信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 2 次更新 ）
信诚优质纯债债券型证券投资基金
招募说明书 摘要
（2014 年第2 次更新）
基金管理人：信诚基金管理有限公司
基金托管人：中信银行股份有限公司
重要提示
本基金于 2013 年2 月7 日 基金合同正式生效。
投资有 风险，投资人申购本基金时应认真阅读招募说明书。
基金的 过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要 根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当
事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有
人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按
照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本更新招募说明书所载内容截止日若无特别说明为 2014 年 8 月 7 日，有 关财务数据和净值表
现截止日为 2014 年 6 月 30 日（未经审计）。 信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 2 次更新 ）
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一、 基金管理人
（一）基金管理人概况
基金管理人：信诚基金管理有限公司
住所：
上海市浦东 新区世纪大道8 号上海国 金中心汇丰银行大楼9 层
办公地址：
上海市浦东 新区世纪大道8 号上海国 金中心汇丰银行大楼9 层
法定代表人：张翔燕
设立日期：
2005 年9 月30 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2005 】
142
号
注册资本：
2 亿元人民 币
电话：
（021 ）6864 9788
联系人：
林军
股权结构：
股 东
出资额
（万元人民
币）
出资比例
（% ）
中信信托有限责任公司
9800
49
英国保诚集团股份有限公司
9800
49
中新苏州工业园区创业投资有限公司
400
2
合 计
20000
100
（二）主要人员情况
1.董事会成 员
张翔燕 女士 ，董事 长， 硕士学 位。 历任中 信银 行总行 营业 部副总 经理 、综合 计划 部 总
经理，中信银行北京分行副行长、中信银行总行营业总部副总经理，中信证券股份有限公
司副总经济师，中信控股有限责任公司风险管理部总经理。现任中信控股有限责任公司副
总裁、兼任中信信诚资产管理有限公司（信诚基金管理有限公司之子公司）监事。
陈一松 先生 ，董事 ，金 融学硕 士。 历任中 信实 业银行 资金 部科长 、中 信证券 股份 有 限
公司总裁办主任、长城科技股份有限公司董事会秘书、中国建设银行股份有限公司行长秘
书兼行长办公室副主任。现任中信信托有限责任公司总经理。
包学勤 先生 ，董事 ，研 究生。 历任 招商银 行证 券业务 部出 市代表 、南 方证券 有限 公 司
投资银行部总经理助理、国信证券有限公司投资银行二部总经理、中信证券股份有限公司
深圳投资银行部总经理、中信信托有限责任公司投资银行二部总经理。现任中信信托有限
责任公司副总经理。 信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 2 次更新 ）
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Graham David Mason 先生，董事，南非籍，保险精算专业学士。历任南非公募基金投
资分析 师、 南非Norwich 公司基 金经 理、英 国保 诚集团 （南 非）执 行总 裁。现 任瀚 亚投资执
行副董事长。
黄慧敏女士，董事，新加坡籍，经济学学士。历任花旗银行消费金融事业部业务副
理、新加坡大华银行业务开发副理、大华资产管理公司营销企划经理、瀚亚投资（新加
坡）有限公司营销部主管、瀚亚投资（台湾）有限公司市场总监。现任瀚亚投资（台湾）
有限公司总经理。
魏秀彬女士，董事，新加坡籍，工商管理硕士。历任施罗德国际商业银行东南亚区域
合规经理、施罗德投资管理( 新 加坡) 有限公司亚太地区风险及合规总监。现任瀚亚投资首
席风险官。
何德旭 先生 ，独立 董事 ，经济 学博 士。历 任中 国社会 科学 院财贸 所所 长、研 究员 。 现
任中国社会科学院数量经济与技术经济研究所副所长、金融研究中心副主任。
夏执东 先生 ，独立 董事 ，经济 学硕 士。历 任财 政部财 政科 学研究 所副 主任、 中国 建 设
银行总行国际部副处长、安永华明会计师事务所副总经理、北京天华中兴会计师事务所首
席合伙人。现任致同会计师事务所管委会副主席。
杨思群先生，独立董事，经济学博士。历任中国社会科学院财贸经济研究所副研究
员，现任清华大学经济管理学院经济系副教授。
注：原“英 国保诚 集团 亚洲区 总部 基金管 理业 务”自2012年2 月14日起 正式更 名为 瀚亚
投资，其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集团成员。
2.监事
李莹女 士， 监事会 主席 ，金融 学硕 士。历 任中 国建设 银行 沧浪办 事处 信贷科 长、 中 国
建设银行苏州分行中间业务部总经理助理、北京证券投行华东部一级项目经理、中新苏州
工业园区创业投资有限公司投资银行部总经理、苏州工业园区银杏投资管理有限公司副总
经理。现任苏州元禾控股有限公司财务总监。
於乐女士，监事，经济学硕士。历任日本兴业银行上海分行营业管理部主管、通用电
气金融财务（中国）有限公司人力资源经理。 现任信诚基金管理有限公司首席人力资源
官。
解晓然 女士 ，监事 ，双 学位， 历任 上海市 共青 团闸北 区委 员会宣 传部 副部长 、天 治 基
金管理有限公司监察稽核部总监助理。现任信诚基金管理有限公司监察稽核总监。
3.经营管理 层人员情况
王俊锋先生，总经理，工商管理硕士。历任国泰基金管理有限公司市场部副总监、华
宝兴业基金管理有限公司市场总监、瑞银环球资产管理( 香港) 有限公司北京代表处首席代
表、瑞银证券有限责任公司资产管理部总监。现任信诚基金管理有限公司总经理、首席执
行官，兼任中信信诚资产管理有限公司董事。 信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 2 次更新 ）
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桂思毅 先生 ，副总 经理 ，工商 管理 硕士。 历任 安达信 咨询 管理有 限公 司高级 审计 员 ，
中乔智威汤逊广告有限公司财务主管，德国德累斯登银行上海分行财务经理，信诚基 金管
理有限公司风险控制总监、财务总监、首席财务官、首席运营官。现任信诚基金管理有限
公司副总经理、首席财务官。
林军女 士， 副总经 理， 经济学 硕士 。历任 浙江 省证券 公司 投资银 行部 副总经 理、 市 场
总监，西南证券有限责任公司国际业务部总经理，招商基金管理有限公司总经理助理、营
销总监，汇添富基金管理有限公司市场总监、副总经理，交银施罗德基金管理有限公司总
经理助理、市场总监。现任信诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官。
隋晓炜 先生 ，副总 经理 ，经济 学硕 士，注 册会 计师。 历任 中信证 券股 份有限 公司 高 级
经理、中信控股有限责任公司高级经理、信诚基金管理有限公司市场总监、首席市场官、
首席运营官。现任信诚基金管理公司副总经理、兼任中信信诚资产管理有限公司董事、总
经理。
4.督察长
唐世春 先生 ，督察 长， 法学硕 士， 历任北 京天 平律师 事务 所律师 、国 泰基金 管理 有 限
公司监察稽核部法务主管、友邦华泰基金管理有限公司法律监察部总监、总经理助理兼董
事会秘书。现任信诚基金管理有限公司督察长，兼任中信信诚资产管理有限公司董事。
5.基金经理
王国强 先生 ，管理 学硕 士。曾 任职 于浙江 国际 信托投 资公 司投行 业务 部、健 桥证 券 股
份有限公司债券业务部、银河基金管理有限公司机构理财部，长期从事固定收益证券分析
和研究， 精 于固定收 益 证券及其 衍 生品定价 、 信用产品 的 风险分析 等 。2006年8 月 加盟信诚
基金管理 有 限公司， 担 任固定收 益 分析师， 现 任信诚理 财7 日盈债券 型 证券投资 基 金、信诚
添金分级债券型证券投资基金、信诚年年有余定期开放债券型证券投资基金及信诚优质纯
债债券型证券投资基金的基金经理。
历任基金经理：李仆先生，2011 年加盟信诚基金管理有限公司，自2013 年2 月至2014
年2 月，任信 诚优质纯债债券型证券投资基金基金经理。
6.投资决策 委员会成员
胡喆女士，副首席投资官、研究总监、特定资产投资管理总监；
王旭巍先生，副首席投资官；
董越先生，交易总监；
张光成先生，股票投资副总监；
王睿先生，研究副总监、投资经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、基金 托 管人
（一）基本情况 信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 2 次更新 ）
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名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）
住所：北京东城区朝阳门北大街8 号 富华大厦C 座
办公地址：北京东城区朝阳门北大街8 号富华大 厦C 座
法定代表人：常振明
成立时间：1987 年4 月7 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：467.873 亿元 人民币
存续期间：持续经营
批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125 号
联系人：中信银行资产托管部
联系电话： 010-65558812
传真：010-65550832
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据
承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融
债券；从事同行业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担
保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批
准的其他业务。
中信银行（601998.SH 、0998.HK ）成立于1987 年，原名中信实业银行，是中国改革开
放中最早成立的新兴商业银行之一，是中国最早参与国内外金融市场融资的商业银行，并
以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外。伴随中国经济的快速发展，中信实业银
行在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大，于2005 年8 月，正式更名“中信银行”。
2006 年12 月，以中国中信集团和中信国际金融控股有限公司为股东，正式成立中信银行股
份有限公司。同年，成功引进战略投资者，与欧洲领先的西班牙对外银行（BBVA ）建立了
优势互补 的 战略合作 关 系。2007年4 月27日，中 信银行在 上 海交易所 和 香港联合 交 易所成功
同步上市。2009 年，中信银行成功收购中信国际金融控股有限公司（简称：中信国金）
70.32% 股权。经过二十多年的发展，中信银行已成为国内资本实力最雄厚的商业银行之
一，是一家快速增长并具有强大综合竞争力的全国性商业银行。
2009 年，中信银行通过了美国SAS70 内部控制审订并获得无保留意见的SAS70 审订报
告，表明了独立公正第三方对中信银行托管服务运作流程的风险管理和内部控制的健全有
效性全面认可。
（二）主要人员情况 信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 2 次更新 ）
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李庆萍，行长，高级经济师。1984年8 月至2007年1 月，任中国农业银行总行国际业务
部干部、副处长、处长、副总经理、总经理。2007 年1 月至2008 年12 月， 任中国农业银行广
西分行党委书记、行长。2009 年1 月至2009 年5 月，任中国农业银行零售业务总监兼个人业
务部、个人信贷业务部总经理。2009 年5 月至2013 年9 月，任中国农业银行总行零售业务总
监兼个人金融部总经理。2013 年9 月至2014 年7 月，任中国中信股份有限公司副总经理。
2014 年7 月， 任中国中信股份有限公司副总经理、中信银行行长。
苏国新先生 ，中信 银行 副行长 ，分 管托管 业务 。曾担 任中 信集团 办公 厅副主 任、 同时
兼任中信集团董事长及中信银行董事长秘书。1997 年6 月开始担任中信集团董事长秘书。
1991 年8 月至1993 年10 月，在中国外交部工作。1993 年10 至1997 年5 月在中信集团负责外事
工作。1996 年1 月至1997年1 月，在瑞 士银行SBC 和 瑞士联合银行UBS 等金融 机构工作。
刘泽云先生，现任中信银行股份有限公司资产托管部总经理，经济学博士。1996 年8
月进入本行工作，历任总行行长秘书室科长、总行投资银行部处经理、总行资产保全部主
管、总行国际业务部总经理助理、副总经理、副总经理（主持工作）。
（三）基金托管业务经营情况
2004 年8 月18 日，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员
会批准，取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”的原则，切实履行
托管人职责。
截至2014年6 月30 日，中 信银行 已托 管46只开放 式证券 投资 基金及 证券 公司资 产管 理产
品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII 等其他托管资产，总托管规模逾3 万亿元人民
币。
三、 相 关服务 机 构
（一）基金份额发售机构
1.场外发售 机构
（1 ）直销机 构
名称：信诚基金管理有限公司及本公司的网上交易平台
住所：上海市浦东新区世纪大道8 号 上海国金中心汇丰银行大楼9 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8 号上海国 金中心汇丰银行大楼9 层
法定代表人：张翔燕
电话： （021 ）6864 9788
联系人：杨雁
投资人 可以 通过基 金管 理人网 上交 易系统 办理 本基金 的开 户、认 购、 申购及 赎回 等 业
务, 具体交易 细则请参阅基金管理人网站公告。网上交易网址： www.xcfunds.com
（2 ）代销机 构
1 ）中信银行 股份有限公司 信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 2 次更新 ）
6
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华 大厦C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华 大厦C 座
法定代表人：常振明
客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com
2 ）中国银行 股份有限公司
注册地址：北京西城区复兴门内大街1 号
办公地址：北京西城区复兴门内大街1 号
法定代表人：田国立
客服电话：95566
传真：010-66594946
电话：010-66594977
网址：www.boc.cn
3 ）中国建设 银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号 楼长安兴融中心
法定代表人：王洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人：张静
客服电话：95533
公司网站：www.ccb.com
4 ）招商银行 股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道7088 号
法定代表人：李建红
联系人： 邓炯 鹏
电话： 0755－83198888
传真： 0755－83195049
客户服务电话： 95555
网址： www.cmbchina.com
5 ）交通银行 股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：牛锡明 信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 2 次更新 ）
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电话：（021）58781234
传真：（021）58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
6) 中信证券 股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号中 信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：顾凌
电话：0755-23835888、010-60838888
公司网站：www.cs.ecitic.com
7 ）中信证券 （浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路29 号迪凯银座22层
办公地址：浙江省杭州市解放东路29 号迪凯银座22层
法定代表人：沈强
邮政编码：310052
公司网站：http://www.bigsun.com.cn
开放式基金咨询电话：0571-95548
服务邮箱：96598@bigsun.com.cn
8 ）中信证券 （山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层（266061)
办公地址：山东省青岛崂山区深圳路222 号青岛 国际金融广场1 号楼20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
客服电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
9 ）中信建投 证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
办公地址：北京市朝内大街188 号
法定代表人：王常青
统一客户服务电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
10）中国中 投证券有限责任公司 信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 2 次更新 ）
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注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18-21 层及第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路6003 号荣超商务 中心A 栋第4 、18层至21 层
法定代表人：龙增来
统一客户服务电话：400-600-8008 、95532
公司网站：www.china-invs.cn
11）海通证 券股份有限公司
地址：上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人：王开国
客户服务电话：95553 或 拨打各城市营业网点咨询
电话联系人：李笑鸣
网址：www.htsec.com
12）申银万 国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路171 号
办公地址：上海市常熟路171 号
法定代表人：储晓明
联系人：黄莹
联系电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或者4008895523
网址：www.sywg.com.cn
13）中国银 河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业 大厦Ｃ 座
办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业 大厦Ｃ 座
法定代表人：陈有安
联系人：宋明
联系电话：010-66568450
客户服务电话：4008－888 －888
网站：www.chinastock.com.cn
14）国泰君 安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海 银行大厦29 楼
法定代表人：万建华
客户服务热线： 4008888666
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9
公司网址: www.gtja.com
15）华福证 券有限责任公司
注册地址：福建省福州市五四路157号新天地大厦7 、8 层
办公地址：福建省福州市五四路157号新天地大厦7 至10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
统一客户服务电话：96326 （福建省 外请先拨0591 ）
公司网址：www.hfzq.com.cn
16）西藏同 信证券股份有限公司
注册地址：拉萨市北京中路101 号
办公地址：上海市永和路118 弄24 号
法定代表人：贾绍君
统一客户服务电话：4008811177
17）光大证 券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508 号（200040）
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话： 021-22169999
传真： 021-22169134
客户服务电话: 95525 、4008888788 、10108998
公司网址： www.ebscn.com
18）齐鲁证 券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路20518 号
办公地址：山东省济南市经七路86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
19）长江证 券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8 号长江 证券大厦 信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 2 次更新 ）
10
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579 或4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券客户服务网站：www.95579.com
20） 天相投 资顾问有限公司（简称“天相投顾”）
注册地址：北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701
办公地址：北京市西城区金融街5 号 新盛大厦B 座4 层
法定代表人：林义相
客服电话： 010-66045678
联系人：尹伶
联系电话：010-66045608
传真：010-66045521
天相投顾网址： http://www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
21）信达证 券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1号楼
法定代表人：高冠江
联系人：鹿馨方
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
22）平安证 券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼（518048）
法定代表人：杨宇翔
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国统一总机：95511-8
联系人：郑舒丽(zhengshuli001@pingan.com.cn,0755-22626391)
网址： www.pingan.com 信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 2 次更新 ）
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23） 华泰证 券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券 大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券 大厦
法定代表人：吴万善
客服电话：95597
24）世纪证 券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088 号招商银 行大厦40/42层
法定代表人：卢长才
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
25）上海天 天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼
法定代表人：其实
电
话：021-54509998
传
真：021-64385308
26）上海好 买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂 尔多斯国际大厦903-906室
法定代表人：杨文斌
电
话：021-58870011
传
真：021-68596919
27）上海长 量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555 号裕景 国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
电
话：021-20691832
传
真：021-20691861
28）杭州数 米基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：周嬿旻 信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 2 次更新 ）
12
电
话：0571-28829790
传
真：0571-26698533
29）深圳众 禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047 号发展银 行大厦25楼I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047 号发展银 行大厦25楼I 、J 单元
法定代表人：薛峰
电
话：0755-33227950
传
真：0755-82080798
客服热线：4006-788-887
网址： www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
30）长城证 券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008 号特区报 业大厦14、16 、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008 号特区报 业大厦14、16 、17 层
法定代表人：黄耀华
客服电话：400-6666-888
公司网址：www.cgws.com
31）国信证 券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证 券大厦16层至26层
法人代表人：何如
联系电话：0755 －82130833
基金业务联系人：齐晓燕
联系电话：0755-82130833
传真：0755 －82133952
全国统一客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
32）招商证 券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38－45层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：（0755 ）82943666
传真：（0755 ）82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电话：95565 、4008888111
33）和讯信 息科技有限公司、 信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 2 次更新 ）
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注册地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10层
办公地址：上海市浦东新区东方路18 号保利广场E 座18F
法定代表人：王莉
联系人：吴卫东
电话：021-20835787
传真：021-20835879
基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并予以公告。
（二）注册登记机构
名称：信诚基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道8 号 上海国金中心汇丰银行大楼9 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8 号上海国 金中心汇丰银行大楼9 层
法定代表人：张翔燕
联系电话：021- 68649788
传真：021-50120888
联系人：金芬泉
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68 号时代金融 中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时 代金融中心19 楼
负责人：韩炯
联系电话：（021 ）31358666
传真：（021）31358600
联系人：安冬
经办律师：吕红、安冬
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：毕马威华振会计师事务所( 特 殊普通合伙)
住所：北京市东长安街1 号东方广场东二办公楼八层
办公地址：北京市东长安街1 号东方 广场东二办公楼八层
法定代表人：姚建华
电话：8621 2212 2888
传真：8621 6288 1889
联系人：王国蓓
经办注册会计师：王国蓓、黄小熠
信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 2 次更新 ）
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四、基金 的 名称
信诚优质纯债债券型证券投资基金
五、基金 的 类型
契约型开放式
六、基金 的 投资目标
在严格控制风险的基础上，本基金主要通过投资于精选的优质债券，力求实现基金资
产的长期稳定增值，为投资者实现超越业绩比较基准的收益。
七、基金 的 投资范围
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的固定收益类品种，包括国内依法发行交易
的国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、地方政府债、中期票据、短期融资券、可
转换债券（含分离交易可转债）、资产支持证券、次级债、债券回购、银行存款、货币市
场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的
相关规定）。本基金不直接买入股票、权证等权益类金融工具，因所持可转换公司债券转
股形成的股票、因投资于分离交易可转债而产生的权证，在其可上市交易后不超过 20 个交
易日的时间内卖出。
本基金各类资产的投资比例范围为：固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%。
本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
八、基金 的 投资策略
1 、资产配置 策略
本基金投资组合中债券、现金各自的长期均衡比重，依照本基金的特征和风险偏好而
确定。本基金定位为债券型基金，其资产配置以债券为主，并不因市场的中短期变化而改
变。在不同的市场条件下，本基金将综合考虑宏观环境、市场估值水平、风险水平以及市
场情绪，在一定的范围内对资产配置调整，以降低系统性风险对基金收益的影响。
2 、固定收益 类资产的投资策略
（1 ）类属资 产配置策略
在整体资产配置的基础上，本基金将通过考量不同类型固定收益品种的信用风险、市
场风险、流动性风险、税收等因素，研究各投资品种的利差及其变化趋势，制定债券类属
资产配置策略，以获取债券类属之间利差变化所带来的潜在收益。 信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 2 次更新 ）
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（2 ）普通债 券投资策略
对于普通债券，本基金将在严格控制目标久期及保证基金资产流动性的前提下，采用
目标久期控制、期限结构配置、信用利差策略、流动性管理、相对价值配置等策略进行主
动投资。
1 ）目标久期 控制
本基金首先建立包含消费物价指数、固定资产投资、工业品价格指数、货币供应量等
众多宏观经济变量的回归模型。通过回归分析建立宏观经济指标与不同种类债券收益率之
间的数量关系，在此基础上结合当前市场状况，预测未来市场利率及不同期限债券收益率
走势变化，确定目标久期。当预测未来市场利率将上升时，降低组合久期；当预测未来利
率下降时，增加组合久期。
2 ）期限结构 配置
在确定债券组合的久期之后，本基金将采用收益率曲线分析策略，自上而下进行期限
结构配置。具体来说，本基金将通过对央行政策、经济增长率、通货膨胀率等众多因素的
分析来预测收益率曲线形状的可能变化，从而通过子弹型、哑铃型、梯形等配置方法，确
定在短、中、长期债券的投资比例。
3 ）信用利差 策略
一般来说，信用债券的收益率主要由基准收益率与反应信用债券信用水平的信用利差
组成。本基金将从宏观经济环境与信用债市场供需状况两个方面对市场信用利差进行分
析。首先，对于宏观经济环境，当宏观经济向好时，企业盈利能力好，资金充裕，市场整
体信用利差将可能收窄；当宏观经济恶化时，企业盈利能力差，资金紧缺，市场整体信用
利差将可能扩大。其次，对于信用债市场供求，本基金将从市场容量、信用债结构及流动
性等几方面进行分析。
4 ）相对价值 投资策略
本基金将对市场上同类债券的收益率、久期、信用度、流动性等指标进行比较，寻找
其他指标相同而某一指标相对更具有投资价值的债券，并进行投资。
5 ）回购放大 策略
本基金将在控制杠杆风险的前提下，适当地通过回购融资来提高资金利用率，以增强
组合收益。
3 、资产支持 证券的投资策略
本基金将综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的构成和质量等因素，研究资产支
持证券的收益和风险匹配情况。采用数量化的定价模型来跟踪债券的价格走势，在严格控
制投资风险的基础上选择合适的投资对象以获得稳定收益。
九、基金 的 业绩比较 基 准 信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 2 次更新 ）
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本基金的业绩比较基准：中信标普全债指数收益率
十、基金 的 风险收益 特 征
本基金为债券型基金，预期风险与预期收益低于股票型基金与混合型基金，高于货币
市场基金，属于证券投资基金中的中等偏低风险收益品种。
十一、基 金 投资组合 报 告（未经 审 计）
本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托 管人 中信银 行股 份有限 公司 根据基 金合 同的约 定， 于2014年7 月16日复核了 本招
募说明书中的投资组合报告，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告的财务数据截止至2014 年6 月30 日。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 1,468,377,505.05 95.77
其中：债券 1,468,377,505.05 95.77
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 23,182,660.88 1.51
7 其他资产 41,678,750.46 2.72
8 合计 1,533,238,916.39 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票投资。
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票投资。
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序
号
债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值
比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 50,197,000.00 6.11
其中：政策性金融债 50,197,000.00 6.11
4 企业债券 1,346,214,813.75 163.98
5 企业短期融资券 70,451,000.00 8.58
6 中期票据 - -
7 可转债 1,514,691.30 0.18
8 其他 - -
9 合计 1,468,377,505.05 178.86 信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 2 次更新 ）
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5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
1 124270 13 渝万盛 500,000 50,000,000.00 6.09
2 124072 12 曲公路 490,000 49,931,000.00 6.08
3 122744 11 本溪债 436,170 45,710,616.00 5.57
4 122702 12 海安债 435,560 45,232,906.00 5.51
5 122924 10 巢湖债 405,480 41,764,440.00 5.09
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未进行股指期货投资。
2) 本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资范围不包括股指期货投资。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1) 本期国债期货投资政策
本基金投资范围不包括国债期货投资。
2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未进行国债期货投资。
3) 本期国债期货投资评价
本基金投资 范围不包括国债期货投资。
11. 投资组合报告附注
1)
本基金本期投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查, 或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚。
2)
本基金投 资的前十名股票中, 没有 超出基金合同规定备选库之外的股票。
3)
其他资产构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 66,569.31
2 应收证券清算款 5,187,151.77
3 应收股利 -
4 应收利息 36,422,529.38
5 应收申购款 2,500.00
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 41,678,750.46
4)
报告期末持 有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元) 占基金资产净值比例(%)
1 110019 恒丰转债 849,980.50 0.10
2 110018 国电转债 124,188.40 0.02
5)
报告期末前 十名股票中存在流通受限情况的说明 信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 2 次更新 ）
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本基金本报告期末未持有股票。
6)
因四舍五入原因, 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾
差。
十二、基 金 的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一
定盈利。 基 金的过往 业 绩并不代 表 其未来表 现 。投资有 风 险, 投资者 在 作出投资 决 策前应仔
细阅读本招募说明书。基金业绩数据截至2014 年6 月30 日。
( 一) A 级基金份额 净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段 净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
2013 年 2 月7 日至
2013 年 12 月 31 日
-3.20% 0.16% 0.82% 0.05% -4.02% 0.11%
2014 年 1 月1 日至
2014 年 6 月30 日
5.79% 0.14% 3.87% 0.05% 1.92% 0.09%
2013 年 2 月7 日至
2014 年 6 月30 日
2.40% 0.16% 4.76% 0.05% -2.36% 0.11%
B 级基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段 净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
2013 年 2 月7 日至
2013 年 12 月 31 日
-3.60% 0.17% 0.82% 0.05% -4.42% 0.12%
2014 年 1 月1 日至
2014 年 6 月30 日
5.60% 0.15% 3.87% 0.05% 1.73% 0.10%
2013 年 2 月7 日至
2014 年 6 月30 日
1.80% 0.16% 4.76% 0.05% -2.96% 0.11%
( 二) A 级基金累计 净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 2 次更新 ）
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B 级基金累计 净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
注: 本基金建仓期自2013 年2 月7 日至2013 年8 月6 日。按照基金合同的约定, 本基金自
基金合同 生 效日起不 超 过六个月 内 完成建仓, 建 仓日结束 时 资产配置 比 例符合本 基 金基金合
同规定。
十三 、 费用概 览
( 一) 与基金运作有关的费用
1 ． 基金费用的种类
1 ）基金管理 人的管理费；
2 ）基金托管 人的托管费；
3 ）基金财产 划拨支付的银行费用；
4 ）基金合同 生效后的基金信息披露费用； 信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 2 次更新 ）
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5 ）基金份额 持有人大会费用；
6 ）基金合同 生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7 ）基金的证 券交易费用；
8 ）本基金的B 类基金份额 从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在
招募说明书或相关公告中载明；
9 ）为基金财 产及基金运作所开立帐户的开户费和维护费；
10）依法可 以在基金财产中列支的其他费用。
若本基金终止，清算时所发生的费用，按实际支出额从基金财产中扣除。
2 ．基金费用 计提方法、计提标准和支付方式
1 ）基金管理 人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.7% 年费率计提。计算方法如
下：
H ＝E ×年管 理费率÷当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日基 金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指
令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。
2 ）基金托管 人的基金托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2% 年费率计提。计算方法如
下：
H ＝E ×年托 管费率÷当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日基 金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指
令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金托管
人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。
3 ）B 类基金 份额的销售服务费
本基金A 类基 金份额不收取销售服务费，B 类基金 份额的年销售服务费率为0.4%。
在通常情况下，B 类基金份额销售服务费按前一日B 类基金份额资产净值的0.4% 年费率
计提。计算方法如下：
H ＝E ×年销 售服务费率÷当年天数
H 为B 类基金 份额每日应计提的销售服务费
E 为B 类基金 份额前一日资产净值 信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 2 次更新 ）
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B 类基金份 额 销售服 务费 每日计 提， 按月支 付。 由基金 管理 人向基 金托 管人发 送基 金销
售服务费 划 付指令， 经 基金托管 人 复核后于 次 月首日起3 个 工作日内 从 基金财产 中 一次性支
付给注册登记机构，由注册登记机构代付给销售机构，若遇法定节假日、休息日或不可抗
力致使无法按时支付的，支付日期顺延。
4 ）除管理费、托管费、B 类基金份额的销售服务费和前述十五（一）所列之外的基金
费用，由基金托管人与基金管理人协商后，根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用
支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
3 ．不列入基 金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发
生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管
费率、B 类基 金份额的销售服务费率等相关费率。调高基金管理费率、基金托管费率或 B
类基金份额的销售服务费率等相关费率，须召开基金份额持有人大会；调低基金管理费
率、基金托管费率或 B 类基金份额的销售服务费率等相关费率，无须召开基金份额持有人
大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定 媒体上刊登公告。
( 二) 与基金销售有关的费用
1 、申购费用
本基金 A 类 基金份额收取申购费，本基金 B 类 基金份额不收取申购费。
本基金 A 类 基金份额申购费率如下：
单笔申购金额 A 类 B 类
申购费率(M 为
单笔金额）
M<100 万 0.80%
0
100 万≤M<200 万 0.50%
200 万≤M<500 万 0.30%
M ≥500 万 1000 元/ 笔
申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册
登记等各项费用。
2 、赎回费率
本基金赎回费用如下：
持有时间 A 类 B 类
赎回费率(Y 为
持有期限）
Y ＜30 天 0.50% 0.50%
30 天≤Y ＜1 年 0.30% 0
1 年≤Y ＜2 年 0.15% 0 信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 2 次更新 ）
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Y ≥2 年 0 0
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时
收取。不低于赎回费总额的 25% 应归 基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手
续费。
十四、 对招募 说 明 书更新 部 分 的说明
本基金 管理 人依据 《中 华人民 共和 国证券 投资 基金法 》、 《证券 投资 基金运 作管 理 办
法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关
法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对原《 信诚优 质 纯 债
债券型证券投资基金招募说明书》进行了更新，主要更新的内容如下：
1 、 在“重要提示”部分更新了相应日期。
2 、 在“第三部分 基金管理人”中的“主要人员情况”部分，更新了董事会成员、经
营管理层人员、基金经理以及投资决策委员会成员情况的相关内容。
3 、 在“第四部分 基金托管 人”部分，更新了托管 人的有关信息。
4 、 在“第五部分 相关服务 机构”部分，根据实际情况对代销机构的相关信息进行了更
新。
5 、 在“第九部份 基金份额 的申购与赎回”部分，删除了申购赎回时间安排及公告披露
等内容，新增“本基金于 2013 年3 月 13 日开始 办理基金日常申购赎回业务。”
6 、 在“第十部分 基金的投 资”部分，更新了“基金投资组合报告”，财务数据截止至
2014 年 6 月30 日。
7 、 在“第十一部分 基金的 业绩”部分，更新了该节的内容，数据截止至 2014 年6 月
30 日。
8 、 在“第二十一部分 托管 协议的内容摘要”部分，更新了托管人的有关信息。
9 、 在“第二十三部分 其他 应披露事项”部分，披露了自 2014 年 2 月8 日 以来涉及本
基金的相关公告。
信诚基金管理有限公司
2014 年 9 月20 日
