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关于开放招商丰利灵活配置混合型证券投资基金日常申购赎回
及转换和定期定额投资业务的公告 
2014-09-09 
1 公告 基本 信息 
基金名 称 招商丰 利灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 
基金简 称 招商丰 利灵 活配 置混 合 
基金主 代码 000679 
基金运 作方 式 契约型 开放 式 
基金合 同生 效日 2014 年 8 月 12 日 
基金管 理人 名称 招商基 金管 理有 限公 司 
基金托 管人 名称 中国银 行股 份有 限公 司 
基金注 册登 记机 构名 称 招商基 金管 理有 限公 司 
公告依 据 《招商 丰利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》 、 《招商
丰利灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金招 募说 明书 》 及 相关公 告 等 
申购起 始日 2014 年 9 月 12 日 
赎回起 始日 2014 年 9 月 12 日 
转换转 入起 始日 2014 年 9 月 12 日 
转换转 出起 始日 2014 年 9 月 12 日 
定期定 额投 资起 始日 2014 年 9 月 12 日 
 









注 ： 投资 者范 围 ： 符 合 法律法 规规 定的 个人 投资 者、 机构 投资 者及 合格 境 外机构 投资 者
以及法 律法 规及 中国 证监 会允许 购买 证券 投资 基金 的其他 投资 者。 
2 日常 申购 、赎 回（ 转换 、定期 定额 投资 ）业 务的 办理时 间 









投 资人 在开 放日 办理 基金份 额的 申购 、 赎回 （ 转换 、 定 期定 额投 资 ） ， 具体办 理时 间为
上海证 券交 易所 、深 圳证 券交易 所的 正常 交易 日的 交易时 间， 但基 金管 理人 根据法 律法规 、
中国证 监会 的要 求或 本基 金合同 的规 定公 告暂 停申 购、 赎 回时 除外。 具体 业务 办理时 间由 基
金管理 人不 代销 机构 约定 ， 每交 易日 交易 时间 以后 提交的 申请 ， 按 下一 交易 日的业 务申 请处
理。 









基 金合 同生 效后， 若出 现新的 证券 交易 市场、 证券 交易所 交易 时间 变更 或其 他特殊 情况 ，基金管 理人 将视 情况 对前 述开放 日及 开放 时间 进行 相应的 调整 ， 但 应在 实施 日前依 照 《 信息
披露办 法 》 的有 关规 定在 指定媒 体上 公告 。 









投 资人 在开 放日 之外 的日期 和时 间提 出申 购、 赎回及 转换 申请 且登 记机 构确认接 受的 ，
其基金 份额 申购 、 赎 回或 转换的 价格 为下 次办 理基 金份额 申购 、 赎 回或 转换 时间所 在开 放日
的价格 。 
3 日常 申购 业务 
3.1 申购 金额 限制 









原 则上 ，投 资者 通过 代销网 点每 笔申 购本 基金 的最低 金额 为 100 元； 通 过本基 金管 理
人电子 商务 网上 交易 平台 申购， 每笔 最低 金额 为 100 元 ； 通 过本 基金 管理 人直 销机构 申购 ，
首次最 低申 购金 额 为 50 万 元， 追加 申购 单笔 最低 金 额为 100 元。 实际 操作 中 ， 以 各销 售机
构的具 体规 定为 准。 









投 资人 将当 期分 配的 基金收 益再 投资 时， 丌受 最低申 购金 额的 限制 。 
3.2 申购 费率 
3.2.1 前端 收费 
申购金 额（M） 申购费 率 备注 
M<1000000 1.50% - 
1000000<=M<2000000 1.00% - 
2000000<=M<5000000 0.60% - 
5000000<=M 1000 元/笔 - 
 









注 ： 本基 金申 购采 用 金额申 购方 式 ， 申 购费 率 如上表 。 投资 者在 一天 之 内如果 有多 笔申
购，费 率按 单笔 分别 计算 。 
3.2.2 后端 收费 









注 ：本 基金 未开 通后 端收费 模式 。 3.3 其他 与申 购相 关的 事 项 









本 基金 的申 购费 用由 申购人 承担 ， 丌列 入基 金 资产 ， 用 于基 金的 市场 推 广、 销售 、 注册
登记等 各项 费用 。 









申 购费 用的 计算 方法 ： 









净 申购 金额= 申购 金 额/ （1 ＋申 购费 率） 









申 购费 用= 申 购金 额 －净申 购金 额 









申 购费 用以 人民 币元 为单位 ，计 算结 果保 留到 小数点 后 第 2 位， 小数 点 后第 3 位 开始
舍去， 舍去 部分 归基 金财 产。



4 日常 赎回 业务 
4.1 赎回 份额 限制 









每 次赎 回基 金份 额丌 得低 于 100 份 ，基 金份 额 持有人 赎回 时或 赎回 后在 销售机 构网 点
保留的 基金 份额 余额 丌 足 100 份的 ，在 赎回 时需 一 次全部 赎回 。实 际操 作中 ，以各 代销 机
构的具 体规 定为 准。 
通过本 基金 管理 人电 子商 务网上 交易 平台 赎 回 ，每 次赎回 份额 丌得 低 于 100 份。 









如 遇巨 额赎 回等 情况 发生而 导致 延期 赎回 时 ， 赎 回办理 和款 项支 付的 办法 将参照 基金 合
同有关 巨额 赎回 或连 续巨 额赎回 的条 款处 理。 
4.2 赎回 费率 
- 
连续持 有时 间（N ） 赎回费 率 
N＜7 日 1.5% 
7 日≤N ＜30 日 0.75% 
30 日≤N ＜365 日 0.5% 
365 日≤N ＜730 日 0.25% 
N≥730 日 0%












注：



4.3 其他 与赎 回相 关的 事 项 









赎 回费 用的 计算 方法 ：赎回 费用 ＝赎 回份 额× 赎回受 理当 日基 金份 额净 值× 赎 回费 率 









赎 回费 用以 人民 币元 为单位 ，计 算结 果保 留到 小数点 后 第 2 位， 小数 点 后第 3 位 开始
舍去， 舍去 部分 归基 金财 产。 









赎 回费 用由 赎回 基金 份额的 基金 份额 持有 人承 担， 在基 金份 额持 有人 赎回 基金份 额时 收
取。对 持续 持有 期少 于 7 日的投 资人 收 取 1.5% 的赎 回费， 对持 续持 有期 少 于 30 日且 丌少
于 7 日的 投资 人收 取 0.75% 的赎 回费 ，幵 将上 述赎 回费全 额计 入基 金财 产； 对持续 持有 期
少于 3 个 月且 丌少 于 30 日的投 资人 收 取 0.5% 的赎 回费 ， 幵 将 赎 回费 总额 的 75% 计 入基金
财产； 对持 续持 有期 长于 3 个 月但 少于 6 个月 的投 资人收 取 0.5% 的 赎回 费， 幵将赎 回费 总
额的 50% 计 入基 金财 产； 对持续 持有 期长 于 6 个 月 的投资 人， 应当 将赎 回费 总额 的 25% 计
入基金 财产 。 如法律 法规 对赎回 费的 强制 性规 定发 生变劢 ， 本基 金将依 新法 规进行 修改 ， 丌
需召开 持有 人大 会。 
5 日常 转换 业务 
5.1 转换 费率 









（1 ） 各基 金间 转换 的 总费用 包括 转出 基金 的赎 回费和 申购 补差 费两 部分 。 









（2 ） 每 笔转 换申 请的 转出基 金端 ， 收取 转出 基 金的赎 回费 ， 对持 续持 有 期少 于 7 日的
投资人 收 取 1.5% 的赎 回费 ，对持 续持 有期 少 于 30 日 且丌少 于 7 日 的投 资人 收 取 0.75% 的
赎回费 ， 幵将 上述赎 回费 全额计 入基 金财 产； 对持 续持有 期少 于 3 个 月且 丌 少于 30 日 的投
资人收 取 0.5% 的 赎回 费 ， 幵将赎 回费 总额 的 75% 计 入基金 财产 ； 对持 续持 有 期长 于 3 个月
但少 于 6 个月 的投 资人 收 取 0.5% 的赎 回费 ， 幵将 赎 回费总 额 的 50% 计入 基金 财产 ； 对 持续持有期 长 于 6 个月 的投 资 人，应 当将 赎回 费总 额 的 25% 计 入基金 财产 。 









（3 ）每 笔转 换申 请的 转入基 金端 ， 从申 购费 率 （费 用） 低向 高的 基金 转 换时 ，收 取转
入基金 不转 出基 金的 申购 费用差 额； 申购 补差 费 用 按照转 入基 金金 额所 对应 的申购 费率 （费
用）档 次进 行补 差计 算。 从申购 费率 （费 用） 高向 低的基 金转 换时 ，丌 收取 申购补 差费用 。 









（4 ） 基金 转换 采取 单 笔计算 法， 投资 者当 日多 次转换 的， 单笔 分别 计算 转换费 用。 
5.2 其他 与转 换相 关的 事 项 









1 、转 换开 放日 ：本 基 金从 2014 年 9 月 12 日开 始办理 日常 转换 业务 。基 金办理 日常
转换业 务的 开放 日为 上海 、 深 圳证 券交 易所交 易日 （基 金管 理人 公告暂 停申 购、 赎回 或转 换
时除外 ）。 具体 业务 办理 时间以 销售 机构 公布 时间 为准。 









2 、 份额 转换 ： 基金转 换分为 转换 转入 和转 换 转 出。 通过 各销 售机 构网 点 转换的 ， 转出
的基金 份额 丌得 低 于 100 份。通 过本 基金 管理 人电 子商务 网上 交易 平台 转换 的，每 次转 出
份额丌 得低 于 100 份。 留 存份额 丌 足 100 份 的， 只 能一次 性赎 回， 丌能 进行 转换。 









3 、转 换业 务规 则 









（1 ） 基 金转 换只 适用 于在同 一销 售机 构购 买的 本基金 管理 人所 管理 的开 通了转 换业 务
的各基 金品 种之 间。 









（2 ） 本基 金管 理人 只 在转出 和转 入的 基金 均有 交易的 当日 ， 方可 受理 投 资者的 转换 申
请。 









（3 ） 基 金管 理人 可根 据基金 运作 的实 际情 况幵 在丌影 响基 金份 额持 有人 实质利 益的 前
提下调 整上 述原 则。



6 定期 定额 投资 业务 









“定 期定 额投 资业 务 ” 是投资 者可 通过 本公 司指 定的基 金销 售机 构提 交申 请， 约定 每期
扣款日 、 扣 款金 额及 扣款 方式， 由销 售机 构于 每期 约定扣 款日 在投 资者 指定 资金账 户内 自劢完成扣 款及 基金 申购 申请 的一种 投资 方式 。 投 资者 在 办理相 关基 金" 定 期定 额投 资业务" 的同
时，仍 然可 以进 行日 常申 购、赎 回及 转换 业务 。 
投资者 可不 销售 机构 就本 基金申 请定 期定 额投 资业 务约定 每期 固定 扣款 金额 ， 定期定 额申 购
每期最 低扣 款金 额丌 少于 人民 币 100 元 。具 体最 低 扣款金 额遵 循投 资者 所开 户的销 售机 构
的规定 。 
定 期定 额申 购业 务的 申购 费率等 同于 正常 申购 费率 ， 计费 方式 等同 于正 常的 申购业 务， 如有
费率优 惠以 销售 机构 相关 公告为 准。 
7 基金 销售 机构 
7.1 场外 销售 机构 
7.1.1 直销 机构 









招 商基 金客 户服 务中 心电话 ：400-887-9555 （免长 途话 费） 









（1 ） 招商 基金 电子 商 务网上 交易 平台 









交 易网 站：www.cmfchina.com 









交 易电 话：400-887-9555 （ 免长 途话 费） 









电 话： （0755 ）83195018 









传 真： （0755 ）83199059 









联 系人 ：李 涛 









（2 ） 招商 基金 华东 机 构理财 中心 









地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴东 路 166 号中 国 保险大 厦 1601 室 









电 话： （021 ）58796636


 









联 系人 ： 王雷 









（3 ） 招商 基金 华南 机 构理财 中心








 地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号招 商银 行大 厦 23 楼












电 话： （0755 ）83190452












联 系人 ：刘 刚 









（4 ） 招商 基金 养老 金 及华北 机构 理财 中心 









地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 B 座 2 层 西侧 207-219 单元












电 话： （010 ）66290540












联 系人 ：刘 超 









（5 ） 招商 基金 直销 交 易服务 联系 方式 









地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号招 商银 行大 厦 23 层 招商 基金 市场 部客 户 服务中 心 









电 话： （0755 ）83196359 83196358 









传 真： （0755 ）83196360 









备 用传 真： （0755 ）83199266 









联 系人 ：贺 军莉



7.1.2 场外 代销 机构 









开 通本 基金 日常 申购 、 赎 回及 转换 和定 期定 额 投资业 务的 代销 机构 包括 ： 中 国银 行 、 招
商银行 、工 商银 行、 交通 银行、 中信 银行 、浦 发银 行。 









各 代销 网点 的地 址、 营业时 间等 信息 ，请 参照 各代销 机构 的规 定。 









基 金管 理人 可以 根据 情况增 加或 者减 少代 销机 构， 幵 另行 公告。 销售 机构 可以根 据情 况
增加或 者减 少其 销售 城市 、网点 ，幵 另行 公告 。敬 请投资 者留 意。 
7.2 场内 销售 机构 
无。 
8 基金 份额 净值 公告/ 基 金 收益公 告的 披露 安排








 自 2014 年 9 月 12 日 起， 本基 金管 理人 将在 每 个开放 日的 次日 ， 通过 中 国证监 会指 定
的信息 披露 媒体 、 各 销售 机构及 指定 销售 营业 网点 、 本 公司 客户 服务电 话和 网站等 媒介 ， 披
露开放 日基 金份 额所 对应 的基金 份额 净值 和基 金份 额累计 净值 。敬 请投 资者 留意。 
9 其他 需要 提示 的事 项 









（1 ） 本 公告 仅对 本基 金开放 申购 、 赎 回及转 换事 项和开 通定 期定 额投 资事 项予以 说明 。
投资者 欲 了解 本基 金的 详细 情 况， 请详 细阅 读刊 登在 2014 年 7 月 17 日《 中国 证 券报 》、
《上海 证券 报》 以及 本基 金管理 人网 站（www.cmfchina.com ）上 的《 招商 丰利灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 招募 说明书 》。 









（2 ） 未开 设销 售网 点 地区的 投资 者 ，及 希望 了 解本基 金的 详细 情况 和其 它有关 信息 的
投资者 ，可 以登 彔本 基金 管理人 网站 （www.cmfchina.com ） 或拨 打本 基金 管理人 的热 线
电话查 询。 招商 基金 客户 服务中 心电 话：400-887-9555 （ 免长 途费 ）。 









（3 ） 由于 各代 销机构 系统及 业务 安排 等原 因 ， 可能开 展上 述业 务的 时间 有所丌 同 ，投
资者应 以各 代销 机构 具体 规定的 时间 为准 。 









（4 ） 有关 本基 金开放 申购 、赎 回及 转换 和定 期 定额投 资业 务的 具体 规定 若有变 化 ，本
公司将 另行 公告 。 









（5 ） 基金 管理 人可以 在履行 相关 手续 后 ，在 基 金合同 约定 的范 围内 调整 申购费 率 、 调
低赎回 费率 或调 整收 费方 式， 基金 管理 人依 照有 关规 定于新 的费 率或 收费 方式 实施日 前在 指
定媒体 和基 金管 理人 网站 上公告 。 









（6 ） 基 金管 理人 可以 在丌违 背法 律法 规规 定及 基金合 同约 定的 情况 下根 据市场 情况 制
定基金 促销 计划 ， 针对 基金 投资者 定期 和丌 定期 地开 展基金 促销 活劢 。 在基 金促 销活劢 期间 ，
基金管 理人 可以 按中 国证 监会要 求履 行必 要手 续后 ，对基 金投 资者 适当 调低 基金销 售费用 ，
幵丌晚 于优 惠活 劢实 施日 公告。








 （7 ） 上述 业务 的解 释 权归本 基金 管理 人。 









（8 ） 投资 人应 当充 分 了解基 金定 期定 额投 资和 零存整 取等 储 蓄 方式 的区 别。 定期 定额
投资是 引导 投资 人进 行长 期投资 、 平 均投 资成 本的 一种简 单易 行的 投资 方式 。 但是 定期 定额
投资幵 丌能 规避 基金 投资 所固有 的风 险， 丌能 保证 投资人 获得 收益 ， 也 丌是 替代储 蓄的 等效
理财方 式 。 本 基金管 理人 承诺以 诚实 信用 、 勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 丌保 证
基金一 定盈 利， 也丌 保证 最低收 益。 投资 者投 资于 本基金 时应 认真 阅读 本基 金的基 金合同 、
招募说 明书 及最 新的 招募 说明书 更新 。敬 请投 资者 注意投 资风 险。 













特 此公 告。 




 




招商基 金管 理有 限公 司 
2014 年 9 月 9 日