工银瑞信睿智中证500 指数分级证券投资
基金更新的招募说明书摘要
（2014 年 第2 号）
基 金管 理人 ：工 银瑞 信基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ：中 国银 行股 份有 限公 司
重 要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会2011 年9月22 日 证 监许可 〔2011 〕1541号文核准
公开募 集 。 本 基金 基金 合 同于2012年1月31 日 起生 效 ，自 该日 起基 金管 理人 正 式开始 管
理本基 金。
基金管理人 保证 招 募 说 明书 的 内 容 真 实、 准 确 、 完整 。 招 募 说 明书 经 中 国 证监 会
核 准 ， 但 中国 证 监会 对 本基 金 募 集 的核 准 ，并 不 表明 其 对 本 基金 的 价值 和 收益 作 出 实
质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
投 资 有 风 险 ，投 资 者 认 购（ 或 申 购 ） 基金 份 额 时 应认 真 阅 读 招 募说 明 书 ， 全面 认
识本基 金产 品的 风险 收益 特征， 应充 分考 虑投 资者 自身的 风险 承受 能力 ， 并 对认购 （或
申 购 ） 基 金的 意 愿、 时 机、 数 量 等 投资 行 为作 出 独立 决 策 。 基金 管 理人 提 醒投 资 者 基
金 投 资 的 “买 者 自负 ” 原则 ， 在 投 资者 作 出投 资 决策 后 ， 基 金运 营 状况 与 基金 净 值 变
化导致 的投 资风 险， 由投 资者自 行负 担。
本 摘 要 根 据 基金 合 同 和 基金 招 募 说 明 书编 写 ， 并 经中 国 证 监 会 核准 。 基 金 合同 是
约定基 金当 事人 之间 权利 、义 务的 法律 文件 。基 金 投资人 自依 基金 合同 取得 基金份 额，
即 成 为 基 金份 额 持有 人 和本 基 金 合 同的 当 事人 ， 其持 有 基 金 份额 的 行为 本 身即 表 明 其
对基金 合同 的承 认和 接受 ，并 按照 《证 券投 资基 金 法》 、 《运 作办 法》 、 基金 合 同及其 他
有 关 规 定 享有 权 利、 承 担义 务 。 基 金投 资 人欲 了 解基 金 份 额 持有 人 的权 利 和义 务 ， 应
详细查 阅基 金合 同。
基 金 管 理 人 管理 的 其 它 基金 的 业 绩 并 不构 成 对 本 基金 业 绩 表 现 的保 证 。 基 金管 理
人 依照恪 尽职 守 、诚 实 信用 、 谨 慎 勤勉 的 原则 管 理和 运 用 基 金财 产 ，但 不 保证 基 金 一
定盈利 ，也 不保 证最 低收 益。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2014 年7 月30 日 ，有 关财务 数据 和净 值表 现数 据截
止日为2014 年6 月30 日（ 财 务数据 未经 审计 ） 。 本招 募 说明书 已经 基金 托管 人复 核。
一 、基 金管理人
（一） 基金管理人概 况
名称： 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 丙 17 号北 京银 行大 厦
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦 8 层
邮政编 码：100033
法定代 表人 ： 郭 特华
成立日 期：2005 年 6 月 21 日
批准设 立机 关： 中国 证监 会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2005]93 号
中国银 监会 银监 复[2005]105 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰 亿 元人 民币
联系人 ：朱 碧艳
联系电 话：400-811-9999
股权结 构： 中国 工商 银行 股份有 限公 司占 公司 注册 资本 的 80% ； 瑞士 信贷 银 行股份
有限公 司 占 公司 注册 资本 的 20% 。
存续期 间： 持续 经营
（二） 主要人员情况
陈焕祥 先生 ， 董 事长， 经 济学硕 士， 现任 中国 工商 银行股 份有 限公 司总 行集 团派驻
子公司董监事办公室 专职 派出董监事。1984 年加入 中国工商银行，曾任 中国 工商银行
四川省 分行 行长 、 党 委书 记、 中国工 商银 行贵 州省 分行行 长、 党委 书记 、 中 国工商 银 行
三峡分 行 （ 副厅 级） 行长 、 党委书 记等 职。 目前 兼任 中国工 商银 行四 川省 分 行 资深专 家、
工银金 融租 赁公 司董 事长 及四川 省第 十二 届人 大常 委、财 经委 副主 任。
Neil Harvey 先生 ，董事， 瑞士信 贷(香港) 有 限公 司董事总 经理， 常驻香 港 。现
任香港首 席执行 官和大 中 华地区联 席首席 执行官 ， 负责私人 银行和 财富管 理 部与投
资银行部 的各项 业务。 他 目前还是 亚太地 区资产 管 理副主席 以及亚 太地区 管 理委员
会成员 。Harvey 先生从 事投资银 行和资 产管理 业 务长达 27 年， 在亚太 区 工作达 15
年， 拥有对 新兴市 场和亚 太区的丰 富知识 和深入 了 解。 Harvey 先 生在瑞 士信 贷集团
工作了 13 年， 曾在多 个 地区工作 ，担任 过多项 职 务 ，最近 担任的 职务是 资 产管理
部亚太区 和全球 新兴市 场 部主管 。Harvey 先生还 担 任过亚洲 （不 含日本 ） 投 资银行
部和固定 收益部 主管 。 Harvey 先生 是瑞士 信贷集 团 全球新兴 市场固 定收益 业 务的创
始人， 曾 担任过 多项高 管 职务， 负 责澳大 利亚、 非 洲、 日本 、 拉美 、 中东 、 土耳其
和俄罗斯 的业务 。
郭特华 女士 ， 董 事， 博士 ， 现 任工银 瑞信 基金 管理 有限公 司总 经理 ， 兼 任工 银瑞 信
资产管 理 （ 国际 ） 有 限公 司董事 长 、 工银 瑞信 投资 管理有 限公 司监 事 。 历任 中国工 商 银
行总行 商业 信贷 部 、 资 金 计划部 副处 长 ， 中 国工 商 银行总 行资 产托 管部 处长 、 副 总经 理。
库三七 先生 ， 董 事， 硕士 ， 现 任工银 瑞信 基金 管理 有限公 司副 总经 理， 兼任 工银 瑞
信资产 管理 （国 际） 有限 公司副 董事 长、 工银 瑞信 投资管 理有 限公 司董 事长 。 历 任中 国
工商银 行北 京市 分行 方庄 支行副 行长 ， 中 国工 商银 行总行 办公 室秘 书， 中国 工商银 行 信
贷管理 部、 信用 审批 部信 贷风险 审查 处长 ， 中 国工 商银行 （亚 洲） 有限 公司 总 经理助 理，
中国工 商银 行香 港分 行总 经理。
朱文信 先生 ， 董事 ， 高级 经济师 ， 中国 工商 银行 专 职派出 董事 （ 省行 行长 级 ） 。 历
任中国 工商 银行 安徽 省分 行计划 处处 长， 安徽 省滁 州分行 行长 、 党 组书 记， 安徽省 分行
副行长 、 党组 成员 、 党委 副书记 ， 安徽 省分 行行 长 、 党 委书 记 ， 安 徽省 分行 行长室 资深
专家。
王莹女 士， 董事 ， 高 级会 计师， 中国 工商 银行 集团 派驻子 公司 董监 事办 公室 专家 、
专职派 出董 事， 于2004 年11 月获得 国际 内审 协会 注 册内部 审计 师 （Certified Internal
Auditor) 资格证书 。历任 中国工商银行国际业务 部 外汇清算处负责人，中 国 工商银行
清算中 心外 汇清 算处 负责 人、 副 处长 ， 中 国工 商银 行 稽核监 督局 外汇 业务 稽核 处副处 长、
处长， 中国 工商 银行 内部 审计局 境外 机构 审计 处处 长， 工 行悉 尼分 行内 部审 计师、 风险
专家。
刘国恩 先生 ， 独 立董 事， 博士生 导师 ， 北 京大 学光 华管理 学 院 经济 学教 授， 北大 光
华卫生 经济 与管 理研 究院 执行院 长 ， 北京 大学 中国 卫生经 济研 究中 心主 任。 目前担 任 国
务院医 改专 家咨 询委 委员 ， 中 国药 物经济 学专 业委 员会主 任委 员。 曾执 教美 国南加 利 福
尼亚大学（1995-1999 ）、 美国北卡大学（2000- 终 身教职）。历任中国留美 经济学会
2004-2005 届主 席、 国际 医 药经济 学会 亚太 联合 会主 席。 主要 研究 方向 为发 展 与卫生 经
济学， 医疗 保险 与医 改政 策分析 。
孙祁祥 女士 ， 独立 董事 ， 经济学 博士 ， 现任 北京 大 学经济 学院 院长 ， 教授 ， 博士生
导师， 享受 国务 院政 府特 殊 津贴专 家。 兼任 北京 大学 中 国保险 与社 会 保 障研 究中 心主任 ，
中国金 融学 会学 术委 员会 委员、 常务 理事， 中国 保 险学会 副会 长， 教育 部高 等学校 经济
学类学 科专 业教 学指 导委 员会委 员， 美国 国际 保险 学会董 事会 成员 、 学 术主 持人， 美国
C.V. Starr 冠名教 授。曾 任亚太风险与保险学会 主 席、美国国家经济研究 局 、美国印
第安纳 大学 、 美国 哈佛 大 学、 香港 大学 访问 学者 。 在 《 经济 研究 》 等学 术刊 物上发 表论
文100 多篇 ，主 持 过 20 多 项由国 家部 委和 国际 著名 机构委 托的 科研 课题 。
Jane DeBeviose 女士 ， 独 立 董事， 香港 大学 艺术 系博 士 ， 历任 银行 家信 托公 司 （1998
年与德意志银行合 并） 董 事总经理、所罗门 ·古根 海姆基金会副主席 及项目 总监、香
港政府 委任 的展 览馆 委员 会成员 、 香港西 九龙 文娱 艺术馆 咨询 小组 政府 委任 委员 。2003
年至今担任香港亚洲 艺术 文献库董事局董事及 主席 ，2009 年至 今担任美国亚 洲艺术文
献库总 裁。
2、监 事会 成员
史泽友 先 生： 监 事， 高级经 济 师。1994.10-2004.11 历 任 中国 工商 银行 营 业部副 总
经 理 、总 经 理。2004.11-2011.07 历 任中 国工 商 银行内 部 审计 局 昆明 分局 局 长、 成 都分
局局长 、内 部审 计局 副局 长。2011.07 至今 ，任 中国 工商银 行专 职派 出董 事（ 省行行 长
级） 。
黄敏女 士： 监事 ，金 融学 学士。 黄敏 女士 于 2006 年 加入 Credit Suisse AG ( 瑞 士信
贷集团) ，先后担 任全球投资银 行战略部 助理副总裁、亚 太区投资 银行战略部副总 裁、
中国区 执行 首席 运营 官， 现任资 产管 理大 中国 区首 席运营 官。
张舒冰 女士 ： 监 事 ， 硕 士 。2003 年 4 月至 2005 年 4 月， 任职 于中 国工 商银 行， 担
任主任 科员 。2005 年 7 月 加入工 银瑞 信，2005 年 7 月至 2006 年 12 月 担任 综 合管理 部
翻译兼 综合 ， 2007 年 至 2012 年担 任战 略发 展部 副总 监， 2012 年至今 任职 于机 构客户 部，
现任机 构客 户部 副总 监。
洪波女 士 ： 监 事 ， 硕 士 。ACCA 非执 业会 员 。2005 年至 2008 年 任安 永华 明会 计 师
事务所 高级 审计 员； 2008 年至 2009 年任 民生证 券有 限责任 公司 监察 稽核 总部 业务主 管；
2009 年 6 月加 入工 银瑞 信 法律合 规部 ，现 任 内 控及 稽核业 务主 管 。
倪莹女 士 ： 监事 ， 硕士 。2000 年至 2009 年任 职于 中 国人民 大学 ， 历 任副 科长 、 科
长， 校 团委 副书 记。 2009 年至 2011 年就 职于 北京 市 委教工 委， 任干 部处 副调 研员。 2011
年加入 工银 瑞信 战略 发展 部， 现 任副 总监 。
3、高 级管 理人 员
郭特华 女士 ：总 经理 ，简 历同上 。
朱碧艳 女士 ： 硕士 ， 国 际注 册内部 审 计 师 ， 现 任工 银 瑞信基 金管 理有 限公 司督 察长，
兼任工 银瑞 信资 产管 理 （ 国际 ） 有限 公司 董事 、 工 银瑞信 投资 管理 有限 公司 监事 。1997
－1999 年 中国 华融 信托 投 资公司 证券 总部 经理 ，2000 －2005 年中国 华融 资产 管理公 司
投资银 行部 、证 券业 务部 高级副 经理 。
库三七 先生 ：副 总经 理， 简历同 上。
毕万英 先生 ： 工 商管 理硕 士， 现 任工 银瑞 信基 金管 理有限 公司 副总 经理 ， 兼 任工银
瑞信投 资管 理有 限公 司董 事。 2000 年5 月至2004 年8 月任职 于美 国The Vanguard Group ，
担任数 量工 程师 ；2004 年8 月至2005 年 10 月 任职 于美 国 Evergreen Investments，担
任固定 收益 部总 经理 助理 ；2005 年 10 月至 2007 年6 月任职 于美 国 ING Investment ，
担任风 险管 理部 副总 经理 ；2007 年6 月至 2013 年1 月任 职于 嘉实 基金 管理 有限公 司 ，
担任风 险管 理部 总监 （首 席风险 官） 。
4、本 基金 基金 经理
何江先 生， 9 年 证券 从业 经 验； 先 后在 北京 方速 信融 科 技有限 公司 担任 高级 分析 师，
金诚信用评估有限公 司担 任分析师；2005 年加入工 银瑞信， 现任指数投 资部 副总监。
曾任风 险管 理部 投资 风险 管理业 务主 管 ；2011 年5 月25 日至2013 年7 月 22 日担任 工
银上证 央 企ETF 基金 基金 经理 ；2011 年5 月25 日 至 今担任 工银 沪 深300 基金 、 工 银深
证红 利ETF 基金 、 工银 深 证红 利 ETF 联接 基金 的基 金经理 ；2012 年1 月31 日 至今担 任
工银中 证 500 基金 的基 金 经理；2012 年 10 月 25 日 至今担 任工 银深 证 100 指 数投资 基
金的基 金经 理。
5、投 资决 策委 员会 成员
郭特华 女士 ，投 资决 策委 员会主 任， 简历 同上 。
江明波 先生 ，14 年 证券 从 业经验 ； 曾 任鹏 华基 金普 天债券 基金 经理 、 固定 收 益负
责人 ； 2004 年6 月至 2006 年 12 月 ， 担 任全 国社 保 基金二 零四 组合 和三 零四 组合基 金
经理；2006 年加入工银瑞 信，现任 投资总监， 兼任 工银瑞信资产管理（ 国际 ）有限公
司固定收益投资总监 、工 银瑞信投资管理有限 公司 董事 ；2011 年起担任全国 社保组合
基金经 理；2008 年 4 月 14 日至 今， 担任 工银 添利 基金基 金经 理；2011 年 2 月 10 日至
今，担 任工 银四 季收 益债 券型基 金基 金经 理；2013 年 3 月 6 日至 今， 担任 工 银瑞信 增
利分级 债券 基金 基金 经理 。
杜海涛先生，17 年 证券从 业经验； 先后在宝盈基 金 管理有限公司担任基 金经 理助
理，招商基金管理有 限公 司担任招商现金增值 基金 基金经理；2006 年加入工 银瑞信，
现任投 资总 监 兼 固定 收益 部总监 ； 2006 年 9 月 21 日至 2011 年 4 月 21 日， 担任工 银
货币市 场基 金基 金经 理； 2010 年 8 月 16 日至 2012 年 1 月 10 日，担 任工 银双 利债券
型基金 基金 经理 ； 2007 年5 月 11 日 至今， 担任 工银 增强收 益债 券型 基金 基金 经理； 2011
年 8 月 10 日至 今， 担任 工银瑞 信添 颐债 券型 证券 投资基 金基 金经 理；2012 年 6 月 21
日至今 ，担 任工 银纯 债定 期开放 基金 基金 经理 ；2013 年 1 月 7 日 至今 ，担 任 工银货 币
基金基 金经 理； 2013 年8 月14 日至 今， 担任 工银 月 月薪定 期支 付债 券型 基金 基金经 理；
2013 年10 月 31 日 至今， 担任工 银瑞 信添 福债 券基 金基金 经理 ； 2014 年1 月 27 日至 今，
担任工 银薪 金货 币市 场基 金基金 经理 。
何江旭先生，17 年 证券从 业经验；曾担任国泰基 金 金鑫、基金金鼎、金 马稳 健回
报、金 鹰增 长以 及金 牛创 新成长 基金 的基 金经 理， 基金管 理部 总监 兼权 益投 资副总 监 ；
2009 年加入 工银瑞信，现 任权益投资总监， 兼 任工 银瑞信投资管理有限 公司 联席总经
理；2010 年4 月12 日至 2014 年7 月30 日， 担 任工 银核心 价值 基金 基金 经理 ；2011 年
4 月 21 日至 2014 年7 月30 日， 担任 工银 消费 服务 行业基 金的 基金 经理 。
曹冠业先生，13 年证 券从 业经验,CFA、FRM ； 先后 在东方汇理担任结构基 金 和亚
太股票 基金 经理 ， 香 港恒 生 投资管 理公 司担 任香 港中 国股票 和 QFII 基金 投资 经 理； 2007
年加入 工银 瑞信 ， 现任 权 益投资 总监 兼权 益投 资部 总监 ， 兼 任工 银瑞 信资 产 管理 （国 际）
有限公 司权 益投 资总 监 ；2007 年 11 月 29 日至 2009 年 5 月 17 日，担 任工 银核 心价值
基金基 金经 理 ；2008 年2 月14 日至2009 年 12 月25 日， 担任 工银 全球 基金 基 金经理 ；
2009 年5 月18 日至2014 年6 月12 日， 担任 工银 成 长基金 基金 经理 ；2011 年10 月 24
日至2014 年6 月12 日， 担 任工银 主题 策略 股票 基金 基金经 理； 2013 年9 月23 日至2014
年6 月12 日， 担 任工 银瑞 信中国 机会 全球 配置 基金 基金经 理； 2013 年11 月11 日至2014
年6 月12 日， 担任 工银 瑞 信信息 产业 股票 型基 金基 金经理 。
宋炳珅 先生 ，10 年 证券 从 业经验 ； 曾 任中 信建 投证 券有限 公司 研究 员；2007 年加
入工银 瑞信 ， 现任 研究 部 总监 。2012 年2 月14 日 至今 ， 担 任工 银瑞 信添 颐 债券型 证券
投资基 金基 金经 理；2013 年1 月18 日至 今， 担 任工 银双利 债券 基金 基金 经理 ；2013 年
1 月 28 日 至今 ， 担 任工 银 瑞信 60 天 理财 债券 型基 金 基金经 理 ；2014 年1 月 20 日至今 ，
担任工 银红 利基 金 基 金经 理； 2014 年1 月20 日至 今 ， 担任 工银 核心 价值 基金 基 金经理 。
欧阳凯 先生 ，12 年 证券 从 业经验 ； 曾 任中 海基 金管 理有限 公司 基金 经理 ；2010 年
加入工 银瑞 信 ， 现 任固 定 收益部 联席 总监 。2010 年8 月 16 日 至今 ， 担 任工 银 双利债 券
型基金 基金 经理 ，2011 年 12 月 27 日至 今担 任工 银 保本混 合基 金基 金经 理，2013 年 2
月7 日 至今 担任 工银 瑞信 保本 2 号混 合型 发起 式 基 金基金 经理 ，2013 年6 月26 日 起至
今担任 工银 瑞信 保 本 3 号 混合型 基金 基金 经理, 2013 年 7 月 4 日起 至今 担任 工银信 用
纯债两 年定 期开 放基 金基 金经理 。
上述人 员之 间 均 不存 在近 亲属关 系。
二 、基 金托管人
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月 31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 叁亿 陆仟 肆佰 陆拾万 陆仟 叁佰 叁拾 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管业 务部 总经 理 ： 李爱 华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
客服电 话：95566
传真： （010 ）66594942
三 、相 关服务机构
（一）基金份额发售 机构
1、直 销机 构
名
称 ：工 银瑞 信基 金 管 理有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦 8 层
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦
法定代 表人 ： 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传真：010-66583111 、66583110
联系人 ： 王 秋雅
公司网 站：www.icbccs.com.cn
2、场 内 代 销机 构
场内代 销机 构具 有基 金代 销资格 的深 圳证 券交 易所 场内会 员单 位。 （ 具体 名单 见基
金份额 发售 公告 ）
3、场 外代 销机 构
（1） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市 西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市 西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
传真：010 －66107914
客户服 务电 话：95588
网址：http://www.icbc.com.cn/
（2） 中国银 行 股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：侯 燕鹏
传真：010 －66594431
客户服 务电 话：95566
网址：http://www.boc.cn/
（3） 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址 ： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客户服 务电 话：95599
网址：http://www.abchina.com
（4） 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址 ： 上海 市 银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ：曹榕
客户服 务电 话 ：95559
网址：http://www.bankcomm.com/
（5） 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ： 谢 小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
网址：http://www.bankofbeijing.com.cn/
（6） 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
客户服 务电 话：95568
传真：010 —57092611
电话：010 －58560666
联系人 ： 董 云巍
网址：http://www.cmbc.com.cn/
（7） 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：郑 鹏
电话：010 －85238667
传真：010 －85238680
客户服 务电 话：95577
网址：http://www.hxb.com.cn/
（8） 杭州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦
办公地 址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
联系人 ：严 峻
客户服 务电 话: 0571-96523 ；400-8888-508
网址：http://www.hzbank.com.cn
（9） 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛峰
联系人 ：刘 晨
电话：021-22169081
传真：021-22169134
客户服 务电 话：4008888788 ；95525
网址：http://www.ebscn.com/
（10） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ： 万 建华
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670161
客户服 务电话 ：95521
网址：http://www.gtja.com/
（11） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 2-6 层
法定代 表人 ： 陈 有安
联系人 ：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客户服 务电 话：4008888888
网址：http://www.chinastock.com.cn/
（12） 中信建 投证 券股份 有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ： 王 常青
客户服 务电 话 ：400-8888-108
传真：010-65182261
电话：010-85130588
联系人 ：权唐
网址：http://www.csc108.com/
（13） 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦 A 层
办公地 址： 北京 朝阳 区新 源南 路 6 号 京城 大厦
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-84588888
传真：010-84865560
联系人 ：陈 忠
客户服 务电 话：010-84588888
网址：http://www.cs.ecitic.com/
（14） 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广东路 689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021 －23219275
传真：021 －63602722
客户服 务电话 ：95553
网址：http://www.htsec.com/
（15） 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务电话 ：95579 或 4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：http://www.95579.com/
（16） 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
联系人 ：黄 维琳 、曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客户服 务电 话：95523
网址：http://www.sywg.com/
（17） 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客户服 务电 话：4008001001
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755 －82825551
网址：http://www.essences.com.cn
（18） 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客户服 务电 话：95536
网址：http://www.guosen.com.cn/
（19） 中国民 族证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市 西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 613
法定代 表人 ：赵 大建
联系人 ：李 微
电话：010-59355941
传真：010-66553791
客户服 务电 话：400-889-5618
网址：http://www.e5618.com
（20） 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43、
44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：020 －87555888
传真：020 －87555305
客户服 务电 话：95575 或 致电各 地营 业网 点
网址： http://www.gf.com.cn
（21） 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦14 、16、17层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦14 、16、17层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
客户服 务电话 ： 400-6666-888
网址：http://new.cgws.com/
（22） 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服 务电 话: 400-6515-988
网址：http://www.bhzq.com
（23） 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经十路20518 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七路86号23层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
客户服 务电话 ：95538
网址：http://www.qlzq.com.cn/
（24） 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 层
办公地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7至10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服 务 电 话：96326 （ 福 建省外 请先 拨0591 ）
网址：http://www.hfzq.com.cn
（25） 广州证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 楼
法定代 表人 ：刘 东
联系人 ：林 洁茹
电话：020 －88836999
传真：020 －88836654
客户服 务电 话：961303
网址：http://www.gzs.com.cn
（26） 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
电话：010-63080985
传真：010-63080978
客户服 务电 话：400-800-8899
网址：http://www.cindasc.com
（27） 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 婷
电话：023-63786220
传真：023-63786212
客户服 务电 话：4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn
（28） 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址 ： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
联系人 ：程 月艳 、耿铭
电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
网址：http://www.ccnew.com/
客户服 务电话 ：0371-967218 ；400-813-9666
（29） 国都证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（30） 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
电话：010-66045608
客户服 务电 话： 010-66045678
传真： 010-66045500
网址：http://www.txsec.com
（31） 宏源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 文艺路233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街19号
法定代 表人 ：汤 世生
联系人 ：李 巍
电话：010-88085338
传真：010-88085240
网址：http://www.hysec.com
客户服 务电 话：4008-000-562
（32） 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：周 妍
电话：0571-86811958
传真：0571-85783771
客户服 务电 话：0571-95548
网址：http://www.bigsun.com.cn/
（33） 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755 －22626172
传真：0755 －82400862
客户服 务电 话：4008816168
网址：http://www.pingan.com/
（34） 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3、5 层
法定代 表人 ：宋 德清
联系人 ：黄 恒
联系电 话：010 －58568235
联系传 真：010 －58568062
公司网 址：www.hrsec.com.cn
客服电 话：010-58568118
（35） 西藏同 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路 101 号
法定代 表人 ：贾 绍君
联系电 话：021-36535002
传真：021-36533017
联系人 ：汪 尚斌
公司网 址：www.xzsec.com
客户咨 询电 话：40088-11177
（36） 方正证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦22 －24层
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦22 －24层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
电话：0731-85832503
传真：0731-85832214
客户服 务电 话：95571
网址：http://www.foundersc.com
（37） 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市抚 河北 路291 号
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路291 号
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：余 雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
客户服 务电 话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
（38） 新时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西路99号院1 号楼15层1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西路99号院1 号楼15层
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：马 骏杰
电话：010-83561329
传真：010-83561094
客服电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（39） 红塔证 券股 份有 限公 司
地址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大 厦 9 楼
法定代 表人 ：况 雨林
客服电 话：0871-3577946
联系人 ：高 国泽
电话：0871-3577942
（40） 中信万 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
网址：http://www.zxwt.com.cn
客户服务 电 话：95548
（41） 大通证 券股 份有 限公 司
注册地址： 辽宁省 大连市 沙河口区会 展路129 号大 连 国际金融中 心A 座- 大连期货大
厦38、39层
办公地址： 辽宁省 大连市 沙河口区会 展路129 号大 连 国际金融中 心A 座- 大连期货大
厦38、39层
法定代 表人 ：董 永成
客服电 话：4008-169-169
网址： www.daton.com.cn
（42） 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址： 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩萍
联系电 话： 0755-33227950
传真： 0755-82080798
客户服 务电 话： 4006-788-887
网址：https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com
（43） 北京展 恒基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：宋 丽冉
联系电 话： 010-62020088
客服电 话：4008-886-661
传真： 010-62020088-8802
网址：http://www.myfund.com
（44） 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上 海市 徐汇 区 龙田 路 190 号 2 号楼 二层
办公地 址：
上 海市 徐汇 区龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
联系电 话：021-54509988-7019
客服电 话：400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
（45） 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻
电话：0571-28829790 ，021-60897869
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
网址：http://www.fund123.cn/
（46） 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：薛 年
联系电 话：021-58870011-6705
客服电 话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：http://www.ehowbuy.com/
（47） 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号 205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼 801 室
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：李 玲
联系电 话：021-38602750
客服电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址： http://www.noah-fund.com/
（48） 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址： 北京 朝外 大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：习 甜
联系电 话：010-85650920
客服电 话：400-920-0022
传真：010-85657357
网址： http://licaike.hexun.com/
（49） 浙江金 观诚 财富 管理 有限 公司
注册地 址 ： 拱墅 区霞 湾 巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室
办公地 址： 杭州 市教 工 路 18 号 EAC 欧美 中心 A 座 D 区 8 层
法定代 表人 ：陆 彬彬
联系人 ：鲁 盛
联系电 话：0571-56028617
客服电 话：400-068-0058
传真：0571-56899710
网址： www.jincheng-fund.com
（50） 上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 东方 路 989 号中 达大 厦 2 楼
法定代 表人 ：盛 大
联系人 ：徐 雪吟
联系电 话：021-50583533-3011
客服电 话：400-005-6355
传真：021-50583533
网址： www.leadfund.com.cn
（51） 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ： 单 丙烨
联系电 话：021-20691832
客服电 话：400-089-1289
传真：021-58787698
网址: http://www.erichfund.com
（52） 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田 区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 企大 厦C 座9层
法定代 表人 ：马 令海
联系人 ： 邓洁
联系电 话： 010-58325388-1105
客服电 话：4008507771
传真： 010-58325282
网址： t.jrj.com
（53） 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 南二 环 959 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551 －5161821
传真：0551 －5161672
客户服 务电 话：0551-96518/4008096518
网址：http://www.hazq.com/
（54） 华龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号财 富大厦
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
电话：0931 －8888088
传真：0931 －4890515
客户服 务电 话：0931-4890619/4890618/4890100
网址：http://www.hlzqgs.com/
（55） 南京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市白 下区 淮海 路 50 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 中山 路 288 号
法定代 表人 ：林 复
联系人 ：刘 晔
电话：025 －86775335
传真：025 －86775376
客户服 务电 话：4008896400
网址：http://www.njcb.com.cn
基金管 理人 可根 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《证 券投资 基金 运作 管理 办
法》 、 《 证券 投资 基金 销售 管理办 法》 和本 基金 基金 合同等 的规 定， 选择 其他 符合要 求的
机构代 理销 售本 基金 ，并 及时履 行公 告义 务。
（二）基金注册登记 机构
名称： 中 国证 券登 记结 算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街17号
注册登 记业 务办 公地 址： 北京市 西城 区太 平桥 大街17 号
法定代 表人 ：周明
电话：010-59378856
传真：010-59378907
联系人 ：崔巍
（三）律师事务所及 经办 律师
名
称 ：北 京德 恒律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 金融 街19号 富凯 大厦B 座十 二层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B 座十 二层
负责人 ：王丽
电
话 ：（010 ）66575888
传
真 ：（010 ）65232181
经办律 师： 徐建 军、 李晓 明
（四）会计师事务所 及经 办注册会计师
名
称 ：普 华永 道中 天会 计师事 务所 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
经办注 册会 计师 ：许 康玮
吴 海霞
联系电 话： （021 ）23238888
传
真 ： （021 ）23238800
四 、 基金 的名 称
本基金 名称 ： 工 银瑞 信睿 智中 证 500 指数 分级 证券 投资基 金
五 、基 金的类 型
本基金 类型 ：股 票型 基金
六 、 基金 的投 资 目标
采用指 数化 投资 ， 通 过控 制基金 投资 组合 相对 于标 的指数 的偏 离度 ， 实 现对 标的 指
数的有 效跟 踪。 通过 产品 分级设 置 ， 为 不 同份 额 投 资者 提 供具 有差 异化 收益 和风险 特 征
的投资 工具 。
七 、基 金的 投 资范 围
本基金 资产 投资 于具 有良 好流动 性的 金融 工具 ， 包括 中证 500 指 数的 成份 股及 其备
选成份 股、 首发 和增 发新 股、 债 券 、 权 证 以 及经 中 国证监 会批 准的 允许 基金 投资的 其它
金融工 具 。 法律 法规 或监 管机构 以后 允许 基金 投资 的其他 品种 ， 基 金管 理人 在履行 适 当
程序后 ，可 以将 其纳 入投 资范围 。
本基金 投资 于股 票资 产占 基金资 产净值 的 比例 为90%-95%， 其中 标的 指数 成分 股 票、
备选成 分股 票占 基金 资产 净值的 比例 不低 于90% 。 现 金、 债券 资产 以及 中国 证 监会允 许
基金投资的其他证券品 种 占基金资产 净值 的比例 为 5%-10%，其 中现金或者到 期日在一
年以内 的政府债券 不低于 基金资产净值 5%。权证及 其他金融工具的投 资比例 符合法律
法规和 监管 机构 的规 定。
八 、基 金的 投 资策 略
（一）投资策略
本基金 采取 完全 复制 策略 ， 即按照 标的 指数 的成 份股 构成及 其权 重构 建基 金股 票投
资组合 ， 并 根据 标的 指数 成份股 及其 权重 的变 动进 行相应 调整 。 但 因特 殊情 况 （如 市场
流动性 不足 、 成 分股 被限 制投资 等） 导致 基金 无法 获得足 够数 量的 股票 时， 基金管 理人
将运用 其他 合理 的投 资方 法构建 本基 金的 实际 投资 组合 ， 追 求尽 可能 贴近 目标 指数的 表
现。 本基 金对标 的指 数的 跟踪目 标是 ： 力 争使 得基 金日收 益率 与业 绩比 较基 准日收 益 率
偏离度 的年 度平 均值 不超 过 0.35% ， 偏离 度年 化标 准差不 超 过4% 。
1、股 票资 产指 数化 投资 策 略
本基金 股票 资产 投资 原则 上采用 完全 复制 标的 指数 的方法 跟踪 标的 指数 。 通常 情况
下，本 基金 根据 标的 指数 成分股 票在 指数 中的 权重 确定成 分股 票的 买卖 数量 。
在特殊 情况 下， 本基 金将 选择其 它股 票或 股票 组合 对标的 指数 中的 股票 加以 替换 ，
这些情 况包 括但 不限 于以 下情形 ：
（1） 法律 法规 的限 制；
（2） 标的 指数 成份 股流 动 性严重 不足 ；
（3） 本基 金资 产规 模过 大 导致本 基金 持有 该股 票比 例过高 ；
（4）成份股上市公司 存在 重大虚假陈述等违规 行为 、或者面临重大 的不 利行 政处
罚或司 法诉 讼；
（5） 有充 分而 合理 的理 由 认为其 市场 价格 被操 纵等 。
进行此 等替 换遵 循的 原则 如下：
（1） 优先 考虑 用以 替换 的 股票与 被替 换的 股票 属于 同一行 业；
（2）替换后，该成份 股票 所在行业在基金股票 资产 组合中的权重与标的 指数 中该
行业权 重相 一致 。
（3）用以替换的股票 或股 票组合与被替换的股 票在 考查期内日收益率序 列风 险收
益特征 高度 相关 ，能 较好 地代表 被替 代股 票的 收益 率波动 情况 。
2、股 票指 数化 投资 日常 投 资组合 管理
（1） 标的 指数 定期 调整
根据标 的指 数的 编制 规则 及调整 公告 ， 本 基金 在指 数成份 股调 整生 效前 ， 分 析并 确
定组合 调整 策略 ， 及 时进 行投资 组合 的优 化调 整， 减少流 动性 冲击 ， 尽 量减 少标的 指数
成份股 变动 所带 来的 跟踪 偏离度 和跟 踪误 差。
（2） 成份 股公 司信 息的 日 常跟踪 与分 析
跟踪标 的指 数成 份股 公司 信息 （如 ： 股 本变 化、 分红 、 配 股、 增发 、 停 牌、 复牌 等） ，
以及成 份股 公司 其他 重大 信息 ， 分 析这些 信息 对指 数的影 响 ， 并根 据这 些信 息确定 基 金
投资组 合每 日交 易策 略。
（3） 标的 指数 成份 股票 临 时调整
在标的 指数 成份 股票 调整 周期内 ， 若出现 成份 股票 临时调 整的 情形 ， 本 基金 管理 人
将密切 关注 样本 股票 的调 整，并 及时 制定 相应 的投 资组合 调整 策略 。
（4） 申购 赎回 情况 的跟 踪 与分析
跟踪本 基金 申购 和赎 回信 息， 结 合基 金的 现金 头寸 管理， 分析 其对 组合 的影 响， 制
定交易 策略 以应 对基 金的 申购赎 回。
（5） 跟踪 偏离 度的 监控 与 管理
每日跟 踪基 金组 合与 标的 指数表 现的 偏离 度， 每月 末、 季度 末定期 分析 基金 的实 际
组合与 标的 指数 表现 的累 计偏离 度 、 跟踪 误差 变化 情况及 其原 因， 并优 化跟 踪偏离 度 管
理方案 。
3、债 券投 资策 略
本基金 基于 流动 性管 理及 策略性 投资 的需 要， 将投 资于国 债 、 金融 债等 期限 在一 年
期以下 的债 券， 债券 投资 的目的 是保 证基 金资 产流 动性， 有效 利用 基金 资产 ， 提高 基金
资产的 投资 收益 。
4、其他金融工具投资 策略 在法律法规许可时， 本基 金可基于谨慎原则运 用权 证等
相关金 融衍 生工 具对 基金 投资组 合进 行管 理， 以提 高投资 效率 ， 管 理基 金投 资组合 风 险
水平 ， 以 更好地 实现 本基 金的投 资目 标。 本基 金管 理人运 用上 述金 融衍 生工 具必须 是 出
于追求 基金 充分 投资 、 减 少交易 成本 、 降低 跟踪 误 差的目 的 ， 不 得应 用于 投 机交易 目的 ，
或用作 杠杆 工具 放大 基金 的投资 。
（二）投资管理程序
1、投 资决 策依 据
（1）本基金采用指数 化投 资，在追求跟踪偏离 度与 跟踪误差最小化的前 提下 ，根
据本基 金的 标的 指数 成份 股票构 成及 其权 重， 形成 基金投 资建 议。
（2） 遵守 有关 法律 法规 和 基金合 同的 规定 ；
（3） 以维 护基 金份 额持 有 人利益 为基 金投 资决 策的 准则 。
2、投 资程 序
本 基 金 管 理 人 建 立 了 规 范 的 投 资 管 理 流 程 和 严 格 的 风 险 管 理 体 系 ， 贯 彻 于 投 资 研
究、投 资决 策、 组合 构建 、交易 执行 、风 险管 理及 绩效评 估的 全过 程。
图1
投资 管理 流程
（1） 投资 研究
本基金 采取 指数 化投 资策 略， 金融 工程 研究 人员 在追 求跟踪 偏离 度与 跟踪 误差 最小
化的前 提下 ， 根 据标 的指 数成份 股票 构成 及其 权重 、 公 司行为 、 标 的指 数编 制规则 、 指
数成份 股定 期调 整等 信息 ，形成 基金 投资 建议 。
（2） 交易 执行
交易员 负责 在合 法合 规的 前提下 ， 执 行基 金经 理的 投 资指令 ， 并 实施 一线 风险 监 控。
（3） 风险 分析 及绩 效评 估
风 险 管 理 部 对 投 资 组 合 的 风 险 水 平 及 基 金 的 投 资 绩 效 进 行 评 估 ， 报 风 险 管 理 委 员
会， 抄 送投 资决 策委 员会 、 投资 总监 及基 金经 理， 并就基 金的 投资 组合 提出 风险管 理建
议。
基金管 理人 对基 金的 投资 行为进 行合 规性 监控 ， 并对 投资过 程中 存在 的合 规风 险向
基金经 理、 投资 总监 、投 资决策 委员 会及 风险 管理 委员会 进行 风险 提示 。
九 、基 金的 业 绩比 较基准
本基金 投资 组合 的业 绩比 较基准 为： 中 证 500 指 数 收益率 ×95% ＋ 商业 银行 税 后活
期存款 利率 ×5% 。
中证 500 指数 是 中 证指 数 公司编 制并 发布 的市 场指 数，它 的 成 份股 为 样本 空 间内
股票扣 除沪 深300 指 数样 本股及 最近 一年 日均 总市 值排名 前300 名 的股 票 ， 剩 余股票 按
照最近 一年 （新 股为 上市 以来） 的日 均成 交金 额由 高到低 排名 ， 剔 除排 名 后 20% 的股 票，
然后将 剩余 股票 按照 日均 总市值 由高 到低 进行 排名 ， 选取排 名在 前 500 名 的股 票作为 中
证500 指数 样本 股。 中 证500 指 数综 合反 映沪 深证 券市场 内小 市值 公司 的整 体状况 。
十、基 金的 风险收益特征
本基金 属 于 股票 型基金 ，其 风险 与收 益高 于混 合基 金、债 券基 金与 货币 市场 基金 。
此外 ， 本基 金作为 指 数型 基金 ， 采用 完全 复制 策略 ， 跟踪 标的 指数 市场 表现 ， 目 标为 获
取市场 平均 收益 ， 是 股票 基金中 处于 中等 风险 水平 的基金 产品 。
投资研究
组合构建
投资决策
交易执行
风险分析
与绩效评估
风险管 理
本基金 的分 级设 定则 决定 了不同 份额 具有 不同 的风 险和收 益特 征 。 睿 智 A 份额 具有
低风险 、低 预期 收益 的特 征；睿 智 B 份额 具有 高风 险、高 预期 收益 的特 征。
十一、 基金 投资组合报告
本投资 组合 报告 期 为 2014 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止 （财 务数 据未 经审 计） 。
1 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 54,489,950.61 92.53
其中 ： 股票 54,489,950.61 92.53
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 4,289,672.34 7.28
7 其他资 产 108,137.86 0.18
8 合计 58,887,760.81 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
2 报告期末按行业分类的 股票投资组合
（1）报告期末指数投资 按 行业分类的股票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 997,346.02 1.71
B 采矿业 1,685,321.52 2.88
C 制造业 33,205,732.08 56.83
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产 和供
应业
1,285,847.80 2.20
E 建筑业 1,475,181.84 2.52
F 批发和 零售 业 3,621,068.89 6.20
G 交通运 输、 仓储 和邮 政 业 1,523,010.85 2.61
H 住宿和 餐饮 业 83,691.00 0.14
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术 服务
业
2,763,545.91 4.73
J 金融业 868,399.30 1.49
K 房地产 业 3,950,244.01 6.76
L 租赁和 商务 服务 业 835,884.76 1.43
M 科学研 究和 技术 服务 业 220,446.00 0.38
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 504,549.75 0.86
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 539,622.00 0.92
S 综合 361,637.60 0.62
合计 53,921,529.33 92.29
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有 尾 差 。
（2）报告期末积极投资 按 行业分类的股票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 568,421.28 0.97
D
电力、 热力 、 燃 气及 水
生产和 供应 业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政
业
- -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息
技术服 务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务
业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施
管理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 568,421.28 0.97
3 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
（1） 报告期末指数 投资按 公允价值占基金资产 净值 比例大小排序的前十 名股 票投资明
细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股）
公允价 值
（元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600570 恒生电 子 14,100 414,540.00 0.71
2 600587 新华医 疗 3,911 291,565.05 0.50
3 002190 成飞集 成 4,865 287,035.00 0.49
4 600557 康缘药 业 9,960 285,852.00 0.49
5 600418 江淮汽 车 27,900 285,696.00 0.49
6 000559 万向钱 潮 27,246 280,088.88 0.48
7 600879 航天电 子 23,660 278,714.80 0.48
8 000998 隆平高 科 9,950 273,426.00 0.47
9 600312 平高电 气 19,400 270,436.00 0.46
10 002022 科华生 物 11,200 258,160.00 0.44
（2） 报告期末积极 投资按 公允价 值占基金资产 净值 比例大小排序的前五 名股 票投资明
细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002252 上海莱 士 5,080 321,564.00 0.55
2 002167 东方锆 业 12,252 136,487.28 0.23
3 002638 勤上光 电 7,800 110,370.00 0.19
4 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8 投资组合报告附注
8.1 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 本期 未出 现被监 管部 门立 案调 查 ， 或 在报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
8.2 本 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
8.3 其他资产构成
序
号
名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 11,350.93
2 应收证 券清 算款
95,586.56
3 应收股 利 -
4 应收利 息
876.50
5 应收申 购款 323.87
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用 -
8 其他
-
9 合计
108,137.86
8.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
（1）报告期末指数投资 前 十名股票中存在流通 受限 情况的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 600418 江淮汽 车 285,696.00 0.49 重大事 项
（2）报告期末积极投资 前 五名股票中存在流通 受限 情况的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
占基金 资产
净值比 例
流通受 限情 况说
明
(元) （%）
1 002252 上海莱 士 321,564.00 0.55 重大事 项
2 002167 东方锆 业 136,487.28 0.23 重大事 项
3 002638 勤上光 电 110,370.00 0.19 重大事 项
8.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
无。
十二、 基金的业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚 实信 用、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但
不保证 基金 一定 盈利 ， 也 不向投 资者 保证 最低 收益 。 基 金的 过往业 绩并 不代 表其未 来 表
现。投 资有 风险 ，投 资者 在作出 投资 决策 前应 仔细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。
1、 本基 金合 同生 效日 为 2012 年 1 月 31 日 ， 基 金合同 生效以 来 （ 截至 2014 年 6 月
30 日 ）的 投资 业绩 及同 期 基准的 比较 如下 表所 示：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
① －③ ②－④
2012.1.31-2012.12.31 -8.18% 1.17% -0.35% 1.35% -7.83% -0.18%
2013.1.1-2013.12.31 14.71% 1.37% 16.14% 1.37% -1.43% 0.00%
2014.1.1-2014.6.30 1.89% 1.20% 2.43% 1.19% -0.54% 0.01%
自基金 合同 生效 起至 今 7.32% 1.26% 18.55% 1.33% -11.23% -0.07%
2、自 基金 合同 生效 以来 基 金累计 净值 增长 率变 动及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率
变动的 比较
（2012 年1 月 31 日至 2014 年6 月 30 日）
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2012 年1 月31 日 生效 。
2、按 基金 合同 规定 ，本 基 金建仓 期为 六个 月。 截至 本报告 期末 ，本 基金 的各 项投
资比例 符合 基金 合同 关于 投资范 围 、 投资 禁止 行为 与限制 的规 定： 本基 金投 资于股 票 资
产占基 金资 产净 值的 比例 为 90%-95% ， 其 中标 的指 数 成分股 票 、 备 选成 分股 票 占基金 资
产净值 的比 例不 低 于 90% ； 现金 、 债 券资 产以 及中 国 证监会 允许 基金 投资 的其 他证券 品
种占基 金资 产净 值的 比例 为 5%-10% ，其 中现 金或 者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低
于基金 资产 净 值5% 。
十 三 、 费用概览
（一） 与基金运作有 关的 费用
1、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 因基 金的 证券 交易 或 结算而 产生 的费 用；
（4） 基金 合同 生效 以后 的 信息披 露费 用；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 以后 的 会计师 费和 律师 费；
（7） 基金 资产 的资 金汇 划 费用；
（8） 基金 上市 费及 年费 ；
（9） 标的 指数 许可 使用 费 ；
（10） 按照 国家 有关 法律 法规规 定可 以列 入的 其他 费用。
2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 财产 净值 的 1.0% 年 费率计 提。
在通常情况下，基金管 理 费按前一日基金财产净 值 的 1.0%年费率 计提。计算 方法
如下：
H＝E×1.0% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 财产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经 基金 管理 人与 基金 托 管人 核对 一致 后，由 基金
托管人 于次 月首日起 3 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性 支 付给 基金 管理 人 。
（2） 基金 托管 人的 基金 托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 财产 净值 的 0.2% 年 费率计 提。
在通常情况下，基金托 管 费按前一日基金财产净 值 的 0.2%年费率 计提。计算 方法
如下：
H=E×0.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金财 产净 值
基金托 管 费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经 基金 管理 人与 基金 托 管人 核对 一致 后，由 基金
托管人 于次 月首日起 3 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性 支 付给 基金 托管 人。
（3） 基金 合同 生效 后的 标 的指数 许可 使用 费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 标 的 指 数 许 可 使 用 基 点 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 年 费 率 计
提。计 算方 法如 下：
H＝E× 标的 指数 许可 使用 基点费 年费 率 ÷ 当年 天数 ， 根据基 金管 理人 与标 的指 数供
应商签 订的 相应 指数 许可 协议的 规定 ， 本基 金标 的 指数许 可使 用基 点费 年费 率为 0.02%
H 为每 日应 计提 的基 金标 的指数 许可 使用 基点 费
E 为前 一日 基金 资产 净值
自基金 合同 生效 之日 起， 基 金标 的指 数许 可使 用基 点费每 日计 提， 按季 支付 。 基金
设立当 年， 不足3 个 月的 ， 按照3 个 月收 费。 根 据 基金管 理人 与标 的指 数供 应商签 订的
相应指 数许 可协 议的 规定 ， 标的 指数 许可 使用 基点 费的收 取下 限为 每季 （自 然季度 ） 人
民币50,000 元 ， 当 季标 的 指数许 可使 用基 点费 不 足50,000 元 的， 按照50,000 元支付 。
由基金 管理 人向 基金 托管 人发送 基金 标的 指数 许可 使用费 划付 指令 ， 经基 金托 管人复 核
后于每 年1 月，4 月，7 月，10 月的 前十 个工 作日 内 将上季 度标 的指 数许 可使 用基点 费
从基金 财产 中一 次性 支付 ，若遇 法定 节假 日、 休息 日，支 付日 期顺 延。
（4） 本条 第1 款第(3) 至第(9) 项费 用由 基金 管理 人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及
相应协 议的 规定 ，列 入当 期基金 费用 。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
本条 第1 款 约定 以外 的其 他费用 ， 以及 基金 管理 人和 基金托 管人 因未 履行 或未 完全
履行义 务导 致的 费用 支出 或基金 财产 的损 失等 不列 入基金 费用 。
4、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无须 召开 基金
份额持 有人 大会 。
（二）与基金销售有 关的 费用
1、申 购费 用
本基金 申购 采用 金额 申购 方式 ， 申 购费率 如下 表 。 投 资者在 一天 之内 如果 有多 笔申
购，费 率按 单笔 分别 计算 。
申购金 额 M （含 申购 费） 申购费 率
M<100 万 1.2%
100 万 ≤M< 300 万 0.8%
300 万 ≤M< 500 万 0.4%
500 万 ≤M 按笔收 取，1000 元/ 笔
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ，不 列入 基金 资产 ，用于 基金 的市 场推 广、 销售 、
注册登 记等 各项 费用 。
睿智500 份 额的 场内 申购 费 率由基 金代 销机 构参 照场 外申购 费率 执行 。
申购费 用的 计算 方法 ：
净申购 金额= 申 购金 额/（1 ＋申购 费率 ）
申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额
2、赎 回费 用
本基金 的场 内赎 回适 用固 定的赎 回费 率， 定为0.5% 。
场外赎 回费 率按 基金 份额 持有期 限递 减。 从场 内转 托管至 场外 的基 金份 额， 从场 外
赎回时 ，其 持有 期限 从转 托管日 转入 确认 日开 始计 算。
连续持 有时 间（N ） 场外赎 回费 率
N＜1年 0.5%
1 年≤N ＜2 年 0.2%
N≥2年 0%
（注：1年指365 天，2年为730天 ，依 此类 推）
赎回费 用的 计算 方法 ： 赎回 费用＝ 赎回 份额 ×赎 回受 理当日 基金 份额 净值 ×赎 回费
率
4、睿智 500 份额 的申 购费 用由申 购人 承担 ，主 要用 于基金 的市 场推 广、 销售 、注
册登记 等各 项费 用， 不列 入基金 财产 。
睿智500 份额 的 赎回 费用 由基金 份额 持有 人承 担 ， 其中不低于 25% 的部 分归 入基金
财产， 其余 部分 用于 支付 注册登 记费 等相 关手 续费 。
5、基 金管 理人 可以 在法 律 法规和 基金 合同 规定 范围 内调低睿智 500 份 额的 申 购费
率和赎 回费 率。 费率 如发 生变更 ， 基金管 理人 应在 调整实 施 3 个工 作日 前在 至少一 种 指
定媒体 上公 告。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管 理办法 》 、 《 信息 披露 管理 办法》
及其它 有关 法律 法规 的要 求， 对 本基 金招 募说 明书 进行了 更新 ，主 要更 新的 内容 如 下 ：
1、 在“三 、基 金管 理人 ”部 分，更 新了 基金 管理 人 主 要人员 情况 的相 关信 息 。
2、 在“四 、基 金托 管人 ”部 分，更 新了 相关 情况 。
3、 在“五 、相 关服 务机 构” 部分， 更新 了代 销机 构的 有关信 息。
4、 在“十 三、 基金 的投 资” 部分， 更新 了投 资组 合报 告 的相 关信 息。
5、 在“十 四、 基金 的业 绩” 部分， 更新 了 相 关内 容 。
6、 在“十 九、 基金 份额 的折 算”部 分， 更新 了相 关内 容。
7、 在 “ 二十七 、 对 基金 份额 持有人 的服 务” 部分 ， 更 新了人 工服 务和 在线 客 户 服
务的相 关内 容。
8、 在 “ 二十八 、 其 他应 披露 事项 ” 部分 ， 增 加了 本次 更新期 间本 基金 的相关公告
事项。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要， 投资 人欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文， 可
登陆工 银瑞 信基 金管 理有 限公司 网站 www.icbccs.com.cn 。
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
二〇一四年 九月十 三 日
