国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二 号）
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国 泰 美国 房 地产 开 发股 票 型证 券 投资 基 金
更新 招募 说 明书 摘要 （2014 年 第二 号）
基金管 理人：国泰基金管 理有限公司
基金托 管人：中国银行股 份有限公司
重要提示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会证 监许 可[2013]646 号 文核 准募 集。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、准 确、 完 整。 本招 募说 明书 经中 国 证监会 核准 ，
但 中 国证 监 会对 本 基金 募集 的 核准 ， 并不 表 明其 对本 基 金的 价 值和 收 益作 出实 质 性判 断 或保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
基 金 管 理人 依 照恪 尽 职守、 诚 实 信用 、 谨慎 勤 勉的原 则 管 理和 运 用基 金 财产， 但 不 保证
基金一 定盈 利 ， 也不 保证 最低收 益。
本 基 金 为投 资 于 美 国 房地产 开 发 相关 的 股票 ， 基金净 值 会 因为 所 投资 证 券市场 以 及 汇率
等 因 素产 生 波动 ， 投资 者根 据 所持 有 的基 金 份额 享受 基 金收 益 ，同 时 承担 相应 的 投资 风 险。
本 基 金投 资 中的 风 险包 括： 一 是本 基 金特 有 风险 ，包 括 投资 标 的风 险 、主 动管 理 风险 、 外汇
额 度 限制 引 致的 特 殊风 险等 ； 二是 境 外投 资 风险 ，包 括 汇率 及 外汇 管 制风 险、 政 治风 险 、税
务风险 、 法律 风险 等； 三 是开放 式基 金风 险 ，包 括 利率风 险 、流 动性 风险 、 证券借 贷/ 正回 购
/ 逆回 购风 险、 衍生 品投 资 风险 、管 理风 险、 证券 经 纪商风 险 、操 作风 险、 会 计核算 风险 、 交
易结算 风 险 、技 术系 统运 行风险 、通 讯风 险、 巨额 赎回风 险、 不可 抗力 风险 等。
本基金为 股票型 基金， 风险 与 收 益高 于 混合 型 基金、 债 券 型基 金 与货 币 市场基 金 。 本基
金 为 境外 证 券投 资 的基 金， 主 要投 资 于美 国 证券 市场 中 具有 良 好流 动 性的 金融 工 具。 除 了需
要 承 担与 境 内证 券 投资 基金 类 似的 市 场波 动 风险 等一 般 投资 风 险之 外 ，本 基金 还 面临 汇 率风
险 、 美国 市 场风 险 等境 外证 券 市场 投 资所 面 临的 特别 投 资风 险 。投 资 有风 险， 投 资者 在 投资
本 基 金之 前 ，请 仔 细阅 读本 基 金的 招 募说 明 书和 基金 合 同， 全 面认 识 本基 金的 风 险收 益 特征
和 产 品特 性 ，并 充 分考 虑自 身 的风 险 承受 能 力， 理性 判 断市 场 ，谨 慎 做出 投资 决 策。 基 金管
理 人 提醒 投 资人 基 金投 资的 “ 买者 自 负” 原 则， 在投 资 人作 出 投资 决 策后 ，基 金 运营 状 况与
基金净 值变 化引 致的 投资 风险， 由投 资人 自行 负责 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本 招 募 说明 书 中涉 及 的与托 管 相 关的 基 金信 息 已经本 基 金 托管 人 复核 。 本招募 说 明 书所国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二 号）
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载内容 截止 日为 2014 年 8 月 7 日， 投资 组合 报告 为 2014 年 2 季度 报告 ， 有关财 务数 据和 净
值表现 截止 日 为2014 年6 月30 日。
一、 基 金名称
国泰美 国房 地产 开发 股票 型证券 投资 基金
二、 基 金类型 和存 续期限
1. 基 金的 类别 ：股 票型。
2. 基 金的 运作 方式 ：契约 型开放 式。
3. 基 金存 续期 间： 不定期 。
三、 投 资目标
本 基 金 主要 投 资于 美 国房地 产 开 发相 关 的股 票 ，在有 效 控 制投 资 风险 的 前提下 ， 通 过积
极主动 的投 资管 理， 力争 获取超 越业 绩比 较基 准的 投资收 益。
四、 投 资范围
本基金的投 资 范围 为 全球证 券 市 场中 具 有良 好 流动性 的 金 融工 具 ，包 括 股票、 债 券 、基
金 （ 包 括ETF）、 房地 产信 托投资 基金(REITs) 、 资产 支持证 券 、 货 币市 场工 具 、 结 构性 投资 产
品、 信用 违约 互换 （CDS ） 等金融 衍生 品以 及法 律法 规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金 融
工具（ 但须 符合 中国 证监 会的相 关规 定） 。
如 法 律 法规 或 监管 机 构以后 允 许 基金 投 资其 他 品种， 基 金 管理 人 在履 行 适当程 序 后 ，可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为：
本基金 投资 的股 票类 资产 合计不 低于 基金 资产 的80% 。 其 中 ， 投资 在美 国上 市 的 美国 房地
产 开 发 相关 股 票的 比例 不低 于 基 金非 现 金 资 产的 80% 。 美 国房 地 产开 发 相关 的行 业 有 房屋 建
筑、建 材、 家具 、装 修零 售、家 具零 售、 家电 、房 贷机构 等。 现金 或者 到期 日在 1 年以 内 的
政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
五、 投 资策略 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二 号）
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1. 大类资 产配 置
本 基 金 通过 深 入研 究 全球宏 观 经 济和 区 域经 济 环境， 把 握 全球 资 本市 场 的变化 趋 势 ，结
合 量 化模 型 及宏 观 策略 分析 确 定固 定 收益 类 资产 、权 益 类资 产 、现 金 及货 币市 场 工具 等 大类
资产的 配置 比例 。
2. 股票投 资策 略
本基金 投资 美国 房地 产开 发相关 行业 股票 的比 例不 低于 基 金非 现金 资产 的 80% 。 采用 基本
面 分 析、 相 对价 值 分析 为主 的 策略 。 基金 管 理人 将利 用 多种 基 本面 分 析指 标对 企 业的 竞 争力
和 股 票定 价 水平 进 行详 尽的 考 察和 评 价， 并 通过 对市 场 变动 趋 势的 把 握， 选择 适 当的 投 资时
机，进 行股 票组 合的 投资 。
基 本 面 因素 主 要包 括 企业的 产 品 结构 、 市场 份 额、产 量 增 长、 生 产成 本 、成本 增 长 、利
润 增 长、 人 员素 质 、治 理、 负 债、 现 金流 、 净现 值等 ， 上述 因 素反 映 了企 业 的 杠 杆化 比 例，
盈 利 能力 和 现金 流 状况 。通 过 对此 类 基本 面 因素 数据 的 筛选 和 加工 ， 基金 管理 人 将建 构 较完
整的企 业数 据库 。
基 金 管 理人 还 将对 企 业治理 结 构 、对 股 票价 格 有影响 的 潜 在事 件 等作 进 一步分 析 。 通过
上 述 定量 与 定性 指 标分 析， 基 金管 理 人将 利 用评 分系 统 对个 股 进行 综 合评 分， 并 根据 评 分结
果配置 具有 超额 收益 能力 或潜力 的优 势个 股， 构建 本基金 的股 票组 合。
3. 债券投 资策 略
本 基 金 在债 券 投资 中 将根据 对 经 济周 期 和市 场 环境的 把 握 ，基 于 对财 政 政策、 货 币 政策
的 深 入分 析 以及 对 各行 业的 动 态跟 踪 ，灵 活 运用 久期 策 略、 收 益率 曲 线策 略、 信 用债 策 略等
多 种 投资 策 略， 构 建债 券资 产 组合 ， 并根 据 对债 券市 场 、债 券 收益 率 曲线 以及 各 种债 券 价格
的变化 的预 测， 动态 的对 投资组 合进 行调 整。
4. 衍生品 投资 策略
本 基 金 在金 融 衍生 品 的投资 中 主 要遵 循 避险 和 有效管 理 两 项策 略 和原 则 。在进 行 金 融衍
生 品 投资 时 ，将 在 对这 些金 融 衍生 品 对应 的 标的 证券 进 行基 本 面研 究 及估 值的 基 础上 ， 结合
数 量 化定 价 模型 ， 确定 其合 理 内在 价 值， 从 而构 建避 险 、套 利 或其 它 适当 目的 交 易组 合 ，并
严格监 控这 些金 融衍 生品 的风险 。
六、 业 绩比较 基准
本基金业绩比较基准为（经估值日汇率调整后的）标普房地产开发商总收益指数（S&P
Homebuilders Select Industry Total Return Index ， ） 。Bloomberg 代码为 “SPSIHOTR 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二 号）
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Index”。
该指数 是美 国股 市对 房地 产开发 行业 最具 代表 性的 指数 。 指 数开 始日 期为2006 年 1 月 27
日。
标普房 地产 开发 商总 收益 指数中 的股 票 ， 代 表GICS 分类中 的如 下子 行业 ： Homebuilding
房屋建筑(25201030) 、Building Products 建材(20102010) 、Home Furnishings 家具
(25201020) 、Home Improvement Retail 装修零售(25504030) 、Homefurnishing Retail 家
具零售(25504060) 、Household Appliances 家电(25201040)
本基金 不仅 投资 于上 述 GICS 子 行业 中的 股票 ，还 将 投资于 有房 屋贷 款业 务的 银行 ，房 地
产投资 信托 基金 （REITs ） 等与房 地产 相关 的行 业。
将 来 如 有更 合 适的 指 数推出 ， 基 金管 理 人可 以 根据本 基 金 的投 资 范围 和 投资策 略 ， 确定
变 更 基金 的 业绩 比 较基 准。 业 绩比 较 基准 的 变更 需经 基 金管 理 人与 基 金托 管人 协 商一 致 。基
金 管 理人 最 迟应 于 新的 业绩 比 较基 准 实施 前 依照 《信 息 披露 办 法》 的 有关 规定 在 指定 媒 体上
公告并 报中 国证 监会 备案 。
七、 风 险收益 特征
本 基 金 属于 股 票型 基 金，风 险 与 收益 高 于混 合 型基金 、 债 券型 基 金与 货 币市场 基 金 。本
基 金 为境 外 证券 投 资的 基金 ， 主要 投 资于 美 国证 券市 场 中具 有 良好 流 动性 的金 融 工具 。 除了
需 要 承担 与 境内 证 券投 资基 金 类似 的 市场 波 动风 险等 一 般投 资 风险 之 外， 本基 金 还面 临 汇率
风险、 美国 市场 风险 等境 外证券 市场 投资 所面 临的 特别投 资风 险。
八、 投 资组合 报告
本 基 金 管理 人 的董 事 会及董 事 保 证本 报 告所 载 资料不 存 在 虚假 记 载、 误 导性陈 述 或 重大
遗漏, 并对 其内 容的 真实 性 、 准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2014 年 7 月 15 日复核 了 本
报 告 中的 财 务指 标 、净 值表 现 和投 资 组合 报 告等 内容 ， 保证 复 核内 容 不存 在虚 假 记载 、 误导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2013 年 6 月 30 日， 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。
（一） 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 人民 币元) 占基金 总资 产的 比例
(%) 1 权益投 资 60,302,681.16 93.48 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二 号）
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其中： 普通 股 60,302,681.16 93.48
存托凭 证 - -
优先股 - -
房地产 信托 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的
买入返 售金 融资 产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7
银行存 款和 结算 备
付金合 计
4,180,099.31 6.48
8 其他各 项资 产 27,629.89 0.04
9 合计 64,510,410.36 100.00
（二） 期末 在各 个国 家（ 地区） 证券 市场 的股 票及 存托凭 证投 资分 布
国家（ 地区 ） 公允价 值( 人民 币元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
美国 60,302,681.16 94.58
合计 60,302,681.16 94.58
（三） 报告 期末 按行 业分 类的股 票及 存托 凭证 投资 组合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
非必需 消费 品 42,301,388.49 66.35
工业 13,052,850.91 20.47
金融 2,660,724.46 4.17 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二 号）
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材料 2,287,717.30 3.59
合计 60,302,681.16 94.58
（四）报告 期 末按 公 允价值 占 基 金资 产 净值 比 例大小 排 序 的前 十 名股 票 及存托 凭 证 投资
明细
序
号
公司名 称（ 英
文）
公司名
称（中
文）
证券代
码
所在
证
券市
场
所属
国家
（地
区)
数量
（股）
公允价 值 （ 人
民币元 ）
占基金
资产净
值比例
（％）
1
PULTEGROUP
INC
Pulte 集
团
PHM US 纽约 美国 23,159 2,872,652.74 4.51
2
STANDARD
PACIFIC CORP
标准太
平洋公
司
SPF US 纽约 美国 52,754 2,791,429.38 4.38
3 MASCO CORP
马斯可
公司
MAS US 纽约 美国 19,901 2,718,320.58 4.26
4
RESTORATION
HARDWARE
HOLDING
- RH US 纽约 美国 4,716 2,699,995.08 4.23
5
MOHAWK
INDUSTRIES
INC
- MHK US 纽约 美国 3,150 2,681,211.81 4.21
6
MGIC
INVESTMENT
CORP
- MTG US 纽约 美国 46,801 2,660,724.46 4.17
7
HOME DEPOT
INC
家得宝 HD US 纽约 美国 5,273 2,626,643.12 4.12
8
RYLAND GROUP
INC
瑞兰德 RYL US 纽约 美国 10,818 2,625,165.46 4.12
9 LENNAR CORP - LEN US 纽约 美国 9,763 2,521,729.63 3.96
1
0
TOLL
BROTHERS INC
托尔兄
弟
TOL US 纽约 美国 10,803 2,452,694.97 3.85
（五） 报告 期末 按债 券信 用等级 分类 的债 券投 资组 合
本基 金本 报告 期末 未 持有债 券。
（六） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
（七） 报告 期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前十 名资 产支 持证 券投 资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二 号）
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（八） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 金融 衍生 品投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
（九） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小 排序 的 前 十名 基金 投资 明细
本基 金本 报告 期末 未 持有基 金。
（十） 投资 组合 报告 附注
1、 本报 告期 内基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体没 有被监 管部 门立 案调 查或 在报告 编 制
日前一 年受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
2、基 金投 资的 前十 名股 票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的情况 。
3、其 他各 项资 产构 成
序号 名称 金额( 人民 币元)
- - -
- - -
16,330
.39
16,330.39 16,330.39
844.79 844.79 844.79
10,454
.71
10,454.71 10,454.71
- - -
- - -
- - -
27,629
.89
27,629.89 27,629.89
4、报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末 未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
九、 基 金的业 绩
本基金 业绩 截止 日 为 2014 年6 月30 日， 并经 基金 托 管人复 核。
本 基 金 管理 人 依照 恪 守职守 、 诚 实信 用 、勤 勉 尽责的 原 则 管理 和 运用 基 金资产 ， 但 不保
证 基 金一 定 盈利 ， 也不 保证 最 低收 益 。基 金 的 过 往业 绩 并不 代 表其 未 来表 现。 投 资有 风 险，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
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阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①-③ ②-④
2013 年 8 月7 日至
2013 年 12 月 31 日
8.40% 1.18% 10.14% 1.37% -1.74% -0.19%
2014 年上 半年 -3.23% 1.04% -0.30% 1.07% -2.93% -0.03%
2013 年 8 月7 日至
2014 年6 月30 日
4.90% 1.10% 9.81% 1.21% -4.91% -0.11%
注：2013 年8 月7 日为 基 金合同 生效 日 。
同 期业 绩比 较基 准以人 民币 计价 。
十、 基 金管理 人
(一)基 金管 理人 概况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
成立时 间：1998 年3 月5 日
法定代 表人 ：陈 勇胜
注册资 本： 壹亿 壹千 万元 人民币
联系人 ：何
晔
联系电 话： （021 ）31089000 ，4008888688
股本结 构：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
(二)基 金管 理人 管理 基金 的基本 情况
截至2014 年8 月7 日， 本 基金管 理人 共管 理 1 只封 闭式证 券投 资基 金 ：金 鑫 证券投 资基
金， 以及 46 只 开放 式证 券 投资基 金 ：国 泰金 鹰增 长 证券投 资基 金 、国 泰金 龙 系列证 券投 资基
金 （包 括2 只子 基金， 分别 为国泰 金龙 行业 精选 证券 投资基 金、 国泰 金龙 债券 证券投 资基 金） 、国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二 号）
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国 泰 金马 稳 健回 报 证券 投资 基 金、 国 泰货 币 市场 证券 投 资基 金 、国 泰 金鹿 保本 增 值混 合 证券
投 资 基金 、 国泰 金 鹏蓝 筹价 值 混合 型 证券 投 资基 金、 国 泰金 鼎 价值 精 选混 合型 证 券投 资 基金
（由金 鼎证 券投 资基 金转 型而来 ） 、 国泰 金牛 创新 成 长股票 型证 券投 资基 金 、 国泰沪 深 300 指
数证券 投资 基金 （ 由国 泰 金象保 本增 值混 合证 券投 资基金 转型 而来 ） 、 国泰 双 利债券 证券 投资
基 金 、国 泰 区位 优 势股 票型 证 券投 资 基金 、 国泰 中小 盘 成长 股 票型 证 券投 资基 金 （LOF ） （由
金盛证 券投 资基 金转 型而 来） 、 国泰 纳斯 达 克100 指 数证券 投资 基金 、 国泰 价 值经典 股票 型证
券投资 基金 （LOF ） 、 上 证 180 金融 交易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、国 泰上 证 180 金 融交 易
型 开 放式 指 数证 券 投资 基金 联 接基 金 、国 泰 保本 混合 型 证券 投 资基 金 、国 泰事 件 驱动 策 略股
票型证 券投 资基 金、 国泰 信用互 利分 级债 券型 证券 投资基 金、 中小 板 300 成 长交易 型开 放 式
指数证 券投 资基 金、 国泰 中小 板 300 成长 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、国 泰 成
长优选 股票 型证 券投 资基 金、 国泰 大宗 商品 配置 证 券投资 基金(LOF) 、 国泰 信 用债券 型证 券投
资基金 、国 泰 6 个月 短期 理财债 券型 证券 投资 基金 、国泰 现金 管理 货币 市场 基金、 国泰 金 泰
平衡混 合型 证券 投资 基金 （由 金泰 证券 投资 基金 转 型而来 ） 、 国泰 民安 增利 债 券型发 起式 证券
投 资 基金 、 国泰 国 证房 地产 行 业指 数 分级 证 券投 资基 金 、国 泰 估值 优 势股 票型 证 券投 资 基金
（LOF ） （ 由国 泰估 值优 势 可分离 交易 股票 型证 券投 资基金 封闭 期届 满转 换而 来） 、 上 证 5 年期
国债交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、国 泰上 证 5 年期国 债交 易型 开放 式指 数证券 投资 基 金
联接基 金、 纳斯 达 克 100 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、国 泰中 国企 业境 外高收 益债 券 型
证 券 投资 基 金 、 国 泰黄 金交 易 型开 放 式证 券 投资 基金 、 国泰 美 国房 地 产开 发股 票 型证 券 投资
基 金 、国 泰 目标 收 益保 本混 合 型证 券 投资 基 金、 国泰 国 证医 药 卫生 行 业指 数分 级 证券 投 资基
金、 国泰 淘金 互联 网债 券 型证券 投资 基金 、 国泰 聚 信价值 优势 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、
国 泰 民益 灵 活配 置 混合 型证 券 投资 基 金、 国 泰国 策驱 动 灵活 配 置混 合 型证 券投 资 基金 、 国泰
浓 益 灵活 配 置混 合 型证 券投 资 基金 、 国泰 安 康养 老定 期 支付 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 结构
转型灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 。另 外， 本基 金 管理人 于 2004 年获 得全 国 社会保 障基 金理
事会社 保基 金资 产管 理人 资格， 目前 受托 管理 全国 社保基 金多 个投 资组 合。2007 年 11 月 19
日， 本基 金管 理人 获得 企 业年金 投资 管理 人资 格 。2008 年2 月14 日， 本基 金 管理人 成为 首批
获准开 展特 定客 户资 产管 理业务 （ 专户 理财 ）的 基 金公司 之一 ， 并于3 月 24 日经中 国证 监会
批 准 获 得合 格 境内 机构 投资 者 （QDII ）资 格 ，成 为目 前 业 内少 数 拥有 “全 牌照 ” 的 基金 公司
之一， 囊括 了公 募基 金、 社保、 年金 、专 户理 财 和QDII 等管 理业 务资 格。
( 三)主 要人 员情 况
1. 董事 会成 员 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二 号）
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陈勇胜 ， 董事 长， 硕士 研 究生 ，高 级经 济师 ，22 年 证券从 业经 历 。1982 年 起 在中国 建设
银 行 总行 、 中国 投 资银 行总 行 工作 。 历任 综 合计 划处 、 资金 处 副处 长 、国 际结 算 部副 总 经理
（主持 工作 ） 。1992 年起 任 国泰证 券有 限公 司国 际业 务部总 经理 ， 公司 总经 理 助理兼 北京 分公
司总经 理，1998 年 3 月 起 任国泰 基金 管理 有限 公司 董事、 总经 理，1999 年 10 月起 任公 司董
事长、 党委 书记 。
张瑞兵 ，董 事， 博士 研究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建银投 有限 责任 公司 工作 ，先后 任 股
权 管 理部 业 务副 经 理、 业务 经 理， 资 本市 场 部业 务经 理 ，策 略 投资 部 助理 投资 经 理， 公 开市
场投资 部助 理投 资经 理， 战略发 展部 业务 经理 、组 负责人 ，现 任战 略发 展部 处长。2014 年 5
月起任 公司 董事 。
陈川 ， 董 事 ， 博 士研 究生 ， 经 济师 。2001 年7 月至 2005 年8 月 ， 在 中国 建设 银行总 行工
作， 历任 中间 业务 部、 投 资银行 部 、公 司业 务部 业 务副经 理 、业 务经 理。2005 年8 月至2007
年 6 月 ，在 中国 建银 投资 有限责 任公 司工 作， 历任 投资银 行部 、委 托代 理业 务部业 务经 理 、
高级 副 经理 。2007 年 6 月至 2008 年5 月 ， 在中 投证 券资本 市场 部担 任执 行总 经理 。2008 年5
月至2012 年6 月， 在中 国 建银投 资有 限责 任公 司工 作， 历任 投资 银行 部高 级 经理 、投 资部 高
级经理 、 企业 管理 部高 级 经理 。2012 年 6 月至 2012 年 9 月 ， 任建 投科 信科 技 股份有 限公 司副
总经理。2012 年9 月至 2013 年4 月， 任 中 建投 租赁 有限责 任公 司纪 委书 记、 副总经 理。2013
年 4 月至 2014 年1 月， 任 中国建 银投 资有 限责 任公 司长期 股权 投资 部总 经理 。现 任中 国建 银
投资有 限责 任公 司战 略发 展部业 务总 监。2014 年5 月起任 公司 董事 。
Santo Borsellino ， 董事 ，硕士 研究 生。1994-1995 年在BANK OF ITALY 负 责经济 研 究 ；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金融 部助 理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO
ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金 融 分 析 师 ；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS
INTERNATIONAL 任股 票保 险研究 员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合 伙人；2005-2006
年在CREDIT SUISSE 任 副 总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历 任 研究员/基 金经
理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部 总监 。2013 年 6 月 起任 GENERALI
INVESTMENTS EUROPE 总 经 理。2013 年11 月起 任公 司董事 。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII ） 及 英 国 特 许 保 险 师
（Chartered Insurer）。 1989 年 起任 中国 人民 保险 公司总 公司 营业 部助 理经 理；1994 年起 任
中国保 险 （欧 洲)控 股有 限 公司总 裁助 理 ；1996 年 起 任忠利 保险 有限 公司 英国 分公司 再保 险承
保人 ；1998 年 起任 忠利 亚 洲中国 地区 总经 理 。2002 年起任 中意 人寿 保险 有限 公司董 事 。2007
年起任 中意 财产 保险 有限 公司董 事、 总经 理。 2010 年 6 月起 任公 司董 事。 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二 号）
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侯文捷 ， 董 事， 硕 士研 究 生， 高 级工 程师。1994 年3 月至2002 年2 月 在中 国 电力信 托投
资 有 限公 司 工作 ， 历任 经理 部 项目 经 理， 证 券部 项目 经 理， 北 京证 券 营业 部副 经 理， 天 津证
券营业 部副 经理 、 经理 。2002 年2 月 起在 中国 电力 财务有 限公 司工 作 ， 先 后 任信息 中心 主任 、
信 息 技术 部 主任 、 首席 信息 师 、华 北 分 公 司 总经 理、 党 组副 书 记， 现 任中 国电 力 财务 有 限公
司党组 成员 、副 总经 理。2012 年4 月 起任 公司 董事 。
金旭 ，董 事， 硕士 研究 生 ，21 年证 券从 业经 历。1993 年7 月至 2001 年11 月 在中国 证监
会 工 作， 历 任法 规 处副 处长 、 深圳 监 管专 员 办事 处机 构 处副 处 长、 基 金监 管部 综 合处 处 长。
2001 年 11 月至 2004 年 7 月在华 夏基 金管 理有 限公 司任副 总经 理。2004 年 7 月至 2006 年 1
月在宝 盈基 金管 理有 限公 司任总 经理 。 2006 年 1 月至 2007 年5 月 在梅 隆全 球 投资有 限公 司北
京代表 处任 首席 代表 。2007 年 5 月 担任 国泰 基金 管 理有限 公司 总经 理。2007 年 11 月 起任 公
司董事 。
王军， 独立 董事 ，博 士研 究生， 教授 。1986 年 起在 对外经 济贸 易大 学法 律系 、法学 院 执
教 ， 任助 教 、讲 师 、副 教授 、 教授 、 博士 生 导师 、法 学 院副 院 长、 院 长， 兼任 国 务院 学 位委
员 会 第六 届 学科 评 议组 法学 组 成员 、 全国 法 律专 业学 位 研究 生 教育 指 导委 员会 委 员、 国 际贸
易 和 金融 法 律研 究 所所 长、 中 国法 学 会国 际 经济 法学 研 究会 副 会长 、 中国 法学 会 民法 学 研究
会 常 务理 事 、中 国 法学 教育 研 究会 第 一届 理 事会 常务 理 事、 中 国国 际 经济 贸易 仲 裁委 员 会仲
裁 员 、新 加 坡国 际 仲裁 中心 仲 裁员 、 北京 仲 裁委 员会 仲 裁员 、 大连 仲 裁委 员会 仲 裁员 等 职。
2010 年 6 月起 任公 司独 立 董事。
刘秉升 ，独 立董 事， 大学 学历， 高级 经济 师。1980 年起任 吉林 省长 白县 马鹿 沟乡党 委 书
记；1982 年起 任吉 林省 长 白朝鲜 族自 治县 县委 常委 、常 务副 县长 ；1985 年 起 任吉林 省抚 松县
县委常 委、 常务 副县 长；1989 年起 任中 国建 设银 行 吉林省 白山 市支 行行 长、 党委书 记；1995
年起任 中国 建设 银行 长春 市分行 行长 、 党委 书记 ；1998 年 起任 中国 建设 银行 海南省 分行 行长 、
党委书 记。2007 年 任海 南 省银行 业协 会会 长。2010 年 11 月起 任公 司独 立董 事 。
韩少华 ，独 立董 事， 大学 专科， 高级 会计 师。1964 年起在 中 国 建设 银行 河南 省工作 ， 历
任河南 省分 行副 处长 、 处 长； 南阳 市分 行行 长 、 党 组书记 ； 分行 总会 计师 。2003 年至 2008 年
任河南 省豫 财会 计师 事务 所副所 长。2010 年 11 月 起任公 司独 立董 事。
2. 监事 会成 员
唐建光 ，监 事会 主席 ，大 学本科 ，高 级工 程师 。 1982 年 1 月至 1988 年 10 月在煤 炭工
业部基 建司 任工 程师 ；1988 年 10 月至 1993 年 7 月 在中国 统配 煤矿 总公 司基 建局任 副处 长；
1993 年 7 月至1995 年9 月在中 煤建 设开 发总 公司 总经理 办公 室任 处长 ；1995 年9 月至1998国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二 号）
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年 10 月在 煤炭 部基 建管 理 中心工 作 ， 先 后任 综合 处 处长 、 中 心副 主任 ；1998 年10 月至2005
年 1 月在 中国 建设 银行 资 产保全 部任 副总 经理 ；2005 年 1 月起 在中 国建 银投 资有限 责任 公司
先后任 资产 管理 处置 部总 经理 、企 业管 理部 高级 业 务总监 。2010 年 11 月 起 任公司 监事 会主
席。
Nikhil Srinivasan ， 监事， 硕士研 究生 。 先 后在 Allianz SE Singapore, Allianz SE Munich
工作， 并曾 任 Allianz SE Munich 首 席投 资官 。2013 年 2 月加 入意 大利 忠利 集团， 担任 首 席
投资官 。2013 年11 月起 任公司 监事 。
刘顺君 ， 监 事， 硕 士研 究 生， 高 级经 济师。1986 年7 月至2000 年3 月 在中 国 人民解 放军
军事经 济学 院工 作 ， 历 任 教员 、 副 主任 。2000 年4 月至 2003 年 1 月在 长江 证 券有限 责任 公司
工作 ， 历 任投 资银 行总 部 业务主 管 、 项 目经 理 。2003 年 1 月至2005 年5 月 任 长江巴 黎百 富勤
证券有 限责 任公 司北 京部 高级经 理。2005 年 6 月起 在中国 电力 财务 有限 公司 工作， 先后 任 金
融 租 赁公 司 筹建 处 综合 部主 任 ，营 业 管理 部 主任 助理 ， 华北 分 公司 总 经理 助理 、 华北 分 公司
副 总 经理 、 党组 成 员、 纪检 组 长、 工 会主 席 ，福 建业 务 部副 主 任、 主 任， 现任 中 国电 力 财务
有限公 司投 资管 理 部 主任 。2012 年4 月 起任 公司 监 事。
乔巍， 监事， 大学 本科。1997 年1 月至 2001 年7 月 任职于 泰康 人寿 保险 公司 ，2001 年8
月至 2001 年 9 月任 职于 上 海明诚 投资 咨询 公司 ，2001 年 9 月至 2013 年 7 月 任 职于华 夏基 金
管理有 限公 司。2013 年 8 月加 入国 泰基 金管 理有 限公司 ，现 任公 司总 经理 助理。2013 年 11
月起任 公司 职工 监事 。
李辉， 监事， 大学 本科。1997 年7 月至 2000 年4 月 任职于 上海 远洋 运输 公司 ，2000 年4
月至2002 年12 月任 职于 中宏人 寿保 险有 限公 司 ，2003 年1 月至 2005 年 7 月 任职于 海康 人寿
保险有 限公 司 ，2005 年7 月至2007 年7 月任 职于AIG 集 团，2007 年 7 月至 2010 年3 月 任职
于星展 银行 。2010 年 4 月 加入国 泰基 金管 理有 限公 司，先 后担 任财 富大 学负 责人、 总经 理 办
公室负 责人 。现 任公 司人 力资源 部及 财富 大学 负责 人。2013 年11 月起 任公 司职工 监事 。
束琴 ， 监 事 ， 大 专学 历 。1980 年3 月至 1992 年3 月 分别任 职于 人民 银行 安康 地区分 行和
工商银 行安 康地 区分 行，1993 年 3 月至 2008 年 8 月任职 于陕 西省 住房 资金 管理中 心。2008
年 8 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司， 先后 担任 行政 管理部 主管 、总 监助 理。 现任公 司行 政 部
副总监 。2013 年11 月起 任公司 职工 监事 。
3. 高级 管理 人员
陈勇胜 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
金旭， 总经 理， 简历 情况 见董事 会成 员介 绍。 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二 号）
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巴立康 ，硕 士研 究生 ，高 级会计 师，21 年 证券 基金 从业经 历。1993 年 4 月至 1998 年 4
月 在 华夏 证 券工 作 ，历 任营 业 部财 务 经理 、 公司 计划 财 务部 副 总经 理 兼上 海分 公 司财 务 部经
理。1998 年 4 月至 2007 年 11 月在 华夏 基金 管理 有 限公司 工作 ，历 任综 合管 理部总 经理 、基
金运作 部总 经理 、 基 金运 营总监 、 稽 核总 监。2007 年12 月加 入国 泰基 金管 理 有限公 司，2008
年 12 月起 担任 公司 副总 经 理。
周向勇 ， 硕士 研究 生，18 年金融 从业 经历 。1996 年7 月至2004 年 12 月 在中 国建设 银行
总行工 作， 先后 任办 公室 科员、 个人 银行 业务 部主 任科员 。2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中
国建银 投资 公司 工作 ，任 办公室 高级 业务 经理 、业 务运营 组负 责人 。2011 年 1 月加 入国 泰 基
金管理 有限 公司 ，任 总经 理助理 ，2012 年 11 月起 任公司 副总 经理 。
李志坚 ， 硕士 研究 生，22 年金融 业从 业经 历 。1992 年 2 月至 1994 年 12 月在 美国花 旗银
行台北 分行 工作 ，任 财务 企划助 理；1995 年 1 月至 2000 年 12 月在 台湾 大 华证券 公司 工作 ，
任 债券 交易 总监 ；2001 年1 月至2004 年9 月 在台 湾 景顺投 信股 份有 限公 司工 作， 负责 投资 业
务；2004 年10 月至 2006 年5 月 在台 湾保 诚投 信股 份有限 公司 工作 ， 负责 投 资业务 ；2006 年
6 月至2010 年4 月 在美 国 纽约人 寿台 湾子 公司 工作 ，任 投资 长；2010 年 5 月至 2012 年12 月
在台湾 富邦 投信 股份 有限 公司工 作， 任投 资长 ；2013 年 1 月 起加 入国 泰基 金 管理有 限公 司，
任全球 投资 总监 ，2013 年6 月起 任公 司副 总经 理。
贺燕萍 ，硕 士，16 年 证券 业从业 经历 。1998 年 2 月至 2007 年 8 月在 中信 建 投证券 有限
责任公 司( 原华 夏证 券有 限 公司) 研究 所和 机构 业务 部 任总经 理助 理 ；2007 年8 月至 2013 年8
月 历 任光 大 证券 股 份有 限公 司 销售 交 易部 副 总经 理、 总 经理 和 光大 证 券资 产管 理 有限 公 司总
经理；2013 年8 月 加入 国 泰基金 管理 有限 公司 ，2013 年 10 月 起任 公司 副总 经 理。
林海中 ，硕 士研 究生 ，12 年证券 基金 从业 经历 。2002 年 8 月至 2005 年 4 月 在 中国证 监
会信息 中心 工作 ， 历任 专 业助理 、 主任 科员 ；2005 年4 月至 2012 年 6 月在 中 国证监 会基 金监
管部工 作 ，历 任主 任科 员 、副 处长 、处 长。2012 年6 月加 入国 泰基 金管 理有 限公司 ，2012 年
8 月起 任公 司督 察长 。
4. 本 基金 的基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
吴向军 ， 硕士 研究 生 ，10 年证券 基金 从业 经历 。2004 年6 月至2007 年6 月 在 美国 Avera
Global Partners 工作 ， 担任股 票分 析师 ；2007 年 6 月至 2011 年 4 月 美国 Security Global
Investors 工作 ，担 任高 级分析 师。2011 年 5 月起 加盟国 泰基 金管 理有 限公 司。2013 年 4 月
起任国 泰中 国企 业境 外高 收益债 券型 证券 投资 基金 的基金 经理 ，2013 年 8 月 起兼任 国泰 美 国国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二 号）
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房地产 开发 股票 型证 券投 资基金 的基 金经 理。
（2） 历任 基金 经理
本基金 自基 金成 立以 来由 吴向军 担任 基金 经理 。
5. 本基 金投 资决 策委 员会 成员
本 基 金 管理 人 设有 公 司投资 决 策 委员 会 ，其 成 员在公 司 分 管副 总 经理 、 投资总 监 、 绝对
收 益 投资( 事业) 部、 权益投 资( 事业)部 、 量化 投资（ 事 业） 部等 负 责人 员中产 生 。公 司总 经
理 可 以推 荐 上述 人 员以 外的 投 资管 理 相关 人 员担 任成 员 ，督 察 长和 运 营体 系负 责 人列 席 公司
投 资 决策 委 员会 会 议。 公司 投 资决 策 委员 会 主要 职责 是 根据 有 关法 规 和基 金合 同 ，审 议 并决
策 公 司投 资 研究 部 门提 出的 公 司整 体 投资 策 略、 基金 大 类资 产 配置 原 则， 以及 研 究相 关 投资
部门提 出的 重大 投资 建议 等。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
李志坚 先生 ：副 总经 理
周向勇 先生 ：副 总经 理
黄焱先 生： 总经 理助 理兼 投资总 监兼 权益 投资 （事业 ） 部 总经 理
乔巍先 生： 总经 理助 理兼 绝对收 益投 资（ 事业 ）部 总经理
沙骎先 生： 量化 投资 （事 业）部 总经 理
6. 上述 成员 之间 均不 存在 近亲属 或家 属关 系。
十 一、 基金的 费用 与税收
（一） 基金 费用 的种 类
1. 基金管 理人 的管 理费 ，含 境外投 资顾 问收 取的 费用 ；
2. 基金托 管人 的托 管费 ；
3. 因基金 的开 户、 证券 交易 、证券 清算 交收 、证 券登 记存管 而产 生的 各项 费用 ；
4. 基金合 同生 效以 后的 信息 披露费 用；
5. 基金份 额持 有人 大会 费用 ；
6. 基金合 同生 效以 后的 会计 师 费、 律师 费 、 和诉 讼费 ；
7. 基金的 资金 汇划 费用 ；
8. 外汇兑 换交 易的 相关 费用 ；
9. 与基金 财产 缴纳 税收 有关 的手续 费、 汇款 费等 ；
10. 代表基 金投 票或 其他 与基 金投资 活动 有关 的费 用； 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二 号）
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11. 因更换 境外 托管 人而 进行 的资产 转移 所产 生的 费用 ；
12. 按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1. 基金管 理人 的管 理费
基 金 管 理人 的 基金 管 理费 （ 如 基 金管 理 人委 托 境外投 资 顾 问， 包 括投 资 顾问费 ） 按基 金
资产净 值 的1.5%年 费率 计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5%年 费率 计提 。计 算 方法如 下：
H＝E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 10 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。
2. 基金托 管人 的托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.35% 年费率 计提 。
在通常 情况 下 ， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.35%年 费率 计提 。计 算方 法 如 下 ：
H=E×0.35% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 10 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人。
3. 本条第 （ 一） 款第3 至第11 项 费用 由基 金管 理人 和 基金托 管人 根据 有关 法规 及相应
协议的 规定 ，列 入或 摊入 当期基 金费 用。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二 号）
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本 条 第 （一 ） 款约 定 以外的 其 他 费用 ， 基金 管 理人和 基 金 托管 人 因未 履 行或未 完 全 履行
义 务 导致 的 费用 支 出或 基金 财 产的 损 失， 以 及处 理与 基 金运 作 无关 的 事项 发生 的 费用 等 不列
入基金 费用 。
（四） 基金 费用 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可 协商 酌情 调低 基金 管理 费、 基 金托 管费， 无须 召开 基金份 额 持
有人大 会。
（五） 税收
本 基 金 运作 过 程中 涉 及的各 纳 税 主体 ， 依照 国 家法律 法 规 和境 外 市场 的 规定履 行 纳 税义
务。
十 二、 基金托 管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 捌佰 肆拾 捌万壹 仟玖 佰叁 拾捌 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理：李 爱华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
客服电 话：95566
传真： （010 ）66594942
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行 托 管业 务部 设立 于1998 年 ，现 有员 工110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富的银 行 、
证 券 、基 金 、信 托 从业 经验 ， 且具 有 海外 工 作、 学习 或 培训 经 历，60 ％以 上的 员 工具 有 硕士
以 上 学位 或 高级 职 称。 为给 客 户提 供 专业 化 的托 管服 务 ， 中 国 银行 已 在境 内、 外 分行 开 展托
管业务 。 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二 号）
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作 为 国 内首 批 开展 证 券投资 基 金 托管 业 务的 商 业银行 ， 中 国银 行 拥有 证 券投资 基 金 、基
金 （ 一 对 多、 一 对一 ） 、 社 保 基 金 、 保险 资 金、QFII、RQFII、QDII、 境 外三 类机 构 银 行 间债
券 、 券商 资 产管 理 计划 、信 托 计划 、 企业 年 金、 银行 理 财产 品 、股 权 基金 、私 募 基金 、 资金
托管等 门 类 齐全 、 产品 丰富 的 托管 产 品体 系 。在 国 内 ， 中国 银 行是 首 家 开 展绩 效 评估 、 风险
管理等 增值 服务 ， 为各 类 客户提 供个 性化 的托 管增值 服务 ， 是国 内领 先的 大 型中资 托管 银行 。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至 2014 年 6 月 30 日， 中国银 行已 托管 276 只 证 券投资 基金 ，其 中境 内基 金 251 只，
QDII 基金25 只 ， 覆 盖了 股票型 、 债 券型、 混合 型 、 货币 型、 指 数型 等多 种 类型的 基金 ， 满 足
了不同 客户 多元 化的 投资 理财需 求 ， 基金 托管 规模 位居同 业前 列。
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度
中 国 银 行托 管 业务 部 风险管 理 与 控制 工 作是 中 国银行 全 面 风险 控 制工 作 的组成 部 分 ，秉
承 中 国银 行 风险 控 制理 念， 坚 持“ 规 范运 作 、稳 健经 营 ”的 原 则。 中 国银 行托 管 业务 部 风险
控制工 作贯 穿业 务各 环节 ，包 括风 险识 别， 风险 评 估， 工作 程序 设计 与制 度 建设 ，风 险检 视，
工 作 程序 与 制度 的 执行 ，工 作 程序 与 制度 执 行情 况的 内 部监 督 、稽 核 以及 风险 控 制工 作 的后
评价。
2007 年 起， 中国 银行 连续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作 。
先后获 得基 于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” 、 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ” 等国 际主 流内控 审阅 准则
的无保 留意 见的 审阅 报告 。2013 年， 中 国银 行 同 时 获得了 基于 “ISAE3402 ” 和“SSAE16 ”双
准则的 内部 控制 审阅 报告 。 中 国银 行托 管业 务内 控 制度完 善 ， 内 控措 施严 密 ， 能够有 效保 证托
管资产 的安 全。
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
根 据 《 中华 人 民共 和国 证券 投 资 基金 法 》 、 《 证 券投资 基 金 运作 管 理办 法》 的相 关 规 定，
基 金 托管 人 发现 基 金管 理人 的 投资 指 令违 反 法律 、行 政 法规 和 其他 有 关规 定， 或 者违 反 基金
合同约 定的 ， 应当 拒绝 执 行， 立即 通知 基金 管 理 人 ，并 及时 向国 务院 证券 监 督管理 机构 报告 。
基 金 托管 人 如发 现 基金 管理 人 依据 交 易程 序 已经 生效 的 投资 指 令违 反 法律 、行 政 法规 和 其他
有关规 定 ，或 者违 反基 金 合同约 定的,应 当立 即通 知 基金管 理人 ， 并及 时向 国 务院证 券监 督管
理机构 报告 。 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二 号）
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十 三、 境外托 管人
无。
十 四、 相关服 务机 构
(一)基 金份 额发 售机 构
1. 直销 机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司上 海直 销柜 台
地址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
直销业 务专 用电 话：021-31081759
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基 金
电子交 易平 台
网站：www.gtfund.com 登 录网上 交易 页面
电话：021-31081841 联系人 ：沈茜
2. 代销 机构
（1） 代销 银行 及券 商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国工 商银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
法定代 表人 ：姜 建清 电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2
中国农 业银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良 客户服 务电 话：95599
联系人 ： 客 户服 务中 心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
3
中国银行股份
有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 田 国立 联系人 ：客 户服 务中 心
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二 号）
19
4
交通银 行股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明 客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
5
招商银 行股 份 有
限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com
6
上海浦 东发 展银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 电话：021-61618888
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528
7
上海农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电 话：021-962999 网址：www.srcb.com
8
渤海银 行股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤 联系人 ：王 宏
电话：022-58316666 传真：022-58316259
客服电 话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn
9
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
法定代 表人 ：万 建华 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：400-888-8666 网址：www.gtja.com
10
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：魏 明
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客服电 话：400-888-8108 网址：www.csc108.com
11
国信证 券股 份有
限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
16-26 楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：齐 晓燕 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二 号）
20
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
12
招商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：林 生迎
电话：0755-82943666 传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111/95565
13
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：田 薇
电话：010-66568430 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
14
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客服电 话：400-888-8001 （全国 ） ，021-95553
网址：www.htsec.com
15
申银万 国证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣 联系人 ：邓 寒冰
电话：021-54033888 传真：021-54038844
客服电 话：021-962505 网址：www.sw2000.com.cn
16
中信证 券（ 浙江 ）
有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法定代 表人 ：沈 强 联系人 ：周 妍
电话：0571-86078823 客服电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
17
东吴证 券股 份有
限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路181 号商 旅大 厦 18-21 层
法定代 表人 ：吴 永敏 联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136 传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn
18
上海证 券有 限责 注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二 号）
21
任公司
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
19
国盛证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路15 号
办公地 址 ： 江 西省 南昌 市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4
楼
法定代 表人 ：曾 小普 联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
20
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
21
宏源证 券股 份有
限公司
注册地 址： 新疆 维吾 尔自 治区乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号
法定代 表人 ：冯 戎 联系人 ：李 巍
电话：010-88085858 传真：010-88085195
客服电 话：400-800-0562 网址：www.hysec.com
22
广发证 券股 份有
限公司
注册地 址 ： 广 州天 河区 天河 北路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼
（4301-4316 房）
办公地 址： 广东省 广州 天 河北路 大都 会广 场5、18 、19 、36、
38、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn
23
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888 传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
24
渤海证 券股 份有
限公司
注册地 址 ： 天 津市 经济 技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101
室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道8 号 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二 号）
22
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
25
中信万 通证 券有
限责任 公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
1507-1510 室
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路 222 号青 岛国 际金 融广场 1
号楼 第20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客服电 话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn
26
国海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
法定代 表人 ：张 雅锋 联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350 传真：0755-83704850
客服电 话：95563 网址：www.ghzq.com.cn
27
齐鲁证 券有 限公
司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电 话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
28
安信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大 厦 35 层、28
层A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴 联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电 话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
29
东莞证 券有 限责
任公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：游 锦辉 联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341 传真：0769-22116999
客服电 话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn
30
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
心A 栋第 18 层-21 层及 第04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代 表人 ：龙 增来 联系人 ：刘 毅 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二 号）
23
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：400-600-8008 、95532
31
厦门证 券有 限公
司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉 联系人 ：赵 钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电 话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
32
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
33
天相投 资顾 问有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦B 座701
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：林 爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
34
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
35
华龙证 券有 限责
任公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
36
平安证 券有 限责
任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8 楼
法定代 表人 ：杨 宇 翔 联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862
客服电 话：95511-8 网址：www.pingan.com
37
中航证 券有 限公
司
注册地 址 ： 南 昌市 红谷 滩新 区红谷 中大 道1619 号国 际 金融大
厦A 座41 楼
法定代 表人 ：杜 航 联系人 ：戴 蕾 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二 号）
24
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
38
东海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
法定代 表人 ： 刘 化军 联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电 话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
39
方正证 券股 份有
限公司
注册地 址 ： 湖 南省 长沙 市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22 －24
层
法定代 表人 ：雷 杰 联系人 ：郭 瑞军
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214
客服电 话：95571 网址：www.foundersc.com
40
山西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍 联系人 ：郭 熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电 话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
41
华融证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
法定代 表人 ：宋 德清 联系人 ：黄 恒
电话：010-58568235 传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn
42
江海证 券有 限公
司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
43
广州证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金 融中心 主
塔19 楼 、20 楼
法定代 表人 ：刘 东 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
44
西南证 券股 份有
限公司
注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二 号）
25
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：http://www.swsc.com.cn
45
国都证 券有 限责
任公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大厦 9
层10 层
法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：黄 静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电 话：4008188118 网址：www.guodu.com
46
杭州联 合农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址： 杭州 市建 国中 路 99 号
法定代 表： 张晨 联系人 ：仇 侃宁
电话：0571-87923225 传真：0571-87923214
客服电 话：96592 网址：www.urcb.com
47
山东寿 光农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址： 山东 寿光 市银 海路 19 号
法定代 表： 颜廷 军 联系人 ：周 淑贞
电话：0536 －5293756 传真：0536 －5293756
客服电 话：0536 －96633
48
晋商银 行股 份有
限公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A
座
法定代 表： 上官 永清
客服电 话：95105588 网址： www.jshbank.com
49
浙商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路288 号
法定代 表人 ：张 达洋
客服电 话：95527
网址：http://www.czbank.com
（2） 第三 方销 售机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正 行（ 上海 ）
基金销 售投 资顾 问
有限公 司
注册地 址： 上 海市 金山 区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：方 成
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电 话：4008215399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好 买基 金销 售有
限公司
注册地 址： 上 海市 虹口 区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449
室 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二 号）
26
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
杭州数 米基 金销 售有
限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
法定代 表人 ： 陈柏 青 联系人 ： 周嬿 旻
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4
深圳众 禄基 金销 售有
限公司
注册地 址 ： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号发 展银 行 大厦 25
楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
上海长 量基 金销 售投
资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室
法定代 表人 ： 张跃 伟 联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com
6
北京展 恒基 金销 售有
限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦 琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com
7
浙江同 花顺 基金 销售
公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-776
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
8
江苏金 百临 投资 咨询
有限公 司
注册地 址： 无锡 市滨 湖区 锦溪 路99 号
法定代 表： 费晓 燕 联系人 ：袁 丽萍
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858
客服电 话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二 号）
27
9
上海天 天基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号2 号楼 2 层
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址： www.1234567.com.cn
10
万银财 富（ 北京 ）
基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北 四环 中路 27 号院 5 号楼 3201
内
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：刘 媛
电话：010-59393923 传真：010-59393074
客服电 话：4008080069 网址：www.wy-fund.com
11
上海利 得基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号1033 室
法定代 表： 盛大 联系人 ： 叶 志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电 话：400-005-6355
网址：www.leadfund.com.cn
12
鼎信汇 金（ 北京 ）
投资管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中 关村东 路1 号院8 号楼C 座1701
室
法定代 表： 齐凌 峰 联系人 ：阮 志凌
电话：010-82151989 传真：010-82158830
客服电 话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com
13
浙江金 观诚 财富 管
理有限 公司
注册地 址： 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区 801
法定代 表： 陆彬 彬 联系人 ：鲁 盛
电话：0571-56028617 传真：0571-56899710
客服电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
14
嘉实财 富管 理有 限
公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10
单元
法定代 表： 赵学 军 联系人 ：张 倩
电话：021-20289890 客服电 话：400-021-8850
传真： 021-20280110 、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
15
宜信普 泽投 资顾 问
（北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路88 号9 号楼15 层1809
法定代 表： 沈伟 桦 联系人 ：王 巨明 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二 号）
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电话：010- 52858244 传真： 010-85894285
客服电 话：400-6099-500 网址：www.yixinfund.com
(二)注 册登 记机 构
名称： 国泰 基金 管理 有 限 公司
地址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
法定代 表人 ：陈 勇胜
联系人 ：何 晔
电话：4008-888-688 ，021-31089000
传真：021-31081800
(三)出 具法 律意 见书 的律 师事务 所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心19 楼
负责人 ：韩 炯
联系电 话：021-31358666
传
真：021-31358600
联系人 ：黎 明
经办律 师： 吕红 、黎 明
(四)审 计基 金财 产的 会计 师事务 所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
经办注 册会 计师 ：汪 棣、 魏佳亮
联系人 ：魏 佳亮
十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本 招 募说 明 书依 据 《中 华人 民 共和 国 证券 投 资基 金法 》 、 《 证券 投资 基 金运 作管 理 办法 》 、国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二 号）
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《 证 券投 资 基金 销售 管 理方 法 》 、 《 证 券投 资基 金 信息 披 露管 理 办法 》及 其他有 关 法律 法 规的
要 求 ，结 合 本基 金 管理 人对 本 基金 实 施的 投 资管 理活 动 ，对2013年6 月7日 刊登 的 本基 金 招募
说明书 进行 了更 新， 更新 的主要 内容 如下 ：
1、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期；
2、更新 了 “四 、基 金的 投 资”中 基金 投资 组合 报告 ， 数据 截止 至2014年6月30 日；
3、更新 了 “五 、基 金的 业 绩” ， 数据 截止 至2014年6 月30日；
4、更 新了 “六 、基 金管 理 人”中 的相 关内 容；
5、更 新了 “十七 、 基金 托 管人” 中的 相关 内容 ；
6、更 新了 “十九 、 相关 服 务机构 ”中 销售 机构 的相 关信息 ；
7 、 更 新了 “ 二十 三 、其 他应 披 露 事项 ” ，披 露 了自 上次 招 募 说明 书 披露 以来 涉及 本 基金
的相关 公告 。
上述内容仅 为 本更 新 招募说 明 书 的摘 要 ，详 细 资料须 以 本 更新 招 募说 明 书正文 所 载 的内
容为准 。 欲查 询本 更新 招 募说明 书正 文 ， 可 登录 国 泰基金 管理 有限 公司 网 站www.gtfund.com 。
国泰基 金管 理有 限公 司
2014 年 9 月 20 日
