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上投摩根健康品质 生活股票型证券 投资基金
招募说明书（更新 ）摘要
基金合 同生效日期：2012 年2 月 1 日
基金管 理人：上投摩根基 金管理有限公司
基金托 管人：中国银行股 份有限公司
重要提 示：
1. 投 资有 风险 ，投 资人 申 购基金 时应 当认 真阅 读招 募说明 书；
2. 基金的 过往 业绩 并不 预示其未 来表 现；
3．本摘 要根据 基金 合同和 基金招 募说明 书编写 ，并 经中国 证监会 核准。 基金 合同是 约定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
4. 本招募 说明 书所 载内 容截止日 为 2014 年 7 月 31 日，基 金投 资组 合及 基金 业绩的 数据 截
止日 为 2014 年6 月30 日。
二零一 四年 九月
一、基金管理人
(一)基金管 理人 概况
本基金 的基 金管 理人 为上 投摩根 基金 管理 有限 公司 ，基本 信息 如下 ：
注册地 址： 上海 市浦 东富 城路99 号震旦 国际 大楼 20 层
办公地 址： 上海 市浦 东富 城路99 号震旦 国 际大楼 20 层
法定代 表人 ：陈 开元
总经理 ：章 硕麟
成立日 期：2004 年 5 月 12 日
实缴注 册资 本： 贰亿 伍仟 万元人 民币
股东名 称、 股权 结构 及持 股比例 ：
上海国 际信 托有 限公 司
51%
JPMorgan Asset Management (UK) Limited
49%
上投摩 根基 金管 理有 限公 司是经 中国 证监 会证 监基 字[2004]56 号文 批准 ，于2004 年 5
月 12 日成立 的合 资基 金管 理公司 。2005 年 8 月 12 日，基 金管 理人 完成 了股 东之间 的股 权
变更事项 。公 司注册 资本 保持不变 ，股 东及出 资比 例分别由 上海 国际信 托有 限公司 67％和
摩根资 产管 理（ 英国 ）有 限公 司33 ％变 更为 目前 的51%和49% 。
2006 年 6 月 6 日 ，基 金管 理人的 名称 由“ 上投 摩根 富林明 基金 管理 有限 公司 ”变更 为
“上投 摩根 基金 管理 有限 公司” ，该 更名 申请 于 2006 年 4 月 29 日获得 中国 证监会的 批准 ，
并于2006 年6 月2 日在 国 家工商 总局 完成 所有 变更 相关手 续。
2009 年3 月31 日 ， 基 金管 理人的 注册 资本 金由 一亿 五千万 元人 民币 增加 到二 亿五千 万
元人民 币， 公司 股东 的出 资比例 不变 。 该 变更 事项 于2009 年3 月31 日 在国 家工商 总局 完成
所有变 更相 关手 续。
基金管 理人 无任 何受 处罚 记录。
(二) 主要 人员 情况
陈开元 先生 ，董 事长
1. 董事会 成员 基本 情况 ：
大学本 科学 历。
先后任 职于 上海 市财 政局 第三分 局， 共青 团上海 市 财政局 委员 会， 英国伦 敦 Coopers &
Lybrand 咨询公 司等， 曾任 上海市 财政 局对 外经 济财 务处处 长、 上海 国际 集团 有限公 司副 总经理， 现任 上投 摩根 基金 管理有 限公 司董 事长 。
董事：Paul Bateman
毕业于 英国 Leicester 大学。
历任 Chase Fleming Asset Management Limited 全球总监 ， 摩 根资 产管 理全 球投 资管理 业
务 CEO 。
现任摩 根资 产管 理全 球主 席、 摩 根资 产管 理委 员会 主席及 投资 委员 会会 员。 同时也 是摩
根大通 高管 委员 会资 深成 员。
董事： 许立 庆
台湾政 治大 学工 商管 理硕 士学位 。
曾任摩 根富 林明 台湾 业务 总经理 、摩 根资 产管 理亚 太区行 政总 裁。
现任怡 和 （ 中国 ） 有 限公 司主席 、 怡 和管 理有 限公 司董事 ； 香 港证 券及 期货 事务监 察委
员会投 资产 品咨 询委 员会 委员； 富时 台湾 交易 所台 湾系列 指数 咨询 委员 会主 席。
董事：Jed Laskowitz
获美国 伊萨 卡学 院学 士学 位（主 修政 治） 及布 鲁克 林法学 院荣 誉法 学博 士学 位。
曾负责 管理 J.P Morgan 集 团的美 国基 金业 务。
现任摩 根资 产管 理亚 洲基 金行政 总裁 及亚 太区 投资 管理业 务总 监； J.P Morgan 集团投 资
管理及环 球基 金营 运委员会 成员； 美国 资金 管理协会 （MMI）董事会 成员 ；纽 约州大 律师
公会会 员。
董事： 杨德 红
获复旦 大学 经济 学学 士， 中欧工 商管 理学 院 MBA 。
现任上 海国 际集 团有 限公 司副总 经理 。
董事： 林彬
获中欧 工商 管理 学院 MBA 。
曾任香 港沪 光国 际投 资管 理有限 公司 副总 经理 。
现任上 海国 际信 托有 限公 司副总 经理 。
董事： 潘卫 东
硕士研 究生 ，高 级经 济师 。
曾任上 海市 金融 服务 办公 室金融 机构 处处 长 （ 挂职） 、 上海 国际 集团 有限 公司 总 裁助理 。
现任上 海国 际集 团有 限公 司副总 裁、 上海 国际 信托 有限公 司党 委书 记、 董事 长。 董事： 章硕 麟
获台湾 大学 商学 硕士 学位 。
曾任怡 富证 券（ 台湾 ）投 资顾问 股份 有限 公司 协理 、摩根 大通 （台 湾） 证券 副总经 理 、
摩根富 林明 （台 湾） 证券 股份有 限公 司董 事长 。
现任上 投摩 根基 金管 理有 限公司 总经 理。
独立董 事： 周道 炯
大学专 科学 历 ， 曾就 学于 安徽省 委马 列夜 大学 、 中 共安徽 省委 中级 党校 进修 班、 中共 中
央高级 党校 培训 班。
曾任中 国证 监会 主席 、中 国建设 银行 行长 、九 届全 国人大 财经 委委 员。
现任 PECC 中国金 融市场 发展委员 会顾 问。周 道炯 先生长期 从事 证券金 融市 场监管 工
作，目 前作 为高 级顾 问为 证券市 场改 革提 供顾 问咨 询意见 。
独立董 事： 戴立 宁
获台湾 大学 法学 硕士 及美 国哈佛 大学 法学 硕士 学位 。
历任台 湾财 政部 常务 次长 。
现任台 湾东 吴大 学法 律研 究所兼 任副 教授 。
独立董 事： 李存 修
获美国 加州 大学 柏克 利校 区企管 博士( 主修 财务) 、 企管硕士 、 经济 硕士 等学 位。 现任台
湾大学 财务 金融 学系 专任 教授。
独立董 事： 刘红 忠
国际金 融系 经济 学博 士， 现任复 旦大 学国 际金 融系 主任、 复旦 大学 国际 金融 研究中 心副
主任、 中国 金融 学会 理事 、中国 国际 金融 学会 理事 和上海 市金 融学 会理 事。
2. 监事会 成员 基本 情况 ：
监事长 ：郁忠民
研究生 毕业 ，高 级经 济师 。
历任华 东政 法学 院法 律系 副主任 ； 上海 市证券 管理 办公室 稽查 处 、 机构 处处 长； 上海 国
际集团 有限 公司 投资 管理 部经理 ；上 海证 券有 限责 任公司 副董 事长 、总 经理 、党委 副 书 记 。
现任上 海国 际集 团金 融管 理总部 总经 理。
监事：Simon Walls
获伦敦 大学 帝国 理工 学院 的数学 学士 学位 。
历任 JPMorgan Asset Management (Japan) Ltd 总裁、 首席运 营官 ；JPMorgan Trust Bank总裁、 首席 运营 官以 及基 础架构 总监 。
现任摩 根资 产管 理日 本董 事长以 及投 资管 理亚 洲首 席行政 官。
监事： 张军
曾任上 投摩 根基 金管 理有 限公司 交易 部总 监。
现任上投摩根亚太优势 股票 型证券投资基金和上 投摩 根全球天然资源股票 型证 券投资
基金基 金经 理。
监事： 万隽 宸
曾任上 海国 际集 团有 限公 司高级 法务 经理 。
现任上 投摩 根基 金管 理有 限公司 总经 理助 理、 风险 管理部 总监 。
3. 总经理 基本 情况 ：
章硕麟 先生 ，总 经理 。
获台湾 大学 商学 硕士 学位 。
曾任怡 富证 券（ 台湾 ）投 资顾问 股份 有限 公司 协理 、摩根 大通 （台 湾） 证券 副总经 理 、
摩根富 林明 （台 湾） 证券 股份有 限公 司董 事长 。
4. 其他高 级管 理人 员情 况：
侯明甫 先生 ，副 总经 理。
毕业于 台湾 中国 文化 大学 ， 获 企业 管理 硕士 。 曾 任 职于台 湾金 鼎证 券公 司、 摩根富 林明
（台湾 ） 证 券投 资顾 问股 份有限 公司 、 摩 根富 林明 （台湾 ） 证 券股 份有 限公 司、 摩 根富 林明
证券投 资信 托股 份有 限公 司，主 要负 责证 券投 资研 究、公 司管 理兼 投资 相关 业务管 理。
经晓云 女士 ，副 总经 理。
上海财 经大 学工 商管 理硕 士， 曾 任职 于上 海证 券 （ 原上海 财政 证券 ） ， 先后 担任总 经理
办公室 副主 任 （主 持工 作 ） 、 市场 管理 部经理 ， 经 纪管理 总部 副总 经理、 总 经理， 负 责证 券
经纪业 务的 管理 和运 作。
冯刚先 生， 副总 经理 。
北京大 学管 理科 学硕 士。 曾任职 于长 城证 券、 华安 基金和 华泰 联合 证券 （原 联合证 券） ，
从事投 资银 行、 投资顾 问和投资 管理 等相 关工 作； 2004 年至 2010 年， 任职 于 华宝兴 业基 金，
先后任 基金 经理 、国 内投 资部总 经理 。
陈星德 先生 ，副 总经 理。
毕业于 中国 政法 大学 ，获 法学博 士学 位。
曾任职 于江 苏省 人大 常委 会、 中 国证 监会 、 瑞 士银 行环球 资产 管理 （香 港） 、 国投 瑞银基金管 理有 限公 司， 并曾 担任上 投摩 根基 金管 理有 限公司 督察 长一 职。
张军先 生， 副总 经理 。
毕业于 同济 大学 ，获 管理 工程硕 士学 位。
历任中 国建 设银 行上 海市 分行办 公室 秘书 、公 司业 务部业 务科 科长 ，徐 汇支 行副行 长 、
个人金 融部 副总 经理 ，并 曾担任 上投 摩根 基金 管理 有限公 司总 经理 助理 一职 。
刘万方 先生 ，督 察长 。
获经济 学博 士学 位。
曾任职 于中 国普 天信 息产 业集团 公司 、美 国 MBP 咨询公司 、中 国证 监会 。
5．本 基金 基金 经理
董红波 先生 ， 管理学 硕士 ， 曾 任职 于中 华全国 供销 合作总 社监 察局 及办 公厅 、 中 国平 安
人寿上海 分公 司战略 发展 部，2004 年 进入泰 信基金 管理公司 ，先 后担任 研究 部副经理 、泰
信先行 策略 基金 经理 助理 ，2007 年 1 月至 2008 年 6 月担 任泰 信先 行策 略基 金经理 ，2008
年 7 月加入上 投摩 根基 金管理有 限公 司。2009 年 1 月起担 任上 投摩 根中 小盘 股票型 证券 投
资基金 基金 经理 ，自2012 年 2 月 起担 任上 投摩 根健 康品质 生活 股票 型证 券投 资基金 基金 经
理，自 2013 年6 月 起同 时 担任上 投摩 根中 国优 势证 券投资 基金 基金 经理 。
冯刚先 生， 副总 经理 兼A 股投资 总监 ； 侯明甫 先生 ， 副总 经理 ； 杨逸枫 女士 ， 投资 副总
监； 王炫先 生， 研究 部总 监； 王孝德 先生 ， 基金经 理； 董红波 先生 ， 基金经 理； 罗建辉 先生 ，
基金经 理； 张军 先生 ， 基 金经理 ； 杜 猛先 生， 基金 经理； 孙芳 女士 ， 基金经 理； 孟晨波 女士 ，
货币市 场投 资部总监 ；赵 峰先生 ， 债券投 资 部总监 。
6．基 金管 理人 投资 决策 委员会成 员的 姓名 和职 务
二、基金托管人概况
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
（一）基本情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月 31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 叁亿 陆仟 肆佰 陆拾万 陆仟叁佰 叁拾 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管业 务部 总经 理： 李爱 华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
客服电话：95566
传真： （010 ）66594942
（二）基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行托管业 务部 设立 于 1998 年， 现有 员工110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富的银 行、
证券、 基金、信 托 从业经 验， 且具有 海外 工作 、 学习或培 训经 历，60％ 以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化 的托管 服务 ， 中国银 行已在 境内 、 外分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 （一 对多 、 一 对一） 、 社 保基金 、 保 险资 金、QFII 、RQFII、QDII、 境外 三类 机构银 行间 债
券、 券商资 产管 理计 划 、 信托计 划、 企业 年金、 银 行理财 产品 、 股 权基 金、 私募基 金、 资金
托管等 门类 齐全 、 产品丰 富 的托 管产 品体 系。在国 内， 中国银 行是 首家 开展 绩效评 估、 风险
管理等 增值 服务 ， 为各 类客 户提供 个性 化的 托管 增值 服务 ， 是国内 领先 的大 型中 资托管 银行。
（三）证券投资基金 托管 情况
截至2014 年6 月30 日， 中国银 行已 托管 276 只证 券投资 基金 ，其 中境 内基 金251 只，
QDII 基金25 只， 覆盖了 股票型 、 债券型 、 混合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
（四）托管业务的内 部控 制制度
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 ， 秉
承中国 银行 风险 控制 理念 ， 坚持 “规 范运 作、 稳 健 经营” 的原 则。 中国 银行 托管业 务部 风险
控制工 作贯 穿业 务各 环节 ， 包括 风险 识别， 风险 评估 ， 工作 程序 设计 与制 度建 设， 风 险检 视，
工作程 序与 制度 的执 行， 工作程 序与 制度 执行 情况 的内部 监督 、 稽 核以 及风 险控制 工作 的后
评价。
2007 年起 ， 中 国银 行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。
先后获得 基于 “SAS70”、“ AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16 ”等国 际主 流内控审 阅准
则的无 保留 意见 的审 阅报 告。2013 年， 中国银 行同 时获得 了基 于 “ISAE3402”和“SSAE16”
双准则 的内 部控 制审 计报 告。 中国 银行 托管业 务内 控制度 完善 ， 内控措 施严 密， 能够 有效 保
证托管 资产 的安 全。 （五）托管人对管理 人运 作基金进行监督的方 法和 程序
根据《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理 办法 》的 相关规 定 ，
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反法 律、 行政法 规和 其他 有关 规定 ， 或者 违反 基金
合同约 定的 ， 应 当拒 绝执 行 ， 立即 通知 基金 管理 人， 并 及时向 国务 院证 券监 督管 理机构 报告 。
基金托 管人 如发 现基 金管 理人依 据交 易程 序已 经生 效的投资指 令违 反法 律、 行政法规 和其 他
有关规 定，或 者违反 基金 合同约 定的,应 当立 即通知 基金管 理人， 并及时 向国 务院证 券监督
管理机 构报 告。
三、相关服务机构
（一） 基金 销售 机构 ：
1.直销 机构 ： 上 投摩 根基 金管理 有限 公司 （同 上）
(1) 中国银 行股 份有 限公 司
2.代销 机构 ：
地址： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街１ 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街１ 号客 户服 务电话 ：95566
法定代 表人 ：田 国立
网址：www.boc.cn
(2) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
传真：010-66275654
(3) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ：蒋超良
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
(4) 招商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大道 7088 号
办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区深南 大道 7088 号
客户服 务中 心电 话：95555
网址： www.cmbchina.com
(5) 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
客户服 务热 线：95559
网址：www.bankcomm.com
(6) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：虞 谷云
联系电 话：021-61618888
客户服 务热 线：95528
网址：www.spdb.com.cn
(7) 上海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号
法定代 表人 ：范 一飞
联系电 话：021-68475888
传真：021-68476111
客户服 务热 线：021-962888
网址：www.bankofshanghai.com
(8) 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C座
法定代 表人 ：孔 丹
24小时 客户 服务 热线 ： 95558
网址：bank.ecitic.com
(9) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标
24小时 客户 服务 热线 ： 95568
网址：www.cmbc.com.cn
(10) 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
(11) 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
客户服 务统 一咨 询电 话：96528（上海 、北 京地 区962528）
网址：www.nbcb.com.cn
(12) 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路1099 号平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
客户服 务统 一咨 询电 话：40066-99999
(13) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
网址：bank.pingan.com
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 浦东 大道 981 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路 8 号中融 碧玉 蓝天大 厦 15-20 21-23 层
法定代 表人 ：胡平西
门户网 站：www.srcb.com
客户服 务电 话：021-962999 (14) 星展银 行（ 中国 ）有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 1301、1801 单元
法定代 表人 ：葛 甘牛
咨询电 话：400-820-8988
网站：www.dbs.com.cn
(15) 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟路171 号
法定代 表人 ：储 晓明
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客户服 务电 话：(021)962505
网址：www.sywg.com
(16) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
电话：(021 53519888
传真：(021) 53519888
客户服 务电 话：4008918918（全 国） 、021-962518
网址：www.962518.com
(17) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路168 号上 海银 行大 厦 29 层
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：芮 敏祺
电话：(021) 38676666 转6161
传真：(021) 38670161
客户服 务咨 询电 话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
(18) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦38-45 层 法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
(19) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人: 袁长清 （代 行）
电话: 021-22169999
传真: 021-22169134
联系人:刘晨
网址：www.ebscn.com
(20) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国际 企业 大厦 C 座
法定代 表人 ：陈有安
联系人 ：田 薇
电话: 010-66568430
传真：010-66568536
客服电 话: 4008888888
网址：www.chinastock.com.cn
(21) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街188 号
法定代 表人 ：王 常青
电话：(010)65186758
传真：(010)65182261
联系人 ：魏 明
客户服 务咨 询电 话：400-8888-108 ；
网址：www.csc108.com
(22) 兴业证券股 份有 限公 司 注册地 址： 福州 市湖 东路268 号
法定代 表人 ：兰 荣
电话：021-38565785
联系人 ：谢 高得
客户服 务热 线：95562
公司网 站: www.xyzq.com.cn
(23) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海市 淮海 中路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021 －23219000
联系人 ：李 笑鸣
客服电 话：95553
公司网 址：www.htsec.com
(24) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市红 岭中 路 1012 号国信 证 券大厦 16-26 层
法定代 表人: 何如
电话: 0755-82130833
传真:
0755-82133952
联系人: 齐晓 燕
客户服 务电 话: 95536
公司网 址:www.guosen.com.cn
(25) 国都证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
客户服 务电 话：4008188118
网址：www.guodu.com
(26) 华泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华泰 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 万善
客户咨 询电 话：025-84579897
联系电 话：025-84457777-248
网址：www.htsc.com.cn
(27) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市招 商银 行大 厦A 层
办公地 址： 北京 朝阳 区亮 马桥 路48 号中 信证 券大 厦 20
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-84588888
传真：010-84865560
客户服 务热 线：010-95558
(28) 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路318 号2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服 务热 线：95503
东方证 券网 站：www.dfzq.com.cn
(29) 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫大厦主 楼19 、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫大厦主 楼19 、20 层
法人代 表： 沈强
联系电 话：0571-95548
公司网 站：www.bigsun.com.cn
客户服 务中 心电 话：0571-95548
(30) 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册和 办公 地址 ：山 东省 青岛市 崂山 区深 圳路222 号1号楼2001
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超 电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
(31) 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四路157 号新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四路157 号新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系电 话：0591-87383623
业务传 真：0591-87383610
联系人 ：张 腾
客户服 务热 线:0591-96326
公司网址:www.hfzq.com.cn
(32) 中国国 际金 融有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街1 号国贸 大厦 2 座27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街1号国贸 大厦2 座27 层及28 层
法定代 表人 ： 金立群
电话：010-65051166
传真：010-65058065
公司网 址：www.cicc.com.cn
电话：021-58881690
(33) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：4008001001
公司网 址：www.essence.com.cn
(34) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦 法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 或4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证 券客 户服 务网 站：www.95579.com
(35) 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路68 号时 代金 融中心 8 楼 801 室
法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话：400-821-5399
公司网 站： www.noah-fund.com
(36) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路1118 号鄂尔 多斯 大厦 903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
公司网 站：www.ehowbuy.com
(37) 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号发 展银 行大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号发 展银 行大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
公司网 站：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
(38) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖 玲
联系电 话：021-58788678-8201 传真：021—58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
(39) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦903
办公地 址： 浙江省 杭州 市翠柏 路 7 号杭州 电子 商务 产业 园 2 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
客服电 话：4008-773-772
公司网 站：www.5ifund.com
(40) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号恒生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：400-0766-123
公司网 站：www.fund123.cn
(41) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：400-1818-188
网站： www.1234567.com.cn
(42) 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京市 朝阳 区朝外大 街 22 号泛利 大厦 10 层
办公地 址： 北京市 朝阳 区朝外大 街 22 号泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ： 王莉
客服电 话：4009200022，021-20835588
网站：licaike.hexun.com
(43)
北京 展恒 基金 销售 有限 公司
注册地址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰 联系电 话：010-62020088
传真：010-62020035
客服电 话: 4008886661
公司网 址：www.myfund.com
(44) 一路财 富（ 北京 ）信 息科 技有限 公司
注册地 址： 北京市 西城 区车公庄 大街 9 号五栋 大楼 C 座 702
办公地 址： 北京市 西城 区阜成门 大街 2 号万通 新世 界广 场 A 座 2208
法定代 表人 ： 吴雪 秀
客服电 话：400-001-1566
网站： www.yilucaifu.com
（二） 基金 注册 登记 机构 ：
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求， 选择 其它 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ， 并
及时公 告。
上投摩 根基 金管 理有 限公 司（同 上）
（三） 律师 事务 所与 经办 律师：
名称： 上海 市 通力律 师 事务所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：秦悦民
电话: (86 21) 3135 8666
传真: (86 21) 3135 8600
经办律 师： 秦悦 民 、 安冬
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号星 展银行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号星 展银行大 厦 6 楼
法定代 表人 ：吴 港平
联系电 话：8621-61233277
联系人 ：汪棣
经办注 册会 计师 ：汪棣 、王灵 基金名 称： 上投 摩根 健康 品质生 活股 票型 证券 投资 基金
四、基金概况
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
五
1.基金 申购 份额 的计 算
、基金的申购费、赎回 费和转换费
净申购 金额 =
申购 金额/ （1＋申购 费率 ）
申购费 用 =
申 购金 额－ 净申购 金额
申购份 额 = 净申购 金额/ T 日基 金份 额净 值
申购费 率如下表 所示 ：
申购金 额区 间 费率
人民 币 100 万以 下 1.5％
人民 币 100 万以 上（ 含） ，500 万以下 1.0％
人民 币 500 万以 上（ 含） 每笔人 民币 1,000 元
2.基金 赎回 金额 的计 算
本基金 的赎 回金 额为 赎回 总额扣 减赎 回费 用。 其中 ，
赎回总 额＝ 赎回 份数×T 日基金 份额 净值
赎回费 用＝ 赎回 总额×赎 回费率
赎回金 额＝ 赎回 总额 －赎 回费用
赎回费 率如 下表 所示 ：
持有基 金份 额期 限 费率
小于一 年 0.5％
大于等 于一 年小 于两 年 0.35％
大于等 于两 年小 于三 年 0.2％
大于等 于三 年 0％
3、基金转 换
基金管 理人 可以 根据 相关 法律法 规以 及本 基金 合同 的规定 ， 在条 件成 熟的 情况 下提供 本
基金与基金管理 人管理的其 他开放式基金 之间的转换 服务。基金转 换可以收取 一定的转换费，相 关规 则由 基金 管理 人届时 根据 相关 法律 法规 及本基 金合 同的 规定 制定 并公告 。
六、基金的投资
(一)投资目 标
本基金 主要 投资 于有 利于 提升居 民健 康水 平和 生活 品质的 行业 及公 司 ， 力 争把 握经济 结
构调整 和消 费升 级所 带来 的投资 机会 。 在 严格 控制 风险的 前提 下， 追求 基金 资产的 长期 稳定
增值。
(二)投资理 念
人口老 龄化 、 居民 收入 的提 升以及 社会 保障 体系 的逐 步完善 将带 来居 民对 于健 康和生 活
品质的 日益 关注 。 受 益于 此， 能 够为 居民 提供 有利 于提升 健康 水平 和生 活品 质的产 品和 服务
的公司 将获 得持 续成 长动 力。 本基 金主 要通 过投 资于 有利于 提升 民众 健康 及生 活品质 的公 司
股票， 力争 更好 的分 享公 司高成 长带 来的 超额 收益 。
(三)投资范 围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括A 股股 票 （包含 中小 板、 创业 板
及其他 经中 国证 监会 核准 上市的 股票 ） 、 债券、 货 币市场 工具 、 权 证、 资产 支持证 券以 及法
律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 ，但须 符合 中国 证监 会的 相关规 定。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票资 产占基金 资产 净值 的 70%-95%， 债券 等固 定收 益类资 产
占基金 资产 净值 的0-30%， 权证投 资占 基金 资产 净值 的0-3% ， 现金或 到期 日在 一年期 以内 的
政府债 券不 低于 基金 资产 净值的 5%。本基 金将 不低 于 80％的股 票资 产投 资于 有利于 提升 居
民健康 水平 和生 活品 质的 公司。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
(四)投资策 略
1、资 产配 置策 略
本基金 对大 类资 产的 配置 是从宏 观层 面出 发， 采用 定量分 析和 定性 分析 相结 合的手 段 ，
综合宏 观经 济环 境、 宏观 经济政 策、 产业 政策 、 行 业景气 度、 证券 市场 走势 和流动 性的 综合分析， 积极 进行 大类 资产 配置。
影响资 产收 益的 关键 驱动 因素主 要包 括基 本面 和流 动性。 基本 面驱 动， 主 要指 在经济 周
期和通 胀周 期影 响下 ， 业 绩增长 、 利 率环 境、 通胀 预期等 因素 的变 动； 流动 性驱动 主要 体现
为货币 市场 环境 变动 的影 响， 具体 包括 汇率变 动 、 流动性 结构 变动 等。 随着 各类资 产风 险收
益特征 的相 对变 化， 本基 金将适 时动 态地 调整 股票 、债券 和货 币市 场工 具的 投资比 例。
2、股 票投 资策 略
人类的 需求 主要 来自 于两 方面： 一是 延长 生命 长度， 提升健 康水 平； 二是 拓展 生 命宽度 ，
提高生 活品 质 。 随着 居民 收入水 平的 提升 、 城 镇化 进程的 推进 以及 社会 保障 体制的 完善 ， 居
民的各 方面 需求 将逐 步释 放， 尤 其是 对于 身体 健康 和生活 品质 的要 求会 逐步 提高， 由此 带来
对相关 产品 和服 务的 需求 的增加 ， 并 推动 提供 此类 产品和 服务 的上 市公 司的 快速成 长。 本基
金将围 绕健 康生 活与 品质 生活这 两大 主题 ， 重点 关注 有利于 提升 民众 健康 水平 以及物 质生 活
和精神 生活 质量 的行 业和 个股。
（1）健康 品质 生活 主题 相关股票 的界 定
本基金 的股 票投 资包 含健 康生活 和品 质生 活这 两大 主题 。 健 康生 活对 应的 是有 利于公 众
建立健 康体 质和 生活 的行 业或公 司， 如医 疗及 服务 、 健康 食品 、 文 体产 业、 户 外运动 服装 及
器械等 。 品 质生 活对 应的 是符合 公众 消费 趋势 ， 建 立品质 生活 的行 业和 公司 ， 如家 电、 商贸
零售、旅 游、 航空、 消费 电子等。 本基 金将不 低于 80％的股 票资 产投资 于健 康生活和 品质
生活主 题相 关的 上市 公司 。
根据本 基金 的投 资目 标和 投资理 念， 在申 银万 国 23 个一级 行业 中， 与提 升居 民健康 与
生活品 质主 题相 关的 行业 包括餐 饮旅 游、 家用 电器 、 医药 生物 、 房 地产、 纺 织服装 、 交 通运
输、 农 林牧 渔、 食品 饮料 、 交运 设备 、 商 业贸 易、 轻工制 造、 信息 服务 、 公 用事业 、 建筑建
材、 金融 服务 和信息 设备 ， 这些行 业内 的上市 公司 将作为 本基 金的 主要 投资 方向 。 对于以 上
行业之 外的 其他 行业 ， 如果 其中某 些细 分行 业对 提升 居民健 康水 平和 生活 品质 具有积 极的 作
用，符 合健 康品 质生 活的 投资主 题， 本基 金也 将对 这些细 分行 业的 公司 进行 积极投 资。
随着居 民收 入水 平的 提升 和产业 升级 ， 居 民的 需求 也会发 生变 化， 从而 导致 满足居 民健
康和生 活品 质需 求的 行业 范围发 生变 化 。 本 基金 将通 过对居 民需 求变 化和 行业 发展趋 势的 跟
踪研究 ， 适时 调整健 康品 质生活 主题 所覆 盖的 行业 范围 。 此 外， 本基 金将 对 申银万 国行 业分
类标准 进行 密切 跟踪 ， 若 日后该 标准 有所 调整 或出 现更为 科学 的行 业分 类标 准， 本 基金 将在
审慎研究的基础 上，采用新 的行业分类标 准并重新界 定健康品质生 活主题所覆 盖的行业范
围。
（2）行业 配置 策略
由于健 康品 质生 活主 题覆 盖众多 子行 业 ， 我们 将从 行业生 命周 期 、 行业 景气 度、 行业 竞
争格局 等多 角度 ，综 合评 估各个 行业 的投 资价 值。
1）行 业景 气度 分析
行业的 景气 度受 到宏 观经 济形势 、 国家 产业 政策 、 行 业自身 基本 面等 多因 素的 共同影 响，本基金 将分 析经 济周 期的 不同阶 段对 各行 业的 影响 ， 并综 合考 虑国 家产 业政 策、 消 费者 需求
变化 、 行 业技 术发展 趋势 等因素 ， 判断 各个行 业的 景气度 。 本基 金将重 点关 注景气 良好 或 长
期增长 前景 看好 的行 业。
2）行 业生 命周 期分 析
本基金 将分 析各 行业 所处 的生命 周期 阶段 ， 重 点配 置处于 成长 期与 成熟 期的 行业， 对处
于幼稚 期的 行业 保持 积极 跟踪， 对处 于衰 退期 的行 业则予 以回 避。 部分 行业 从大类 行业 看处
于衰退 期， 但其 中某 些细 分行业 通过 创新 转型 获得 新的成 长动 力， 本基 金也 将对这 些细 分行
业的公 司进 行投 资。
3）行 业竞 争格 局
主要分 析行 业的 产品 研发 能力和 行业 进入 壁垒 ， 重点 关注具 有较 强技 术研 发能 力和较 高
的行业 进入 壁垒 的行 业。
（3）个股 精选 策略
在行业 配置 的基 础上 ， 本 基金管 理人 将采 用 “ 自下 而上” 的研 究方 法， 充分 发挥投 研团
队的主 动选 股能 力， 紧密 围绕健 康品 质生 活的 投资 主题 ， 精 选优 质股票 构建 投资组 合 。 具 体
分以下 三个 层次 进行 股票 挑选：
首先 ， 本基金 采用主 题筛 选法 ， 对上市 公司的 业务 构成进 行分 析， 评估 其产 品和服 务在
提高居 民健 康水 平与 生活 品质方 面的 贡献 ，对 在同 行业中 表现 突出 的公 司予 以重点 关注 。
其次， 本基 金将 定性 分析 与定量 分析 方法 有机 结合 ，对上 市公 司基 本面 进行深入分 析，
从公司 行业 地位 、 发 展战 略、 核心 竞争 力、 公司 治 理结构 等方 面对 上市 公司 的投资 价值 进行
评估， 挖掘 具有 较高 竞争 优势的 上市 公司 。
最后， 本基 金将 运用 不同 的股票 估值 方法 对上 市公 司的估 值水 平进 行分 析， 筛选出 具有
估值吸 引力 的投 资标 的。
1）主 题筛 选
本基金 对能 够准 确把 握居 民消费 趋势 ， 积极 提供 或致 力于开 发能 满足 居民 对于 高层次 生
活需求 的产 品或 服务 的公 司予以 关注 。在 评价 一个 公司时 ，本 基金 将主 要考 虑以下 因素 ：
? 公司产 品和 服务 对居 民生 活的影 响或 益处 ；
? 公司的 业务 构成 ，其 中有 多大比 例的 产品 或服 务能 够满足 居民 高层 次生 活需 求，
及其对 公司 收入 和利 润的 贡献程 度；
? 公司对 上述 业务 的投 入及 发展规 划。
2）基 本面 筛选
? 行业地 位评 估
通过对 公司 在细 分行 业中 的市场 占有 率、 竞争 优势 、盈利 能力 综合 指标 等方 面的分 析 ，
重点关 注在 细分 行业 中的 龙头企 业以 及预 期经 过快 速成长 即将 成为 细分 行业 龙头的 企业 。
? 清晰合 理的 发展 战略
公司的 战略 目标 及产 业布 局若能 符合 产业 的发 展方 向和国 家产 业政 策 ， 可 以支 持公司 的
持续高 速成 长。 本基 金将 重点关 注公 司发 展战 略符 合居民 需求 变化 趋势 、 产 业发展 方向 和国
家产业 政策 的上 市公 司。
? 持续领 先的 核心 竞争 优势 通过对 上市 公司 生产 经营 、 技 术创 新、 盈利 模式 等 方面的 深入 研究 ， 评 估上 市公司 在行
业内是 否具 有难 以超 越的 竞争优 势 ， 本 基金 将重 点关 注具有 强大 的产 品研 发能 力和品 牌运 营
能力以 及积 极进 取的 渠道 拓展能 力的 上市 公司 。
? 完善的 公司 治理 结构 。
分析上 市公 司的 治理 结构 、 管 理层 素质 及其经 营决 策能力 、 投资 效率等 方面 ， 判 断公 司
是否具 备保 持长 期竞 争优 势的能 力。 完善 的公 司治 理结构 ， 可 以从 制度 上保 证公司 的持 续成
长能够 顺利 体现 为股 东的 收益。
3）估 值优 化
为了避 免投 资于 估值 过高 的公司 股票 ， 本 基金 将结 合上市 公司 所处 行业 、 业 务模式 等特
征， 选择 合适 的股 票估 值方法 ， 可供选 择的 估值 方法包 括市盈 率法 （P/E）、市 净率法 （ P/B）、
市盈率－ 长期 成长法 （PEG ）、企业 价值/ 销售收 入(EV/SALES)、企业价 值/息税 折旧摊销 前
利润法 （EV/EBITDA ）、 自 由现金 流贴 现模 型（FCFF,FCFE）或股 利贴 现模 型（DDM ）等 。
3、固 定收 益类 投资 策略
对于固定收 益类 资产 的选 择， 本 基金 将以 价值 分析 为主线 ， 在 综合 研究 的基 础上实 施积
极主动 的组 合管理 ， 并主 要通过 类属 配置 与债 券选 择两个 层次 进行 投资 管理 。
在类属 配置 层次 ， 结 合对 宏观经 济、 市场 利率 、 债 券供求 等因 素的 综合 分析 ， 根据 交易
所市场 与银 行间 市场 类属 资产的 风险 收益 特征 ， 定期 对投资 组合 类属 资产 进行 优化配 置和 调
整，确 定类 属资 产的 最优 权重。
在券种 选择 上 ， 本基 金以 中长期 利率 趋势 分析 为基 础， 结合 经济 趋势 、 货 币 政策及 不同
债券品 种的 收益 率水 平、 流动性 和信 用风 险等 因素 ， 重 点选 择那 些流动 性较 好、 风险 水平 合
理、到 期收 益率 与信 用质 量相对 较高 的债 券品 种。 具体策 略有 ：
（1）利 率预期 策略： 本基 金首先根 据对 国内外 经济 形势的预 测， 分析市 场投 资环境 的
变化趋 势， 重点 关注 利率 趋势变 化。 通过 全面 分析 宏观经 济、 货币 政策 与财 政政策 、 物 价水
平变化 趋势 等因 素， 对利 率走势 形成 合理 预期 。
（2）估 值策略 ：建立 不同 品种的收 益率 曲线预 测模 型，并利 用这 些模型 进行 估值， 确
定价格 中枢 的变 动趋 势。 根据收 益率 、 流动性 、 风 险匹配 原则 以及 债券 的估 值原则 构建 投资
组合， 合理 选择 不同 市场 中有投 资价 值的 券种 。
（3）久 期管理 ：本基 金努 力把握久 期与 债券价 格波 动之间的 量化 关系， 根据 未来利 率
变化预 期， 以久 期和 收益 率变化 评估 为核 心， 通过 久期管 理， 合理 配置 投资 品种。
（4） 流动 性管理 ： 本 基金 通过紧密关 注申 购/ 赎回 现 金流情 况、 季节 性资 金流 动、 日 历
效应等 ， 建立 组合流 动性 预警指 标 ， 实 现对基 金资 产的结 构化 管理 ， 以 确保 基金资 产的 整 体
变现能 力。
4、可 转换 债券 投资 策略
可转换 债券 （ 含交易 分离 可转债 ） 兼具 权益类 证券 与固定 收益 类证 券的 特性 ， 具 有抵 御
下行风 险、 分享股票 价格 上涨收 益的 特点 。 可转债 的选择 结合 其债 性和 股性 特征 ， 在对公 司
基本面 和转 债条 款深 入研 究的基 础上 进行 估值 分析 ， 投资 于公 司基 本面 优良、 具有较 高安 全边际和 良好 流动 性的 可转 换债券 ，获 取稳 健的 投资 回报。
5、权 证投 资策 略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具， 投资 原则 为有 利于 基金资 产增 值， 有利 于加 强基金 风险
控制 。 本基金 在投资 权证 时 ， 将通 过对 权证标 的证 券基本 面的 深入 研究 ， 结合权证 定价 模型
及其隐 含波 动率 等指 标， 寻求其 合理 的估值水 平 ， 谨慎投 资, 以追 求较 稳定 的 当期收 益。
(五) 业绩 比较 基准
沪深300 指数收 益率 ×85%+ 上证 国债 指数 收益 率×15%
沪深 300 指数 是中 证指数 公司编制 的包 含上海 、深 圳两个证 券交 易所流 动性 好、规 模
最大的 300 只 A 股 为样 本 的成分 股指 数， 是目 前中 国证券 市场 中市 值覆 盖率 高、 代 表性 强、
流动性 好， 同时 公信 力较 好的股 票指 数， 适合 作为 本基金 股票 投资 的比 较基 准。
本基金 是股 票型 基金 ， 基 金在运 作过 程中 将维 持70%-95% 的股 票资 产， 其 余资 产投资 于
债券及 其他 具有 高流 动性 的短期 金融 工具 。 本基 金将 业绩比 较基 准中 股票指数 与债券 指数 的
权重确 定为 85%和 15% ， 并用上 证国 债指 数收 益率 代表债 券资 产收 益率 。因 此，“ 沪 深 300
指数收 益率 ×85%+上 证国 债指数 收益 率×15% ”是 衡 量本基 金投 资业 绩的 理想 基准。
如果今 后市 场中 出现 更具 有代表 性的 业绩 比较 基准 ，或者 更科 学的 复合 指数 权重比 例 ，
本基金 将根 据实 际情 况在 与基金 托管 人协 商一 致的 情况下 对业 绩比 较基 准予 以调整 。 业绩 比
较基准 的变 更应 履行 适当 的程序 ，报中国 证监 会备 案， 并予以 公告 。
(六) 风险 收益 特征
本基金 是一 只主 动投 资的 股票型 基金 ， 主要 投资 于有 利于提 升居 民健 康水 平和 生活品 质
的行业 和公司， 属于主 题类 股票型 基金 ， 其预 期风 险和 预期收 益可 能高 于全 市场 股票型 基金 ，
也高于 混合 型基 金、 债券 型 基金和 货币 市场 基金 ， 属 于 较高风 险、 较高 预期 收益 的 基金产 品。
（七） 投资 禁止 行为 与限 制
1、禁 止用 本基 金财 产从 事以下行 为
（1）承销 证券 ；
（2）向他 人贷 款或 者提 供担保；
（3）从事 承担 无限 责任 的投资；
（4）买卖 其他 基金 份额 ，但是国 务院 另有 规定 的除 外；
（5）向 基金管 理人、 基金 托管人出 资或 者买卖 基金 管理人、 基金 托管人 发行 的股票 或者债券 ；
（6）买 卖与基 金管理 人、 基金托管 人有 控股关 系的 股东或者 与基 金管理 人、 基金托管
人有其 他重 大利 害关 系的 公司发 行的 证券 或者 承销 期内承 销的 证券 ；
（7） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（8）依照 法律 、行 政法 规有关法 律法 规规 定， 由 中国证监 会 规 定禁 止的 其他 活动。
2、基 金投 资组 合比 例限 制
（1）持有 一家 上市 公司 的股票， 其市 值不 超过 基金 资产净 值的 10% ；
（2）本 基金与 基金管 理人 管理的其 他基 金持有 一家 公司发行 的证 券总和 ，不 超过该 证
券的10% ；
（3）基 金财产 参与股 票发 行申购， 本基 金所申 报的 金额不超 过基 金总资 产， 本基金 所
申报的 股票 数量 不超 过拟 发行股 票公 司本 次发 行股 票的总 量；
（4 ） 进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的
40% ；
（5）本 基金持 有的全 部权 证，其市 值不 得超过 基金 资产净值 的 3 ％，本 基金 管理人 管
理的全 部基 金持 有的 同一 权证， 不得 超过 该权 证 的10％；
（6）本 基金持 有的同 一（ 指同一信 用级 别）资 产支 持证券的 比例 ，不得 超过 该资产 支
持证券规 模的 10％ ；本基 金投资于 同一 原始权 益人 的各类资 产支 持证券 的比 例，不得 超过
该基金 资产 净值 的10% ； 基 金管理 人管 理的 全部 证券 投资基 金投 资于 同一 原始 权益人 的各 类
资产支 持证 券， 不得 超过 其各类 资产 支持 证券 合计 规模 的10%； 本基 金持 有的 全部资 产支 持
证券， 其市 值不 得超 过该 基金资 产净 值 的20 ％。
（7） 法律 法规 规定 的其 他 限制。
3、若将 来法律 法规或 中国 证监会的 相关 规定发 生修 改或变更 ，致 使本款 前述 约定的 投
资禁止 行为 或投资组 合比 例限制 被修 改或 取消 ， 基 金管理 人在 依法 履行 相应 程序后 ， 本 基金
可相应 调整 投资 禁止 行为 和投资 限制 规定 。
（八） 投资 组合 比例 调整
基金管理人应当自基金 合同 生效之日起六个月内 使基 金的投资组合比例符 合基 金合同的约定 。 因证 券市场 波动 、 上 市公 司合 并、 基金 规 模变动 等基 金管 理人 之外 的因素 致使 基金
投资不 符合 基金 合同 约定 的投资 比例 规定 的， 基金 管理人 应当 在十 个交 易日 内进行 调整 。 法
律法规 或监 管机 构 另有规 定时， 从其 规定 。
(九) 基金 管理 人代 表基 金行使 股东 权利 的处 理原 则及方 法
1、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 股东权利 ，保 护基金 份额 持有人 的
利益；
2、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
3、有 利于 基金 财产 的安 全与增值 ；
4、不通 过关联 交易为 自身 、雇员、 授权 代理人 或任 何存在利 害关 系的第 三人 牟取任 何
不当利 益。
(十二) 基金的 融资 、融 券
本基金 可以 根据 有关 法律 法规和 政策 的规 定进 行融 资、融 券。
（十三 ）基 金的 投资 组合 报告
（一） 报告 期末 基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（％）
1 权益投资 146,760,291.24 79.21
其中：股票 146,760,291.24 79.21
2 固定收益投资 9,027,000.00 4.87
其中：债券 9,027,000.00 4.87
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- - 6 银行存款和结算备付金合计 28,666,982.33 15.47
7 其他资产 818,238.05 0.44
8 合计 185,272,511.62 100.00
注：截至2014年6月30日，上投摩根健康品质生活股票型证券投资基金资产净值
为184,425,081.42元，基金份额净值为1.203元，累计基金份额净值为1.203元。
（二） 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 316,185.18 0.17
B 采矿业 - -
C 制造业 116,283,421.02 63.05
D
电力、热力、燃气
及水生产和供应业
- -
E 建筑业 2,028,796.00 1.10
F 批发和零售业 5,790,348.97 3.14
G
交通运输、仓储和
邮政业
- -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和
信息技术服务业
6,673,892.20 3.62
J 金融业 2,146,734.93 1.16
K 房地产业 6,593,840.26 3.58
L 租赁和商务服务业 - -
M
科学研究和技术服
务业
- -
N 水利、环境和公共 4,564,804.68 2.48 设施管理业
O
居民服务、修理和
其他服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐
业
- -
S 综合 2,362,268.00 1.28
合计 146,760,291.24 79.58
（三） 报告 期末 按市 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资
产净值比
例（％）
1 002038 双鹭药业 366,498 16,334,815.86 8.86
2 600887 伊利股份 331,056 10,964,574.72 5.95
3 600518 康美药业 696,968 10,419,671.60 5.65
4 000800 一汽轿车 773,088 7,421,644.80 4.02
5 000848 承德露露 304,445 6,049,322.15 3.28
6 300115 长盈精密 267,703 5,894,820.06 3.20
7 000625 长安汽车 456,500 5,619,515.00 3.05
8 000558 莱茵置业 1,154,902 5,347,196.26 2.90
9 002241 歌尔声学 189,120 5,041,939.20 2.73
10 002104 恒宝股份 208,525 4,087,090.00 2.22
（四） 报告 期末 按债 券品 种分类 的债 券投 资组 合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 国家债券 9,027,000.00 4.89 2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 9,027,000.00 4.89
（五） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 019322 13国债22 90,000 9,027,000.00 4.89
（六 ） 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前十 名资 产支 持证 券投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 贵金 属投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
（八） 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（九） 报告期 末本 基金 投资的股 指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
（十） 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
（十一 ）投资组 合报 告附 注
1、报告 期内本 基金投 资的 前十名证 券的 发行主 体本 期没有出 现被 监管部 门立 案调查 ，
或在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 的情形。
2、报告期 内本 基金 投资 的前十名 股票 没有 超出 基金 合同规 定的 备选 股票 库 。 3、其 他各 项资 产构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 61,100.24
2 应收证券清算款 488,850.02
3 应收股利 -
4 应收利息 247,229.26
5 应收申购款 21,058.53
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 818,238.05
4、报告期 末持 有的 处于 转股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券
5、报 告期 末前 十名 股票 中存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况
6、投 资组 合报 告附 注的 其他文字 描述 部分 ：
因四舍 五入 原因 ，投 资组 合报告 中分 项之 和与 合计 可能存 在尾 差。
七、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实信 用、 谨慎 勤勉 的原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶段
净值增 长率
①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
基金成 立日
-2012/12/31
9.70% 1.00% 2.48% 1.02% 7.22% -0.02% 2013/1/1-2013/12/31 16.13% 1.36% -6.09% 1.18% 22.22% 0.18%
2014/1/1-2014/6/30 -5.57%
1.15%
-5.75%
0.88%
0.18%
0.27%
（一） 基金 费用 的种 类
八、费用概览
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、因 基金 的证 券交 易或 结 算而产 生的 费用 ；
4、基 金合 同生 效以 后的 信息披 露费用 ；
5、基 金份 额持 有人 大会 费用；
6、基 金合 同生 效以 后的 会计师费 和律 师费 ；
7、基 金资 产的 资金 汇划 费用；
8、按 照国 家有 关法 律法 规规定可 以列 入的 其他 费用 。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5%年 费率 计提。 计算 方法如 下 ：
H＝E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金 管理 人与 基金托管人 核对一致 后，由 基金 托管
人于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
2、基 金托 管人 的基 金托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.25% 年费率 计提 。 在通常 情况 下， 基 金托 管费 按前一 日基 金资产 净值的0.25% 年费 率计 提。 计 算方 法如下 ：
H=E×0.25% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月支付 。 经基 金 管理 人与 基金托管人 核对 一致 后，由 基金 托管
人于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托管 人。
3、本条 第（ 一） 款 第 3 至 第8 项 费用 由基 金管 理人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应
协议的 规定 ，列 入当 期基 金费用 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
本条第 （ 一） 款约 定以 外 的其他 费用 ， 以及基 金管 理人和 基金 托管 人因 未履 行或未 完全
履行义 务导 致的 费用 支出 或基金 财产 的损 失等 不列 入基金 费用 。
（四） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无须 召开 基金份 额
持有人 大会 。 基金管 理人 必须最 迟于 新的 费率 或收 费模式 实施 日前 依照 《信 息披露 办法 》 的
有关规 定在 指定 媒体 上公 告。
（五） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
九、 招募说明书更新 部分 说明
本基金 于 2012 年2 月1 日成立， 至 2014 年 7 月 31 日运作 满两 年半 。现 依据 《中华 人
民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证券 投资 基金 运作 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金销 售管理 办法 》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法 》 及 其它 有关 法律 法规的 要求, 结合 基金管 理人对 本基 金
实施的 投资 经营 活动 ， 对2014 年3 月15 日公 告的 《 上投摩 根健康品 质生 活 股票型证 券投 资
基金招募说 明书 》进 行内 容补充 和更 新, 主要 更新 的内容 如下 ：
1、 在 “三 、 基金 管理 人” 在 “主 要人 员情 况” 中， 对公司 副总 经理 的信 息进 行了更 新。
2、在 “四 、基 金托 管人 ” 中，对 基金 托管 人的 相关 情况进行了 更新 。
3、在 “五 、相 关服 务机 构 ”中， 更新 了代 销机 构的 信息。 4、在“八 、基 金的投 资” 的“基金 的投 资组合 报告 ”中，根 据本 基金实 际运 作情况 更
新了最 近一 期投 资组 合报 告的内 容。
5、在“ 九、基 金的业 绩” 中，根据 基金 的实际 运作 情况，对 本基 金成立 以来 的业绩 进
行了说 明。
6、本报告 期在 “二 十一 、其他应 披露 事项 ”中 更新 了应披 露的 内容 。
2014 年 9 月 13 日
