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长城久兆(162010)

长城久兆:更新招募说明书摘要(2014年第2号)查看PDF公告

长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要 
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长城久兆中小板 300 指数 分 级 证 券 投 资 
基金更新的招募说明书摘要 
(2014 年第 2 号 ) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理 人:长 城 基金管理 有限公 司 






基金 托管人 : 中国 建设 银行股 份 有限公司 二○一四年 九月 长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要 1 长城久兆中小板300 指 数 分级 证 券 投 资 基 金 经2011 年9月15 日 中国证券监督管理委员会 证监许可[2011]1474 号文 核准募 集。 基金 合同 于2012 年1月30日 生效 。 重 要 提 示 投资有 风险 , 投资 人申 购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 ; 基金 的过 往业 绩 并不预 示其 未来表 现, 本基 金管 理人 依照恪 尽职 守、 诚实 信用 、谨慎 勤勉 的原 则管 理和 运用基 金财 产 , 但不保 证基 金一 定盈 利, 也不保 证最 低收 益。 本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写, 并经 中国 证监 会核 准 。 基金合 同 是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文 件。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 , 即 成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人, 其持 有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合 同的承认 和接受 ,并按照 《基金法》 、 《运作 办法》 、 基金合同 及其他 有关规定 享有权利 、 承 担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ,应 详细 查阅 基金 合同。 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为2014 年7 月29 日 , 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2014年6月30 日 (财 务数 据 未经审 计) 。 本招募说明书更新情况说 明中涉及的与托管相关的 基金信息已经本基金托管 人中国建 设银行 股份 有限 公司 复核 。 长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要 2 一 、基金管理人 (一) 基金 管理 人 情 况 1 、名 称: 长城 基金 管理 有 限公司 2 、住 所: 深圳 市 福 田区 益 田路6009 号新 世界 商务 中 心 41 层 3、办 公地 址: 深圳 市福田区 益田 路6009 号新 世界 商 务中 心 41 层 4 、法 定代 表人 :杨 光裕 5 、组 织形 式: 有限 责任 公 司 6、设 立日 期:2001 年 12 月27 日 7、电 话:0755-23982338











传 真:0755-23982328 8 、联 系人 : 袁 江天 9 、管理 基金情 况:目 前管 理久嘉证 券投 资基金 、长 城久恒平 衡型 证券投 资基 金、长 城久泰 沪深 300 指数 证券 投资基 金 、 长城 货币 市场 证券投 资基 金、 长城 消费 增值股 票型 证 券投资 基金 、 长 城安 心回 报混合 型证 券投 资基 金、 长城久 富核 心成 长股 票型 证券投 资基 金 (LOF ) 、 长城 品牌优 选股 票型证 券投 资基 金 、 长城 稳健增 利债 券型 证券 投资 基金 、 长城双 动力股 票型 证券 投资 基金 、 长城 景气 行业 龙头 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 长城 中小 盘 成长股 票型 证券 投资 基金 、 长城 积极 增 利 债券 型证 券投资 基金 、 长 城久 兆中 小板 300 指数 分级证 券投 资基 金 、 长城 优化升 级股 票型 证券 投资 基金 、 长城 保本 混合 型证 券投资 基 金 、 长城岁 岁金 理财 债券 型证 券投资 基金 、 长 城久 利保 本混合 型证 券投 资基 金 、 长城增 强收 益 定期开 放债 券型 证券 投资 基金 、 长城 医疗 保健 股票 型证券 投资 基金 、 长 城淘 金一年 期理 财 债券型 证券 投资 基金 、 长 城工资 宝货 币市 场基 金、 长城久 鑫保 本混 合型 证券 投资基 金等二 十 三只 基金 。 10 、客 户服 务电 话:400-8868-666 11 、注 册资 本 : 壹亿 伍 仟 万 元人 民币 12 、股 权结 构: 持股单 位 占总股 本比 例 长城证 券有 限责 任公 司 47.059 % 东方证 券股 份有 限公 司 17.647 % 中原信 托有 限公 司 17.647 % 北方国 际信 托股 份有 限公 司 17.647 % 合计 100% 长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要 3 (二) 基金 管理 人 主 要人 员情况


1、 董事 、监 事及 高管 人员介 绍 (1) 董事 杨光裕 先生 ,董 事长 ,硕 士。曾 任江 西省 审计 厅办 公室主 任, 长城 证券 有限 责任公 司 副总裁 。 熊科金 先生 ,董 事、 总经 理,硕 士。 曾任 中国 银行 江西信 托投 资公 司证 券业 务部负 责 人,中 国东 方信 托投 资公 司南昌 证券 营业 部总 经理 、公司 证券 总部 负责 人, 华夏证 券有 限 公司江 西管 理总 部总 经理 ,中国 银河 证 券 有限 责任 公司基 金部 负责 人、 银河 基金管 理有 限 公司筹 备组 负责 人, 银河 基金管 理有 限公 司副 总经 理、总 经理 。 何伟先 生, 董事 ,硕 士。 现任长 城证 券有 限责 任公 司总裁 、党 委副 书记 。曾 任职于 北 京兵器 工业 部计 算机 所、 深圳蛇 口工 业区 电子 开发 公司、 深圳 蛇口 百佳 超市 有限公 司等 公 司,1993 年2 月起 历任 君 安证券 有限 公司 投资 二部 经理 、 总 裁办 主任 、 公 司 总裁助 理兼 资 产管理 公司 常务 副总 经理 、营业 部总 经理 ,国 泰君 安证券 股份 有限 公司 总裁 助理, 华富 基 金管理 有限 公司 (筹 )拟 任总经 理, 国泰 君安 证券 股份有 限公 司总 裁助 理、 公司副 总 裁 。 范小新 先生 ,董 事, 博士 ,高级 经济 师。 现任 长城 证券有 限责 任公 司副 总经 理、董 事 会秘书 、党 委委 员、 纪委 书记。 曾任 重庆 市对 外经 济贸易 委员 会副 处长 ,西 南技术 进出 口 公司总 经理 助理 ,重 庆对 外经贸 委美 国公 司筹 备组 组长, 中国 机电 产品 进出 口商会 法律 部 副主任 ,华 能资 本服 务有 限公司 总经 理工 作部 副经 理。 梁宇峰 先生 ,董 事, 博士 。现任 东方 证券 机构 业务 总部总 经理 。曾 任东 方证 券股份 有 限公司 研究 发展 总部 经理 助理 、 办 公室 主任 助理 、 研究所 副所 长 、 所 长 ,2012 年 2 月起 兼 任机构 业务 总部 总经 理。 姬宏俊 先生 ,董 事, 硕士 。现任 中原 信托 有限 公司 副总裁 。曾 任河 南省 计划 委员会老 干部处 副处 长、 投资 处副 处长, 发展 计划 委员 会财 政金融 处副 处长 ,国 家开 发银行 河南 省 分行信 贷一 处副 处长 。 金树良 先生 ,董 事, 硕士 。现任 北方 国际 信托 股份 有限公 司总 经济 师。 曾任 职于北 京 大学经 济学 院国 际经 济系 。1992 年 7 月起 历任 海南 省证券 公司 副总 裁、 北京 华宇世 纪投 资 有限公 司副 总裁 、昆 仑证 券有限 责任 公司 总裁 、北 方国际 信托 股份 有限 公司 资产管 理部 总 经理及 公司 总经 理助 理兼 资产管 理部 总经 理、 渤海 财产保 险股 份有 限公 司常 务副总 经理 及 总经理 、北 方国 际信 托股 份有限 公司 总经 理助 理。 王连洲 先生 ,独 立 董 事, 现已退 休。 中国 《证 券法 》 、 《 信 托法》 、 《 证券 投资 基 金法》 三部重 要民 商法 律起 草工 作的主 要组 织者 和参 与者 。曾在 中国 人民 银行 总行 印制管 理局 工 作,1983 年调 任全 国人 大 财经委 员会 , 历任 办公 室 财金组 组长 、 办公 室副 主 任、 经济 法室长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要 4 副主任 、研 究室 负责 人、 巡视员 。 谢志华 先生 ,独 立董 事, 博士。 现任 北京 工商 大学 副校长 。曾 任湖 南国 营大 通湖农 场 教师、 湘西 自治 州商 业学 校教师 、北 京商 学院 (现 北京工 商大 学) 副院 长、 北京工 商大 学 校长助 理。 刘杉先 生, 独立 董事 , 博 士。 现 任中 华工 商时 报社 副总编 辑, 兼任 北京 工商 大学教 授、 中国人 民大 学信 托与 基金 研究所 研究 员。 曾任 中华 工商时 报 社 海外 部编 辑、 副主任 、中 华 工商时 报财 经新 闻部 主任 ,中国 人民 银行 深圳 分行 金融早 报社 总编 辑, 中华 工商时 报社 总 编辑助 理。 鄢维民 先生 ,独 立董 事, 学士。 现任 深圳 市证 券业 协会常 务副 会长 兼秘 书长 、深圳 上 市公司 协会 副会 长兼 秘书 长。曾 任江 西省 社会 科学 院经济 研究 所发 展室 副主 任,深 圳市 体 改委宏 观调 控处 、企 业处 副处长 ,深 圳市 证券 管理 办公室 公司 审查 处处 长, 招银证 券公 司 副总经 理。 (2) 监事 吴礼信 先生 , 监 事会 主席 , 会计 师、 中 国注 册会 计 师 (非 执业) 。 现 任长 城证 券有限 责 任公司 财务 总监 。曾 任安 徽省地 矿局 三二 六地 质队 会计主 管, 深圳 中达 信会 计师事 务所 审 计一部 部长 ,大 鹏证 券有 限责任 公司 计财 综合 部经 理,大 鹏证 券有 限责 任公 司资金 结算 部 副总经 理, 第一 创业 证券 有限责 任公 司计 划财 务部 副总经 理。2003 年进 入长 城证券 有限 责 任公司 ,任 财务 部总 经理 。 曾广炜 先生 ,监 事, 高级 会计师 。现 任北 方国 际信 托股份 有限 公司 总经 理助 理兼风 险 控制部 总经 理 。 曾 任职 于 中国燕 兴天 津公 司 、 天 津 开发区 总公 司 、 天 津滨 海 新兴产 业公 司, 2003 年1 月起 历任 北方 国 际信托 股份 有限 公司 信托 业务四 部副 总经 理 、 证 券 投资部 副总 经 理、财 务中 心总 经理 、风 险控制 部总 经理 。 张令先 生, 监事 ,硕 士。 现任东 方证 券股 份 有 限公 司稽核 总部 总经 理。 历任 中国纺 织 机械股 份有 限公 司财 务会 计、 副 科长 、 科 长、 副 总会 计师、 上海 浦发 银行 信托 证券部 科长 、 副总经 理、 东方 证券 股份 有限公 司资 金财 务管 理总 部总经 理。


黄魁粉 女士 ,监 事, 硕士 。现任 中原 信托 有限 公司 固有业 务部 总经 理。2002 年 7 月 进入中 原信 托有 限公 司。 曾在信 托投 资部 、信 托综 合部、 风险 与合 规管 理部 、信托 理财 服 务中心 工作 。 袁江天 先生 ,监 事, 博士 。现任 长城 基金 管理 有限 公司董 事会 秘书 兼综 合管 理部总 经 理。曾 任职 于广 西国 际信 托投资 公司 投资 管理 部、 国海( 广西 )证 券有 限责 任公司 投资 银 行部、 证券 营 业 部、 总裁 办、北 方国 际信 托投 资股 份有限 公司 博士 后工 作站 。 王燕女 士 , 监 事 , 硕 士 。 现任长 城基 金管 理有 限公 司财务 经理 。2007 年5 月 进入长 城长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要 5 基金管 理有 限公 司, 曾在 运行保 障部 登记 结算 室从 事基金 清算 工作 ,2010 年8 月进 入综 合 管理部 从事 财务 会计 工作 。 张静女 士, 监事 ,硕 士。 现任长 城基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部法 务主 管。 曾任摩 根 士丹利 华鑫 基金 管理 有限 公司监 察稽 核部 监察 稽核 员。 (3) 高级 管理 人员 杨光裕 先生 ,董 事长 ,简 历同上 。 熊科金 先生 ,董 事、 总经 理,简 历同 上。 彭洪波 先生 , 副 总经 理、 运行保 障部 总经 理, 硕士 。 曾就 职于 长城 证券 有限 责任公 司, 历任深 圳东 园路 营业 部电 脑部经 理, 公司 电子 商务 筹备组 项目 经理 , 公 司审 计部技 术主 审。 2002 年3 月进 入长 城基 金 管理有 限公 司 , 历 任监 察 稽核部 业务 主管 、 部门 副 总经理 、 部门 总经理 、公 司督 察长 兼监 察稽核 部总 经理 、公 司总 经理助 理兼 运行 保障 部总 经理。 桑煜先 生, 副总 经理 、 市 场开发 部总 经理 , 学 士。 曾任职 于中 国建 设银 行山 东省分 行、 中国建 设银 行总 行基 金托 管部。2002 年 8 月进 入长 城基金 管理 有限 公司 , 历 任市场 开发 部 业务主 管、 运行 保障 部副 总经理 、运 行保 障部 总经 理、市 场开 发部 总经 理、 综合管 理部 总 经理、 公司 总经 理助 理。 杨建华 先生 ,副 总经 理、 投资总 监兼 基金 管理 部总 经理、 基金 经理 ,硕 士。 曾就职 于 大庆石 油管 理局 、华 为技 术有限 公司 、深 圳和 君创 业有限 公司 、长 城证 券有 限责任 公司 。 2001 年10 月进 入长 城基 金管理 有限 公司 工作 , 历 任基金 经理 助理 、 “长 城安 心回报 混合 型 证券投 资基 金” 基金 经理 、 “长城 中小 盘成 长股 票型 证券投 资基 金” 基金 经理 。 车君女 士, 督察 长、 监察 稽核部 总经 理, 硕士 。曾 任职于 深圳 本鲁 克斯 实业 股份有 限 公司 ,1993 年 起先 后在 中 国证监 会深 圳监 管局 市场 处、 机构 监管 处 、 审 理执 行处 、 稽 查一 处、机 构监 管二 处、 党办 等部门 工作 ,历 任副 主 任 科员、 主任 科员 、副 处长 、正处 级调 研 员等职 务。 2、本 基金 基金 经理 简历 余礼冰 女士 , 华中 理工 大 学工学 硕士 。 具有 13 年证 券投资 研究 经验 。 曾就 职 于富国 基 金、 宝盈 基金 、 友邦 华泰 基金等 ,2007 年加 入长 城 基金管 理有 限公 司 , 曾 任 研究部 副总 经 理。2012 年 1 月至 2012 年 4 月任 “长城 久兆 中小 板 300 指 数分级 证券 投资 基金” 基金 经 理助理 , 自2012 年4 月 17 日至 今任 “长 城久 兆中 小板 300 指 数分 级证 券投 资基金 ”基 金 经理。 “长城 久兆 中小 板 300 指 数分级 证券 投资 基金 ”历 任基金 经理 如下 :2012 年 1 月 30 日-2012 年 5 月 4 日, 陈 硕任基 金经 理。 长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要 6 3、本 公司 公募 基金 投资 决 策委员 会成 员的 姓名 和职 务如下 : 熊科金 先生 ,投 资决 策委 员会主 任, 公司 董事 、总 经理。 杨建华 先生 ,投 资决 策委 员会执 行委 员, 公司 副总 经理、 投资 总监 兼基 金管 理部总 经 理、基 金经 理。 钟光正 先生 ,投 资决 策委 员会委 员, 公司 固定 收益 部副总 经理 、基 金经 理。 徐九龙 先生 ,投 资决 策委 员会委 员, 基金 经理 。 4、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。 二 、基金托管人 (一) 基金 托管 人情 况 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 成立时 间:2004 年 09 月17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :田青 联系电 话:(010) 6759 5096 中国建 设银 行拥 有悠 久的 经营历 史, 其前 身 “中 国人 民建设 银行 ” 于1954 年成 立, 1996 年易名 为 “中 国建 设银 行” 。 中 国建 设银 行是 中国 四 大商业 银行 之一 。 中国 建 设银行 股份 有 限公司 由原 中国 建设 银行 于 2004 年9 月 分立 而成 立 , 承 继 了 原中 国建 设银 行的 商业银 行业 务及相 关的 资产 和负 债。 中国建 设银 行( 股票 代码 :939) 于2005 年 10 月 27 日 在香港 联合 交易所 主板 上市 , 是 中国 四大商 业银 行中 首家 在海 外公开 上市 的银 行。2006 年 9 月11 日, 中国建 设银 行又 作为 第一 家 H 股公 司晋身 恒生 指数 。2007 年 9 月 25 日中 国 建设银 行 A 股 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 并 开 始 交 易 。A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 : 250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。 截至2013 年12 月31 日 , 中国建 设银 行资 产总额153,632.10 亿元 , 较 上年 增 长9.95%;长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要 7 客户贷 款和 垫款 总额 85,900.57 亿 元, 增长 14.35% ;客户 存款 总额 122,230.37 亿元 ,增 长7.76% 。 营 业收 入5,086.08 亿 元 , 较 上年 增长10.39% , 其 中, 利息 净收 入增 长 10.29% , 净利息 收益 率(NIM) 为 2.74% ;手 续费 及佣 金净 收入1,042.83 亿 元, 增长11.52% ,占 营 业 收入比 重 为 20.50% 。成 本 费用开 支得 到有 效控 制, 成本收 入比 为 29.65% 。 实 现利润 总额 2,798.06 亿元 , 较 上年 增 长 11.28% ; 净 利 润2,151.22 亿 元, 增 长11.12% 。 资 产质量 保持 稳定 , 不 良贷 款 率0.99% , 拨备覆 盖 率268.22% ; 资本 充足率 与核 心一 级资 本充 足率分 别为 13.34% 和10.75% , 保持 同 业领先 。 中国建 设银 行在 中国 内地 设有分 支机 构 14,650 个, 服务于306.54 万 公司 客户 、2.91 亿个人 客户 ,与 中国 经济 战略性 行业 的主 导企 业和 大量高 端客 户保 持密 切合 作关系 ;在 香 港、新 加坡 、法 兰克 福、 约翰内 斯堡 、东 京、 大阪 、首尔 、纽 约、 胡志 明市 、悉尼 、墨 尔 本、台 北、 卢森 堡设 有海 外分行 ,拥 有建 行亚 洲、 建银国 际、 建行 伦敦 、建 行俄罗 斯、 建 行迪拜 、建 行欧 洲、 建 信 基金、 建信 租赁 、建 信信 托、建 信人 寿等 多家 子公 司。 2013 年, 本 集团 的出 色业 绩与良 好表 现受 到市 场与 业界的 充分 认可 , 先 后荣 获国内 外 102 项 奖项 ,多 项综 合排 名进一 步提 高, 在英 国《 银行家 》杂 志“ 全球 银 行1000 强排 名 ” 中位列 第5 , 较 上年 上升2 位; 在 美国 《福 布斯》 杂志 发布的 “2013 年 度全 球上 市公 司 2000 强排名 ” 中 , 位 列第2 , 较 上年上 升 13 位 。 此 外 , 本 集团还 荣获 了国 内外 重要 机构授 予的 包括公 司治 理、 中小 企业 服务、 私人 银行 、现 金管 理、托 管、 投行 、养 老金 、国际 业务 、 电子商 务和 企业 社会 责任 等领域 的多 个专 项奖 。 中国建 设 银 行总 行设 投资 托管业 务部 ,下 设综 合处 、基金 市场 处、 证券 保险 资产市 场 处、 理 财信 托股 权市 场处 、QFII 托管 处、 养 老金 托 管处、 清算 处、 核 算处、 监督稽 核处 等 9 个职 能处 室, 在上 海设 有 投资托 管服 务上 海备 份中 心, 共 有员 工220 余 人。 自 2007 年 起, 托管部 连续 聘请 外部 会计 师事务 所对 托管 业务 进行 内部控 制审 计, 并已 经成 为常规 化的 内 控工作 手段 。 (二) 主要 人员 情况 杨新丰 ,投 资托 管业 务部 总经理 ,曾 就职 于中 国建 设银行 江苏 省分 行、 广东 省分行 、 中国建 设银 行总 行会 计部 、 营运 管理 部, 长期 从事 计划财 务、 会计 结算 、 营 运管理 等工 作, 具有丰 富的 客 户 服务 和业 务管理 经验 。 纪伟, 投资 托管 业务 部副 总经理 ,曾 就职 于中 国建 设银行 南通 分行 、中 国建 设银行 总 行计划 财务 部、 信贷 经营 部、公 司业 务部 ,长 期从 事大客 户的 客户 管理 及服 务工作 ,具 有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。 长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要 8 张军红 ,投 资托 管业 务部 副总经 理, 曾就 职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总行零 售业 务部 、个 人银 行业务 部、 行长 办公 室, 长期从 事零 售业 务和 个人 存款业 务管 理 等工作 ,具 有丰 富的 客户 服务和 业务 管理 经验 。 郑绍平 , 投资 托管 业务 部 副总经 理 , 曾 就职 于中 国 建设银 行总 行投 资部 、 委 托代理 部, 长期从 事客 户服 务、 信贷 业务管 理等 工作 ,具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。 黄秀莲 ,投 资托 管业 务部 副总经 理, 曾就 职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ,长 期从事 托 管业务 管理 等工 作, 具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行,中 国建 设银 行一 直秉 持“以 客 户为中 心” 的经 营理 念, 不断加 强风 险管 理和 内部 控制, 严格 履行 托管 人的 各项职 责, 切 实维护 资产 持有 人的 合法 权益, 为资 产委 托人 提供 高质量 的托 管服 务。 经过 多年稳 步发 展, 中国建 设银 行托 管资 产规 模不断 扩大 , 托 管业 务品 种不断 增加 , 已 形成 包括 证券投 资基 金、 社 保基 金、 保险 资金 、基 本养老 个人 账户 、QFII 、 企业年 金等 产品 在内 的托 管业务 体系 , 是目前 国内 托管 业务 品种 最齐全 的商 业银 行之 一。 截至 2013 年 12 月 31 日, 中国建 设银 行 已托 管349 只证 券投 资基 金。中 国建 设银 行专 业高 效的托 管服 务能 力和 业务 水平, 赢得 了 业内的 高度 认同 。中 国建 设银行 自 2009 年至2012 年连续 四年 被国 际权 威杂 志《全 球托 管 人》 评为 “中 国最 佳托 管 银行” ; 获 和讯 网的 中国 “ 最佳资 产托 管银 行 ” 奖 ; 境内权 威经 济 媒体 《每 日经 济观 察》 的 “ 最佳基 金托 管银 行” 奖; 中 央国债 登记 结算 有限 责任 公司的 “ 优 秀托管 机构 ”奖 。 三 、相关服务机构 (一) 基金 份额 发售 机构 1、直 销机 构 (1) 长城 基金 管理 有限 公 司深圳 直销 中心 地址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务中 心 41 层 电话:0755-23982244 传真:0755-23982259 联系人 :黄 念英 (2) 长城 基金 管理 有限 公 司北京 直销 中心 地址: 北京 市西 城区 金融 街 7 号 英蓝 国际 金融 中心 大厦 916 、917 室 电话:010-88091157 长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要 9 传真:010-88091075 联系人 :王 玲 (3) 长城 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心 地址: 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 1804 室 电话:021-51150756 传真:021-51150756 联系人 :邱 文勋 (4) 网上 直销 个人投资者可以通过本公 司网上直销交易平台办理 本基金的开户和认购手续 ,具体 交易细 则请 参阅 本公 司网 站相关 信息 。 网址:https://www.ccfund.com.cn/etrading/ 2、场 外 代 销机 构 (1) 中国 建 设银 行 股 份有 限公 司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 : 王 洪章 电话:010-66275654 联系人 :张 静 客户服 务电 话:95533 网址:www.ccb.com (2) 中国银 行股 份有 限公 司 住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 法定代 表人 : 田 国立 联系人 :宋 亚平 客服电 话:95566 网址:www.boc.cn (3) 中国工 商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 :姜 建清 客户服 务电 话:95588 传真:010-66107914 联系人 :王佺 长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要 10 网址:www.icbc.com.cn (4) 中国农 业银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 法定代 表人 :蒋 超良 传真:010-85109230 联系人 :逄慧 客户服 务电 话:95599 网址:www.abchina.com (5) 交通银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 法定代 表人 : 牛 锡明 电话:021-58781234 传真:021-58408842 联系人 :曹 榕 客户服 务电 话:95559 网址:www.bankcomm.com (6) 招商银 行股 份有 限公 司 地址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 :傅 育宁 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 联系人 :邓 炯鹏 客户服 务电 话:95555 网址:www.cmbchina.com (7) 华夏银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 法定代 表人 :吴 建 联系人 :姜驰 电话: (010 )85237356 传真: (010 )85238680 网址:www.hxb.com.cn 长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要 11 (8) 上海银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 法定代 表人 :宁 黎明 开放式 基金 咨询 电话 :021-962888 开放式 基金 业务 传真 :021-68476111 联系人 :张 萍 联系电 话:021-68475888 网址:www.bankofshanghai.com (9) 中国民 生银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 :董 文标 电话:010-57092615 传真:010-57092611 联系人 :董 云巍 客户服 务电 话:95568 网址:www.cmbc.com.cn (10) 中信银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 朝 阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座 法定代 表人 : 常 振明 联系人 :丰 靖 电话:010-65550827 传真:010-65541230 客户服 务电 话:95558 公司网 站:http://bank.ecitic.com/ (11) 北京银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 法定代 表人 : 闫 冰竹 电话:010-66223587 传真:010-66226045 联系人 : 谢 小华 客服电 话:95526 长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要 12 网址:www.bankofbeijing.com.cn (12) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 法定代 表人 :吉 晓辉 电话:021-61618888 传真:021-63604199 联系人 :徐 伟 网址:www.spdb.com.cn 客户服 务电 话:95528 (13) 平安银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦 办公地 址: 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦 法定代 表人 :孙 建一 联系人 :芮 蕊 电话:0755-25879756 传真:0755-25879196 网址:http://bank.pingan.com/ 客户服 务电 话:95511-3 (14) 包商银 行股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 内蒙 古包头 市钢 铁大 街 6 号 法定代 表人 :李 镇西 联系人 :张 晶、 刘芳 联系电 话: (0472 )5109729 传真: (0472 )5176541 客服电 话 : 内 蒙古 地区 : 0472-96016 ; 北 京地 区: 010-96016 ; 宁 波地 区 : 0574-967210 ; 深圳地 区:0755-967210 ; 成都地 区:028-65558555 公司网 站:www.bsb.com.cn (15) 渤海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 天津 经济 技术 开发区 第二 大 街42 号写 字 楼 101 室 法定代 表人 :杜 庆平 联系人 :王 兆权 联系电 话:022-28451861 传真:022-28451892 长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要 13 客户服 务电 话:4006515988 网址:www.bhzq.com (16) 长城证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 联系人 :高 峰 电话:0755-83516094 传真:0755-83515567 客户服 务热 线:0755-33680000 ,4006666888 网址:www.cgws.com (17) 东方证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上 海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22-29 层 法定代 表人 :王 益民 联系人 :吴 宇 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客户服 务热 线:95503 网址:www.dfzq.com.cn (18) 广州证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼 法定代 表人 :刘 东 电话:020-88836999 传真:020-88836654 联系人 :林 洁茹 客服电 话:020-961303 网址:www.gzs.com.cn (19) 国都证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大 厦 9 层 10 层 办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大 厦 9 层 10 层 法定代 表人 :常 喆 电话:010-84183333 传真:010-84183311 联系人 :黄 静 长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要 14 客服电 话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (20) 国盛证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 大 厦 办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 大 厦 法定代 表人 :曾 小普 联系电 话:0791-86281305 联系人 :陈明 客户服 务电 话:4008222111 网址:www.gsstock.com (21) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 上海 银 行大 厦 29 层 法定代 表人 :万 建华 联系人 :芮 敏祺 电话:021-38676666 传真:021-38670666 客户服 务热 线:4008888666 网址: www.gtja.com (22) 国信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16-26 层 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信 证 券 大厦 16-26 层 法人代 表人 :何 如 联系人 :齐 晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客户服 务电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn (23) 海通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号 办公地 址: 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦 法定代 表人 :王 开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要 15 联系人 :金 芸、 李笑 鸣 客服电 话: 4008888001 、95553 网站:www.htsec.com (24) 中航证 券有 限公 司 注册地 址: 南昌 市 红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座 41 楼 法定代 表人 : 王 宜四 联系人 :戴 蕾 电话:0791-86868681 传真:0791-86770178 客服电 话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com (25) 华泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦 法定代 表人 :吴 万善 电话:025-83290845 联系人 :肖 亦玲 客户服 务电 话:95597 网址:www.htsc.com.cn (26) 平安证 券有 限责 任公 司 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 法定代 表人 :杨 宇翔 联系人 :郑 舒丽 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862 全国统 一客 户服 务热 线:4008816168 网址:www.pingan.com (27) 申银万 国证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市常 熟 路171 号 办公地 址: 上海 市常 熟 路171 号 法定代 表人 : 汪 建熙 联系人 :曹 晔 电话:021-54033888 传真:021-54038844 客服电 话:95523 或4008895523 长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要 16 网址:www.sywg.com (28) 世纪证 券有 限责 任公 司 住所: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼 法定代 表人 : 姜 昧军 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 联系人 :方文 客服电 话:0755-83199599 网址:www.csco.com.cn (29) 长江证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :胡 运钊 客户服 务热 线:95579 或4008-888-999 联系人 :李 良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com (30) 兴业证 券股 份有 限公司 注册地 址: 福州 市湖 东 路99 号 标力 大厦 法定代 表人 :兰 荣 电话:021-68419974 联系人 :谢 高得 客户服 务热 线:4008888123 网址:www.xyzq.com.cn (31) 中国银 河证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :顾 伟国 联系人 :田 嶶 电话:(010)66568047 咨询电 话:4008 -888 -888 网址:www.chinastock.com.cn (32) 招商证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38-45 层 长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要 17 法定代 表人 :宫 少林 电话:0755-82960223 传真:0755-82943636 联系人 :林 生迎 客户服 务热 线:95565 、4008888111 网址:www.newone.com.cn (33) 中信建 投证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 法定代 表人 :张 佑君 电话:010 -85130577 联系人 :权 唐 网址:www.csc108.com 开放式 基金 咨询 电话 :4008888108 (34) 齐鲁证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 炜 联系人 :吴 阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 客户服 务电 话:95538 公司网 址:www.qlzq.com.cn (35) 中信万 通证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层(1507-1510 室) 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层 法定代 表人 : 杨 宝林 联系电 话:0532-85022326 传真:0532-85022605 联系人 :吴 忠超 客户咨 询电 话:0532-96577 公司网 址:www.zxwt.com.cn (36) 安信证 券股 份有 限公 司 住所: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层A02 单元 长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要 18 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元














深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层 法定代 表人 :牛 冠兴 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 联系人 :陈 剑虹 客服电 话:4008001001 网址:www.essence.com.cn (37) 光大证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛峰 电话:021-68816000 传真:021-68815009 联系人 :李 芳芳 客服电 话:10108998 、4008888788 公司网 址:www.ebscn.com (38) 恒泰证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号 办公地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号 法定代 表人 :刘 汝军 电话:0471-4913998 传真:0471-4930707 联系人 :张 同亮 客服电 话: 0471-4961259 网址:www.cnht.com.cn (39) 国元证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号 法定代 表人 :凤 良志 电话:0551-2257012 传真:0551-2272100 联系人 :祝 丽萍 客服电 话: 全国 统一 热 线4008888777 ,安 徽省 内热 线 96888 长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要 19 网址:www.gyzq.com.cn (40) 中国中 投证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 法定代 表人 :龙 增来 联系人 :刘 毅 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 客服电 话:400-600-8008 、95532 网址:www.china-invs.cn (41) 西部证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层 地址: 西安 市东 新 街 232 号陕西 信托 大 厦16 -17 层 法定代 表人 :刘 建武 电话:029-87406172 传真:029-87406387 客服热 线:029 —87419999 联系人 :崔 轶梅 网址:www.westsecu.com.cn (42) 日信证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市锡 林南 路 18 号 法定代 表人 :孔 佑杰 联系人 :陈 韦杉 、朱 晓光 联系电 话:010-88086830-730、010-88086830-737 传真:010-66412537 网址:www.rxzq.com.cn (43) 华宝证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 166 号27 层 法定代 表人 :陈 林 联系人 :袁 月 电话:021-50122222 传真:021-50122200 客户服 务电 话:4008209898 长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要 20 网址:www.cnhbstock.com (44) 民生证 券有 限责 任公 司 注册( 办公 )地 址: 北京 市东城 区建 国门 内大 街 28 号民生 金融 中 心A 座 16-18 座 法定代 表人 :余 政 电话:010-85127622 联系人 :赵 明 客户服 务电 话:4006198888 网址:www.mszq.com (45) 中信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦 第A 层


法定代 表人 :王 东明


电话:010-60838888


联系人 :陈 忠


客户服 务电 话:95558 网站:www.cs.ecitic.com


(46) 华西证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 四川 省成 都市 陕西 街 239 号 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心18 楼 法定代 表人 :张 慎修 联系人 :杨 玲 电话:0755-83025430 传真:0755-83025991 客户服 务电 话:4008-888-818 网址:www.hx168.com.cn (47) 天源证 券经 纪有 限公 司 注册地 址: 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦 6 楼 法人代 表: 林小 明 联系人 :王 斌 联系电 话:0755-33331188-8801 客服电 话:4006543218 公司网 站 :www.tyzq.com.cn (48) 华融证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3 层 长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要 21 法定代 表人 :丁 之锁 联系人 :梁 宇 联系电 话:010-58568007 传真:010-58568062 客服电 话:010-58568118 公司网 站:www.hrsec.com.cn (49) 国海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 国海 大厦 电话:0755-83702462 传真:0755-83700205 法定代 表人 :张 雅锋 联系人 :张 亦潇 客服电 话:95563 公司网 站:www.ghzq.com.cn (50) 中信证 券( 浙江 )有 限责 任公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼19 层、20 层 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼19 层、20 层 法定代 表人 :沈 强 联系人 :丁 思聪 传真:0571-86065161 客户服 务电 话:0571-96598 网址:www.bigsun.com.cn (51) 民族证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座6-9 层


法定代 表人 :赵 大建 联系人 :赵 明 客户服 务热 线:40088 -95618 网址:www.e5618.com (52) 大同证 券经 纪有 限责 任公 司 注册地 址: 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层 办公地 址: 山西 省太 原市 长治 路 111 号世 贸中 心 A 座13 层 法定代 表人 :董 祥 联系人 :薛 津 客户服 务热 线:400-7121-212 长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要 22 网址:www.dtsbc.com.cn (53) 东兴证 券股 份有 限公 司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦 B 座 12、15 层 法定代 表人 :徐 勇力 联系人 :汤 漫川 电话:010-66555316 传真:010-66555246 客服电 话:400-8888-993 公司网 站:www.dxzq.net.cn (54) 信达证 券股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 :高 冠江 联系人 :唐 静 联系电 话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电 话:400-800-8899 公司网 址:www.cindasc.com (55) 广发证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36、38、39、41、42 、43 、 44 楼 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚 电话:020-87555888 传真:020-87557985 客服电 话:95575 或 致电 各地营 业网 点 公司网 站:www.gf.com.cn (56) 西南证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 法定代 表人 :余 维佳 联系人 :张 煜 电话:023-63786141 客服电 话:4008096096 公司网 站:www.swsc.com.cn 长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要 23 (57) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼 法定代 表人 :陈 柏青 联系人 :周 嬿旻 联系电 话:0571-28829790 传真:0571-26698533 客服电 话:4000-766-123 公司网 址:www.fund123.cn (58) 诺亚正 行( 上海) 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 8 楼801 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼801 室 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :张 姚杰 联系电 话:021-38509636 客服电 话:400-821-5399 公司网 站:www.noah-fund.com (59) 上海天 天基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 法定代 表人 :其 实 联系人 :高 莉莉 联系电 话:020-87599121 客服电 话:400-1818-188 公司网 站:www.1234567.com.cn (60) 万银财 富股 份有 限公 司 办公地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 盘古 大 观 A 座 3201 法定代 表人 :李 招弟 联系人 :刘 媛 联系电 话:010-59393923 客服电 话:400-808-0069 公司网 站:www.wy-fund.com (61) 北京展 恒基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层 法定代 表人 :闫 振杰 联系人 :焦 琳 长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要 24 联系电 话:010-85189120 客服电 话:400-888-6661 公司网 站:www.myfund.com (62) 和讯信 息科 技有 限公 司


住所: 北京 市朝 阳区 朝外 大街 22 号 泛利 大厦10 层 法定代 表人 :王 莉


联系人 :吴 阿婷 联系电 话:0755-82721106 客服电 话:400-9200-022 公司网 站:licaike.hexun.com (63) 上海好 买基 金销 售有 限公 司 住所: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 法定代 表人 : 杨 文斌 联系人 :金侃 联系电 话: 021-58870011-6706 客服电 话:400-700-9665 公司网 站:www.ehowbuy.com 基金管 理人 可根 据 业 务发 展需要 ,选 择其 他符 合要 求的机 构代 理销 售本 基金 ,并及 时 公告。 3、场 内代 销机 构 具有基 金代 销业务 资 格的 深圳交 易所 会员 单位 (具 体名单 可在 深交 所网 站查 询 ) 。 (二) 基金 注册 登记 机构 名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司 住所: 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号 办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号 法定代 表人 :金 颖 联系人 :任 瑞新 电话:010-58598835 传真:010-58598907 (三) 律师 事务 所与 经办 律师 律师事 务所 名称 :北 京国 枫凯文 律师 事务 所 长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要 25 注册 地 址: 北京 市西 城区 金融大 街一 号 A 座 12 层 负责人 :张 利国 经办律 师: 刘洪 蛟、 李雅 婷 电话:0755-23993388 传真:0755-86186205 联系人 : 李 雅婷 (四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 会计师 事务 所名 称: 安永 华明会 计师 事务 所 ( 特殊 普通合 伙) 住所( 办公 地址 ) : 北京 市 东城区 东长 安 街1 号 东方 广场安 永大 楼 17 层01-12 室


执行事 务合 伙人 :Ng Albert Kong Ping 吴港 平 电话:010-58153000


传真:010-85188298


签章注 册会 计师 :昌 华、 周刚


联系人 :李 妍明 四、基金的名称 本基金 名称 : 长 城久 兆中 小板 300 指数 分级 证 券投 资基金 五、基金的类型 本基金 类型 :契 约型 开放 式 六、基金的投资目标 本基金 通过 投资 约束 和数 量化监 控, 力求 实现 对中 小板 300 ( 价格 )指 数的 有效跟 踪 。 在正常 市场 情况 下, 本基 金力争 将基 金净 值增 长率 与业绩 比较 基准 变化 率之 间的日 平均 跟 踪误差 控制 在0.35% 以内 ,年跟 踪误 差控 制 在 4% 以 内。 七、基金的投资范围 本基金 投资 范围 为具 有良 好流动 性的 金融 工具 , 包 括中小 板 300 (价 格) 指数 的成份 股 及其备 选成 份股 、 新股 ( 一级市 场初 次发 行或 增发 ) 、 债 券、 资产 支持 证 券 、 权证 , 以 及经 中国证 监会 批准 的允 许本 基金投 资的 其他 金融 工具 (但须 符合 中国 证监 会相 关规定 ) 。 本基金 投资 于股 票的 资产 占基金 资产 净值 的比 例不 低于 90% , 其中 将不 低于90% 的股 票长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要 26 资产投 资于 中小 板 300 ( 价格) 指数 的成 份股 及其 备选成 份股 ,现 金或 者到 期日在 一年 以 内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值 的5% 。 权证 及其 他金融 工具 的投 资比 例依 照法律 法规 或 监管机 构的 规定 执行 。 如法律 法规 或监 管机 构今 后允许 本基 金投 资其 他品 种, 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 , 可以将 其纳 入投 资范 围, 进行组 合资 产管 理。 八、基金的投资策略 本基 金采用完 全复制 策略,按 照标的指 数成份股构成及 其权重构 建股票资产组合 ,并 根据标 的指 数成 份股 及其 权重的 变化 对股 票组 合进 行动态 调整 。但 因特 殊情 况导致 基金 无 法有效 跟踪 标的 指数 时, 本基金 将运 用其 他方 法建 立实际 组合 ,力 求实 现基 金相对 业绩 比 较基准 的跟 踪误 差最 小化 。 1.资产 配置 策略 为 了 实 现 追 踪 误 差 最 小 化 , 本 基 金 投 资 于 股 票 的 资 产 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 不 低 于 90% , 其中 将不 低于90% 的 股票资 产投 资于 中小 板 300 (价 格) 指数 的成 份股 及 其备选 成份 股。本 基金 将采 用完 全复 制策略 ,按 标的 指数 成份 股及其 权重 构建 股票 资产 组合。 2.股票 投资 策略 本基金 通过 完全 复制 策略 进行被 动式 指数 化投 资 , 根据中 小 板 300 ( 价格 ) 指 数成份 股 的基准 权重 构建 股票 资产 组合, 并根 据成 份股 构成 及其权 重的 变动 进行 动态 调整。 (1) 股票 投资 组合 的构 建 本基金 将按 照中 小 板 300 ( 价格 ) 指 数各 成份 股的 基 准权重 进行 股票 资产 配置 。 当 遇到 成份股 停牌 、流 动性 不足 、投资 限制 或其 他影 响指 数复制 的市 场因 素, 使基 金无法 依指 数 权重购 买某 成份 股或 预期 将调整 的标 的指 数成 份股 时,本 基金 可以 根据 市场 情况, 对基 金 资产进 行适 当调 整, 以尽 量缩小 跟踪 误差 。 (2) 股票 投资 组合 的调 整 本基金 的股 票投 资组 合将 根据中 小 板 300 (价 格) 指 数成份 股构 成及 其权 重的 变动进 行 相应的 定期 调整 和日 常修 正,本 基金 还将 根据 投资 比例限 制、 申购 赎回 变动 情况等 因素 , 对股票 投资 组合 进行 不定 期调整 ,力 争实 现跟 踪误 差最小 化。 1)定 期调 整 本基 金所构建 的投资组合将定 期根据所 跟踪标的指数成 份股的调 整进行相应的跟 踪调 整。 中 小板300 指数 的样 本 股每半 年调 整一 次, 每次 样 本股调 整数 量不 超过 样本 总数 的10% 。长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要 27 样本调 整设 置缓 冲区 ,排 名在样 本 数 70% 范围 之内 的非原 成份 股按 顺序 入选 ,排名 在样 本 数130% 范 围之 内的 原成 份 股按顺 序优 先保 留。 本基金 将持 续关 注中 小 板 300 指 数成 份股 的 变 动情 况,在 指数 成份 股调 整生 效前, 分 析并确 定组 合调 整策 略, 及时进 行投 资组 合的 优化 调整, 实现 指数 调整 前后 基金资 产稳 定, 减小基 金资 产波 动对 追踪 误差造 成的 影响 。 2)不 定期 调整 ①当 成份股发 生增发、送配等 情况而影 响成份股在指数 中权重的 行为时,本基金 将根 据其需 调整 的权 重比 例, 进行相 应调 整。 ②当 上市公司 股权关系发生变 动导致其 控股属性发生变 化或者指 数成份股出现吸 收合 并等事 件时 ,本 基金 可根 据市场 情况 ,对 基金 资产 进行适 当调 整, 以尽 量缩 小跟踪 误 差 。 ③本 基金将根 据申购和赎回情 况,结合 基金的现金头寸 管理,制 定交易策略对股 票投 资组合 进行 调整 ,使 基金 申购和 赎回 不会 对追 踪误 差带来 重大 影响 。 ④若 因个别成 份股停牌、流动 性不足或 法规限制等因素 ,使得本 基金无法按照其 所占 标的指 数权 重进 行购 买时 ,本基 金将 综合 考虑 跟踪 误差最 小化 和投 资者 利益 ,部分 持有 现 金或买 入相 关的 替代 性组 合。 进行 股票替换 时遵循的原则如 下:①用 以替换的股票与 被替换股 票属于同一行业 ;② 用以替 换的 股票 具有 较好 的流动 性; ③用 以替 换的 股票或 股票 组合 与被 替换 的股票 在考 察 期内日 收益 率序 列风 险收 益特征 高度 相关 ,能 较好 地代表 被替 代股 票的 收益 率及其 波动 情 况。 3.债券 投资 策略 本基 金将根据 “自 上而下”对 宏观经济 形势、财政与货 币政策, 以及债券市场资 金供 求等因 素的 分析 ,重 点参 考基金 的流 动性 管理 需要 ,选取 流动 性较 好的 债券 进行配 置。 4.权证 投资 策略 本基 金在进行 权证投资时将在 严格控制 风险的前提下谋 取最大的 收益,以不改变 投资 组合的 风险 收益 特征 为首 要条件 ,运 用有 关数 量模 型进行 估值 和风 险评 估, 谨慎投 资。 此外 , 本 基金 还将 根据 市 场情况 , 适度 参与 新股 申 购 ( 含增 发新 股) 。 如法 律 法规或 监 管机构 今后 允许 本基 金投 资其他 品种 ,基 金管 理人 在履行 适当 程序 后, 可以 将其纳 入投 资 范围, 进行 组合 资产 管理 。 长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要 28 九、基金的业绩比较 基准 本基金 以中 小 板300 (价 格)指 数作 为标 的指 数。 本基金 业绩 比较 基准 :中 小板 300( 价格) 指数 收益 率×95% + 活期 存款 利率( 税后) ×5% 由于本 基金 为完 全复 制型 指数基 金, 跟踪 标的 为中 小板 300 ( 价格 ) 指 数, 同 时本基 金 现金或 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5% ,因 此本 基金 以中小 板 300 (价格 )指 数收 益率 和活 期存款 利率 (税 后) 的复 合收益 率作 为基 金的 业绩 比较基 准符 合 本基金 的特 性。 今后 , 如 果指 数公 司变 更 或停止 中小 板300 (价 格 ) 指数的 编制 及发 布 , 或 中 小板 300 (价格 ) 指数 由其 他指 数 替代 (单 纯更 名除 外) , 或 由于指 数编 制方 法发 生重 大变更 等原 因 导致中 小 板 300 (价 格) 指数不 宜继 续作 为标 的指 数,或 市场 有其 他更 适合 投资的 指数 , 本基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ,可 以变 更本 基金 的标的 指数 和投 资对 象, 并选择 确定 新 的标的 指数 ,相 应变 更基 金名称 、投 资范 围和 业绩 比较基 准或 业绩 比较 基准 的权重 构成 。 本基金 由于 上述 原因 变更 标的指 数和 投资 对象 以及 相应变 更基 金名 称、 投资 范围和 业绩 比 较基准 或业 绩比 较基 准的 权重构 成, 不需 召开 基金 持有人 大会 通过 ,但 须经 基金管 理人 和 基金托 管人 协商 一致 ,并 在报中 国证 监会 备案 后及 时公告 。 十、基金的风险收益 特征 本基金 为指 数型 基金 , 长 期平均 风险 和预 期收 益率 高于普 通股 票型 基金 、 混 合型基 金 、 债券型 基金 、货 币市 场基 金等, 为高 风险 、高 收益 产品。 十一、投资组合报告 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 重 大遗漏 ,并 对其 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及连 带责 任。


本基金 托管 人中 国建 设银 行股份 有限 公司 根据 本基 金合同 规定 , 于 2014 年 8 月8 日 复 核了本 报告 中的 财务 指标 、净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容, 保证 复核 内容 不存在 虚假 记 载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。


本投资 组合 报告 所载 数据 截至2014年6月30日 止, 本 报告中 所列 财务 数据 未经 审计。 1、 报告期 末基 金资 产组 合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (%) 1 权益投 资 18,166,936.03 93.63 其中: 股票 18,166,936.03 93.63 长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要 29 2 固定收 益投 资 12,334.14 0.06 其中: 债券 12,334.14 0.06 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合计 1,153,287.76 5.94 7 其他资 产 70,945.87 0.37 8 合计 19,403,503.80 100.00 2、 (1) 报告 期末 指数 投资 按 行业分 类的 股票 投资 组合 代 码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 286,140.42 1.51 B 采矿业 249,241.30 1.32 C 制造业 13,006,404.82 68.69 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 58,872.10 0.31 E 建筑业 776,949.18 4.10 F 批发和 零售 业 701,339.72 3.70 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 43,259.48 0.23 H 住宿和 餐饮 业 74,983.75 0.40 I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 1,827,790.41 9.65 J 金融业 307,398.98 1.62 K 房地产 业 220,876.89 1.17 L 租赁和 商务 服务 业 340,026.46 1.80 M 科学研 究和 技术 服务 业 19,100.62 0.10 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 254,551.90 1.34 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 18,166,936.03 95.94 (2) 报告期 末积 极投 资按 行业 分类的 股票 投资 组合 本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资股 票。 3、 (1 ) 报 告期 末指 数投 资按 公允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 序的 前十 名股 票投资 明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 ( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 002190 成飞集 成 9,600 566,400.00 2.99 长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要 30 2 002024 苏宁云 商 59,420 389,795.20 2.06 3 002241 歌尔声 学 11,371 303,150.86 1.60 4 002415 海康威 视 17,707 299,956.58 1.58 5 002450 康得新 11,228 255,437.00 1.35 6 002223 鱼跃医 疗 10,370 251,472.50 1.33 7 002353 杰瑞股 份 5,679 228,579.75 1.21 8 002230 科大讯 飞 8,446 224,663.60 1.19 9 002202 金风科 技 23,349 221,582.01 1.17 10 002594 比亚迪 4,662 221,398.38 1.17 (2) 报告 期末 积极 投资 按 公允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 序的 前五 名股 票投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资股 票。 4、 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 ( %) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 12,334.14 0.07 8 其他 - - 9 合计 12,334.14 0.07 5、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 128005 齐翔转 债 64 6,807.68 0.04 2 128004 久立转 债 51 5,526.46 0.03 3 - - - - - 4 - - - - - 5 - - - - - 6、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前十 名资 产支 持证 券投 资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。





7、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9、 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要 31 9.1 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细 本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 ,期 末未 持有 股指 期货。 9.2 本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策 本基金 尚未 在基 金合 同中 明确股 指期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露方 式等, 暂 不参与 股指 期货 交易 。 10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 10.1 本 期国 债期 货投 资政 策 本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、 比 例限 制 、 信 息披 露方 式 等, 暂不 参与国 债期 货交 易。 10.2 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 未进 行国 债期货 投资 ,期 末未 持有 国债期 货。 10.3 本 期国 债期 货投 资评 价 本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。 11 、 投资 组合 报告 附注 11.1 本报 告期 内基 金投 资 的前十 名证 券的 发行 主 体 未被监 管部 门立 案调 查 , 或在报 告 编制日 前一 年内 受到 过公 开谴责 、处 罚。 11.2 基金 投资 的前 十名 股 票中, 未有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外股 票 。 11.3 其他 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 39,642.40 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 265.42 5 应收申 购款 790.98 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 30,247.07 8 其他 - 9 合计 70,945.87


11.4 报告 期末 持有 的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要 32 11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 11.5.1 报 告期 末指 数投 资 前十名 股票 中存 在流 通受 限情况 的说 明





本 基金 本报 告期 末指 数投资 前十 名股 票中 未存 在流通 受限 的情 况。 11.5.2 报 告期 末积 极投 资 前五名 股票 中存 在流 通受 限情况 的说 明 本基金 本报 告期 末积 极投 资前五 名股 票中 未存 在流 通受限 的情 况。 十二、基金的业绩 过往一 定阶 段本 基金 净值 增长率 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的 比较 (截 至 2014 年 6 月30 日) 时间段 净值增 长率① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 基金合 同生 效日 (2012 年1 月30 日 ) 至2012 年12 月31 日 -11.80% 1.24% 0.00% 1.31% -11.80% -0.07% 2013年1月1 日至 2013年12月31日 18.58% 1.44% 22.07% 1.45% -3.49% -0.01% 2014年1月1 日至 2014年6月30 日 -0.15% 1.28% 0.14% 1.27% -0.29% 0.01% 基金合 同生 效日 至2014 年6 月30 日 4.43% 1.33% 22.24% 1.36% -17.81% -0.03% 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 , 基金 管理 人 依照恪 尽职 守 、 诚 实信 用 、 谨 慎勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产, 但不 保证 基金 一定 盈利, 也不 保证 最低 收益 。 十三、基金费用概览 (一) 与基 金运 作有 关的 费用 1.基金 费用 的种 类 (1)基 金管 理人 的管 理费 ; (2)基 金托 管人 的托 管费 ; (3)基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ; (4)基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用; (5)基 金份 额持 有人 大会 费 用; (6)基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ; (7)基 金的 证券 交易 费用 ; (8)基 金上 市费 及年 费; (9)标 的指 数许 可使 用费 ; 长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要 33 (10)基 金收 益分 配中 发生 的费用 ; (11)依 法可 以在 基金 财产 中列支 的其 他费 用。 2.上述 基金 费用 由基 金管 理人在 法律 规定 的范 围内 参照公 允的 市场 价格 确定 , 法律法 规 另有规 定时 从其 规定 。 3.基金 费用 计提 方法 、计 提标准 和支 付方 式 (1)基 金管 理人 的管 理费 在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的1%年 费率 计提 。计 算方 法如下 : H=E× 年管 理费 率÷ 当年 天数 H为每 日应 计提 的基 金管 理 费 E为前 一日 基金 资产 净值 基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 , 经基金托 管人复核 后于次 月首日起5 个工作 日内从基 金财产中 一次性支 付给基 金管理人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。 (2)基 金托 管人 的托 管费 在通常 情况 下 , 基 金托 管 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.22%年 费率 计提 。 计算 方法如 下 : H=E× 年托 管费 率÷ 当年 天数 H为每 日应 计提 的基 金托 管 费 E为前 一日 基金 资产 净值 基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 , 经基金托 管人复核 后于次 月首日起5 个工作 日内从基 金财产中 一次性支 付给基 金 托管人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。 (3)基 金合 同生 效后 的指 数 使用许 可费 本基金 作为 指数 基金 , 需 根据与 深圳 证券 信息 有限 公司签 署的 《 指数 使用 许 可协议 》 的 约定向 深圳 证券 信息 有限 公司支 付指 数使 用许 可费 。 指数使 用许 可费 的计 费时 间从本 基金 基 金合同 生效 日开 始计 算; 基金合 同生 效之 日所 在季 度的指 数使 用费 ,按 实际 计提金 额收 取 , 不设下 限 。 自 基金 合同 生 效之日 所在 季度 的下 一季 度起 , 指 数使 用许 可费 收 取下限 为每 季度 5万元 。 在通常情况 下,指 数使用 许可费按前 一日基 金资产 净值的0.02% 的年 费率计 提 。当本基 金在某个 季度的指 数使 用 许可费不 足5万元 时,由于 指数使用 许可费收 取下限 的存在, 本 基 金在该季 度实际的 指数使 用许可费 年费率将 高于0.02% 。指数 使用许可 费每日 计算,逐 日累 计,按 季支 付。 指数使 用许 可费 计算 方法 如下: H=E×0.02% ÷ 当年 天数 H为每 日应 付的 指数 使用 许 可费 长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要 34 E为前 一日 的基 金资 产净 值 (4)除管理 费、托 管费、 标 的指数使用 许可费 和前述 十 七(一) 所列之 外的基 金费用, 由基金 托管 人与 基金 管理 人协商 后 , 根 据其 他有 关 法规及 相应 协议 的规 定 , 按费用 支出 金额 支付, 列入 或摊 入当 期基 金费用 。 (二) 与基 金销 售有 关的 费用 1. 久兆300 份额 的 申 购费 用 (1) 申 购费 率 久兆300 份额 的 申购 采用 “金额 申购 ”方 式。 申购 费由投 资者 承担 ,在 申购 基金份 额 时收取 ,主 要用 于本 基金 的市场 推广 、销 售、 登记 结算等 各项 费用 ,不 列入 基金财 产。 投 资者可 以多 次 申 购本 基金 , 申购 费率 按每 笔 申 购申 请单独 计算 。 场外申购费率 申购金额(含申购费 ) 申购费率 50 万 元以 下 1.2% 50 万元(含)-200 万元 0.8% 200 万元( 含)-500 万元 0.4% 500 万元( 含)以上 每笔1000 元 场内申购费率 由深圳 证券 交易 所会 员单 位按照 场外 申购 费率 设定 投资者 的场内 申购费 率。 (2)申 购份 额的 计算 久兆300 份 额的 申购 金额 包括申 购费 用和 净申 购金 额,其 中: 净申购 金额 =申 购金 额/ (1+申 购费 率) 申购金 额在500 万元( 含) 以上的 适用 固定 金额 的申 购费, 即净 申购 金额 = 申 购金额 - 固定申 购 费 金额 申购费 用 = 申购 金额 -净 申购金 额 申购份 额 = 净申 购金 额/ 申 购当 日 久兆 300 基金 份额 净值 通过场 外方 式进 行申 购的 ,申购 份额 计算 结果 保留 到小数 点后2 位 ,小 数点 后 2 位以 后的部 分四 舍五 入, 由此 产生的 误差 计入 基金 财产 ;通过 场内 方式 申购 的, 申购份 额计 算 结果保 留到 整数 位 , 计 算所 得整数 位后 小数 部分 的份 额对应 的资 金返 还至 投资 者资金 账 户 。 例1 : 某 投资 者通 过场 外投 资 10 万元 申购 久兆300 份 额, 申购 费率 为1.2% , 假 定申购 当日久兆 300 份 额的 基金 份额净 值 为 1.100 元 ,则 其可得 到的 申购 份额 为: 净申购 金额 =100,000 /(1 +1.2%) =98,814.23 元 申购费 用=100,000 -98,814.23 =1185.77 元 申购份 额=98,814.23/1.100 =89,831.12 份 长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要 35 例 2:如 例 4, 如果 该投 资 者选择 通过 场内 申购 ,假 定申购 费率 也为 1.2% ,则 因场内 份额保 留至 整数 位, 故投 资者申 购所 得份 额 为89,831 份, 不足1 份 部分 对应 的申购 资金 返 还给投 资者 。计 算方 法如 下: 实际净 申购 金额 =89,831 ×1.100 =98,814.10 元 退款金 额=100,000 -98,814.10 -1185.77 =0.13 元 2.赎回 费用 (1) 赎 回费 率 久兆300 份额 的 申购 采用 “ 份额 赎回 ”方 式。 赎回 费由基 金份 额持 有人 承担 ,在赎 回 基金份 额时 收取 ,其中 25% 归入 基金 财产 ,其 余部 分 用于支 付注 册登 记费 和其 他手续 费。 场外赎回费率 持有年限 赎回费率 1 年以内 0.5% 1 年( 含)-2 年 0.25% 2 年( 含)以上 0% 场内赎回费率 0.5% 注:上 表中 ,1 年 按365 天计算 。 (2) 赎 回金 额的 计算 久兆300 份额 的 净赎 回金 额为赎 回总 金额 扣减 赎回 费用。 其中 : 赎回总 金额 =赎 回份 额× 赎回当 日久 兆300 份 额的 基金份 额净 值 赎回费 用= 赎回 总金 额× 赎回费 率 净赎回 金额 =赎 回总 金额 -赎回 费用 上述计 算结 果均 按四 舍五 入方法 ,保 留到 小数 点后 两位, 由此 产生 的收 益或 损失由 基 金财产 承担 。 例3: 某 投资 者赎回10 万份 久兆300 份 额, 持有 时间为8 个月, 对应的 赎回 费率 为0.5%, 假设赎 回当 日久兆 300 份 额的基 金份 额净 值 是1.100 元, 则其 可 得 到的 赎回 金额为 : 赎回总 金额 =100,000 ×1.100 =110,000 元 赎回费 用=110,000 ×0.5% =550 元 净赎回 金额 =110,000 -550 =109,450 元 3.转换 费用 (1) 基金转 换费用 由转出 基 金的赎回费 和转出 与转入 基金的申购 费补差 二部分 构成,具 体收取 情况 视每 次转 换时 两只基 金的 申购 费率 差异 情况和 赎回 费率 而定 。 基 金 转换费 用由 基 金份额 持有 人承 担 。 转 入 份额保 留到 小数 点后 两位 , 剩 余部 分舍 去, 舍去 部 分所代 表的 资产 归转入 基金 财产 所有 。 ①如转 入基 金的 申购 费率> 转出基 金的 申购 费率 长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要 36 转出金 额= 转出 基 金 份额 × 转出基 金当 日基 金份 额净 值 转出基 金赎 回费 =转 出金 额×转 出基 金赎 回费 率 转入总 金额 =转 出金 额- 转出基 金赎 回费 转入基 金申 购费 补差 费率 =转入 基金 适用 申购 费率 -转出 基金 适用 申购 费率 转入基 金申 购费 补差 =转 入总金 额- 转入 总金 额/(1+ 转入 基金 申购 费补 差费 率) 转入净 金额 =转 入总 金额 -转入 基金 申购 费补 差 转入份 额= 转入 净金 额/ 转 入基金 当日 基金 份额 净值 基金转 换费 =转 出基 金赎 回费+ 转入 基金 申购 费补 差 例4:某基金 份额持 有人将 持有的 本基 金 场外 份额10,000 份转换 为 场外 长城 久富 核心成 长股票型 证券投资 基金(LOF) 基金份 额, 持有 期满1 年(未满2 年) 。假 设转换 当日转出 基金 的 份额净值 是1.115元, 转 入基金的份 额净值 是1.1450元,对应赎 回费率 为0.25 %,申购 费 补差费 率为0.3 %, 则可 得 到的转 换份 额 及 转换 费 用 计算如 下 : 转出金 额=100,000 ×1.115=111,500 元 转出基 金赎 回费 =111,500 ×0.25%=278.75 元 转入总 金额 =111,500 -278.75 =111,221.25 元 转入基 金申 购费 补差 =111,221.25 -111,221.25/(1+0.3% )=332.67 元 转入净 金额 =111,221.25 -332.67 =110,888.58 元 转入份 额=110,888.58/1.1450=96,845.92 份 基金转 换费 =278.75 +332.67 =611.42 元 ②如转 出基 金的 申购 费率 ≥转入 基金 的申 购费 率 基金转 换费 用= 转出 金额 ×转出 基金 赎回 费率 例5 : 某 基 金 份 额 持 有 人 将 持 有 的 场 外 长城 久 富 核 心 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基金 (LOF)10,000 份基金 份额转 换为本基金 场外份 额 , 持 有期满1 年 (未满2 年) 。 假设转换当 日 转出基 金 的 份额 净值 是1.2150元 , 转入 基金 的份 额净 值是1.155 元 , 对 应赎 回费 率为0.25%, 申购费 补差 费率 为0 ,则 可 得到的 转换 份额 及转 换费 用计算 如下 : 转出金 额= 10,0 00× 1.2150=12,150 元 转出基 金赎 回费 =12,150 ×0.25 %=30.38 元 转入总 金额 =12,150 -30.38 =12,119.62 元 转入基 金申 购费 补差 =0 转入净 金额 =12,119.62 -0=12,119.62元 转入份 额=12,119.62/1.155 =10,493.17 份 基金转 换费 用=12,15 0× 0 .25%=30.38元 (2)对 于实 行级 差申 购费 率(不 同申 购金 额对 应不 同 申购费 率的 基金), 以 转入 总金额 对 应的转 出基 金申 购费 率 、 转入基 金申 购费 率计 算申 购补差 费用 ; 如转 入总 金 额对应 转出 基金长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要 37 申购费 或转 入基 金申 购费 为固定 费用 时, 申购 补差 费用视 为0 。 (3) 转 出基 金赎 回费 的25 % 计入转 出基 金资 产。 (4) 计算基 金转换 费用所 涉 及的申购费 率和赎 回费率 均按基金合 同、更 新的招 募说明书 规定费 率执 行 , 对 于通 过 本公司 网上 交易 、 费率 优 惠活动 期间 发生 的基 金转 换业务 , 按照 本 公司最 新公 告的 相关 费率 计算基 金转 换费 用。 (三)不 列入 基金 费用 的项 目 基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损 失, 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前所 发生 的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。 (四)基 金管 理人 和基 金托 管人可 根据 基金 发展 情况 调整基 金管 理费 率和 基金 托管费 率 。 基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日2 日前 在指 定 媒体上 刊登 公告 。 (五)基 金税 收 基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定, 履行纳 税义 务 。 十 四、对招募说明书 更新 部分的说明 本基金 管理 人根 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作 管理办 法》 、 《证 券投 资基 金销售 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金 信 息披 露管 理办 法》等 法律 法 规及 《 长 城久 兆中 小板300 指数分 级证 券投 资基 金 基 金合同 》 的要 求 , 并 结合 本 基金管 理人 对基金 实施 的投 资管 理活 动, 对2014 年3月14日 刊登 的本基 金招 募说 明书 进行 了更新 , 更 新 的主要 内容 如下: 1、 在 “ 重要 提示” 中, 更 新了招 募说 明书 所载 内容 截止日 期与 有关 财务 数据 、 净值 表 现截止 日期 。 2、在 第三 部分 “基 金管 理 人”中 , 更 新了 基金 管理 人情况 及主 要人 员情 况 。 3、在 第四 部分 “基 金托 管 人”中 ,更 新了 基金 托管 人的信息 。 4、在 第五 部分 “相 关服 务 机构” 中, 更新 了 代 销机 构信息 与经 办律 师信息 。 5、在 第十 二 部 分“ 基金 的 投资管 理” 中, 更新 了投 资组合 报告 内容 ,披 露截 至 2014 年6 月30 日 的 数据 。 6、 在第 十三 部分 “基 金的 业绩” 中, 披露了 截 至 2014 年6 月 30 日 本基 金的 业 绩数据 。 7、在 第二 十七 部分 “其 他 应披露 的事 项” 中 , 披露 了本期 已刊 登的 公告 事项 。 长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要 38 长城基 金管 理有 限公 司 二○一 四年 九月 十一 日