富安达增强收益债券型
证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
（二〇一四年第二 号）
基金 管理人：富安 达基金管理 有限公司
基金 托管人：交通 银行股份有 限公司
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【重要 提示 】
富安达 增强 收益 债券型 证券 投资 基金 （以下 简称 “基 金”或 “本 基金”） 于
2012年5 月21 日经中国证监 会证监 许可[2012]677号文核准。 本基金 的基 金合同于
2012 年7 月25日生效。
基金管理 人保证 本招募 说明书 的内容 真实、 准 确、 完整。 本 招募说 明书 经中
国证监会 核准 ， 但中 国证监 会对本 基金募 集的核 准， 并不表 明其对 本基 金的价值
和收益作 出实质 性判断 或保证 ，也不 表明投 资于本 基金没 有风险 。
投资有风 险，投 资人认 购（或 申购） 本基金 时应认 真阅读 本招募 说明 书。
基金管理 人依照 恪尽职 守、 诚 实信用 、 谨 慎勤勉 的原则管 理和运 用基金 财产，
但不保证 基金一 定盈利 ，也不 保证最 低收益 。
本基金投 资于证 券市场 ， 基 金净值 会因为 证券市 场波动 等因素 产生波 动， 投
资人在投 资本基 金前 ， 需充 分了解 本基金 的产品 特性 ， 并承 担基金 投资 中出现的
各类风险， 包括： 因 政治、 经 济、 社 会等环 境因素对 证券价 格产生 影响 而形成的
系统性风 险， 个别证 券特有 的非系 统性风 险 ， 由于基 金份额 持有人 连续 大量赎回
基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产 生的基金 管理风
险，本基 金投资 债券引 发的信 用风险 ，以及 本基金 投资策 略所特 有的 风险等等 。
投资有风 险， 投资 人在投 资本基 金前应 认真阅 读本基 金的 《招募 说明 书》 和
《基金合 同》 。 基金 的过往 业绩并 不代表 其未来 表现。 基金 管理人 管理 的其他基
金的业绩 并不构 成新基 金业绩 表现的 保证。
本招募 说明 书（ 更新） 所载 内容 截止 至2014年7 月25日，基金 投资 组合 报告
截止至2014年6 月30日（财务数据 未经审 计）。
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一、 基 金管 理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 富安达基 金管理 有限公 司
住所： 上海市浦 东新区 世纪大 道1568 号中建大 厦29 层
办公地址 ：上海 市浦东 新区世 纪大 道1568 号中建大 厦29 层
法定代表 人：秦雁
成立时间 ：2011 年4 月27 日
电话：（021）61870999-6203
联系人： 吴定婷
注册资本 ：2.88 亿元人民币
存续期间 ：持续 经营
经营范围 ：基金 募集、 基金销 售、资 产管理 和中国 证监会 许可的 其他 业务。
股权结构： 富安达 基金管 理有限 公司 （以 下简称 “公司 ”） 经中国 证监 会证
监许可[2011]544号文批准设立。 目前公 司股东 为南京 证券股 份有限 公 司，持有
股份49% ； 江苏交通控 股有限 公司， 持 有股份26% ； 南京市河 西新城 区国 有资产经
营控股（ 集团） 有限责 任公司 ，持有 股份25% 。注册资 本为2.88亿元人 民币。 公
司设立了 投资决 策委员 会。 投资决 策委员 会负责 指导基 金资产 的运作 、 确定基本
的投资策 略和投 资组合 的原则 。
公司下设 十个一 级部门 ， 分 别是： 投资管 理部 、 研究 发展部 、 市 场营 销部、
产品创新 部、 信息技 术部 、 基金 事务部 、 综 合管理 部、 人力资 源部 、 计 划财务部
和监察稽 核部。 投资管 理部在 公司投 资决策 委员会的 领导和 风险控 制委 员会的指
导下， 负责 公司所 管理基 金的投 资运作， 实现基 金资产 的保值增 值， 确 保投资管
理目标和 风险控 制目标 的实现 。 研究 发展部 根据公司 发展战 略和基 金管 理的实际
需求， 把握 产品设 计定位， 开展策 略研究、 行业研 究、 上市 公司研 究和 数量研究
工作， 为公司 投资管 理业务 提供有 效的研 究支持 平台 。 市场 营销部 负责 公司公募
基金、 专户 等产品 代销渠 道的开 拓与维 护， 营销 协议的 制定和实 施， 产 品的发行
和持续销 售工作； 负责公 司机构 客户的 开发与 维护， 完 成相应的 目标 任务； 负责
公司各种 产品的 营销策 划及实 施； 负责 公司品 牌的建 设， 媒体关 系管 理； 负责公
司官网网 络营销 和客服 中心的 运维工 作， 提升公 司知名 度和信 誉度等 工作。 产品
创新部根 据公司 发展战 略， 提供 公司产 品策略 建议， 把 握产品设 计定 位， 提出产
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品设计思 路， 建立 并完善 公司高 效产品 线， 促进 公司经 营目标的 实现。 信息技术
部根据公 司整体 发展策 略， 规划公 司信息 技术体 系架构 ， 构 建完善 的信 息技术平
台； 负责公 司信息 技术系 统的规 划、 建设、 运营和 维护， 为 公司各 项业 务的正常
运行、 信息的 安全保 密和企 业信息 化提供 有效的 保障 。 基金 事务部 根据 国家相关
法律法规 和公司 相关制 度， 负责 基金的 财务核 算、 资产 估值、 注 册登记 、 资金清
算等相关 业务， 维护基 金交易 的正常 有序运 作。 综合管理 部根据 公司的 发展战略 ，
负责公司 中长期 发展战 略、 年度 工作计 划和绩 效目标 的拟定、 推 行、 跟 踪和执行
效果评估 工作； 负责公 司制度 建设、 文秘管 理、 外 部联络 、 内部 宣传、 信息调研 、
行政后勤 管理， 为 公司日 常运作、 领导战 略决策 提供支 持和服务。 人力 资源部根
据公司的 发展战 略、经 营计划 和人力 资源管 理现状 参与制 订人力 资源 战略规划 ；
负责制定、 执行和 优化人 力资源 管理政 策， 运作 和维护 人力资源 体系； 建立和完
善人才梯 队的配 置和储 备； 制定 并组织 员工培 训和开 发； 组织、 实 施和 监督各部
门的员工 绩效管 理；宣 传、贯 彻公司 价值理 念，组 织员工 活动， 提供 员工帮助 ，
增强组织 凝聚力 ； 维 持公司 在市场 竞争中 的人力 资源优 势。 计划财 务部 负责公司
全面预算 的编制、 会计核 算、 公司 财务报 告的编 制； 定期 进行财 务分析 ， 为公司
发展和管 理层决 策提供 依据； 同时建 立健全 公司的财 务管理 制度以 及与 财务有关
的内控制 度； 定期 或不定 期进行 公司资 产清查， 监督公 司自有财 产的 管理， 保证
公司自有 财产记 录准确 和安全 ； 并 接受并 配合国 家监管 机构 、 社会 审计 机构和公
司内部监 察稽核 部门的 检查 。 监察 稽核部 根据相 关法律 法规 ， 负责 公司 规章制度
的审核， 检查、 监督各 部门执 行情况 ； 对 基金管 理的各个 环节进 行全程 风险管理 ；
负责公司 专项审 计、 信息 披露内 容的审 核、 对外 文件的 法律审核， 保证 公司内部
控制、风 险管理 的有效 实施。
截止到 2014 年 7 月 31 日，公司总人数 61 人，具有 基金从 业资格 的人 数为
59 人， 其 中 53.3% 以上的员工具有 硕士以 上学历 。 公 司已经 建立健 全投 资管理制
度、 风 险控制 制度 、 内部 监察制 度、 财务管 理制度 、 人 事管理 制度 、 信 息披露制
度和员工 行为准 则等公 司管理 制度体 系。
（ 二） 主要 人员 情况
董事长：
秦雁先生， 中共党 员， 硕士 研究生。 历任南 京证券有 限责任 公司南 京中 山东
路证券营 业部员 工、 研 究发展 部研究 员、 研 究发展 中心经 理助理 、 研究 所副所长 、
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所长、 投资管 理总部 总经理 、 南京证 券股份 有限公司 总裁助 理兼任 投资 管理总部
总经理， 现任南 京证券 股份有 限公司 副总裁 。
副董事长 ：
靳向东先 生， 中共 党员， 大 学学历， 学士学 位。 历任 南京市 江浦县 城东 公社
插队知青 ， 江苏 省政府 办公厅 政策研 究室科 员， 省政府经 济研究 中心副 主任科员 、
主任科员， 中石化 金陵石 油化工 公司科 长， 省政 府外事 办公室主 任科 员， 省政府
研究室经 济综合 处主任 科员、 副 处级秘 书、 副处 长( 主持工 作) 、 处长， 省政府研
究室发展 研究处 处长 ， 江苏 省中汇 投资顾 问有限 公司总 经理 ， 江苏 交通 产业集团
有限公司 投资发 展处处 长， 现 任江苏 交通控 股有限公 司总经 理助理 兼投 资发展部
部长。
董事：
蒋晓刚先生 ， 中共 党员， 硕 士研究 生， 历任 南京证券 有限责 任公司 上海 营业
部副总经 理、 总经 理、 公司 经纪业 务管理 部总经 理、 业务 总监， 富 安达 基金管理
有限公司 董事、 副总经 理，现 任富安 达基金 管理有 限公司 董事、 总经 理。
王旭先生， 党校研 究生学 历。 历任 南京市 建邺区 民政局 科员， 建邺 区政 府办
公室科长， 朝天官 街道办 事处主 任助理、 副主任， 南 京市河 西指挥 部计 划处副处
长， 南 京市河 西国资 集团投 资部经 理 ， 现任 南京市河 西新城 区国有 资产 经营控股
（集团） 有限责 任公司 投资部 部长。
张丽珉女 士， 中共 党员， 大 学学士 。 历任南 京金融 高等专 科学校 （ 现名 南京
审计学院） 教师， 南 京证券 有限责 任公司 财务部 会计、 常府 街证券 营业 部主办会
计、 龙蟠路 证券营 业部总 经理助 理、 客户 资产结 算存管 中心总经 理助 理、 龙蟠路
证券营业 部副总 经理， 现任南 京证券 股份有 限公司 公司稽 核部副 总经理 ， 总经理 。
孔学兵先 生， 中共 党员， 工 商管理 硕士。 历 任南京证 券有限 责任公 司投 资管
理总部高 级投资 经理 ， 资产 管理总 部高级 投资经 理， 资产管 理业务 投资 决策委员
会成员， 现 任富安 达基金 管理有 限公司 董事、 投 资管理 部副总监、 富安 达优势成
长股票型 证券投 资基金 基金经 理。
独立董事 ：
赵曙明先生 ， 中共党 员， 博士学 位， 教授 ， 博士 生导师 。 历 任南京 大学 外事
办科员 、副 科长、 科长 、副 主任 （主持 工作 ） 、 南京 大学 商学院 副教 授 、教授 、
博士生导 师， 副院长 、 院 长， 南京大 学校长 助理 ， 商学 院院长 ， 现 任南 京大学商
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学院名誉 院长。
陈良华先生 ， 中共党 员， 博士后 毕业 ， 教授 、 博 士生导 师。 历任金 陵科 技学
院讲师 、 系副 主任 、 东南 大学教 师、 博导 ， 现任 东南大 学经济 管理学 院 教授、 博
导。
马维勇先生 ， 硕士 生学历， 四级律 师。 历任 南京市 公交公 司保卫 处科员 、 南
京市下关 区律师 事务所 律师， 现任江 苏紫金 律师事 务所主 任律师 。
2 、基金管理 人监事 会成员
监事会主 席：
刘宁女士， 中共党 员， 硕士 研究生， 高级审 计师。 历 任南京 市审计 局政 财金
融审计处 科员， 金 融审计 处科员、 副主任 科员、 主 任科员， 南京证 券有 限责任公
司计划财 务部副 总经理 、 计 划财务 部总经 理 ， 现任南 京证券 股份有 限公 司财务总
监兼计划 财务部 总经理 。
监事：
杜文毅先 生， 中共党 员， 大学学 历， 学士学 位， 高级经 济师 。 历任 南京 交通
学校财会 教研室 工作， 江 苏交通 规划设 计院计 划财务 室副主 任、 主任， 江苏交通
控股有限公司财务审计处副处长，江苏交通产业集团有限公司 财务审计 处副处
长、 处长， 江 苏交通 产业集 团有限 公司董 事， 江苏京 沪高速 公路有 限公 司副总经
理，现任 江苏交 通控股 有限公 司副总 会计师 兼财务 审计部 部长。
熊长安先 生， 中共 党员， 双 专科学 历， 高级 会计师 职称。 历 任南京 市建 材总
公司财务 部副经 理、现 代建材 实业有 限公司 财务部 副经理 ，南京 市木 材总公司 ，
森昊集团 财务部 副经理、 南京燃 料实业 有限公 司副总 经理、 财务 总监、 玉朗集团
有限公司 财务总 监、 南 京市物 资集团 总公司 财务部副 部长兼 玉朗集 团有 限公司财
务总监、 玉桥管 理有限 公司财 务总监 ，现任 河西开 发建设 指挥部 财务 处处长。
孙爱民先 生， 上海财 经大学 硕士 。 历 任南京 电声股份 有限公 司技术 中心 工程
师、南京 市国际 信托投 资公司 IT 工 程师、 南京证券 有限责 任公司 上海 新华路营
业部IT 工程 师，现 任富安 达基金 管理有 限公司 信息技 术部总 监助理 。
李雪梅 女士 ，硕 士研究 生，CPA。历 任成 都信 托投资 有限 责任 公司 会计 ，湘
财证券 有限 责任公 司会 计、 财务 经理（ 子公 司） ，国 金证 券股份 有限 公 司财务 部
财务经理 、 合 规管理 部总经 理助理 。 现任富 安达基金 管理有 限公司 监察 稽核部副
总监。
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范仲文先 生，大 学本科 ，经济 学学士 。历任 兴业证 券梅花 路营业 部业 务员，
华泰柏瑞 基金管 理有限 公司渠 道部高 级经理 ， 富安达 基金管 理有限 公司 华东区大
区总监兼 机构销 售部经 理。现 任富安 达基金 管理有 限公司 市场营 销部 副总监。
3 、基金管理 人高级 管理人员
总经理：
蒋晓刚先生 ， 中共 党员， 硕 士研究 生， 历任 南京证券 有限责 任公司 上海 营业
部副总经 理、 总经 理、 公司 经纪业 务管理 部总经 理、 业务 总监， 富 安达 基金管理
有限公司 董事、 副 总经理， 现任富 安达基 金管理 有限公 司董事、 总经理 ， 富安达
资产管理 （上海 ）有限 公司总 经理。
副总经理 ：
朱龙芳女 士， 中共 党员， 硕 士研究 生， 历任 深台经 济发展 中心会 计主管 ； 深
圳中华自 行车 （集 团） 股份 有限公 司物资 部科长； 深 圳工银 证券有 限公 司营业部
主管会计 ； 华 夏证券 深圳华 阳街证 券营业 部总经 理； 华夏证 券深圳 振华 路证券营
业部总经 理； 深圳浦 东华元 投资咨 询管理 有限公 司总经 理； 南京证 券深 南中路营
业部总经 理； 南京 证券深 圳管理 总部总 经理； 南 京证券 深圳分公 司总 经理； 南京
证券业务 总监， 现任富 安达基 金管理 有限公 司副总 经理。
督察长：
陈宁先生 ，中共 党员， 研究生 ，历任 南京国 际信托 公司证 券总部 副总 经理、
总经理， 南京国 信资产 管理公 司总经 理，现 任富安 达基金 管理有 限公 司督察长 。
4 、本基金基 金经理
李飞先生， 博士研 究生， 具 有基金 从业资 格， 中国 国籍， 历 任上海 技术 应用
技术学院 财政经 济系教 师； 聚源数 据有限 责任公 司研究 发展中 心项目 经理； 国盛
证券有限 责任公 司投资 研究部 高级宏 观债券 研究员； 金元惠 理基金 管理 有限公司
投资部基 金经理 ， 现 任富安 达增强 收益债 券型证 券投资 基金基 金经理 、 富安达信
用主题轮 动纯债 债券型 发起式 证券投 资基金 基金经 理。
5 、投资决策 委员会 成员
投资决策 委员会 主席蒋 晓刚先 生，公 司总经 理（简 历同上 ） ；
投资决 策委 员会 成员孔 学兵 先生 ，中 共党员 ，工 商管 理硕 士。18 年证 券自
营与资产管理投资经历，历任南京证券有限责任公司投资管理 总部高级 投资经
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理， 资产管 理总部 高级投 资经理， 资产管 理业务 投资决 策委员会 成员， 现任富安
达基金管 理有限 公司董 事、 投资管 理部副 总监 、 富安 达优势 成长股 票型 证券投资
基金基金 经理。
投资决策 委员会 成员黄 强先生， 经济学 硕士。20 年证券 投资研 究从业 经验，
历任浙江 财政证 券公司 投资经 理，光 大证券 资产管 理部投 资经理 、助 理总经理 ，
泰信基金 高级经 理， 光大 保德信 基金公 司基金 经理助 理、 首席策 略分 析师， 现任
富安达基 金管理 有限公 司研究 发展部 副总监 。
6 、上述人员 之间均 不存在 近亲属 关系。
二、 基 金托 管人
（一） 基金 托管 人概 况
公司法定 中文名 称：交 通银行 股份有 限公司 （简称 ：交通 银行）
公司法定 英文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表 人：牛 锡明
住所：上 海市浦 东新区 银城中 路188 号
办公地址 ：上海 市浦东 新区银 城中 路188 号
邮政编码 ：200120
注册时间 ：1987 年3 月30 日
注册资本 ：742.62 亿元
基金托管 资格批 文及文 号：中 国证监 会证监 基字[1998]25 号
联系人： 王涛
电话：021-95559
交通银行 始建于 1908 年，是 中国历 史最悠 久的银行 之一， 也是近 代中 国发
钞行之一 。 交 通银行 先后 于2005 年6 月和2007 年5 月 在香港 联交所 、 上交所挂
牌上市， 是中国 2010 年上海 世博会 唯一的 商业银行 全球合 作伙伴 。交 通银行连
续五年跻 身 《财富》(FORTUNE)世界500 强 ， 营业收 入排名 第243 位 ， 较上年提
升 83 位 ； 列《银 行家》 杂志全 球 1,000 家最大银行 一级资本 排名 第 23 位，较
上年提升 7 位。截至 2014 年 3 月 31 日，交通银行资 产总额 达到人 民 币 5.97 万
亿元，实 现净利 润人民 币186.90 亿元。
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交通银行 总行设 资产托管部 。 现有 员工具 有多年 基金 、 证券 和银行 的从 业经
验， 具备基 金从业 资格，以 及 经济 师、 会计 师、 工程 师和律 师等中 高级 专业技术
职称， 员工 的学历 层次较 高， 专业分 布合理， 职业技 能优良， 职 业道德 素质过硬 ，
是一支诚 实勤勉 、积极 进取、 开拓创 新、奋 发向上 的资产 托管从 业人 员队伍。
( 二) 主要人 员情 况
牛锡明先 生，董 事长、 执行董 事。
牛先生2013 年10 月至 今任本 行董事 长、 执行 董事，2013 年5 月至2013 年
10 月任本行董事长 、执行 董事、 行长，2009 年 12 月至 2013 年5 月任本行副董
事长、执 行董事 、行长 。牛先 生 1983 年毕业于中央 财经大 学金融 系， 获学士学
位，1997 年毕业于 哈尔滨 工业 大学 管理 学院技 术经 济专 业， 获硕士 学 位，1999
年享受国 务院颁 发的政 府特殊 津贴。
彭纯先生 ，副董 事长、 执行董 事、行 长。
彭先生2013 年11 月起 任本行 副董事 长、 执行 董事，2013 年10 月起任 本行
行长；2010 年4 月至2013 年9 月任 中国投 资有限责 任公司 副总经 理兼 中央汇金
投资有限 责任公 司执行 董事、 总 经理；2005 年8 月至2010 年4 月 任本 行执行董
事、副行 长；2004 年 9 月至2005 年8 月任本行副行 长；2004 年 6 月至 2004 年
9 月任本行董事 、行长 助理；2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长助 理；1994
年至 2001 年历任本行 乌鲁木 齐分行 副行长 、行长， 南宁分 行行长 ，广 州分行行
长。彭先 生1986 年于中国 人民银 行研究 生部获 经济学 硕士学 位。
钱文挥先 生，执 行董事 、副行 长。
钱先生 2007 年8 月起任本行执 行董事 、副行 长，2004 年 10 月至 2007 年 8
月任本行 副行长 （其中 ：2005 年7 月至2006 年11 月兼 任本行 上海分 行行长 ） 。
钱先生1998 年于上 海财经 大学获 工商管 理硕士 学位。
刘树军先 生，交 通银行 资产托 管部总 经理。
刘先生 2012 年 5 月起任交通 银行资 产托管 部总经 理。2011 年 10 月起任交
通银行资 产托管 部副总 经理 ， 曾任 中国农 业银行 长春分 行办公 室主任 、 农行总行
办公室正 处级秘 书， 农行总 行信贷 部工业 信贷处 处长 ， 农行 总行托 管部 及养老金
中心副总 经理， 交通银 行内蒙 古分行 副行长 。刘先 生管理 学硕士 ，高 级经济师 。
2011 年10 月起任交通银 行资产 托管部 副总经 理， 2012 年5 月起任 交通 银行资产
托管部总 经理。
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（ 三） 基金 托管 业务 经营情 况
截止 2014 年二季度末 ，交通 银行共 托管证 券投资 基金 108 只。此 外， 还托
管了全国 社会保 障基金、 保险资 产、 企 业年金、QFII、QDII、 信托计划、 证券公
司集合资 产计划 、ABS、产业基金 、专户 理财 等12 类产品 。
三、 相关服 务机 构
一、基 金份 额销 售机 构
1 、直销机构
富安达基 金管理 有限公 司直销 中心
名称：富 安达基 金管理 有限公 司直销 中心
地址：上 海市浦 东新区 世纪大 道1568 号中建大 厦29 层
电话： （021）61870808
传真： （021）61601555
联系人： 吴定婷
全国统一 服务热 线：400-630-6999 （免长途）或 （021 ）61870666
2 、代销机构
（1 ）交通银 行股份 有限公 司
注册地址 ：上海 市浦东 新区银 城中 路188 号
办公地址 ：上海 市浦东 新区银 城中 路188 号
法定代表 人：牛 锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客户服务 电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（2 ）中信建 投证券 股份有 限公司
住所：北 京市朝 阳区安 立路66 号4 号楼
办公地址 ：北京 市朝阳 门内大 街188 号
法定代表 人：王 常青
客户服务 电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
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（3 ）国金证 券股份 有限公 司
住所：成 都市东 城根上 街95 号
办公地址 ：成都 市东城 根上 街95 号
法定代表 人：冉 云
客户服务 电话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
（4 ）国泰君 安证券 股份有 限公司
住所：上 海市浦 东新区 商城 路618 号
办公地址 ：上海 市浦东 新区银 城中 路168 号上海银 行大 厦29 楼
法定代表 人：万 建华
客户服务 电话：95521
网址：www.gtja.com
（5 ）中信证 券股份 有限公 司
住所：广 东省深 圳市福 田区中 心三 路8 号卓 越时代 广场（ 二期） 北座
办公地址 ：北京 市朝阳 区亮马 桥路48 号 中信证 券大厦
法定代表 人：王 东明
客户服务 电话：400-889-5548
网址：www.cs.ecitic.com
（6 ）齐鲁证 券有限 公司
住所：济 南市经 七路86 号
办公地址 ：济南 市经七 路86 号23 层
法定代表 人：李 玮
客户服务 电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（7 ）东吴证 券股份 有限公 司
住所：江 苏省苏 州市苏 州工业 园区翠 园路181 号
办公地址 ：江苏 省苏州 市苏州 工业园 区星阳 街5 号
法定代表 人：吴 永敏
客户服务 电话：0512-33396288
网址：www.dwzq.com.cn
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（8 ）华泰证 券股份 有限公 司
住所：江 苏省南 京市中 山东 路90 号华泰 证券大 厦
办公地址 ：江苏 省南京 市中山 东路90 号 华泰证 券大厦
法定代表 人：吴 万善
客户服务 电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（9 ）东北证 券股份 有限公 司
注册地址 ：长春 市自由 大路1138 号
办公地址 ：长春 市自由 大路1138 号
法定代表 人：矫 正中
客服电话 ：400-600-0686
公司网址 ：www.nesc.cn
（10）中信证券 （浙江 ）有限 责任公 司
注册地址 ：浙江 省杭州 市滨江 区江南 大道588 号恒 鑫大厦 主楼19、20 层
办公地址 ：浙江 省杭州 市滨江 区江南 大道588 号恒 鑫大厦 主楼19、20 层
法定代表 人：沈 强
客服电话 ：96598
公司网址 ：www.bigsun.com.cn
（11） 上海长量基 金销售 投资顾 问有限 公司
注册地址 ：上海 市浦东 新区高 翔路526 号2 幢220 室
办公地址 ：上海 市浦东 新区浦 东大 道555 号裕景国 际B 座16 层
法定代表 人：张 跃伟
客服电话 ：400-089-1289
公司网址 ：www.erichfund.com
（12）上海好买 基金销 售有限 公司
注册地址 ：上海 市虹口 区场中 路685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址 ：上海 市浦东 南路1118 号鄂尔 多斯国 际大 厦903 ～906 室
法定代表 人：杨 文斌
客服热线 ：400-700-9665
好买基金 网：www.howbuy.com
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好买基金 交易网 ：www.ehowbuy.com
（13）上海天天 基金销 售有限 公司
注册地址 ：浦东 新区峨 山路613 号6 幢551 室
办公地址 ： 上海市 徐汇区 龙田 路195 号3C 座9 楼
法定代表 人：其 实
客服电话 ：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（14）中国银河 证券股 份有限 公司
注册地址 ：北京 市西城 区金融 大街35 号 国际企 业大 厦C 座
办公地址 ：北京 市西城 区金融 大街35 号 国际企 业大 厦C 座
法定代表 人：陈 有安
客户服务 电话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（15）南京证券 有限责 任公司
住所：江 苏省南 京市鼓 楼大钟 亭8 号
办公地址 ：江苏 省南京 市鼓楼 大钟 亭8 号
法定代表 人：步 国旬
客户服务 电话：4008285888
网址：www.njzq.com.cn
（16）杭州数米 基金销 售有限 公司
注册地址 ：杭州 市余杭 区仓前 街道海 曙路 东2 号
办公地址 ：浙江 省杭州 市滨江 区江南 大道3588 号恒生 大厦12 楼
法定代表 人：陈 柏青
客服电话 ：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
（17）国信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区红岭 中路1012 号国信 证券大 厦十六 层至二 十 六层
办公地址 ：深圳 市罗湖 区红岭 中路1012 号国信 证券大 厦十六 层至二 十 六层
法定代表 人：何 如
客户服务 电话：95536
13
网址：www.guosen.com.cn
（18）广发证券 股份有 限公司
注册地址 ：广州 天河区 天河北 路183-187 号大都会广场43 楼
办公地址 ：广州 天河区 天河北 路183-187 号大都会广场43 楼
法定代表 人：林 治海
客户服务 电话：95575 或致电各 地营业 网点
网址：www.gf.com.cn
（19）海通证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市淮海 中路98 号
办公地址 ：上海 市淮海 中路98 号
法定代表 人：王 开国
客户服务 电话：95553
网址：www.htsec.com
（20）安信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区金田 路4018 号安联大 厦35 楼、28 层A02 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区金田 路4018 号安联大 厦35 楼、28 层A02 单元
法定代表 人：牛 冠兴
客户服务 电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
（21）江苏银行 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市洪武 北路55 号
办公地址 ：南京 市洪武 北路55 号
法定代表 人：黄 志伟
客服电话 ： 400-86-96098
公司网址 ：www.jsbchina.cn
（22）中国农业 银行股 份有限 公司
注册地址 ：北京 市东城 区建国 门内大 街69 号
办公地址 ：北京 市东城 区建国 门内大 街69 号
法定代表 人：蒋 超良
客服电话 ：95599
14
公司网址 ：www.abchina.com
（23）招商证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区益田 路江苏 大厦38－45 层
办公地址 ：深圳 市福田 区益田 路江苏 大厦38－45 层
法定代表 人：宫 少林
客户服务 电话：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（24）申银万国 证券股 份有限 公司
注册地址 ：上海 市常熟 路171 号
办公地址 ：上海 市常熟 路171 号
法定代表 人：丁 国荣
客户服务 电话：95523
网址：www.sywg.com
（25）中信证券 （山东 ）有限 责任公 司
注册地址 ：青岛 市崂山 区深圳 路222 号青岛 国际金 融广 场1 号楼20 层
办公地址 ：青岛 市崂山 区深圳 路 222 号青 岛国际 金融广 场 1 号楼第 20 层
（266061）
法定代表 人：杨 宝林
客户服务 电话：95548
公司网址 ：www.zxwt.com.cn
（26）南京银行 股份有 限公司
注册地址 ： 江苏省 南京市 玄武区 中山 路288 号
办公地址 ： 江苏省 南京市 玄武区 中山 路288 号
法定代表 人： 林复
客户服务 电话：96400
公司网址 ：www.njcb.com.cn
（27）诺亚正行 （上海 ）基金 销售投 资顾问 有限公 司
注册地址 ： 上海市 虹口区 飞虹 路360 弄9 号3724 室
办公地址 ： 上海市 浦东新 区陆家 嘴银城 中路68 号 时代金 融中 心8 楼 801
法定代表 人： 汪静 波
15
客户服务 电话：400－821－5399
公司网址 ：www.noah-fund.com
（28）和讯信息 科技有 限公司
注册地址 ： 北京市 朝阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦1002 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区朝外 大街22 号 泛利大 厦1002 室
法定代表 人： 王莉
客户服务 电话：4009200022
公司网址 ：http://www.hexun.com/
（29）北京万银 财富投 资有限 公司
住所：北 京市朝 阳区北 四环中 路27 号院5 号楼3201 内
办公地址 ：北京 市朝阳 区北四 环中 路27 号院5 号楼3201 内
法定代表 人：李 招弟
客户服务 电话：400-808-0069
公司网址 ： www.wy-fund.com
（30）深圳众禄 基金销 售有限 公司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区深南 东路5047 号深圳 发展银 行大 厦25 层
办公地址 ：深圳 市罗湖 区深南 东路5047 号深圳 发展银 行大 厦25 层
法定代表 人：薛 峰
客服电话 ：4006-788-887
公司网址 ：www.zlfund.cn 或 www.jjmmw.com
二、注 册登 记 人
名称：富 安达基 金管理 有限公 司
住所：上 海市浦 东新区 世纪大 道1568 号中建大 厦29 层
办公地址 ：上海 市浦东 新区世 纪大 道1568 号中建大 厦29 层
法定代表 人：秦雁
电话： （021）61870999-3617
传真：（021）021-61065222
联系人： 王欣
三 、律 师事 务所 和经 办律师
16
名称：上 海源泰 律师事 务所
注册地址 ：上海 市浦东 新区浦 东南 路256 号华夏银 行大 厦14 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新区浦 东南 路256 号华夏银 行大 厦14 楼
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
联系人： 刘佳 、孙 文婷
经办律师 ：刘佳 、孙文 婷
四 、会 计师 事务 所和 经办注 册会 计师
名称：普 华永道 中天会 计师事 务所（ 特殊普 通合伙 ）
住所：上 海市浦 东新区 陆家嘴 环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新区陆 家嘴环 路 1318 号星展银行大厦 6 楼
法定代表 人：杨 绍信
联系电话 ：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人： 沈兆杰
经办注册 会计师 ：单峰
沈兆 杰
四 、基 金的 名称
本基金名 称：富 安达增 强收益 债券型 证券投 资基金 。
五 、基 金的 类型
本基金类 型：契 约型开 放式基 金。
六 、基 金的 投资 目标
本基金的 投资目 标： 本基金 将在控 制风险 与保持 资产流 动性的 基础上 ， 力争
为投资人 获取超 越业绩 比较基 准的投 资回报 。
七 、基 金的 投资 方向
本基金的 投资范 围为具 有良好 流动性 的金融 工具， 包 括债券、 股 票 （包 含中
小板、 创业 板及其 他经中 国证监 会核准 上市的 股票 ） 、 货币市 场工具、 银行存款 、
17
权证以及 法律法 规或中 国证监 会允许 基金投 资的其 他金融 工具， 但 须符 合中国证
监会的相 关规定 。
本基金主 要投资 于国债、 政策金 融债、 央 行票据、 地方政 府债、 商 业银 行金
融债与 次级 债、企 业债 、公 司债 、可转 换债 券（ 含分离 交易 可转 债） 、 短期融 资
券、中期 票据、 资产支 持证券 、债券 回购等 固定收 益品种 。本基 金可 投资股票 、
权证等权 益类资 产。
本基金的 投资组 合比例 为： 债 券等固 定收益 类资产的 投资比 例不低 于基 金资
产的 80% ；股票 、权证 等权益 类品种 投资比 例不超 过基金 资产的 20%。本基金
保持不低 于基金 资产净 值 5%的现金 或到期 日在一 年以内 的政府 债券。
如法律法 规或监 管机构 以后允 许基金 投资其 他品种， 基金管 理人在 履行 适当
程序后， 可以将 其纳入 投资范 围。
八、 基 金的 投资 策略
1 、 大类资 产配 置策 略
本基金管 理人在 充分研 究宏观 市场形 势以及 微观市 场主体 的基础 上， 采 用自
上而下的 富安达 多维经 济模型 ， 运 用定性 与定量 分析方 法， 通过对 全球 经济发展
形势、 国内经 济情况 、 货 币政策 、 财 政政策 、 物 价水平 变动趋 势、 资金 供求关系
和市场 估值 的分 析，结 合 FED
1
模型，判断 和预 测经 济发 展周期 及趋 势 ，综合 比
较大类资 产的收 益及风 险情况 ，确定 债券、 股票、 现金等 大类资 产配 置比例。
注1 ：FED（联储）模型的定义是指 ：股票指数在公正的估值状况下，股票盈利率 （即股票市 盈率的倒
数） 应该等于长期 （10 年期， 国内由于10 年期债券的历史较短， 我们采用7 年期债券替代）的债券利率。
也就是使用了无风险利率（既10 年国债利率）去衡量比较和决定另一种风险资产（如股票） 的估值水平。
当债券和股票被看做是相互竞争的大类资产配置时， 他们的收益率理论上应该是1 ：1 的比率 ， 其中一方的
收益率增长或下降的时候，这个简单的平衡状态理论上仍旧存在，并将实现偏离后的回归均衡。
2 、 债券投 资策 略
在进 行固定收 益类资 产配置 时, 本基 金首先 通过 久期配 置、 期限结 构配置 、
类属配置 策略来 实现对 固定收 益类资产 的配 置。
（1 ）久期配 置策略
久期配置 策略为了 提高 或降低 债券组 合对于 利率变 动的风 险暴露 程度， 采取
18
自上而下 的债券 组合管 理策略 ， 旨 在对债券 组合 进行合 理的久 期控制 ， 从而提高
收益水平 或降低 跌价风 险。
本基金管 理人基 于对宏 观经济 运行状 态、宏观 经 济政策 的预测 ， 结 合债 券市
场资金面 供应状 况、 债券供 需状况 等因素，采用 定性 与定量 相结合 的方 式预测债
券市场 利率 变化趋 势。 根据 利率 周期变 化、 市场 利率变 动趋 势、 市场 主流预 期,
以及当 期债 券收益 率水 平, 确定 债券 组合 目标久 期。 在预 期利率 下降 时 ，增加 组
合久期， 以 较多地 获得债 券价格 上升带 来的收 益， 在预 期利率上 升时， 减小组合
久期，以 规避债 券价格 下降的 风险。
（2 ）期限结 构配置 策略
期限结构配置策略是在确定组合目标平均久期后对资 产进行从上而下的 最
优化组合 配置。 本 基金管 理人对 债券市 场收益 率期限 结构进 行分析， 运 用统计和
数量分析 技术， 预测收 益率期 限结构 的变化 方式， 选择确 定期限 结构 配置策略 ，
包括采用 子弹策 略、 哑 铃策略 和梯形 策略等 ， 在长 期、 中期和 短期债 券 间进行动
态调整， 以从长 期、中 期和短 期债券 的相对 价格变 化中获 利。
（3 ）类属配 置策略
在宏观分 析及其 决定的 久期配 置范 围下， 本基金 管理人 将进行 类属配 置以
贯彻久 期配置 策略 。对不 同类属 债券 （国债 、央 票、金 融债 、企业 债 等） ，本基
金将对其 收益和 风险情 况进行 评估， 同 时关注 其利率 风险、 信 用风险 和 流动性风
险。 本基金 管理人 将科学 分析各 类属债 券的利 差变化 趋势， 合 理配置 并 灵活调整
不同类属债券在组合中的构成比例 ，增加预期利差将收窄 的债券品种的 投资比
例， 降低预 期利差 将扩大 的券种 的投资 比例， 通 过对类 属的合 理配置 力 争获取超
越基准的 收益率 水平。
（4 ）个券选择
在确定债 券平均 组合久 期、 期限结 构配置 和类属 配置的 基础上 ， 本 基金 将对
对影响个 别债券 券定价 的主要 因素， 包 括信用 风险、 流 动性、 市 场供求 、 票息及
付息频率、 税赋、 含 权等因 素进行 分析， 选 择具有良 好投资 价值的 债券 品种进行
投资。 对于 信用类 债券， 本 基金将 充分借 鉴外部 的信用 评级结果， 并建 立内部信
用评级体 系， 根据对 债券发 行人及 债券资 信状况 的分析 ， 给 发行主 体和 标的债券
打分， 进而 确定无 风险收 益率水 平和信 用风险 利差， 并 建立信用 债备 选库， 固定
19
周期对信 用债备 选库进 行更新 ，以便 于基金 经理选 择。
（5 ）其他投 资策略
1 ）骑乘策略
骑乘策略 又称收 益率曲 线下滑 策略， 是 指当收 益率曲 线比较 陡峭时， 即 相邻
期限利差 较大时， 可以买 入期限 位于收 益率曲 线陡峭 处的债 券， 也即 收 益率水平
处于相对 高位的 债券， 随 着持有 债券剩 余期限 的逐渐 缩短， 其 收益率 水 平也会从
较为陡峭 的区间 进入较 为平缓 的低位， 这时将 债券按 市场价 格出售， 投 资人除了
获得债券 利息以 外， 还可 以获得 资本利 得。 通过 分析收 益率曲 线各期 限 段的利差
情况, 本基金 可以买 入收 益率曲 线最 陡峭处 所对 应的期 限债券, 随 着基金 持有债券
时间的延长, 债券的剩余期限将 缩短, 到期收益率将下 降, 从而可获得资 本利得收
入。
2 ）回购策略
本基 金可以 在基础 组合基 础上, 使用 基础组 合持有 的债券 进行回 购放大 融入
短期 资金滚 动操 作,同时选择 交易所 和银 行间品 种进行 投资以 捕获 骑乘及短 期债
券与货币 市场利 率的利 差。 在进 行回购 放大操 作时， 必 须考虑 到始终 保 持债券收
益率与回 购收益 率的相 互关系 ， 只 有当回 购利率 低于债 券收益 率时该 策 略才能够
有效执行 。 另 外本基 金还将 密切关 注由于 新股申 购等原 因导致 的短期 资 金需求激
增的机会，通过逆回购的方式融出 资金以分享短期资金拆 借利率陡升的 投资机
会。
3 ）滚动配置 策略
根据具 体投资 品种 的市场 特性, 采用 持续滚 动投 资的方 法, 以提高 基金 资 产的
整体持续 的变现 能力。
3 、 资产支 持证 券的 投资 策略
本基金将在严格控制组合投资风险的前提下，通过对 宏观经济的研究和 判
断、 综 合考虑 市场利 率、 发行条 款、 支持资 产的构 成及质 量等因 素， 综 合运用久
期管理、 收益率 曲线 、 个券 选择以 及把握 市场交易 机会等 积极策 略。 主 要从资产
池信用状 况、 违约相 关性 、 历史 违约记 录和损 失比例 、 证 券的信 用增强 方式、 利
差补偿度 等方面 对资产 支持证 券的风 险与收 益状况 进行评 估， 在严格 控 制风险的
情况
下， 确定 资产合 理配置 比例 ， 在保 证资产 安全性的 前提条 件下 ， 以期 获 得长期稳
20
定收益。
4 、 可转换 债券 的投 资策 略
可转换债券是介于股票和债券之间的投资品种，兼具 股性和债性的双重 特
征。 一方 面， 通过投 研部门 对可转 换债券 对应标的 股票的 研究 ， 判断 正 股的价格
走势及其 与可转 换债券 间的联 动关系， 对目标 转债的 股性进 行合理 定 价。 另一方
面， 通过对 可转换 债券债 性的研 究， 结合 可转换 债券的 发行主 体及标 的 债券进行
信用评级 ， 考量 其合理 定价区 间。 力求选 择被市场 低估的 品种 ， 来构 建 本基金可
转换债券 的投资 组合。
5 、 股票投 资策 略
本基金持 有股票 余额合 计不超 过基金 资产 的 20% 。
本基金的 股票类 资产作 为整体 基金投 资组合 管理的 辅助工 具， 为投资 人 提供
适度参与 股票市 场、 获取 超额收 益的机 会。 当本 基金管 理人判 断市场 出 现明显的
投资机会 时， 本 基金可 直接参 与股票 市场的 投资， 在严格 控制风 险的前 提下， 争
取超额收 益。
本基金将 采用自 下而上 的个股 精选， 通过 GARP 策略 ，精选 具有良 好 成长
性且估值 水平合 理的股 票进行 投资。
GARP 策 略（Growth at a Reasonable Price ： 合理价 格成长 策略） 的核心 思想
是以相对 较低的 价格买 入成长 性较高 的公司 股票。GARP 策 略是成 长策 略与价值
策略的有 机结合 ， 不 将投资 标的划 分为成 长型股 票和价 值型股 票， 强调 成长性与
合理估值 的动态 平衡， 在追求 成长性 的同时 避免投 资标的 估值过 高的 风险。
本基金通 过成长 矩阵筛 选、 价值 矩阵筛 选、 流动 性筛选、 核 心股票 池构 建三
个步骤完 成个股 的定量 筛选， 结合研 究员对 公司基本 面的定 性分析 及基 金经理的
判断。构建 股票 投资组 合。
（3 ）可转换 债券转 股策略
本基金在 进行可 转换债 券投资 时， 面 对可能 出现可转 换债券 与正股 之间 存在
套利机会 的现象 或者出 现可转 换债券 流动性 暂时不 足的现 象， 采用 可转 换债券转
股策略 ， 即将 持有的 可转换 债券在 转换期 内转股 抛售 ， 以更 好的保 护基 金投资人
利益、实 现基金 可转换 债券投 资收益 最大化 。
6 、 权证投 资策 略
21
本基金通 过对权 证标的 证券基 本面的 研究， 结合权证 定价模 型寻求 其合 理估
值水平， 主 要投资 策略为 价差策 略， 在充 分考虑 权证资 产的收益 性、 流 动性及风
险性特征 的条件 下，决 策买入 、持有 及卖出 权证。
九 、业 绩比 较基 准
中债总指 数收益 率×90%＋沪深300 指数收益 率×10% 。
中债总指 数是由 中央国 债登记 结算有 限责任 公司编 制的中 国债券 指数。 该指
数同时覆 盖了上 海证券 交易所 、 银行 间以及 银行柜台 债券市 场上的 主要 固定收益
类证券， 具 有广泛 的市场 代表性， 能够反 映债券 市场总 体走势， 适 合作 为本基金
的债券投 资业绩 比较基 准。
沪深300 指数是由中证 指数公 司开发 的中国A 股市 场统一 指数, 它的 样本
选自沪深 两个证 券市场, 覆盖 了大部 分流通 市值， 其 成份股 票为中 国A 股市场中
代表性强 、 流 动性高 的主流 投资股 票, 能够反映A 股市 场总体 发展趋 势， 具 有权
威性，适 合作为 本基金 股票投 资业绩 比较基 准。
本业绩比 较基准 符合本 基金的 投资风 格，并 反映本 基金的 风险收 益特 征。
如果上 述基 准指 数停止 计算 编制 或更改 名称,或者今 后法律 法规 发生 变化, 又
或者 市场推 出更具 权威、 且更能够 表征本 基金风 险收益 特征的 指数, 则 本基 金管
理人 将视情 况经与 本基金 托管人协 商同意 后调整 本基金 的业绩 评价基 准, 并 及时
公告, 但 不需要 召开基 金份额 持有人 大会。
十 、基 金的 风险 收益 特征
本基金是 债券型 证券投 资基金 ， 属 于具有 中低风 险收益 特征的 基金品 种， 其
长期平均 风险和 预期收 益率低 于股票 型基金 、混合 型基金 ，高于 货币 市场基金 。
十 一、 基金 投资 组合 报告
本投资组 合报告 所载数 据截 至2014 年6 月30 日
1 、报告期末 基金资 产组合 情况
金额单位 ：人民 币元
22
序号 项目 金额
占基金总 资产的 比
例（% ）
1 权益投资 6,318,713.65 10.95
其中：股 票 6,318,713.65 10.95
2 基金投资 － －
3 固定收益 投资 47,125,380.86 81.68
其中：债 券 47,125,380.86 81.68
资产支持 证券 － －
4 贵金属投 资 － －
5 金融衍生 品投资 － －
6 买入返售 金融资 产 － －
其中：买 断式回 购的买 入返售 金
融资产
－ －
7 银行存款 和结算 备付金 合计 1,836,689.42 3.18
8 其他各项 资产 2,411,135.12 4.18
9 合计 57,691,919.05 100.00
注: 由 于四 舍五 入的 原因， 各比 例的 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
2 、报告期末 按行业 分类的 股票投 资组合
金额单位 ：人民 币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资 产净值 比
例（％）
A 农、林、 牧、渔 业 422,096.00 1.09
B 采矿业 － －
C 制造业 4,199,589.00 10.83
D
电力、热 力、燃 气及水 生产和 供
应业
－ －
E 建筑业 － －
F 批发和零 售业 696,784.00 1.80
G 交通运输 、仓储 和邮政 业 － －
H 住宿和餐 饮业 － －
I
信息传输 、软件 和信息 技术服 务
业
1,000,244.65 2.58
23
J 金融业 － －
K 房地产业 － －
L 租赁和商 务服务 业 － －
M 科学研究 和技术 服务业 － －
N 水利、环 境和公 共设施 管理业 － －
O 居民服务 、修理 和其他 服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社 会工作 － －
R 文化、体 育和娱 乐业 － －
S 综合 － －
合计 6,318,713.65 16.30
注：由 于四 舍五 入的原 因， 各比 例的 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
3、报 告期末按 公允价 值占基 金资产净 值比例 大小排 序的前十 名股票 投资 明
细
金额单位 ：人民 币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股 ） 公允价值
占基金资 产净值 比
例（％）
1 002223 鱼跃医疗 47,800 1,159,150.00 2.99
2 300182 捷成股份 38,900 779,945.00 2.01
3 002472 双环传动 60,000 606,000.00 1.56
4 000516 开元投资 79,800 536,256.00 1.38
5 002583 海能达 18,000 490,680.00 1.27
6 600584 长电科技 50,000 441,500.00 1.14
7 300014 亿纬锂能 27,700 436,829.00 1.13
8 300106 西部牧业 24,800 422,096.00 1.09
9 002550 千红制药 14,800 286,380.00 0.74
10 002334 英威腾 20,000 277,400.00 0.72
4 、报告期末 按债券 品种分 类的债 券投资 组合
金额单位 ：人民 币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资 产净值 比
例（％）
24
1 国家债券 2,087,243.00 5.38
2 央行票据 － －
3 金融债券 － －
其中：政 策性金 融债 － －
4 企业债券 2,193,541.00 5.66
5 企业短期 融资券 － －
6 中期票据 39,491,000.00 101.88
7 可转债 3,353,596.86 8.65
8 其他 － －
9 合计 47,125,380.86 121.57
5、报 告期末按 公允价 值占基 金资产净 值比例 大小排 名的前五 名债券 投资 明
细
金额单位 ：人民 币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张 ） 公允价值
占基金资 产净
值比例（ ％）
1 1282517 12杉杉MTN1 200,000 19,690,000.00 50.79
2 1282490 12川国栋MTN1 100,000 9,994,000.00 25.78
3 1282487 12博源MTN1 100,000 9,807,000.00 25.30
4 019322 13国债22 20,810 2,087,243.00 5.38
5 128005 齐翔转债 16,000 1,701,920.00 4.39
6、报 告期末按 公允价 值占基 金资产净 值比例 大小排 名的前十 名资产 支持 证
券投资明 细
本基金本 报告期 末未持 有资产 支持证 券。
7、报 告期末按 公允价 值占基 金资产净 值比例 大小排 名的前五 名权证 投资 明
细
本基金本 报告期 末未持 有权证 。
8 、报告期末 本基金 投资的 股指期 货交易 情况说 明
本基金本 报告期 末未持 有股指 期货。
9 、投资组合 报告附 注
（1 ）本基金投 资的前 十名证 券的发行 主体本 期没有 被监管部 门立案 调查 或
在本报告 编制日 前一年 内受到 公开谴 责、处 罚的情 况。
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（2 ） 本基金投 资的前 十名股 票没有 超出基 金合同 规定的 备选股 票库 。
（3 ） 其他各项 资产构 成
金额单位 ：人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保证 金 18,262.51
2 应收证券 清算款 1,032,873.40
3 应收股利 －
4 应收利息 1,359,799.85
5 应收申购 款 199.36
6 其他应收 款 －
8 待摊费用 －
9 其他 －
10 合计 2,411,135.12
（4 ） 报告期末 持有的 处于转 股期的 可转换 债券明 细
金额单位 ：人民 币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资 产净值 比例（ ％）
1 113005 平安转债 640,920.00 1.65
2 110018 国电转债 621,985.60 1.60
3 110022 同仁转债 228,760.00 0.59
4 128003 华天转债 160,011.26 0.41
（5 ）报告期 末前十 名股票 中存在 流通受 限情况 的说明
本基金本 报告期 末前十 名股票 中不存 在流通 受限情 况。
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十 二、 基金 的业 绩
本基金管 理人依 照恪尽 职守、 诚 实信用、 勤勉尽责 的原则 管理和 运用 基金资
产, 但不 保证基 金一 定盈 利，也 不保 证最 低收益 。基 金的 过往业 绩并 不 代表其 未
来表现。 投资有 风险 ， 投资 者在做 出投资 决策前 应仔细阅 读本基 金的招 募说明书 。
本基金合 同生效 日为2012 年7 月25 日，基 金业绩 数据截 至2014 年6 月30 日。
一 、基 金份 额净 值增 长率及 其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 的比 较
阶段
（富安达 增强收 益债
券A ）
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2012 年07 月25 日 （合同
生效日）-2012 年12月
31 日
1.4% 0.04% 0.49% 0.13% 0.91% -0.09%
2013 年01 月01日-2013
年12 月31 日
-0.92% 0.35% -2.47% 0.18% 1.55% 0.17%
2014 年01 月01日-2014
年6 月30 日
4.03% 0.28% 4.72% 0.14% -0.69% 0.14%
2012 年07 月25 日 （合同
生效日） -2014 年6 月30
日
4.52% 0.29% 2.63% 0.16% 1.89% 0.13%
阶段
（富安达 增强收 益债
券C）
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2012 年07 月25 日 （合同
生效日）-2012 年12月
31 日
1.21% 0.04% 0.49% 0.13% 0.72% -0.09%
2013 年01 月01日-2013
年12 月31 日
-1.34% 0.35% -2.47% 0.18% 1.13% 0.17%
2014 年01 月01日-2014
年6 月30 日
3.79% 0.28% 4.72% 0.14% -0.93% 0.14%
2012 年07 月25 日 （合同
生效日） -2014 年6 月30
日
3.64% 0.29% 2.63% 0.16% 1.01% 0.13%
注：① 本基 金业 绩比较 基准 为：10%×沪 深300 指数＋90% ×中 债总财 富总 指 数，
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②本基 金的 业绩 基准指 数按 照构 建公 式每 交易日 进行 计算 ，按 下列公 式计 算 ：
Return t =10% ×[ 沪深300指数t / 沪深300指数(t-1)-1]+90 ％×[ 中债 总财富 总指 数t / 中债
总财富 总指 数(t-1) -1]
Benchmark t = （1+Return t ）×Benchmark(t-1)
其中，t =1 ，2 ，3 ，…T ，T 表 示时 间截 至日。
二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩 比
较 基准 收益 率变 动的 比较
本基金A 类 累计净 值增长 率与业 绩比较 基准收 益率的 历史走 势对比 图
（2012 年07 月25 日-2014 年6 月30 日）
富安达增强收益债券 A 基准
2012-07-25 2012-10-31 2013-02-06 2013-05-23 2013-08-28 2013-12-10 2014-03-21 2014-06-30
7%
6%
5%
4%
3%
2%
1%
0%
-1%
-2%
注：本 基金 于2012 年7 月25 日 成立。 根据 《富 安达 增强 收益债 券型 证券 投资 基 金基金 合
同》 规定 ， 本 基金 建仓 期为6个月， 建仓截止 日为2013年1 月24 日 。 建 仓期结 束时本 基金
各项资 产配 置比 例符合 本基 金合 同规 定的 比例限 制及 投资 组合 的比例 范围 。
本基金C 类累计 净值增 长率与业 绩比较 基准收 益率的 历史走 势对比 图
（2012 年07 月25 日-2014 年6 月30 日）
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富安达增强收益债券 C 基准
2012-07-25 2012-10-31 2013-02-06 2013-05-23 2013-08-28 2013-12-10 2014-03-21 2014-06-30
7%
6%
5%
4%
3%
2%
1%
0%
-1%
-2%
注：本 基金 于2012 年7 月25 日 成立。 根据 《富 安达 增强 收益债 券型 证券 投资 基 金基金 合
同》 规定 ， 本 基金 建仓 期为6个月， 建仓截止 日为2013年1 月24 日 。 建 仓期结 束时本 基金
各项资 产配 置比 例符合 本基 金合 同规 定的 比例限 制及 投资 组合 的比例 范围 。
十 三、 费用 概览
（ 一 ） 、 基金费 用的 种类
1 、基金管理 人的管 理费；
2 、基金托管 人的托 管费；
3 、基金合同 生效后 的与基 金相关 的信息 披露费 用；
4 、基金份额 持有人 大会费 用；
5 、基金合同 生效后 与基金 有关的 会计师 费和律 师费；
6 、基金的证 券交易 费用；
7 、从C 类基金份 额基金 财产中 计提的 销售服 务费；
8 、基金银行 汇划费 用；
9 、银行存款 、证券 等账户 开立的 费用；
10、按照国家有 关规定 和基金 合同约 定可以 在基金 财产中 列支的 其他 费用。
上述基金 费用从 基金财 产中支 付。
（ 二 ） 、 基金费 用计 提方 法、 计提 标准 和支付 方式
1 、基金管理 人的管 理费
本基金的 管理费 率为年 费率0.7%。
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在通常情 况下 ， 基金 管理费 按前一 日基金 资产净 值的年 费率计 提。 计算 方法
如下：
H ＝E ×0.7%÷当年天数
H 为每日应 计提的 基金管 理费
E 为前一日 基金资 产净值
基金管理 费每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金管 理人向基 金托管 人发送 基金 管理
费划付指 令， 经 基金托 管人复 核后于 次月首 日起5 个 工作日 内从基 金财 产中一次
性支付给 基金管 理人， 若 遇法定 节假日、 休息日 或不可 抗力无法 支付 的， 支付日
期顺延。
2 、基金托管 人的托 管费
本基金的 托管费 率为年 费率0.2%。
在通常情 况下 ， 基金 托管费 按前一 日基金 资产净 值的年 费率计 提。 计算 方法
如下：
H ＝E ×0.2% ÷当年天数
H 为每日应 计提的 基金托 管费
E 为前一日 基金资 产净值
基金托管 费每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金管 理人向基 金托管 人发送 基金 托管
费划付指 令， 基 金托管 人复核 后于次 月首日 起5 个工 作日内 从基金 资产 中一次性
支付给 基金 托管人, 若遇 法定节 假日 、休 息日或 不可 抗力 无法支 付的 ， 支付日 期
顺延。
3.销售服务费
本基金 A 类基金份 额不收 取销售 服务费 ，C 类基金份 额的销 售服务 费 年费
率为0.40%。 本基金销售服 务费将 专门用 于本基 金的销售 与服务 基金份 额持有人 ，
基金管理 人将依 法进行 相关信 息披露 。
销售服务 费按前 一日 C 类基金份 额基金 资产净 值的0.40%年费率计提。 计算
方法如下 ：
H ＝E×0.40%÷当年天数
H 为C 类基金份额每日 应计提 的销售 服务费
E 为C 类基金份额前一 日基金 资产净 值
销售服务 费每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金管 理人向基 金托管 人发送 销售 服务
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费划付指 令，经 基金托 管人复 核后于 次月首 日起5 个工作 日内从 基金 资产中划
出， 由 基金注 册登记 人代收 ， 基金注 册登记 人收到后 按相关 合同规 定支 付给基金
销售机构 等； 若遇 法定节 假日、 休 息日或 不可抗 力致使 无法按时 支付 的， 顺延至
最近可支 付日支 付。
4 、除管理费 、托管 费和 C 类 基金份 额销售 服务费之 外的基 金费用 由基 金托
管人根据 其他有 关法律 法规及 相应协 议的规 定， 按费用 支出金 额支付 ， 列入或摊
入当期基 金费用 。
（ 三 ） 、 不列入 基金 费用 的项 目
下列费用 不列入 基金费 用：
1 、基金 管理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履行 义务 导致 的费 用支 出或
基金财产 的损失 ；
2 、处理与基 金运作 无关的 事项发 生的费 用等不 列入基 金费用 ；
3 、基金 合同生 效之 前的 律师 费、会 计师 费和 信息披 露费 用等 不得 从基 金财
产中列支 ；
4 、其他根据 法律法 规及中 国证监 会的有 关规定 不得列 入基金 费用的 项 目。
（ 四 ） 、 基金管 理费 和基 金托 管费 的调 整
在符合相 关法律 法规和 履行了 必备的 程序的 条件下， 基金管 理人和 基金 托管
人可协商 酌情调 低基金 管理费 和基金 托管费 ， 无 须召开 基金份 额持有 人大会 。 基
金管理 人必 须最 迟于新 的费 率实 施日前 2 日在 至少 一种 中国证 监会 指 定媒体 及
基金管理 人网站 上刊登 公告。
（ 五 ） 、 其他费 用
按照国家 有关规 定和基 金合同 约定， 基金管 理人可以 在基金 财产中 列支 其他
的费用， 并按照 相关的 法律法 规的规 定进行 公告或 备案。
（ 六 ） 、 税收
本基金运 作过程 中涉及 的各纳 税主体 根据国 家法律 法规的 规定， 履 行纳 税义
务。
十 四、 对招 募说 明书 更新部 分的 说明
本招募说 明书依 据 《中华 人民共 和国证 券投资 基金法》 、 《 证券投 资基 金运
作管理办 法》 、 《证 券投资 基金销 售管理 办法》 、 《 证券投 资基金 信息 披露管理
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办法》 及其 它有关 法律 法规 的要 求, 本基 金管理 人对 本基 金原招 募说 明 书进行 了
更新, 并 根据本 基金 管理 人在本 基金 合同 生效后 对本 基金 实施的 投资 经 营活动 进
行内容补 充和更 新, 主要更 新的内 容如下 ：
1 、在“重要 提示” 中，更 新了“ 所载内 容截止 日期” 及“基 金投资 组 合报
告截止日 期”；
2 、在“三、基 金管理 人”中 ，主要 人员情 况等内 容进行 了更新 ；
3 、在“四、基 金托管 人”中 ，对基 金托管 人的基 金托管 业务经 营 情况进行
了更新；
4 、在“五、 相关服 务机构 ”中， 更新了 部分代 销机构 在报告 期内的 变 化情
况；
5 、在“八、 基金份 额的申 购、赎 回与转 换”中 ，更新 了部分 代销机 构 在报
告期内的 变化情 况；
6 、在“九、 基金的 投资” 中，更 新了基 金投资 组合报 告的内 容。数 据 内容
截止时间 为2014 年6 月30 日；
7 、在“ 十、基 金的 业绩 ”中 ，更新 了基 金业 绩的内 容。 数据 内容 截止 时间
为 2014 年6 月30 日。；
富安达 基 金管理 有限公 司
二零一 四 年九月 六日
