上投摩根 全 球新兴市场 股 票型证券投资 基金
招募说明书 （更新）摘要
基金合同生效日期：2011 年 1 月 30 日
基金管理人：上投摩根基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
重要提 示：
1. 投 资有 风险 ，投 资人 申 购基金 时应 当认 真阅 读招 募说明 书；
2. 基金的 过往 业绩 并不 预示其未 来表 现；
3. 基金 投资者 购买 基金并 不等于将 资金 作为存 款存 入银行或 者存 款类金 融机 构，基金 管理
人不保 证基 金一 定盈 利， 也不保 证最 低收 益。
4．本摘 要根据 基金 合同和 基金招 募说明 书编写 ，并 经中国 证监会 核准。 基金 合同是 约定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
5．本招募 说明 书所 载内 容截止日 为 2014 年 7 月 29 日，基 金投 资组 合及 基金 业绩的 数据 截
止日 为 2014 年6 月30 日。
二零一 四年 九月
一、基金管理人
（一） 基金管理人简况
本基金 的基 金管 理人 为上 投摩根 基金 管理 有限 公司 ，基本 信息 如下 ：
注册地 址： 上海 市浦 东富 城路99 号震旦 国际 大楼 20 层
办公地 址： 上海 市浦 东富 城路99 号震旦 国际 大楼 20 层
法定代 表人 ：陈开元
总经理 ：章硕麟
成立日 期：2004 年 5 月 12 日
实缴注 册资 本： 贰亿 伍仟 万元人 民币
股东名 称、 股权 结构 及持 股比例 ：
上海国 际信 托有 限公 司
51%
JPMorgan Asset Management (UK) Limited
49%
上投摩 根基 金管 理有 限公 司是经 中国 证监会证 监基 字[2004]56 号文 批准 ，于2004 年 5
月 12 日成立 的合 资基 金管 理公司 。2005 年 8 月 12 日，基 金管 理人 完成 了股 东之间 的股 权
变更事项 。公 司注册 资本 保持不变 ，股 东及出 资比 例分别由 上海 国际信 托有 限公司 67％和
摩根资 产管 理（ 英国 ）有 限公 司33 ％变 更为 目前 的51%和49% 。
2006 年 6 月 6 日 ，基 金管 理人的 名称 由“ 上投 摩根 富林明 基金 管理 有限 公司 ”变更 为
“上投 摩根 基金 管理 有限 公司” ，该 更名 申请 于 2006 年 4 月 29 日获得 中国 证监会的 批准 ，
并于2006 年6 月2 日在 国 家工商 总局 完成 所有 变更 相关手 续。
2007 年10 月8 日， 基金管理人 股东 “上海 国际 信托投资 有限 公司 ” 更名 为 “上 海国 际
信托有 限公 司” 。
2009 年3 月31 日 ， 基 金管 理人的 注册 资本 金由 一亿 五千万 元人 民币 增加 到二 亿五千 万
元人民 币， 公司 股东 的出 资比例 不变 。 该 变更 事项 于2009 年3 月31 日 在国 家工商 总局 完成
所有变 更相 关手 续。
基金管 理人 无任 何受 处罚 记录。
(二)主要人员情况
1. 董事会 成员 基本 情况 ：
陈开元 先生 ，董 事长
大学本 科学 历。
先后任职 于上海 市财政 局 第三分局 ，共 青团上 海市 财政局委 员会 ，英国 伦敦Coopers &
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Lybrand咨询 公司等 ，曾 任 上海市财 政局 对外经 济财 务处处长 、上 海国际 集团 有限公司 副总
经理， 现任 上投 摩根 基金 管理有 限公 司董 事长 。
董事：
董事：Paul Bateman
毕业于 英国Leicester大学。
历任Chase Fleming Asset Management Limited 全球 总监， 摩根 资产 管理 全球 投资管 理
业务CEO 。
现任摩 根资 产管 理全 球主 席、 摩 根资 产管 理委 员会 主席及 投资 委员 会会 员。 同时也 是摩
根大通 高管 委员 会资 深成 员。
董事： 许立 庆
台湾政 治大 学工 商管 理硕 士学位 。
曾任摩 根富 林明 台湾 业务 总经理 、摩 根资 产管 理亚 太区行 政总 裁。
现任怡 和 （ 中国） 有限 公司 主席、 怡和 管理 有限 公司 董事； 香港 商会 中国 委员 会副主 席；
富时台 湾交 易所 台湾 系列 五十指数咨 询委 员会 主席 。
董事：Jed Laskowitz
获美国 伊萨 卡学 院学 士学 位（主 修政 治） 及布 鲁克 林法学 院荣 誉法 学博 士学 位。
曾负责 管理J.P Morgan集 团的美 国基 金业 务。
现任摩 根资 产管 理亚 洲基 金行政 总裁 及亚 太区 投资 管理业 务总 监 ； J.P Morgan 集团投 资
管理及环 球基 金营运 委员 会成员； 美国 资金管 理协 会（MMI ）董事 会成 员；纽 约州大律 师公
会会员 。
董事： 杨德 红
获复旦 大学 经济 学学 士， 中欧工 商管 理学 院MBA 。
现任上 海国 际集 团有 限公 司副总 经理 。
董事： 林彬
获中欧 工商 管理 学院MBA 。
曾任香 港沪 光国 际投 资管 理有限 公司 副总 经理 。
现任上 海国 际信 托有 限公 司副总 经理 。
董事： 潘卫东
硕士研 究生 ，高 级经 济师 。
曾任上 海市 金融 服务 办公 室金融 机构 处处 长 （ 挂职） 、 上海 国际 集团 有限 公司 总裁助 理 。
现任上 海国 际集 团有 限公 司副总 裁、 上海 国际 信托 有限公 司党 委书 记、 董事 长。
董事： 章硕 麟
获台湾 大学 商学 硕士 学位 。
曾任怡 富证 券（ 台湾 ）投 资顾问 股份 有限 公司 协理 、摩根 大通 （台 湾） 证券 副总经 理 、
4
摩根富 林明 （台 湾） 证券 股份有 限公 司董事长 。
现任上 投摩 根基 金管 理有 限公司 总经 理。
独立董 事：
独立董 事： 周道 炯
大学专 科学 历 ， 曾就 学于 安徽省 委马 列夜 大学 、 中 共安徽 省委 中级 党校 进修 班、 中共 中
央高级 党校 培训 班。
曾任中 国证 监会 主席 、中 国建设 银行 行长 、九 届全 国人大 财经 委委 员。
现任PECC中国金 融市 场发 展委员 会顾 问 。周道 炯先 生长期 从事 证券 金融 市场 监管工 作，
目前作 为高 级顾 问为 证券 市场改 革提 供顾 问咨 询意 见。
独立董 事： 刘红 忠
国际金 融系 经济 学博 士， 现任复 旦大 学国 际金 融系 教授及 系主 任、 中国 金融 学会理 事 、
中国国 际金 融学 会理 事和 上海市 金融 学会 理事 。
独立董 事： 戴立 宁
获台湾 大学 法学 硕士 及美 国哈佛 大学 法学 硕士 学位 。
历任台 湾财 政部 常务 次长 。
现任台 湾东 吴大 学法律研 究所兼 任 副教授 。
独立董 事： 李存 修
获美国 加州 大学 柏克 利校 区企管 博士(主修财 务)、 企管硕 士、 经济 硕士 等学 位。
现任台 湾大 学财 务金 融学 系专任 特聘 教授 。
2. 监事会 成员 基本 情况 ：
监事长 ：郁 忠民
研究生 毕业 ，高 级经 济师 。
历任华 东政 法学 院法 律系 副主任 ； 上海 市证券 管理 办公室 稽查 处 、 机构 处处 长； 上海 国
际集团 有限 公司 投资 管理 部经理 ；上 海证 券有 限责 任公司 副董 事长 、总 经理 、党委 副 书 记 。
现任上 海国 际集 团金 融管 理总部总经 理。
监事：Simon Walls
获伦敦 大学 帝国 理工 学院 的数学 学士 学位 。
历任JPMorgan Asset Management (Japan) Ltd 总裁 、首席运 营官 ；JPMorgan Trust Bank
总裁、 首席 运营 官以 及基 础架构 总监 。
现任摩 根资 产管 理日 本董 事长以 及投 资管 理亚 洲首 席行政 官。
监事： 张军
曾任上 投摩 根基 金管 理有 限公司 交易 部总 监。
现任上投摩根亚太优势 股票 型证券投资基金和 上投摩 根全球天然资源股 票型证 券投资
基金基 金经 理。
5
监事： 万隽 宸
曾任上 海国 际集 团有 限公 司高级 法务 经理 。
现任上 投摩 根基 金管 理有 限公司 总经 理助 理、 风险 管理部 总监 。
3. 总经理 基本 情况 ：
章硕麟 先生 ，总 经理 。
获台湾 大学 商学 硕士 学位 。
曾任怡 富证 券（ 台湾 ）投 资顾问 股份 有限 公司 协理 、摩根 大通 （台 湾） 证券 副总经 理 、
摩根富 林明 （台 湾） 证券 股份有 限公 司董 事长 。
现任上 投摩 根基 金管 理有 限公司 总经 理。
4. 其他高 级管 理人 员情 况：
侯明甫 先生 ，副 总经 理。
毕业于 台湾 中国 文化 大学 ， 获 企业 管理 硕士 。 曾 任 职于台 湾金 鼎证 券公 司、 摩根富 林明
（台湾 ） 证 券投 资顾 问股 份有限 公司 、 摩 根富 林明 （台湾 ） 证 券股 份有 限公 司、 摩 根富 林明
证券投 资信 托股 份有 限公 司，主 要负 责证 券投 资研 究、公 司管 理兼 投资 相关 业务管 理。
经晓云 女士 ，副 总经 理。
上海财经 大学工 商管 理硕 士，曾任 职于 上海证 券（ 原上海财 政证 券） ，先 后担 任总经 理
办公室 副主任 （主持 工作） 、市场 管理部 经理， 经纪 管理总 部副总 经理、 总经 理，负 责证券
经纪业 务的 管理 和运 作。
冯刚先 生， 副总 经理 。
北京大 学管 理科 学硕 士。 曾任职 于长 城证 券、 华安 基金和 华泰 联合 证券 （原 联合证 券） ，
从事投 资银 行、 投资顾 问和投资 管理 等相 关工 作；2004 年至 2010 年， 任职 于 华宝兴 业基 金，
先后任 基金 经理 、国 内投 资部总 经理 。
陈星德 先生 ，副 总经 理。
毕业于 中国 政法 大学 ，获 法学博 士学 位。
曾任职于 江苏省 人大 常委 会、中国 证监 会、瑞 士银 行环球资 产管 理（香 港） 、 国投瑞 银
基金管 理有 限公 司， 并曾 担任上 投摩 根基 金管 理有 限公司 督察 长一 职。
张军先 生， 副总 经理
毕业于 同济 大学 ，获 管理 工程硕 士学 位。
历任中 国建 设银 行上 海市 分行办 公室 秘书 、公 司业 务部业 务科 科长 ，徐 汇支 行副行 长 、
个人金 融部 副总 经理 ，并 曾担任 上投 摩根 基金 管理 有限公 司总 经理 助理 一职 。
刘万方 先生 ，督 察长 。
获经济 学博 士学 位。
曾任职 于中 国普 天信 息产 业集团 公司 、美 国MBP 咨询公司、 中国 证监 会。
5．本 基金 基金 经理
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基金经 理王 邦祺 先生 ，1972 年4月6日生， 台湾 大学 历史学学 士， 台湾大学 历史 学硕士 班
研究生，10年 证券基 金从 业经历。2007 年9月 加入上 投摩根基 金公 司，目 前任 职投资经 理，
负责QDII海 外固 定收 益及 海外可 转债 投资 。 曾任 职于 香港永 丰金 证券(亚洲)及香港永 丰金 资
产(亚洲)有 限公 司， 负责 管理海 外可 转债 及海 外新 兴市场 固定 收益 部位 ， 具 有香港 证券 交易
及香港 资产 管理 负责 人员(Responsible Officer)资格。 自2011 年1 月起 任本 基金基金 经理 。
6．基 金管 理人 投资 决策 委员会成 员的 姓名 和职 务
冯刚先生 ，副总 经理 兼A股 投资总监 ；侯 明甫先 生， 副总经理 ；杨 逸枫女 士， 投资副 总
监； 王炫先 生， 研究 部总 监； 王孝德 先生 ， 基金经 理； 董红波 先生 ， 基金经 理； 罗建辉 先生 ，
基金经 理； 张军 先生 ， 基 金经理 ； 杜 猛先 生， 基金 经理； 孙芳 女士 ， 基 金经 理； 孟晨波 女士 ，
货币市 场投 资部 总监 ；赵 峰先生 ，债 券投 资部 总监 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行拥 有悠 久的 经营历 史， 其前 身 “中 国人 民建设 银行 ” 于1954 年成 立，1996
年易名 为“中 国建设 银行” 。中国 建设银 行是中 国四 大商业 银行之 一。中 国建 设银行 股份有
限公司 由原 中国 建设 银行 于 2004 年 9 月分 立而 成立 ，承继 了原 中国 建设 银行 的商业 银行 业
务及相 关的 资产 和负 债。 中国建 设银 行( 股票 代码：939) 于 2005 年10 月 27 日在香港 联合 交
易所主 板上 市， 是中 国四 大商业 银行 中首 家在 海外 公开上 市的 银行 。2006 年9 月 11 日， 中
国建设 银行 又作 为第 一家H 股公 司晋 身恒 生指 数。2007 年9 月 25 日中国 建设 银行 A 股在 上
海证券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：
250,010,977,486 股(包括240,417,319,880 股H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。
、基金托管人
截至2013 年12 月31 日， 中国建 设银 行资 产总 额153,632.10 亿元， 较上 年增 长9.95%；
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客户贷 款和 垫款 总额 85,900.57 亿元 ， 增长 14.35% ； 客户 存款 总额122,230.37 亿元 ， 增长
7.76% 。营 业收 入 5,086.08 亿元 ，较 上年 增长 10.39%，其 中， 利息 净收 入增 长 10.29%，净
利息收 益率(NIM)为2.74% ； 手续费 及佣 金净收 入 1,042.83 亿元 ， 增长 11.52% ， 占营业 收入
比重 为 20.50% 。 成本 费用 开支得 到有 效控 制， 成本 收 入比 为29.65% 。 实现 利润 总额 2,798.06
亿元， 较上 年增 长11.28%；净利 润 2,151.22 亿元， 增长 11.12%。 资产质 量保 持稳定 ， 不良
贷款率 0.99% ，拨备 覆盖 率 268.22% ；资本 充足率 与核心一 级资本 充足率 分 别为 13.34% 和
10.75% ，保 持同 业领 先。
中国建 设银 行在 中国 内地 设有分 支机 构14,650 个， 服务于306.54万公司 客户 、2.91 亿个
人客户 ， 与中 国经济 战略 性行业 的主 导企 业和 大量 高端客 户保 持密 切合 作关 系； 在香 港、 新
加坡 、 法兰克 福、 约翰内 斯堡 、 东京、 大阪、 首尔 、 纽约 、 胡志明 市、 悉尼、 墨尔本 、 台北、
卢森堡 设有 海外 分行， 拥 有建行 亚洲、 建银 国际、 建行伦 敦、 建 行俄 罗斯、 建行迪 拜、 建 行
欧洲、 建信 基金 、建 信租 赁、建 信信 托、 建信 人寿 等多家 子公 司。
2013年， 本集 团的 出色 业 绩与 良好 表现 受到 市场 与业界 的充 分认 可， 先后荣 获国内 外102
项奖项 ， 多项 综合 排名 进 一步提 高， 在 英国 《 银行 家》 杂志 “全 球银行1000 强排名” 中位 列
第5，较上 年上 升2位 ；在 美国《 福布 斯》 杂志 发布 的“2013年度全 球上 市公 司2000 强排 名”
中，位 列第2，较上 年上 升13位。 此外 ，本 集团 还荣 获了国 内外 重要 机构 授予 的包括 公司 治
理、 中 小企 业服 务、 私人 银行、 现金 管理 、 托 管、 投行、 养老 金、 国际 业务 、 电子 商务 和企
业社会 责任 等领 域的 多个 专项奖 。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下设 综合 处、 基金市 场处 、 证券 保险 资 产市场 处、
理财信托 股权 市场处 、QFII托管处 、养老 金托管 处、 清算处、 核算 处、监 督稽 核处等9 个职
能处室， 在上 海设有 投资 托管服务 上海 备份中 心， 共有员工220余人。 自2007 年起，托 管部
连续聘 请外 部会 计师 事务 所对托 管业 务进 行内 部控 制审计 ， 并已 经成 为常 规化 的内控 工作 手
段。
三、相关服务机构
（一） 基金 销售 机构 ：
1.直销 机构 ：上 投摩 根基 金管理 有限 公司 （同 上）
2.代销 机构 ：
(1) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
8
传真：010-66275654
(2) 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务统 一咨 询电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
(3) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ：蒋超良
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
(4) 中国银 行股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街１ 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街１ 号客 户服 务电话 ：95566
法定代 表人 ：田 国立
网址：www.boc.cn
(5) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大道 7088 号
办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大道 7088 号
客户服 务中 心电 话：95555
网址： www.cmbchina.com
(6) 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
客户服 务热 线：95559
网址：www.bankcomm.com
(7) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：虞 谷云
联系电 话：021-61618888
9
客户服 务热 线：95528
网址：www.spdb.com.cn
(8) 上海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号
法定代 表人 ：范 一飞
联系电 话：021-68475888
传真：021-68476111
客户服 务热 线：021-962888
网址：www.bankofshanghai.com
(9) 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街6 号光 大大 厦
法定代 表人 ：唐 双宁
电话： （010 ）63636153
传真： （010 ）63639709
客服电 话：95595
联系人 ：李 伟
网址：www.cebbank.com
(10) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标
24小时 客户 服务 热线 ： 95568
网址：www.cmbc.com.cn
(11) 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号
法定代表人 ：陆 华裕
客户服 务统 一咨 询电 话：96528（上海 、北 京地 区962528）
网址：www.nbcb.com.cn
(12) 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路1099 号平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
客户服 务统 一咨 询电 话：40066-99999
(13) 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司
网址：bank.pingan.com
注册地 址： 东莞 市南 城路2 号
办公地 址： 东莞 市南 城路2 号
法定代 表人 ：何 沛良
10
客服电 话：961122
网址：www.drcbank.com
(14) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 浦东 大道 981 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路 8 号中融 碧玉 蓝天大 厦 15-20 21-23 层
法定代 表人 ：胡平西
门户网 站：www.srcb.com
客户服 务电 话：021-962999
(15) 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟路171 号
法定代 表人 ：储 晓明
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客户服 务电 话：(021)962505
网址：www.sywg.com
(16) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
电话：(021 53519888
传真：(021) 53519888
客户服 务电 话：4008918918（全 国） 、021-962518
网址：www.962518.com
(17) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路168 号上 海银 行大 厦 29 层
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：芮 敏祺
电话：(021) 38676666 转6161
传真：(021) 38670161
客户服 务咨 询电 话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
(18) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路183-187 号大 都会 广场43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36、38、39、41、42 、43 、44 楼
11
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
统一客 户服 务热 线：95575 或致 电各 地营 业网 点
公司网 站：http://www.gf.com.cn
(19) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
(20) 光大证 券股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人: 袁长清 （代 行）
电话: 021-22169999
传真: 021-22169134
联系人:刘晨
网址：www.ebscn.com
(21) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国际 企业 大厦 C 座
法定代 表人 ：陈有安
联系人 ：田 薇
电话: 010-66568430
传真：010-66568536
客服电 话: 4008888888
网址：www.chinastock.com.cn
(22) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街188 号
法定代 表人 ：王 常青
电话：(010)65186758
传真：(010)65182261
联系人 ：魏 明
客户服 务咨 询电 话：400-8888-108 ；
12
网址：www.csc108.com
(23) 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东路268 号
法定代 表人 ：兰 荣
电话：021-38565785
联系人 ：谢 高得
客户服 务热 线：95562
公司网 站: www.xyzq.com.cn
(24) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海市 淮海 中路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021 －23219000
联系人 ：李 笑鸣
客服电 话：95553
公司网 址：www.htsec.com
(25) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市红 岭中 路 1012 号国信 证券 大厦 16-26 层
法定代 表人: 何如
电话: 0755-82130833
传真:
0755-82133952
联系人: 齐晓 燕
客户服 务电 话: 95536
公司网 址:www.guosen.com.cn
(26) 国都证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
客户服 务电 话：4008188118
网址：www.guodu.com
(27) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华泰 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 万善
客户咨 询电话：025-84579897
13
联系电 话：025-84457777-248
网址：www.htsc.com.cn
(28) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市招 商银 行大 厦A 层
办公地 址： 北京 朝阳 区亮 马桥 路48 号中 信证 券大 厦 20
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-84588888
传真：010-84865560
客户服 务热 线：010-95558
(29) 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路318 号2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服 务热 线：95503
东方证 券网 站：www.dfzq.com.cn
(30) 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫大厦主 楼19 、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫大厦主 楼19 、20 层
法人代 表： 沈强
联系电 话：0571-95548
公司网 站：www.bigsun.com.cn
客户服 务中 心电 话：0571-95548
(31) 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册和 办公 地址 ：山 东省 青岛市 崂山 区深 圳路222 号1号楼2001
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
(32) 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四路157 号新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四路157 号新天 地大 厦 7 至 10 层
14
法定代 表人 ：黄 金琳
联系电 话：0591-87383623
业务传 真：0591-87383610
联系人 ：张 腾
客户服 务热 线:0591-96326
公司网址:www.hfzq.com.cn
(33) 中国国 际金 融有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街1 号国贸 大厦 2 座27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街1号国贸 大厦2 座27 层及28 层
法定代 表人 ： 金立群
电话：010-65051166
传真：010-65058065
公司网 址：www.cicc.com.cn
电话：021-58881690
(34) 财富里 昂证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号 环球 金融中 心 9 楼
法定代 表人 ：罗 浩
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人 ：倪 丹
客户服 务电 话：68777877
公司网 站：www.cf-clsa.com
(35) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 或4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证 券客 户服 务网 站：www.95579.com
(36) 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路68 号时 代金 融中心 8 楼 801 室
法定代 表人 ：汪 静波
15
客服电 话：400-821-5399
公司网 站： www.noah-fund.com
(37) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路1118 号鄂尔 多斯 大厦 903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
公司网 站：www.ehowbuy.com
(38) 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号发 展银 行大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号发 展银 行大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
公司网 站：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
(39) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖 玲
联系电 话：021-58788678-8201
传真：021—58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
(40) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦903
办公地 址： 浙江省 杭州 市翠柏 路 7 号杭州 电子 商务 产业 园 2 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
客服电 话：4008-773-772
公司网 站：www.5ifund.com
(41) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号恒生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：400-0766-123
公司网 站：www.fund123.cn
16
(42) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：400-1818-188
网站： www.1234567.com.cn
(43) 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京市 朝阳 区朝外大 街 22 号泛利 大厦 10 层
办公地 址： 北京市 朝阳 区朝外大 街 22 号泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ： 王莉
客服电 话：4009200022，021-20835588
网站：licaike.hexun.com
(44)
北京 展恒 基金 销售 有限 公司
注册地址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系电 话：010-62020088
传真：010-62020035
客服电 话: 4008886661
公司网 址：www.myfund.com
(45) 一路财 富（ 北京 ）信 息科 技有限 公司
注册地 址： 北京市 西城 区车公庄 大街 9 号五栋 大楼 C 座 702
办公地 址： 北京市 西城 区阜成门 大街 2 号万通 新世 界广 场 A 座 2208
法定代 表人 ： 吴雪 秀
客服电 话：400-001-1566
网站： www.yilucaifu.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求， 选择 其它 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ， 并
及时公 告。
（二） 基金 注册 登记 机构 ：
上投摩 根基 金管 理有 限公 司（同 上）
（三） 律师 事务 所与 经办 律师：
名称： 通力 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路 68 号 时代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
17
联系电 话：021-3135 8666
传真：021-3135 8600
经办律 师： 秦悦 民
（四） 会计 师事 务所 ：
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号星 展银行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号星 展银行大 厦 6 楼
四、基金概况
基金名 称： 上投 摩根 全球 新兴市 场股票型 证券 投资 基金
基金类 型： 契约 型开 放式
法定代 表人 ：吴 港平
联系电 话：8621-61233277
联系人 ：汪 棣
经办注 册会 计师 ：汪 棣、 王灵
五、基金的投资
(一)投资目 标
本基金 主要 投资 于新 兴市 场以及 在其 他证 券市 场交 易的新 兴市 场企 业 ， 通 过深 入挖掘 新
兴市场 企业 的投 资价 值， 努力实 现基 金资 产稳 健增 值。
(二)投资范 围
本基金 拟投 资的 新兴 市场 主要根 据摩根斯 坦利 新兴 市场指 数所 包含 的国 家或 地区进 行
界定， 主要 包括： 中国、 巴西、 韩国、 台湾、 印度 、 南非、 俄罗 斯、 墨 西哥 、 以色 列、 马 来
西亚、 印度 尼西 亚、 智利 、土耳 其、 泰国 、波 兰、 哥伦比 亚、 匈牙 利、 秘鲁 、埃及 、捷 克 、
菲律宾 、 摩洛 哥等国 家或 地区 。 如 果摩 根斯坦 利新 兴市场 指数 所包 含的 国家 或地区 增加 、 减
少或变 更， 本基 金投 资的 主要证 券市 场将 相应 调整 。 本基 金主 要投 资于 与中 国证监 会签 署备
忘录的 新兴 国家 或地 区的 证券。
本基金 投资 组合 中股 票及 其它权益类 证券 市值 占基 金资产 的 60 ％-95％， 现金 、 债券 及中
国证监 会允 许投 资的 其它 金融工 具市 值占 基金 资产 的 5％-40％， 并保持 不低 于 基金 资产 净值
5% 的现 金或到 期日 在一年以 内的 政府债 券。 股票及其 他权 益类证 券包 括中国证 监会 允许投 资
的 普通 股、优 先股 、存托凭 证、 公募股 票基 金等。现 金、 债券及 中国 证监会允 许投 资的其 它
金融工 具包 括银行存 款、 可转让 存单 、 回购 协议 、 短期政 府债 券等 货币 市场 工具 ； 政府债 券、
公 司债 券、可 转换 债券、债 券基 金、货 币基 金等及经 中国 证监会 认可 的国际金 融组 织发行 的
证券； 中国 证监 会认 可的 境外交 易所 上市 交易 的金 融衍生产品 等。
（三） 投资 理念
18
一般而 言 ， 全 球新兴 市场 存在信 息不 对称 、 投 资者 非理性 、 套利 成本和 风险 较高以 及 投
资策略 等问 题 ， 新兴 市场 表现出 非有 效性 特征 ， 而 为全球 理性 投资 者带 来投 资契机 。 本基 金
在投资 过程 中注 重寻 求并 确定证 券定 价偏 差， 采取 价值与 动量 兼顾 的投 资策 略， 合 理利 用偏
差捕捉 多重 获利 机会 ，实 现非有 效市 场中 的有 效管 理。
(四)投资策 略
新兴市 场所 属国 家和 地区 经济发 展多 处于 转型 阶段 ， 劳 动力 成本 低， 自然 资 源丰富 ， 与
发达国 家与 地区 比较 ， 其 经济发 展速 度一 般相 对较 高。 本 基金 将充 分分 享新 兴市场 经济 高增
长成果 ，审 慎把 握新 兴市 场的投 资机 会， 争取 为投 资者带 来长 期稳 健回 报。
总体上 本基 金将 采取 自上 而下与 自下 而上 相结 合的 投资策 略 。 首 先通 过考 察不 同国家 的
发展趋 势及 不同 行业 的景 气程度 ， 决 定地 区与 板块 的基本 布局 ； 其 次采 取自 下而上 的选 股策
略， 在对 股票 进行基 本面 分析的 同时 ， 通过深 入研 究股票 的价 值与 动量 特性 ， 选 取目 标投 资
对象。 在固 定收 益类 投资 部分， 本基 金将 综合 考虑 资产布 局的 安全 性、 流动 性与收 益性 ， 并
结合现 金管 理要 求等 来制 订具体 策略 。
1、股 票投 资策 略
1）国 家与 行业 分析
本基金 将对 新兴 市场 所处 的国家 和地 区进 行分 析 ， 重 点考察 不同 国家 和地 区的 宏观经 济
发展趋 势、 经济 结构 、 行 业景气 、 劳 动力 水平 等指 标， 同 时比 较不 同国 家和 地区股 票市 场的
整体估 值， 为估 值水 平进 行排序 ，选 取出 具备 明显 国际比 较优 势和 投资 价值 的国家 和地 区 。
在行业 层面 ， 针对在 全球 经济一 体化 的条 件下 ， 不 同行业 周期 、 各国家 与地 区行业 政策 以 及
不同行 业当 前发 展趋 势， 加强配 置发 展前 景良 好或 景气程 度上 升的 行业 。
2）价 值与 动量 分析
基于本 基金 投资 理念 ， 主 要利用 价值 及动 量指 标对 初选股 票进 行排 序， 精选 出同时 具备
投资价 值和 趋势 明确 的个 股。 具体 来说 ， 本 基金 首 先基于 公司 财务 数据 ， 运 用价值 型股 票选
股模型 ， 选取 具有 估值 优势的股 票。 价值型 股票 的研判指 标主 要包 括： 市净率 （P/B ratio）、
市盈率 （P/E ratio ） 、 市值 与现金 盈利 率(P/CE ratio)及股 利收 益率 （Dividend Yield）等。
利用估 值指 标对 个股 排序 ， 精 选出 预期 未来具 备长 期投资 价值 的股 票。 同时 ， 本 基金 将深 入
研究股 票的 历史 走势 ， 通过分析 股票 的长 期、 中期及短期 价格 变动 （Price yield）， 结合 对
股价未 来走 势的 预测 ，筛 选出具 备明 确上 升惯 性趋 势的股 票。
3）基 本面 分析
本基金 将利 用基 本面 分析 研判市 场结 构性 变化 与长 期趋势 ， 进一 步改 善投 资策 略模型 的
选股结 果。国 家/地 区行业 分析师 将从区 域角度 甄别 企业经 营特质 、企业 财务 质量、 企业管
理能力 等 ， 结 合具 体市 场特 征优化 股票 选择 。 企业 经营 特质的 分析 要点 包括 公司 的经营 模式 、
市场地 位及 发展 前景 等； 企业财 务质 量分 析要 点包 括公司 的盈 利能 力及 资产 质量等 ； 企 业管
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理能力 分析 要点 包括 管理 团队的 领导 能力 、计 划实 施能力 及资 金管 理能 力等 。
4）股 票组 合构 建
股票组 合构 建将 进一 步体 现本基 金投 资理 念， 利用 价值与 动量 择股 策略 ， 挖 掘多重 独立
超额收 益来 源， 同时 综合 考虑市 场流 动性 、 汇 率风 险、 组 合集 中度 等， 优化 组合风 险收 益特
征，构 建出 能够 持续 创造 超额回 报的 股票 投资 组合 。
2、固 定收 益类 投资 策略
本基金 将根 据风险防 御及 现金替 代性 管理 的 需 要， 适度进 行债 券投 资。 本基 金在对 新兴
市场中 不同 国家 和地 区宏 观经济 发展 情况 、 财 政政 策、 货币 政策 、 以 及利 率 走势进 行分 析的
基础上 ， 综合 考查利 率风 险、 信用 和流 动性风 险对 债券内 在价 值的 影响 ， 构建固定 收益 类投
资组合 ，以 追求 长期 低波 动率的 稳健 回报 。
3、衍 生品 投资 策略
本基金 将以 组合 避险 或有 效管理 为目 标 ， 本着 谨慎 原则 ， 进 行风 险识别 ， 适 度参与 衍生
品投资 。本 基金 的衍 生品 投资方 向主 要包 括以 下：
汇率衍 生品 ： 本 基金 将在 宏观经 济、 货币 政策 、 市 场环境 分析 的基 础上 ， 结 合专业 判断
从事远 期合 约、 外汇 期货 、外汇 互换 等操 作， 以控 制外汇 汇兑 风险 。
指数衍 生品 ： 通过分 析各 市场走 势 ， 结 合量化 模型 预测 ， 参 与指 数期货 或指 数期权 的 投
资，主 要目 的用 于套 期保 值及有 效组 合管 理。
本基金 衍生 品投 资不 表示 组合风 险得 以完 全规 避。
（五） 基金 投资 决策
1、投 资决 策模 式
本基金的投资决策采用 投资 决策委员会集体决策 与基 金经理授权决策相结 合的 分级模
式。 由 投资 决策 委员 会决 定资产 配置 、 投 资原 则等 宏观决 策； 由基 金经 理负 责组合 构建 、 品
种选择 、 汇 率管 理等 具体 决策。 投资 决策 委员 会由 公司总 经理 、 主 管投 资的 副总经 理、 投资
总监、 资深 基金 经理 、 研 究总监 等组 成， 投资 决策 委员会 定期 举行 会议 ， 讨 论决定 境外 投资
基金的 股票 、 固 定收 益、 现金的 资产 配置 比例 、 地 区资产 配置 、 行 业配 置、 金融衍 生产 品使
用、避 险保 值策 略和 外汇 管理等 重大 策略 。基 金经 理向投 资决 策委 员会 汇报 投资运 作情 况 ，
并提出 建议 ；基 金经 理可 以邀请 境外 投资 顾问 的代 表列席 参加 投资 决策 委员 会，提 供建 议 ；
投资决 策委 员会 对所 议内 容在成 员间 达成 共识 后形 成决议 ， 无 法达 成共 识时， 由投资 决策 委
员会主 席做 最后 裁定 。 投资 决策委 员会 应就 每次 会议 决议情 况制 作书 面报 告 ， 向 总经理 提交 ，
并为监 察稽 核提 供查 核依 据。
2、境 外投 资顾 问协 助
本基金 境外 投资 顾问 将提 供海外 市场 投资 建议 。 投资 团队会 不定 期通 过参 加不 同区域 研
讨会、 亲自 拜访 投资 标的 进行投 资分 析以 及参 考券 商研究 成果 外， 也将 定期 通过会 议与 境外
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投资顾 问交 流分 析所 投资 市场、 产业 与各 股的 投资 前景， 境外 投资 顾问 藉此 协助本 基金 投研
团队检 视与 监督 本基 金组 合中的 投资 项目 。
境外投 资顾 问在 投资 流程 中提供 的协 助以 投资 顾问 协议为 准。
3、投 资管 理运 作
构建投 资组 合是 基金 经理 职责， 构建 过程 中有 如下 基本原 则：
（1）遵 守基金 目标， 基于 收益预期 、风 险预测 和可 供参考的 业绩 比较基 准的 深入了 解
与分析 ；
（2）遵 守投资 决策委 员会 对资产配 置、 国家配 置、 行业配置 、金 融衍生 品、 避险保 值
和外汇 管理 方面 的决 议；
（3）参 考来自 境外投 资顾 问的投资 观点 ，来自 全球 多资产小 组的 资产配 置建 议，来 自
全球货 币小组 的汇率 管理 建议， 来自各 个国家/地区 研究专 员对投 资范围 内的 公司进 行策略
评级和 股票 评级 。
（4）允 许基金 经理在 基金 风险预测 允许 的情况 下进 行判断， 对于 高风险 承受 能力的 基
金给予 较高 判断 空间 。 允许判断 对于 那些 积极 、 有创造力 的基 金经 理很 重要 ， 但需受 到投 资
总监严 密监 控。
（5）基 金经理 在地区 权重 、策略分 类和 股票评 级的 基础上决 定每 只股票 在组合中的 仓
位， 并 在等 级评 定和 组合 要求之 间出 现反 常因 素时 进行调 整， 以符 合本 基金 投资组 合的 管理
需求。
（六） 投资 风险 管理
保护基 金份 额持 有人 利益 为本基 金风 险管 理的 最高 准则 。 本 基金 将采 取定 量风 险管理 模
式， 适时 测算 投资组 合的 跟踪误 差 ， 并 且对跟 踪误 差进行 归因 分析 。 在 计算 跟踪误 差指 标 的
基础上 ， 对 跟踪 误差 来源 按成因 进行 分解 ， 为 投资 组合下 一步 的调 整及 跟踪 目标指 数偏 离风
险的控 制提 供量 化决 策依 据。 本 基金 将组 合跟 踪误 差控制 在一 定范 围之 内， 并根据 跟踪 误差
的归因 分析 ， 及时对 投资 组合相 应环 节进 行调 整， 在进行 主动 管理 的前 提下 ， 能 够有 效控 制
组合风 险， 持续 优化 投资 组合信 息比 率， 为投 资者 提供合 理的 风险 调整 后回 报。
(七)风险收 益特 征
本基金 为股 票型 证券 投资 基金， 基金 投资 风险 收益 水平高 于债 券型 基金 和平 衡型 基 金 。
（八） 业绩 比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：摩根 斯坦 利新 兴市 场股 票指数 （总 回报 ） 。
基于较长 投资 周期考 虑， 本基金股 票平 均仓位 一般 会维持 在 75％－95 ％之间 （具体仓 位会
依据基 金合同 规定适 时调 整） ，所 以本基 金选 用单一 股票指 数基准 。如果 今后 有更具 有代表
21
性的 、 更适合 用于本 基金 的业绩 比较 基准 ， 本基金 将根据 实际 情况 予以 调整 ， 在报中 国证 监
会备案 后变 更业 绩比 较基 准并及 时公 告。
(九)投资限 制
1.组合 限制
本基金 在投 资策 略上 兼顾 投资原 则以 及开 放式 基金 的固有 特点 ， 通过 分散 投资 降低基 金
财产的 非系 统性 风险 ，保 持基金 组合 良好 的流 动性 。基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制：
(1) 本 基金 持有 同一 家银 行的存 款不 得超 过基 金净 值的20% ， 银行应 当是 中资 商业银 行
在境外设立的分 行或在最近 一个会计年度 达到中国证 监会认可的信 用评级机构 评级的境外
银行， 但在 基金 托管 账户 的存款 不受 此限 制。
(2) 本 基金 持有 同一 机构 （政 府、 国际 金融 组织 除 外） 发行 的证 券市值 不得 超过基 金净
值的10% ；
(3) 本基金持有与中国证监 会签署双边监管合作谅解 备忘录国家或地区以外的 其他国
家或地 区证 券市 场挂 牌交 易的证 券资 产市 值不 得超 过基金 资产 净值 的10% ， 其中持有 任一 国
家或地 区市 场的 证券 资产 市值不 得超 过基 金资 产净 值的3% ；
(4) 本 基金 不得 购买 证券 用于控 制或 影响 发行 该证 券的机 构或 其管 理层 。 同一 境内机 构
投资者 管理 的全 部基 金不 得持有 同一 机 构10% 以上 具有投 票权 的证 券发 行总 量；
前项投 资比 例限 制应 当合 并计算 同一 机构 境内 外上 市的总 股本 ， 同时 应当 一并 计算全 球
存托凭 证和 美国 存托 凭证 所代表 的基 础证 券， 并假 设对持 有的 股本 权证 行使 转换；
(5) 本 基金 持有 非流 动性 资产市 值不 得超 过基 金净 值的10% ；
前项非流动 性资产是指 法律或本基金 合同规定的 流通受限证券 以及中国证 监会认定的
其他资 产；
(6) 同一境 内机 构投 资者 管理的 全部 基金 持有 任何 一只境 外基 金， 不得超 过该 境外基 金
总份额 的20 ％；
(7) 本 基金 持有 境外 基金 的市值 合计 不得 超过 本基 金净值 的10% ， 持有货 币市 场基金 不
受上述 限制 。
(8) 本 基金 投资 组合 中股 票及其 它权 益类 证券 市值 占基金 资产 的60 ％-95％， 现金、 债
券及中国 证监 会允许 投资 的其它金 融工 具市值 占基 金资产 的 5％-40％， 并保 持不低于 基金
资产净 值5% 的现 金或到 期日在一 年以 内的 政府 债券 ；
(9) 本基金 的金 融衍 生品 全部敞 口不 得高 于本 基金 资产净 值的 100 ％；
(10) 本 基金 投资期 货支付 的初始保 证金 、投资 期权 支付或收 取的 期权费 、投 资柜台 交
易衍生 品支 付的 初始 费用 的总额 不得 高于 基金 资产 净值 的10 ％；
(11)本 基金 投资 于远 期合 约、互 换等 柜台 交易 金融 衍生品 ，应 当符 合以 下要 求：
(a) 所 有参 与交 易的 对手 方 （中 资商 业银 行除 外） 应 当具有 不低 于中 国证 监会 认可的 信
22
用评级 机构 评级 。
(b) 交 易对 手方 应当 至少 每个工 作日 对交 易进 行估 值， 并且 基金 可在 任何 时候 以公允价
值终止 交易 。
(c) 任一交 易对 手方 的市 值计价 敞口 不得 超过 基金 资产净 值的 20% 。
(12)相 关法 律法 规、 基金 合同及 中国 证监 会的 其他 规定。
为有效 管理 投资 组合 和规 避风险 ， 本 基金 可适 当投 资于远 期合 约、 期货 合约 、 期权 、 掉
期等衍 生金 融工 具。 金融 衍生品 投资 应当 符合 法律 法规及 中国 证监 会有 关规 定。
法律法规 或中 国有关 监管 部门取消 上述 限制， 本基 金不受上 述限 制。 《基 金法 》及其 他
有关法 律法 规或 监管 部门 调整上 述限 制的 ， 履 行适 当程序 后， 基金 可依 据届 时有效 的法 律法
规适时 合理 地调 整上 述限 制。
因证券 市场 波动 、 上市公 司合并 分拆 、 基金 规 模变 动等基 金管 理人 之外 的因 素致使 基金
投资比 例不 符合 上述 （1）- （8） 规定 的投 资比 例的 ， 基金 管理 人应 当在30 个工作日 内进 行
调整。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。
对于因基金份额拆分、大比 例分红等集中持续营销活 动引起的基金净资产规模 在 10
个工作 日内 增加 10 亿 元以 上的情 形， 而导 致证 券投 资比例 低于 基金 合同 约定 的，基 金管 理
人同基 金托 管人 协商 一致 并及时 书面 报告 中国 证监 会后， 可将 调整 时限 从 30 个工作 日延 长
到3 个月。
2.禁止 行为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1）购买 不动 产。
（2）购买 房地 产抵 押按揭。
（3）购买 贵重 金属 或代表贵 重金 属的 凭证 。
（4）购买 实物 商品 。
（5 ）除应 付赎 回、交 易清算 等临时 用途以 外， 借入现 金。该 临时用 途借 入现金 的比例
不得超 过基 金资 产净 值的10%。
（6）利用 融资 购买 证券，但 投资 金融 衍生 品除 外。
（7）参与 未持 有基 础资产的 卖空 交易 。
（8）从事 证券 承销 业务 。
（9）不公 平对 待不 同客 户或不同 投资 组合 。
（10） 除法 律法 规规 定以 外，向 任何 第三 方泄 露客 户资料 。
（11）中国 证监 会禁 止的 其他行 为。
(十)基金的 融资
23
本基金 可以 按照 国家 的有 关规定 进行 融资 。
（十一 ）融 券
本基金 可以 按照 国家 的有 关规定 进行 融券 。 在 进行 交易清 算时 ， 以 不卖 空为 基础进 行融
券。
（十二 ）证 券交 易
1、券 商经 纪人 的选 择标 准
（1）券 商经纪 人财务 状况 良好、经 营行 为规范 、风 险管理先 进、 投资风 格与 本基金 管
理人有 互补 性、 在最 近一 年内无 重大 违规 行为 。
（2） 券商 经纪人 有较 强的 综合服 务能 力： 能及 时、 全面、 定期 提供 高质 量的 关于宏 观、
行业、 资本 市场 、 个 股分 析的报 告及 丰富 全面 的信 息咨询 服务 ； 有 很强 的分 析能力 ， 能 根据
本基金 管理 人所 管理 基金 的特定 要求 ， 提 供专 门研 究报告 ， 具 有开 发量 化投 资组合 模型 的能
力以及 其他 综合 服务 能力 。
（3）券 商经纪 人能提 供优 惠合理的 佣金 ：与其 他券 商经纪人 相比 ，该券 商经 纪人能 够
提供优 惠合 理的 佣金 率。
（4）券 商经纪 人具有 较强 的交易执 行能 力，能 够公 平对待所 有客 户，实 现最 佳价格 成
交，及 时、 准确 、高 效。
2、券 商经 纪人 的交 易量 分 配程序
根据中 国证 监会 《关 于完 善证券 投资 基金 交易 席位 制度有 关问 题的 通知 》 中 关于 “一 家
基金公 司通 过一 家券 商的 交易席 位买 卖证 券的 年交 易佣金 ， 不得 超过 其当 年所 有基金 买卖 证
券交易 佣金 的30 ％” 的规 定， 本 基金 将结 合各 券商 经纪人 提供 研究 报告 及综 合服务 的质 量，
分配基 金在 各席 位买 卖证 券的交 易量 。 每 半年 对各 个券商 经纪 人进 行考 核和 打分， 并根 据考
核结果 拟定 交易 量分 配比 例，并 至少 每月 调整 。
3、其 他事 项
本基金 管理 人将 根据 有关 规定 ， 在 基金 定期 报告 中按 规定将 所选 择的 证券 经营 机构的 有
关情况 、 支付 的佣金 等予 以披露 ， 同时 将本着 维护 基金份 额持 有人 利益 的原 则， 对券 商选 择
和佣金 分配 中存 在或 潜在 的利益 冲突 进行 妥善 处理 ，并向 中国 证监 会报 告。
(十三) 基金 管理 人代 表基 金行使 股东 权利 的原 则及 方法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管理；
2、有 利于 基金 资产 的安 全与增值 ；
3、 基金 管理 人按 照国 家有 关规定 代表 基金 独立 行使 股东权 利， 保护 基金 投资 者的利 益 。
4、代 理投 票权
基金管 理人 作为 基金 份额 持有人 的代 理人 ， 应 本着 维护基 金份 额持 有人 利益 的原则 ， 勤
勉尽责 地行 使其 所投 资股 票的投 票权 。 基 金管 理人 在履行 代理 投票 职责 过程 中， 可 根据 实际
需要， 委托 境外 投资 顾问 或其他 专业 机构 提供 代理 投票的 建议 、 委 托基 金托 管人或 其他 专业
24
机构协 助完 成代 理投 票的 程序， 基金 管理 人应 对代 理机构 的行 为进 行必 要的 监督， 保留 投票
记录， 并承 担相 应责 任。
（十四 ）基 金的 投资 组合
序号 项目 金额（人民币元）
占基金总资
产的比例
（% ）
1 权益投资 46,791,566.14 91.21
其中：普通股 41,517,755.14 80.93
存托凭证 5,273,811.00 10.28
优先股 - -
房地产信托 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 3,552,889.30 6.93
8 其他各项资产 957,506.30 1.87
9 合计 51,301,961.74 100.00
注： 截至2014年6月30日， 本基金资产净值为49,305,023.44元， 基金份额净值为
25
1.045元，累计基金份额净值为1.045元。
（二） 报告 期末 在各 个国 家（地 区） 证券 市场 的股 票及存 托凭 证投 资分 布
国家（地区） 公允价值( 人民币元) 占基金资产净值比例 （％）
中国台湾 8,918,984.14 18.09
中国香港 7,581,733.19 15.38
印度 5,590,887.57 11.34
韩国 5,219,724.65 10.59
印度尼西亚 4,729,689.28 9.59
南非 4,110,689.80 8.34
美国 2,790,048.69 5.66
英国 2,483,762.31 5.04
波兰 1,386,846.83 2.81
土耳其 1,369,094.49 2.78
墨西哥 1,364,254.04 2.77
智利 1,245,851.15 2.53
合计 46,791,566.14 94.90
注： 国家 （地区） 类别 根据其所在的证券交易所确定，ADR、GDR按照存托凭证本
身挂牌的证券交易所确定。
（三） 报告 期末 按行 业分 类的股 票及 存托 凭证 投资 组合
行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例 （％）
金属与采矿 11,054,683.55 22.42
机械制造 6,891,829.92 13.98
石油、 天然气与消费
用燃料
3,946,978.67 8.01
个人用品 3,878,732.90 7.87
26
海运 2,016,072.89 4.09
电气设备 1,874,739.59 3.80
航空航天与国防 1,569,025.53 3.18
食品与主要用品零
售
1,514,090.51 3.07
电子设备、 仪器和元
件
1,468,857.87 2.98
交通基本设施 1,369,094.49 2.78
商业银行 1,364,254.04 2.77
半导体产品与设备 1,339,652.78 2.72
建筑与工程 1,251,839.19 2.54
饮料 1,245,851.15 2.53
航空货运与物流 1,160,876.69 2.35
医疗保健提供商与
服务
1,119,723.67 2.27
生物科技 1,061,253.94 2.15
化学制品 1,021,118.69 2.07
房地产管理和开发 960,158.58 1.95
专营零售 682,731.49 1.38
合计 46,791,566.14 94.90
注：行业分类标准：MSCI
（四） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 及存 托凭证 投资 明
细
序号
公司名称
（英文）
公司名
称
（中文）
证券代
码
所在证
券市场
所属国
家
（地区)
数量
（股）
公允价值
（人民币
元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1 Cosmax - 192820 韩国证券 韩国 6,700 3,878,732.90 7.87
27
Inc KS 交易所
2
Fosun Intl
Ltd
复星国
际
656 HK
香港交易
所
中国香
港
356,000 2,910,976.54 5.90
3
Taiwan
Takisawa
Technology
Co Ltd
台湾泷
泽科技
6609 TT
台湾证券
交易所
中国台
湾
230,000 2,895,883.80 5.87
4
Zhaojin
Mining
Industry Co
Ltd
招金矿
业
1818
HK
香港交易
所
中国香
港
750,000 2,637,645.78 5.35
5 Sasol Ltd - SOL SJ
约翰内斯
堡证券交
易所
南非 7,100 2,596,599.29 5.27
6
PT United
Tractors
Tbk
-
UNTR
IJ
雅加达证
券交易所
印尼 210,000 2,517,691.51 5.11
7
Tata Power
Co Ltd
-
TPWR
IN
印度国家
证券交易
所
印度 170,000 1,874,739.59 3.80
8
Embraer
SA
- ERJ US
纽约证券
交易所
美国 7,000 1,569,025.53 3.18
9
Shoprite
Holdings
Ltd
- SHP SJ
约翰内斯
堡证券交
易所
南非 17,000 1,514,090.51 3.07
10
Kaori Heat
Treatment
Co Ltd
高力热
处理
8996 TT
台湾证券
交易所
中国台
湾
84,000 1,478,254.61 3.00
注：1. 所用证券代码采用Ticker代码。
2. 所属国家（地区）列示证券挂牌的证券交易所所在国家（地区） 。
（五） 报告 期末 按券 种分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券
（六） 报告 期末 按市 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 十名 资产 支持 证券投 资 明 细 ：
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券
28
（八） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 金融 衍生 品投资 明细 ：
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品
（九） 报告 期末 按市 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 基金 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金
（十） 投资 组合 报告 附注
1、报告 期内本 基金投 资的 前十名证 券的 发行主 体没 有被监管 部门 立案调 查或 在本报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 况。
2、报 告期 内本 基金 投资 的 前十名 股票 中没 有在 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
3、其 他各 项资 产构 成
序号 名称 金额（人民币元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 372,199.71
3 应收股利 104,999.38
4 应收利息 575.02
5 应收申购款 479,732.19
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 957,506.30
4、报 告期 末持 有的 处于 转股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券
5、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况
6、投 资组 合报 告附 注的 其他文字 描述 部分 ：
因四舍 五入 原因 ，投 资组 合报告 中分 项之 和与 合计 可能存 在尾 差。
29
七、基金的业绩
阶段
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实信 用、 谨慎 勤勉 的原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
净值增 长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
基金成 立日-2011/12/31 -20.80% 1.08% -22.24% 1.49% 1.44% -0.41%
2012/1/1-2012/12/31 20.33% 0.81% 14.87% 0.90% 5.46% -0.09%
2013/1/1-2013/12/31 -2.31% 0.77% -7.83% 0.89% 5.52% -0.12%
2014/1/1-2014/6/30 12.24% 0.67% 5.76% 0.67% 6.48% 0.00%
八、基金费用概览
(一)基金费 用的 种类
1.基金 管理 人的 管理 费（ 其中包 含投 资顾 问费 ） ；
2.基金 托管 人托 管费 （其 中包含 境外 托管 人托 管费 及其他 相关 费用 ） ；
3.基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ；
4.基金 合 同 生效 后的 信息 披露费 用；
5.基金 份额 持有 人大 会费 用；
6.基金合 同生 效后的 会计 师费，律 师费 和其他 为基 金利益而 产生 的中介 机构 费用(包括
税务咨 询顾 问服 务费 用) ；
7.基金 的证 券交 易费 用及 在境外 市场 的交 易， 清算 ，登记 等各 项费 用；
8.代表 基金 投票 或其 他与 基金投 资活 动有 关的 费用 ；
9.基金 依照 有关 法律 法规 应当缴 纳的 ，购 买或 处置 证券有 关的 任何 税收 、征 费、关 税 、
印花税 、交易 及其他 税收 及预扣 提税（ 以及与 前述 各项有 关的任 何利息 、罚 金及费 用）( 简
称“税 收”)；
10.更换 基金管 理人 ，更换 基金托管 人及 基金资 产由 原基金托 管人 转移新 托管 人所引 起
的费用 ；
11.按 照国 家有 关规 定可 以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
(二)上 述基金 费用由 基金 管理人在 法律 规定的 范围 内按照公 允的 市场价 格确 定，法 律
法规另 有规 定时 从其 规定 。
(三)基 金主 要费 用计 提方 法、计 提标 准和 支付 方式
1.基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净 值1.8%年费率 计提 。计 算方 法如下 ：
30
H＝E×年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值。
基金于 每日 计提 管理 费， 按月支 付。 由基 金管 理人 向基金 托管 人发 送基 金管 理费划 付指
令，经基 金托 管人复 核后 于次月首 日起 3 个 工作日 内从基金 财产 中一次 性支 付给基金 管理
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
2.基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.35% 年费 率计 提。 计 算方 法如下 ：
H＝E×年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值。
基金于 每日 计提 托管 费， 按月支 付。 由基 金管 理人 向基金 托管 人发 送基 金托 管费划 付指
令，经基 金托 管人复 核后 于次月首 日起 3 个 工作日 内从基金 财产 中一次 性支 付给基金 托管
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
3.上述(一) 中 3 到 11 项费 用由基 金管 理人 根据 其他 有关法 规及 相应 协议 的规 定，按 费
用支出 金额 支付 ，列 入或 摊入当 期基 金费 用。
(四)不列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托管 人因 未履行或未完全履行 义务 导致的费用支出或基 金财 产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金募 集期间 所发 生的
信息披 露费 、 律师费 和会 计师费 以及 其他 费用 不从 基金财 产中 支付 ， 基 金收 取认购 费的 ， 可
以从认 购费 中列 支。
(五)基 金管 理人 和基 金托 管人可 根据 基金 发展 情况 、 根据法 律法 规及 基金 合同 的相关 规
定适当 调整 基金 管理 费率 和基金 托管 费率 。
(六)基金税 收
基金和 基金 合同 各方 当事 人根据 国家 法律 法规 和有 关境外 投资 市场 的规 定 ， 履 行纳税 义
务。
九、招募说明书更新 部分 说明
上投摩 根全 球新 兴市 场股 票型证 券投 资基 金于2011 年 1 月 30 日成 立， 至 2014 年 7 月
29 日运 作满三 年半 。现依 据《中 华人民 共和国 证券 投资基 金法》 、 《公开 募集 证券投 资基金
运作管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 销售 管理 办法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 它
有关法 律法 规的 要求, 结合 基金 管理 人对 本基 金实 施的投 资经 营活 动， 对 2014 年 3 月 15
日公告 的《上 投摩根 全球 新兴市 场股票 型证券 投资 基金招募 说明 书 （更 新） 》 进行内 容补充
31
和更新, 主 要更 新的 内容 如下：
1、 在重要 提示 中， 更新 内容 截止日 为2014 年 7 月 29 日， 基 金投 资组 合及 基金 业绩的 数据
截止日 为 2014 年6 月30 日。
2、 在“一 、绪 言” 中， 更新 了《运 作办 法》 的名 称。
3、 在 “四、 基金 的投资 ” 的 “基金的 投资 组合 报告” 中， 根据 本基 金实 际运 作 情况更 新了
最近一 期投 资组 合报 告的 内容。
4、 在 “五 、 基 金的 业绩” 中， 根据基 金的 实际 运作 情况 ， 对本 基金 成立 以来 的业 绩进行 了
说明。
5、 在 “六、 基金 管理人 ” 中 ， 更新了 董事 、 独立 董事 、 高级管 理人 员及 投资 决 策委员 会的
相关信 息。
6、 在“十 八、 基金 托管 人” 中对基 金托 管人 的相 关信 息及制 度进行了 更新 。
7、 在“十 九、 相关 服务 机构 ”中， 更新 了代 销机 构的 相关信 息。
8、在 “二 十三 、其 他应 披 露事项 ”中 列示 了本 披露 期间内 的重 大公 告。
上投摩 根基 金管 理有 限公 司
2014 年 9 月 12 日
