招募说 明书 摘要
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富国 强回 报 定期 开 放 债 券 型证 券 投资 基 金
招 募 说明 书 (更 新 )
( 摘 要)
(二 0 一 四年 第二号)
富国强回报定期开放 债 券型证券投资基金 的募集 申 请 经 中 国 证 监 会 2012 年
11 月9 日证监许可【2012 】1479 号文核准。本基金的基金合同于 2013 年 1 月29
日生效。
【重要提示】
基 金 管 理 人 保 证本 招 募说 明 书 的 内 容 真实 、 准确 、 完 整 。 本 招募 说 明书 经 中
国 证 监 会 核准 , 但 中国证 监 会 对 本基 金 募 集的核 准 , 并 不表 明 其 对本基 金 的 价 值
和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本 基 金 投 资 于 证券 市 场, 基 金 净 值 会 因为 证 券市 场 波 动 等 因 素产 生 波动 。 投
资 有 风 险 ,投 资 人 认购( 或 申 购 )基 金 时 应认真 阅 读 本 招募 说 明 书,全 面 认 识 本
基 金 产 品 的风 险 收 益特征 和 产 品 特性 , 充 分考虑 自 身 的 风险 承 受 能力, 理 性 判 断
市 场 , 对 认购 基 金 的意愿 、 时 机 、数 量 等 投资行 为 作 出 独立 决 策 。投资 人 在获得
基 金 投 资 收益 的 同 时,亦 承 担 基 金投 资 中 出现的 各 类 风 险, 可 能 包括: 证 券 市 场
整 体 环 境 引发 的 系 统性风 险 、 个 别证 券 特 有的非 系 统 性 风险 、 大 量赎回 或 暴 跌 导
致 的 流 动 性风 险 、 基金管 理 人 在 投资 经 营 过程中 产 生 的 操作 风 险 以及本 基 金 特 有
风险等。
本基金可投资中小企业私募债券,中小企业私募债券 是指中小微型企 业在
中国境内以非公开方式发行和转让,约定在一定期限还本付息的公司债券 ,其发
行人是非上市中小微企业,发行方式为面向特定对象的私募发行。因此,中小企
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业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大,从而增加了本基金整体
的债券投资风险。
基 金 管 理 人 提 醒投 资 者基 金 投 资 的 “ 买者 自 负” 原 则 , 在 投 资者 作 出投 资 决
策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险
与预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。
基 金 的 过 往 业 绩并 不 预示 其 未 来 表 现 。基 金 管理 人 管 理 的 其 他基 金 的业 绩 并
不构成新基金业绩表现的保证。
本 基 金 为 定 期 开放 基 金, 开 放 频 率 为 每季 度 。 本 基 金 封 闭 期 内不 办 理申 购 赎
回业务。 本基金的每个 自由开放期为5 至20 个工作日, 基金份额持 有人在 自由开
放期可自由申购、 赎回 基金份额。但本基金的每个 受限开放期仅为 1 个工作日,
且在受限开放 期 , 本基金 仅 有 限 度地 确 认 申购、 赎 回 申 请。 因 而 ,基金 份 额 持 有
人可能面临因不能全部赎回基金 而产生的流动性风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止 至 2014 年 7 月 29 日,基金投资组合报告和业绩
表现截止至2014 年6 月 30 日(财务数据未经审计)。
一 、基 金管 理人
( 一) 基金管 理人 概况
本基金基金管理人为富国基金管理有限公司,基本信息如下:
名称:富国基金管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人:陈敏
总经理: 陈戈
成立日期:1999 年 4 月13 日
电话: (021)20361818
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传真: (021)20361616
联系人: 范伟隽
注册资本:1.8 亿元人民币
股权结构(截止于 2014 年7 月29 日) :
股东名称 出资比例(%)
海通证券股份有限公司 27.775%
申银万国证券股份有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托 有限公司 16.675%
公 司 设 立 了 投 资决 策 委员 会 和 风 险 控 制委 员 会等 专 业 委 员 会 。投 资 决策 委 员
会 负 责 制 定基 金 投 资的重 大 决 策 和投 资 风 险管理 。 风 险 控制 委 员 会负责 公司日常
运 作 的 风 险控 制 和 管理工 作 , 确 保公 司 日 常经营 活 动 符 合相 关 法 律法规 和 行 业 监
管规则,防范和化解运作风险、合 规与道德风险。
公司目前下设十九个部门、 三个分公司和二个子公司, 分别是: 权益 投资部、
固 定 收 益 投资 部 、 量化与 海 外 投 资部 、 权 益专户 投 资 部 、养 老 金 投资部 、 权 益 研
究 部 、 集 中交 易 部 、机构 业 务 部 、零 售 业 务部、 营 销 管 理部 、 客 户服务 部 、 电 子
商 务 部 、 战略 与 产 品部、 监 察 稽 核部 、 计 划财务 部 、 人 力资 源 部 、行政 管 理 部 、
信息技术部、 运营部、 北京分公司、 成都分公 司、 广州分公司、 富国 资产管理 (香
港 ) 有 限 公司 、 富 国资产 管 理 ( 上海 ) 有 限公司 。 权 益 投资 部 : 负责权 益 类 基 金
产 品 的 投 资管 理 ; 固定收 益 投 资 部: 负 责 固定收 益 类 公 募产 品 和 非固定 收 益 类 公
募产品 的 债券 部 分 (包括 公 司 自 有资 金 等 )的投 资 管 理 ;量 化 与 海外投 资 部 : 负
责 量 化 权 益投 资 、 量化衍 生 品 投 资及 境 外 权益等 各 类 投 资的 研 究 与投资 管 理 ; 权
益 专 户 投 资 部: 负 责 社保 、 保 险 、QFII、 一 对一 、 一 对 多 等非 公 募 权益 类 专 户 的
投 资 管 理 ;养 老 金 投资部 : 负 责 养老 金 ( 企业年 金 、 职 业年 金 、 基本养 老 金 、 社
保 等 ) 及 类养 老 金 专户等 产 品 的 投资 管 理 ;权益 研 究 部 :负 责 行 业研究 、 上 市 公
司 研 究 和 宏观 研 究 等;集 中 交 易 部: 负 责 投资交 易 和 风 险控 制 ; 机构业 务 部 : 负
责 年 金 、 专户 、 社 保以及 共 同 基 金的 机 构 客户营 销 工 作 ;零 售 业 务部: 管 理 华 东
营销中心、 华中营销中心、 华南营销中心 (广州分公司) 、 北方营销中心 (北京分
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公司) 、 西部营销中心 (成都分公司) 、 华北营销中心, 负责共同基金的零售业务;
营销管理部: 负责营销 计划的拟定和落实、 品 牌建设和媒体关系管理,为零售和机
构 业 务 团 队、 子 公 司等提 供 一 站 式销 售 支 持;客 户 服 务 部: 拟 定 客户服 务 策 略 ,
制 定 客 户 服务 规 范 ,建设 客 户 服 务团 队 , 提高客 户 满 意 度, 收 集 客户信 息 , 分 析
客 户 需 求 ,支 持 公 司决策 ; 电 子 商务 部 : 负责基 金 电 子 商务 发 展 趋势分 析 , 拟 定
并 落 实 公 司电 子 商 务发展 策 略 和 实施 细 则 ,有效 推 进 公 司电 子 商 务业务 ; 战 略 与
产 品 部 : 负责 开 发 、维护 公 募 和 非公 募 产 品 ,协 助 管 理 层研 究 、 制定、 落 实 、 调
整 公 司 发 展战 略 , 建立数 据 搜 集 、分 析 平 台,为 公 司 投 资决 策 、 销售决 策 、 业 务
发 展 、 绩 效分 析 等 提供整 合 的 数 据支 持 ; 监察稽 核 部 : 负责 监 察 、风控 、 法 务 和
信 息 披 露 ;信 息 技 术部: 负 责 软 件开 发 与 系统维 护 等 ; 运营 部 : 负责基 金 会 计 与
清 算 ; 计 划财 务 部 :负责 公 司 财 务计 划 与 管理; 人 力 资 源部 : 负 责人力 资 源 规 划
与 管 理 ; 行政 管 理 部:负 责 文 秘 、行 政 后 勤;富 国 资 产 管理 ( 香 港)有 限 公 司 :
就 证 券 提 供意 见 和 提供资 产 管 理 ;富 国 资 产管理 ( 上 海 )有 限 公 司:经 营 特 定 客
户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。
截止到 2014 年7 月 29 日, 公司有员工256 人, 其中62%以上具有硕士以上学
历。
( 二) 主要人 员情 况
1、董事会成员
陈敏女士,董事长。中共党员,工商管理硕士,经济师。历任上海市信托投
资 公 司 副 处长 、 处 长;上 海 市 外 经贸 委 处 长;上 海 万 国 证券 公 司 党委书 记 ; 申 银
万国证券股份有限公司副总裁、党委委员。2004 年开始担任富国基金管理有限公
司董事长。
陈戈先生,董事,总经理。 中共党员,硕士,1996 年起开始从事证券行业工
作。曾任 国泰君安证券 研究所研究员。2000 年 10 月加入富国基金管理有限公司,
历 任 研 究 策划 部 研 究员、 研 究 策 划部 经 理 、总经 理 助 理 、权 益 投 资部总 经 理 、 富
国基金管理有限公司副总经理。 2005 年4 月至2014 年4 月任富国天益价值证券投
资基金基金经理,2014 年1 月开始担任富国基金管理有限公司总经理。
麦陈婉芬女士(Constance Mak ) , 副 董 事 长 。文 学 及 商 学 学 士 , 加 拿大 注 册
会计师。1977 年加入加 拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司, 并于
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1989 年成为加拿大毕马威的合伙人之一。1989 年至 2000 年作为合 伙人负责毕马
威在加拿大中部地区 的 对华业务。现任 BMO 金融集团亚洲业务总 经 理(General
Manager, Asia, International, BMO Financial Group)。
裴长江先生, 董事。 中 国党员, 硕士。 历任石 油部第四石油机械厂工会主席;
上 海 万 国 证券 公 司 研究员 、 营 业 部总 经 理 助理、 营 业 部 总经 理 ; 申银万 国 证 券 公
司 浙 江 管 理总 部 副 总经理 、 申 银 万国 证 券 公司经 纪 总 部 副总 经 理 ;华宝 信 托 投 资
有 限 责 任 公司 投 资 总监; 华 宝 兴 业基 金 管 理有限 公 司 董 事、 总 经 理。现 任 海 通 证
券股份有限公司副总经理。
方 荣 义 先 生 , 董事 。 中共 党 员 , 博 士 ,高 级 会计 师 。 历 任 北 京用 友 电子 财 务
技 术 有 限 公司 研 究 所信息 中 心 副 主任 ; 厦 门大学 工 商 管 理 教 育 中 心副教 授 ; 中 国
人 民 银 行 深圳 经 济 特区分 行 深 圳 市中 心 支 行会计 处 副 处 长; 中 国 人民银 行 深 圳 市
中 心 支 行 非银 行 金 融机构 处 处 长 ;中 国 银 行业监 督 管 理 委员 会 深 圳监管 局 财 务 会
计处处长、国有银行监管处处长。现任申银万国证券股份有限公司财务总监。
Edgar Normund Legzdins 先生,董事。学士,加拿大注册会计师。1980 年至
1984 年在 Coopers & Lybrand 担任审计工作;1984 年加入加拿大BMO 银行金融集
团蒙特利尔银行。 现任 BMO 金融集团国际业务全球总裁 (SVP & Managing Director,
International, BMO Financial Group)。
岳 增 光 先 生 , 董事 。 中共 党 员 , 本 科 硕士 , 高级 会 计 师 。 历 任山 东 省济 南 市
经 济 发 展 总公 司 会 计;山 东 正 源 和信 有 限 责任会 计 师 事 务所 室 主 任;山 东 鲁 信 实
业 集 团 公 司财 务 ; 山东省 鲁 信 投 资控 股 集 团有限 公 司 财 务。 现 任 山东省 国 际 信 托
有限公司财务部经理。
戴国强先生, 独立董事。 博士学位。 历任上海财经大学助教、 讲师、 副教授、
教授, 金融学院副院长、 常务副院长、 院长; 上海财经大学教授、 博士生导师, 金
融学院党委书记, 教授委员会主任。 现任上海 财经大学 MBA 学院院长、 党委书记。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生,独立董事。工商管理硕士,加拿大特许会计师。
1976 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任审计工作,
有 30 余 年 财 务 管 理 及 信 息 系 统 项 目 管 理 经 验 , 曾 任 职 在 Neo Materials
Technologies Inc. 前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business
Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)
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及财务副总裁。现任圣力嘉学院(Seneca College) 工商系会计及财务金融科教授。
李 宪 明 先 生 , 独立 董 事。 中 共 党 员 , 博士 。 历任 吉 林 大 学 法 学院 教 师。 现 任
上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。
2、监事会成员
金 同 水 先 生 , 监事 长 。大 学 专 科 。 历 任山 东 省国 际 信 托 有 限 公司 科 员、 项 目
经 理 、 业 务经 理 ; 鲁信投 资 有 限 公司 财 务 经理; 山 东 省 国际 信 托 有限公 司 高 级 业
务经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。
沈寅先生, 监事。 法学学士。 历任上海市中级人民法院助理审判员、 审判员、
审 判 组 长 ;上 海 市 第二中 级 人 民 法院 办 公 室综 合 科 科 长 。现 任 申 银万国 证 券 股 份
有限公司合规稽核总部高级法律顾问。
夏 瑾 璐 女 士 , 监事 。 工商 管 理 硕 士 。 历任 上 海大 学 外 语 系 教 师; 荷 兰银 行 上
海 分 行 结 构融 资 部 经理; 蒙 特 利 尔银 行 金 融机构 部 总 裁 助理 ; 荷 兰银行 上 海 分 行
助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
仇 夏 萍 女 士 , 监事 。 中共 党 员 , 研 究 生。 历 任中 国 工 商 银 行 上海 分 行杨 浦 支
行 所 主 任 ;华 夏 证 券有限 公 司 上 海分 公 司 财务主 管 。 现 任海 通 证 券股份 有 限 公 司
计划财务部副总经理。
李 燕 女 士 , 监 事。 硕 士。 历 任 国 信 证 券有 限 公司 、 富 国 基 金 管理 有 限公 司 基
金会计、基金会计主管。现任富国基金管 理有限公司运营总监助理。
孙 琪 先 生 , 监 事。 学 士。 历 任 杭 州 恒 生电 子 股份 公 司 、 东 吴 证券 有 限公 司 ,
富 国 基 金 管理 有 限 公司系 统 管 理 员、 系 统 管理主 管 。 现 任富 国 基 金管理 有 限 公 司
IT 总监助理。
唐洁 女士,CFA, 监事。 中共党员, 硕士。 历任上海夏商投资咨询有限公司研
究 员 , 富 国基 金 管 理有限 公 司 研 究助 理 、 助理研 究 员 。 现任 富 国 基金管 理 有 限 公
司策略研究员。
郑 焰 女 士 , 监 事。 硕 士。 历 任 上 海 证 券报 、 富国 基 金 管 理 有 限公 司 销售 支 持
经 理 、 富 国基 金 管 理有限 公 司 营 销策 划 高级 经理 , 现 任 富国 基 金 管理有 限 公 司 营
销策划副总监。
3、督察长
范伟隽先生,督 察 长 。中 共 党 员 , 硕 士研 究 生 。 曾 任 毕 马 威 华振 会 计师 事 务
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所项目经理,中国证监会上海监管局主任科员、副处长。2012 年10 月20 日开始
担任富国基金管理有限公司督察长。
4、经营管理层人员
陈戈 先生,总经理 。中共党员,硕士,1996 年起开始从事证券行业工作。曾
任君安证券研究所研究员。2000 年10 月加入富国基金管理有限公司, 历任研究策
划 部 研 究 员、 研 究 策划部 经 理 、 总经 理 助 理 、权 益 投 资 部总 经 理 、 富国 基 金 管 理
有限公司副总经理。2005 年4 月起任富国天益价值证券投资基金基金经理,2014
年1 月开始担任 富国基金管理有限公司总 经理。
林 志 松 先 生 , 副总 经 理。 中 共 党 员 , 大学 本 科, 工 商 管 理 硕 士。 曾 在漳 州 商
检 局 办 公 室、 晋 江 商检局 检 验 科 、厦 门 证 券公司 投 资 发 展部 工 作 。曾任 富 国 基 金
管理有限公司监察稽核部稽察员、 高级稽察员、 部门副经理、 经理、 督察长。2008
年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
陆 文 佳 女 士 , 副总 经 理。 中 共 党 员 , 硕士 研 究生 。 曾 在 中 国 建设 银 行上 海 市
分 行 历 任 分支 行 职 员、经 理 。 曾 在华 安 基 金管理 有 限 公 司历 任 市 场业务 一 部 投 资
顾 问 、 上 海机 构 业 务部总 监 助 理 、市 场 部 总监助 理 、 上 海业 务 部 总经理 、 市 场 部
总经理、 公司副营销总裁。2014 年6 月19 日开始担任 富国基金管理有限公司副总
经理。
5、本基金基金经理
(1) 郑迎迎女士, 硕 士研究生,2008 年起开 始从事证券行业工作。2008 年4
月至 2011 年 7 月任农 银汇理基金管理有限公司 行业研究员;2011 年 8 月至 2012
年10 月担任富国基金管理有限公司债券研究员 ,2012 年10 月起任富国 7 天理财
宝债券型证券投资基金 基金经理,2013 年1 月起任富国强回报定期开放债券型证
券投资基金基金经理 ,2014 年3 月起任富国可转换债券证券投资基金基金经理 。
具有基金从业资格。
(2) 黄纪亮先生, 硕士 研究生,2008 年起开 始从事证 券行业工作。 曾任 国泰
君安证券股份有限公司助理研究员;2012 年11 月至2013 年2 月任富国基金管理
有限公司债券研究员 ;2013 年2 月起任富国强回报定期开放债券型证券投资基金
基金经理 ,2014 年3 月起任富国汇利回报分级债券型证券投资基金基金经理和富
国天利增长债券投资基金基金经理,2014 年6 月起任富国信用债债券型证券投资
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基金基金经理 。具有基金从业资格。
6、投资决策委员会
投资决策委员会 成 员 构成 如 下 : 公 司 总经 理 陈戈 先 生 , 权 益 投资 部 总经 理 朱
少醒先生 ,固定收益投资部总经理 饶刚先生等人员 。
列席人员包括: 督察长 、 集 中交易部总经理以 及投委会主席邀请的其他人员。
本基金采取集体投资决策制度。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、基 金托 管人
( 一) 基金托 管人 情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间:1984 年 1 月 1 日
法定代表人:姜建清
注册资本:人民币 349,018,545,827 元
联系电话:010-66105799
联系人:赵会军
( 二) 主要人 员情 况
截至 2014 年 6 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 170 人,平均年
龄 30 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历, 高管人员均拥有研究生以上学
历或高级技术职称。
( 三) 基金托 管业 务经营 情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提
供托管服务以来, 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨, 依靠严密科学的风险
管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,
严格履行资产托管人职责, 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客
户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 , 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了
国内托管银行中最丰富、 最成熟的产品线。 拥有包括证券投资基金、 信托资产、
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保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 资产、QDII
资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计
划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII 专户资产、
ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 , 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管
理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2014 年 6 月,
中国工商银行共托管证券投资基金 380 只 。 自 2003 年 以 来 , 本 行 连 续 十 年 获
得香港《亚洲货币》 、英国《全球托管人》 、香港《财资》 、美国《环球金融》 、
内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权威财经媒体评选的 44 项最佳托
管 银 行 大 奖 ; 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 , 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金
融领域的持续认可和广泛好评。
三 、相 关服 务机 构
( 一) 基金销售 机构
1.直销机构:富国基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16、17 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16、17 层
法定代表人:陈敏
总经理:陈戈
成立日期:1999 年 4 月13 日
客户服务统一咨询电话:95105686、4008880688 (全国统一,免长途话费)
传真:021-20361544
联系人:林燕珏
公司网站:www.fullgoal.com.cn
2.代销机构
(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
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联系电话: (010)66107900
传真: (010)66107914
联系人:杨菲
客户电话:95588
公司网站:www.icbc.com.cn
(2)中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:蒋超良
联系人:曾艳
电话: (010)85108227
传真: (010)85109219
客户服务电话:95599
公司网站:www.abchina.com
(3)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
传真:010-66275654
联系人:张静
客服电话:95533
公司网址:www.ccb.com
(4)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:傅育宁
电话: (0755)83198888
传真: (0755)83195109
联系人:邓炯鹏
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客服电话:95555
公司网站:www.cmbchina.com
(5)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:胡怀邦
联系电话: (021)58781234
传真: (021)58408483
联系人:曹榕
客服电话:95559
公司网站:www.bankcomm.com
(6)上海银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人:范一飞
电话: (021)68475888
传真: (021)68476111
联系人:龚厚红
咨询电话: (021)962888
公司网站:www.bankofshanghai.com
(7)渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人:刘宝凤
电话:022-58316666
传真:022-58316259
联系人:王宏
客服电话:4008888811
公司网站:www.cbhb.com.cn
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(8)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:东莞市莞城南城路 2 号
办公地址:东莞市莞城南城路 2 号
法定代表人:何沛良
电话:0769-22866268
传真:0769-22866268
联系人:何茂才
客户服务电话:0769-961122
公司网站:www.drcbank.com
(9)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
联系电话: (021)23219000
联系人:金芸
客服热线:95553 、400-8888-001
公司网站:www.htsec.com
(10)申银万国证券股份有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址:上海市常熟路 171 号
法定代表人:储晓明
联系电话: (021)54033888
传真: (021)54038844
联系人:王序微
客服电话: (021)962505
公司网站:www.sywg.com
(11)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市 静安区新闸路1508 号
办公地址:上海市 静安区新闸路1508 号
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法定代表人:薛峰
联系电话:021-22169999
联系人:刘晨
客服热线:95525
公司网站:www.ebscn.com
(12)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系电话: (010)65183888
联系人:权唐
客服电话:400-8888-108
传真: (010)65182261
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(13)国都证券有限责任公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
法定代表人:常喆
电话: (010)84183333
传真: (010)84183311-3389
联系人:黄静
客服热线:400-818-8118
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(14)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
客服电话:400-800-8899
招募说 明书 摘要
14
公司网站:www.cindasc.com
(15)国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅 星路13 号
办公地址:广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F
法定代表人:张雅锋
联系人:曲东欧
电话: (0755)83709350
传真: (0755)83704850
客服热线:95563
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(16)长城证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
电话: (0755)83516289
传真: (0755)83515567
联系人:刘阳
客户服务热线: (0755)33680000(深圳) 、400-6666-888(非深圳地区)
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(17)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法定代表人:何如
联系人:齐晓燕
联系电话: (0755 )82130833
传真: (0755)82133952
客户服务统一咨询电话:95536
公司网站:www.guosen.com.cn
(18)华福证券有限责任公司
招募说 明书 摘要
15
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
联系电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
客服电话:96326 (福建省外请先拨0591)
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(19)齐鲁证券有限公司
注册地址:济南市经七路 86 号
办公地址:济南市经七路 86 号23 层
法定代表人:李玮
联系人:王霖
电话:0531-68889157
传真:0531-68889752
客户服务电话:95538
公司网址:www.qlzq.com.cn
(20)江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣 水路 56 号
法定代表人:孙名扬
联系人:张宇宏
联系电话:0451-82336863
传真:0451-82287211
客户服务热线:400-666-2288
公司网站:www.jhzq.com.cn
(21)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
招募说 明书 摘要
16
法定代表人:杜庆平
联系人:胡天彤
电话:022-28451709
传真:022-28451892
客户服务热线:400-651-5988
公司网站:www.bhzq.com
(22)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座9 楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
电话:021-54509988 分机7019
传真:021-64385308
客服电话:400-1818-188
公司网址:www.1234567.com.cn
(23)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话: (021)58870011
传真: (021)68596916
客户服务电话:4007009665
公司网站:www.ehowbuy.com
(24)杭州数米基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:周嬿旻
招募说 明书 摘要
17
电话:021-60897869
传真:021-60897869
客户服务电话:4000766123
公司网址:www.fund123.cn
(25)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区正义路 4 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:董文标
电话: (010)58351666
传真: (010)57092611
联系人:杨成茜
客户服务电话:95568
公司网站:www.cmbc.com.cn
(26)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦
法定代表人:万建华
传真: (021)38670666
联系人:芮敏琪
客服热线:400-8888-666
公司网站:www.gtja.com
(27)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
电话: (010)66568430
传真: (010)66568990
联系人:田薇
客户服务热线:4008-888-888
招募说 明书 摘要
18
公司网站:www.chinastock.com.cn
(28)瑞银证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝 国际金融中心12 层、15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人:程宜荪
电话: (010)58328888
传真: (010)58328112
联系人:牟冲
客服电话:4008878827
公司网站:www.ubssecurities.com
(29)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳 市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第A 层
办公地址:北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3 楼
法定代表人:王东明
联系电话: (010)84588888
传真: (010)84865560
联系人:陈忠
客户咨询电话:95558
公司网站:www.cs.ecitic.com
(30)中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼19、20 层
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼19、20 层
法人代表人:沈强
联系人:王霈霈
联系电话:0571-87112507
客服热线:95548
公司网站:www.bigsun.com.cn
(31)中信万通证券有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室)
招募说 明书 摘要
19
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人:杨宝林
联系人:吴忠超
联系电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客服电话:95548
网址:www.zxwt.com.cn
(32)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人:林义相
联系人:林爽
联系电话:010-66045608
传真:010-66045521
客服电话:010-66045678
公司网站:www.txsec.com
(33)北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺 义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦6 层
法定代表人:闫振杰
联系人:李二钢
电话: (010)62020088
传真: (010)62020088
客户服务电话:4008886661
公司网站:www.myfund.com
(34)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市北京东路 689 号
法定代表人:吉晓辉
招募说 明书 摘要
20
联系人:唐苑
联系电话 (021)61616150
传真 (021)63604199
客服热线:95528
公司网站:www.spdb.com.cn
(35)中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:田国立
联系人:丰靖
电话: (010)65550827
传真: (010)65550827
客户服务电话:95558
公司网站:bank.ecitic.com
(36)中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人:唐双宁
电话:010-63636153
传真:010-63639709
联系人:朱红
客服电话:95595
公司网址:www.cebbank.com
(37)平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人:杨宇翔
电话:95511-8
联系人:郑舒丽
招募说 明书 摘要
21
客服电话:95511-8
网站:www.pingan.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售
本基金,并及时公告。
( 二) 登记机 构
名称: 富国基金管理有限公司
住所: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16、17 层
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16、17 层
法定代表人: 陈敏
电话: (021)20361818
传真: (021)20361616
联系人: 雷青松
( 三) 出具法 律意 见书的 律师 事务所 (基 金募集 时)
名称: 上海市通力 律师事务所
住所: 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址: 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:韩炯
电话: (021)31358666
传真: (021)31358600
联系人: 黎明
经办律师: 吕红、黎明
( 四) 审计基 金财 产的 会 计师 事务所
名称: 安永华明会计师事务所有限责任公司
注册地址: 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址: 上海市 浦东新区世纪大道100 号环球金融中心 50 楼
法定代表人: 葛明
联系电话:021-22288888
传真:021-22280000
联系人:徐艳
招募说 明书 摘要
22
经办注册会计师:徐艳、蒋燕华
四 、基 金的 名称
富国强回报定期开放债券型证券投资基金
五、 基 金类 型
债券型
六 、基 金的 投资 目标
本 基 金 投 资 目 标是 在 追求 本 金 长 期 安 全的 基 础上 , 力 争 为 基 金份 额 持有 人 创
造超越业绩比较基准的稳定收益。
七 、基 金的 投资 方向
本基金 的 投 资 范围 为 具有 良 好 流 动 性 的金 融 工具 , 包 括 国 内 依法 发 行上 市 的
国家债券、 金融债券、 次级债券、 中央银行票据、 企业债券、 中小企业私募债券、
公 司 债 券 、中 期 票 据、短 期 融 资 券、 可 分 离交易 可 转 债 的纯 债 部 分、 质押及买断
式 回 购 、 协议 存 款 、通知 存 款 、 定期 存 款 、资产 支 持 证 券 等 金 融 工具以 及 法 律 法
规 或 中 国 证监 会 允 许基金 投 资 的 其他 固 定 收益证 券 品 种 (但 须 符 合中国 证 监 会 的
相关规定) 。
本 基 金 不 直 接 从二 级 市场 买 入 股 票 、 权证 等 权益 类 资 产 , 也不 参 与 一级 市 场
的新股申购或增发新股 。
如 法 律 法 规 或 监管 机 构以 后 允 许 基 金 投资 其 他品 种 , 基 金 管 理人 在 履行 适 当
程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的
80%, 在每个 受限开放 期的前 10 个工作日和后10 个工作日、 自由 开放期的前 3 个
月和后 3 个月以及开 放期期间不受前述投资组合比例的限制。本基金在封闭期内
持 有 现 金 或者 到 期 日在一 年 以 内 的政 府 债 券占基 金 资 产 净值 的 比 例不受 限 制 , 但
在 开 放 期 本基 金 持 有现金 或 者 到 期日 在 一 年以内 的 政 府 债券 不 低 于基金 资 产 净 值
的5% 。
招募说 明书 摘要
23
八 、基 金的 投资 策略
1、资产配置策略
本 基 金 将 采 用 自上 而 下的 方 法 对 基 金 资产 进 行动 态 的 整 体 资 产配 置 和类 属 资
产 配 置 。 在认 真 研 判宏观 经 济 运 行状 况 和 金融市 场 运 行 趋势 的 基 础上, 根 据 整 体
资 产 配 置 策略 动 态 调整大 类 金 融 资产 的 比 例;在 充 分 分 析债 券 市 场环境 及 市 场 流
动 性 的 基 础上 , 根 据类属 资 产 配 置策 略 对 投资组 合 类 属 资产 进 行 最优化 配 置 和 调
整。
(1) 整体资产配置策略
通 过 对 国 内 外 宏观 经 济状 况 、 市 场 利 率走 势 、市 场 资 金 供 求 情况 , 以及 证 券
市 场 走 势 、信 用 风 险情况 、 风 险 预算 和 有 关法律 法 规 等 因素 的 综 合分析 , 在 整 体
资产之间进行动态配置,确定资产的最优配置比例和相应的风险水平。
(2)类属资产配置策略
在整体资产配置策略的指导下, 根据不同类属 资产的风险来源、 收益 率水平、
利 息 支 付 方式 、 利 息税务 处 理 、 附加 选 择 权价值 、 类 属 资产 收 益 差异、 市 场 偏 好
以 及 流 动 性等 因 素 ,采取 积 极 投 资策 略 , 定期对 投 资 组 合类 属 资 产进行 最 优 化 配
置和调整,确定类属资产的最优权数。
(3)明细资产配置策略
在 明 细 资 产 配 置上 , 首先 根 据 明 细 资 产的 剩 余期 限 、 资 产 信 用等 级 、流 动 性
指 标 决 定 是否 纳 入 组合; 其 次 , 根据 个 别 债券的 收 益 率 与剩 余 期 限的配 比 , 对 照
基 金 的 收 益要 求 决 定是否 纳 入 组 合; 最 后 ,根据 个 别 债 券的 流 动 性指标 决 定 投 资
总量。
2、普通债券投资策略
本 基 金 在 普 通 债券 的 投资 中 主 要 基 于 对国 家 财政 政 策 、 货 币 政策 的 深 入分析
以 及 对 宏 观经 济 的 动态跟 踪 , 采 用久 期 控 制下的 主 动 性 投资 策 略 ,主要 包 括 : 久
期控制、 期限结构配置、 信用风险控制、 跨市 场套利和相对价值判断等管理手段,
对 债 券 市 场、 债 券 收益率 曲 线 以 及各 种 债 券价格 的 变 化 进行 预 测 ,相机 而 动 、 积
极调整。
(1) 久期控制是根据 对宏观经济发展状况、 金融市场运行特点等因素的分析
招募说 明书 摘要
24
确 定 组 合 的整 体 久 期,有 效 的 控 制整 体 资 产风险 。 本 基 金在 久 期 控制上 遵 循 组 合
久期与 运作周期的 期限 适当匹配的原则。
(2) 期限结构配置是 在确定组合久期后, 针 对收益率曲线形态特征确定合理
的 组 合 期 限结 构 , 包括采 用 集 中 策略 、 两 端 策略 和 梯 形 策略 等 , 在长期 、 中 期 和
短期债券间进行动态调整,从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
(3) 信用风险控制是 管理人充分利用现有行业与公司研究力量, 根 据发债主
体 的 经 营 状况 和 现 金流等 情 况 对 其信 用 风 险进行 评 估 , 以此 作 为 品种选 择 的 基 本
依据。信用产品投资是本基金的重要特点之一。
本 基 金 认 为 , 信用 债 市场 运 行 的 中 枢 既取 决 基准 利 率 的 变 动 ,也 取 决于 发 行
人 的 整 体 信用 状 况 。监管 层 的 相 关政 策 指 导、信 用 债 投 资群 体 的 投资理 念 及 其 行
为 等 变 化 决定 了 信 用债收 益 率 的 变动 区 间 ,整个 市 场 资 金面 的 松 紧程度 以 及 信 用
债的供求情况等左右市场的 短期波动。
基 金 管 理 人 将 自上 而 下通 过 对 宏 观 经 济形 势 、基 准 利 率 走 势 、资 金 面状 况 、
行 业 以 及 个券 信 用 状况的 研 判 , 积极 主 动 发掘收 益 充 分 覆盖 风 险 ,甚至 在 覆 盖 之
余 还 存 在 超额 收 益 的投资 品 种 ; 同时 通 过 行业及 个 券 信 用等 级 限 定、久 期 控 制 等
方式有效控制投资信用风险、 利率风险以及流 动性风险, 以求得投资 组合赢利性、
安全性的中长期有效结合。
同 一 信 用 产 品 在不 同 市场 状 态 下 往 往 会有 不 同的 表 现 , 针 对 不同 的 表现 , 管
理 人 将 采 取不 同 的 操作方 式 : 如 果信 用 债 一二级 市 场 利 差高 于 管 理人判 断 的 正 常
区 间 , 管 理人 将 在 该信用 债 上 市 时就 寻 找 适当的 时 机 卖 出实 现 利 润; 如果一二级
市 场 利 差 处于 管 理 人判断 的 正 常 区间 , 管 理人将 持 券 一 段时 间 再 行卖出 , 获 取 该
段 时 间 里 的骑 乘 收 益和持 有 期 间 的票 息 收 益。本 基 金 信 用债 投 资 在操作 上 主 要 以
博 取 骑 乘 和票 息 收 益为主 , 这 种 以时 间 换 空间的 操 作 方 式决 定 了 本基金 管 理 人 在
具体操作上必须在获取收益和防范信用风险之间取得平衡。
(4) 跨市场套利根据 不同债券市场间的运行规律和风险特性, 构建 和调整债
券组合,提高投资收益,实现跨市场套利。
(5) 相对价值判断是根 据对同类债券的相对价值判断, 选择合适的交 易时机,
增持相对低估、价格将上升的债券,减持相对高估、价格将下降的 债券。
(6) 本基金对中小企 业私募债的投资主要围绕久期、 流动性和信用 风险三方
招募说 明书 摘要
25
面 展 开 。 久期 控 制 方面, 根 据 宏 观经 济 运 行状况 的 分 析 和预 判 , 灵活调 整 组 合 的
久 期 。 信 用风 险 控 制方面 , 对 个 券信 用 资 质进行 详 尽 的 分析 , 对 企业性 质 、 所 处
行 业 、 增 信措 施 以 及经营 情 况 进 行综 合 考 量,尽 可 能 地 缩小 信 用 风险暴 露 。 流 动
性 控 制 方 面, 要 根 据中小 企 业 私 募债 整 体 的流动 性 情 况 来调 整 持 仓规模 , 在 力 求
获取较高收益的同时确保整体组合的流动性安全。
3、回购套利策略
回 购 套 利 策 略 是本 基 金重 要 的 操 作 策 略之 一 ,把 信 用 产 品 投 资和 回 购交 易 结
合 起 来 , 管理 人 根 据信用 产 品 的 特征 , 在 信用风 险 和 流 动性 风 险 可控的 前 提 下 ,
或 者 通 过 回购 融 资 来博取 超 额 收 益, 或 者 通过回 购 的 不 断滚 动 来 套取信 用 债 收 益
率和资金成本的利差。
4、投资决策与交易机制
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
投 资 决 策 委 员 会负 责 确定 本 基 金 的 大 类资 产 配置 比 例 、 组 合 基准 久 期、 回 购
的最高比例等重大投资决策。
基 金 经 理 在 投 资决 策 委员 会 确 定 的 投 资范 围 内制 定 并 实 施 具 体的 投 资策 略 ,
向集中交易室下达投资指令。
集 中 交 易 室 设 立债 券 交易 员 , 负 责 执 行投 资 指令 , 就 指 令 执 行过 程 中的 问 题
及 市 场 面 的变 化 对 指令执 行 的 影 响等 问 题 及时向 基 金 经 理反 馈 , 并可提 出 基 于 市
场 面 的 具 体建 议 。 集中交 易 室 同 时负 责 各 项投资 限 制 的 监控 以 及 本基金 资 产 与 公
司旗下其他基金之间的公平交易控制。
5、投资程序
投 资 决 策 委 员 会负 责 决定 基 金 投 资 的 重大 决 策。 基 金 经 理 在 授权 范 围内 , 制
定具体的投资组合方案并执行。集中交易室负责执行投资指令。
(1) 基金经理根据市场的趋势、 运行的格局和特点, 并结合基金合同、 投资
风格拟定投资策略报告。
(2) 投资策略报告提 交给投资决策委员会。 投资决策委员会审批决定基金的
投资比例、大类资产分布比例、组合基准久期、回购比例等重要事项。
(3) 基金经理根据批 准 后的投资策略确定最终的资产分布比例、 组 合基准久
期和个券投资分布方式等。
招募说 明书 摘要
26
(4)对已投资品种进行跟踪,对投资组合进行动态调整。
九、 业 绩比 较基 准
本 基 金 的 业 绩 比较 基 准为 同 期 中 国 人 民银 行 公布 的 两 年 期 定 期存 款 基准 利 率
(税后)+1% 。
如 果 今 后 法 律 法规 发 生变 化 , 或 者 有 更权 威 的、 更 能 为 市 场 普遍 接 受的 业 绩
比 较 基 准 推出 , 或 者是市 场 上 出 现更 加 适 合用于 本 基 金 的业 绩 基 准的指 数 时 , 本
基金可以在基金托管人同意、 报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十、 基 金的 风险 收益 特征
本 基 金 为 债 券 型基 金 ,属 于 证 券 投 资 基金 中 的较 低 风 险 品 种 ,其 预 期风 险 与
预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。
十 一、 基金 的投 资组 合报 告
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1
权益投 资 - -
其中: 股票 - -
2
固定收 益投 资 1,664,110,804.32 91.44
其中: 债券 1,664,110,804.32 91.44
资产 支持 证券 - -
3
贵金属 投资 - -
4
金融衍 生品 投资 - -
5
买入返 售金 融资 产 49,400,274.10 2.71
其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金
融资产
- -
6
银行存 款和 结算 备付 金合 计 70,411,578.22 3.87
7
其他资 产 36,053,803.49 1.98
8
合计 1,819,976,460.13 100.00
2、告期末 按行业分类的股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有股票资产。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
注:本基金本报告期末未持有股票资产。
招募说 明书 摘要
27
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 50,203,012.00 4.90
其中: 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 1,568,851,651.22 153.19
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 30,111,000.00 2.94
7 可转债 - -
8 中小企 业私 募债 14,945,141.10 1.46
9 其他 - -
10 合计 1,664,110,804.32 162.49
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债 券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%)
1 122922 10 长 高新 740,020 73,853,996.00 7.21
2 122621 12 赣 城债 605,550 60,754,831.50 5.93
3 122743 12 华 发集 570,000 60,420,000.00 5.90
4 122821 11 吉 城建 534,110 54,991,965.60 5.37
5 1280378 12 蓉 工投 债 500,000 51,455,000.00 5.02
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期未投资贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期未投资股指期货。
(2) 本基金投资股指期货的投资政策
本基金根据基金合同 的约定,不允许投资股指期货。
10、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1) 本期国债期货投资政策
招募说 明书 摘要
28
本基金根据基金合同的约定,不允许投资国债期货。
(2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期未投资国债期货。
(3) 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
11、 投资组合报告附注
(1 ) 申 明 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 是 否 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调
查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报 告 期 内 本 基 金投 资 的前 十 名 证 券 的 发行 主 体没 有 被 监 管 部 门立 案 调查 或 在
本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
(2) 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
本基金本报告期末未持有股票资产。
(3) 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保 证金 58,871.15
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 35,994,932.34
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 36,053,803.49
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末 未持有处于转股期的可转换债券。
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
(6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因 四 舍 五 入 原 因, 投 资组 合 报 告 中 市 值占 净 值比 例 的 分 项 之 和与 合 计可 能 存
在尾差。
招募说 明书 摘要
29
十 二、 基金 的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产,
但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表
现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、 富国强回报定期开放债券型 证券投资基金 历史各时间段份额净值增长率与
同期业绩比较基准收益率比较表
(1)A\B 级
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2013.1.29-2013.12.31 0.00% 0.11% 4.45% 0.02% -4.45% 0.09%
2014.1.1-2014.6.30 8.80% 0.14% 2.39% 0.01% 6.41% 0.12%
2013.1.29-2014.6.30 8.80% 0.12% 6.83% 0.02% 1.97% 0.11%
(2)C 级
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2013.1.29-2013.12.31 -0.50% 0.11% 4.45% 0.02% -4.95% 0.09%
2014.1.1-2014.6.30 8.34% 0.12% 2.39% 0.01% 5.95% 0.11%
2013.1.29-2014.6.30 7.80% 0.12% 6.83% 0.02% 0.97% 0.10%
2、 自基金合同生 效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较:
(1) 自基金合同生效以来 富国强回报定期开放债券 A/B 基金累计净值增长率变动
及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
招募说 明书 摘要
30
(2) 自基金合同生效以来 富国强回报定期开放债券 C 基金累计净值增长率变动及
其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注:截止日期为 2014 年 6 月 30 日,本基金于 2013 年 1 月 29 日成 立。本基金建
仓期 6 个月,即从 2013 年 1 月 29 日至 2013 年 7 月 28 日止,建仓 期结束时各项
资产配置比例均符合基金合同约定。
招募说 明书 摘要
31
十 三、 费用 概览
一 、 与 基金运 作有 关的费 用
( 一 ) 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、本基金从C类基金份额的基金财产中计提的 销售服务费;
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定, 可以在基金财产中列支的其他费
用。
( 二 ) 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按 前一日基金资产净值的 0.6 % 年费率计提。管理费的计算
方法如下:
H =E×0.6 %÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日计 算 ,逐 日 累 计 至 每 月月 末 ,按 月 支 付 , 由 基金 管 理人 向 基
金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.18% 的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H =E× 0.18 %÷ 当年天 数
招募说 明书 摘要
32
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日计 算 ,逐 日 累 计 至 每 月月 末 ,按 月 支 付 , 由 基金 管 理人 向 基
金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费 将专门 用
于本基 金C 类基金份额 的销售与基金份额持有人服务。
在通常情况下, 销售服务费按前一日 C 类基金份额 基金资产净值的 0.4% 年费
率计提。计算方法如下:
H=E ×年销售服务费率÷当年天数
H 为 C 类基金份额 每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额 前一日基金资产净值
基 金 销 售 服 务 费每 日 计算 , 按 月 支 付 ,由 基 金管 理 人 向 基 金 托管 人 发送 基 金
销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从 基金财产中划
出 , 由 基 金管 理 人 按相关 合 同 规 定支 付 给 基金销 售 机 构 。若 遇 法 定节假 日 、 公 休
日或不可抗力等,顺延至法定节假日、 公休日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力
情形消除之日起2 个工作日内支付。
上述 “ 一、 基金费用的种 类中第4-9 项费用 ” , 根据有关法规及相应协议规定,
按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产 中支付。
( 三 ) 不列入 基金 费用的 项目
下列费用不列入基金费用:
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、 《基金合同》生效前的相关费用;
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项
目。
二 、与 基金销 售有 关的费 用
招募说 明书 摘要
33
1、申购费用
本 基 金 的 申 购 费用 由 投资 人 承 担 , 不 列入 基 金财 产 , 主 要 用 于本 基 金的 市 场
推 广 、 销 售、 登 记 等各项 费 用 。 投资 者 可 选择在 申 购 本 基金 或 赎 回本基 金 时 交 纳
申 购 费 用 。投 资 者 选择在 申 购 时 交纳 的 称 为前端 申 购 费 用, 投 资 者选择 在 赎 回 时
交纳的称为后端申购费用。
1) 投资人申购A类基金份额时, 需交纳前端申购费用, 前端申购费率按申购金
额递减。 投资 人 在 一天之 内 如 果 有多 笔 申 购,适 用 费 率 按单 笔 分 别计算 。 具 体 费
率如下:
申购金额(含申购费) 申购费率
100 万元以下 0.8%
100 万元(含)—500 万元 0.5%
500 万元(含)以上 1000 元/笔
2) 投资者 申购B类基金份额 需交纳后端申购费, 费率按 持有时间递减 , 具体如
下:
持有时间 后端申购费率
1年以内(含) 1%
1年-3年(含) 0.6%
3年-5年(含) 0.4%
5年以上 0
本基金的后 端 收费 模 式目 前 仅 适 用 于 本公 司 基金 直 销 系统, 如有 变 更, 详 见
届 时 公 告 或更 新 的 招募说 明 书 。 实际 办 理 过程中 根 据 支 付渠 道 不 同可能 存 在 限 制
办理后端申购模式的情况,具体以实际网上交易页面相关说明为准。
3)投资者在申购C 类基金份额时不需要交纳申购费用。
因红利自动再投资而产生的基金份额,不收取相应的申购费用。
2、赎回费 用
1)本基金A类份额 的赎回费率如下表:
赎回时点 赎回费率
受限 开放期 1%
招募说 明书 摘要
34
自由 开放期 0%
(注: 基金管理人 已于2014 年9月4日发布 《关 于新增旗下部分开放式基金实施
特定申购费率的公告》, 自2014年9月10日起 对于 通过本公司直销柜台申购富国强
回报定期开放债券型证券投资基金A类份额的养老金客户 可享特定申购费率 , 详情
请见该公告)
2)本基金 B 类份额 的赎回费率如下表:
持有时间 赎回费率
1年以内(含) 0.1%
1年-2年(含) 0.05%
2年以上 0
3)本基金 C 类份额不收取赎回费。 本基金 A、B 类份额的赎回费用在投资者
赎 回 本 基 金份 额 时 收取, 扣 除 用 于市 场 推 广、注 册 登 记 费和 其 他 手续费 后 的 余 额
归基金财产,赎 回费归入基金财产的比例 为赎回费总额的 100%。
三、 基 金税收
本 基 金 运 作 过 程中 涉 及的 各 纳 税 主 体 ,其 纳 税义 务 按 国 家 税 收法 律 、法 规 执
行。
十 四 、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本 招 募 说 明 书依 据 《 中华 人 民 共 和 国证 券 投 资基 金 法 》 、 《证 券 投 资基金 运 作
管 理 办 法 》 、 《 证券 投 资基 金 销 售 管理 办 法》 、 《证 券 投 资 基金 信 息披 露管 理 办 法 》
及 其 他 有 关法 律 法 规的要 求 , 对 本基 金 招 募说明 书 进 行 了更 新 , 主要更 新 内 容 如
下:
1 、 “ 重 要 提示 ” 部 分 对更 新 招 募 说 明书 内 容 的截 止 日 期 及 有关 财 务 数据 的 截
止日期 进行了更新 。
2 、 “ 三 、 基金 管 理 人”部 分 对 基 金 管理 人 概 况、 主 要 人 员 情况 等 内 容进 行 了
更新。
3 、 “ 四 、 基金 托 管 人”部 分 对 基 金 托管 人 主 要人 员 情 况 、 基金 托 管 业务 经 营
招募说 明书 摘要
35
情况等内容进行了更新。
4 、 “ 八 、 基金 份 额 的申购 与 赎 回 ” 部分 新 增 了本 基 金 的 第 五个和第 六个受限
开放日 。
5、 “九、基金的投资”部分 更新了基金投资组合报告,内容截止至 2014 年6
月30 日。
6、 “十、基金的业绩” 部分对基金业绩更新 至 2014 年 6 月 30 日 ,并更新了
历史走势对比图 。
7、“ 二 十 一、 对 基 金份额 持 有 人 的 服务 ” 部 分对 基 金 份 额 持有 人 交 易资 料 的
寄送服务 进行了更新。
8 、 “ 二 十 二、 其 他 应披露 事 项 ” 部分 对本 报 告期 内 应披露的 本 基 金 相关 事 项
进行了更新 。
富国基金管理有限公司
二〇一四年九 月九日