工银瑞信大盘 蓝筹股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
工 银 瑞信 大 盘蓝 筹 股票 型 证券 投 资基金
更 新 的招 募 说明 书 摘要
(2014 年第 2 号 )
基金管理 人:工 银 瑞信基金 管理有 限 公司
基金托管 人:中 国 银行股份 有限公 司
工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金
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重要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会2008 年5月30 日证监 许可[2008]754 号 文核 准 募集。本
基金的 基金 合同 于2008年8 月4日 正式 生效 。
投资有 风险 , 投 资者 申购 基金份 额时 应认 真阅 读本 招募说 明书 。 基 金的 过往 业绩并 不预
示其未 来表 现。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 , 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ,并按 照《证 券投 资基金 法》 、 《 证券投 资基 金运作 管理办 法》 、 基金合 同及其 他有关
规定享 有权 利 、 承担 义务 。 基 金投 资人 欲了解 基金 份额持 有人 的权 利和 义务 , 应 详细 查阅 基
金合同 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准, 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准, 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产。
基金管 理人 不保 证基 金一 定盈利 ,也 不向 投资 者保 证最低 收益 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2014 年8 月3日 , 有关 财务数 据和 净值 表现 数据 截止日 为
2014年6月30日 (财 务数 据 未经审 计) 。本 招募 说明 书 已经基 金托 管人 复核 。
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一、基金管理人
( 一) 基金 管理 人概况
1 、基 金管 理人 基本 情况
名称: 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
注册地 址 : 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦 8 层
法定代 表人 : 郭 特华
成立日 期:2005 年 06 月21 日
批准设 立机 关: 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号: 中国 证券 监督管 理委 员会 证监 基金 字【2005 】93 号
中国 银行 业监督 管理 委员 会银 监复[2005]105 号
经营范 围: 基金 募集 ;基 金销售 ;资 产管 理以 及 中 国证监 会许可 的 其它 业务 。
组织形 式: 有限 责任 公司
注册资 本:2 亿 元人 民币
联系人 : 朱碧 艳
联系电 话:400-811-9999
股权结构:中国工 商银行 股份有限公司占公 司注册资本 的 80% ;瑞士信贷 银行股份 有
限公司 占公 司注 册资 本 的 20%。
存续期 间: 持续 经营
( 二) 主要 人员 情况
1 .董 事会 成员
陈焕祥 先生 , 董事长 , 经 济学硕 士 , 现 任中国 工商 银行股 份有 限公 司总 行集 团派驻 子公
司董监事 办公 室专职 派出 董监事。1984 年加 入中国 工商银行 ,曾 任中国 工商 银行四川 省分
行行长 、 党 委书 记、 中国 工商银 行贵 州省 分行 行长 、 党委 书记 、 中 国工 商银 行三峡 分行 (副
厅级) 行长 、 党 委书 记等 职。 目 前兼 任中 国工 商银 行四川 省分 行资 深专 家、 工银金 融租 赁公
司董事 长及 四川 省第 十二 届人大 常委 、财 经委 副主 任。
Neil Harvey 先生,董 事, 瑞士信 贷( 香港) 有限 公司 董事总 经理 ,常 驻香 港。 现任香 港
首席执 行官 和大 中华 地区 联席首 席执 行官 , 负责 私人 银行和 财富 管理 部与 投资 银行部 的各 项
业务。他 目前 还是亚 太地 区资产管 理副 主席以 及亚 太地区管 理委 员会成 员。Harvey 先生 从
事投资 银行 和资 产管 理业 务长 达 27 年, 在 亚太 区工 作达 15 年, 拥有 对新 兴市 场和亚 太区 的工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金
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丰富知 识和 深入 了解 。Harvey 先 生在 瑞士 信贷 集团 工作 了13 年, 曾在 多个 地 区工作 , 担任
过多项职 务, 最近担 任的 职务是资 产管 理部亚 太区 和全球新 兴市 场部主 管。Harvey 先生 还
担任过亚 洲( 不含日 本) 投资银行 部和 固定收 益部 主管。Harvey 先生 是瑞 士 信贷集团 全球
新兴市 场固 定收 益业 务的 创始人 , 曾 担任 过多 项高 管职务 , 负 责澳 大利 亚、 非洲、 日本 、 拉
美、中 东、 土耳 其和 俄罗 斯的业 务。
郭特华 女士 : 董 事, 博士, 现任工 银瑞 信基 金管 理有 限公司 总经 理, 兼任 工银 瑞信资 产
管理 ( 国际 ) 有 限公 司董 事长 、 工银 瑞信 投资 管理 有限公 司监 事 。 历任 中国 工商银 行总 行商
业信贷 部、 资金 计划 部副 处长, 中国 工商 银行 总行 资产托 管部 处长 、副 总经 理。
库三七 先生 , 董 事, 硕士, 现任工 银瑞 信基 金管 理有 限公司 副总 经理 , 兼 任工 银瑞信 资
产管理 (国 际) 有限 公司 副董事 长、 工银 瑞信 投资 管理有 限公 司董 事长 。 历 任中国 工商 银行
北京市 分行 方庄 支行 副行 长, 中国 工商 银行总 行办 公室秘 书 , 中 国工商 银行 信贷管 理部 、 信
用审批 部信 贷风 险审 查处 长, 中 国工 商银 行 ( 亚洲) 有限公 司总 经理 助理 , 中 国工商 银行 香
港分行 总经 理。
朱文信先 生, 董事, 高级 经济师, 中国 工商银 行专 职派出董 事( 省行行 长级) 。历任 中
国工商 银行安 徽省分 行计 划处处 长,安 徽省滁 州分 行行长 、党组 书记, 安徽 省分行 副行长 、
党组成 员、 党委 副书 记, 安徽省 分行 行长 、党 委书 记,安 徽省 分行 行长 室资 深专家 。
王莹女 士, 董事 , 高 级会 计师, 中国 工商 银行 集团 派驻子 公司 董监 事办 公 室 专家、 专职
派出董 事 , 于 2004 年 11 月获得 国际 内审 协会 注册 内部审 计师 (Certified Internal Auditor) 资
格证书 。 历 任中 国工 商银 行国际 业务 部外 汇清 算处 负责人 , 中 国工 商银 行清 算中心 外汇 清算
处负责 人、 副处 长, 中国 工商银 行稽 核监 督局 外汇 业务稽 核处 副处 长、 处长 , 中国 工商 银行
内部审 计局 境外 机构 审计 处处长 ,工 行悉 尼分 行内 部审计 师、 风险 专家 。
刘国恩 先生 , 独 立董 事, 博士生 导师 , 北 京大 学光 华管理 学院 经济 学教 授, 北大光 华卫
生经济 与管 理研 究院 执行 院长, 北京 大学 中国 卫生 经济研 究中 心主 任。 目前 担任国 务院 医改
专 家 咨 询 委 委 员 , 中 国 药 物 经 济 学 专 业 委 员 会 主 任 委 员 。 曾 执 教 美 国 南 加 利 福 尼 亚 大 学
(1995-1999 ) 、 美国 北卡 大 学 (2000- 终身 教职) 。 历任 中国留 美经 济学 会 2004-2005 届 主席 、
国际医 药经 济学 会亚 太联 合会主 席。 主要 研究 方向 为发展 与卫 生经 济学 , 医 疗保险 与医 改政
策分析 。
孙祁祥 女士 , 独立 董事 , 经 济学博 士 , 现 任北 京大 学 经济学 院院 长 , 教 授 , 博 士 生导师 ,
享受国 务院 政府 特殊 津贴 专家。 兼任 北京 大学 中国 保险与 社会 保障 研究 中心 主任, 中国 金融
学会学 术委 员会 委员 、 常 务理事 , 中国 保险学 会副 会长 , 教 育部 高等学 校经 济学类 学科 专 业工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金
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教学指 导委 员会 委员 ,美 国国际 保险 学会 董事 会成 员、学 术主 持人 ,美 国 C.V. Starr 冠 名教
授。 曾 任亚 太风 险与 保险 学会主 席、 美国 国家 经济 研究局 、 美 国印 第安 纳大 学、 美 国哈 佛大
学、香 港大 学访 问学 者。 在《经 济研 究》 等学 术刊 物上发 表论 文 100 多 篇, 主持过 20 多项
由国家 部委 和国 际著 名机 构委托 的科 研课 题。
Jane DeBevoise 女士, 独 立董事, 香港大 学艺术 系 博士,历 任银行 家信托 公 司(1998
年与德 意志银 行合并 )董 事总经 理、所 罗门 ·古根 海姆基 金会副 主席及 项目 总监、 香港政
府委任的 展览 馆委员 会成 员、香港 西九 龙文娱 艺术 馆咨询小 组政 府委任 委员 。2003 年至 今
担任香 港亚 洲艺 术文 献库 董事局 董事 及主 席,2009 年至今 担任 美国 亚洲 艺术 文献库 总裁 。
2 . 监 事会 成员
史泽友 先生 : 监 事, 高 级经 济师。 1994.10-2004.11 历 任中国 工商 银行 营业 部副 总经理 、
总 经理。2004.11-2011.07 历 任中国 工商银行 内部审计 局昆明 分局局长 、成都分 局局长 、内
部审计 局副 局长 。2011.07 至今, 任中 国工 商银 行专 职派出 董事 (省 行行 长级 ) 。
黄敏女 士: 监事 ,金 融学 学士。 黄敏 女士 于 2006 年 加入 Credit Suisse Group ( 瑞士信 贷
集团) ,先后担任全球投资 银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国区
执行首 席运 营官 ,现 任资 产管理 大中 国区 首席 运营 官。
张舒冰 女士 : 监事 , 硕士 。2003 年 4 月至 2005 年 4 月 , 任 职于 中国 工商 银 行, 担任 主
任科员 。2005 年 7 月 加入 工银瑞 信,2005 年 7 月至 2006 年 12 月 担任 综合 管 理部翻 译兼 综
合, 2007 年至 2012 年担 任 战略发 展部 副总 监, 2012 年至今 任职 于机 构客 户部 , 现 任机 构客
户部副 总监 。
洪波女 士 : 监 事, 硕士 。ACCA 非执 业会 员。2005 年至 2008 年 任安 永华 明会 计 师事务
所高级审 计员 ;2008 年至 2009 年任 民生证 券有 限责任公 司监 察稽核 总部 业务主管 ;2009
年 6 月 加入 工银 瑞信 法律 合规部 ,现 任 内 控及 稽核 业务主 管 。
倪莹女 士: 监事 ,硕 士。2000 年至 2009 年 任职 于中 国人民 大学 ,历 任副 科长 、科长 ,
校团委 副书 记。 2009 年至 2011 年就 职于 北京 市委 教 工委, 任干 部处 副调 研员 。2011 年 加入
工银瑞 信 战 略发 展部 , 现 任副总 监 。
3. 高级 管理 人员
郭特华 女士 :总 经理 ,简 历同上 。
朱碧艳 女士 : 硕 士, 国际 注册内 部审 计师 , 现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 督察长 , 兼
任工银 瑞信 资产 管理 (国 际) 有 限公 司董 事、 工银 瑞信投 资管 理有 限公 司监 事。1997 -1999
年中国 华融 信托 投资 公司 证券总 部经 理 ,2000 -2005 年中 国华 融资 产管 理公 司投资 银行 部、工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金
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证券业 务部 高级 副经 理。
库三七 先生 :副 总经 理, 简历同 上。
毕万英 先生 , 工商管 理硕 士, 现任 工银 瑞信基 金管 理有限 公司 副总 经理 , 兼 任工银 瑞 信
投资管 理有 限公 司董 事。2000 年5 月至 2004 年8 月 任职于 美 国The Vanguard Group ,担 任
数量工 程师 ;2004 年8 月至 2005 年10 月 任职 于美 国 Evergreen Investments , 担任 固定 收
益部总 经理 助理 ;2005 年10 月至 2007 年 6 月 任职 于美国 ING Investment , 担任风 险管 理
部副总 经理 ;2007 年6 月至 2013 年1 月 任职 于嘉 实 基金管 理有 限公 司, 担任 风险管 理部 总
监(首 席风 险官 )。
4 .本 基金 基金 经理
胡文彪先 生,13 年 证券从 业经验 ; 先后 在国泰 君安 证券股份 有限 公司担 任研 究员, 华
林证券有 限公 司担任 研究 员;2006 年 加入工 银瑞信 基金管理 有限 公司, 历任 产品开发 部高
级经理 和权 益投 资部 高级 经理;2009 年 3 月 5 日至 2011 年 2 月 10 日 ,担 任工银 沪 深 300
基金基 金经 理;2009 年 8 月26 日至2011 年2 月 10 日, 担 任工 银上 证央 企ETF 基金 基金 经
理;2010 年 2 月 10 日至 2011 年 3 月 16 日, 担任 工银中 小盘 基金 基金 经理 ;2011 年 2 月
10 日2013 年1 月 18 日 , 担任工 银双 利债 券基 金基 金经理 ;2011 年3 月16 日 至今 , 担 任 工
银 大盘 蓝筹 基金 基金 经理 ;2012 年 11 月 20 日至 今 担任工 银中 小盘 基金 基金 经理;2013 年
11 月 12 日 至今 ,担 任 工 银瑞信精 选平衡 基金基 金 经理。
王筱苓 女士 ,17 年证 券从 业经验 ; 曾 任中 国银 行全 球金融 市场 部首 席交 易员 ;2005 年
加入工 银瑞 信 , 曾任 工银 核心价 值基 金 、 工银 精选 平衡混 合型 基金 、 工 银稳 健成长 股票 型 基
金基金 经理 、专 户投 资部 专户投 资经 理,2011 年 10 月 11 日 至今 ,担 任工 银 中小盘 基金 基
金经理 ; 2012 年12 月 5 日 至今, 担任 工银 大盘 蓝筹 基 金基金 经理 ; 2014 年6 月26 日至 今,
担任工 银瑞 信绝 对收 益混 合型基 金基 金经 理。
历任基 金经 理:
陈守红 先生 , 2008 年 8 月 4 日至 2011 年 4 月 13 日, 担任工 银 大 盘蓝 筹 基 金基 金经理 。
5 . 投 资决 策委 员会 成员
郭特华 女士 ,投 资决 策委 员会主 任, 简历 同上 。
江明波 先生 , 14 年证 券从 业经验 ; 曾任 鹏华 基金 普 天债券 基金 经理 、 固 定收 益 负责人 ;
2004 年 6 月至 2006 年 12 月,担 任全 国社 保 基 金二 零四组 合和 三零 四组 合基 金经理 ;
2006 年 加入 工银瑞 信,现 任 投资总 监, 兼任工 银瑞 信资产管 理( 国际) 有限 公司固定 收益
投资总监 、工 银瑞信 投资 管理有限 公司 董事 ;2011 年起担任 全国 社保组 合基 金经理;2008工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金
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年 4 月 14 日至 今, 担任 工 银添利 基金 基金 经理 ;2011 年 2 月 10 日 至今 ,担 任 工银四 季收
益债券 型基 金基 金经 理; 2013 年3 月6 日 至今, 担任 工银瑞 信增 利分 级债 券基 金基金 经 理 。
杜海涛先 生,17 年 证券从 业经验; 先后 在宝盈 基金 管理有限 公司 担任基 金经 理助理 ,
招商基金 管理 有限公 司担 任招商现 金增 值基金 基金 经理;2006 年加入 工银瑞 信,现任 投资
总监 兼 固定 收益 部总 监; 2006 年 9 月 21 日至 2011 年 4 月 21 日 ,担 任工 银货 币市场 基金
基金经 理; 2010 年 8 月 16 日至 2012 年 1 月 10 日 ,担任 工银 双利 债券 型基 金基金 经理 ;
2007 年 5 月 11 日至 今, 担任工 银增 强收 益债 券型 基金基 金经 理;2011 年 8 月 10 日至 今,
担任工 银瑞 信添 颐债 券型 证券投 资基 金基 金经 理;2012 年6 月21 日至 今, 担 任工银 纯债 定
期开放 基金 基金 经理 ;2013 年1 月7 日至 今, 担任 工 银货币 基金 基金 经理 ;2013 年 8 月 14
日至今 ,担 任工 银月 月薪 定期支 付债 券型 基金 基金 经理;2013 年 10 月 31 日 至今, 担任 工
银瑞信 添福 债券 基金 基金 经理;2014 年1 月27 日至 今, 担 任工 银薪 金货 币市 场基金 基金 经
理。
何江旭先 生,17 年 证券从 业经验; 曾担 任国泰 基金 金鑫、基 金金 鼎、金 马稳 健回报 、
金鹰增长 以及 金牛创 新成 长基金的 基金 经理, 基金 管理部总 监兼 权益投 资副 总监;2009 年
加入工 银瑞 信 , 现 任 权益 投资总 监 , 兼 任工银 瑞信 投资管 理有 限公 司联 席总 经理 ;2010 年4
月12 日至2014 年7 月 30 日,担 任工 银核 心价 值基 金基金 经理 ;2011 年 4 月21 日至 2014
年7 月 30 日, 担任 工银 消 费服务 行业 基金 的基 金经 理 。
曹冠业先 生 ,13 年证 券从 业经验,CFA 、FRM; 先后 在东方汇 理担 任结构 基金 和亚太 股
票基金 经理 , 香 港恒 生投 资管理 公司 担任 香港 中国 股票 和 QFII 基 金投 资经 理 ;2007 年加 入
工银瑞 信, 现任 权益 投资 总监兼 权益 投资 部总 监, 兼任工 银瑞 信资 产管 理 ( 国际) 有限 公司
权益投 资总 监 ; 2007 年 11 月29 日至2009 年 5 月 17 日, 担任 工银 核心 价值 基金 基金经 理;
2008 年2 月14 日至2009 年12 月25 日, 担任 工银 全球基 金基 金经 理;2009 年 5 月18 日至
2014 年 6 月12 日 ,担 任 工银成 长基 金基 金经 理;2011 年 10 月 24 日至 2014 年 6 月 12 日,
担任工 银主 题策 略股 票基 金基金 经理 ;2013 年9 月23 日至 2014 年6 月12 日 , 担任 工银 瑞
信中国 机会 全球 配置 基金 基金经 理;2013 年 11 月 11 日至 2014 年 6 月 12 日 ,担任 工银 瑞
信信息 产业 股票 型基 金基 金经理 。
宋炳珅 先生 ,10 年证 券从 业经验 ; 曾 任中 信建 投证 券有限 公司 研究 员;2007 年加入 工
银瑞信 , 现 任研 究部 总监 。2012 年 2 月 14 日 至今, 担任工 银瑞 信添 颐债 券型 证券投 资基 金
基金经 理;2013 年1 月18 日至今 ,担 任工 银双 利 债券基 金基 金经 理;2013 年 1 月 28 日至
今,担 任工 银瑞 信 60 天理 财债券 型 基 金基 金经 理;2014 年 1 月 20 日至 今, 担 任工银 红利工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金
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基金基 金经 理;2014 年1 月20 日至 今, 担任 工银 核 心价值 基金 基金 经理 。
欧阳凯 先生 ,12 年证 券从 业经验 ; 曾 任中 海基 金管 理有限 公司 基金 经理 ;2010 年加 入
工银瑞 信 , 现任 固定 收益 部联席 总监 。2010 年8 月16 日 至今, 担任 工银 双利 债券型 基金 基
金经理 ,2011 年12 月 27 日至今 担任 工银 保本 混合 基金基 金经 理,2013 年2 月7 日至 今担
任工银 瑞信 保 本2 号 混合 型 发起 式 基 金基 金经 理 ,2013 年6 月26 日起 至今 担 任 工银 瑞信 保
本 3 号混 合型 基金 基金 经 理, 2013 年 7 月 4 日起 至 今担任 工银 信用 纯债 两年 定期开 放基 金
基金经 理。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二、基金托管人
本基金 之基 金托 管人 为中 国银行 股份 有限 公司 ,基 本情况 如下 :
名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “中 国银 行 ” )
住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期:1983 年10 月31 日
注册资 本: 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 叁亿 陆仟 肆佰 陆拾 万陆仟 叁佰 叁拾 元整
法定代 表人 :田 国立
基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理:李 爱华
托管部 门信 息披 露联 系人 : 王永 民
客服电 话:95566
传真: (010 )66594942
三、相关服务机构
(一) 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构
名
称 :工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦 8 层
法定代 表人 : 郭 特华
客户服 务电 话:400-811-9999 工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金
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9
传
真:010-66583100
联系人 :王秋 雅
网
址:www.icbccs.com.cn
2 、代 销机 构
(1) 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 :姜 建清
客户服 务电 话:95588
网址:http://www.icbc.com.cn/
(2) 中国银 行 股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 : 田 国立
联系人 :侯 燕鹏
传真:010 -66594431
客户服 务电 话:95566
网址:http://www.boc.cn/
(3) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 : 王 洪章
联系人 :张 静
传真:010 -66275654
客户服 务电 话: 95533
网址:www.ccb.com
(4) 中国农 业银 行 股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 :蒋 超良 工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金
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10
客户服 务电 话:95599
网址:http://www.abchina.com
(5) 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 :牛 锡明
联系人 :曹 榕
电话:021 -58781234
传真:021 -58408483
客户服 务电 话:95559
网址:http://www.bankcomm.com/
(6) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 :李 建红
联系人 :邓 炯鹏
电话:0755 -83198888
传真:0755 -83195049
客户服 务电 话:95555
网址:http://www.cmbchina.com/
(7) 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号光 大中 心
法定代 表人 :唐 双宁
联系人 :朱 红
电话:010 -63636153
传真:010 -63636157
客户服 务电 话:95595
网址:http://www.cebbank.com
(8) 北京银 行股 份有 限公 司 工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金
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11
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 :闫 冰竹
联系人 :谢 小华
电话:010 -66223587
传真:010 -66226045
客户服 务电 话:95526
网址:http://www.bankofbeijing.com.cn/
(9) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 :董 文标
联系人 :董 云巍
电话:010 -58560666
传真:010 -57092611
客户服 务电 话:95568
网址:http://www.cmbc.com.cn/
(10) 平安银行 股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦
办公地 址: 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦
法定代 表人 :肖 遂宁
联系人 :张 青
电话:0755 -22166118
传真:0755 -25841098
客户服 务电 话:95511-3
网址:http://www.bank.pingan.com
(11) 中信银行 股 份有 限公 司
注册 地址 :北 京市 东城 区朝阳 门北 大 街 8 号 富华 大厦 C 座
办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 :常 振明 工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金
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12
联系人 :丰 靖
传真:010 -65550828
客户服 务电 话:95558
网址:http://bank.ecitic.com/
(12) 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
办公地 址: 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 :刘 宝凤
联系人 :王 宏
电话:022-58316666
传真:022-58316569
客户服 务电 话:400-888-8811
网址:http://www.cbhb.com.cn
(13) 华夏银行 股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 :吴 建
联系人 :郑 鹏
电话:010 -85238667
传真:010 -85238680
客户服 务电 话:95577
网址:http://www.hxb.com.cn/
(14) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址: 上海 市浦 东南 路 500 号
办公地 址: 上海 市北 京东 路 689 号东 银大 厦 17 楼
法定代 表人 :吉 晓辉
联系人 :于 慧
电话:021 -61618888
传真:021 -63602431
客户服 务电 话:95528 工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金
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13
网址:http://www.spdb.com.cn
(15) 北京农 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 9 号金 融街 中 心 B 座
法定代 表人 :乔 瑞
联系人 :王 薇娜
电话:010-63229475
传真:010-63229478
客户服 务电 话:96198
网址:http://www.bjrcb.com
(16) 杭州银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦
办公地 址: 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 :吴 太普
联系人 :严 峻
电话:0571 -85108195
传真:0571 -85106576
客户服 务电 话:4008888508;0571-96523
网址:http://www.hzbank.com.cn
(17) 光大证 券 股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :刘 晨
电话:021 -22169081
传真:021 -22169134
客户服 务电 话:4008888788 ;95525
网址:http://www.ebscn.com/
(18) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金
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14
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 :万 建华
联系人 :芮 敏祺
电话:021 -38676666
传真:021 -38670161
客户服 务电 话:95521
网址:http://www.gtja.com/
(19) 中国银 河证券 股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 2 -6 层
法定代 表人 :陈 有安
联系人 :田 薇
电话:010-66568430
传真:010-66568990
客户服 务电 话:4008888888
网址:http://www.chinastock.com.cn/
(20) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 :王 常青
联系人 :权 唐
电话:010 -85130588
传真:010 -65182261
客户服 务电 话:4008888108
网址:http://www.csc108.com/
(21) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 -45 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 -45 层
法定代 表人 :宫 少林
联系人 :林 生迎 工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金
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15
电话:0755 —82960223
传真:0755 -82943636
客户服 务电 话:4008888111 ;95565
网址:http://www.newone.com.cn/
(22) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦 A 层
办公地 址: 北京 朝阳 区新 源南 路 6 号 京城 大厦
法定代 表人 :王 东明
联系人 :陈 忠
电话:010 -84588888
传真:010 -84865560
客户服 务电 话:010 —84588888
网址:http://www.cs.ecitic.com/
(23) 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 福州 市湖 东 路 99 号 标力 大厦
办公地 址: 上海 市浦 东民 生路 1199 弄五 道口 广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 :兰 荣
联系人 :谢 高得
电话:021 -38565785
传真:021 -38565783
客户服 务电 话:4008888123
网址:http://www.xyzq.com.cn/
(24) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址: 上海 市广 东 路 689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 :王 开国
联系人 :金 芸、 李笑 鸣
电话:021 -23219275
传真:021 -63602722
客户服 务电 话:95553 工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金
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16
网址:http://www.htsec.com/
(25) 中信万 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层
办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 20 层
法定代 表人 :杨 宝林
联系人 :吴 忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客户服 务电 话:95548
网址:http://www.zxwt.com.cn
(26) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 :胡 运钊
联系人 :李 良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客户服 务电 话:95579;4008-888-999
网址:http://www.95579.com/
(27) 申银万 国证 券 股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市常 熟 路 171 号
办公地 址: 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 :丁 国荣
联系人 :黄 维琳 、曹 晔
电话:021 -54033888
传真:021 -54038844
客户服 务电 话:95523
网址:http://www.sywg.com/
(28) 恒泰证 券 股 份有 限公 司
注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号 工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金
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17
办公地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法定代 表人 :刘 汝军
联系人 :张 同亮
电话:0471 -4913998
传真:0471 -4930707
客户服 务电 话:0471-4961259
网址:http://www.cnht.com.cn/
(29) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 :牛 冠兴
联系人 :陈 剑虹
电话:0755 -82825551
传真:0755 -82558355
客户服 务电 话:4008001001
网址:http://www.essences.com.cn
(30) 国元证 券 股 份有 限公 司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 :凤 良志
联系人 :李 蔡
电话:0551 -2272101
传真:0551 -2272100
客户服 务电 话: 全国 统一 热线 4008888777 , 安徽 省 内热 线 96888
网址:http://www.gyzq.com.cn
(31) 国信证 券 股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 :何 如
联系人 :齐 晓燕 工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金
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18
电话:0755 -82130833
传真:0755 -82133952
客户服 务电 话:95536
网址:http://www.guosen.com.cn/
(32) 华泰联 合证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 中心区 中心 广场 香港 中旅 大厦第 五层
办公地 址 : 深 圳市 福田 中 心区中 心广 场香 港中 旅大 厦第 5 层、17 层、18 层、24 层、25
层、26 层
法定代 表人 :马 昭明
联系人 :盛 宗凌
电话:0755-82492000
传真:0755-82492962
公司网 站:www.lhzq.com
客服电 话:95513 ,400-8888-555
(33) 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 无锡 市县 前东 街 168 号
办公地 址: 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街 8 号国 联金融 大 厦 702 室
法定代 表人 :范 炎
联系人 :沈 刚
电话:0510 -82831662
传真:0510 -82830162
客户服 务电 话:4008885288 (全 国) ,0510-82588168 (无锡 )
网址:http://www.glsc.com.cn
(34) 中国民族 证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 北京 西城 区金 融大 街 5 号 新盛 大 厦 A 座
办公地 址: 北京 西城 区金 融大 街 5 号 新盛 大 厦 A 座 613
法定代 表人 :赵 大建
联系人 :李 微
电话:010-59355941
传真:010-66553791 工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金
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客户服 务电 话:400-889-5618
网址:http://www.e5618.com
(35) 广发证 券 股 份有 限公 司
注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38、39、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 :孙 树明
联系人 :黄 岚
电话:020 -87555888
传真:020 -87555305
客户服 务电 话:95575 或 致电各 地营 业网 点
网址:http://www.gf.com.cn/
(36) 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 :黄 耀华
联系人 :高 峰
电话:0755 -83516094
传真:0755 -83516199
客户服 务电 话:4006666888
网址:http://new.cgws.com/
(37) 华宝证 券 有 限责 任公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 166 号 未来 资产大 厦 23 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 :陈 林
联系人 :袁 月
电话:0755-36659385
传真:021-68777822
客户服 务电 话:4008209898;021-38929908
网址:http://www.cnhbstock.com
工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金
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(38) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 :杜 庆平
联系人 :王 兆权
电话:022 -28451861
传真:022 -28451892
客户服 务电 话:4006515988
网址:http://www.bhzq.com
(39) 齐鲁证 券 有 限公 司
注册地 址: 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
办公地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
法定代 表人 :李 玮
联系人 :吴 阳
电话:0531 -81283938
传真:0531 -81283900
客户服 务电 话:95538
网址:http://www.qlzq.com.cn/
(40) 东海证 券 有 限责 任公 司
注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18-19 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 :朱 科敏
联系人 :汪 汇
电话:021-50586660
传真:021-58319590
客户服 务电 话:95531; 4008888588
网址:http://www.longone.com.cn
(41) 宏源证 券 股 份有 限公 司
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 文艺 路 233 号
办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号 工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金
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法定代 表人 :汤 世生
联系人 :李 巍
电话:010 -88085338
传真:010 -88085240
客户服 务电 话:4008000562
网址:http://www.hysec.com
(42) 中国中 投证券 有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13、15、16、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 :龙 增来
联系人 :刘 毅
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
客户服 务电 话:4006008008
网址:http://www.china-invs.cn/
(43) 平安证 券 有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 :杨 宇翔
联系人 :郑 舒丽
电话:0755 -22626172
传真:0755 -82400862
客户服 务电 话:4008816168
网址:http://www.pingan.com/
(44) 中航证 券有 限公 司
注册地 址: 南昌 市抚 河北 路 291 号
办公地 址: 南昌 市抚 河北 路 291 号
法定代 表人 :杜 航
联系人 :余 雅娜 工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金
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22
电话:0791-6768763
传真:0791-6789414
客户服 务电 话:400-8866-567
网址:http://www.avicsec.com/
(45) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 :郁 忠民
网址:www.962518.com.cn
客户服 务电 话:021-962518
(46) 东兴证 券 股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 :徐 勇力
联系人 :汤 漫川
电话:010-66555316
传真:010-66555246
客户服 务电 话:4008888993
网址:http://www.dxzq.net.cn
(47) 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 太原 市府 西 街 69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
办公地 址: 太原 市府 西 街 69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 :侯 巍
联系人 :郭 熠
电话:0351 -8686659
传真:0351 -8686619
客户服 务电 话:4006661618
网址:http://www.i618.com.cn/
(48) 德邦证 券 有 限责 任公 司
注册地 址: 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 城建 国际 中心 26 楼 工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金
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23
法定代 表人 :方 加春
联系人 :罗 芳
电话:021-68761616
传真:021-68767981
客户服 务电 话:4008888128
网址:http://www.tebon.com.cn
(49) 东方证 券 股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 :王 益民
联系人 :吴 宇
电话:021 -63325888 -3108
传真:021 -63326173
客户服 务电 话:95503
网址:http://www.dfzq.com.cn
(50) 华福证 券 有 限责 任公 司
注册地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 :黄 金琳
联系人 :张 腾
电话:0591 -87383623
传真:0591 -87383610
客户服 务电 话:96326 ( 福 建省外 请加 拨 0591 )
网址:http://www.hfzq.com.cn
(51) 广州证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 楼
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 楼
法定代 表人 :刘 东
联系人 :林 洁茹
电话:020 -88836999 工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金
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传真:020 -88836654
客户服 务电 话:961303
网址:http://www.gzs.com.cn
(52) 中信证 券( 浙江 )有 限责 任公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 层、20 层
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 层、20 层
法定代 表人 :沈 强
联系人 :周 妍
电话:0571 -86811958
传真:0571 -85783771
客户服 务电 话:0571-95548
网址:http://www.bigsun.com.cn/
(53) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 :高 冠江
联系人 :唐 静
电话:010 -63080985
传真:010 -63080978
客户服 务电 话:4008008899
网址:http://www.cindasc.com
(54) 中国国 际金 融有 限公 司
注册地 址: 中国 北京 建国 门外大 街 1 号 国贸 大厦 2 座 28 层
办公地 址: 中国 北京 建国 门外大 街 1 号 国贸 大厦 2 座 28 层
法定代 表人 :金 立群
联系人 : 罗 春蓉
武 明明
电话:010 -65051166
传真:010 -65051156
客户服 务电 话:(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址:http://www.cicc.com.cn/ 工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金
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(55) 方正证 券 股 份有 限公 司
注册地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 :雷 杰
联系人 :郭 军瑞
电话:0731-85832503
传真:0731-85832214
客户服 务电 话:95571
网址:http://www.foundersc.com
(56) 西南证 券 股 份有 限公 司
注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 :余 维佳
联系人 :张 婷
电话:023-63786220
传真:023-63786212
客户服 务电 话:4008096096
网址:http://www.swsc.com.cn
(57) 厦门证 券有 限公 司
注册地 址: 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址: 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 :傅 毅辉
联系人 :卢 金文
电话:0592 -5161816
传真:0592 -5161102
客户服 务电 话:0592-5163588 网 址:http://www.xmzq.cn
(58) 华龙证 券 有 限责 任公 司
注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址: 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号财 富大厦
法定代 表人 :李 晓安 工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金
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26
联系人 :李 昕田
电话:0931 -8888088
传真:0931 -4890515
客户服 务电 话:0931-4890619/4890618/4890100
网址:http://www.hlzqgs.com/
(59) 联讯证 券 有 限责 任公 司
注册地 址: 广东 省惠 州市 下埔 路 14 号
法定代 表人 :徐刚
联系人 :丁 宁
电话:010-64408820
传真:010-64408252
客服电 话:400-8888-929
网址:http://www.lxzq.com.cn
(60) 西藏同 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 拉萨 市北 京中 路 101 号
法定代 表人 :贾 绍君
联系电 话:021-36535002
传真:021-36533017
联系人 :汪 尚斌
公司网 址:www.xzsec.com
客户咨 询电 话:40088-11177
(61) 华融证 券 股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3、5 层
法定代 表人 :宋 德清
联系人 :黄 恒
联系电 话:010 -58568235
联系传 真:010 -58568062
公司网 址:www.hrsec.com.cn
客服电 话:010-58568118 工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金
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27
(62) 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号
办公地 址: 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号
法定代 表人 :矫 正中
联系人 :潘 锴
电话:0431-85096709
传真:0431-85096795
客户服 务电 话:0431-85096709
网址:http://www.nesc.cn
(63) 红塔证 券股 份有 限公 司
地址: 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大 厦 9 楼
法定代 表人 :况 雨林
客服电 话:0871-3577946
联系人 :高 国泽
电话:0871-3577942
(64) 华泰证 券 股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地址: 江苏省南 京市 中山东路 90 号华 泰证券 大厦、 深圳 市福田区 深南 大道 4011
号港中 旅大 厦 24 楼
法定代 表人 :吴 万善
联系人 :庞 晓芸
电话:025 -84457777
传真:025 -84579763
客户服 务电 话:95597
网址:http://www.htsc.com.cn/
(65) 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 :菅 明军
联系人 :程 月艳 耿铭 工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金
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28
电话:0371-65585670
传真:0371-65585665
客户服 务电 话:0371-967218;4008139666
网址:http://www.ccnew.com/
(66) 国都证 券 有 限责 任公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 :常 喆
网址:www.guodu.com
客户服 务电 话:400-818-8118
(67) 新时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西路99号院1 号楼15层1501
办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西路99号院1 号楼15层
法定代 表人 :刘 汝军
联系人 :马 骏杰
电话:010-83561329
传真:010-83561094
客服电 话:400-698-9898
网址:www.xsdzq.cn
(68) 国金证 券 股 份有 限公 司
注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 :冉 云
联系人 :金 喆
电话:028-86690126
传真:028-86690126
客服电 话:4006600109
网址:www.gjzq.com.cn
(69) 天相投 资顾问 有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金
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29
办公地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街28 号C 座5 层
法定代 表人 :林 义相
联系人 :林 爽
电话:010 -66045608
传真:010 -66045500
客户服 务电 话:010-66045678
网址:http://www.txsec.com
(70) 深圳众 禄基金 销 售有 限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :童 彩萍
联系电 话: 0755-33227950
传真:0755-82080798
客户服 务电 话:400-6788-887
网址:https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com
(71) 北京展 恒基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 :闫 振杰
联系人 :宋 丽冉
联系电 话: 010-62020088
传真:010 —62020088-8802
客户服 务电 话:4008886661
网址:http://www.myfund.com
(72) 上海天 天基金 销 售有 限公 司
注册地 址: 上 海市 徐汇 区 龙田 路 190 号 2 号楼 二层
办公地 址:
上 海市 徐汇 区龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 :其 实
联系人 :潘 世友 工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金
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30
联系电 话:021-54509988-7019
客服电 话:400-1818-188
传真:021-64385308
网址:www.1234567.com.cn
(73) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 :陈 柏青
联系人 :周 嬿旻
电话:0571-28829790 ,021-60897869
传真:0571-26698533
客户服 务电 话:4000-766-123
网址:http://www.fund123.cn
(74) 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 9 楼
法定代 表人 :杨 文斌
联系人 :薛 年
联系电 话:021-58870011-6705
客服电 话:400-700-9665
传真:021-68596916
网址:http://www.ehowbuy.com/
(75) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址: 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号 205 室
办公地 址: 上海 浦东 新区 银城中 路 68 号 时代 金融 中 心 8 楼 801 室
法定代 表人 :汪 静波
联系人 :李 玲
联系电 话:021-38602750
传真:021-38509777
客户服 务电 话:400-821-5399 工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金
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31
网址:http://www.noah-fund.com
(76) 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址: 北京 朝外 大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 :王 莉
联系人 :习 甜
联系电 话:010-85650920
客服电 话:400-920-0022
传真:010-85657357
网址: http://licaike.hexun.com/
(77) 浙 江金 观诚 财富 管理 有限公 司
注册地 址: 拱墅 区霞 湾 巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室
办公地 址: 杭州 市教 工 路 18 号 EAC 欧美 中心 A 座 D 区 8 层
法定代 表人 :陆 彬彬
联系人 :鲁 盛
联系电 话:0571-56028617
客服电 话:400-068-0058
传真:0571-56899710
网址: www.jincheng-fund.com
(78) 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址: 上海 东方 路 989 号中 达大 厦 2 楼
法定代 表人 :盛 大
联系人 :徐 雪吟
联系电 话:021-50583533-3011
客服电 话:400-005-6355
传真:021-50583533
网址: www.leadfund.com.cn
(79) 嘉实 财富 管理 有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金
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32
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层
法定代 表人 :赵 学军
联系人 :景 琪
联系电 话:010- 65215266
客服电 话:010-85572999
传真:010-65185678
网址: http://www.harvestwm.cn/
(80) 万银 财富 (北 京) 基 金销售 有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内
办公地 址: 中国 北京 朝阳 区北四 环中 路 27 号 盘古 大 观 3201
法定代 表人 :李 招弟
联系人 :高 晓芳
联系电 话: 010-59393920-811
客服电 话:4008080069
传真: 010-59393074
网址: www.wy-fund.com
(81) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦903 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏路7号 杭州 电子 商务 产 业园2 号楼2 楼
法定代 表人 :凌 顺平
联系人 :杨 翼
联系电 话:0571-88911818
客服电 话:4008-773-772
网址: www.5ifund.com
(82) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B座16 层
法定代 表人 :张 跃伟
联系人 : 单 丙烨
联系电 话:021-20691832 工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金
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33
客服电 话:400-089-1289
传真:021-58787698
网址: http://www.erichfund.com
(83) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 企大 厦C 座9层
法定代 表人 :马 令海
联系人 : 邓洁
联系电 话: 010-58325388-1105
客服电 话:4008507771
传真: 010-58325282
网址: t.jrj.com
(84) 宜 信普 泽投 资顾 问 (北京 )有 限公 司
注册 地址 : 北 京市 朝阳 区建国 路88 号9 号楼15 层1809
办公地 址: 北 京市 朝阳 区 建国路88 号SOHO 现代 城C 座1809
法定代 表人 :沈 伟桦
联系人 : 程刚
联系电 话: 010-85892781
客服电 话: 400-609-9500
网址:
www.yixinfund.com
(85) 上海 通华 财富 资产 管理有 限公 司
注册地 址: 上 海市 虹口 区 同丰 路 667 弄 107 号 201 室
办公地 址: 上 海市 浦东 新 区金桥 路 28 号 新金 桥大 厦 5 楼
法定代 表人 : 周盛
联系人 : 金昌 明
联系电 话:021-61766938
客服电 话:021-61766900 ( 暂用)
传真:021-61766901
网址: www.tonghuafund.com
(86) 大通 证券 股份 有限 公司 工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金
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34
注册地 址 :辽 宁省 大连 市 沙 河口 区会 展 路 129 号大 连国际 金融 中 心 A 座- 大连 期货大 厦
38 、39 层
办公地 址 :辽 宁省 大连 市 沙河口 区会 展 路 129 号大 连国际 金融 中 心 A 座- 大连 期货大 厦
38 、39 层
法定代 表人 :董 永成
客服电 话:4008-169-169
网址: www.daton.com.cn
(87) 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
办公地 址: 安徽 省合 肥市 南二 环 959 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 :李 工
联系人 :甘 霖
电话:0551 -5161821
传真:0551 -5161672
客户服 务电 话:0551-96518/4008096518
网址:http://www.hazq.com/
基金管 理人 可根 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 和基 金合 同等 的规 定, 选 择其
他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金, 并及 时履 行公 告义务 。
(二) 注册 登记 机构
名
称 :工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
住
所: 北 京市 西城 区金 融大街 丙 17 号 北京 银行 大 厦
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦 7 层
法定代 表人 : 郭 特华
客户服 务电 话:400-811-9999
传
真:010-66583348
联系人 :朱 辉毅
(三) 律师 事务 所及 经办 律师
名
称: 北 京市 德恒 律师 事务所
住
所: 北 京市 西城 区金 融街19 号富 凯大 厦B 座 十二 层 工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金
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35
办公地 址: 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B 座十 二层
负责人 :王丽
电
话: (010 )66575888
传
真 :(010 )65232181
经办律 师: 徐建 军、 李晓 明
(四) 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名
称 :安 永华 明会 计师 事务所 (特 殊普 通合 伙)
住 所 :北 京市 东城 区东 长安 街 1 号 东方 广场 东方 经贸城 ,东 三办 公 楼 16 层
办公地 址: 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城, 东三 办公 楼 16 层
法 定代 表人 :葛 明
经办注 册会 计师 :王静 , 王珊珊
联系电 话: (010 )58152145
传真: (010 )58114645
联系人 : 王 珊珊
四、基金的名称
本基金 名称 :工 银瑞 信 大 盘蓝筹 股票 型证 券投 资基金
五、基金的类型
本基金 类型 :股票 型 基金
六、基金的投资目标
通过投资 大盘 蓝筹型 股票 ,追求基 金资 产长期 稳定 的增值和 收益 ,在合 理风 险限度内 ,
力争持 续实 现超 越业 绩基 准的超 额收 益。
七、基金的投资方向
本基金 的投 资范 围限 于具 有良好 流动 性的 金融 工具 , 包括 国内 依法 发行 上市 的股票 、 债
券、 中央 银行 票据 、 回 购, 以及法 律法 规允 许或 经中 国证监 会批 准允 许基 金投 资的其 它金 融
工具, 其中 , 股票 资产 占 基金资 产的 比例 为60%-95% , 债券 、 现 金等 金融 工具 占基金 资产 的
比例为5%-40% ,现 金或 者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 净值 的5% 。 工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
36
本基金 的股 票资 产主 要投 资于大 盘蓝 筹型 股票 , 投资 于大盘 蓝筹 股票 的资 产占 股票投 资
资产的 比例 不低 于80% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可
以将其 纳入 投资 范围 。
八、基金的投资策略
(一)投资策略
1. 类 别资 产配 置策 略
本基金 运用 国际 化的 视野 审视中 国经 济和 资本 市场 , 依据 定量 和定 性相 结合 的 方法 , 考
虑经济 情景 、类 别资 产收 益风险 预期 等因素 , 在股 票与债 券等 资产 类别 之间 进行资 产配置 。
(1) 经济 前 景 分析
本基金 定期 评估 宏观 经济 和投资 环境 , 确 定未 来市 场发展 的主 要推 动因 素, 预测关 键的
经济变 量,判 断未来 宏观 经济的 三个可 能的情 景( 正面, 中性, 负面 ) ,并给 出每个 情景发
生的概 率。
(2) 类别 资产 收益 风险 预 期
针对宏 观经 济未 来三 个可 能的预 期情 景 , 分 别预 测股 票和债 券类 资产 未来 的收 益和风 险 ,
并对每 类资 产未 来收 益的 稳定性 进行 评估 。 将每 类资 产的预 期收 益与 目前 的市 场情况 进行 对
比,揭 示未 来收 益可 能发 生的结 构性 变化 ,并 对这 一变化 进行 评估 。
结合上 述分 析 的 结果 ,拟 定 基金 资产 在股 票及 债券 等资产 类别 之间 的 配 置方 案 。
2. 行 业配 置策 略
本基金 根据 各行 业所 处生 命周期 、 行业 竞争结 构 、 行业景 气度 变动 趋势 等因 素, 对各 行
业的相 对投 资价 值进 行综 合分析 , 挑选 优势行 业和 景气行 业 , 进 行重点 投资 。 本 基金 行业 配
置 包括 以下 程序:
(1) 行业 生命 周期 分析
对每一 个行 业, 分析 其所 处生命 周期 阶段 。 本 基金 将重点 投资 处于 增长 期与 成熟期 的行
业, 对 这些 行业 给予 较高 评分, 而对 处于 发育 期的 行业保 持谨 慎投 资, 给予 较低的 评分 , 对
处于衰 退期 的行 业避 免投 资。 但是 , 某 些行 业虽 然 从大类 行业 看属 于衰 退性 行业 , 其 中某 些
细分行业 仍 然处 于增 长期 或者成 熟期 , 具 有较 好的 发展前 景或 较强 的盈 利能 力, 本 基金 将对
这些细 分行业 的 公司 进行 投资。
(2) 行业 竞争 结构 分析 工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
37
本基金 重点 从以 下几 个方 面考察 各行 业的 竞争 结构 ,分析 各行 业的 盈利 能力 :
a. 产 品定 价能力 ;
b. 上 游行 业谈 判能 力;
c. 行 业进 入壁垒 ;
d. 技 术、 产品 的可 替代 性 ;
e. 行业 内 部竞争 状况 等。
本基金 重点 投资 于 那 些拥 有特定 垄断 资源 , 或 具有 不可替 代性 技术 或资 源优 势, 具 有较
高进入 壁垒 ,或 者具 有较 强定价 能力 ,利 润率 较高 的行业 。
(3)行 业 景气 度 变 动趋 势 分析
本基金 将分 析各 个行业 在 国民经 济所 处不 同运 行阶 段的表 现情 况 , 分 析国 家宏 观经济 政
策对这 些行 业的 影响 程度 , 判断 各行 业在 近中 期的 景气度 。 对 那些 近中 期所 处宏观 经济 环境
有利, 尤其 是 进 入景 气度 拐点性 好转 的行 业给 予较 高的评 分, 而对 那些 近中 期所处 宏观 经济
环境不 利、 尤其 是受 宏观 经济政 策负 面影 响 较 大、 进入景 气度 下降 通道 的行 业给予 较低 的评
分。
在上述 分析 的基 础上 , 结 合本基 金的 风险 收益 特征 , 综合 分析 各行 业近 中期 的相对 投资
价值, 挑选 出那 些具 有较 好发展 前景 及较 强盈 利能 力的优 势行 业, 以及 那些 随着国 民经 济运
行周期 变动 ,进 入景 气度 好转或 者处 于景 气度 上升 阶段的 景气 行业 ,进 行重 点投资 。
3. 股 票选 择策 略
本基金 的股 票资 产主 要投 资于大 盘蓝 筹型 股票 , 投资 于大盘 蓝筹 股票 的资 产占 股票投 资
资产的比 例不 低于80% 。 蓝 筹股票是 指那 些经营 稳健 、财务状 况良 好、公 司在 所属行业 处于
领导地 位的 公司 股票 。 蓝 筹股票 一般 具有 较好 的分 红记录 , 在投 资者心 中形 象良好 。 本基 金
建立系 统化 、 纪 律化 的投 资流程 , 遵 循初 选投 资对 象、 公 司治 理评 估、 行业 地位与 竞争 优势
评估、 公司 财务 分析 、 投 资吸引 力评 估、 组合 构建 及优化 等过 程, 选择 具有 投资价 值的 大盘
蓝筹股 票, 构造 投资 组合 。 工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
38
图1
股票投资策略
(1) 初选 投资 对象
本基金 采用 以下 标准 对股 票进行 筛选 ,确 定基 金的 初步备 选投 资对 象:
a. 规 模较 大, 流 通市 值规 模在A 股 市场 中排 名前 三 分之一 或在 各自 行业 内流 通市值 处于
前三分 之一 , 或 者公 司主 营业务 收入 在A 股 市场 中 排名前 三分 之一 或在 各自 行业内 主营 业务
收入处 于前 三分 之一 ;
b. 经 营业 绩优 良, 过去 三 年净资 产收 益率 处于 行业 前50% ,且 不存 在亏 损记 录;
c. 注 重投 资者回 报, 过去 三年至 少存 在一 次现 金分 红、股 票分 红或 其它 分红 记录。
通过IPO 新 发行 的股 票可 以 成为本 基金 的备 选投 资对 象。 上述 行业 标准 为全 球 行业分 类
体系(GICS ,Global Industry Classification Standard ) 的二级 行业 。
(2) 公司 治理 评估
公司治 理结 构是 保证 上市 公司持 续 、 稳 定、 健康 发 展的重 要条 件 , 是保 证上 市公司 谋求
股东价 值最 大化 的重 要因 素。 本基 金认 为具 有良 好公 司治理 机制 的公 司具 有以 下几个 方面 的
公司治 理评 估
行业地 位与 竞争 优势 分析
公司财 务分 析
投资吸 引力 评估
组合构 建优 化
初选投 资对 象 工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
39
特征:
a. 公 司治 理框 架保 护并 便 于行使 股东 权利 ,公 平对 待所有 股东 ;
b. 尊 重公 司相 关利 益者 的 权利;
c. 公 司信 息披 露及 时、 准 确、完 整;
d. 公 司董 事会 勤勉 、尽 责 ,运作 透明 ;
e. 公司 股东能 够对 董事会 成员施加 有效 的监督 ,公 司能够保 证外 部审计 机构 独立、 客
观地履 行审 计职 责。
不符合 上述 治理 准则 的公 司,本 基金 将给 予其 较低 的评级 。
(3) 行业 地位 与竞 争优 势 分析
企业在 行业 中的 相对 竞争 力是决 定企 业成 败的 关键 。 企业在 行业 中的 相对 竞争 优势取 决
于企业 战略 、 经营管 理水 平及技 术创 新能 力等 多方 面因素 。 本基 金认为 , 具 有较强 竞争 优势
的企业 具有 以下 一项 或多 项特点 :
a. 已 建立 起市场 化经 营机 制、决 策效 率高 、对 市场 变化反 应灵 敏并 内控 有力 ;
b. 具 有与 行业 竞争 结构 相 适应的 、清 晰的 竞争 战略 ;
c. 在行业 内拥 有成本 优势、 规模 优势、 品牌优 势或其 它特 定优势 ,或者 在特定 领域 具
有原材 料、 专有 技术 或其 它专有 资源 ;
d. 具 有较 强技 术创 新能 力 。
本基金 认为 , 具有上 述特 点的企 业 , 能 够在行 业内 保持持 续的 领导 地位 , 成 为行业 内 蓝
筹股票 ,并 给投 资者 带来 良好回 报, 从而 是本 基金 重点投 资的 对象 。
(4) 财务 分析
从资产 流动 性 、 经营 效率 、 盈 利能 力等 方面分 析公 司的财 务状 况及 变化 趋势 , 考 察企 业
持续发 展能 力, 并力 图通 过公司 财务 报表 相关 项目 的关 联 关系 , 剔 除存 在重 大陷阱 或财 务危
机的公 司 。 本 基金 将对 那些 财务稳 健 、 盈 利能 力强 、 经 营效率 高的 上市 公司 给予 较高的 评 级 。
(5) 投资 吸引 力评 估
本基金 将采 用市 盈率 、 市 净率、 市现 率、 市销 率等 相对估 值指 标, 净资 产收 益率、 销售
收入增 长率 等盈 利指 标、 增长性 指标 以及 其他 指标 对公司 进行 多方 面的 综合 评估。 在综 合评
估的基 础上 , 确定本 基金 的重点 备选 投资 对象 。 对 每一只 备选 投资 股票 , 采 用现金 流折 现 模
型 (DCF 模型 、 DDM 模型 等) 等方法 评估 公司 股票 的合 理内在 价值 , 同 时结 合股 票 的市场 价格 ,
选择最 具有 投资 吸引 力的 股票构 建投 资组 合。
(6) 组合 构建 及优 化 工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金
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基于基 金组 合中 单个 证券 的预期 收益 及风 险特 性, 对组合 进行 优化 , 在 合理 风险水 平下
追求基 金收 益最 大化 , 同 时监控 组合 中证 券的 估值 水平, 在证 券价 格明 显高 于其内 在合 理价
值时适 时卖 出证 券。
4. 其 它投 资策 略
由于流 动性 管理 及策 略性 投资的 需要 , 本基金 将进 行国债 、 金融 债、 企业 债 等固定 收益
类证券 以及 可转 换债 券的 投资 。 债 券投 资策略 包括 利率策 略 、 信 用策略 等 , 由相关 领域 的专
业研究 人员 提出 独立 的投 资策略 建议 , 经 固定 收益 投资团 队讨 论, 并经 投资 决策委 员会 批准
后形成 固定 收益 证券 指导 性投资 策略 。
本基金 还将 在法 规允 许的 范围 内 , 基于 谨慎 原则 利用 权证以 及其 它金 融工 具进 行套利 交
易或风 险管 理 , 为基 金收 益提供 增加 价值 。 本 基金 进行权 证投 资时 , 将 在对 权证标 的证 券 进
行基本 面研 究及 估值 的基 础上 , 结 合股 价波动 率等 参数 , 运 用数 量化期 权定 价模型 , 确定 其
合理内 在价 值, 从而 构建 套利交 易或 避险 交易 组合 。
(二)投资管理程序
本基金 专注 基本 面研 究, 遵循系 统化 、 程 序化 的投 资流程 以保 证投 资决 策的 科学性 与一
致性。
1. 投 资决 策依 据
(1)根 据投资 研究人 员关 于宏观经 济、 金融市 场、 行业及上 市公 司等方 面的 独立、 客
观研究 成果 进行 决策 ;
(2) 遵守 有关 法律 法规 和 基金合 同的 规定 ;
(3) 以维 护基 金份 额持 有 人利益 为基 金投 资决 策的 准则。
2. 投 资程 序
本基金 管理 人建 立了 规范 的投资 管理 流程 和严 格的 风险管 理体 系, 贯彻 于投 资研究 、 投
资决策 、组 合构 建、 交易 执行、 风险 管理 及绩 效评 估的全 过程 。
图2
投资管理流程
(1) 投资 研究
研究员独 立开 展研究 工作 ,在借鉴 外部 研究成 果的 基础上, 开展 宏观经 济及 政策分析 、
交易执行
投资研究
组合构建
风险分析
与绩效评估
投资决策
风险管 理 工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金
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债券市 场分 析 、 行业 及上 市公司 分析 , 为投资 决策 委员会 及各 基金 经理 提供 独立 、 统 一的 投
资决策 支持 平台 。
(2) 投资 决策
投资决策 委员 会是基 金投 资的最高 决策 机构, 决定 基金总体 投资 策略及 资产 配置方案 ,
审核基 金经 理提 交的 投资 计划 , 提 供指 导性 意见 , 并 审核其 他涉 及基 金投 资管 理的重 大问 题 。
基金经 理在 公司 总体 投资 策略的 指导 下, 根据 基金 合同关 于投 资目 标、 投资 范围及 投资
限制等 规定 ,制 定相 应的 投资计 划, 报投 资决 策委 员会审 批。
(3) 投资 组合 构建
基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 决议 , 在权限 范围 内, 评估 证券 的投资 价值 , 选 择证 券
构建基 金投 资组 合, 并根 据市场 变化 调整 基金 投资 组合, 进行 投资 组合 的日 常管理 。
(4) 交易 执行
交易员 负责 在合 法合 规的 前提下 ,执 行基 金经 理的 投资指 令, 并实 施一 线风 险监控 。
(5) 风险 分析 及绩 效评 估
风险管 理部 对投 资组 合的 风险水 平及 基金 的投 资绩 效进行 评估 , 报 风险 管理 委员会 , 抄
送投资 决策 委员 会、 投资 总监及 基金 经理 ,并 就基 金的投 资组 合提 出风 险管 理建议 。
法律合 规部 对基 金的 投资 行为进 行合 规性 监控 , 并对 投资过 程中 存在 的风 险隐 患向基 金
经理、 投资 总监 、投 资决 策委员 会及 风险 管理 委员 会进行 风险 提示 。
九、基金的业绩比较 基准
本基金的 业绩比 较基 准为 : 业绩基 准收 益率=80%× 沪深300 指数收 益率+20%× 上证国 债
指数收 益率 。
十、基金的风险收益 特征
本基金 是股 票型 基金 , 其 预期收 益及 风险 水平 高于 债券型 基金 与混 合型 基金 , 属于 风险
水平较 高的基 金 。本 基金 主要投 资于大 盘蓝筹 股票, 在股票 型基金 中属于 中等 风险水 平的投
资产品 。
十一、基金的投资组 合报 告
本投资 组合 报告 期 为 2014 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止 (财 务数 据未 经审 计) 。
1 报告期末基金资产组合 情况
工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金
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序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比例
(%)
1 权益投 资 234,151,222.16 71.06
其中: 股票
234,151,222.16 71.06
2 固定收 益投 资
43,630,500.00 13.24
其中: 债券
43,630,500.00 13.24
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
42,400,000.00 12.87
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
1,774,766.33 0.54
7 其他资 产
7,538,019.84 2.29
8 合计
329,494,508.33
100.00
注: 由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
2 报告期末按行业分类的 股票投资组合
代码 行业类 别
公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 10,372,279.25 3.22
B 采矿业 11,933,923.64 3.71
C 制造业 95,882,991.45 29.79
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 7,621,726.29 2.37
F 批发和 零售 业 1,721,254.40 0.53
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 69,801,495.50 21.68
K 房地产 业 30,539,663.90 9.49
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 6,277,887.73 1.95
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 234,151,222.16 72.74
3 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金
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序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
1 601318 中国平 安 340,200 13,383,468.00 4.16
2 600028 中国石 化 1,982,532 10,447,943.64 3.25
3 600079 人福医 药 319,937 9,550,119.45 2.97
4 600887 伊利股 份 261,064 8,646,439.68 2.69
5 600000 浦发银 行 950,000 8,597,500.00 2.67
6 600016 民生银 行 1,320,000 8,197,200.00 2.55
7 600104 上汽集 团 502,700 7,691,310.00 2.39
8 600036 招商银 行 739,609 7,573,596.16 2.35
9 601179 中国西 电 1,854,945 6,622,153.65 2.06
10 601166 兴业银 行 654,200 6,561,626.00 2.04
4 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 20,096,000.00 6.24
其中: 政策 性金 融债 20,096,000.00 6.24
4 企业债 券 23,534,500.00 7.31
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 43,630,500.00 13.55
5 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%) 工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金
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1 140404 14 农发 04 200,000 20,096,000.00 6.24
2 126019 09 长 虹债 100,000 9,543,000.00 2.96
3 122214 12 大 秦债 90,000 8,986,500.00 2.79
4 122089 11 马钢 01 50,000 5,005,000.00 1.55
6 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持 有 贵金 属 。
8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报告期 末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本 基金 本报 告期 末未 持 有股指 期货 投资 ,也 无期 间损益 。
9.2 本基金投资股指期货的 投资政策
本 基金 没有 投资 股指 期 货。
10 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
10.1 本期国债期货投资政 策
本 基金 没有 投资 国债 期 货。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本 基金 本报 告期 末未 持 有国债 期货 投资 ,也 无期 间损益 。
10.3 本期国债期货投资评 价
无。
11 投资组合报告附注
11.1 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 本期 未 出 现被监 管部 门立 案调 查, 或在报 告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
11.2 本 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 75,300.89
2 应收证 券清 算款 6,610,634.72
3 应收股 利 - 工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金
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4 应收利 息 842,966.77
5 应收申 购款 9,117.46
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 7,538,019.84
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票不 存在 流通 受限 情况 。
11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
无。
十二、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产, 但不 保
证基金 一定 盈利 , 也 不向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 ,投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
1 、 本 基金 合同生 效日 为2008年8 月4日 , 基 金合 同生 效以来 (截 至2014 年6 月30 日) 的 投
资业绩 及同 期 基 准的 比较 如下表 所示 :
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 标 准 差
④
①-③ ②-④
2008.8.4 —2008.12.31 -3.50% 0.46% -28.52% 2.48% 25.02% -2.02%
2009 年 73.38% 1.83% 73.60% 1.64% -0.22% 0.19%
2010 年 -10.28% 1.61% -9.12% 1.26% -1.16% 0.35%
2011 年 -30.21% 1.34% -19.67% 1.04% -10.54% 0.30%
2012 年 -1.96% 1.39% 7.04% 1.02% -9.00% 0.37%
2013 年 3.59% 1.20% -5.30% 1.11% 8.89% 0.09%
2014.1.1-2014.6.30 -5.13% 0.95% -5.27% 0.83% 0.14% 0.12%
自基金 合同 生效 起至 今 0.94% 1.41% -13.01% 1.34% 13.95% 0.07%
2、 工银 瑞信 大盘 蓝筹 股票 型证券 投资 基金 累计 净值 增长率 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的 历
史走势 对比 图
(2008 年 8 月 4 日至 2014 年 6 月 30 日) 工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金
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注:1 、本 基金 基金 合同 生 效日 为 2008 年8 月4 日。
2、按 基金 合同 规定 ,本 基 金自基 金合 同生 效 起6 个 月内为 建仓 期。 截至 报告 期末本 基金 的
各项投 资符 合基 金合 同关 于投资 范围 、 投 资禁 止行 为与限 制的 规定 : 股 票资 产占基 金资 产净
值的比 例 为60%-95% ,债 券及现 金资 产占 基金 资产 净值的 比例 为 5% -40% 。
十三、费用概览
( 一)与 基金 运作 有关 的费 用
1 .基 金费 用的 种类
(1)基 金管 理人 的管 理费 ;
(2)基 金托 管人 的托 管费 ;
(3)基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ;
(4)基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用;
(5)基 金份 额持 有人 大会 费 用; 工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金
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47
(6)基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ;
(7)基 金的 证券 交易 费用 ;
(8)按 照国 家有 关规 定可 以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2 .上述 基金费 用由基 金管 理人在法 律规 定的范 围内 按照公允 的市 场价格 确定 ,法律 法
规另有 规定 时从 其规 定。
3 .基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
(1) 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率计 提。
在通常 情况 下 , 基 金管 理费 按前一 日基 金资 产净 值 的 1.5% 年 费率 计提 。 计 算方 法 如下:
H =E ×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ,
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 10 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。
(2) 基金 托管 人的 基金 托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.25% 年费率 计提 。
在通常 情况 下 , 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.25% 年 费率 计提 。 计算 方 法如下 :
H=E ×0.25% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ,
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 10 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人。
(3) 本章 第( 一) 款第 1 项的第 (3 ) 至 第(8) 小 项费用 由基 金管 理人 和基 金托管 人
根据有 关法 规及 相应 协议 的规定 ,列 入当 期基 金费 用。
4 .不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失, 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前 所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
5. 基金 管理 人和 基金 托管 人可根 据基 金发 展情 况调 整基金 管理 费率 和基 金托 管费率 。 降
低基金 管理 费率 和基 金托 管费率 , 无 须召 开基 金份 额持有 人大 会。 基金 管理 人必须 最迟 于新工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金
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的费率 实施 日 前3 个 工作 日在指 定媒 体上 刊登 公告 。
( 二)与 基金 销售 有关 的费 用
1 、申 购费
本基金 对申 购设 置级 差费 率, 申 购费 率随 申购 金额 的增加 而递 减, 本基 金最 高申购 费率
不超 过 3%, 投 资者 可以 多次申 购本 基金 ,申 购费 率按每 笔 申 购申 请单 独计 算 。
本基金 的申 购费 率见 下表 :
费用种 类 情形 费率
申购费 率
M < 100 万
1.5%
100 万 ≤ M < 300 万
1.0%
300 万 ≤ M < 500 万
0.8%
M ≥ 500 万
按笔收 取,1,000 元/ 笔
注:M 为申 购金 额 。
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 , 主要 用于本 基金 的市场 推广 、 销售 、 注 册 登记等 各项
费用, 不列 入基 金财 产。
2 、赎 回费
本基金 最高 赎回 费率 不超 过 3% ,赎 回费 率见 下表 。
费用种 类 情形 费率
赎回费 率
持有期 < 1 年 0.5%
1 年 ≤ 持有 期 < 2 年 0.25%
持有期 ≥ 2 年 0%
注:1 年为 365 天。
本基金 的赎 回费 用由 基金 份额持 有人 承担 , 其 中不 低于 25% 的 部分 归入 基金 财产, 其余
部分用 于支 付注 册登 记费 等相关 手续 费。
3、转 换费
本基金 的 转 换费 用的 费率 水平、 计算 公式 、收 取方 式和使 用方 式详 见 本 公司 相关公告 。
4 、基金 管理人 可以 在 基金 合同约定 的范 围内 调 整申 购费率、 赎回 费率 、 转换 费率或收
费方式 ,并最 迟将于 新的 费率或 收费方 式开始 实施 前3个工 作日在 至少 一种中 国证监 会指定
的信息 披露 媒体 公告 。
基金管 理 人 可 以 在 不违 背法 律 法 规 规 定 及 基 金合 同约 定 的 情 形 下 根 据 市场 情况 制 定 基
金促销 计划 , 针 对特 定地 域范围 、 特 定行 业、 特定 职业的 投资 者以 及以 特定 交易方 式 ( 如网
上交易 、电 话交 易等 )等 定期或 不定 期地 开展 基金 促销活 动。 工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
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十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本招 募说 明书依 据《 基 金法》 、 《 运作 办法》 、 《销 售管理 办法》 、 《信息 披露 管理办 法》及
其它有 关法 律法 规的 要求 ,对本 基金 招募 说明 书 进 行了更 新, 更新 内容 如下 :
1 、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分, 更新 了 基 金管 理人 主要人 员情况 等 信息 。
2 、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分, 对相 关内 容进 行了 更新。
3 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 , 更 新了 代销 机构 等信息 。
4 、在 “基 金合 同的 生效 ” 部分, 更新 了相 关内 容。
5 、在“ 九 、基 金的 投资 ” 部分, 更新 了 基 金的 投资 组合报 告等 信息 。
6 、在 “ 十 、基 金的 业绩 ” 部分, 更新 了相 关内 容。
7 、在“ 二十 一 、对基 金份 额持有人 的服 务”部 分, 更新了 人 工服 务和在 线客 户服务 的
相关内 容。
8 、在 “二 十 二 、其 他应 披 露事项 ”部 分, 增加 了本 次更新 内容 期间 的历 次公 告。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要, 投资 人欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文, 可 登陆
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二○一 四 年 九月 十七 日