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信诚深度(165508)

信诚深度:更新招募说明书摘要(2014年第2次)

信诚深度价值股票型基金(LOF) 招募说明书摘要(2014 年第 2 次更新) 






信诚深度价值股票型基金(LOF) 招募说明书 摘要 (2014 年第2 次更新) 基金管理人:信诚基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 重要提示 本基金于 2010 年7 月30 日基金合同正式生效。





投资有 风险,投资人申购本基金时应认真阅读招募说明书。





基金的 过往业绩并不预示其未来表现。





本摘要 根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当 事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有 人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按 照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了 解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本更新招募说明书所载内容截止日若无特别说明为 2014 年 7 月 30 日, 有关财务数据和净值 表现截止日为 2014 年 6 月 30 日(未 经审计)。 信诚深度价值股票型基金(LOF) 招募说明书摘要(2014 年第 2 次更新) 1 一、 基金管理人 (一)基金管理人概况 基金管理人:信诚基金管理有限公司 住所:








上海市浦东 新区世纪大道8 号上海国 金中心汇丰银行大楼9 层 办公地址:


上海市浦东 新区世纪大道8 号上海国 金中心汇丰银行大楼9 层 法定代表人:张翔燕 成立日期:


2005 年9 月30 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】142号 注册资本:


2 亿元人民 币 电话:





(021 )6864 9788 联系人:





林军 股权结构: 股 东 出资额


(万元人民币)


出资比例 (% )


中信信托有限责任公司


9800


49


英国保诚集团股份有限公司


9800


49


中新苏州工业园区创业投资有限公司


400


2


合 计


20000


100


二、主要人 员情况 1.董事会成 员 张翔燕 女士 ,董事 长, 硕士学 位。 历任中 信银 行总行 营业 部副总 经理 、综合 计划 部 总 经理,中信银行北京分行副行长、中信银行总行营业总部副总经理,中信证券股份有限公 司副总经济师,中信控股有限责任公司风险管理部总经理。现任中信控股有限责任公司副 总裁、兼任中信信诚资产管理有限公司(信诚基金管理有限公司之子公司)监事。 陈一松 先生 ,董事 ,金 融学硕 士。 历任中 信实 业银行 资金 部科长 、中 信证券 股份 有 限 公司总裁办主任、长城科技股份有限公司董事会秘书、中国建设银行股份有限公司行长秘 书兼行长办公室副主任。现任中信信托有限责任公司总经理。 包学勤 先生 ,董事 ,研 究生。 历任 招商银 行证 券业务 部出 市代表 、南 方证券 有限 公 司 投资银行部总经理助理、国信证券有限公司投资银行二部总经理、中信证券股份有限公司 深圳投资银行部总经理、中信信托有限责任公司投资银行二部总经理。现任中信信托有限 责任公司副总经理。 信诚深度价值股票型基金(LOF) 招募说明书摘要(2014 年第 2 次更新) 2 Graham David Mason 先生,董事,南非籍,保险精算专业学士。历任南非公募基金投 资分析 师、 南非Norwich 公司基 金经 理、英 国保 诚集团 (南 非)执 行总 裁。现任 瀚 亚投资执 行副董事长。 黄慧敏女士,董事,新加坡籍,经济学学士。历任花旗银行消费金融事业部业务副 理、新加坡大华银行业务开发副理、大华资产管理公司营销企划经理、瀚亚投资(新加 坡)有限公司营销部主管、瀚亚投资(台湾)有限公司市场总监。现任瀚亚投资(台湾) 有限公司总经理。 魏秀彬 女士 ,董事 ,新 加坡籍 ,工 商管理 硕士 。历任 施罗 德国际 商业 银行东 南亚 区 域 合规经理、施罗德投资管理( 新 加坡) 有限公司亚太地区风险及合规总监。现任瀚亚投资首 席风险官。 何德旭 先生 ,独立 董事 ,经济 学博 士。历 任中 国社会 科学 院财贸 所处 长、研 究员 。 现 任中国社会科学院数量经济与技术经济研究所副所长、金融研究中心副主任。 夏执东 先生 ,独立 董事 ,经济 学硕 士。历 任财 政部财 政科 学研究 所副 主任、 中国 建 设 银行总行国际部副处长、安永华明会计师事务所副总经理、北京天华中兴会计师事务所首 席合伙人。现任致同会计师事务所管委会副主席。 杨思群先生,独立董事,经济学博士。历任中国社会科学院财贸经济研究所副研究 员,现任清华大学经济管理学院经济系副教授。 注:原“英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务”自2012 年2 月14 日起 正式更名为瀚 亚投资,其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集团成员。 2.监事 李莹女 士, 监事会 主席 ,金融 学硕 士。历 任中 国建设 银行 沧浪办 事处 信贷科 长、 中 国 建设银行苏州分行中间业务部总经理助理、北京证券投行华东部一级项目经理、中新苏州 工业园区创业投资有限公司投资银行部总经理、苏州工业园区银杏投资管理有限公司副总 经理。现任苏州元禾控股有限公司财务总监。 於乐女 士, 监事, 经济 学硕士 。历 任日本 兴业 银行上 海分 行营业 管理 部主管 、通 用 电 气金融财务(中国)有限公司人力资源经理。现任信诚基金管理有限公司首席人力资源 官。 解晓然 女士 ,监事 ,双 学位, 历任 上海市 共青 团闸北 区委 员会宣 传部 副部长 、天 治 基 金管理有限公司监察稽核部总监助理。现任信诚基金管理有限公司监察稽核总监。 3.经营管理 层人员情况 王俊锋 先生 ,总经 理, 工商管 理硕 士。历 任国 泰基金 管理 有限公 司市 场部副 总监 、 华 宝兴业基金管理有限公司市场总监、瑞银环球资产管理( 香港) 有限公司北京代表处首席代 表、瑞银证券有限责任公司资产管理部总监。现任信诚基金管理有限公司总经理、首席执 行官,兼任中信信诚资产管理有限公司董事。 信诚深度价值股票型基金(LOF) 招募说明书摘要(2014 年第 2 次更新) 3 桂思毅先生,副总经理,工商管理硕士。历任安达信咨询管理有限公司高级审计员, 中乔智威汤逊广告有限公司财务主管,德国德累斯登银行上海分行财务经理,信诚基金管 理有限公司风险控制总监、财务总监、首席财务官、首席运营官。现任信诚基金管理有限 公司副总经理、首席财务官。 林军女士,副总经理,经济学硕士。历任浙江省证券公司投资银行部副总经理、市场 总监,西南证券有限责任公司国际业务部总经理,招商基金管理有限公司总经理助理、营 销总监,汇添富基金管理有限公司市场总监、副总经理,交银施罗德基金管理有限公司总 经理助理、市场总监。现任信诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官。 隋晓炜先生,副总经理,经济学硕士,注册会计师。历任中信证券股份有限公司高级 经理、中信控股有限责任公司高级经理、信诚基金管理有限公司市场总监、首席市场官、 首席运营官。现任信诚基金管理公司副总经理 , 兼任中信信诚资产管理有限公司董事、 总 经理。 4.督察长 唐世春 先生 ,督察 长, 法学硕 士, 历任北 京天 平律师 事务 所律师 ;国 泰基金 管理 有 限 公司监察稽核部法务主管;友邦华泰基金管理有限公司法律监察部总监、总经理助理兼董 事会秘书。现任信诚基金管理有限公司督察长,兼任中信信诚资产管理有限公司董事。 5.基金经理 谭鹏万先生,经济学博士,曾任华宝信托有限责任公司高级分析师。2008 年7 月加入 信诚基金管理有限公司,担任高级分析师。现任信诚深度价值股票型证券投资基金 (LOF)、信诚精萃成 长 股票型证 券 投资基金 及 信诚新兴 产 业股票型 证 券投资基 金 的基金经 理。 6.投资决策 委员会成员 胡喆女士,副首席投资官、研究总监、特定资产投资管理总监; 王旭巍先生,副首席投资官; 董越先生,交易总监;


张光成先生,股票投资副总监; 王睿先生,研究副总监、投资经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二 、基金 托 管人 (一)基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司( 简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号院1号楼 法定代表人:王洪章 信诚深度价值股票型基金(LOF) 招募说明书摘要(2014 年第 2 次更新) 4 成立时间:2004 年09 月17日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行拥有悠久的经营历史,其前身“中国人民建设银行”于1954 年成立, 1996 年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行 股份有限 公 司由原中 国 建设银行 于2004年9 月分立而成立 , 承继了原 中 国建设银 行 的商业银 行业务 及相 关的资 产和 负债。 中国 建设银 行( 股 票代码 :939)于2005年10 月27日在香 港联合 交易所主 板 上市,是 中 国四大商 业 银行中首 家 在海外公 开 上市的银 行 。2006年9 月11日,中 国建设银 行 又作为第 一 家H 股公司 晋 身恒生指 数 。2007年9 月25日中国建 设银行A 股 在 上海证 券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数为: 250,010,977,486 股( 包括240,417,319,880 股H 股及9,593,657,606 股A 股) 。 截至2013年12 月31日,中 国建设 银行 资产总 额153,632.10亿元,较上 年增长9.95%;客 户贷款和垫款总额85,900.57 亿元,增长14.35% ;客户存款总额122,230.37 亿元,增长 7.76%。营业收入5,086.08亿元, 较上 年增长10.39%,其中 ,利 息净收 入增 长10.29%,净 利 息收益率(NIM) 为2.74% ;手续费及佣金净收入1,042.83 亿元,增长11.52% ,占营业收入比 重为20.50% 。成本费用开支得到有效控制,成本收入比为29.65% 。实现利润总额2,798.06 亿元,较上年增长11.28% ;净利润2,151.22 亿元,增长11.12% 。资产质量保持稳定,不良 贷款率0.99% ,拨备覆盖率268.22% ;资本充足率与核心一级资本充足率分别为13.34% 和 10.75%,保 持同业领先。 中国建设银行在中国内地设有分支机构14,650 个,服务于306.54 万公司客户、2.91 亿 个人客户,与中国经济战略性行业的主导企业和大量高端客户保持密切合作关系;在香 港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、大阪、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、墨尔 本、台北、卢森堡设有海外分行,拥有建行亚洲、建银国际、建行伦敦、建行俄罗斯、建 行迪拜、建行欧洲、建信基金、建信租赁、建信信托、建信人寿等多家子公司。 2013 年,本 集团的 出色 业绩与 良好 表现受 到市 场与业 界的 充分认 可, 先后荣 获国 内 外 102项奖项,多项综 合排 名进一 步提 高,在 英国 《银行 家》 杂志“ 全球 银行1000强 排名”中 位列第5 ,较上年上升2 位;在美国《福布斯》杂志发布的“2013 年度全球上市公司2000 强 排名”中 , 位列第2 , 较 上年上升13 位。此外 , 本集团还 荣 获了国内 外 重要机构 授 予的包括 公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、托管、投行、养老金、国际业务、电子 商务和企业社会责任等领域的多个专项奖。 信诚深度价值股票型基金(LOF) 招募说明书摘要(2014 年第 2 次更新) 5 中国建 设银 行总行 设投 资托管 业务 部,下 设综 合处、 基金 市场处 、证 券保险 资产 市 场 处、理财 信 托股权市 场 处、QFII托 管处、养 老 金托管处 、 清算处、 核 算处、监 督 稽核处等9 个职能 处室 ,在上 海设 有投资 托管 服务上 海备 份中心 ,共 有员工220余人。自2007 年起,托 管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控 工作手段。 (二)主要人员情况 杨新丰,投资托管业务部总经理,曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、 中国建设银行总行会计部、营运管理部,长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工 作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总 行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有 丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行 总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理 等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理 部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托 管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客 户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切 实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发 展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资 基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII 、企业年金等产品在内的托管业务 体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2013 年12 月31 日,中国建设 银行已托 管349只证券投 资基金。 中 国建设银 行 专业高效 的 托管服务 能 力和业务 水 平,赢得 了业内的高度认同。中国建设银行自2009 年至2012 年连续四年被国际权威杂志《全球托管 人》评为“中国最佳托管银行”;获和讯网的中国“最佳资产托管银行”奖;境 内权威经 济媒体《每日经济观察》的“最佳基 金 托 管银行 ” 奖 ;中央国债登记结算有限责任公司的 “优秀托管机构”奖。 三、相关 服 务机构 (一)基金份额发售机构 1. 场外发售 机构 信诚深度价值股票型基金(LOF) 招募说明书摘要(2014 年第 2 次更新) 6 (1 )直销机 构 信诚基金管理有限公司及本公司的网上交易平台 住所:上海市浦东新区世纪大道8 号 上海国金中心汇丰银行大楼9 层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道8 号上海国 金中心汇丰银行大楼9 层 法定代表人:张翔燕 电话: (021 )6864 9788 联系人:杨雁 投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务, 具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址:www.citicprufunds.com.cn. 或 www.xcfunds.com (2 )代销机 构 1 )中国建设 银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号院1 号 楼长安兴融中心 法定代表人:王洪章 电话:010 -66275654 传真:010 -66275654 联系人:张静 客服电话:95533 公司网站:www.ccb.com 2 )中信银行 股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8 号富华 大厦C 座 法定代表人:常振明


客服电话:95558


网址:http://bank.ecitic.com 3 )中国农业 银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街69号 办公地址:北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人:蒋超良 客服电话:95599 网址:www.95599.cn 4)中国邮政 储蓄银行有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街3 号 办公地址:北京市西城区金融大街3 号金鼎大厦A 座中国邮政储蓄银行6 楼 信诚深度价值股票型基金(LOF) 招募说明书摘要(2014 年第 2 次更新) 7 法定代表人:李国华 联系人:陈春林 客户服务电话:95580 传真:(010) 68858117 网址:www.psbc.com 5 )兴业银行 股份有限公司 住所:福州市湖东路154号 办公地址:福州市五一中路元洪大厦25层 法定代表人:高建平 联系人:刘玲 电话: 021-52629999 客户服务热线:95561


公司网址:www.cib.com.cn 6 )招商银行 股份有限公司 公司地址:深圳市深南大道7088号 招商银行大厦 法定代表人:傅育宁 电话:0755 -83198888 传真:0755 -83195049 联系人:邓炯鹏 客服电话:95555 公司网站:www.cmbchina.com 7 )交通银行 股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路188号


法定代表人:牛锡明 电话:(021)58781234


传真:(021)58408483 联系人:曹榕 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com 8 )华夏银行 股份有限公司 地址:北京市东城区建国门内大街22 号 法定代表人:吴建 联系人:马旭 客户服务电话:95577 信诚深度价值股票型基金(LOF) 招募说明书摘要(2014 年第 2 次更新) 8 网址:www.hxb.com.cn 9 )宁波银行 股份有限公司


注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700 号 办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700 号 法定代表人:陆华裕


客户服务统一咨询电话: 96528 , 上海地区:962528


网址: www.nbcb.com.cn 联系人:胡技勋 电话:0574-89068340 传真:0574-87050024 10)东莞银 行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区体育路21号东 莞银行大厦 办公地址:广东省东莞市莞城区体育路21号东 莞银行大厦 法定代表人:廖玉林 客户服务热线:0769-96228 网址:www.dongguanbank.cn 11)中国银 行股份有限公司 注册地址:北京西城区复兴门内大街1 号 办公地址:北京西城区复兴门内大街1 号 法定代表人:田国立 客服电话:95566 传真:010-66594946 电话:010-66594977 网址:www.boc.cn 12 )中信证 券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区中心三路8 号中信证 券大厦 法定代表人:王东明 联系人:顾凌 电话:0755-23835888、010-60838888 传真:0755-23835861、010-60836029


网址:http ://www.cs.ecitic.com 13)中信建 投证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 信诚深度价值股票型基金(LOF) 招募说明书摘要(2014 年第 2 次更新) 9 法定代表人:王常青 联系电话:(010 )85130588 开放式基金咨询电话:4008888108 网址:www.csc108.com 14)中信证 券(浙江)有限责任公司


注册地址:浙江省杭州市解放东路29 号迪凯银座22层 办公地址:浙江省杭州市解放东路29 号迪凯银座22层 法定代表人:沈强 开放式基金咨询电话:0571-95548 开放式基金业务传真:0571-85783771 联系人:周妍 网址:www.bigsun.com.cn 15)中信证 券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层(266061) 办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20 层(266061 ) 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 联系电话:0532-85022326 客服电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn 16)申银万 国证券股份有限公司 注册地址:上海市常熟路171 号 办公地址:上海市常熟路171 号 法定代表人:储晓明 联系人: 黄莹 联系电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523 或者4008895523 网址:www.sywg.com.cn 17)中国银 河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35 号国际企业 大厦C 座 办公地址:北京市西城区金融大街35 号国际企业 大厦C 座 法定代表人:陈有安 联系人:宋明 信诚深度价值股票型基金(LOF) 招募说明书摘要(2014 年第 2 次更新) 10 联系电话:010-66568450 客户服务电话:4008-888-888 网站:www.chinastock.com.cn 18)国信证 券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证 券大厦16层至26层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证 券大厦 法人代表人:何如 联系电话:0755 -82130833 基金业务联系人:齐晓燕 联系电话:0755-82130833 传真:0755 -82133952 全国统一客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 19)海通证 券股份有限公司 注册地址:上海市广东路689 号 办公地址:上海市广东路689 号 法定代表人:王开国 电话:021 -23219000 传真:021 -23219000 联系人:李笑鸣 客服电话:95553 或拨打 各城市营业网点咨询电话 公司网址:www.htsec.com 20)国泰君 安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168 号上海 银行大厦29 楼 法定代表人:万建华 联系人:芮敏祺 电话:021-38676666 客户服务热线:4008888666 21)招商证 券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45层 法定代表人:宫少林 联系人:林生迎 电话:(0755 )82943666 信诚深度价值股票型基金(LOF) 招募说明书摘要(2014 年第 2 次更新) 11 传真:(0755 )82943636 网址:www.newone.com.cn 客服电话:95565 、4008888111 22)中国中 投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层至20 层 及第 04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 公司地址:深圳市福田区益田路6003 号荣超商务 中心A 栋第18层至21层 法定代表人:龙增来 统一客户服务电话:400-600-8008 、95532 公司网站:www.china-invs.cn 23)西藏同 信证券股份有限公司 注册地址: 拉萨市北京中路101 号 办公地址:上海市永和路118 弄东方 环球企业园24 号楼 法定代表人:贾绍君 客服电话:400-88111-77


24)安信证 券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35层、28层A02 单元


办公地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35层、28层A02 单元 法定代表人:牛冠兴 开放式基金咨询电话:4008001001 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82558305 网址:http://www.essence.com.cn 25)光大证 券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人:薛峰 客服电话:95525 、4008888788 、10108998 联系人:刘晨 联系电话:021-22169999 网址:www.ebscn.com 26)广发证 券股份有限公司


法定代表人:孙树明


注册地址:广州天河区天河北路183-187 号大都 会广场43楼(4301-4316房)


信诚深度价值股票型基金(LOF) 招募说明书摘要(2014 年第 2 次更新) 12 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、 44楼


联系人:黄岚


统一客户服务热线:95575 或致电各 地营业网点


开放式基金业务传真:(020 )87555305


公司网站:广发证券网 www.gf.com.cn 27)华福证 券有限责任公司 注册地址:福州市五四路157 号新天 地大厦7 、8 层 办公地址:福州市五四路157 号新天 地大厦7 至10层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 联系电话:0591-87383623 业务传真:0591-87383610 统一客户服务电话:96326 (福建省 外请先拨0591 )。 公司网址:www.hfzq.com.cn 28) 齐鲁证券 有限公司 注册地址:山东省济南市经十路20518 号 办公地址:山东省济南市经七路86 号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:0531-81283938 传真:0531-81283900 客服电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn 29) 长江证券 股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特8 号长江 证券大厦 法定代表人:胡运钊 客户服务热线:95579 或4008-888-999 联系人:李良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 长江证券客户服务网站:www.95579.com


30) 平安证 券有限责任公司


注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼 信诚深度价值股票型基金(LOF) 招募说明书摘要(2014 年第 2 次更新) 13 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼(518048) 法定代表人:杨宇翔 全国免费业务咨询电话:95511-8 开放式基金业务传真:0755-82400862 全国统一总机:95511-8 联系人:郑舒丽 电话: 0755-22626391 网址:http://www.pingan.com 31) 天相投 资顾问有限公司(简称“天相投顾”) 注册地址:


北京市西城 区金融街19 号富凯大厦B 座701


邮编 :100032 办公地址:


北京市西城 区新街口外大街28号C 座5 层





邮 编:100088 法定代表人:林义相 联系人:尹伶 联系电话:010-66045529 客服电话: 010-66045678 传真: 010-66045518 天相投顾网址: http://www.txsec.com 天相基金 网网 址:www.jjm.com.cn 32) 信达证 券股份有限公司


注册地址:北京市西城区闹市口大街9 号院1号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街9 号院1号楼 法定代表人:高冠江 联系人:鹿馨方 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:400-800-8899 公司网址:www.cindasc.com 33)华泰证 券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中山东路90 号华泰证券 大厦 办公地址:江苏省南京市中山东路90 号华泰证券 大厦 法定代表人:吴万善 客服电话:95597 34)东方证 券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路318 号2 号楼22-29 层 信诚深度价值股票型基金(LOF) 招募说明书摘要(2014 年第 2 次更新) 14 法定代表人:潘鑫军 电话: 021-63325888-3108 传真: 021-63326173 联系人:吴宇 客户服务电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn 35)宏源证 券股份有限公司 注册地址: 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号 办公地址:北京 市 西城区太平桥大街 19 号 法定代表人: 冯戎 客服电话:4008-000-562 网址:www.hysec.com 36)红塔证 券证券有限责任公司


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真:021-64385308 基金管 理人 可根据 有关 法律法 规要 求,根 据实 情,选 择其 他符合 要求 的机构 代理 销 售 本基金或变更上述代销机构,并及时公告。 2. 场内发售 机构: 深圳 证券交 易所 内具有 基金 代销业 务资 格的会 员单 位,具 体名 单 见 本基金份额发售公告。 (二)注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京西城区金融大街27号投 资广场23层 法定代表人:金颖 办公地址:北京市西城区太平桥大街17号 联系电话:010-66210988 传真:010-66210938 联系人:朱立元 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:通力律师事务所 住所:上海市银城中路68 号时代金融 中心19楼 办公地址:上海市银城中路68号时 代金融中心19 楼 负责人:韩炯 联系电话:(021 )31358666 传真:(021 )31358600 联系人:安冬 经办律师:吕红、安冬 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:毕马威华振会计师事务所( 特殊普通合伙) 住所:北京市东长安街1 号东方广场东二办公楼八层 办公地址:北京市东长安街1 号东方 广场东二办公楼八层 法定代表人:姚建华 电话:8621 2212 2888 传真:8621 6288 1889 联系人:王国蓓 经办注册会计师:王国蓓、黄小熠 信诚深度价值股票型基金(LOF) 招募说明书摘要(2014 年第 2 次更新) 16 四、基金 的 名称 信诚深度价值股票型证券投资基金(LOF) 五、基金 的 类型 契约型、上市开放式 六、基金 的 投资目标 通过对公司基本面的研究,深入剖析股票价值被低估的原因,从而挖掘具有深度价值 的股票,以力争获取资本的长期增值。 七、基金 的 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包 括创业板股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会 允许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种(如股指期货等),基金管理人 在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例不低于 60% ,其中 投资于本基金 定义的价值型股票的资产占股票资产的比例不低于 80% ;债 券、资产支持证券等固定收益 类证券品种占基金资产的比例不高于 40% ;现金 或到期日在一年内的政府债券不低于基金 资产净值的 5% ;权证不超 过基金资产净值的 3%。 当法律法规的相关规定变更时,基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例 进行适当调整。 八、基金 的 投资策略 1 、资产配置 策略 本基金定位为股票型基金,其战略性资产配置以股票为主,并不因市场的中短期变化 而改变。在不同的市场条件下,本基金允许在一定的范围内作战术性资产配置调整,以规 避市场风险。 本基金的资产配置策略基于 MVSR 分 析框架来制定。MVSR 分 析框架包括四个部分:M- 宏观经济情况,V- 估值 水平,S- 市 场情况,R- 风险状况。 关于宏观经济情况,本基金将重点分析国内外的宏观经济政策和宏观经济数据。宏观 经济政策主要包括财政政策和货币政策,财政政策会重点关注国家的产业政策,货币政策 会重点关注信贷政策、利率政策和汇率政策;宏观经济数据主要包括 GDP 以及投资 、出口 和消费的情况、CPI 和PPI ,以及其 他一些领先和同步指标。 信诚深度价值股票型基金(LOF) 招募说明书摘要(2014 年第 2 次更新) 17 关于估值水平,本基金将重点分析目前市场整体的估值水平、盈利状况、未来一年的 盈利预测情况以及外推 12 个月的风险 溢价水平情况。 关于市场情况,本基金将重点研究三个方面,一是主要指数情况,包括国内的主要指 数(沪深 300 指数、中小 板指数等)和国外主要市场的指数情况;二是资金的供给情况; 三是行业分类指数的表现情况。 关于风险状况,本基金将重点分析宏观经济政策和产业发展政策的变化、经济数据 (包括宏观数据、行业数据和单个公司经营业绩)的变化、资金供给的变化、以及外围市 场的变化等。 对上述四个部分,本基金会进行最近三个月和未来 12 个月 的分析和预测,从而得出 乐观、中性、谨慎和悲观的看法,在这些分析的基础上,得出对市场、行业的整体判断和 指数运行空间的判断,并根据这些判断来决定本基金的大类资产配置比例和行业配置策 略。 2 、股票投资 策略 (1 )选股策 略 本基金的核心理念是价值投资,即投资于市场价格低于其内在价值的股票。


公司内在价值的评估和判断包括公司的历史纪录和未来前景两方面。具体考量因素包 括公司未来的预期收益和股息以及未来预期收益和股息的乘数(既包括历史可测的纪录影 响,也要考虑一些重要的其他因素,例如行业的性质、公司的竞争地位、管理层的才能等 等)是否在股价中被完全反映;公司的分红情况即股息收益率是否稳定并在将来可以持 续;公司的资产本身是否会因重组、并购等行为发生重大变化等等。 结合中国经济和 A 股市 场的特点,根据上述因素考量的不同角度,我们进而把价值型 股票归为三类:低估值类、稳定收益类和反转类。 1 )低估值类 股票,即市盈率、市净率、市现率等相对估值水平较低的股票,可能由 于该公司属于成熟行业或其他原因使市场在一定时期内对该公司形成较为一致的低估值判 断。 由于不同行业所适用的相对估值判断方法不同,本基金将针对各行业特点合理运用以 下一种或几种基本判断标准: ? 最近一年的 P/E 值低于行 业平均水平 ? 最近一年的 P/B 值低于行 业平均水平 ? 最近一年的 P/CF 值低于行 业平均水平 2 )稳定收益 类股票,即有较稳定分红能力的股票,股利收益水平相对高于市场平均 水平,并期望能保持稳定增长(并非快速增长),或至少保持不变。 基本判断标准为: ? 过去两年内连续分红,其中分红包括现金股利和股票股利; 信诚深度价值股票型基金(LOF) 招募说明书摘要(2014 年第 2 次更新) 18 ? 最近一年股息率(每股现金分红/ 最近 1 年内经复权调整的股价)市场排名进入 前 25%。 除此之外,本基金还将关注采取回购股票等替代现金分红方式来提高股东回报的上市 公司股票。 3 )反转类股 票,即公司当前处于较为困难的阶段且业绩表现不佳,因而被市场忽略 并导致估值水平较低,但公司在可预见的将来存在业绩改善的潜力,并促使市场对其重新 定位估值,从而给投资者带来资本增值机会。 基本判断标准为: ? 公司由于商业模式的改变在未来有较好的发展前景,但目前其优势尚未显现或将 逐步显现; ? 公司在技术革新等原因在提高毛利率方面有较大优势,从而对公司基本 面 产生较 大影响; ? 公司存在兼并、收购或重组的可能,且该兼并、收购或重组对公司的未来发展将 产生较大的积极影响; ? 由于行业周期反转使得公司未来发展前景看好; ? 依托于中国经济发展,受惠于国家产业政策扶持或区域性发展机会的公司; ? 其他由于公司本身的特殊性而使公司基本面发生重大变化且有潜在较大发展空间 的公司。如某个行业由于发展使得行业更为细分,公司在该子行业中有领先地 位,或其某项创新或专利使得该公司有较好的盈利前景等。 (2 )公司治 理风险评估 上市公司治理分析是基本面研究的重要环节。在符合上述选股标准的基础上,本基金 还将重点考察公司治理结构,从而对上市公司作进一步挖掘,以确保在投资上规避公司治 理风险。 本基金考察的公司治理结构既包括股东对经营者的监督与制衡机制,又包括公司与其 他所有利益相关者的关系,例如债权人、雇员、政府和社会等,是否通过一套正式或非正 式的、内部或外部的制度或机制来协调公司与这些利益相关者之间的关系,以保证公司决 策的科学化。 本基金在进行公司治理风险分析时,将重点考察股东大会对于行使股东权利的保障、 投资者有效沟通、董事会和监事会的规范运作和独立运作情况、上市公司与控股股东之间 的关系、上市公司信息披露是否符合规范、董事及管理层的勤勉尽责情况、绩效评估与激 励约束机制、公司履行社会责任的情况等内容。 (3 )行业配 置调整 本基金的个股选择以“自下而上”为主,但同时也将结合行业研究分析辅以“自上而 下”的行业配置。 信诚深度价值股票型基金(LOF) 招募说明书摘要(2014 年第 2 次更新) 19 在经济周期的复苏、繁荣、衰退、萧条等四个阶段中,不同行业表现出来的经营状况 和盈利能力有很大差别。这种行业对于宏观经济波动的敏感度差异演绎了经济周期下的产 业轮动。 本基金按照自上而下的理论方法,研究不同的经济周期阶段对不同行业的影响,从而 选取能够从经济周期的各个阶段中分别受益的行业进行重点投资。例如:在经济衰退期和 萧条期,注重成长性行业投资;在经济萧条期和复苏期,注重周期性行业的价值投资;在 经济繁荣期,注重周期性行业的成长投资等等。 本基金管理人建立的行业研究体系包括宏观经济周期、行业生命周期、行业结构升 级、宏观和产业政策等内容。在上述行业分析的基础上,力求对于行业的周期性、需求的 成长性因素以及竞争状况做出判断。再结合市场估值因素等,寻找出在不同阶段最适合进 行投资的行业。 3 、债券投资 策略 本产品采用自上而下的投资方法,通过整体债券配置、类属配置和个券选择三个层次 进行积极投资、控制风险、增加投资收益,提高整体组合的收益率水平,追求债券资产的 长期稳定增值。 (1 )整体债 券配置 本基金通过对收益率预期,进行有效的久期管理,从而实现债券的整体配置。 (2 )类属配 置 本基金的战术性类属配置策略包括: ? 跨市场配置策略 ? 收益率曲线策略 ? 收益差额策略 个券选择策略注重收益率差分析和个券流动性分析。 (3 )本基金 还将特别关注发展中的可转换债市场,主动进行可转债的投资。转债投 资同样采用公司分析法和价值分析。 4 、其他金融 工具的投资策略 本基金对权证等衍生金融工具的投资以对冲投资风险或无风险套利为主要目的。基金 将在有效进行风险管理的前提下,通过对标的证券的基本面研究,结合衍生工具定价模型 预估衍生工具价值或风险对冲比例,谨慎投资或运用衍生工具。 在符合法律、法规相关限制的前提下,基金管理人按谨慎原则确定本基金衍生工具的 总风险暴露比例。


九、基金 的 业绩比较 基 准 信诚深度价值股票型基金(LOF) 招募说明书摘要(2014 年第 2 次更新) 20 本基金的业绩比较基准为 80% × 上证 180 指数 收益率+20%×中信标普全债指数收益 率。 十、基金 的 风险收益 特 征 本基金 为主 动投资 的股 票型基 金, 属于证 券投 资基金 中的 高风险 、高 收益品 种。 本 基 金力争在科学的风险管理的前提下,谋求实现基金财产的安全和增值。 十一、基 金 投资组合 报 告(未经 审 计) 本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据基金合同的约定,于 2014 年 7 月16 日 复 核了本招募说明书中的投资组合报告,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。本投资组合报告的财务数据截止至 2014 年6 月30 日。 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 104,992,643.85 84.27 其中:股票 104,992,643.85 84.27 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 8,456,552.02 6.79 7 其他资产 11,145,654.93 8.95 8 合计 124,594,850.80 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 86,290,552.40 76.24 D


电力、热力 、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 3,509,600.00 3.10 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 12,005,611.45 10.61 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - 信诚深度价值股票型基金(LOF) 招募说明书摘要(2014 年第 2 次更新) 21 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 3,186,880.00 2.82 S 综合 - - 合计 104,992,643.85 92.76 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 000625 长安汽车 770,000 9,478,700.00 8.37 2 600594 益佰制药 229,972 9,458,748.36 8.36 3 002236 大华股份 240,000 6,468,000.00 5.71 4 002364 中恒电气 350,000 6,233,500.00 5.51 5 000024 招商地产 500,000 5,210,000.00 4.60 6 300026 红日药业 167,000 4,893,100.00 4.32 7 002415 海康威视 280,000 4,743,200.00 4.19 8 600563 法拉电子 110,000 3,657,500.00 3.23 9 600079 人福医药 120,000 3,582,000.00 3.16 10 000581 威孚高科 130,000 3,506,100.00 3.10 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期内未进行资产支持证券投资。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期内未进行贵金属投资。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期内未进行权证投资。 9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1)


报告期末本 基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未进行股指期货投资。 2)


本基金投资 股指期货的投资政策 本基金投资范围不包括股指期货投资。 10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1) 本期国债期货投资政策 本基金投资范围不包括国债期货投资。 2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未进行国债期货投资。 3) 本期国债期货投资评价 本基金投资 范围不包括国债期货投资。 11. 投资组合报告附注 1)


本基金本期投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查, 或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚。 2)


本基金投 资的前十名股票中, 没有 超出基金合同规定备选库之外的股票。 3)


其他资产构 成 序号 名称 金额(元) 信诚深度价值股票型基金(LOF) 招募说明书摘要(2014 年第 2 次更新) 22 1 存出保证金 115,893.49 2 应收证券清算款 10,989,941.18 3 应收股利 - 4 应收利息 2,661.15 5 应收申购款 6,912.01 6 其他应收款 - 7 待摊费用 30,247.10 8 其他 - 9 合计 11,145,654.93 4)


报告期末持 有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5)


报告期末前 十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 6)


投资组合报 告附注的其他文字描述部分 因四舍五入原因, 投资组 合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 十二、基 金 的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但 不保证基金一定 盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投资者在作出投资决策前应仔细 阅读本招募说明书。基金业绩数据截至 2014 年6 月30 日。 (一)基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 (二)基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①- ③ ②- ④ 2010 年 7 月 30 日至 2010 年 12 月 31 日 4.80% 1.22% 4.09% 1.25% 0.71% -0.03% 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日 -25.57% 1.04% -18.12% 1.04% -7.45% 0.00% 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日 16.15% 1.17% 9.74% 1.00% 6.41% 0.17% 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 26.82% 1.51% -6.73% 1.15% 33.55% 0.36% 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月30 日 -5.31% 1.27% -4.15% 0.83% -1.16% 0.44% 2010 年 7 月 30 日至 2013 年 12 月 31 日 8.80% 1.25% -16.39% 1.06% 25.19% 0.19% 信诚深度价值股票型基金(LOF) 招募说明书摘要(2014 年第 2 次更新) 23 注: 本基金 建仓期自 2010 年7 月30 日至 2011 年1 月29 日, 建 仓期结束时资产配 置比例符合本基金基金合同规定。 十三、费 用 概览 ( 一) 与基金运作有关的费用 1 . 基金费用的种类 1 )基金管理 人的管理费; 2 )基金托管 人的托管费; 3 )基金财产 拨划支付的银行费用; 4 )基金合同 生效后的基金信息披露费用; 5 )基金份额 持有人大会费用; 6 )基金合同 生效后与基金有关的会计师费和律师费; 7 )基金的证 券交易费用; 8 )基金上市 初费和上市月费; 9 )依法可以 在基金财产中列支的其他费用。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规 另有规定时从其规定。 2 .基金费用 计提方法、计提标准和支付方式 1 )基金管理 人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5% 年费率计提。计算方法如 下: H =E× 年管 理费率÷当年天数 H 为每日应计 提的基金管理费 信诚深度价值股票型基金(LOF) 招募说明书摘要(2014 年第 2 次更新) 24 E 为前一日基 金资产净值 基金管 理费 每日计 提, 按月支 付。 由基金 管理 人向基 金托 管人发 送基 金管理 费划 付 指 令,经基金托管人复核后于次月首日起5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理 人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 2 )基金托管 人的基金托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25% 年费率计提。计算方法如 下: H =E× 年托 管费率÷当年天数 H 为每日应计 提的基金托管费 E 为前一日基 金资产净值 基金托 管费 每日计 提, 按月支 付。 由基金 管理 人向基 金托 管人发 送基 金托管 费划 付 指 令,经基金托管人复核后于次月首日起5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管 人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 3 ) 除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议 的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 3 .不列入基 金费用的项目 基金管 理人 和基金 托管 人因未 履行 或未完 全履 行义务 导致 的费用 支出 或基金 财产 的 损 失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合 同生效 前 所发 生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 基金管 理人 和基金 托管 人可根 据基 金发展 情况 调整基 金管 理费率 和基 金托管 费率 。 基 金管理人必须最迟于新的费率实施日2 日前在指 定媒体上刊登公告。 ( 二) 与基金销售有关的费用 1 、申购费率 按照申购金额逐级递减,注册登记机构根据单次申购的实际确认金额确定 每次申购所适用的费率并分别计算。实际执行的申购费率如下: 单笔申购金额 费率 M<100 万 1.5% 100 万≤M<200 万 1.2% 200 万≤M<500 万 0.8% M ≥500 万 1,000 元/ 笔 (注:M :申 购金额;单位:元) 本基金的申购费用由申购人承担,不列入基金资产,用于基金的市场推广、销售、注 册登记等各项费用。 2 、场外赎回 费率按照基金份额持有时间逐级递减,场外赎回的实际执行的费率如下: 持有时间 费率 Y <1 年 0.5% 信诚深度价值股票型基金(LOF) 招募说明书摘要(2014 年第 2 次更新) 25 1 年≤Y <2 年 0.25% Y ≥2 年 0 元 (注:Y :持 有时间,其中 1 年为365 日,2 年为730 日) 场外赎回费率按基金份额持有期限递减。从场内转托管至场外的基金份额,从场外赎 回时,其持有期限从转托管转入确认日开始计算。 场内赎回费率不区分基金份额的持有时间,为固定赎回费率 0.5%。 十四、 对招募 说 明 书更新 部 分 的说明 本基金 管理 人依据 《中 华人民 共和 国证券 投资 基金法 》、 《证券 投资 基金运 作管 理 办 法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关 法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对原《 信诚深 度 价 值 股票型基金(LOF) 招募说 明书》进行了更新,主要更新的内容如下: 1 、 在“重要提示”部分更新了相应日期。 2 、 在“第三部分 基金管理人”中的“主要人员情况”部分,更新了董事会成员、经 营管理层人员、基金经理以及投资决策委员会成员情况的相关内容。 3 、 在“第四部分 基金托管 人”部分,更新了托管 人的有关信息。 4 、 在“第五部分 相关服务 机构”部分,根据实际情况对代销机构的相关信息进行了更 新。 5 、 在“第十部分 基金的投 资”部分,更新了“基金投资组合报告”,财务数据截止至 2014 年 6 月30 日。 6 、 在“第十一部分 基金的 业绩”部分,更新了该节的内容,数据截止至 2014 年6 月 30 日。 7 、 在“第二十二部份 对基 金份额持有人的服务”部分,根据实际情况对在线服务的相 关信息进行了更新。 8 、 在“第二十三部分 其他 应披露事项”部分,披露了自 2014 年 1 月31 日 以来涉及本 基金的相关公告。 信诚基金管理有限公司 2014 年 9 月12 日