华安 策略优选 股票型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
华安 策略 优 选 股 票 型证 券 投资 基 金
更新的 招 募 说明 书 (摘 要 )
2014 年第 2 号
基金管理 人:华 安 基金管理 有限公 司
基金托管 人:交通银行股份 有限公 司
二○ 一四 年 九 月 华安策略优选 股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要)
重要提 示
华 安 策 略 优选 股 票型 证 券投 资 基 金 由安 久 证券 投 资基 金 转 型 而成 。 依据 中 国证 监 会2007
年7 月23日 证 监基 金 字 【2007 】210号文核准 的 安久 证券 投 资 基金 基 金份 额持 有人 大 会 决议 ,
安久证 券投 资基 金由 封闭 式基金 转为 开放 式基 金 、 调整存 续期 限 、终 止上 市 、调 整投 资目 标、
范围和 策略 、 修订 基金 合 同, 并更 名为 “华 安策 略 优选股 票型 证 券 投资 基金 ” 。自2007 年8月2
日 起 ,由 《 安久 证 券投 资基 金 基金 合 同》 修 订而 成的 《 华安 策 略优 选 股票 型证 券 投资 基 金基
金合同 》生 效。
基 金 管 理人 保 证本 招 募说明 书 的 内容 真 实、 准 确、完 整 。 本招 募 说明 书 经中国 证 监 会核
准 , 但中 国 证监 会 对本 基金 募 集的 核 准, 并 不表 明其 对 本基 金 的价 值 和收 益作 出 实质 性 判断
或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本 基 金 投资 于 证券 市 场,基 金 净 值会 因 为证 券 市场波 动 等 因素 产 生波 动 ,投资 者 在 投资
本 基 金前 , 需充 分 了解 本基 金 的产 品 特性 , 并承 担基 金 投资 中 出现 的 各类 风险 , 包括 : 因整
体 政 治、 经 济、 社 会等 环境 因 素对 证 券价 格 产生 影响 而 形成 的 系统 性 风险 ,个 别 证券 特 有的
非 系 统性 风 险, 由 于基 金投 资 人连 续 大量 赎 回基 金产 生 的流 动 性风 险 ,基 金管 理 人在 基 金管
理 实 施过 程 中产 生 的基 金管 理 风险 , 本基 金 的特 定风 险 ,等 等 。投 资 者在 进行 投 资决 策 前,
请仔细 阅读 本基 金的 《招 募说明 书》 及《 基金 合同 》 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本 摘 要 根据 本 基金 的 基金合 同 和 招募 说 明书 编 写,并 经 中 国证 监 会核 准 。基金 合 同 是约
定 基 金当 事 人之 间 权利 、义 务 的法 律 文件 。 基金 投资 人 自依 基 金合 同 取得 基金 份 额, 即 成为
基 金 份额 持 有人 和 本基 金合 同 的当 事 人, 其 持有 基金 份 额的 行 为本 身 即 表 明其 对 基金 合 同的
承认和 接受 , 并 按照 《基 金法》 、 《运 作办 法》 、 基金 合同及 其他 有关 规定 享有 权利、 承担 义务 。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务, 应详细 查阅 基金 合同 。
基 金 管 理人 依 照恪 尽 职守、 诚 实 信用 、 谨慎 勤 勉的原 则 管 理和 运 用基 金 财产, 但 不 保证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。
本 招 募 说明 书 摘要 已 经本基 金 托 管人 复 核。 除 特别说 明 外 ,本 招 募说 明 书 摘要 所 载 内容
截止日 为2014 年8 月2 日 ,有关 财务 数据 和净 值表 现截止 日 为2014 年6 月30 日。华安策略优选 股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要)
目
录
一、基金管理人 .................................................................................................................................. 1
二、基金托管人 .................................................................................................................................. 6
三、相关服务机构 .............................................................................................................................. 7
四、基金的名称 ................................................................................................................................ 39
五、基金的类型 ................................................................................................................................ 39
六、基金的投资目标 ........................................................................................................................ 39
七、基金的投资方向 ........................................................................................................................ 39
八、基金的投资策略 ........................................................................................................................ 39
九、基金的业绩比较 基准 ................................................................................................................ 42
十、基金的风险收益 特征 ................................................................................................................ 42
十一、基金投资组合 报告 ................................................................................................................ 43
十二、基金的业绩 ............................................................................................................................ 47
十三、费用概览 ................................................................................................................................ 48
十四、对招募说明 书 更新 部分的说明 ............................................................................................ 51 华安策略优选 股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要)
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一、基 金管理人
(一)基金管理人概 况
1、名 称: 华安 基金 管理 有 限公司
2、注 册地 址: 上海 浦东 新 区世纪 大 道 8 号 ,上 海国 金中心 二 期 31 、32 楼
3、设 立日 期:1998 年6 月4 日
4、法 定代 表人 :李勍
5、办 公地 址: 上海 浦东 新 区 世纪 大 道8 号 ,上 海国 金中心 办公 楼二 期 31 、32 楼
6、联 系电 话: (021 )38969999
7、联 系人 :王艳
8、客 户服 务中 心电 话:40088-50099
9、网 址:www.huaan.com.cn
(二)注册资本和股 权结 构
1、注 册资 本:1.5 亿元 人 民币
2、股 权结 构
持股单 位 持股占 总股 本比 例
上海电 气( 集团 )总 公司 20%
上海国 际信 托有 限公 司 20%
上海锦江 国 际投 资管 理有 限公司 20%
上海工 业投 资( 集团 )有 限公司 20%
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 20%
(三)主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 、监 事 、经 理及 其他 高级 管理 人 员的姓 名 、从 业简 历、 学 历及兼 职情
况等。
(1) 董事 会:
朱仲群先生, 研究生学 历。历任中国人 民银行人事司、办公厅副 处长、处长,国家开 发
银 行 办公 厅 处长 , 中国 光大 银 行大 连 分行 行 长助 理、 监 察室 副 主任 , 中国 平安 人 寿保 险 股份
有 限 公司 北 京分 公 司党 委副 书 记兼 副 总经 理 、党 委书 记 兼总 经 理, 长 城人 寿保 险 股份 有 限公
司总经 理 、副 董事 长、 董 事, 现任 上海 国际 集团 有 限公司 总经 理助 理, 华安 基 金管理 有限 公司华安策略优选 股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要)
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董事长 。
李勍先生,大 学学历, 高 级管理人员工 商管理硕 士 (EMBA ) 。 历任中国 兴南(集团)公司
证 券 投资 部 副总 经 理, 北京 汇 正财 经 顾问 有 限公 司董 事 总经 理 ,上 海 证券 交易 所 深圳 办 事处
主任, 中国 投资 信息 有限 公司董 事总 经理 ,现 任 华 安基金 管理 有限 公司 董事 、 总裁 。
冯祖新 先生 , 研 究生 学历 。 历任 上海 市经 济委 员会 办公室 副主 任科 员、 主任 科员, 上海 市
经 济 委员 会 信息 中 心副 主任 、 主任 , 上海 市 工业 投资 公 司副 总 经理 、 总经 理, 上 海工 业 投资
( 集 团) 有 限公 司 副总 裁, 现 任上 海 工业 投 资( 集团 ) 有限 公 司总 裁 、法 定代 表 人、 党 委副
书记。
马名驹先生 , 工商 管 理硕士 , 高 级会 计 师。 历 任凤凰 股 份 有限 公 司副 董 事长、 总 经 理,
上 海 东方 上 市企 业 博览 中心 副 总经 理 。现 任 锦江 国际 ( 集团 ) 有限 公 司副 总裁 兼 计划 财 务部
经 理 及金 融 事业 部 总经 理、 上 海锦 江 国际 投 资管 理有 限 公司 董 事长 兼 总经 理、 锦 江麦 德 龙现
购 自 运有 限 公司 副 董事 长、 长 江养 老 保险 股 份有 限公 司 董事 、 大众 保 险股 份有 限 公司 董 事、
上海国 际信 托有 限公 司监 事。
董 鑑 华 先生 , 大学 学 历,高 级 经 济师 。 历任 上 海市审 计 局 固定 资 产投 资 科员、 副 处 长、
处长, 上海 市审 计局 财政 审计处 处长 ,现 任 上 海电 气(集 团) 总公 司财 务总 监。
王 松 先 生, 研 究生 学 历,高 级 经 济师 。 历任 建 设银行 总 行 投资 部 职员 , 国泰证 券 有 限公
司 北 京办 事 处副 主 任 、 发行 二 部副 总 经理 、 债券 部总 经 理 , 国 泰君 安 证券 股份 有 限公 司 债券
业 务 一部 总 经理 、 固定 收益 证 券总 部 总经 理 、固 定收 益 证券 总 部总 监 、总 裁助 理 ,现 任 国泰
君安证 券股 份有 限 公 司副 总裁 。
独立董 事:
萧灼基 先生 , 研 究生 学历 , 教授。 历 任 全国 政协 委 员, 政 协经 济委 员会 委员 , 北京 大学 经
济 学 院教 授 ,博 士 生导 师, 北 京市 、 云南 省 、吉 林省 、 成都 市 ,武 汉 市等 省市 专 家顾 问 ,北
京市场 经济 研究 所所 长, 《 经济界 》杂 志社 社长 、主 编。
吴伯庆 先生 , 大 学学 历, 一级律 师, 曾被 评为 上海 市优秀 律师 与上 海市 十佳 法律顾 问。 历
任上海 市城 市建 设局 秘书 科长 、上 海市 第一 律师 事 务所副 主任 、 上海 市金 茂 律师事 务所 主任 、
上 海 市律 师 协会 副 会长 。现 任 上海 市 金茂 律 师事 务所 高 级合 伙 人、 上 海仲 裁委 员 会仲 裁 员、
上海市 律师 协会 顾问 。
夏大慰 先生 , 研 究生 学历 , 教授。 历任 上海 财经 大 学科研 处处 长, 上海 财经 大学南 德管 理
学院院 长, 上海 财经 大学 常务副 校长 ,现 任上 海国 家会计 学院 院长 、党 委书 记,APEC 金融与
发 展 项目 执 行秘 书 处秘 书长 , 兼任 香 港中 文 大学 荣誉 教 授、 中 国工 业 经济 研究 与 开发 促 进会华安策略优选 股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要)
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副 会 长、 中 国会 计 学会 副会 长 、财 政 部会 计 准则 委员 会 咨询 专 家、 上 海证 交 所 上 市公 司 专家
委员会 委员 、上 海工 业经 济专业 研究 会主 任委 员等 职务 。
(2) 监事 会:
谢 伟 民 先生 , 研究 生 学历, 副 教 授。 历 任上 海 市城建 沪 南 工务 所 干部 , 空军政 治 学 院训
练 部 中共 党 史研 究 室正 营级 教 员、 讲 师, 上 海市 计委 直 属机 关 党委 干 事, 中共 上 海市 综 合经
济工作 委员 会组 织处 干部 、宣 传员 (副 处级) 、副 处 长, 中共 上海 市金 融工 作 党委组 织处 ( 宣
传处 )副 处长 兼机 关党 委 副书记 、 机关 纪委 书记 ( 正处级 ) , 现任 华安 基金 管 理有限 公司 监事
会主席 。
陈 涵 女 士, 研 究生 学 历,经 济 师 。历 任 上海 国 际信托 投 资 公司 金 融一 部 项目经 理 、 资产
信 托 总部 实 业投 资 部副 经理 、 资产 管 理总 部 投资 业务 部 副科 长 ,现 任 上海 国际 信 托投 资 有限
公司资 产管 理总 部投 资业 务部科 长。
柳 振 铎 先生 , 研究 生 学历, 高 级 经济 师 。历 任 上海良 工 阀 门厂 团 委书 记 、车间 主 任 、副
厂 长 ,上 海 机电 工 业管 理局 办 公室 副 主任 、 规划 处处 长 ,上 海 电气 ( 集团 )总 公 司副 总 裁兼
上海机 电股 份公 司党 委书 记、总 经理 。
章 卫 进 先生 , 大专 学 历,会 计 师 。历 任 上海 市 有色金 属 总 公司 财 务处 科 员、外 经 处 会计
主管 ,英 国SONOFEC 公 司 (长 驻伦 敦) 业务 经理 , 上海有 色金 属总 公司 房产 公司财 务部 经理 、
办 公 室主 任 ,上 海 工业 投资 ( 集团 ) 有限 公 司财 务部 业 务主 管 、副 经 理 , 现任 上 海工 业 投资
(集团 )有 限公 司财 务部 经理。
李 梅 清 女士 , 大专 学 历,会 计 师 。历 任 上海 新 亚(集 团 ) 股份 有 限公 司 财务部 副 经 理、
上 海 新亚 ( 集团 ) 有限 公司 财 务部 副 经理 , 锦江 国际 ( 集团 ) 有限 公 司计 划财 务 部副 经 理及
上市公 司部 副经 理, 上海 锦江国 际投 资管 理有 限公 司财务 总监 、金 融事 业部 财务总 监。
汪 宝 山 先生 , 大学 学 历,经 济 师 。历 任 建行 上 海市分 行 团 委书 记 、直 属 党委书 记 , 建行
宝 山 宝钢 支 行副 行 长, 建行 上 海市 分 行办 公 室副 主任 , 国泰 证 券公 司 综合 管理 部 总经 理 ,公
司 专 职党 委 副书 记 兼行 政管 理 部总 经 理, 公 司专 职党 委 副书 记 兼上 海 营业 总部 总 经理 , 国泰
君 安 证券 专 职董 事 、党 委办 公 室主 任 、机 关 党委 书记 , 公司 党 委委 员 、工 会主 席 ,国 泰 君安
投资管 理股 份有 限公 司董 事长、 党委 书记 、国 泰君 安证券 股份 有限 公司 党委 委员。
赵 敏 先 生, 研 究生 学 历。曾 在 上 海社 会 科学 院 人口与 发 展 研究 所 工作 , 历任华 安 基 金管
理 有 限公 司 综合 管 理部 总经 理 、电 子 商务 部 总经 理、 上 海营 销 总部 总 经理 , 现 任 华安 基 金管
理有限 公司 总裁 助理 。
诸 慧 女 士, 研 究生 学 历,经 济 师 。历 任 华安 基 金管理 有 限 公司 监 察稽 核 部高级 监 察 员,华安策略优选 股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要)
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集中交 易部 总监 助理 ,现 任华安 基金 管理 有限 公司 集中交 易部 总经 理。
(3) 高级 管理 人员 :
朱 仲 群 先生 , 研究 生 学历。 历 任 中国 人 民银 行 人事司 、 办 公厅 副 处长 、 处长, 国 家 开发
银 行 办公 厅 处长 , 中国 光大 银 行大 连 分行 行 长助 理、 监 察室 副 主任 , 中国 平安 人 寿保 险 股份
有 限 公司 北 京分 公 司党 委副 书 记兼 副 总经 理 、党 委书 记 兼总 经 理, 长 城人 寿保 险 股份 有 限 公
司总经 理 、副 董事 长、 董 事, 现任 上海 国际 集团 有 限公司 总经 理助 理, 华安 基 金管理 有限 公司
董事长 。
李勍先生,大 学学历, 高 级管理人员工 商管理硕 士 (EMBA ) 。 历任中国 兴南(集团)公司
证 券 投资 部 副总 经 理, 北京 汇 正财 经 顾问 有 限公 司董 事 总经 理 ,上 海 证券 交易 所 深圳 办 事处
主任, 中国 投资 信息 有限 公司董 事总 经理 ,现 任华 安基金 管理 有限 公司 董事 、 总裁 。
尚志民 先生 ,工 商管 理硕 士,16 年证 券、 基金 从业 经验, 曾在 上海 证券 报研 究所、 上 海
证 大 投资 管 理有 限 公司 工作 , 进入 华 安基 金 管理 有限 公 司后 曾 先后 担 任公 司研 究 发展 部 高级
研究员 ,1999 年 6 月至 2001 年 9 月 担任 安顺 证券 投 资基金 的基 金经 理,2000 年 7 月至 2001
年 9 月 同时 担任 安瑞 证券 投资基 金的 基金 经理 , 2001 年 9 月至2003 年9 月 担 任华安 创新 证券
投资基 金的 基金 经理 ,2003 年9 月至 今担 任安 顺证 券投资 基金 的基 金经 理 ,2006 年9 月 起同
时 担 任华 安 宏利 股 票型 证券 投 资基 金 的基 金 经理 。现 任 华安 基 金管 理 有限 公司 副 总裁 、 首席
投资官 。
秦军先 生, 研究 生学 历,14 年证券 、基 金从 业经 验 ,曾任 中国 航空 工业 规划 设计研 究院
建 设 监理 部 总经 理 助理 ,中 合 资产 管 理有 限 责任 公司 北 京分 公 司总 经 理, 嘉实 基 金管 理 有限
公司总 经理 助理 , 现 任华 安基金 管理 有限 公司 副总 裁。
章国富 先生 ,研 究生 学历 ,25 年 经济 、金 融从 业经 验。曾 任上 海财 经大 学副 教授、 硕 士
生 导 师, 上 海大 华 会计 师事 务 所会 计 师、 中 国诚 信证 券 评估 有 限公 司 上海 分公 司 副总 经 理、
上海华 虹 (集 团) 有限 公 司财务 部副 部长 ( 主持 工 作) 、 上海 信虹 投资 管理 有 限公司 副总 经理
兼 上 海新 鑫 投资 有 限公 司财 务 总监 、 华安 基 金管 理有 限 公司 督 察长 , 现任 华安 基 金管 理 有限
公司副 总裁 。
薛珍女 士, 研究 生学 历,13 年证券 、基 金从 业经 验 ,曾任 华东 政法 大学 副教 授,中 国证
监 会 上海 证 管办 机 构处 副处 长 ,中 国 证监 会 上海 监管 局 信息 调 研处 处 长, 中 国 证 监会 上 海监
管局法 制工 作处 处长 ,现 任华安 基金 管理 有限 公司 督察长 。
2、基 金经 理介绍
现任基 金经 理: 华安策略优选 股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要)
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杨 明 先 生, 中 央财 经 大学硕 士 研 究生 ,14年 银 行、基 金 从 业经 历 。曾 在 上海银 行 从 事信
贷 员、 交易 员及 风险 管理。2004 年10 月加 入华 安基金 管理 有限 公司 ,任 研究发 展部 研究 员。
现 任投 资研 究部 总监 。2013 年6月 起担 任本 基金 的基金 经理 。2014 年6 月起 担任投 资研 究部 高
级总监 。
历任基 金经 理:
李
玲 女士 :2001 年9 月20 日 —2003 年9 月18 日 担任本 基金 基金 经理 。
林彤彤 先生 :2000 年6 月28 日 —2001 年9 月20 日 担任本 基金 基金 经理 。
王国卫 先生 ,2000 年6 月28 日 —2005 年5 月25 日 担任本 基金 基金 经理 。
鲍
泓 先生 :2005 年5 月25 日 —2008 年2 月13 日 担任本 基金 基金 经理 。
邓跃辉 先生 :2008 年2 月13 日 —2010 年3 月19 日 担任本 基金 基金 经理 。
张
伟 先生 :2008 年2 月13 日 —2010 年9 月20 日 担任本 基金 基金 经理 。
殷
鸣 先生 :2010 年9 月20 日 —2013 年3 月2 日 担 任本基 金基 金经 理。
汪光成 先生 :2013 年3 月2 日—2013 年 10 月29 日 担任本 基金 基金 经理 。
3、本 公司 采取 集体 投资 决 策制度, 股票 投 资决 策委 员会成 员的 姓名 和职 务如 下:
李
勍 先生 ,总
裁
尚志民 先生 , 副 总裁 、 首 席投资 官
赵
敏 先生 ,总 裁助 理
顾建国 先生 , 华 安未 来资 产管理 (上 海) 有限 公司 总经理
翁启森 先生 , 基 金投 资部 及 全球 投资 部总 经理 、基 金经理
陈俏宇 女士 ,基 金经 理
杨
明 先生 , 投 资研 究部 总经理 、 首 席宏 观策 略师
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
4、业 务人 员的 准备 情况 :
截至 2014 年 6 月 30 日 , 公司目 前共 有员 工 281 人 ,主要 来自 国内 外证 券公 司等金 融机
构, 其 中92.6% 以 上具 有三 年证券 业或 五年 金融 业从 业经历 , 具有 丰富 的实 际 操 作经 验 。 所 有
上 述 人员 在 最近 三 年内 均未 受 到所 在 单位 及 有关 管理 部 门的 处 罚。 公 司业 务由 投 资与 研 究、
营销、 后台 支持 等三 个业 务板块 组成 。 华安策略优选 股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要)
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二、基 金托管人
一、基 金托 管人 基本 情况
(一) 基金 托管 人概 况
公司法 定中 文名 称: 交通 银行股 份有 限公 司( 简称 :交通 银行 )
公司法 定英 文名 称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 :牛 锡明
住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
邮政编 码:200120
注册时 间:1987 年3 月 30 日
注册资 本:742.62 亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 :王 涛
电话:021-95559
交通银 行始 建 于1908 年 , 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一 ,也 是近 代中 国发 钞 行之一 。 交
通银行 先后 于2005 年6 月和 2007 年5 月 在香 港联 交 所、 上交 所挂 牌上 市, 是 中国 2010 年上
海世博 会唯 一的 商业 银行 全球合 作伙 伴。 交通 银行 连续五 年跻 身《 财富 》(FORTUNE) 世界 500
强 , 营业 收入 排名 第 243 位 , 较上 年提 升 83 位 ; 列《银 行家 》杂 志全 球 1,000 家 最大 银
行一级 资本 排名 第 23 位 , 较上年 提 升 7 位 。 截至2014 年3 月 31 日 ,交 通银 行资产 总额 达到
人民 币5.97 万 亿元 ,实 现 净利润 人民 币 186.90 亿元。
交 通 银 行总 行 设资 产 托管部 。 现 有员 工 具有 多 年基金 、 证 券和 银 行的 从 业经验 , 具 备基
金 从 业资 格 ,以 及 经济 师、 会 计师 、 工程 师 和律 师等 中 高级 专 业技 术 职称 ,员 工 的学 历 层次
较 高 ,专 业 分布 合 理, 职业 技 能优 良 ,职 业 道德 素质 过 硬, 是 一支 诚 实勤 勉、 积 极进 取 、开
拓创新 、奋 发向 上的 资产 托管从 业人 员队 伍。
(二)主 要人 员情 况
牛锡明 先生 ,董 事长 、执 行董事 。
牛先 生 2013 年 10 月至 今 任本行 董事 长、 执行 董事 ,2013 年 5 月至 2013 年 10 月任 本行
董事长 、执 行董 事、 行长 ,2009 年 12 月至 2013 年 5 月 任本 行副 董事 长、 执行董 事、 行长 。
牛先 生1983 年 毕业 于中 央 财经大 学金 融系 , 获学 士 学位 ,1997 年 毕业 于哈 尔 滨工业 大学 管理华安策略优选 股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要)
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学院技 术经 济专 业, 获硕 士学位 ,1999 年享 受国 务 院颁发 的政 府特 殊津 贴。
彭纯先 生, 副董 事长 、执 行董事 、行 长。
彭先生 2013 年 11 月 起任 本行副 董事 长、 执行 董事 ,2013 年 10 月 起任 本行 行长;2010
年 4 月至2013 年9 月 任中 国投资 有限 责任 公司 副总 经理兼 中央 汇金 投资 有限 责任公 司执 行 董
事、总 经理 ;2005 年 8 月至 2010 年 4 月任 本行 执行 董事、 副 行 长;2004 年 9 月至 2005 年 8
月任本 行副 行长 ;2004 年6 月至2004 年9 月 任本 行 董事 、行 长助 理;2001 年9 月至2004 年
6 月任 本行 行长 助理 ;1994 年至2001 年 历任 本行 乌 鲁木齐 分行 副行 长、 行长, 南宁分 行行 长,
广州分 行行 长。 彭先 生 1986 年 于中 国人 民银 行研 究 生部获 经济 学硕 士学 位。
钱文挥 先生 ,执 行董 事、 副行长 。
钱先 生2007 年8 月 起任 本 行执行 董事 、 副行 长,2004 年 10 月至 2007 年8 月 任本行 副行
长 (其 中:2005 年7 月至 2006 年11 月兼 任本 行上 海分行 行长 ) 。 钱 先生1998 年于 上海 财经
大学获 工商 管理 硕士 学位 。
刘树军 先生 ,交 通银 行资 产托管 部总 经理 。
刘先 生 2012 年 5 月起 任交 通银行 资产 托管 部总 经理 。2011 年 10 月 起任 交通 银行资 产 托
管 部 副总 经 理, 曾 任中 国农 业 银行 长 春分 行 办公 室主 任 、农 行 总行 办 公室 正处 级 秘书 , 农行
总 行 信贷 部 工业 信 贷处 处长 , 农行 总 行托 管 部及 养老 金 中心 副 总经 理 ,交 通银 行 内蒙 古 分行
副行长 。刘 先生 为管 理学 硕士, 高级 经济 师。
(三) 基金 托管 业务 经营 情况
截止 2014 年二 季度 末, 交 通银行 共托 管证 券投 资基 金 108 只 。此 外, 还托 管 了全国 社会
保 障 基 金 、保 险 资产 、 企业 年 金 、QFII 、QDII、信托计划、 证券 公 司集 合 资产 计 划 、ABS 、
产业基 金、 专户 理财 等 12 类产品 。
三、相 关服务机构
(一)基金份额发售 机构 及其联系人
1.直 销机 构:
(1) 华安 基金 管理 有限 公 司上海 业务 部
地址: 上海 浦东 新区 世纪 大道8 号, 上海 国金 中心 二期31 楼 华安策略优选 股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要)
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电话: (021 )38969960
传真: (021 )58406138
联系人 : 姚 佳岑
(2) 华安 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
地址: 北京 市西 城区 金融 街7号 英蓝 国际 金融 中心522 室
电话: (010 )57635999
传真: (010 )66214061
联系人 :朱江
(3) 华安 基金 管理 有 限 公 司广州 分公 司
地址: 广州 市天 河区 华夏 路10号 富力 中心1203 室
电话: (020 )38199200
传真: (020 )38927962
联系人 :张彤
(4) 华安 基金 管理 有限 公 司西安 分公 司
地址: 西安 市碑 林区 南关 正街88 号长 安国 际中 心A 座706室
电话: (029 )87651811
传真: (029 )87651820
联系人 : 史 小光
(5) 华安 基金 管理 有限 公 司成都 分公 司
地址: 成都 市人 民南 路四 段19号 威斯 顿联 邦大 厦12 层1211K-1212L
电话: (028 )85268583
传真: (028 )85268827
联系人 :张彤
(6) 华安 基金 管理 有限 公 司沈阳 分公 司
地址: 沈阳 市沈 河区 北站 路59号 财富 中心E座2103 室
电话: (024 )22522733
传真: (024 )22521633
联系人 :杨贺
(7) 华安 基金 管理 有限 公 司电子 交易 平台
华安电 子交 易网 站:www.huaan.com.cn 华安策略优选 股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要)
9
华安电 子交 易热 线:40088-50099
智能手 机APP 平 台:iPhone 交易客 户端 、Android 交 易 客户端
传真电 话: (021 )33626962
联系人 : 谢 伯恩
2、代 销机 构
(1) 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路188 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 : 牛 锡明
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客户服 务电 话:95559
网址:www.bankcomm.com
(2) 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街1 号
法定代 表人 :田 国立
电话: (86 )10-66596688
传真: (0086 )010-66594568
客户服 务电 话:95566
网址:www.boc.cn
(3) 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址 : 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街 55 号
办公地 址: 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 :姜 建清
客户服 务电 话:95588
传真:010-66107571
网址:www.icbc.com.cn
(4) 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 中国 北京 市东 城区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 : 蒋 超良 华安策略优选 股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要)
10
客户服 务电 话:95599
网址:www.abchina.com
(5) 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 : 王 洪章
客户服 务电 话:95533
网址:www.ccb.com
(6) 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 中国 广东 省深 圳市福 田区 深南 大 道 7088 号
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 :傅 育宁
电话: (0755 )83198888
传真: (0755 )83195109
客户服 务电 话:95555
网址:www.cmbchina.com
(7) 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大厦 C 座
法定代 表人 : 常 振明
电话:86-10-65558000
传真:86-10-65550809
客户服 务电 话:95558
网址:bank.ecitic.com
(8) 兴业 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 福建 省福 州市 湖东 路 154 号中 山大 厦
法定代 表人 : 高建 平
电话:0591-87824863
传真:0591-87842633
客户服 务电 话:95561
网址:www.cib.com.cn 华安策略优选 股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要)
11
(9) 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号、 甲 25 号中国 光大 中心
法定代 表人 :唐 双宁
电话:010-63636363
传真:010-63636713
客户服 务电 话:95595
网址:www.cebbank.com
(10) 中国 民生 银行 股份 有限公 司
注册地 址: 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街2 号
办公地 址: 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街2 号
法定代 表人 :董 文标
电话:010-68946790
传真:010-68466796
客户服 务电 话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(11) 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法 定代 表人 : 刘 安东
客户服 务电 话:95580
传真:010-66419824
网址:www.psbc.com
(12) 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址 : 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 :闫 冰竹
电话:010-66426500
客户服 务电 话:95526
传真:010-66426519
网址:www.bankofbeijing.com.cn 华安策略优选 股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要)
12
(13) 华夏 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 北 京市 东城 区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址: 北 京市 东城 区 建国门 内大 街 22 号 华夏 银 行大厦
法定代 表人 :吴建
电话:010-85239938
传真:010-85239605
客户服 务电 话:95577
网址:www.hxb.com.cn
(14) 上海 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 上 海市 银城 中 路 168 号
办公地 址: 上 海市 银城 中 路 168 号
法定代 表人 :范 一飞
电话:0086-21-68475888
传真:0086-21-68476111
客户服 务电 话: (021 )95594
网址:www.bankofshanghai.com
(15) 广发 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 :董 建岳
传真:86-20-87310779
客户服 务电 话:4008308003
网址:www.cgbchina.com.cn
(16) 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 中国 深圳 市深 南中 路 5047 号
法定代 表人 :孙 建一
联系电 话: (0755 )82080387
传真号 码: (0755 )82080386
客户服 务电 话:95511 —3
网址:bank.pingan.com
(17) 上海 农村 商业 银行 股份有 限公 司 华安策略优选 股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要)
13
注册地 址: 中国 上海 市浦 东新区 银城 中 路8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代 表人 :胡 平西
电话:0086-21-38576666
传真:0086-21-50105080
客户服 务电 话: (021 )962999
网址:www.srcb.com
(18) 浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 杭州 市庆 春 路288 号
办公地 址: 杭州 市庆 春 路288 号
法定代 表人 : 张达 洋
电话: (0571 )87659009 ,87659816
传真: (0571 )87659826
客户服 务电 话:95527
网址:www.czbank.com
(19) 东莞 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
法定代 表人 :廖 玉林
电话:(0769)22102097
传真:(0769)22116029
客户服 务电 话:4001196228
网址:www.dongguanbank.cn
(20) 临商 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 山 东省 临沂 市 沂蒙 路 336 号
法定代 表人 : 王傢 玉
电话: (0539 )8311353
客户服 务电 话:40069-96588
网址:www.lsbchina.com
(21) 温州 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 温州 市车 站大 道 196 号
办公地 址: 温州 市车 站大 道 196 号 华安策略优选 股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要)
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法定代 表人 :邢 增福
电话: (0577 )88999906
客户服 务电 话: (0577 )96699
网址:www.wzbank.cn
(22) 渤海 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 天 津市 河西 区 马场道201-205 号
法定代 表人 : 刘宝 凤
电话:+86 (22 )5831 6666
传真:+86 (22 )5831 6528
客户服 务电 话:400-888-8811
网址:www.cbhb.com.cn
(23) 乌鲁 木齐 市商 业银 行股份 有限 公司
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市新华 北路8号
法定代 表人 :农 惠臣
电话: (0991 )8824667
传真: (0991 )8824667
客户服 务电 话: (0991 )96518
网址:www.uccb.com.cn
(24) 烟台 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路25 号
法定代 表人 :庄 永辉
电话: (0535 )6691333
传真: (0535 )6691305
客户服 务电 话:4008-311-777
网址:www.yantaibank.net
(25) 大连 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 辽宁 大连 市中 山区中 山路88号
办公地 址: 辽宁 大连 市中 山区中 山路88号
法定代 表人 : 陈 占维
电话:0411-82311410 华安策略优选 股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要)
15
传真:0411-82311410
客户服 务电 话:4006640099
公司网 址:www.bankofdl.com
(26) 哈尔 滨银 行股 份有 限公司
注册地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
法定代 表人 : 高 淑珍
电话: (0451 )86779999
传真: (0451 )86779000
客户服 务电 话:4006096358/95537
网址:www.hrbcb.com.cn
(27) 浙江 稠 州 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址: 浙江 省义 乌市 江滨路 义乌 乐园 东侧
法定代 表人 :金 子军
电话: (0579 )85337702
传真: (0579 )85337706
客户服 务电 话: (0571 )96527/400-8096-527
网址:www.czcb.com.cn
(28) 广州 银行 股份 有限 公司
注 册地 址: 广东 省广 州市 越秀区 广州 大道 北195 号
办公地 址: 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路30 号
法定代 表人 :姚 建军
电话:020-37598339
传真:020-37590798
客户服 务电 话:96699 ( 广 州)、400-83-96699 (全 国)
网址:www.gzcb.com.cn
(29) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址: 上海 市银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 层
法定代 表人 :万 建华
电话: (021 )38676666 华安策略优选 股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要)
16
传真: (021 )38670161
客户服 务电 话:400-8888-666
网址:www.gtja.com
(30) 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址: 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号
法定代 表人 :王 常青
电话: (010 )65183888
传真: (010 )65182261
客户服 务电 话:400-8888-108
网址:www.csc108.com
(31) 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
法定代 表人 :何 如
电话: (0755 )82130833-2181
传真: (0755 )82133952
客户服 务电 话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(32) 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏大厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 :宫 少林
电话: (0755 )82943511
传真: (0755 )82943237
客户服 务热 线:95565
网站:www.newone.com.cn
(33) 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 广州 市 天 河区 天河北 路183-187 号 大都 会广 场 43 楼(4301-4316 房)
办公地 址: 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 5、10 、18-19、36、38-39 、41-44 楼
法定代 表人 :孙 树明
电话: (020 )87555888 华安策略优选 股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要)
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传真: (020 )87555305
客户服 务热 线:95575
网址:www.gf.com.cn
(34) 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座
办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 中信 证券大 厦
法定代 表人 :王 东明
电话: (010 )84864818
传真: (010 )84865560
客户服 务电 话:0755-23835888
网址:www.cs.ecitic.com
(35) 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址 : 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
法定代 表人 :陈 有安
电话: (010 )66568047
传真: (010 )66568536
客户服 务电 话:4008-888-888
网址:www.chinastock.com.cn
(36) 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 上海 市广 东 路689 号
办公地 址 : 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 :王 开国
电话: (021 )23219000
传真: (021 )63410456
客户服 务电 话:95553 、4008888001
网址:www.htsec.com
(37) 申银 万国 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
办公地 址 : 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层 华安策略优选 股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要)
18
法定代 表人 :储 晓明
电话: (021 )54033888
传真: (021 )54035333
客户服 务电 话:021-96250500
网址:www.sywg.com
(38) 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦
办公地 址 :福 州市 湖东 路268 号 证券 大厦 ; 上海 市 浦东新 区民 生 路1199 弄 证 大五道 口广
场 1 号楼
法定代 表人 :兰 荣
电话: (021 )68419974
传真: (021 )68419867
客户服 务电 话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
(39) 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号
法定代 表人 : 杨 泽柱
电话:95579
网址:www.cjsc.com.cn
(40) 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层
法定代 表人 :牛 冠兴
电话: (0755 )82825551
传真: (0755 )82558355
客户服 务电 话:4008001001
网址:www.essences.com.cn
(41) 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦 华安策略优选 股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要)
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法定代 表人 : 余 维佳
电话: (023 )63786488
传真: (023 )63786001
客户服 务电 话:40080-96096
网址:www.swsc.com.cn
(42) 中信 证券 (浙 江) 有限责 任公 司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 江干区 解放 东 路 29 号迪 凯 银座 22 、23 楼
公司办 公地 址: 浙江 省杭 州市江 干区 解放 东 路 29 号 迪凯银 座 22 、23 楼
法 定代 表人 :沈强
联系电 话: (0571 )87112510
客户服 务电 话:95548
网址:www.bigsun.com.cn
(43) 湘财 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼
办公地 点: 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼
法定代 表人 :林 俊波
电话: (021 )68634518
传真: (021 )68865680
客户服 务电 话:400-888-1551
网址:www.xcsc.com
(44) 万联 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路11 号高 德置 地广 场F栋18 、19 楼 全层
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路11 号高 德置 地广 场F栋18 、19 楼 全层
法定代 表人 :张 建军
电话: (020 )37865070
传真: (020 )37865030
客户服 务电 话:400-8888-133
网址:www.wlzq.com.cn
(45) 民生 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中心 A 座 16-18 层 华安策略优选 股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要)
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办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中心 A 座 16-18 层
法 定代 表人 :余政
电话: (010 )85120190
传真: (010 )85120211
客户服 务电 话:4006198888
网址:www.mszq.com
(46) 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址 : 安徽 省合 肥市 梅山 路 18 号安 徽国 际金 融 中心 A 座国 元证 券
法定代 表人 :蔡咏
电话: (0551 )2207114
客户服 务电 话:95578
网址:www.gyzq.com.cn
(47) 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 天津 经济 技术 开发区 第二 大 街 42 号写 字 楼 101 室
办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 : 杜 庆平
电话: (022 )28451861
传真: (022 )28451892
客户服 务电 话:400-651-5988
公司网 站:www.ewww.com.cn
(48) 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号
办公地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 :吴 万善
电话: (025 )84457777
客 户服 务电 话:95597
网址:www.htsc.com.cn
(49) 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼 华安策略优选 股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要)
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办公地 址: 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心A 座 26 ―30 层
法定代 表人 :侯巍
电话: (0351 )8686703
传真: (0351 )8686619
客户服务 电 话:95573
网址:www.sxzq.net
(50) 中信 证券 (山 东) 有限责 任公 司
注册地 址: 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 :杨 宝林
电话: (0532 )85022026
传真: (0532 )85022026
客户服务 电 话:95548
网址:www.zxwt.com.cn
(51) 东兴 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号( 新盛 大厦 )12 、15 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号( 新盛 大厦 )B 座12 、15 层
法定代 表人 : 魏 庆华
电话:(010) 66555316
传真:(010) 66555246
客户服 务电 话:010-66555835
网址:http://www.dxzq.net.cn
(52) 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 苏州 市工 业园 区星阳 街 5 号
办公地 址: 苏州 市工 业园 区星阳 街 5 号
法定代 表人 :范力
电话: (0512 )65581136
传真: (0512 )65588021
客户服 务电 话: (0512 )33396288
网址:www.dwzq.com.cn 华安策略优选 股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要)
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(53) 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址: 北京 西城 区闹 市口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 : 张 志刚
电话: (010 )63081000
传真: (010 )63080978
客户服 务电 话:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
(54) 东方 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层—29 层、32 、36、39 、40
层
法定代 表人 : 潘 鑫军
电话: (021 )63325888
传真: (021 )63326173
客户服 务电 话:95503
网址:www.dfzq.com.cn
(55) 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二段 华侨 国际 大 厦 22-24 层
办公地 址: 长沙 市芙 蓉区 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 :雷 杰
电话: (0731 )85832343
传真: (0731 )85832342
客户服 务电 话:95571
网址:www.foundersc.com
(56) 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :薛 峰
电话: (021 )68816000-1876 华安策略优选 股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要)
23
传真: (021 )68815009
客户服 务电 话: 95525 网 站:www.ebscn.com
(57)广 州 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 楼
法定代 表人 :刘东
电话: (020 )88836999
传真: (020 )88836654
客户服 务 电 话:961303 、02083963933
网址:www.gzs.com.cn
(58) 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号
办公地 址: 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号东 北证 券 大厦
法定代 表人 : 杨 树财
电话: (0431 )85096709
传真: (0431 )85096795
客户服 务 电 话:4006000686
网址:www.nesc.cn
(59) 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
办公地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 : 龚 德雄
电话: (021 )53519888
传真: (021 )53519888
客户服 务电 话:4008918918
网址:www.shzq.com
(60) 新时 代证 券有 限责 任 公司
注册地 址 : 北 京市 海淀 区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501 办 公地 址 : 北京市 海淀 区
北三环 西 路99 号西 海国 际 中 心1 号楼 15 层
法定代 表人 : 刘 汝军 华安策略优选 股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要)
24
电话: (010 )83561149
传真: (010 )83561094
客户服 务电 话:400-698-9898
网址:www.xsdzq.cn
(61) 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 无锡 市金 融一 街 8 号
办公地 址: 无锡 市太 湖新 城金融 一 街 8 号 国联 金融 大厦 7-9 楼
法定代 表人 : 姚 志勇
电话: (0510 )82831662
传真: (0510 )82830162
客户服 务 电 话:0510-82588168
网址:www.glsc.com.cn
(62) 浙商 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号
办公地 址: 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 区 6/7 楼
法定代 表人 :吴 承根
电话: (0571 )87901053
传真: (0571 )87901913
客户服 务 电 话:967777
网址:http://www.stocke.com.cn/zszq/index/index.jsp
(63) 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号 16-20
办公地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号 16-20 层
法定代 表人 : 谢 永林
电话:4008866338
传真: (0755 )82400862
客户服 务电 话:95511-8
网址:www.stock.pingan.com
(64) 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路 198 号 华安策略优选 股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要)
25
办公地 址: 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路 198 号
法定代 表人 :李 工
电话: (0551 )5161666
传真: (0551 )5161600
客户服 务电 话:96518
网址:www.hazq.com
(65) 国海 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址: 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖 路 46 号
法定代 表人 :张 雅锋
电话: (0771 )5539262
传真: (0771 )5539033
客户服 务电 话: 全国 :400-8888-100 广西 :96100 、0771-5539032
网址:www.ghzq.com.cn
(66) 财富 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 层
办公地 址: 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段 80 号顺 天国 际 财富中 心 26 、27 层
法定代 表人 : 蔡 一兵
电话: (0731 )4403343
传真: (0731 )4403439
客户服 务电 话: 0731-84403304
网址:www.cfzq.com
(67) 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号
办公地 址: 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号 金源 中心 30 楼
法定代 表人 : 张 运勇
电话: (0769 )22119351
传真: (0769 )22119423
客户服 务电 话:0769-961130
网址:www.dgzq.com.cn 华安策略优选 股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要)
26
(68) 中原 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址: 河南 省郑 州市 郑东新 区商 务外 环 路 10 号
法定代 表人 : 菅 明军
电话: (0371 )65585670
传真: (0371 )65585665
客 户服 务电 话: (0371 )967218
网址:www.ccnew.com
(69) 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址 : 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
法定代 表人 :常喆
电话: (010 )84183389
传真: (010 )64482090
客户服 务电 话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
(70) 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
办公地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
法定代 表人 : 朱 科敏
电话: (021 )50586660-8636
传真: (021 )50586660-8611
客户服 务电 话:4008888588
网址:www.longone.com.cn
(71) 中银 国际 证券 有限 责任公 司
地址: 中国 上海 浦东 银城 中路 200 号 中银 大 厦 39 层
办公地 址: 中国 上海 浦东 银城中 路 200 号 中银 大 厦39、40 、41 层
法定代 表人 :许刚
电话: (021 )68604866
传真: (021 )58883554 华安策略优选 股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要)
27
客户服 务电 话:4006208888
网址:www.bocichina.com
(72) 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 内蒙 古自 治区 呼和浩 特市 新城 区新 华东 街 111 号
办公地 址: 内蒙 古自 治区 呼和浩 特市 新城 区新 华东 街 111 号
法定代 表人 : 庞 介民
电话: (0471 )4913998
传真: (0471 )4930707
客户服 务电 话: (0471 )4961259
网址:www.cnht.com.cn
(73) 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
办公地 址: 江西 省 南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
法定代 表人 :曾 小普
电话: (0791 )6289771
传真: (0791 )6289395
客户服 务电 话:4008222111
网址:www.gsstock.com
(74) 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 宏源 大厦
办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 宏源 大厦
法定代 表人 :冯 戎
联系电 话: (010 )88085858
传真号 码: (010 )88085195
客户服 务电 话:0991-400-800-0562
公司网 址:www.hysec.com
(75) 齐鲁 证券 有限 公司
注册地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 :李 玮
传真: (0531 )68889752 华安策略优选 股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要)
28
客户服 务电 话:95538
网址:www.qlzq.com.cn
(76) 世纪 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40-42 层
法定代 表人 : 姜 昧军
电话: (0755 )83199511
传真: (0755 )83199545
客户服 务电 话: 0755-83199509
公司网 站:www.csco.com.cn
(77) 第一 创业 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座25 、26 号
办公地 址: 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座25 、26 号
法定代 表人 :刘 学民
电话: (0755 )25832583
传真: (0755 )25831718
客户服 务电 话:4008881888
网址:www.firstcapital.com.cn
(78) 中航 证券 有限 公司
注册地 址: 南昌 市红 谷中 大道 1619 号南 昌国 际金 融 大厦 A 栋 41 层
办公地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋 41 层
法定代 表人 : 王 宜四
电话: (0791 )6768763
传真: (0791 )6789414
客户服 务电 话:4008866567
网址:www.avicsec.com
(79) 德邦 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 上海 市曹 杨 路510 号 南半 幢9 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 “城 建国 际中心 ”2 6 楼
法定代 表人 : 姚 文平
电话: (021 )68761616 华安策略优选 股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要)
29
传真: (021 )68767981
客户服 务电 话:4008888128
网址:www.tebon.com.cn
(80) 西部 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 西安 市东 新 街232 号 信托 大厦16-17 层
法定代 表人 :刘 建武
电话: (029 )87406172
客户服 务电 话:95582
网址:www.westsecu.com
(81) 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路157 号 7-8 层
办公地 址: 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路157 号 7-8 层
法定代 表人 :黄 金琳
电话: (0591 )87383623
传真: (0591 )87383610
客户服 务电 话: (0591 )96326
网址:www.hfzq.com.cn
(82) 华龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号兰 州财富 中 心 21 楼
办公地 址: 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号兰 州财富 中 心 21 楼
法定代 表人 :李 晓安
电话: (0931 )4890100
传真: (0931 )4890118
客户服 务电 话:0931-4890619
网址:www.hlzqgs.com
(83) 中国 国际 金融 有限 公司
注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层
办公地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座6 层、26 层、27 层 28 层
法定代 表人 : 金 立群
电话: (010 )65051166 华安策略优选 股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要)
30
传真: (010 )65051156
客户服 务电 话: (010 )65051166
网址:www.cicc.com.cn
(84) 瑞银 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 北京 西城 区金 融大 街 7 号 英蓝 国际 金 融 中心 12 层、15 层
办公地 址: 北京 西城 区金 融大 街 7 号 英蓝 国际 金融 中心 12 层、15 层
法定代 表人 : 程 宜荪
电话: (010 )59226788
传真: (010 )59226799
客户服 务电 话:400-887-8827
网址:www.ubssecurities.com
(85) 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 18-21 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 18-21 层
法定代 表人 :龙 增来
电话: (0755 )82023442
传真: (0755 )82026539
客户服 务电 话:4006-008-008
网址:http://www.china-invs.cn/
(86) 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 60 09 号新 世界 中心2 9层
法定代 表人 : 黄 扬录
电话: (0755 )82943755
传真: (0755 )82940511
客户服 务电 话:4001022011
网址:www.zszq.com.cn
(87) 红塔 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号
办公地 址 : 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大厦 7-11 楼 华安策略优选 股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要)
31
法定代 表人 : 况 雨林
电话: (0871 )3577930
传真: (0871 )3578827
客户服 务电 话: (0871 )63577930
网址:www.hongtazq.com
(88) 日信 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 内蒙 古 呼 和浩 特市锡 林南 路 18 号
办公地 址: 内蒙 古 呼 和浩 特市锡 林南 路 18 号
法定代 表人 : 孔 佑杰
电话: (0471 )6292587
传真: (0471 )6292477
网址:www.rxzq.com.cn
(89) 江海 证券 有限 公司
注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 :孙 名扬
电话: (0451 )82336863
传真: (0451 )82287211
客户服 务电 话:40066-62288
网址:www.jhzq.com.cn
(90) 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 :冉云
电话: (028 )86690125
传真: (028 )86690126
客户服 务电 话:4006600109
网址:www.gjzq.com.cn
(91) 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层 华安策略优选 股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要)
32
办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
法定代 表人 :陈 林
电话: (021 )50122107
传真: (021 )50122078
客户服 务电 话:4008209898
网址:www.cnhbstock.com
(92) 厦门 证券 有限 公司
注册地 址: 厦门 市莲 前西 路 2 号莲 富大 厦十 七楼
办公地 址: 厦门 市莲 前西 路 2 号莲 富大 厦十 七楼
法定代 表人 :傅 毅辉
电话: (0592 )5161642
传真: (0592 )5161140
客户服 务电 话: (0592 )5163588
网址:www.xmzq.cn
(93) 爱建 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 上海 市世 纪大 道 1600 号32 楼
办公地 址: 上海 市世 纪大 道 1600 号32 楼
法定代 表人 : 宫 龙云
电话: (021 )32229888
传真: (021 )62878701
客户服 务电 话: (021 )63340678
网址: www.ajzq.com/common/index.jsp
(94) 英大 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦十 一、 二十九 、三 十、 三十 一层
法定代 表人 :吴骏
电话: (0755 )83007041
83007166
传真: (0755 )83007034
客户服 务电 话:0755-26982993
网址:www.ydsc.com.cn 华安策略优选 股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要)
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(95) 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 : 祝 献忠
电话: (010 )58568007
传真: (010 )58568062
客户服 务电 话:58568118
网址:www.hrsec.com.cn
(96) 财达 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路 35 号庄 家 金融大 厦 24 层
办公地 址: 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路35 号庄 家 金融大 厦 24 层
法定代 表人 :翟 建强
电话: (0311 )86028442
传真: (0311 )66006244
客户服 务电 话:4006128888
网址:www.s10000.com
(97) 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
办公地 址: 武汉 市武 昌区 中南 路 99 号武 汉保 利广 场 A 座 37 楼
法定代 表人: 余磊
电话: (027 )87618889
传真: (027 )87618863
客户服 务电 话: (027 )87618882 ,(028 )86711410 、028-86712334
网址:www.tfzq.com
(98) 中天 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 沈阳 市和 平区 光荣街23甲
办公地 址: 沈阳 市和 平区 光荣街23甲
法定代 表人 : 马 功勋
电话: (024 )23266917
传真: (024 )23255606 华安策略优选 股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要)
34
客户服 务电 话:4006180315
网址:www.stockren.com
(99)大 通 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 国际 金融中 心 A 座- 大连 期货 大厦 38 、39
层
办公地 址: 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 国际 金融中 心 A 座- 大连 期货 大厦 38 、39
层
法定代 表人 : 李 红光
电话: (0411 )39673301
传真: (0411 )39673219
客户服 务电 话:4008-169-169
网址:www.estock.com.cn
(100 )天 相投 资顾 问有 限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B 座701
办公地 址: 北京 市西 城区 金融街5号 新盛 大厦B 座4 层
法定代 表人 :林 义相
电话: (010 )66045608
传真: (010 )66045500
客户服 务电 话: (010 )66045678
网址:www.txsec.com.cn/jijin.txsec.com
(101 )财 富里 昂证 券有 限 责任公 司
注册地 址: 上海 浦东 新区 世纪大 道100 号 上海 环球 金 融中心9楼
办公地 址: 上海 浦东 新区 世纪大 道100 号 上海 环球 金 融中心9楼
法定代 表人 :罗 浩
电话:021-38784818
传真:021-68775878
客户服 务电 话:021-38784818
网址:www.cf-clsa.com
(102 )财 通证 券股 份 有 限 公司
注册地 址: 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心 华安策略优选 股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要)
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办公地 址: 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 :沈 继宁
客服电 话:0571-96336
网址:www.ctsec.com
(103 )长 城证 券有 限责 任 公司
注册地 址: 深圳 市深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 : 黄 耀华
电话: (0755 )83516094
传真: (0755 )83516199
客户服 务电 话:400-6666-888
公司网 站:www.cgws.com
(104 )诺 亚正 行( 上海 ) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址: 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号 205 室
办公地 址:
上 海市 浦东 新区银 城中 路 68 号8 楼
法定代 表人 : 汪 静波
电话:021-38600676
传真:021-38509777
客户服 务电 话:400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
(105 )上 海天 天基 金销 售 有限公 司
注册地 址: 浦东 新区 峨山 路 613 号 6 幢551 室
办公地 址:
上 海市 徐汇 区龙田 路 190 号 2 号楼 东 方财富 大 厦 2 楼
法定代 表人 :其 实
客服电 话:400-181-8188
网址:www.1234567.com.cn
(106 )上 海好 买基 金销 售 有限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄37 号 4 号楼 449 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南路 1118 号 903-906 室
法定代 表人 :杨 文斌 华安策略优选 股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要)
36
传真:021-68596916
客服电 话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
(107 )杭 州数 米基 金销 售 有限公 司
注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号12 楼
法定代 表人 :陈 柏青
客服电 话:4000-766-123
网址: www.fund123.cn
(108 )上 海长 量基 金销 售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址: 浦东 新区 高翔 路 526 号 2 幢220 室
办公地 址:
上 海市 浦东 新区浦 东大 道 555 号裕 景 国际 B 座 16 层
法定代 表 人 :张 跃伟
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(109 )北 京展 恒基 金销 售 有限公 司
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法定代 表人 :闫 振杰
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(110 )中 期资 产管 理有 限 公司
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法定代 表人 : 路瑶
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37
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(111 )万 银财 富( 北京 ) 基金销 售有 限公 司
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法定代 表人 : 李招 弟
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(112 )同 花顺 基金 销售 有 限公司
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法定代 表人 :易 峥
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(113 )联 讯证 券有 限责 任 公司
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和三、 四层
法定代 表人 :徐刚
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(114 )深 圳众 禄基 金销 售 有限公 司
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法定代 表人 :薛峰
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(115 )和 讯信 息科 技有 限 公司 华安策略优选 股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要)
38
注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
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法定代 表人 :王 莉
联系人 :吴 卫东
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(二)注册登记机构
名称: 华安 基金 管理 有限 公司
注册地 址: 上海 浦东 新区 世纪大道 8 号 ,上 海国 金 中心二 期 31 、32 楼
法定代 表人 :李 勍
电话: (021 )38969999
传真: (021 )33627962
联系人 :赵良
客户服 务中 心电 话:40088-50099
(三)律师事务所和 经办 律师
名称: 通力 律师 事务 所
住所: 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
负责人 :韩 炯
电话: (021 )31358666
传真: (021 )31358600
联系人 :秦 悦民
经办律 师: 秦悦 民、 王利 民
(四)会计师事务所 和经 办注册会计师
名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙)
住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行大 厦 6 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展银行 大 厦 6 楼
首席合 伙人 :杨 绍信
联系电 话: (021 )23238888
传真: (021 )23238800
联系人 :傅 琛慧 华安策略优选 股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要)
39
经办会 计师 :汪 棣、 傅琛 慧
四、基 金的 名称
本基金 名称 : 华 安 策 略优 选 股票 型证 券投 资基 金 。
五、基 金的 类型
本基金 类型 :契 约型 开放 式。
六、基 金的投资 目标
以 优 选 股票 为 主, 配 合多种 投 资 策略 , 在充 分 控制风 险 的 前提 下 分享 中 国经济 成 长 带来
的收益 ,实 现基 金资 产的 长期稳 定增 值。
七、基 金的投资方向
本 基金 为股 票型 基金 , 投 资范围 包括 国内 依法 发行 上市的 股票 、 国债 、金 融 债、 企业 债、
央 行 票据 、 可转 换 债券 、权 证 、资 产 支持 证 券以 及国 家 证券 监 管机 构 允许 基金 投 资的 其 它金
融 工 具 。其 中 ,股 票投 资的 比 例 范围 为 基金 资产 的60% -95%; 债 券、 权 证、 资产 支 持 证券 、
货 币 市 场 工 具 及 国 家 证 券 监 管 机 构 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 占 基 金 资 产 的 比 例 范 围 为0
-40% ;现 金或 者到 期日 在 一年以 内的 政府 债券 占基 金资产 净值 的比 例在5%以 上。
此 外 , 如法 律 法规 或 监管机 构 以 后允 许 基金 投 资的其 他 品 种, 基 金管 理 人在履 行 适 当程
序 后 ,可 以 将其 纳 入投 资范 围 ;如 法 律 法 规 或中 国证 监 会变 更 投资 品 种的 比例 限 制的 , 基金
管理人 可相 应调 整本 基金 的投资 比例 上限 规定 ,不 需经基 金份 额持 有人 大会 审议。
八、基 金的投资 策略
1、资 产配 置策 略
本 基 金 将通 过 对宏 观 经济、 国 家 政策 等 可能 影 响证券 市 场 的重 要 因素 的 研究和 预 测 ,并华安策略优选 股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要)
40
利 用 公司 研 究开 发 的数 量模 型 工具 , 分析 和 比较 不同 证 券子 市 场和 不 同金 融工 具 的收 益 及风
险 特 征, 确 定合 适 的资 产配 置 比例 。 本基 金 采取 相对 稳 定的 资 产配 置 策略 ,一 般 情况 下 将保
持 股 票配 置 比例 的 相对 稳定 , 避免 因 过于 主 动的 仓位 调 整带 来 额外 的 风险 。只 有 当基 金 管理
人 通 过研 究 发现 市 场的 主导 因 素( 宏 观面 、 政策 面和 资 金面 等 )发 生 实质 性变 化 时, 才 会对
资产配 置比 例进 行较 大幅 度的主 动调 整。 影响 本基 金资产 配置 的因 素主 要包 括以下 几方 面:
(1) 宏观 经济 因素
宏 观 经 济形 势 将从 两 个方面 影 响 股市 , 一是 对 上市公 司 的 业绩 产 生影 响 ,二是 改 变 投资
人 的 投资 行 为。 由 于股 市往 往 对宏 观 经济 进 行提 前反 映 ,因 此 ,本 基 金管 理人 将 重点 关 注一
些宏观 先行 指标 。
(2) 政策 因素
本 基 金 管理 人 将重 点 关注的 政 策 因素 包 括: 财 政政策 、 货 币政 策 和证 券 市场宏 观 管 理政
策等。
(3) 市场 波动 周期
市 场 的 变化 节 奏呈 现 明显的 周 期 性特 征 ,投 资 进出时 机 的 把握 对 提高 投 资收益 有 着 极为
重要的 作用 。
(4) 资金 供求 因素
资金供 求情 况也 是决 定我 国证券 市场 运行 状况 的重 要因素 。
2、股 票投 资策 略
本基金 的股 票投 资策 略将 采用 “ 自下 而上 ” 和“ 自 上而 下 ” 相 结合 的方 法, 通 过综 合运用 多 种
投资策 略优 选出 投资 价值 较高的 公司 股票 。 在构 建投 资组合 时主 要以 “ 自 下而 上 ” 的优 选成 长策
略为主 , 辅 以 “ 自 上而 下 ” 的主题 优选 策略 、 逆 势操 作策略 , 优 选具 有良 好投 资潜力 的个 股, 力
求基金 资产 的中 长期 稳定 增值。 总体 股票 投资 策略 包括以 下几 个层 面:
(1) 优选 成长 策略
我 们 认 为, 成 长型 股 票通常 都 具 有持 续 的高 盈 利增 长 的 特 点, 伴 随着 市 场对成 长 型 股票
的 发 现和 认 识, 其 股价 也将 经 历缓 慢 上涨 到 加速 上涨 的 过程 , 特别 是 未来 相当 长 时间 的 牛市
环 境 中, 高 成长 型 股票 的价 格 上涨 往 往高 于 市场 平均 水 平。 因 此, 本 基金 将在 判 断上 市 公司
业 绩 成长 原 则的 基 础上 ,着 重 对上 市 公司 的 成长 性进 行 分析 , 即以 上 市公 司过 去 两年 的 主营
业 务 收入 和 利润 增 长率 为基 础 ,预 测 未来 两 至三 年的 利 润增 长 率作 为 核心 指标 。 同时 , 比较
公司价 值成 长比 率(PEG ) 、市 净率 (P/B )、 市盈 率 (P/E )等 辅助 指标 在行 业 中的水 平作 为
参 考 ,综 合 考察 上 市公 司的 增 长性 和 可持 续 性, 根据 公 司在 行 业中 的 地位 ,将 公 司分 为 缓慢华安策略优选 股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要)
41
成 长 型公 司 、稳 定 成长 型公 司 、快 速 成长 型 公司 三种 类 型, 针 对每 种 类型 的公 司 特点 , 精选
具有吸 引力 的个 股。
① 缓 慢成 长型 公司 。对 于 处在或 接近 行业 生命 周期 顶峰的 缓慢 型成 长公 司 , 我们将 关注
那 些 具有 特 殊机 遇 的转 机类 公 司或 者 那些 在 资产 负债 表 中隐 藏 有较 高 价值 资产 的 资产 类 公司
的投资 机会 。
② 稳 定成 长型 公司 。对 于 具有较 快收 益增 长率 、 股 价已基 本反 映公 司稳 固增 长的稳 定型
公 司 ,我 们 将关 注 该类 公司 中 具有 较 大潜 在 利润 的新 产 品或 增 加公 司 的收 益和 股 利的 投 资机
会。
③ 快 速成 长型 公司 。对 于 具有较 高收 益增 值潜 力的 快速成 长型 公司 , 我们 将 在控制 风险
的基础 上, 分析 其增 长率 的持续 性, 选择 在未 来数 年内仍 能保 持竞 争优 势的 公司。
(2) 主题 投资 策略
本基金 将通 过 “ 主题 投资 分 析框架 ” (Thematic Investing Analysis Frame) 对 宏观经 济中
制 度 性、 结 构性 或 周期 性等 发 展趋 势 进行 前 瞻性 的研 究 与分 析 ,挖 掘 并投 资于 集 中代 表 整个
市 场 阶段 发 展趋 势 的上 市公 司 。首 先 ,寻 找 经济 社会 发 展变 化 的趋 势 ,分 析这 些 根本 性 变化
的 内 涵和 寓 意; 其 次, 认清 使 该种 趋 势产 生 和持 续的 内 在驱 动 因素 , 挖掘 出国 内 目前 和 未来
的 宏 观大 背 景下 选 择具 有持 续 性的 投 资主 题 ;随 后, 选 择受 益 于主 题 因素 的行 业 ;最 后 筛选
出主题 行业 中的 龙头 公司 进行重 点配 置。
(3) 逆向 操作 策略
本 基 金 认为 当 股市 接 近波峰 和 波 谷时 , 大多 数 投资者 对 市 场走 势 的看 法 都是错 误 的 。因
此 , 本基 金 将努 力 确认 大多 数 投资 者 的心 理 ,然 后进 行 反向 操 作。 举 例来 说, 本 基金 将 通过
公 开 市场 信 息观 察 国内 股票 型 投资 基 金现 金 占投 资组 合 的比 例 ,一 旦 本季 度股 票 型基 金 的平
均 现 金比 例 明显 超 过上 季度 现 金平 均 比例 , 本基 金就 倾 向于 增 加下 季 度股 票资 产 比例 ; 当本
季 度 股票 型 基金 的 平均 现金 比 例明 显 低于 上 季度 现金 平 均比 例 ,本 基 金就 倾向 于 降低 下 季度
股票资 产比 例。
3、债 券投 资策 略
本 基 金 可投 资 于国 债 、金融 债 、 企业 债 和可 转 换债券 等 债 券品 种 ,基 金 管理人 通 过 对收
益 率 、流 动 性、 信 用风 险和 风 险溢 价 等因 素 的综 合评 估 ,合 理 分配 固 定收 益类 证 券组 合 中投
资于国 债、 金融 债、 企业 债、短 期金 融工 具等 产品 的比例 ,构 造债 券组 合。
在 选 择 国债 品 种中, 本产 品将 重 点 分析 国 债品 种所 蕴含 的 利 率风 险 和流 动性 风险, 根 据利
率预测 模型 构造 最佳 期限 结构的 国债 组合 ; 在选 择 金融债 、 企业 债品 种时, 本 基金将 重点 分析华安策略优选 股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要)
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债 券 的市 场 风险 以 及发 行人 的 资信 品 质。 资 信品 质主 要 考察 发 行机 构 及担 保机 构 的财 务 结构
安全性 、 历史 违约/ 担保 纪 录等 。 本 基金 还将 关注 可 转债价 格与 其所 对应 股票 价格的 相对 变化 ,
综合考 虑可 转债 的市 场流 动性等 因素 ,决 定投 资可 转债的 品种 和比 例, 捕捉 其套利 机会 。
4、权 证投 资策 略
本 基 金 在实 现 权证 投 资时, 将 通 过对 权 证标 的 证券基 本 面 的研 究 ,结 合 权证定 价 模 型寻
求其合 理估 值水 平, 谨慎 地进行 投资 ,以 追求 较稳 定的当 期收 益。
5、资 产支 持证 券的 投资 策 略
本 基 金 投资 资 产支 持 证券将 综 合 运用 久 期管 理 、收益 率 曲 线、 个 券选 择 和把握 市 场 交易
机 会 等积 极 策略 , 在严 格遵 守 法律 法 规和 基 金合 同基 础 上, 通 过信 用 研究 和流 动 性管 理 ,选
择经风 险调 整后 相对 价值 较高 的 品种 进行 投资 ,以 期获得 长期 稳定 收益 。
6、其 他衍 生工 具投 资策 略
本 基 金 将密 切 跟踪 国 内各种 衍 生 产品 的 动向 , 一旦有 新 的 产品 推 出市 场 ,将在 届 时 相应
法 律 法规 的 框架 内 ,制 订符 合 本基 金 投资 目 标的 投资 策 略, 同 时结 合 对衍 生工 具 的研 究 ,在
充分考 虑衍 生产 品风 险和 收益特 征的 前提 下, 谨慎 进行投 资。
九、基 金的 业绩比较基准
本基金 业绩 比较 基准 :80% ×中信 标普300 指数 收益 率 +20% ×中 信标 普国 债指 数 收益率 。
如 果 今 后法 律 法规 发 生变化 , 或 者有 更 权威 的 、更能 为 市 场普 遍 接受 的 业绩比 较 基 准推
出 , 或者 是 市场 上 出现 更加 适 合用 于 本基 金 的业 绩基 准 的股 票 指数 时 ,本 基金 可 以在 报 中国
证监会 备案 后变 更业 绩比 较基准 并及 时公 告。
十、基 金的 风险收益特征
本 基 金 是股 票 型基 金 ,属于 证 券 投资 基 金中 的 较高预 期 风 险和 较 高预 期 收益品 种 , 其预
期风险 收益 水平 高于 混合 型基金 、债 券基 金和 货币 市场基 金。 华安策略优选 股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要)
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十一 、 基金投资组合报告
基 金 管 理人 的 董事 会 及董事 保 证 本报 告 所载 资 料不存 在 虚 假记 载 、误 导 性陈述 或 重 大遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定 ,于2014 年7 月16 日复 核了本 报 告
中 的 财务 指 标、 净 值表 现和 投 资组 合 报告 等 内容 ,保 证 复核 内 容不 存 在虚 假记 载 、误 导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2014 年6月30 日。
1 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例( %)
1 权益投 资 6,631,831,338.17 91.25
其中: 股票 6,631,831,338.17 91.25
2 固定收 益投 资 300,680,000.00 4.14
其中: 债券 300,680,000.00 4.14
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 153,691,019.65 2.11
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 136,480,827.72 1.88
7 其他资 产 45,036,190.76 0.62
8 合计 7,267,719,376.30 100.00
2 报告期末按行业分类的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比
例(% )
A 农、林 、牧 、渔 业 - - 华安策略优选 股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要)
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B 采矿业 64,228,719.74 0.89
C 制造业 4,475,048,488.78 61.79
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
63,866,932.26 0.88
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 124,525,326.40 1.72
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
332,700,048.80 4.59
J 金融业 177,035,462.20 2.44
K 房地产 业 920,487,567.89 12.71
L 租赁和 商务 服务 业 262,330,137.38 3.62
M 科学研 究和 技术 服务 业 2,448,176.07 0.03
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 3,510.00 0.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 76,370.00 0.00
R 文化、 体育 和娱 乐业 209,080,598.65 2.89
S 综合 - -
合计 6,631,831,338.17 91.58
3 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 (% )
1 000625 长安汽 车 36,852,729 453,657,093.99 6.26
2 600340 华夏幸 福 13,429,266 338,014,625.22 4.67
3 600089 特变电 工 38,247,945 324,725,053.05 4.48
4 000002 万
科A 32,523,895 268,972,611.65 3.71
5 600312 平高电 气 18,286,861 254,918,842.34 3.52
6 300058 蓝色光 标 8,994,040 238,701,821.60 3.30
7 600151 航天机 电 30,337,416 231,777,858.24 3.20
8 600048 保利地 产 43,647,424 216,491,223.04 2.99 华安策略优选 股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要)
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9 300133 华策影 视 6,536,507 208,841,398.65 2.88
10 002450 康得新 8,562,838 194,804,564.50 2.69
4 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比
例(% )
1 国家债 券 50,155,000.00 0.69
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 250,525,000.00 3.46
其中: 政策 性金 融债 250,525,000.00 3.46
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 300,680,000.00 4.15
5 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序 的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 (% )
1 140212 14国开12 2,000,000 200,340,000.00 2.77
2 140429 14农发29 500,000 50,185,000.00 0.69
3 140007 14附息 国债07 500,000 50,155,000.00 0.69
6 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序 的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告期末按公允价值占 基 金资产净值比例大小 排序 的前五 名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序 的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明 华安策略优选 股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要)
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9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 没有 投资 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
无。
10 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
10.1 本基金投资国债期货 的投资政策
无。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债。
10.3 本基金投资国债期货 的投资评价
无。
11 投资组合报告附注
11.1 报告 期内 , 基金 投资 的前十 名其 他证 券的 发行 主体没 有被 监管 部门 立案 调查的 , 也没 有
在报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、处 罚的 情况 。
11.2 基金 投资 的前 十名 股 票中, 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票。
11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 2,265,210.95
2 应收证 券清 算款 40,356,023.72
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,367,842.21
5 应收申 购款 47,113.88
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 45,036,190.76
11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本期末 本基 金未 持有 可转 换债券 。
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11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十二、 基金的业绩
基 金 管 理人 依 照恪 尽 职守、 诚 实 信用 、 勤勉 尽 责的原 则 管 理和 运 用基 金 财产, 但 不 保证
基 金 一定 盈 利, 也 不保 证最 低 收益 。 基金 的 过往 业绩 并 不代 表 其未 来 表现 。投 资 有风 险 ,投
资者在 作出 投资 决策 前应 仔 细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
下 述 基 金业 绩 指标 不 包括持 有 人 认购 或 交易 基 金的各 项 费 用, 计 入费 用 后实际 收 益 水平
要低于 所列 数字 。
(一) 基金 净值 表现
历史各 时间 段基 金份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益 率 比较 ( 截 止 时间 2014 年6 月30
日) 。
阶段
净值
增长率 ①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2014 年 1 月1 日
至2014 年6 月30
日
-4.69% 1.23% -2.97% 0.82% -1.72% 0.41%
2013 年 1 月1 日
至2013 年12 月
31 日
8.58% 1.31% -3.29% 1.09% 11.87% 0.22%
2012 年 1 月1 日
起至2012 年 12
月 31 日
-1.71% 1.15% 5.88% 1.00% -7.59% 0.15%
2011 年 1 月1 日
起至2011 年 12
月 31 日
-25.87% 1.19% -17.44% 1.06% -8.43% 0.13%
2010 年 1 月1 日
起至2010 年12
月 31 日 -2.88% 1.37% -7.69% 1.25% 4.81% 0.12%
2009 年 1 月1 日
起至2009 年12
月 31 日
67.60% 1.69% 58.69% 1.63% 8.91% 0.06%
2008 年 1 月1 日
起至2008 年12
月 31 日
-52.81% 2.06% -52.20% 2.40% -0.61% -0.34%
2007 年 8 月2
日 ( 合同 生效 日)
起至2007 年12
17.81% 1.47% 19.42% 1.52% -1.61% -0.05% 华安策略优选 股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要)
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月 31 日
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
十三、 费用概览
(一)与基金运作有 关的 费用
1 、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率 计提 。计 算 方法如 下:
H =E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 , 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ,
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 2 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 , 若
遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.25% 年 费率 计提 。计 算方 法 如 下 :
H=E ×0.25% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 , 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ,
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 2 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 , 若
遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。
(二)与基金销售有 关的 费用
1、申 购费 用
投 资 者 可选 择 在申 购 本基金 或 赎 回本 基 金时 交 纳申购 费 。 投资 者 选择 在 申购时 交 纳 的称
为前端 申购 费, 投资 者选 择在赎 回时 交纳 的称 为后 端申购 费。
本 基 金 对 通 过 直 销 中 心 申 购 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 人 实 施 差 别 的 申 购 费
率。 华安策略优选 股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要)
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养 老 金 客户 指 基本 养 老基金 与 依 法成 立 的养 老 计划筹 集 的 资金 及 其投 资 运营 收 益 形 成的
补 充 养老 基 金, 包 括全 国社 会 保障 基 金、 可 以投 资基 金 的地 方 社会 保 障基 金、 企 业年 金 单一
计 划 以及 集 合计 划 。如 将来 出 现经 养 老基 金 监管 部门 认 可的 新 的养 老 基金 类型 , 基金 管 理人
可 在 招募 说 明书 更 新时 或发 布 临时 公 告将 其 纳入 养老 金 客户 范 围, 并 按规 定向 中 国证 监 会备
案。非 养老 金客 户指 除养 老金客 户外 的其 他投 资人 。
通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金份 额的 养老 金客户 申购 费率 为每 笔 500 元。
其他投 资者 申购 本基 金基 金份额 申购 费率 如下 :
(1 ) 投 资 者 选 择 交 纳 前 端 申 购 费 时 , 按 申 购 金 额 采 用 比 例 费 率 , 最 高 申 购 费 不 超 过
1.50 % 。投 资者 可 多 次申 购,申 购费 率按 每笔 申购 申请单 独计 算。
具体费 率如 下:
申购金 额(M) 前端申 购费 率
M<100 万 1.50%
100 万≤M<500 万 1.00%
M≥500 万 每笔1000 元
(2) 投资 者选 择交 纳后 端 申购费 时 ,申 购费 率按 持 有时间 递减 , 最高 后端 申 购费率 不超
过 1.8 %, 投资 者可 多次 申购, 申购 费率 按每 笔申 购申请 单独 计算 。
具体费 率如 下:
持有期 限 Y 后端申 购费 率
Y<1 年 1.80%
1 年≤Y<2 年 1.50%
2 年≤Y<3 年 1.20%
3 年≤Y<4 年 1.00%
4 年≤Y<5 年 0.50%
Y≥5 年 0.00
(3) 本基 金的 申购 费用 不 列入基 金资 产。
2、赎 回费 用
在基金 开放 日常 申购 、赎 回以后 ,赎 回费 率如 下:
持有期 限 Y 赎回费 率
Y <1 年 0.50%
1 年≤Y <2 年 0.25% 华安策略优选 股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要)
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Y ≥2 年 0
注:一 年 指365 天, 两年 为 730 天, 依此 类推 。
对 于 投 资者 在 基金 退 市前持 有 的 原安 久 基金 份 额,持 有 期 自《 华 安策 略 优选股 票 型 证券
投 资 基金 基 金合 同 》生 效之 日 起计 算 。对 于 集中 申购 和 日常 申 购所 得 的基 金份 额 ,持 有 期自
注册登记机构确认登记之 日起计算。所收取赎回费 的 25% 归入基金资产, 其 余用于支付 登记
结算费 、销 售手 续费 等各 项费用 。
基金开 放日 常申 购、 赎回 后,投 资者 赎回 申请 的确 认按照 先进 先出 原则 进行 处理。
3、 转 换费 用
基金转 换的 总费 用包 括转 出基金 的赎 回费 和申 购补 差费。
转出基 金赎 回费 =转 出份 额×转 出基 金当 日基 金份 额净值 ×转 出基 金赎 回费 率
转出金 额= 转出 份额 ? 转出 基金当 日基 金份 额净 值- 转 出基金 赎回 费
基金转 换申 购补 差费 按转 入与转 出基 金之 间申 购费 的差额 计算 收取, 具体 计 算公式 如 下 :
基金转 换申 购补 差费 = max[ (转 入基 金的 申购 费- 转出基 金的 申购 费) ,0 ] ,即转 入基
金申购 费减 去转 出基 金申 购费, 如为 负数 则 取 0
转入金 额 = 转出 金额 — 基 金转换 申购 补差 费
转入份 额 = 转入 金额 ? 转入 基金当 日基 金份 额净 值
其中:
转入基 金的 申购 费=[ 转 出 金额- 转出 金额/ (1 +转 入 基金的 申购 费率 )] 或转 入 基金固 定
收费金 额
转出基 金的 申购 费=[ 转 出 金额- 转出 金额/ (1 +转 出 基金的 申购 费率 )] 或转 出 基金固 定
收费金 额
注 1: 转入 份额 的计 算结 果 四舍五 入保 留到 小数 点后 两位 , 由 此产 生的 误差 计 入基金 资产 。
注2:本 基金 暂未 开通 后端 收费模 式的 基金 转换 业务 。
关于转 换费 用的 其他 相关 条款请 详见 公司 网站 的有 关临时 公告 。
(三)其他费用
1 、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ;
2 、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用;
3 、基 金份 额持 有人 大会 费 用;
4 、基 金合 同生 效后 的会 计 师费和 律师 费;
5 、基 金的 证券 交易 费用 ; 华安策略优选 股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要)
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6 、按 照国 家有 关规 定可 以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
上述基 金费 用中 第 1 至 5 项费用 由基 金托 管人 根据 有关法 律法 规及 相应 协议 的规定 , 按
费用实 际支 出金 额支 付, 列入当 期基 金费 用。
(四)不列入基金费 用的 项目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失, 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 《 基金 合 同》 生效 前的 相
关费用 , 包括 但不 限于 验 资费 、会 计师 和律 师费 、 信息披 露费 用等 费用 不从 基金财 产中 支付 。
(五)费用调整
基 金 管理 人 和基 金 托管 人可 根 据基 金 发展 情 况调 整基 金 管理 费 率 和 基 金托 管费 率 。降 低
基 金 管理 费 率、 基 金托 管费 率 ,无 须 召开 基 金份 额持 有 人大 会 。 基 金 管理 人必 须 最迟 于 新的
费率实 施日 的3 个工 作日 前在至 少一 种指 定媒 体上 刊登公 告。
(六)基金的税收
基金 和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定, 履行纳 税义 务。
十 四、 对招募说明书更新 部分的说明
本 基 金管 理 人依 据 《中 华人 民 共和 国 证券 投 资基 金法 》 、 《 证券 投资 基 金运 作管 理 办法 》 、
《 证 券投 资 基金 销售 管 理办 法 》 、 《 证 券投 资基 金 信息 披 露管 理 办法 》及 其他有 关 法律 法 规的
要 求 ,结 合 本基 金 管理 人对 本 基金 实 施的 投 资管 理活 动 ,对 本 基金 的 原招 募说 明 书进 行 了更
新,主 要更 新的 内容 如下 :
章节 主要更 新内 容
三、基 金管 理人 更新了 基金 管理 人 的 相关 信息。
四、基 金托 管人 更新了 基金 托管 人的 相关 信息 。
五、相 关服 务机 构
1、 更 新了 部分 代销 机构 的 相关信息 ;
2、 更 新了 会计 师事 务所 和 经办注 册会 计师 的相 关信 息。
十、基 金的 投资 更新了 本基 金最 近一 期投 资组合 报告 的内 容。
十 一 、 基金 的业 绩 更新了 最新 一期 的投 资业 绩。
二十 二 、对基 金投
资人的 服务
1. 六-6,删除 WAP 服务 ,更 新表格 ;
2. 七-7,删除 WAP 服务 ,更 新表格 ; 华安策略优选 股票型证券投资基金更新的招募说明书 (摘要)
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3. 八-删 除“ 人工 服务 时间 : 交易 日9:00-21:00”。
二十 三、其他 应披
露事项
更新了 自 2014 年 2 月 2 日至 2014 年8 月2 日 期间 本 基金的 公告 信息。
华安基 金管 理有 限公 司
二○ 一四 年 九 月十 五 日