根据 指数 公司 发布 的调整 决定 及其 需调 整的 权重比 例, 进行 相应 调整 。 2)申 购赎 回调 整


广发美国房地产指数证券投资 基金招募说明书 5 根据本 基金 的申 购和 赎回 情况, 对 REIT 组 合进 行 调整, 从而 有效 跟踪 标的 指数。 3)其 他调 整


对于标 的指 数成 份股 , 若 因其出 现停 牌限 制 、 存 在 严重的 流动 性困 难 、 或 者 财务风 险较 大 、 或 者面 临 重大的 不利 的司 法诉 讼、 或者有 充分 而合 理 的 理由 认为其 被市 场操 纵等 情形 时, 本 基金 可以 不投 资该 成份 股, 而用 备选 股 、 甚 至现 金来代 替 , 也 可以 选择 与 其行业 相近 、 定价 特征 类 似或者 收益 率相 关性 较高 的其 它 REIT 来代 替。 4、投 资组 合绩 效评 估 本基金 对投 资组 合进 行监 控与评 估时 , 以跟踪 偏离 度为核 心监 控指 标, 跟踪 误差为 辅助 监控 指标 , 对 投资组 合的 日常 调整 就以 最小化 跟踪 偏离 度为 原则 ,以求 控制 投资 组合 相对 于业绩 比较 基准 的偏 离 风 险 。 (三) 固定 收益 类投 资策 略 本基金 将主 要以 降低 跟踪 误差和 投资 组合 流动 性管 理为目 的, 综合 考虑 流动 性和收 益性 , 构 建本 基金 债券和 货币 市场 工具 的投 资组合 。 (四) 衍生 品投 资策 略 本基金 可投 资于 经中 国证 监会允 许的 各种 金融 衍生 品。 本基 金在 金融 衍生 品 的投资 中主 要遵 循有 效管 理投资 策略 , 对 冲某 些成 份股的 特殊 突发 风险 和某 些特殊 情况 下的 流动 性风 险, 以 及利 用金 融衍 生产 品 规 避外汇 风险 及其 他相 关风 险。


二、投资决策依据和 决策 程序 1、决 策依 据 有关法 律、 法规 、基 金合 同和标 的指 数的 相关 规定 是基金 管理 人运 用基 金财 产的决 策依 据。 2、投 资管 理体 制 基金管 理人 实行 投资 决策 委员会 领导 下的 基金 经理 负责制 。 投资 决策 委员 会 负责制 定有 关指 数重 大调 整的应 对决 策、 其他 重大 组合调 整决 策以 及重 大的 单项投 资决 策; 基金 经理 负责日 常指 数跟 踪维 护过 程中 的组合 构建 、调 整决 策。


3、投 资程序 研究支 持、 投资 决策 、 组 合构建 、 交 易执 行、 绩效 评估、 组合 维护 等流 程的 有机配 合共 同构 成了 本基 金的投 资管 理程 序。 严格 的投资 管理 程序 可以 保证 投资理 念的 正确 执行 ,避 免重大 风险 的发 生。 (1) 研究 支持 : 国 际业 务 部 依托 基金 管理 人整 体研 究平台 ,整 合外 部信 息以 及券商 等外 部研 究力 量 的研究 成果 , 开展 指数 跟 踪、 成份 股公 司行 为等 相 关信息 的搜 集与 分析 、 流 动性分 析 、 误 差及 其归 因 分析 等工作 ,撰 写研 究报 告, 作为基 金投 资决 策的 重要 依据。 (2) 投资 决策 :投 资决 策 委员会 依据 国际 业务 部 提 供的研 究报 告, 定期 或遇 重大事 项时 召开 投资 决广发美国房地产指数证券投资 基金招募说明书 6 策会议 ,决 定相 关事 项。 基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 决议 ,进 行基 金投 资管理 的日 常决 策。 (3) 组合 构建 :根 据标 的 指数, 结合 研究 报告 ,基 金经理 以复 制标 的指 数成 份股的 方法 构建 组合 。 在追求 跟踪 误差 和偏 离度 最小化 的前 提下 ,基 金经 理将采 取适 当的 方法 ,降 低买入 成本 、控 制投 资 风 险 。 (4) 交易 执行 :中 央交 易 部 负责 具体 的交 易执 行, 同时履 行一 线监 控的 职责 。 (5) 投资 绩效 评估 : 国 际 业务部 定期 和不 定期 对基 金进行 投资 绩效 评估 ,并 提供相 关报 告。 绩效 评 估能够 确认 组合 是否 实现 了投资 预期 、 跟 踪误 差的 来源及 投资 策略 成功 与否 , 基金 经理 可以 据此 调整 投资 组合。 (6) 组合 维护 :基 金经 理 将跟踪 标的 指数 变动 ,结 合成份 股基 本面 情况 、流 动性状 况、 申购 和赎 回 的现金 流量 情况 以及 组合 投资绩 效评 估的 结果 ,对 投资组 合进 行监 控和 调整 ,紧密 跟踪 标的 指数 。 基金管 理人 在确 保基 金份 额持有 人利 益的 前提 下有 权根据 环境 变化 和实 际需 要对上 述投 资体 制和 程 序做出 调整 ,并 在更 新的 《招募 说明 书》 中列 示。 第 六部分


基 金的 比较基 准 本基金 的标 的指 数 为 MSCI 美国 REIT 指数 (MSCI US REIT Index)。 当指数 编制 单位 停止 标的 指数的 编制 发布 、或 变更 指数编 制方 法使 标的 指数 不宜继 续作 为标 的指 数 、 或取消 对本 基金 使用 标的 指数的 授权 等非 因本 基金 管理人 原因 导致 本基 金无 法继续 使用 标的 指数 时 , 基金 管理人 按照 维护 基金 份额 持有人 合法 权益 的原 则 , 依据具 体情 况分 析拟 采用 的标的 指数 变更 方案 是否 会对 基金份 额持 有人 利益 产生 实质性 不利 影响 , 经与 基 金托管 人协 商一 致后 决定 是否采 用召 开基 金份 额持 有人 大会的 方式 决定 标的 指数 变更事 宜 , 如决 定不 召开 基金份 额持 有人 大会 , 则 应及时 报中 国证 监会 备案 并予 以公告 。 第 七部分


基 金的 风险收 益特 征 本基金 为 股 票型 基金 , 风 险和收 益高 于货 币市 场基 金、 债券 型基 金和 混合 型 基金 , 具 有较 高风 险 、 较 高预期 收益 的特 征 。 本 基 金为指 数型 基金 , 主要 采 用完全 复制 法跟 踪标 的指 数, 具有 与标 的指 数 、 以 及标 的指数 所代 表的 投资 市场 相似的 风险 收益 特征 。 广发美国房地产指数证券投资 基金招募说明书 7 第 八部分


基 金的 投资组 合报 告 基 金管理 人的董 事会及董事 保证本 报告所载 资料不存 在虚假 记载、误 导性陈述 或重大 遗漏, 并对其 内 容的真 实性 、准 确性 和完 整性承 担个 别及 连带 责任 。 基金 托管 人中 国 银 行股 份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2014 年 9 月 5 日 复核了 本报 告中 的财 务 指标、 净值 表现 和投 资组 合报告 等内 容, 保证 复核 内 容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重大 遗漏 。


基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产,但 不保 证 基金一 定盈 利。


基 金的过 往业绩 并不代表其 未来表 现。投资 有风险,投 资者在 做出投资 决策前应 仔细阅 读本基金 的招 募说明 书。


本报 告 以人 民币 为记 账本 位币, 以人 民币 元为 记账 单位。


本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2014 年6 月 30 日。 (一)、 报告期末基 金资 产组合情况 序号 项目 金额( 人 民币 元) 占基金 总资 产 的比例(%) 1 权益投 资 160,362,547.15 84.10 其中: 普通股 - - 存托凭 证 - - 优先股 - - 房地产 信托 160,362,547.15 84.10 2 基金投 资 14,737,980.52 7.73 3 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 其中: 远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 广发美国房地产指数证券投资 基金招募说明书 8 6 货币市 场工 具 - - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 11,894,838.61 6.24 8 其他各 项资 产 3,695,291.03 1.94 9 合计 190,690,657.31 100.00 (二)、 报告期末在 各个 国家(地区)证券市 场的 股票及存托凭证投资 分布 国家( 地区 ) 公允价 值( 人 民币 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 美国 160,362,547.15 86.68 合计 160,362,547.15 86.68 注:国 家( 地区 )类 别根 据股票 及存 托凭 证所 在的 证券交 易所 确定 。 (三)、 报告期末按 行业 分类的股票及存托凭 证投 资组合 行业类 别 公允价 值( 人民 币元 ) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 能源 - - 材料 - - 工业 - - 非必须 消费 品 - - 必须消 费品 - - 保健 - - 金融 160,362,547.15 86.68 信息技 术 - - 电信服 务 - - 公共事 业 - - 合计 160,362,547.15 86.68 注: 以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 (GICS)。 (四)、 报告期末按 公允 价值占基金资产净值 比例 大小排序的前十名股 票及 存托凭证投资明细 序号 公司名 称 ( 英文 ) 公司名 称 证券 所在证 所属国 数量 公允价 值 ( 人 占基金广发美国房地产指数证券投资 基金招募说明书 9 (中文 ) 代码 家 民币元 ) 资产净 值比例 (%)





券市场 (地 区) (股)


1 SIMON PROPERTY GROUP INC - SPG US 纽约证 券交易 所 美国 13,557.00 13,869,998.38 7.50 2 PUBLIC STORAGE - PSA US 纽约证 券交易 所 美国 6,308.00 6,650,412.62 3.59 3 EQUITY RESIDENTIAL 公寓物 业 权益信 托 EQR US 纽约证 券交易 所 美国 14,795.00 5,734,932.59 3.10 4 PROLOGIS INC 普洛斯 公 司 PLD US 纽约证 券交易 所 美国 21,586.00 5,457,341.26 2.95 5 HCP INC HCP 公司 HCP US 纽约证 券交易 所 美国 19,733.00 5,024,078.32 2.72 6 VENTAS INC Ventas 公 司 VTR US 纽约证 券交易 所 美国 12,675.00 4,998,950.03 2.70 7 AVALONBAY COMMUNITIES INC AvalonBay 社区股 份 有限公 司 AVB US 纽约证 券交易 所 美国 5,592.00 4,892,254.21 2.64 8 HEALTH CARE REIT INC Health Care REIT 公司 HCN US 纽约证 券交易 所 美国 12,492.00 4,816,864.93 2.60 9 BOSTON PROPERTIES INC 波士顿 地 产公司 BXP US 纽约证 券交易 所 美国 6,593.00 4,794,020.20 2.59 10 VORNADO REALTY TRUST 沃那多 房 地产信 托 VNO US 纽约证 券交易 所 美国 7,271.00 4,774,780.95 2.58 (五)、 报告期末按 债券 信用等级分类的债券 投资 组合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 (六)、 报告期末按 公允 价值占基金资产净值 比例 大小排名的前五名债 券投 资明细 广发美国房地产指数证券投资 基金招募说明书 10 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 (七)、 报告期末按 公允 价值占基金资产净值 比例 大小排名的前十名资 产支 持证券投资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 (八)、 报告期末按 公允 价值占基金资产净值 比例 大小排名的前五名金 融衍 生品投资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。 (九)、 报告 期末按 公允 价值占基金资产净值 比例 大小排序的 前十名基 金投 资明细 序号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人 公允价 值 占基金 资产 净值 比例(%) (人民 币元 ) 1 VANGUARD REIT ETF ETF 契约型 开 放式 The Vanguard Group 14,737,980.52 7.97 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - (十 )、 投资组合报 告附 注 1 、 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 在本 报告 期内没 有出 现被 监管 部门 立案调 查, 或在 报告 编制 日前 一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。 2 、报 告期 内本 基金 投资 的前十 名股 票未 超出 基金 合同规 定的 备选 股票 库。


3、 其 他各 项资 产构 成 序号 名称 金额( 人 民币 元) 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 1,413,105.33 广发美国房地产指数证券投资 基金招募说明书 11 3 应收股 利 517,840.70 4 应收利 息 1,885.85 5 应收申 购款 1,762,459.15 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 3,695,291.03 4 、报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 5 、报 告期 末前 十名 股票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 未存 在流 通受 限情 况。 广发美国房地产指数证券投资 基金招募说明书 12 第九部分


基金的业 绩 (一) 本基 金在 业绩 披露 中将采 用全 球投 资表 现标 准(GIPS)。 1、在 业绩 表述 中采 用统 一 的货币 ; 2、按 照GIPS 的 相关 规定 和标准 进行 计算 ; 3、如 果GIPS 的 标准 与国 内现行 要求 不符 时, 同时 公布不 同标 准下 的计 算结 果,并 说明 其差 异; 4、对 外披 露时 ,需 要注 明 业绩计 算标 准是 符 合GIPS 要求的 。 ( 二) 基 金管理 人依照恪尽 职守、 诚实信用 、勤勉尽 责的原 则管理和 运用基金 资产, 但不保 证基金 一 定 盈利,也 不保证最 低收益 。基金的 过往业绩 并不代 表其未来 表现。投 资有风 险,投 资者在做 出投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金 的招 募说明 书。 (1) 本基 金本 报告 期单 位 基金资 产净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率比 较表 阶段 净值增 长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①- ③ ②- ④ 2013.08.09-2013.12.31 -1.20% 0.83% -4.58% 1.03% 3.38% -0.20% 2014.01.01-2014.06.30 16.60% 0.63% 19.94% 0.68% -3.34% -0.05% 2013.08.09-2014.06.30 15.20% 0.73% 14.44% 0.86% 0.76% -0.13% 注:本 基金 业绩 比较 基准 :人民 币计 价 的 MSCI 美国 REIT 净 总收 益指 数。 (2) 本基 金自 基金 合同 生 效以来 单位 基金 资产 净值 的变动 与同 期业 绩比 较基 准比较 图 广发美 国房 地产 指数 证券 投资基 金 累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图 (2013 年8 月9 日至 2014 年 06 月 30 日) 广发美国房地产指数证券投资 基金招募说明书 13 注:本 基金 合同 生效 日期 为2013 年8 月9日 ,至 披露 时点本 基金 成立 未满 一年 。 广发美国房地产指数证券投资 基金招募说明书 14 第 十部分


基 金管 理人 一、概况 1、名称:广发基金管理有限公司 2、住所:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-56 室 3、办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼 4、法定代表人:王志伟


5、设立时间:2003 年 8 月5 日 6、电话:020-83936666 全国统一客服热线 :95105828 7、联系人:段西军 8、注册资本:1.2688 亿元人民币 9、 股权结构: 广发证券股份有限公司 (以下简称 “广发证券” ) 、 烽火通信科技股份有限 公司、 深圳市 前海 香江 金融控 股集团 有限 公司 、康美 药业股 份有 限公 司和广 州科技 风险 投资 有限公司, 分别持有本 基金管理人 51.135 %、15.763%、15.763%、9.458%和 7.881%的股 权。 二 、主 要人员 情况 1、董事会成员 王志伟 :董 事长, 男, 经济学 硕士 ,高级 经济 师。兼 任中 国基金 业协 会公司 治理 专业委 员会委 员,广 东省 第十 届政协 委员, 广东 省政 府决策 咨询顾 问委 员会 企业家 委员, 广东 金融 学会常 务理事 ,江 西财 经大学 客座教 授。 历任 广发证 券董事 长兼 党委 书记、 广东发 展银 行党 组成员 兼副行 长, 广东 发展银 行行长 助理 ,广 东发展 银行信 托投 资部 总经理 ,广东 发展 银行 人事教育部经理,广东省委办公厅政治处人事科科长等职务。 林传辉 :副 董事长 ,男 ,大学 本科 学历, 现任 广发基 金管 理有限 公司 总经理 ,兼 任广发 国际资 产管理 有限 公司 董事长 ,瑞元 资本 管理 有限公 司董事 长、 总经 理,中 国基金 业协 会创 新与战 略发展 专业 委员 会委员 ,深圳 证券 交易 所第三 届上诉 复核 委员 会委员 。曾任 广发 证券 投资银 行总部 北京 业务 总部总 经理、 投资 银行 总部副 总经理 兼投 资银 行上海 业务总 部副 总经 理、投资银行部常务副总经理。 孙晓燕 :董 事,女 ,硕 士,现 任广 发证券 副总 裁、财 务总 监,兼 任广 发控股 (香 港)有 限公司 董事。 曾任 广东 广发证 券公司 投资 银行 部经理 、广发 证券 有限 责任公 司财务 部经 理、广发美国房地产指数证券投资 基金招募说明书 15 财务部副总经理、投资自营部副总经理、广发基金管理有限公司财务总监、副总经理。 戈俊: 董事 ,男, 管理 学硕士 ,高 级经济 师, 现任烽 火通 信科技 股份 有限公 司副 总裁、 财务总 监兼董 事会 秘书 , 兼任 武汉烽 火国 际技 术有限 责任公 司、 南京 烽火藤 仓光通 信有 限公 司、 武汉烽火软件技术有限公司、 烽火藤仓光纤科技有限公司、 江苏烽火诚城科技有限公司、 江苏征 信有限 公司 、西 安北方 光通信 有限 责任 公司、 武汉烽 火普 天信 息技术 有限公 司、 武汉 市烽视 威科技 有限 公司 、武汉 光谷机 电科 技有 限公司 、成都 大唐 线缆 有限公 司 、 南 京烽 火星 空通信 发展有 限公 司等 公司董 事 ;兼 任武 汉烽 火网络 有限责 任公 司、 武汉烽 火信息 集成 技术 有限公 司、藤 仓烽 火光 电材料 科技有 限公 司、 大唐软 件股份 有限 公司 等公司 监事 。 曾任 烽火 通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。 翟美卿 :董 事,女 ,工 商管理 硕士 ,现任 深圳 市前海 香江 金融控 股集 团有限 公司 法定代 表人, 香江集 团有 限公 司总裁 ,深圳 市金 海马 实业股 份有限 公司 董事 长,深 圳香江 控股 股份 有限公 司董事 长。 兼任 全国政 协委员 、全 国妇 联常委 、中国 产业 发展 促进会 副会长 、广 东省 工商联 副主席 、广 东省 女企业 家协会 会长 、深 圳市政 协常委 ,香 江社 会救助 基金会 主席 , 深 圳市深 商控股 集团 股份 有限公 司董事 ,广 东南 粤银行 董事 , 深圳 龙岗 国安村 镇银行 董事 ,广 发证券 股份有限公司 监事, 广发银行股份有限公司第五届监事会监事 。 许冬瑾 :董 事,女 ,工 商管理 硕士 ,主管 药师 ,现任 康美 药业股 份有 限 公司 副董 事长、 副总经 理,兼 任 中 国中 药协会 中药饮 片专 业委 员会专 家、全 国中 药标 准化技 术委员 会委 员、 全国制 药装备 标准 化技 术委员 会中药 炮制 机械 分技术 委员会 副主 任委 员、国 家中医 药行 业特 有工种 职业技 能鉴 定工 作中药 炮制与 配置 工专 业专家 委员会 副主 任委 员、广 东省中 药标 准化 技术委员会副主任委员等。 曾任广东省康美药业有限公司副总经理。 董茂云 :独 立董事 ,男 ,法学 博士 ,教授 ,博 士生导 师, 现任复 旦大 学教授 ,兼 任 宁波 大学特 聘教授 ,上 海四 维乐马 律师事 务所 兼职 律师, 绍兴银 行独 立董 事,海 尔施生 物医 药股 份有限公司独立董事 。曾任复旦大学法律系副 主任,复旦大学法学院副院长。 姚海鑫 :独 立董事 ,男 ,经济 学博 士、教 授、 博士生 导师 , 本人 现任 辽宁大 学新 华国际 商学院 教授、 党总 支书 记,兼 任东北 制药 (集 团)股 份有限 公司 独立 董事。 曾任辽 宁大 学工 商管理学院副院长、工商管理硕士(MBA)教育中心副主任、计财处处长、学科建设处处长、 发展规划处处长。 罗海平: 独立董事, 男 , 经济学博士, 现任中 华联合保险控股股份有限公司常务副总裁, 兼任中华联合财产保险股份有限公司总裁 (法人代表) 。 曾任中国人民保险公司荆州市分公司 经理、 中国人 民保 险公 司湖北 省分公 司业 务处 长、中 国人民 保险 公司 湖北 省 国际部 总经 理、广发美国房地产指数证券投资 基金招募说明书 16 中国人 民保险 公司 汉口 分公司 总经理 ,太 平保 险湖北 分公司 总经 理, 太平保 险公司 总经 理助 理,太 平保险 公司 副总 经理兼 纪委书 记, 民安 保险( 中国) 有限 公司 副总裁 ,阳光 财产 保险 股份有限公司总裁,阳光保险集团执行委员会委员 。 2、监事会成员 余利平 :监 事会主 席, 女,经 济学 博士, 兼任 广发国 际资 产管理 有限 公司董 事。 曾任广 发证券 成都营 业部 总经 理、广 发证券 基金 部副 总经理 、嘉实 基金 管理 有限公 司副总 经理 、董 事长。 匡丽军 :监 事,女 ,工 商管理 硕士 ,高级 涉外 秘书, 现任 广州科 技风 险投资 有限 公司工 会主席 、副总 经理 ,兼 任广州 市科达 实业 发展 公司总 经理。 曾任 广州 实达实 业发展 公司 办公 室主任、广州屈臣氏公司行政主管、广州科技风险投资有限公司董事会秘书、办公室主任 。 吴晓辉 :监 事,男 ,工 学硕士 ,现 任广发 基金 管理有 限公 司信息 技术 部总经 理, 兼任广 发基金分工会主席。曾任 广发证券 电脑中心员工,副经理,经理 。 3、总经理及其他高级管理人员 林传辉 :总 经理, 男, 大学本 科学 历,兼 任广 发国际 资产 管理有 限公 司董事 长, 瑞元资 本管理 有限公 司董 事长 、总经 理,中 国基 金业 协会创 新与战 略发 展专 业委员 会委员 ,深 圳证 券交易 所第三 届上 诉复 核委员 会委员 。曾 任广 发证券 投资银 行总 部北 京业务 总部总 经理 、投 资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。 肖雯: 副总 经理, 女, 企业管 理硕 士, 高 级经 济师, 兼任 广发基 金管 理有限 公司 互联网 金融部 总经理 ,中 国基 金业协 会产品 与销 售委 员会副 主任委 员。 曾任 珠海国 际信托 投资 公司 助理总经理、广发证券电子商务部副总经理、广发证券经纪业务总部副总经理。 朱平: 副总 经理, 男, 硕士, 经济 师,兼 任广 发基金 管理 有限公 司量 化投资 部总 经理。 曾任上 海荣臣 集团 市场 部经理 、广发 证券 投资 银行部 华南业 务部 副总 经理、 基金科 汇基 金经 理、易方达基金管理有限公司 投资部研究负责人、广发基金管理有限公司总经理助理。 易阳方 :副 总经理 ,男 , 经济 学硕 士 ,经 济师 。兼任 广发 基金管 理有 限公司 投资 总监, 广发聚 丰股票 型证 券投 资基金 基金经 理, 广发 聚祥灵 活配置 混合 型证 券投资 基金基 金经 理, 广发国 际资产 管理 有限 公司董 事、瑞 元资 本管 理有限 公司董 事。 曾任 广发证 券投资 自营 部副 经理, 中国证 券监 督管 理委员 会发行 审核 委员 会 发行 审核委 员, 广发 基金管 理有限 公司 投资 管理部总经理,广发基金管理有限公司总经理助理,广发制造业精选股票基金基金经理。 段西军 :督 察长, 男, 博士。 曾 在 广东省 佛山 市财贸 学校 、广发 证券 股份 有 限公 司、中广发美国房地产指数证券投资 基金招募说明书 17 国证券监督管理委员会广东监管局工作。 邱春杨 :副 总经理 ,男 ,经济 学博 士,兼 任广 发基金 管理 有限公 司金 融工程 部总 经理, 瑞元资 本管理 有限 公司 董事。 曾任原 南方 证券 资产管 理部产 品设 计人 员,广 发基金 管理 有限 公司机构理财部副总经理、金融工程部副总经理、产品总监。 4、基 金经 理


邱炜 , 男, 中国 籍, 统计 学博士 ,7 年证 券从 业经 历 , 持有 基金 业执 业资 格证 书,2007 年5 月至 2008 年 7 月在 摩根 大通 集团 ( 纽约) 任高 级分 析师 兼助 理副总 裁,2008 年 7 月至 2011 年 6 月 任广 发基 金管 理 有限公 司国 际业 务部 研究 员, 2011 年6 月 28 日 起任 广发标 普全 球农 业指 数证 券投资 基金 的基 金经 理 , 2012 年 8 月 15 日 起任 广发 纳斯 达克 100 指 数证 券投 资基 金的基 金经 理,2013 年 8 月 9 日 起任 广发 美国 房地 产 指数证 券投 资基 金,2013 年11 月 28 日起 任广 发广 发亚太 中高 收益 债券 型证 券投资 基金 的基 金经 理,2013 年 12 月 10 日 起任 广发 全 球医疗 保健 指数 证券 投资 基金的 基金 经理 ,2014 年 1 月 21 日起 任广 发基 金管 理 有限公 司国 际业 务部 副总 经理。 。





5、本 基金 投资 采取 集体 决 策制度 ,投 资决 策委 员会 成员的 姓名 及职 务如 下: 主席: 公司总 经理 林传 辉;成 员:公 司副 总 经 理朱平 ,公司 副总 经理 易阳方 ,投资 总监 、权 益投资一 部总经理陈仕德,研究发展部总经理许雪梅,固定收益部总经理张芊。 第 十一 部分


基金 托管人 一、基 本情 况 名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “ 中 国银 行 ” ) 住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号 首次注 册登 记日 期:1983 年 10 月 31 日 注册资 本: 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 叁亿 陆仟 肆佰 陆拾 万陆仟 叁佰 叁拾 元整 法定代 表人 :田 国立


基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 托管业 务部 总经 理: 李爱 华 托管部 门信 息披 露联 系人 :王永 民 客服电 话:95566 传真: (010 )66594942 二、基 金托 管部 门及 主要 人员情 况 中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年, 现有 员 工 110 余人, 大部 分员 工具 有丰 富的银 行、 证券、 基金 、广发美国房地产指数证券投资 基金招募说明书 18 信托从 业经 验 , 且 具有 海 外工作 、 学习 或培 训经 历 ,60 %以 上的 员工 具有 硕 士以上 学位 或高 级职 称 。 为给 客户提 供专 业化 的托 管服 务,中 国银 行已 在境 内、 外分行 开展 托管 业务 。 作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行,中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、基 金( 一对 多 、 一对一 ) 、 社保 基金 、 保 险 资金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境外 三类 机构 银行 间债 券、 券 商资 产管 理计 划、 信 托计划 、 企业 年金、 银行 理财产 品、 股 权基 金、 私 募基金 、 资金 托管 等 门 类 齐全 、 产品丰 富 的 托管 产 品体 系 。 在国 内 , 中 国银 行是 首家 开 展绩 效评 估 、 风 险 管理等 增值 服务 , 为各 类 客户提 供个 性化 的托 管增值 服 务 ,是 国内 领先 的大 型中 资托管 银行 。 三、证 券投 资基 金托 管情 况 截至 2014 年 6 月 30 日, 中国银 行已 托 管 276 只证 券投资 基金 ,其 中境 内基 金 251 只,QDII 基金 25 只, 覆 盖了股 票型、 债券 型、 混 合型、 货币型 、 指 数型等 多种 类型 的基 金, 满足了 不同 客户 多元 化的 投资 理财需 求, 基金 托管 规模 位居同 业前 列。 第 十二 部分


相关 服务机 构 一、基金份额发售机 构 1、直 销机 构 本公司 通过 在广 州 、 北 京 、 上 海设 立的 分公 司 、 深 圳理财 中心 、 杭州 理财 中 心及本 公司 网上 交易 系统 为投资 者办 理本 基金 的开 户、认 购、 申购 、赎 回、 基金转 换等 业务 。 (1) 广州 分公 司 地址: 广州 市海 珠区 琶洲 大道 东 3 号 东裙 楼 4 楼 直销中 心电 话:020-89899073020-89899042 传真:020-89899069020-89899070 (2) 北京 分公 司 地址: 北京 市宣 武区 宣武 门外大 街 甲 1 号 环球 财讯 中心 D 座 11 层 电话:010-68083368 传真:010-68083078 (3) 上海 分公 司 地址: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路 166 号 中国 保险 大厦 2908 室 电话:021-68885310 传真:021-68885200 广发美国房地产指数证券投资 基金招募说明书 19 (4) 深圳 理财 中心 地址: 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 24 楼 05 室 电话:0755-82701982 传真:0755-82572169 (5) 杭州 理财 中心 地址: 杭州 市西 湖区 华星 路 2-2 号 电话:0571-81903158 传真:0571-81903158 (6) 网上 交易 投资者 可以 通过 本公 司网 上交易 系统 办理 本基 金的 开户、 认购 等业 务, 具体 交 易细则 请参 阅本 公司 网 站公告 。 本公司 网上 交易 系统 网址 :www.gffunds.com.cn 本公司 网址:www.gffunds.com.cn 客服电 话:95105828 (免 长途费 ) 或 020-83936999 客服传 真:020-34281105 (7) 投资 人也 可通 过本 公 司客户 服务 电话 进行 本基 金发售 相关 事宜 的查 询和 投诉等 。 2、代 销机 构 (1) 名称 :中 国工 商银 行 股份有 限公 司 住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号 法定代 表人 :姜 建清 联系人 : 赵 会军 电话:010-66107900 传真:010-66107914 客服电 话:95588 公司网 站:www.icbc.com.cn (2) 名称 :广 发证 券股 份 有限公 司 注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36、38、39、41、42 、43 、44 楼 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚 电话:020-87555888 广发美国房地产指数证券投资 基金招募说明书 20 传真:020-87557985 客服电 话:95575 或 致电 各地营 业网 点 公司网 站:www.gf.com.cn (3) 名称 :中 国农 业银 行 股份有 限公 司 住所: 北京 市建 国门 内大 街 69 号 法定代 表人 :蒋 超良 客服电 话:95599 公司网 站:www.abchina.com (4) 名称 :中 国银 行股 份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 法定代 表人 :田 国立 客服电 话:95566 传真:010-66594946 公司网 站:www.boc.cn (5) 名称 :交 通银 行股 份 有限公 司 注册地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 法定代 表人 :牛 锡明 联系人 :曹 榕 电话:021 -58781234 传真:021 -58408483 客户服 务 电 话:95559 网址:www.bankcomm.com (6) 名称 :招 商银 行股 份 有限公 司 住所: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 : 傅 育宁 客服电 话:95555 公司网 站:www.cmbchina.com (7) 名称 :广 发银 行股 份 有限公 司 广发美国房地产指数证券投资 基金招募说明书 21 住所: 广州 市越 秀区 东风 东路 713 号 法定代 表人 :董 建岳 联系人 :詹 全鑫 、张 大奕 电话:020-38322222 、0571-96000888 传真:020-87311780 客服电 话:400-830-8003 公司网 站:www.cgbchina.com.cn (8) 名称 :上 海浦 东发 展 银行股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 法定代 表人 :吉 晓辉 电话:021-61618888 传真:021-63604199 联系人 :倪 苏云 、虞 谷云 客服电 话:95528 公司网 站:www.spdb.com.cn (9) 名称 :上 海银 行股 份 有限公 司 注册地 址: 上海 市银 城中 路 168 号 法定代 表人 :宁 黎明 联系人 :张 萍 电话:021-68475888


传真:021-68476111 客服电 话:021-962888 公司网 站:www.bankofshanghai.com (10 ) 名称 :中 国民 生银 行股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 :董 文标 联系人 :董 云巍 电话:010-58560666 传真:010-57092611 广发美国房地产指数证券投资 基金招募说明书 22 客服电 话:95568 公司网 站:www.cmbc.com.cn (11 )名 称: 北京 银行 股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 法定代 表人 :闫 冰竹 联系人 :谢 小华 电话:010-66223587 传真:010-66226045 客户服 务电 话:95526 公司网 站:www.bankofbeijing.com.cn (12 ) 名称 :青 岛银 行股 份有限 公司 注册地 址: 山东 省青 岛市 市南区 香港 中 路 68 号 法定代 表人 :郭 少泉 联系人 :滕 克 联系电 话:0532-85709787 传真:0532-85709799 客服电 话: (青 岛)96588 , (全国 )400-66-96588 公司网 站:www.qdccb.com (13 ) 名称 :浙 商银 行股 份有限 公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 下城区 庆春 路 288 号 办公地 址: 浙江 省杭 州市 下城 区 庆春 路 288 号 法定代 表人 :张 达洋 联系人 :毛 真海 联系电 话:0571-87659546 传真:0571-87659188 客服电 话:95527 公司网 站:www.czbank.com 广发美国房地产指数证券投资 基金招募说明书 23 (14 ) 名称 :渤 海银 行股 份有限 公司 住所: 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号 法定代 表人 :刘 宝凤 联系人 :王 宏 电话:022-58316666 传真:022-58316569 客户服 务热 线:4008888811 公司网 站:www.cbhb.com.cn (15 ) 名称 :哈 尔滨 银行 股份有 限公 司 注册地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号 办公地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号 法定代 表人 :郭 志文 联系人 :王 超 电话:0451-86779007 传真:0451-86779218 客服电 话:95537 公司网 站:www.hrbb.com.cn (16 ) 名称 :东 莞农 村商 业银行 股份 有限 公司 注册地 址: 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号 办公地 址: 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号 法定代 表人 :何 沛良 联系人 :何 茂才 电话:0769-22866255 传真:0769-22866282 客服电 话:961122 公司网 站:www.drcbank.com (17 ) 名称 :北 京农 村商 业银行 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街九 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 9 号金 融街 中 心 B 座 法定代 表人 :乔 瑞 广发美国房地产指数证券投资 基金招募说明书 24 联系人 :王 薇娜 联系电 话:010-63229475 传真:010-63229763 客服电 话:010-96198 公司网 站:www.bjrcb.com (18 ) 名称 :江 苏吴 江农 村商业 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 苏州 市吴 江区 中山南 路 1777 号 办公地 址: 苏州 市吴 江区 中山南 路 1777 号 法人代 表: 陆玉 根 联络人 :王 健 联系电 话:0512-63969841 客服电 话:4008696068 、0512-96068 传真:0512-63969962 网址:www.wjrcb.com (19 ) 名称 :包 商银 行股 份有限 公司 注册地 址: 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号 办公地 址: 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号 法人代 表: 李镇 西 联络人 :刘 芳 联系电 话:0472-5189051 客服电 话: 内蒙 古地 区:0472-96016 北京地 区:010-96016 宁波地 区:0574-967210 深圳地 区:0755-967210 成都地 区:028-65558555 传真:0472-5189057 网址: www.bsb.com.cn (20 ) 名称 :杭 州银 行股 份有限 公司 注册地 址: 中国.杭 州市 庆 春路 46 号 办公地 址: 中国.杭 州市 庆 春路 46 号 法人代 表: 吴太 普 广发美国房地产指数证券投资 基金招募说明书 25 联系人 :严 峻 联系电 话:0571-85108195 客服电 话:4008888508 传真:0571-85106576 网址:www.hzbank.com.cn (21 ) 公司 名称 :日 照银 行股份 有限 公司 注册地 址: 山东 省日 照市 烟台 路 197 号 办公地 址: 山东 省日 照市 烟台 路 197 号 法定代 表人 :王 森 联系人 :刘 慧贤 联系电 话:0633-8081290 业务传 真:0633-8081276 客服热 线:0633-96588/400-68-96588 公司网 址:www.bankofrizhao.com.cn (22 ) 名称 :富 滇银 行股 份有限 公司 (全 称) 注册地 址: 云南 省昆 明市 拓东 路 41 号( 详细 地址 ) 办公地 址: 云南 省昆 明市 拓东 路 41 号( 详细 地址 ) 法定代 表人 :夏 蜀 联系人 :戴 秋娟 联系电 话:0871-63140324 业务传 真:0871-63194471 客服热 线:4008896533 公司网 址:www.fudian-bank.com (23 ) 名称 : 华 福证 券有 限责任 公司 注册地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层 办公地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层 法定代 表人 :黄 金琳 联系人 :张 腾 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 公司网 站:www.hfzq.com.cn 广发美国房地产指数证券投资 基金招募说明书 26 客服电 话:96326 ( 福建 省 外请先 拨 0591 ) (24 ) 名称 :申 银万 国证 券股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市长 乐 路 989 号 世纪 商贸 广场 45 层 办公地 址: 上海 市长 乐 路 989 号 世纪 商贸 广场 40 层 法定代 表人 :储 晓明 联系人 :曹 晔 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电 话:95523 或 4008895523 电话委 托:021-962505 网址:www.sywg.comm (25 ) 名称 :国 泰君 安证 券股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 办公地 址: 上海 浦东 新区 银城中 路 168 号 上海 银行 大厦 29 楼 法定代 表人 :万 建华 联系人 :吴 倩 电话:021-38676666 传真:021-38670666 客服电 话:400-8888-666 公司网 站:www.gtja.com (26 ) 名称 :中 国银 河证 券股份 有限 公司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 法定代 表人 :陈 有安 联系人 :田 薇 电话:010-66568430 传真:010-66568990 客服电 话:4008-888-888 或拨打 各城 市营 业网 点咨 询电话 。 公司网 站:www.chinastock.com.cn (27 ) 名称 :中 信建 投证 券股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 广发美国房地产指数证券投资 基金招募说明书 27 法定代 表人 :王 常青 联系人 :权 唐 电话:400-8888-108 传真:010-65182261 客服电 话:400-8888-108 公司网 站:www.csc108.com (28 ) 名称 :天 相投 资顾 问有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701


邮编 :100032 办公地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层





邮编 :100088 法定代 表人 :林 义相 联系人 :尹 伶 联系电 话:010-66045529 客服电 话:010-66045678 传真:010-66045518 天相投 顾网 址:www.txsec.com 天相基 金网 网址 :www.jjm.com.cn (29 ) 名称 :招 商证 券股 份有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 :林 生迎 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 客服电 话:95565 、4008888111 公司网 站:www.newone.com.cn (30 ) 名称 :中 银国 际证 券有限 责任 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层 住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 200 号中 银大 厦 39 层 法定代 表人 :许 刚 联系人 :王 炜哲 电话:021-20328000 公司网 站 www.bocichina.com 广发美国房地产指数证券投资 基金招募说明书 28 (31 ) 名称 :长 城证 券有 限责任 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 6008 号特 区报 业大 厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 联系人 :刘 阳 电话:0755-83516289 传真:0755-83515567 客户服 务热 线:0755-33680000 ;400-6666-888 公司网 站:www.cgws.com (32 ) 名称 :东 北证 券股 份有限 公司 注册地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 办公地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 法定代 表人 :矫 正中 联系人 :安 岩岩 联系电 话:0431-85096517 开放式 基金 咨询 电话 :4006000686 开放式 基金 业务 传真 :0431-85096795 公司网 站:www.nesc.cn (33 ) 名称 :东 方证 券股 份有限 公司 住所: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代 表人 :潘 鑫军 联系人 :吴 宇 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客服电 话:95503 公司网 站:www.dfzq.com.cn (34 ) 名称 :平 安证 券有 限责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 法定代 表人 :杨 宇翔 联系人 :郑 舒丽 电话:0755-22626319 广发美国房地产指数证券投资 基金招募说明书 29 开放式 基金 业务 传真 :0755-82400862 全国免 费业 务咨 询电 话:95511 —8 公司网 站:www.pingan.com (35 ) 名称 :渤 海证 券股 份有限 公司 注册地 址: 天津 经济 技术 开发区 第二 大 街 42 号写 字 楼 101 室 办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号 法定代 表人 :杜 庆平 联系人 :王 兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电 话:400-6515-988 公司网 站:www.bhzq.com (36)名 称 :海 通证 券股 份有限 公司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号 办公地 址: 上海 市广 东 路 689 号 法定代 表人 :王 开国 联系人 :金 芸、 李笑 鸣 电话:021-23219000 传真:021-23219100 客户服 务热 线:95553 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话 公司网 站:www.htsec.com (37 ) 名称 :东 吴证 券股 份有限 公司 住所: 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦 18-21 层 法定代 表人 :吴 永敏 联系人 :方 晓丹 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 公司网 站:www.dwzq.com.cn (38 ) 名称 :金 元证 券股 份有限 公司 注册地 址: 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 楼 广发美国房地产指数证券投资 基金招募说明书 30 法定代 表人 :陆 涛 联系人 :马 贤清 电话:0755-83025022 传真:0755-83025625 客服电 话:4008-888-228 公司网 站:www.jyzq.cn (39 ) 名称 :光 大证 券股 份有限 公司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :刘 晨 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客服电 话:4008888788 ,10108998 ,95525 公司网 站:www.ebscn.com (40 ) 名称 :东 海证 券股 份有限 公司 注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18-19 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦 法定代 表人 :朱 科敏 客服电 话:95531 ;4008888588 联系人 :梁 旭 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761 公司网 站:www.longone.com.cnn (41 ) 名称 :国 盛证 券有 限责任 公司 注册地 址: 南昌 市北 京西 路 88 号( 江信 国际 金融 大 厦) 办公地 址: 南昌 市北 京西 路 88 号( 江信 国际 金融 大 厦) 法定代 表人 :曾 小普 联系人 :陈明 电话:0791-86281305 传真:0791-86282293 广发美国房地产指数证券投资 基金招募说明书 31 客服电 话: 4008-222-111 公司网 站 :www.gsstock.com (42 ) 名称 :山 西证 券股 份有限 公司 住所: 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易中 心 东塔楼 法定代 表人 :侯 巍 联系人 :郭 熠 电话:0351 -8686659 传真:0351 -8686619 客服电 话:400-666-1618 、95573 公司网 站:www.i618.com.cn (43 ) 名称 :国 联证 券股 份有限 公司 注册地 址: 无锡 市县 前东 街 168 号 办公地 址: 无锡 市滨 湖区 太湖新 城金 融一 街 8 号 法定代 表人 :雷 建辉 联系人 :沈 刚 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 客服电 话: 95570 公司网 站:www.glsc.com.cn (44 ) 名称 :国 海证 券股 份有限 公司 注册地 址: 广西 桂林 市辅 星路 13 号 公司地 址: 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 法定代 表人 :张 雅锋 联系人 :牛 孟宇 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 客服电 话:95563 公司网 站:www.ghzq.com.cn (45 ) 名称 :广 州证 券有 限责任 公司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 楼 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 楼 广发美国房地产指数证券投资 基金招募说明书 32 法定代 表人 :刘 东 联系人 :林 洁茹 电话:020-88836999 传真:020-88836654 客服电 话:020-961303 公司网 站:www.gzs.com.cn (46 ) 名称 :第 一创 业证 券股份 有限 公司 通讯地 址: 深 圳市 福田 区 福华一 路 115 号投 行大 厦 18 楼 法定代 表人 :刘 学民 传真: 0755-23838750 联系人 :毛 诗莉 客服电 话:4008881888 公司网 站:www.fcsc.cn (47 ) 名称 :中 信证 券股 份有限 公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座 办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 法定代 表人 :王 东明 联系人 :陈 忠 电话:010-60833722 传真:010-60833739 客服电 话:95558 公司网 站:www.citics.com (48 ) 名称 :德 邦证 券有 限责任 公司 注册地 址: 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼 办公地 址: 上海 市福 山 路 500 号 城建 大厦 26 楼 法定代 表人 :姚 文平 联系人 :罗 芳 电话:021-68761616 传真:021-68767981 客服电 话:400-8888-128 公司网 站:www.tebon.com.cn 广发美国房地产指数证券投资 基金招募说明书 33 (49 ) 名称 :国 元证 券股 份有限 公司 住所: 合肥 市寿 春 路 179 号 法定代 表人 :凤 良志 联系人 :陈 琳琳 联系电 话:0551 -2246273 开放式 基金 咨询 电话 :安 徽地区 :95578 开放式 基金 业务 传真 :0551-2272100 公司网 站:www.gyzq.com.cn (50 ) 名称 :华 安证 券有 限责任 公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 阜南 路 166 号润 安大 厦 法定代 表人 :李 工 联络人 :甘 霖 电话:0551-5161666 传真:0551-5161600 客服电 话:96518 ( 安徽) ,4008096518 ( 全国 ) 公司网 站:www.hazq.com (51 ) 名称 :中 信证 券( 山东) 有限 责任 公司 注册地 址: 山东 省青 岛市 崂山深 圳 路 222 号 1 号楼 2001 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 20 层(266061 ) 法定代 表人 :张 智河 联系人 :吴 忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客服电 话:0532-96577 公司网 站:www.zxwt.com.cn (52 ) 名称 :中 信证 券( 浙江) 有限 责任 公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座 22 层 办公地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座 22 层 法定代 表人 :沈 强 联系人 :王 霈霈 广发美国房地产指数证券投资 基金招募说明书 34 电话:0571-86078823 客服电 话:95548 (53 ) 名称 :中 原证 券股 份有限 公司 注册地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号 办公地 址: 郑州 市郑 东新 区 商务 外环 路 10 号 法定代 表人 :石 保上 联系人 :程 月艳 、耿 铭 电话:0371-65585670 传真:0371-65585665 客服电 话:0371-967218 或 4008139666 公司网 站:www.ccnew.com (54 ) 名称 :国 都证 券有 限责任 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 法定代 表人 :常 喆 联系人 :黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电 话:400-818-8118 公司网 站:www.guodu.com (55 ) 名称 :万 联证 券有 限责任 公司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋 18、19 层 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋 18、19 层 法定代 表人 :张 建军 开放式 基金 咨询 电话 :400-8888-133 开放式 基金 接收 传真 :020-22373718-1013 联系人 :罗 创斌 联系电 话:020-37865070 公司网 站:www.wlzq.com.cn (56 ) 名称 :世 纪证 券有 限责任 公司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼 广发美国房地产指数证券投资 基金招募说明书 35 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼 法定代 表人 :卢 长才 联系人 :袁 媛 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 客服电 话:0755-83199511 公司网 站:www.csco.com.cn (57 ) 名称 :财 富证 券有 限责任 公司 注册地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼 办公地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼 法定代 表人 :蔡 一兵 联系人 :郭 磊 电话:0731-84403319 公司网 站:www.cfzq.com (58 ) 名称 :安 信证 券股 份有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 深圳市 福田 区深 南大 道 2008 号 中国 凤凰 大厦 1 栋 9 层 法定代 表人 :牛 冠兴 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 统一客 服电 话:4008001001 公司网 站:www.essence.com.cn (59 ) 名称 :中 航 证 券有 限公司 住所: 南昌 市红 谷滩 新区 红谷中 大 道 1619 号 国际 金 融大 厦 A 座 41 楼 法定代 表人 :杜 航 联系人 :戴 蕾 电话:400-886-6567 传真:0791-86770178 公司网 站:www.avicsec.com (60 ) 名称 :长 江证 券股 份有限 公司 广发美国房地产指数证券投资 基金招募说明书 36 地址: 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦 法定代 表人 :胡 运钊 客服电 话:955679 或 4008888999 联系人 :李 良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服网 站:www.95579.com (61 ) 名称 :瑞 银证 券有 限责任 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层 法定代 表人 :程 宜荪 联系人 :牟 冲 电话:010-58328112 传真:010-58328748 客服电 话:400-887-8827 公司网 站:www.ubssecurities.com (62 ) 名称 :宏 源证 券股 份有限 公司 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 宏源 大厦 办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号 法定代 表人 :冯 戎 联系人 :李 巍 电话:010-88085858 传真 :010-88085195 客服电 话:4008-000-562 公司网 站:www.hysec.com (63 ) 名称 :齐 鲁证 券有 限公司 注册地 址: 济南 市市 中区 经七 路 86 号 办公地 址: 济南 市经 七 路 86 号 证券 大厦 法定代 表人 :李 玮 联系人 :吴 阳 电话:0531 -68889155 广发美国房地产指数证券投资 基金招募说明书 37 传真:0531 -68889752 客服电 话:95538 公司网 站:www.qlzq.com.cn (64 ) 名称 :方 正证 券股 份有限 公司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 -24 层 办公地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 -24 层 法定代 表人 :雷 杰 联系人 :彭 博 电话:0731-85832343 传真:0731-85832214 客服电 话:95571 公司网 站:www.foundersc.com (65 ) 名称 :江 海证 券有 限公司 住所: 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊区 赣水 路 56 号 注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 办公地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 法定代 表人 :孙 名扬 联系人 :张 背北 电话:0451-85863696 传真:0451-82287211 客户服 务热 线:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (66 ) 名称 :华 宝证 券有 限责任 公司 注册地 址: 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 未来 资产 大 厦 27 层 办公地 址: 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 未来 资产 大 厦 27 层 法定代 表人 :陈 林 联系人 :宋 歌 电话:021-50122086 传真:021-50122200 客服电 话:4008209898 公司网 站:www.cnhbstock.com 广发美国房地产指数证券投资 基金招募说明书 38 (67 ) 名称 :英 大证 券有 限责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层 法定代 表人 :吴 骏 联系人 :吴 尔 晖


联系电 话:0755-83007159


业务传 真:0755-83007034


客服热 线:4000-188-688 公司网 址 www.ydsc.com.cn (68 ) 名称 :华 龙证 券有 限责任 公司 注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号 办公地 址: 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 大厦 法定代 表人 :李 晓安 联系人 :李 昕田 电话:0931-4890100 传真:0931-4890118 客服电 话:400-6898888 公司网 站:www.hlzqgs.com (69 ) 名称 :信 达证 券股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市 西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 :张 志刚 联系人 :唐 静 电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电 话:400-800-8899 公司网 站:www.cindasc.com (70 ) 名称 :厦 门证 券有 限公司 注册地 址: 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼 办公地 址: 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼 法定代 表人 :傅 毅辉 广发美国房地产指数证券投资 基金招募说明书 39 联系人 :赵 钦 电话:0592-5161642 传真:0592-5161640 客服电 话:0592-5163588 公司网 站:www.xmzq.cn (71 ) 名称 :华 融证 券股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座三层 、 五层 法定代 表人 :宋 德清 联系人 :陶 颖


电话:010-58568040 传真:010-58568062 客服电 话:010-58568118 公司网 站:www.hrsec.com.cn (72 ) 名称 :浙 商证 券有 限责任 公司 注册地 址: 杭州 市杭 大 路 1 号 办公地 址: 杭州 市杭 大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 A 区 6-7 层 法定代 表人 :吴 承 联系人 :谢 项辉 电话:0571-87901053 传真:0571-87901913 客服电 话:0571-967777 公司网 站:www.stocke.com.cn (73 ) 名称 :西 南证 券股 份有限 公司 注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦 法定代 表人 :余 维佳 联系人 :张 煜 电话:023-63786141 传真:023-63786212 客服电 话:4008-096-096 广发美国房地产指数证券投资 基金招募说明书 40 公司网 站:www.swsc.com.cn (74 ) 名称 :国 金证 券股 份有限 公司 注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 办公地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 法定代 表人 :冉 云 联系人 :刘 一宏 电话:028-86690070 传真:028-86690126 客服电 话:4006600109 公司网 站:www.gjzq.com.cn (75 ) 名称 :中 天证 券有 限责任 公司 注册地 址: 沈阳 市和 平区 光荣 街 23 甲 办公地 址: 沈阳 市和 平区 南五马 路 121 号 万 丽城 晶 座 4 楼 中 天证 券 经 纪事 业部 法定代 表人 :马 功勋 联系人 袁 劲松 联系电 话:024-23280842 客服电 话:4006180315 公司网 站:www.stockren.com (76 ) 名称 : 联 讯证 券有 限责任 公司 注册地 址: 广东 省惠 州市 下埔 路 14 号 法定代 表人 :徐 刚 客服电 话:400-8888-929 联系人 :丁 宁 电话:010-64408820 传真:010-64408252 公司网 站:www.lxzq.com.cn (77 ) 名称 :新 时代 证券 有限责 任公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法人代 表: 刘汝 军 联络人 :孙 恺 广发美国房地产指数证券投资 基金招募说明书 41 联系电 话:010-83561149 客服电 话:400-698-9898 传真:010-83561094 网址:www.xsdzq.cn (78 ) 名称 :日 信证 券有 限责任 公司 注册地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号 办公地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号 法定代 表人 :孔 佑杰 联系人 :陈 韦杉 联系电 话:010-88086830-730


010-88086830-737 传真:010-66412537 客服电 话:010-88086830


公司网 址:www.rxzq.com.cn (79 ) 名称 :天 风证 券股 份有限 公司 注册地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼 办公地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 唐家 墩 路 32 号国 资 大厦 B 座 法人代 表: 余磊 联系人 :翟 璟 联系电 话:027-87618882 客服电 话 028-86712334 传真:027-87618863 公司网 址: www.tfzq.com (80 ) 名称 :东 莞证 券有 限责任 公司 注册地 址: 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号 办公地 址: 广东 省东 莞市 莞城 区 可园 南路 一号 金源 中心 30 楼 法人代 表: 张运 勇 联系人 :乔 芳 联系电 话:0769-22100155 客服电 话:0769-961130 传真:0769-22119426 公司网 址:www.dgzq.com.cn 广发美国房地产指数证券投资 基金招募说明书 42 (81 ) 名称 :上 海长 量基 金销售 投资 顾问 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层 法定代 表人 :张 跃伟 联系人 :敖 玲 电话:021-58788678-8201 传真:021-58787698 客服电 话:400-089-1289 公司网 站:www.erichfund.com (82 ) 名称 :深 圳众 禄基 金销售 有限 公司 注册地 址: 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元 办公地 址: 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :汤 素娅 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 客服热 线:4006-788-887 (83 ) 名称 :华 鑫证 券有 限责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大 厦 28 层 A01 、B01(b)单元 办公地 址: 上海 市肇 嘉浜 路 750 号 法定代 表人 :洪 家新 联系人 :陈敏 联系电 话:021-64316642 业务传 真:021-54653529 客服热 线:021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918 公司网 址:www.cfsc.com.cn (84 ) 名称 :中 山证 券有 限责任 公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 益田 路 6009 号新 世 界中 心 29 层 办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 益田 路 6009 号新 世 界中 心 29 层 法定代 表人 :吴 永良 广发美国房地产指数证券投资 基金招募说明书 43 联系人 :刘 军 联系电 话:0755-82943755 业务传 真:0755-82940511 客服热 线:4001022011 公司网 址:www.zszq.com (85 ) 名称 :中 国国 际金 融有限 公司 注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层 办公地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层 法定代 表人 :李 剑阁 联系电 话:010-65051166 业务传 真:010-65051166 公司网 址:www.cicc.com.cn (86 ) 名称 :上 海好 买基 金销售 有限 公司 注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903 ~906 室 法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :张 茹 联系电 话:021-58870011 业务传 真:021-68596916 客服热 线:4007009665 公司网 址:www.ehowbuy.com (87 ) 名称 :浙 江 同 花顺 基金销 售有 限公 司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室 办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 楼 法定代 表人 :凌 顺平 联系人 :杨 翼 联系电 话:0571-88911818-8565 业务传 真:0571-86800423 客服热 线:0571-88920897 、4008-773-772 公司网 址:www.5ifund.com (88 ) 名称 :上 海证 券有 限责任 公司 广发美国房地产指数证券投资 基金招募说明书 44 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 办公 地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 法定代 表人 :龚 德雄 联系人 :张 瑾 联系电 话:021-53519888 业务传 真:021-63608830 客服热 线:4008918918 、021-962518 公司网 址:www.962518.com (89 ) 名称 :深 圳腾 元基 金销售 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 皇岗 商务 中 心主 楼 4F (07) 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 皇岗 商务 中 心主 楼 4F (07) 法定代 表人 :卓 紘畾 联系 人 :王 娓萍 联系电 话:0755-33376853 业务传 真:0755-33065516 客服热 线:4006877899 公司网 址:www.tenyuanfund.com (90 ) 名称 :中 期时 代基 金销售 (北 京) 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 2 层 法定代 表人 :路 瑶 联系人 :侯 英建 联系电 话:010-65808756 业务传 真:010-65807864 客服热 线:95162 、4008888160 公司网 址:www.CIFCOFUND.com (91 ) 公司 名称 :万 银财 富(北 京) 基金 销售 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 3201 办公地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 3201 法定代 表人 :李 招弟 联系人 :高 晓芳 广发美国房地产指数证券投资 基金招募说明书 45 联系电 话:010-59393923 业务传 真:010 -59393074 客服热 线:400-808-0069 公司网 址:www.wy-fund.com (92 ) 名称 :太 平洋 证券 股份有 限公 司 注册地 址: 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层 办公地 址: 北京 市西 城区 北展北 街九 号华 远企 业 号 D 座 三单 元 法定代 表人 :李 长伟 联系人 :陈 征 联系电 话:010-88321882 业务传 真:010-88321763 客服热 线:0871-68898130 公司网 址:www.tpyzq.com (93 ) 公司 名称 :诺 亚正 行(上 海) 基金 销售 投资 顾问有 限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼 801 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :方 成 联系电 话:021-38600735 业务传 真:021-38509777 客服热 线:400-821-5399 公司网 址:www.noah-fund.com (94 ) 名称 :上 海天 天基 金销售 有限 公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 7 楼 法定代 表人 :其 实 联系人 :潘 世友 联系电 话:021-54509998 业务传 真:021-64385308 客服热 线:4001818188 公司网 址:www.1234567.com.cn 广发美国房地产指数证券投资 基金招募说明书 46 (95 ) 名称 :杭 州数 米基 金销售 有限 公司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼 法定代 表人 :陈 柏青 联系人 :张裕 联系电 话:021-60897840 业务传 真:0571-26697013 客服热 线:4000-766-123 公司网 址:www.fund123.cn (96 ) 名称 :和 讯信 息科 技有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层 法定代 表人 :王 莉 联系人 :吴 阿婷 联系电 话:0755-82721106-8642 业务传 真:0755-82029055 客服热 线:4009200022 公司网 址:www.hexun.com


(97 ) 公司 名称 :东 兴证 券股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12 、15 层( 详细 地址 ) 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12 、15 层( 详细 地址 ) 法定代 表人 :魏 庆华 联系人 :汤 漫川 联系电 话:010-66555316 业务传 真:010-66555246 客服热 线:4008888993 公司网 址:www.dxzq.net.cn (98 ) 公司 名称 :上 海久 富财富 管理 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区莱阳 路 2819 号 1 幢 109 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区民生 路 1403 号上 海信 息 大厦 1215 室 法定代 表人 :赵 惠蓉 广发美国房地产指数证券投资 基金招募说明书 47 联系人 :徐 金华 联系电 话:021-68685825 业务传 真:021-68682297 客服热 线:400-021-9898 公司网 址:www.jfcta.com (99 ) 公司 名称 :大 同证 券经纪 有限 责任 公司 注册地 址: 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央 21 层 办公地 址: 山西 省太 原市 长治 路 111 号 山西 世贸 中 心 A 座 12 、13 层 法定代 表人 :董 祥 联系人 :薛 津 联系电 话:0351-4130322 业务传 真:0351-4137986 客服热 线:4007121212 公司网 址:www.dtsbc.com.cn (100 )公 司名 称: 中国 国 际期货 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层 法定代 表人 :王 兵 联系人 :赵 森 联系电 话:010-59539864 业务传 真:010-59539806 客服热 线:95162 、400-8888-160 公司网 址:www.cifco.net (101 )公 司名 称: 北京 恒 天明泽 基金 销售 有限 公司 注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座 23 层 法定代 表人 :梁 越 联系人 :陈 攀 联系电 话:010-57756019 业务传 真:010-57756199 客服热 线:400-786-8868-5 广发美国房地产指数证券投资 基金招募说明书 48 公司网 址:www.chtfund.com (102 )公 司名 称: 爱建 证 券有限 责任 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号 32 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号 32 楼 法定代 表人 :宫 龙云 联系人 :戴 莉丽 联系电 话:021-32229888 业务传 真:021-62878783 客服热 线:021-63340678 公司网 址:www.ajzq.com (103 )嘉 实财 富管 理有 限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 办公地 址 : 上 海市 浦东 新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单 元、 北京 市朝 阳 区建国 路 91 号 金地 中心 A 座 6 层 法定代 表人 :赵 学军 联系人 :景 琪 电话:021-20289890 传真:021-20280110 网址:www.harvestwm.cn 客服电 话:400-021-8850 基金管 理人 可根 据有 关法 律、法 规的 要求 ,选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金, 并及 时公 告。 (二)注 册登记机构 名称: 广发 基金 管理 有限 公司 住所: 广东 省珠 海市 横琴 新区宝 中 路 3 号 4004-56 室 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 31-33 楼 法定代 表人 : 王 志伟 联系人 :李 尔华 电话:020-89188970 传真:020-89899175 (三)律师事务所和 经办 律师 广发美国房地产指数证券投资 基金招募说明书 49 名称: 国浩 律师 (广 州) 事务所 住所: 广东 省广 州市 体育 西路 189 号 城建 大 厦 9 楼 负责人 :程 秉 电话:020 -38799345 传真:020 -38799335 经办律 师: 黄贞 、王 志宏 联系人 :程 秉 (四)会计师事务所 和经 办注册会 计师 名称: 德勤 华永 会计 师事 务所( 特殊 普通 合伙 ) 办公地 址: 上海 市延 安东 路 222 号外 滩中 心 30 楼 法人代 表: 卢伯 卿 联系人 :洪 锐明 电话:021 -61418888 传真:021 -63350003 经办注 册会 计师 :郭 新华 、洪锐 明


50 第 十三 部分


基金 费用与 税收 一、基金费用的种类 1、基 金管 理人 的管 理费 ; 2、基 金托 管人 的托 管费 ; 3、基 金的 指数 使用 费 ; 4、基 金上 市费 及年 费 ( 若 本基金 上市 交易 ) ; 5、因 基金 的开 户、 证券 交 易、证 券清 算交 收、 证券 登记存 管而 产生 的各 项费 用; 6、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ; 7、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 8、基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ; 9、基 金的 资金 汇划 费用 ;


10、外 汇兑 换交 易的 相关 费用; 11、与 基金 财产 缴纳 税收 有关的 手续 费、 汇款 费等 ; 12、代 表基 金投 票或 其他 与基金 投资 活动 有关 的费 用; 13、非 基金 管理 人或 基金 托管人 过错 引起 的 与 基金 有关的 诉讼 、追 索费 用; 14、按 照国 家有 关规 定可 以列入 的其 他费 用。 二、基金费用计提方 法、 计提标准和支付方式 1、基 金管 理人 的管 理费 基金管 理人 的基 金管 理费 (如基 金管 理人 委托 投资 顾问, 包括 投资 顾问 费) 按基金 资产 净值 的 0.8 % 年 费率 计提 。 基金管 理费 按前 一日 基金 资产净 值 的0.8% 年 费率 计 提。计 算方 法如 下: H=E×0.8% ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金管 理费 每日 计提 , 按 月支付 。 由基 金管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 , 基金托 管 人 复核 后 2 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。 2、基 金托 管人 的托 管费 基金托 管人 的基 金托 管费 (如 基金 托管 人委托 境外 资产托 管人 , 包括向 其支 付的相 应服 务费 ) 按 基 金广发美国房地产指数证券投资 基金招募说明书 51 资产净 值的 0.3%年 费率 计 提。 基金托 管费 按前 一日 基金 资产净 值 的0.3%年 费率 计 提。计 算方 法如 下: H=E×0.3% ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计提 , 按 月支付 。 由基 金管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 , 基金托 管 人 复核 后 2 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人。 3、基 金的 指数 使用 费 本基金 作为 指数 基金 ,需 根据与 指数 所有 人 MSCI Inc. 签 署的 指数 使用 许可 协 议的约 定向 MSCI Inc. 支付指 数使 用费 。 通常情 况下 , 基金 每日 应 支付的 指数 使用 费在 次日 按每日 基金 资产 净值 的年 费率计 提 。 计 算方 法如 下 : (1)当 E ≤1 亿 美元 时: H=E×0.04% ÷365 (2)当 E>1 亿 美元 时: H=1 亿美 元×0.04% ÷365+ (E-1 亿 美元 )×0.03% ÷365 H 为每 日应 当计 提且 在次 日实际 计提 的指 数使 用费 E 为每 日的 基金 资产 净值 指数使 用费 收取 下限 为每 年 2 万 美元 (年 度最 低指 数使用 费) , 即不 足2 万美 元时按 照 2 万美 元收 取 。 最低指 数使 用费 应在 基金 合同生 效日 及基 金运 作每 满一季 度时 支付 , 每日 应 支付的 指数 使用 费按 季度 从当年 支付 的年 度最 低指 数使用 费中 抵扣 。 在 指数 使用费 支付 日, 基金 管理 人向基 金托 管人 发送 基金 指数 使用费 划付 指令 , 经 基金 托管人 复核 后从 基金 财产 中支付 。 若遇 法定节 假日 、 休 息日 或不 可抗力 致使 无 法 按时支 付的 ,顺 延至 最近 可支付 日支 付。 如果指 数使 用费 的计 算方 法和费 率等 发生 调整 ,本 基金将 采用 调整 后的 方法 或费率 计算 指数 使用 费 。 基金管 理人 应及 时按 照 《 信息披 露管 理办 法》 的规 定在指 定媒 体进 行公 告并 通知基 金托 管人 。 此 项调 整 无 需召开 基金 份额 持有 人大 会。 4、 本章 第一 项第3 至第 14 款费 用由 基金 管理 人和 基金托 管人 根据 有关 法规 及相应 协议 的规 定, 列入 或摊入 当期 基金 费用 。 三、不列入基金费用 的项 目 广发美国房地产指数证券投资 基金招募说明书 52 本章第 一项 约定 以外 的其 他费用 , 基金 管理 人和 基 金托管 人因 未履 行或 未完 全履行 义务 导致 的费 用支 出或基 金 财 产的 损失 ,以 及处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 等不 列入 基金费 用。 四、基金费用调整 基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费、基 金托 管费 ,无 须召 开基金 份额 持有 人大 会 。 基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 前 2 日 在指 定媒体 上公 告。 五、税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,依 照国 家法 律法规 和境 外市 场的 规定 履行纳 税义 务。


53 第 十四 部分 对招募 说明 书更 新部分 的说 明 本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理办 法》 、 《 证券投 资 基 金销售 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露管 理 办 法》 及 其它 有关 法律 法规 的要求, 结 合本 基金 管理 人对 本基金 实施 的投 资管 理活 动,对 《 广 发美 国房 地产 指数证 券投 资基 金 招 募说 明书》 (2014 年 1 号) 进 行了 更新, 主要 更新 的内 容如 下 :








1 、在 “第 四部 分 基 金的投 资” 部分 ,更 新了 截至 2014 年 6 月 30 日的 基金投 资组 合报 告。 2、在 “第 五部 分 基 金的 业绩” 部分 ,更 新了 截 至2014 年 6 月 0 日的 基金 业 绩。 3、 在 “第 六部 分 基金 管 理人” 部分 ,更 新了 基金 管理人 的相 关内 容。 4、 在 “ 第七 部分 基 金托 管人 ” 部 分 , 根 据基 金托 管人人 员变 动及 业务 经营 情况对 基金 托管 人信 息进 行 了相 应更 新。 5、在 “第 九部 分


基金 份 额的申 购、 赎回 与转 换” 部分, 增加 了 C 类 收费 模 式,对 原有 申购 费和 赎 回费信 息进 行更 新, 相关 事宜均 已公 告。 6、 在 “第 十八 部分 相 关 服务机 构” 部分, 增加 了 相关的 代销 机构 , 对 原有 销售机 构的 资料 进行 更新 。 7、根 据最 新公 告, 对“ 第 二十三 部分 其 他应 披露 事 项”内 容进 行了 更新 。































































































广发 基金管 理有 限公 司

























































































二 〇一 四 年九月 二十 日