更新招募说明书 摘要
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鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF ）
更新的 招 募说明书 摘要
基金管理人： 鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份 有限公司
二 O 一四年 九 月
更新招募说明书 摘要
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重要提 示
本基金经2009 年12 月15日 中国证券监 督管理 委员会 下发的 《关 于 核准 鹏华中 证500指数
证券投资基 金（LOF ）募集 的批复》（ 证监许 可[2009]1374号文 ）核准 ，进行 募 集 ，并经 中
国证监会基 金部2010 年2 月5日基金部函[2010]62 号文 件 《关于鹏华 中证500指数 证券投资 基
金（LOF ） 备 案确 认的 函 》 确认合 法备 案 。 根 据相 关 法律法 规 ， 本 基金 基金 合 同已于2010 年2
月5日 生效 ，基 金管 理人 于 该日起 正式 开始 对基 金财 产进行 运作 管理 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并经 中 国证监 会核 准 。 基 金合 同 是约定 基金
当事人 之间 权利 、 义务 的 法律文 件 。 基 金投 资人 自 依基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基金 份
额持有 人和 本基 金合 同的 当事人 ， 其 持有 基金 份额 的 行为本 身即 表明 其对 基金 合同的 承认 和
接受， 并按 照《 基金 法》 、《运 作办 法》 、基 金合 同及其 他有 关规 定享 有权 利、承 担义 务 。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括 但 不限 于 ： 市 场风 险、 基金 交易 价 格与份 额净 值发
生偏离 的风 险 、 基 金管 理 风险 、 流 动性 风险 、 本基 金指数 投资 有关 风险 、 技 术风险 、 上市 交
易的风 险及 其他 风险 ，等 等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 者基 金投 资的 “买 者自负 ”原 则 ，
在投资 者作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 者自 行承
担。 基金 管理 人管 理的 其 他基金 的业 绩并 不构 成对 本基金 表现 的保 证 。 投 资 有风险 ， 投资 者
在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2014 年 8 月 4
日，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为 2014 年 6 月30 日（ 未经 审计） 。
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一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
1、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 ：何 如
5、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6、电 话： （0755 ）82021233
传 真： （0755 ）82021155
7、联 系人 ： 吕 奇志
8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生 ， 董 事长 ， 硕 士 ， 高 级会 计师 ， 国 籍： 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总 会计 师 、 常 务副 总经 理、 总经 理 、 党 委书 记， 深圳发 展银 行 行
长助 理 、 副行 长、 党委 委 员、 副董 事长 、 行 长、 党 委副书 记 ， 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。
邓召明 先生 ， 董事 ， 经 济 学博士 ， 讲师 ， 国 籍： 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中 国兵 器工 业总 公 司主任 科员 、 中 国证 监会 处 长、 南 方基 金管 理有 限公 司 副总经 理，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总支 书记 。
孙煜扬 先生 ， 董事 ， 经济 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会 主
任科员 、 中共 深圳 市委 政 策研究 室副 处长 、 深圳 证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香港 深 业 （ 集团 ） 有 限公 司助 理总 经理 、 香 港深 业控 股有 限 公司副 总经 理、
中国高新 技术产业 投资管 理有限公 司董事长 兼行政 总裁、鹏 华基金管 理有限 公司董事 总 裁,
现任国 信证 券股 份有 限公 司副总 裁。
周中国 先生 ， 董事 ， 会计 学硕士 研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 深圳 市华 为技 术 有限公 司定
价中心 经理 助理 ；2000 年 7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外 派
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财务经 理、 高级 经理 、总 经理助 理、 副总 经理 ；2009 年 2 月至 今任 国信 证券 股份有 限公 司
人力资 源总 部副 总经 理。
Massimo Mazzini 先 生， 董 事，经 济和 商学 学士 。国 籍：意 大利 。曾 在安 达信 （Arthur
Andersen MBA ） 从事 风险 管理和 资产 管理 工作 ，历 任 CA AIPG SGR 投资 总监 、CAAM AI SGR
及CA AIPG SGR 首 席执 行 官和投 资总 监、 东方 汇理 资产管 理股 份有 限公 司（CAAM SGR ） 投资
副总监、农业信贷另 类投 资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）国
际执行 委员 会委 员、 欧利 盛资本 资产 管理 股份 公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 投资 方
案部投资总 监、Epsilon 资产管理股 份公司（Epsilon SGR ） 首席执行 官，现 任欧利盛资 本
股份公司（Eurizon Capital S.A. ）（卢森 堡）首席 执行官和总 经理，同 时兼 任欧利盛 AI
资产管 理股 份公 司（Eurizon AI SGR ）首 席执 行官 。
Alessandro Varaldo 先 生 ，董事，经济 学和商业 管 理博士，国籍 ：意大利 。 曾任米兰
德意志 银行 集 团Finanza e Futuro Fondi Sprind 股 份公司 投资 管理 部债 券基 金和现 金头 寸
管理高级经 理，IMI Fideuram 资产 管理股份 公司投 资管理部固 定收益 组合和 现金管理业 务
负责人 ， 圣 保罗 银行 投资 公司 （Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ） 财 务及 营销 策 划部负 责人 ，
Capitalia 股 份公 司（Capitalia S.p.A. ）产 品和 销 售部负 责人 ，Capitalia 投资管 理股 份
公司（Capitalia Investment Management S.A. ）董 事总经 理，Unicredit Holding 财务 风
险 管 理 部 意 大 利 企 业 法 人 风 险 管 理 业 务 负 责 人 ， 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 （Eurizon
Capital SGR S.p.A ）首席 市场官、欧利 盛资本股份 公司（Eurizon Capital S.A. ）（卢 森
堡）董 事， 现任 意大 利联 合圣保 罗银 行股 份有 限公 司（Intesa Sanpaolo S.p.A. ）储 蓄、 投
资和养 老金 产品 部负 责人 。
史际春 先生 ， 独立 董事 ， 法学博 士 ， 国 籍： 中国 。 历任安 徽大 学讲 师 、 中 国 人民大 学副
教授 ， 现 任中 国人 民大 学 法学院 教授 、 博士 生导 师 ， 国 务院 特殊 津贴 专家 ， 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 、北 京市 人民 政府顾 问。
张元先 生， 独立 董事， 大 学本科 ， 国 籍： 中 国。 曾 任新疆 军区 干事 、 秘 书、 编辑， 甘肃
省委研 究室 干事 、 副处 长 、 处 长 、 副 主任 ， 中 央金 融工 作 委员 会研 究室 主任 ， 中 国银 监会 政
策法规 部（ 研究 局） 主任 （局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至 2007 年 12 月， 任 中央国 债登 记
结算有 限责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ；2007 年 12 月至 2010 年12 月 ， 任中 央 国债登 记结 算
有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。
高臻女 士 ， 独 立董 事， 工 商管理 硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 曾 任中 国进 出口 银行 副 处长 ， 负 责
贷款管理 和运营， 项目涉 及制造业 、能源、 电信、 跨国并购 ；2007 年加入 曼 达林投资 顾问
有限公 司， 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先 生 ， 监 事会 主席 ， 研究生 学历 ， 国籍 ： 中 国 。 曾 在中 农信 公司 、 正 大 财务公 司工
作，曾 任鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 、监 事， 现任 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 董 事 长 。
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Andrea Vismara 先生，监 事，法学学 士，律师 ，国 籍：意大利 。曾在意 大利 多家律师
事务所担任 律师，先 后在 法国农业信 贷集团（Credit Agricole Group ）东方 汇理资产管 理
股份有限公 司（CAAM SGR ）法务部、 产品开 发部， 欧利盛资本 资产管 理股份 公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A. ）治 理与股 权部 工作 ，现 在欧 利盛资 本资 产管 理股 份公 司运营 部 工 作 。
李国 阳先 生， 监事，硕士研究 生，高级 会计师，国籍： 中国。曾 任深圳国投证券 有限
公司资 金财 务部 财务 科副 科长 、 审 计科 副经 理、 稽 核审计 部副 总经 理 、 第 二 证券交 易部 副总
经理 、 资 金财 务部 总经 理 ， 国 信证 券有 限责 任公 司 资金财 务部 总经 理 、 公 司 副总会 计师 兼资
金财务 部总 经理 、 上海 管 理总部 总经 理 、 首 席会 计 师兼资 金财 务部 总经 理 ， 曾任鹏 华基 金管
理有限 公司 董事 、 监事 会 召集人 ， 现任 国信 证券 股 份有限 公司 副总 裁兼 首席 会计师 、 资金 财
务总部 总经 理。
苏波先 生， 职工 监事 ，博 士，国 籍： 中国 。历 任深 圳经济 特区 证券 公司 研究 所副所 长 、
投资部 经理 ，南 方基 金管 理有限 公司 投 研 部研 究员 、客户 服务 主管 、西 部理 财中心 总经 理 、
渠道服 务二 部总 监助 理 ， 易方达 基金 管理 有限 公司 信息技 术部 总经 理助 理 ；2008 年11 月加
盟鹏华 基金 管理 有限 公司 ，现任 鹏华 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 总经 理。
刘慧红 女士 ， 职工 监事 ， 本科学 历 ， 国 籍： 中国 。 曾在中 国工 商银 行深 圳分 行、 平安 证
券公司 工作 ，1998 年 12 月 加盟鹏 华基 金管 理有 限公 司， 历 任登 记结 算部 副总 经理， 现任 公
司登记 结算 部执 行总 经理 。
于丹女 士 ， 职 工监 事， 法学 硕士 ， 国 籍： 中国 。 历 任北 京市金 杜( 深圳) 律师 事务 所律师 ；
2011 年7 月加 盟鹏 华基 金 管理有 限公 司， 现任 监察 稽核部 法务 主管 。
3、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 简历 同前。
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，简历 同前 。
高阳先生， 副总裁 ， 特许 金融分析师 （CFA ） ，经 济 学硕士 ，国 籍：中 国。历 任 中国国
际金融 有限 公司 经理 ， 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理 、 固定收 益部 总经
理、 基金 裕泽 基金 经理 、 基金裕 隆基 金经 理 、 股 票 投资部 总经 理 ， 现 任鹏 华 基金管 理有 限公
司副总 裁。
胡湘先 生 ， 副 总裁 ， 经济 学硕士 ， 国籍 ： 中国 。 曾 就职于 全国 社会 保障 基金 理事会 投 资
部、境 外投 资部 ，历 任副 主任科 员、 主任 科员 、副 处长， 鹏华 基金 管理 有限 公司总 裁助 理 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
高鹏先 生 ， 督 察长 ， 经济 学硕士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律 部
监察稽 核经 理， 鹏华 基金 管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监 察稽 核部 总经 理 、 职工 监事 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司督察 长、 监察 稽核 部总 经理。
4 、本 基金 基金 经理
杨靖先生， 国籍中 国，理 学硕士，14 年证 券从业 经 验。曾在长 城证券 公司从 事证券研
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究工作 ，先 后任 研究 员、 行业研 究小 组组 长；2001 年 6 月 加盟 鹏华 基金 管理 有限公 司从 事
行业研 究工 作 ， 2005 年 开 始先后 任鹏 华中 国 50 开 放式证 券投 资基 金 、 鹏 华 行业成 长 证 券投
资基金 基金 经理 助理 ， 2006 年 9 月至 2007 年 4 月 任 原鹏华 普润 基金 （2007 年 4 月已 转型 为
鹏华优 质治 理股 票型 证券 投资基 金（LOF ））基金 经理，2007 年 4 月至 2009 年 10 月担 任
鹏华优 质治 理股 票型 证券 投资基 金 （LOF ） 基金经 理 ，2009 年 4 月 起至 今担 任 鹏华沪 深 300
指数证 券投 资基 金（LOF ）基金 经理 ，2012 年 9 月 起至今 兼任 鹏华 中 证 A 股 资源产 业指 数
分级证 券投 资基 金基 金经 理， 2013 年 3 月起 至今 兼任 鹏华中 证 500 指 数证 券投 资基金 （LOF ）
基金经 理。 杨靖 先生 具备 基金从 业资 格。
本基金 历任 的基 金经 理：
2010 年 2 月至 2013 年 3 月由方 南先 生担 任本 基金 基金经 理。
本基金 基金 经理 管理 其它 基金情 况：
2009 年 4 月起 至今 担任 鹏 华沪 深 300 指数 证券 投资 基金（LOF ）基金经 理，
2012 年 9 月起 至今 兼任 鹏 华中 证 A 股 资源 产业指 数 分级证 券投 资基 金基 金经 理。
王咏辉先生 ，英国 牛津大 学工程和计 算机专 业硕士 ，16 年证 券基金 从业经 验 。曾担任
伦敦摩 根大 通（JP Morgan ）投资 基金 管理 公司 分析 员、高 级分 析师 ，汇 丰投 资基金 管理 公
司（HSBC ） 高 级分 析师， 伦敦巴 克莱 国际 投资 基金 管理公 司基 金经 理、 部 门 负责人 ， 巴 克
莱资本 公司(Barclays Capital) 部门负 责人， 泰达 宏利 基金公 司国 际投 资部 副总 监、 产 品与 金
融工程 部副 总经 理等 职， 2010 年 4 月至 2012 年 8 月 担任泰 达宏 利中 证财 富大 盘指数 型证 券
投资基 金基 金经 理，2011 年 7 月至 2012 年 8 月担 任 泰达宏 利全 球新 格局 证券 投资 QDII 基
金基金 经理 ，2011 年 12 月至 2012 年 8 月担 任泰 达 宏利中 证 500 指 数分级 证 券投资 基金 基
金经理 ；2012 年 11 月加 盟 鹏华基 金管 理有 限公 司， 现任量 化投 资部 总经 理、 投资决 策委 员
会成员 ，2013 年 12 月起 担 任鹏华 中 证 500 指 数证 券 投资基 金 （LOF ） 基金经 理 。 王 咏辉 先
生具备 基金 从业 资格 ，英 国基金 经理 从业 资格 （IMC）。
本基金 历任 的基 金经 理：
2010 年 2 月至 2013 年 3 月由方 南先 生担 任本 基金 基金经 理。
本基金 基金 经理 管理 其它 基金情 况： 无
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
初冬女 士， 鹏华 基金 管理 有限公 司总 裁助 理、 固定 收益投 资总 监、 固定 收益 部总经 理 ，
社保基 金组 合投 资经 理及 鹏华丰 盛稳 固收 益债 券基 金、 鹏华 双债 增利 债券 基 金、 鹏华 双债 加
利债券 基金 基金 经理 。
程世杰 先生 ，鹏 华基 金 管 理有限 公司 基金 管理 部总 经理 ， 鹏华 价值 优势 基金 基 金 经 理 。
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冀洪涛 先生 ， 鹏 华基 金管 理有限 公司 机构 投资 部总 经理， 社保 基金 组合 投资 经理 。
王咏辉 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 量化 投资 部总 经理， 鹏华 中 证500 指数 （LOF ）基
金基金 经理 。
黄鑫先 生 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司研 究部 总经 理 ， 鹏华动 力增 长基 金基 金经 理、 鹏华 品
牌传承 混合 基金 基金 经理 。
阳先伟 先生 ， 鹏华 基金 管 理有限 公司 固定 收益 部执 行总经 理 ， 鹏 华丰 收债 券 基金基 金经
理、鹏 华 双 债保 利债 券 基 金基金 经理 。
陈鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司基 金管 理部 副总 经理， 鹏华 中 国50 混合 基 金基金经
理 。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二 、基 金托管 人
（一）基金托管人基 本情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注 册 资 本 ： 人民币 349,018,545,827 元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 赵 会 军
（二）主要人员情况
截至2014 年 6 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 170 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
（三）基金托管业务 经营 情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
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证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2014 年 6 月 ， 中
国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 380 只 。 自 2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 年 获 得 香 港 《 亚
洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、
《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 44 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最
多的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
三 、相 关服务 机构
（一） 基金销售机构
1、销 售机 构
（1） 直销 机构 ：
1） 鹏 华基 金管 理有 限公 司直销 中心
办公地 址： 深圳 市 福 田区 福华三 路168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
电话： （0755 ）82021233
传真： （0755 ）82021155
联系人 ：吕 奇志
2） 鹏 华基 金管 理有 限公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 房
电话： （010 ）88082426
传真： （010 ）88082018
联系人 ：李筠
3） 鹏华 基 金管 理有 限公 司上海 分公 司
办公地 址 ： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号801B 室
电话： （021 ）68876878
传真： （021 ）68876821
联系人 ：李 化怡
4）鹏 华基 金管 理有 限公 司 武汉分 公司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座4312 室
电话： （027 ）85557881
传真： （027 ）85557973
联系人 ：祁 明兵
5）鹏 华基 金管 理有 限公 司 广州分 公司
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办公地 址： 广州 市珠 江新 城华夏 路 10 号 富力 中心24 楼 07 单元
电话： （020 ）38927993
传真： （020 ）38010789
联系人 ：周樱
（2） 代销 机构 ：
a.银行 代销 机构
1）中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
传真：010-66107913
联系人 ：刘 秀宇
网址：www.icbc.com.cn
2）中 国建 设银 行股 份有 限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ： 王 嘉朔
客户服 务电 话：95533
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
3）中 国 农 业银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客户服 务电 话：95599
联系人 ：刘 一宁
网址：www.95599.cn
4）中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
客户服 务电 话：95566
联系人 ：宋 亚苹
公司网 站：www.boc.cn
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5）交 通银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ：曹 榕
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
6)中国 邮政 储蓄 银行 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：王硕
传真：010-68858117
客户服 务电 话：95580
网址www.psbc.com
7）招 商银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
8）平 安银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东 路 5047 号
法定代 表人 ：肖 遂宁
联系人 ：张 莉
电话：021-38637673
客服电 话：95511-3
网址：http://bank.pingan.com
9）上 海银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：范 一飞
更新招募说明书 摘要
10
客户服 务电 话：95594
联系人 ：汤 征程
网址：www.bankofshanghai.com
10) 中 国民 生银 行股 份有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
客户服 务电 话：95568
联系人 ：董 云巍
传真：010-58560666
网址：www.cmbc.com.cn
11）上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市中山 东一 路 12 号
法定代 表人:吉 晓辉
客户服 务热 线：95528
联系人 ：唐 苑
公司网 站：www.spdb.com.cn
12) 中 国光 大银 行股 份有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴 门 外大 街 6 号光大 大厦
法定代 表人 ：唐 双宁
联系人 ：李 伟
电话：010-68098778
传真：010-68560661
客服电 话：95595 （ 全国 ）
网址：www.cebbank.com
13) 广 发银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 广州 市东风 东 路 713 号
法定代 表人 ：董 建岳
联系人 ：李 静筠
客服电 话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
14）北 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰 竹
更新招募说明书 摘要
11
联系人 ：谢 小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
网站：www.bankofbeijing.com.cn
15）兴 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦
办公地 址： 上海 市江 宁 路168 号
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：刘 玲
客户服 务电 话：95561
网址: www.cib.com.cn
16）中 信银 行股 份有 限公 司
地址： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ： 常 振明
联系人 ：郭 伟
客服电 话：95558
网站：http://bank.ecitic.com
17）华 夏银 行股 份有 限公 司
办公地 点： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
客户服 务电 话：95577 ；
联系人 ：郑 鹏
网站：www.hxb.com.cn ；
18）杭 州银 行股 份有 限公 司
地址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州银 行大 厦
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
客户服 务电 话： 0571-96523 ，4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
19) 东 莞银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 东莞 市莞城 区体 育 路21 号
法定代 表人 ：廖 玉林
联系人 ：陈 幸
更新招募说明书 摘要
12
客户服 务电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
20）宁 波银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 宁 波 市鄞州 区宁 南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人 ： 胡技 勋
客户服 务电 话：96528 （ 上 海、北 京地 区962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
21）浙 商银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 中国 杭州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ：毛 真海
客户服 务热 线：95527
传真： 0571-87659188
公司网 站：www.czbank.com
22）浙 江民 泰商 业银 行股 份有限 公司
办公地 址： 温岭 市三 星大 道 168 号
法定代 表人 ：江 建法
客户服 务电 话：4008896521
联系人 ：刘 兴龙
网址: www.mintaibank.com
23）厦 门银 行股 份有 限公 司
住所： 厦门 市思 明区 湖滨 北路 101 号 商业 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 世群
联系人 ：方 伟强
客户服 务电 话：400-858-8888
网址：http://www.xmccb.com
24）洛 阳银 行股 份有 限公 司
住所： 河南 洛阳 洛龙 区开 元大 道 256 号
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：李 亚洁
客户服 务电 话：96699
更新招募说明书 摘要
13
网址：http://www.bankofluoyang.com.cn
25）东 莞农 村 商 业银 行 股 份有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
法定代 表人 ： 何 沛良
联系人 ：何 茂才
客户服 务电 话：961122
网址: www.drcbank.com
b.券商 代销 机构
1) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
客户服 务电 话：400-8888-888
联系电 话：010 －66568430
联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
2) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：张 于爱
联系电 话：010-60833799
传真：010-60833739
网址：www.citics.com
3) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 广东 路 689 号
办公地 址： 上海 广东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系电 话：021 －23219275
联系人 ：李 笑鸣
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
4) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
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办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
联系电 话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人 ：芮 敏祺
客户服 务电 话：95521
网址：www.gtja.com
5) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路 ６６ 号４ 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝 内大 街１ ８８ 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：许 梦园
传真：010-65182261
客服电 话：4008888108
公司网 站：www.csc108.com
6) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
法定代 表人 ：何 如
联系电 话：0755-82133066
传真：0755-82133952
联系人 ：齐 晓燕
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
7) 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
法定代 表人 ：兰 荣
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层
联系电 话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人 ：谢 高得
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
8) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大厦
更新招募说明书 摘要
15
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大厦
深圳 市深 南大 道港中 旅大 厦 5 、18 、24 楼
法定代 表人 ：吴 万善
联系电 话：0755-82492193
联系人 ：庞 晓芸
网址：www.htsc.com.cn
9) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系电 话：0755-82943666
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
10) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系电 话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
客户服 务电 话：95579 或4008888999
网址：www.95579.com
11) 湘财证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋11 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋11 层
法定代 表人 ：林 俊波
联系电 话：021 －68634518
传真：021-68865680
联系人 ：钟 康莺
客户服 务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
12) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
更新招募说明书 摘要
16
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
联系电 话：020-87555888
传真：020-87553600
客服电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
13) 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
办公地 址： 上海 市长 乐 路989 号40 楼
法定代 表人 ：储 晓明
联系电 话：021-33388215
联系人 ：曹 晔
客户服 务电 话：95523 或4008895523
电话委 托：021-962505
网址：www.sywg.com
14) 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系电 话：0755-83516289
联系人 ：李 春芳
网址：www.cgws.com
15) 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 2316 室
法定代 表人 ：李 玮
联系电 话：0531-68889157
联系人 ：王 霖
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
16) 国都证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层办 公地 址
更新招募说明书 摘要
17
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层（100007 ）
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
17) 金元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 海口 市南 宝 路36 号 证券 大厦4 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 层
法定代 表人 ：陆 涛
电话：0755-83025666
传真：0755-83025625
联系人
马 贤清
客户服 务热 线：400-8888-228
网址：www.jyzq.cn
18) 东莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号金 源 中心 30 楼
办公地 址： 广 东省 东莞 市 莞城区 可园 南 路 1 号金 源 中心30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：张 巧玲
联系电 话： 0769-22119426
公司网 址：www.dgzq.com.cn
19)
宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
联系电 话：010-88085201
联系人 ：李 巍
客户服 务电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
20) 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：杨 树财
联系电 话：0431-85096517
更新招募说明书 摘要
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传真：0431-85096795
联系人 ：安 岩岩
网址：www.nesc.cn
21) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
联系电 话：021-53519888
传真：021-63608300
联系人 ：张 瑾
客服热 线：4008-918-918
公司网 站：www.962518.com
22) 东海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18-19 楼
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18-19 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
联系电 话：0519-88157761
传真：0519-88157761
联系人 ：梁 旭
客服热 线：95531 、400-8888-588
公司网 站：www.longone.com.cn
23) 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：王 霈霈
联系电 话：0571-86078823
传真：0571-85783771
客户服 务电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
24) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛峰
更新招募说明书 摘要
19
联系电 话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人 ：刘 晨
客户服 务电 话：95525
公司网 站：www.ebscn.com
25) 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系电 话：0755-22627802
传真：0755-82400862
联系人 ：郑 舒丽
客服电 话：95511 —8
网站：www.pingan.com
26) 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16－17 层
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16－17 层
法定代 表人 ：刘 建武
电话：029-87416787
传真：029-87417012
客服热 线：95582
联系人 ：冯 萍
网址：www.westsecu.com.cn
27) 华安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
联系人 ：甘 霖
公司网 址：www.hazq.com
28) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
更新招募说明书 摘要
20
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系电 话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
29) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开 区 宾水西 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
网址：www.bhzq.com
30) 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 ８０ 号顺 天国 际财 富中心 ２６ 层
地址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段８０ 号顺 天国 际财 富中 心２６ 层
法定代 表人 ：周 晖
联系电 话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人 ：郭 磊
客户服 务热 线：0731-84403343
网址：www.cfzq.com
31) 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市中 山二 路 18 号电 信广 场36 、37 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：罗 创斌
联系电 话：020-37865070
客户服 务电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
32) 广州证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼
更新招募说明书 摘要
21
邮政编 码：510623
法定代 表人 ：刘 东
联系人 ： 林洁 茹
联系电 话：020-88836655
公司总 机：020-88836999
传真号 码：020-88836654
客服热 线：961303
网址：www.gzs.com.cn
33) 浙商证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 杭州 市杭 大 路1 号黄 龙世 纪广 场A 座6-7 楼
办公地 址： 杭州 市杭 大 路1 号黄 龙世 纪广 场A 座6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
电话：021-64718888
传真：021-64713795
联系人 ：李 凌芳
客户服 务热 线：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
34) 华林证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
法定代 表人 ：薛 荣年
联系人 ：王 叶平
联系电 话:0755-82707705
客服电 话:400-880-2888
公司网 站:www.chinalions.com
35) 日信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 锡林 南 路 18 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心西 座 11 层
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系人 ：苏 江
电话：010- 88086830-652
网址：www.rxzq.com.cn
36) 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二段 华侨 国际 大 厦22-24 层
更新招募说明书 摘要
22
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 11 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
联系电 话：010-57398063
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
37) 江海证 券有 限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张 背北
联系电 话：0451-82336863
客服热 线：4006662288
网址：www.jhzq.com.cn
38) 华 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心18 楼
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：李 慧灵
联系电 话：028 －86137782
传真：028-86150615
客户服 务咨 询电 话 ：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
39) 红塔证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 昆明 市北 京 路155 号附 1 号红 塔大 厦 9 楼
办公地 址： 昆明 市北 京 路155 号附 1 号红 塔大 厦 9 楼
法定代 表人 ：况 雨林
联系人 ：刘 晓明
电话：0871- 3577942
客户服 务电 话：0871-3577930
网址：www.hongtazq.com
40) 厦门证 券有 限公 司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
更新招募说明书 摘要
23
法定代 表人 ：傅 毅辉
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
联系人 ：卢 金文
客户服 务热 线：0592-5163588
网址：www.xmzq.cn
41) 银泰证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道 １８ 号光大 银行 大厦 １８ 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道 １８ 号光大 银行 大厦 １８ 楼
法定代 表人 ：高 颂
联系人 ：林 文宇
联系电 话：0755-83703759
咨询电 话：0755-83710885
公司网 址：www.ytzq.net
42) 爱建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号32 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号32 楼
法定代 表人 ：张 建华
电话： （021 ）32229888
传真： （021 ）68728703
联系人 ：戴 莉丽
客户服 务电 话： （021 ）63340678
网址：www.aizq.com
43) 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城 根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表： 冉云
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
服务热 线：4006-600109
公司网 站：www.gjzq.com.cn
44) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号 楼 信达金 融中 心
更新招募说明书 摘要
24
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63080985
客服热 线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
45) 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
邮政编 码：350003
联系人 ：张 腾
联系电 话：0591-87383623
业务传 真：0591-87383610
统一客 户服 务电 话：96326 （福建 省外 请先 拨 0591）。
公司网 址：www.hfzq.com.cn
46) 东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层
法定代 表： 徐勇 力
联系人 ：汤 漫川
电话：010-66555316
服务热 线：4008888993
公司网 站：www.dxzq.net
47) 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 国海 大厦
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 光大 银行 大 厦3F
法定代 表人 ：张 雅锋
联系电 话：0755 －83709350
传真：0755 －83704850
联系人 ：牛 孟宇
网址：www.ghzq.com.cn
48) 五矿证 券有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层01 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层01 单元
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25
法定代 表人 ：高 竹
联系电 话：0755-82545555
传真：0755-82545500
联系人 ：赖 君伟
网址：www.wkzq.com.cn
49) 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 煜
联系电 话：023-63786141
客户服 务电 话：4008096096
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
50) 新时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号 楼15 层1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：马 俊杰
电话：010-83561329
传真：010-83561094
邮编：100086
客户服 务电 话：4006989898
公司网 址：www.xsdzq.cn
c.第三 方代 销机 构
1) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
联系电 话：020-87599527
客服电 话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
2) 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
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26
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系人 ：汤 素雅
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
3) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ～906 室
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
传真：021-50325989
联系人 ：蒋 章
网址：www.ehowbuy.com
4) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
联系人 ： 周 嬿旻
网址：www.fund123.cn
5) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 ： 张 跃伟
客服电 话：400-089-1289
传真：021-58787698
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
6) 北京展 恒基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 北 京市 顺义 区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
法定代 表人 ： 闫 振杰
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27
联系人 ：张 晶晶
传真：(+86-10) 6202 0088 转8802
客服 电话 ：400 888 6661
网址：www.myfund.com
7) 天相投 资顾 问有 限公 司
办公地 址： 北京 市 西 城区 金融 街5 号 新盛 大 厦 B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
传真：010-66045527
联系人 ：林 爽
网址：www.txsec.com
8) 和讯信 息科 技有 限公 司
住所： 北 京市 朝阳 区朝 外 大街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ： 王莉
联系人 ：赵 慧灵
联系电 话：021-68419822
客服电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
9) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
住所： 深 圳市 福田 区华 强 北路赛 格科 技 园4 栋10 层1006#
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
法定代 表人 ： 马令 海
联系人 ：邓 洁
联系电 话：010-58321388-1105
客服电 话：010-58325327
网址：jrj.xinlande.com.cn
10) 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼801 室
法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
联系人 ：张 姚杰
网址：www.noah-fund.com
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28
11) 万银财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
住所： 北京 朝阳 区北 四环 中路 27 号 盘古 大观3201
办公地 址： 北京 朝阳 区北 四环中 路 27 号 盘古 大观3201
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：毛 怀营
联系电 话：010-59393923
客服电 话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
12) 北京增 财基 金销 售有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
法定代 表人 ：王 昌庆
联系人 ：罗 细安
联系电 话：010-67000988
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
13) 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
住所： 北京 市北 京经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
办公地 址： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
法定代 表人 ：黄 永伟
联系人 ：侯 仁凤
联系电 话：010-57756068
客服电 话：400 －786 －8868
网址： www.chtfund.com
（二） 注册登记机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：周 明
联系人 ：崔 巍
联系电 话：010-59378856
传真：010-59378907
（三） 律师 事务 所
名称： 北京 市竞 天公 诚律 师事务 所
更新招募说明书 摘要
29
住所： 北京 市朝 阳区 朝阳 门外大 街 20 号 联合 大 厦15 层
负责人 ：张 绪生
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 外大 街 20 号 联合 大厦 15 层
联系电 话： （010 ）65882200 ， （0755 ）23982200
传真： （010 ） 65882211 ， （0755 ）23982211
联系人 ：黄 亮
经办律 师： 孔雨 泉、 黄亮
（四） 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
经办注 册会 计师 ：单 峰、 魏佳亮
联系人 ：魏 佳亮
四 、基 金的名 称
本基金 名称 ：鹏 华中 证 500 指数 证券 投资 基金 （LOF ）
五 、基 金的运 作方 式及类 型
（一） 本基 金运 作方 式
上市契 约型 开放 式
（二） 本基 金类 型
股票型 证券 投资 基金
六、 基 金的投 资目标
本基金 采用 指数 化投 资方 式， 追 求基 金净 值增 长率 与 业绩比 较基 准收 益率 之间 的跟踪 误
差最小 化 ， 力 争将 日均 跟 踪偏 离 度控 制 在0.35% 以 内， 年跟 踪误 差控 制在4% 以内 ， 以 实现 对
中证500 指 数的 有效 跟踪 。
七 、基 金的投 资方 向
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ， 主 要投 资 于中 证500 指数 的成 份股 及其备 选
成份股（ 投资比例 不低于 基金资产 净值的 90%） ， 现 金或者到 期日在一 年以内 的政府债 券不
低于基金 资产净值 的 5% 。 此外，为 更好的实 现投资 目标，本 基金将少 量投资 于非中证 500
更新 招募说明 书 摘要
30
成份股 、 新股 （首 次发 行 或增发 等 ） 以 及法 律法 规 及中国 证监 会允 许基 金投 资的其 它金 融工
具。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围 。
八 、基 金的投 资策 略
本基金 采用 被动 式指 数投 资方法 ， 原 则上 按照 成份 股 在中 证500 指数 中的 基准 权重构 建
指数化 投资 组合 ，并 根据 标的指 数成 份股 及其 权重 的变化 进行 相应 调整 。
当预期 成份 股发 生调 整和 成份股 发生 配股 、 增发 、 分红等 行为 时 ， 或 因基 金 的申购 和赎
回等对 本基 金跟 踪标 的指 数的效 果可 能带 来影 响时 ，或因 某些 特殊 情况 导致 流动性 不足 时 ，
或其他 原因 导致 无法 有效 复制和 跟踪 标的 指数 时， 基 金管理 人可 以对 投资 组合 管理进 行适 当
变通和 调整 ，力 求降 低跟 踪误差 。
1、资 产配 置策 略
为实现 紧密 跟踪 业绩 比较 基准的 投资 目 标 ， 本 基金 将以不 低于 基金 资产 净 值90%的 资产
投资于 中 证500 指数 成份 股和备 选成 份股 ， 现 金或 者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基
金资产 净值 的5 ％。
2、股 票投 资策 略
（1） 股票 投资 组合 的构 建
本基金 在建 仓期 内 ， 将 按 照中 证 500 指数 各成 份股 的基准 权重 对其 逐步 买入 ， 在 力求 跟
踪误差 最小 化的 前提 下 ， 本基金 可采 取适 当方 法 ， 以降低 买入 成本 。 当遇 到 成份股 停牌 、 流
动性不足等其他市场 因素 而无法依指数权重购 买某 成份股及预期标的指 数的 成份股即将调
整或其 他影 响指 数复 制的 因素时 ， 本基 金可 以根 据 市场情 况 ， 结 合研 究分 析 ， 对 基金 资产 进
行适当 调整 ，以 期在 规定 的风险 承受 限度 之内 ，尽 量缩小 跟踪 误差 。
（2） 股票 投资 组合 的调 整
本基金所构 建的股 票投资 组合将根据 中证 500 指 数 成份股及其 权重的 变动而 进行相应
调整 ， 本 基金 还将 根据 法 律法规 中的 投资 比例 限制 、 申 购赎 回变 动情 况、 新 股增发 因素 等变
化， 对其 进行 适时 调整 ， 以 保证基 金净 值增 长率 与基 准指数 间的 高度 正相 关和 跟踪误 差最 小
化。 基金 管理 人将 对成 份 股的流 动性 进行 分析 ， 如 发现流 动性 欠佳 的个 股将 可能采 用合 理方
法寻求 替代 。 由于 受到 各 项持股 比例 限制 ， 基金 可 能不能 按照 成份 股权 重持 有成份 股 ， 基 金
将会采 用合 理方 法寻 求替 代。
1）定 期调 整
根据标 的指 数的 调整 规则 和备选 股票 的预 期， 对股 票投资 组合 及时 进行 调整 。
2）不 定期 调整
根据指 数编 制规 则 ， 当 中 证 500 指数 成份 股因 增发 、 送 配等 股权 变动 而需 进 行成份 股权
更新 招募说明 书 摘要
31
重新调 整时 ，本 基金 将根 据各成 份股 的权 重变 化进 行相应 调整 ；
根据本 基金 的申 购和 赎回 情况， 对股 票投 资组 合进 行调整 ，从 而有 效跟 踪标 的指数 ；
根据法 律 、 法 规规 定， 成 份股在 标的 指数 中的 权重 因其它 特殊 原因 发生 相应 变化的 ， 本
基金可 以对 投资 组合 管理 进行适 当变 通和 调整 ，力 求降低 跟踪 误差 。
3、债 券投 资策 略
本基金 可以 根据 流动 性管 理需要 ， 选取 到期 日在 一 年以内 的政 府债 券进 行配 置。 本基 金
债券投 资组 合将 采用 自上 而下的 投资 策略 ， 根据 宏 观经济 分析 、 资金 面动 向 分析等 判断 未来
利率变 化， 并利 用债 券定 价技术 ，进 行个 券选 择。
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金 业绩 比较 基准 为： 中证 500 指 数收 益率 ×95%+ 银行 同业 存款 利率 ×5% 。
中证500 指 数扣 除了 沪深300 指数 样本 股及 最近 一年 日 均总市 值排 名前300 名的 股 票，再
按照最 近一 年（ 新股 为上 市以来 ）的 日均 成交 金额 由高到 低排 名， 剔除 排名 后20% 的股 票，
然后将 剩余 股票 按照 日均 总市值 由高 到低 进行 排名 ，选取 排名 在前500 名的 股 票作为 该指 数
样本股 。 该指 数以 调整 股 本为权 重 ， 采 用派 许加 权 综合价 格指 数公 式进 行计 算， 其中 调整 股
本根据 分级 靠档 方法 获得 。 该 指数 综合 反映 了沪 深 证券市 场内 小市 值公 司的 整体状 况 。 本 基
金充分 考虑 本基 金各 资产 投资比 例要 求从 而构 建上 述业绩 比较 基准 。
如果中 证500 指数 被停 止 编制及 发布 ， 或 中证500 指 数由其 他指 数替 代 （ 单纯 更 名除外 ） ，
或由于 指数 编制 方法 等重 大变更 导致 中 证500 指数 不宜继 续作 为本 基金 的标 的指数 ， 本 基 金
管理人在履行适当程 序后 ，可以变更基金的标 的指 数和业绩比较基准， 并在 变更前提前 2
个工作 日在 中国 证监 会指 定的媒 体上 公告 。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 属于 采用 指数 化操 作的股 票型 基金 ， 其预 期 的风险 和收 益高 于货 币市 场基金 、 债
券基金 、混 合型 基金 ，为 证券投 资基 金中 的较 高预 期风险 、较 高预 期收 益品 种。
十 一、 基金的 投资 组合报 告（ 未经审 计）
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或 重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 中国 工商 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 已于2014 年7月16 日
复核了 本报 告中 的财 务指 标、 净值 表现 和投 资组 合 报告等 内容 ， 保证 复核 内 容不存 在虚 假记
载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2014 年6 月30 日 （未 经审计 ）。
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32
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 528,286,700.78 94.11
其中： 股票 528,286,700.78 94.11
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
6 银行存 款和 结算 备 付 金合 计 31,834,175.26 5.67
7 其他资 产 1,258,674.50 0.22
8 合计 561,379,550.54 100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
（1） 报告 期末 指数 投资 按 行业分 类的 股票 投资 组合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 7,637,951.11 1.37
B 采矿业 18,450,819.46 3.31
C 制造业 320,644,669.83 57.57
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和
供应业
16,555,221.13 2.97
E 建筑业 12,070,260.08 2.17
F 批发和 零售 业 37,577,665.62 6.75
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 14,560,984.03 2.61
H 住宿和 餐饮 业 1,322,153.70 0.24
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技术 服
务业
30,303,830.91 5.44
J 金融业 10,562,160.92 1.90
K 房地产 业 35,556,309.25 6.38
L 租赁和 商务 服务 业 7,218,414.35 1.30
M 科学研 究和 技术 服务 业 1,173,797.25 0.21
N 水利 、 环 境和 公共 设施 管理 业 4,951,199.03 0.89
更新 招募说明 书 摘要
33
O 居民服 务 、 修 理和 其他 服务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 6,086,459.39 1.09
S 综合 3,601,974.72 0.65
合计 528,273,870.78 94.86
（2） 报告 期末 积极 投资 按 行业分 类的 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 12,830.00 0.00
D
电力、 热力 、燃 气及 水
生产和 供应 业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政
业
- -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息
技术服 务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施
管理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 12,830.00 0.00
更新 招募说明 书 摘要
34
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的股 票投 资明 细
（1） 报告 期末 指数 投资 按 公允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 序的 前十 名股 票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002152 广电运 通 294,683 5,021,398.32 0.90
2 600570 恒生电 子 163,159 4,796,874.60 0.86
3 600879 航天电 子 310,895 3,662,343.10 0.66
4 600761 安徽合 力 357,589 3,518,675.76 0.63
5 002063 远光软 件 163,972 3,353,227.40 0.60
6 002250 联化科 技 235,249 3,340,535.80 0.60
7 600563 法拉电 子 98,740 3,283,105.00 0.59
8 600675 中华企 业 627,326 3,042,531.10 0.55
9 002405 四维图 新 179,883 2,989,655.46 0.54
10 000559 万向钱 潮 286,903 2,949,362.84 0.53
（2） 报告 期末 积极 投资 按 公允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 序的 前五 名股 票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 300385 雪浪环 境 500 12,830.00 0.00
注：上 述股 票明 细为 本基 金本报 告期 末持 有的 积极 投资的 全部 股票 。
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末 未 持有 债券。
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
更新 招募说明 书 摘要
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本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
11 、投 资组 合报 告附 注
（1） 本基 金投 资的 前十 名 证券之 一 的 恒生 电子 的发 行人恒 生电 子股 份有 限公 司（以 下
简称 “恒 生电 子公 司 ” ） 的控股 子公 司杭 州数 米基 金销售 有限 公司 （以 下简 称 “数 米公
司 ” ） 收 到浙 江证 监局 【2013 】13 号行 政监 管措 施 决定书 （ 以下 简称 “决定书 ”） 。 决定 书
主要内 容为 ： 经 查， 数米 公司 自 2013 年12 月9 日始通 过公 司网 站等 渠道 ， 宣传 “数米胜
百八 ” 活动 ， 对通 过数 米 公司购 买货 币市 场基 金产 品的投 资者 进行 收益 补贴 ， 宣 传资 料中 存
在 “最 高可 享8.8% 年化 收 益 ”等 不当 用语 ， 根 据 《 证券投 资基 金销 售管 理办 法》 相 关规 定，
责令数 米公 司限 期改 正。
数米公 司系 恒生 电子 公司 的控 股 子公 司， 根据 恒生 电子公 司发 布的 公告, 数 米 公司将 依
照监管 部门 的要 求进 行整 改与报 告, 上述 事项 对恒 生 电子的 日常 经营 、管 理、 业绩不 构成 重
大影响 。
对该股 票的 投资 决策 程序 的说明 ： 本 次行 政监 管措 施 对该股 票的 投资 价值 不产 生重大 影
响。 本基 金为 指数 基金 ， 为更好 地跟 踪标 的指 数 ， 控制跟 踪误 差对 该证 券的 投资属 于按 照指
数成分 股的 权重 进行 配置 ， 符 合指 数基 金的 管理 规 定， 该证 券的 投资 已执 行 内部严 格的 投资
决策流 程， 符合 法律 法规 和公司 制度 的规 定。
本基金 投资 的前 十名 证券 中的其 他证 券本 期没 有发 行主体 被监 管部 门立 案调 查的、 或 在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的证 券。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 249,830.58
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2 应收证 券清 算款 971,902.19
3 应收股 利 -
4 应收利 息 7,184.26
5 应收申 购款 29,757.47
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,258,674.50
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 指数 投资 前 十名股 票中 存在 流通 受限 情况的 说明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
（6） 报告 期末 积极 投资 前 五名股 票中 存在 流通 受限 情况的 说明
本基金 本报 告期 末积 极投 资前五 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
（7） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十 二、 基金的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 财产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 人在 做出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
1、本 基金 基金 合同 生效 以 来的投 资业 绩与 同期 基准 的比较 如下 表所 示：
成立时 间
净 值 增
长率 1
净 值 增 长
率 标 准 差
2
业绩比较
基准收益
率 3
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准差 4
1-3 2-4
2010 年 2 月 5 日至
2010 年12 月 31 日
2.90% 1.64% 11.58% 1.72% -8.68% -0.08%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年12 月 31 日
-33.24% 1.45% -32.33% 1.45% -0.91% 0.00%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年12 月 31 日
-0.29%
1.45% 0.44% 1.46% -0.73% -0.01%
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2013 年 1 月 1 日至
2013 年12 月 31 日
16.50%
1.37% 16.16% 1.37% 0.34% 0.00%
2014 年 1 月 1 日至
2014 年6 月30 日
0.75% 1.18% 2.44% 1.19% -1.69% -0.01%
自 基 金 合 同 生 效 至
2014 年6 月30 日
-19.60% 1.45% -9.76% 1.47% -9.84% -0.02%
2、基金合 同生效以 来基金 份额净值 的变动情 况，并 与同期业 绩比较基 准的变 动进行比
较：
注 1： 本基 金业 绩比 较基 准＝中 证 500 指 数收 益率 ×95%+ 银 行同 业存 款利 率 ×5% ；
注 2： 本基 金基 金合 同于 2010 年 2 月 5 日 生效 ；
注 3： 本基 金业 绩截 止日 为 2014 年 6 月 30 日。
十 三、 基金的 费用 与税收
（一）基金费用的种 类
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1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 指数 使用 费；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.75%年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ：
H＝E×0.75%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人 。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本 基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15% 的年 费 率 计 提 。 托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.15% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托 管费划款 指令， 基金托管 人 复核后 于次月 前 2 个工 作日内 从基金 财 产中一次 性支
取 。若 遇法 定节 假日 、 公 休日 等,支 付日 期顺 延。
上述一 、基 金费 用 的 种类 中第 3－8 项费 用 ， 根据 有 关法规 及相 应协 议规 定 ， 按费用 实
际支出 金额 列入 当期 费用 ，由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。
（三）与基金销售有 关的 费用
1、申 购费
本基金的申购费用应在投 资人申购基金份额时收取 。本基金的申购费用不列 入基金财
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产，主要用于本基金 的市 场推广、销售、注册 登记 等各项费用 。 本 基 金采 取金 额 申 购 的 方
式 。
本基金对通过直销柜台申 购的养老金客户与除此之 外的其他投资者实施差别 的申购费
率。
养老金客户指基本养老基 金与依法成立的养老计划 筹集的资金及其投资运营 收益形成
的补充 养老 基金 ， 包括 全 国社会 保障 基金 、 可以 投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、 企业 年金 单
一计划 以及 集合 计划 。 如 将来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基金 类型 ， 基 金管 理
人可在 招募 说明 书更 新时 或发布 临时 公告 将其 纳入 养老金 客户 范围 ， 并 按规 定 向中国 证监 会
备案。 非养 老金 客户 指除 养老金 客户 外的 其他 投资 者。
通过基 金管 理人 的直 销柜 台申购 本基 金基 金 份 额的 养老金 客户 特定 申购 费率 如下表 ：
申购金额 M （元） 特定 申购费率
M<100 万 0.6%
100 万 ≤ M <500 万 0.6%
M≥ 500 万 每笔 1000 元
其他投 资者 申购 本基 金基 金份额 的申 购费 率（ 场外 、场内 的申 购费 率 相 同） 如下表 ：
申购金额 M （元） 申购费率
M<100 万 1.2%
100 万 ≤ M <500 万 0.6%
M≥ 500 万 每笔 1000 元
投资者 在一 天之 内如 果有 多笔申 购， 适用 费率 按单 笔分别 计算 。
2、转 换费
本基金 目前 仅可 办理 场外 转换业 务， 场内 暂未 开通 基金间 转换 业务 。
具体转 换费 率、 计算 公式 及转换 业务 规则 详见 基金 管理人 的相 关公告 。
3、赎 回费 ：本 基金 的场 外 赎回费 率按 持有 年限 逐年 递减， 具体 费率 如下 ：
持有年限（Y） 场外赎回费率
Y ＜1 年
0.5%
1 年≤Y ＜2 年
0.25%
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Y ≥2 年
0
本基金 的场 内赎 回费 率为 固定 值 0.5% 。
本基金 的赎 回费 用在 投资 者赎回 本基 金份 额时 收取 。 本基金 的 赎 回费 用由 赎回 申请人 承
担，赎 回费 总额 的 25% 归 基金财 产，75% 用于 支付 市场推 广、 注册 登记 费和 其他手 续费 。
4、 本 基金 的申 购费 率 、 转 换费率 、 赎回 费率 和收 费 方式由 基金 管理 人根 据 《 基金合 同》
的 规定 确定 并在 《 招募 说 明书 》 中 列示 。 基金 管理 人和基 金托 管人 协商 后 ， 可以根 据 《基 金
合同 》 的 相关 约定 调整 费 率或收 费方 式 ， 基 金管 理 人最迟 应于 新的 费率 或收 费方式 实施 日前
2 个工 作日 在至 少一 家指 定媒体 及基 金管 理人 网站 公告。
5、基金管 理人可以 在不违 背法律法 规规定及 《基金 合同》约 定的情形 下根据 市场情 况
制定基 金促 销计 划 ， 针 对 特定地 域范 围 、 特 定行 业 、 特 定职 业的 投资 者以 及 以特定 交易 方式
（如网 上交 易、 电话 交易 等）等 进行 基金 交易 的投 资者定 期或 不定 期地 开展 基金促 销活 动 。
在基金 促销 活动 期间 ， 按 相 关监管 部门 要求 履行 相关 手续后 基金 管理 人可 以 适 当调低 基金 申
购费率 、基 金赎 回费 率和 基金转 换费 率。
（四）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《 基金 合同 》 生效 前的 相关费 用 ， 包 括但 不限 于 验资费 、 会计 师和 律师 费 、 信 息披 露
费用等 费用 ；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（五）费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可根 据基 金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基金 托
管 费率 等相 关费 率。
调高基 金管 理费 率 、 基 金 托管费 率等 费率 ， 须召 开 基金份 额持 有人 大会 审议 ； 调 低基 金
管理费 率、 基金 托管 费率 等费率 ，无 须召 开基 金份 额持有 人大 会。
基金管理人 必须最 迟于新 的费率实施 日前 2 日在 至 少一种指定 媒体和 基金管 理人网站
上公告 。
（六）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四 、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
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本基金管理人根据《中华 人民共和国证券投资基金 法》、《证券投资基金运 作管理办
法》 、 《证 券投 资基 金销 售管理 办法 》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关法
律法规的规定，结合 本基 金管理人对本基金实 施的 投资管理活动，对本 基金 管理人原公告
的本基 金招 募说 明书 进行 了更新 ，主 要更 新的 内容 如下：
1、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 及有 关财 务数 据的截 止
日期。
2、对 “三 、基 金管 理人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
3、对 “四 、基 金托 管人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
4、对 “ 五 、相 关服 务机 构 ” 部分 内容 进行 了更 新。
5、对 “十 一、 基金 的投 资 ” 部 分内 容进 行了 更新 。
6、对 “十 二、 基金 的业 绩 ” 部 分内 容进 行了 更新 。
7、更 新了 “二 十四 、其 他 应披露 事项 ” 的 相关 内容 。
鹏华基金管 理有限公司
2014 年9 月17 日
