广发基金管理有限公司
广发稳健增长开放式证券投资基金招募说明书( 更新) 摘要
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广发稳健增长开放式证券投资基金
招募说明书【更新】摘要
[2014年第2 号]
基金管理 人:广 发 基金管理 有限公 司
基金托管 人:中 国 工商银行 股份有 限 公司
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重要提 示
广发稳健增长开放式证 券投资基金(以下简称“ 本基金” ) 经 中 国 证 券 监 督 管 理
委员会证监基金字 【2004】 78号文核准 募集。 本基金的基金合同于2004年7月26 日正
式生效。
广发基金管理有限公司( 以下简称“ 基金管理人” 、“ 本基金管理人” 或“ 本公司”) 保
证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准 ,但中国
证监会对本基金的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,
也不表明投资于本基金没有风险。
基 金 管 理 人 依照 恪 尽 职守 、 诚 实 信 用、 谨 慎 勤勉 的 原 则 管 理和 运 用 基金 财 产 ,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
投 资 有 风 险 ,投 资 人 申购 基 金 时 应 认真 阅 读 本招 募 说 明 书 。基 金 的 过往 业 绩 并
不预示其未来表现。
本 摘 要 根 据 本基 金 合 同和 本 基 金 招 募说 明 书 编写 , 并 经 中 国证 监 会 核准 。 基 金
合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其 持有基金份额的行为
本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同
及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和
义务,应详细查阅本基金合同。
本 基 金 的 基金 合 同已 经根 据 《 基 金法 》 、 《 运 作办 法 》 、 《销 售 办法 》 、 《信 息 披 露
办法》及其它有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。
本招募说明书所载内容截止日为2014年7月25日, 有关财务数据和净值表现截止
日为2014年6月30日(财务数据未经审计) 。
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一、基金管理人
(一)概况
1、名 称:广发基金管理有限公司
2、住所:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-56 室
3、办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
4、法定代表人:王志伟
5、设立时间:2003 年8 月5 日
6、电话:020-83936666
全国统一客服热线 :95105828
7、联系人:段西军
8、注册资本:1.2 亿元人民币
9、 股权结构: 广发证券股份有限公司 (以下简称 “广发证券” ) 、 烽火通信科技
股份有限公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和
广州科技风险投资有限公司, 分别 持有本基金管理人 48.33 %、16.67%、16.67 %、
10 %和 8.33%的股权。
(二 )主 要人员情况
1、董事会成员
王志伟:董事长,男,经济学硕士,高级经济师。兼任中国基金业协会公司治
理专业委员会委员,广东省第十届政协委员,广东省政府决策咨询顾问委员会企业
家委员,广东金融学会常务理事,江西财经大学客座教授。历任广发证券董事长兼
党委书记、广东发展银行党组成员兼副行长,广东发展银行行长助理,广东发展银
行信托投资部总经理,广东发展银行人事教育部经理,广东省委办公厅政治处人事
科科长等职务。
林传辉:副董事长 ,男,大学本科学历,现任广发基金管理有限公司总经理,
兼任广发国际资产管理有限公司董事长,瑞元资本管理有限公司董事长、总经理,
中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员,深圳证券交易所第三届上诉复核广发基金管理有限公司
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委员会委员。曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总
经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。
孙晓燕: 董事, 女, 硕 士, 现任广发证券副总裁、 财务总监, 兼任广发控股 (香
港)有限公司董事。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公
司财务部经理、财务部副总经理、投资自营部 副总经理、广发基金管理有限公司财
务总监、副总经理。
戈俊:董事,男,管理学硕士,高级经济师,现任烽火通信科技股份有限公司
副总裁、财务总监兼董事会秘书, 兼任武汉烽火国际技术有限责任公司、南京烽火
藤仓光通信有限公司、武汉烽火软件技术有限公司、烽火藤仓光纤科技有限公司、
江苏烽火诚城科技有限公司、江苏征信有限公司、西安北方光通信有限责任公司、
武汉烽火普天信息技术有限公司、武汉市烽视威科技有限公司、武汉光谷机电科技
有限公司、成都大唐线缆有限公司 、 南京烽火星空通信发展有限公司等公司董事 ;
兼任武汉烽火网络有限责任公司、武 汉烽火信息集成技术有限公司、藤仓烽火光电
材料科技有限公司、大唐软件股份有限公司等公司监事 。曾任烽火通信科技股份有
限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。
翟美卿:董事,女,工商管理硕士,现任 深圳市前海香江金融控股集团有限公
司法定代表人, 香江集团有限公司总裁,深圳市金海马实业股份有限公司董事长,
深圳香江控股股份有限公司董事长。兼任全国政协委员、全国妇联常委、中国产业
发展促进会副会长、广东省工商联副主席、广东省女企业家协会会长、深圳市政协
常委,香江社会救助基金会主席, 深圳市深商控股集团股份有限公 司董事,广东南
粤银行董事 ,深圳龙岗国安村镇银行董事 ,广发证券股份有限公司 监事,广发银行
股份有限公司 第五届监事会监事 。
许冬瑾:董事,女,工商管理硕士,主管药师,现任康美药业股份有限公司副
董事长、副总经理,兼任 中国中药协会中药饮片专业委员会专家、全国中药标准化
技术委员会委员、全国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主
任委员、国家中医药行业特有工种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委
员会副主任委员、广东省中药标准化技术委员会副主任委员等。 曾任广东省康美药
业有限公司副总经理。 广发基金管理有限公司
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董茂云:独立董事 ,男,法学博士,教授,博士生导师,现任复旦大学教授,
兼任 宁波大学特聘教授,上海四维乐马律师事务所兼职律师,绍兴银行独立董事,
海尔施生物医药股份有限公司独立董事 。曾任复旦大学法律系副主任,复旦大学法
学院副院长。
姚海鑫:独立董事,男,经济学博士、教授、博士生导师, 本人现任辽宁大学
新华国际商学院教授、 党总支书记, 兼任东北 制药 (集团) 股份有限 公司独立董事。
曾任辽宁大学工商管理学院副院长、 工商管理 硕士 (MBA) 教育中心 副主任、 计财处
处长、学科建设处处长、发展规划处处长。
罗海平:独立董事,男,经济学博士, 现任中华联合保险控股股份有限公司常
务副总裁, 兼任中华联合财产保险股份有限公司总裁 (法人代表) 。 曾 任中国人民保
险公司荆州市分公司经理、中国人民保险公司湖北省分公司业务处长、中国人民保
险公司湖北省国际部总经理、中国人民保险公司汉口分公司总经理 ,太平保险湖北
分公司总经理,太平保险公司总经理助理,太平保险公司副总经理兼纪委书记, 民
安保险(中国)有限公司副总裁 ,阳光财产保险股份有限公司总裁,阳光保险集团
执行委员会委员 。
2、监事会成员
余利平: 监事会主席, 女, 经济学博士, 兼任 广发国际资产管理有限公司董事。
曾任广发证券成都营业部 总经理、广发证券基金部副总经理、嘉实基金管理有限公
司副总经理、董事长。
匡丽军:监事,女,工商管理硕士,高级涉外秘书,现任广州科技风险投资有
限公司工会主席、副总经理,兼任广州市科达实业发展公司总经理。曾任广州实达
实业发展公司办公室主任、广州屈臣氏公司行政主管、广州科技风险投资有限公司
董事会秘书、办公室主任。
吴晓辉: 监事, 男 , 工 学硕士, 现任广发基金 管理有限公司信息技术部总经理,
兼任广发基金分工会主席。曾任 广发证券 电脑中心员工,副经理,经理 。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉: 总经理, 男 , 大学本科学历, 兼 任广 发国际资产管理有限公司董事长,
瑞元资本管理有限公司董事长、总经理,中国基金业协会创新与战略发展专业委员广发基金管理有限公司
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会委员,深圳证券交易所第三届上诉复核委员会委员。曾任广发证券投资银行总部
北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、
投资银行部常务副总经理。
肖雯:副总经理,女,企业管理硕士, 高级经济师, 兼任广发基金管理有限公
司互联网金融部总经理,中国基金业协会产品与销售委员会副主任委员。曾任珠海
国际信托投资公司助理总经理、广发证券电子商务部副总经理、广发证券经纪业务
总部副总经理。
朱平 :副总经理,男,硕士, 经济师,兼任广发基金管理有限公司量化投资部
总经理。 曾任上海荣臣集团市场部经理、 广发证券投资银行部华南业务部副总经理、
基金科汇基金经理、易方达基金管理有限公司投资部研究负责人、广发基金管理有
限公司总经理助理。
易阳方:副总经理,男, 经济学硕士 ,经济师。兼任广发基金管理有限公司投
资总监, 广发聚丰股票型证券投资基金 基金经理,广发聚祥灵活配置混合型证券投
资基金基金经理,广发国际资产管理有限公司董事、瑞元资本管理有限公司董事。
曾任广发证券投资自营部副经理, 中国证券监督管理委员会发行审核委员会 发 行审
核委员,广发基金管理有限公司投资管理部总经理,广发基金管理有限公司总经理
助理,广发制造业精选股票基金基金经理。
段西军:督察长,男,博士。曾 在广东省佛山市财贸学校 、广发证券股份有限
公司、中国证券监督管理委员会广东监管局工作。
邱春杨:副总经理,男,经济学博士,兼任广发基金管理有限公司金融工程部
总经理,瑞元资本管理有限公司董事。 曾任原南方证券资产管理部产品设计人员,
广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工程部副总经理、产品总监。
4、基金经理
李琛,女,经济学学士,持有基金业执业资格证书,14年证券从业经历,2000
年7月至2002年8月任职于广发证券股份有限公司,2002年8月至2007年6月先后任广
发基金管理有限公司筹建人员、 投资管理部中央交易室主管, 2007年6月13日至2010
年12月30 日任广发大盘成长混合基金的基金经理,2010年12月31日起任广发稳健增
长混合基金的基金经理, 2012年10月23日至2014年3月21日起任广发聚祥保本混合基广发基金管理有限公司
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金的基金经理。
历任基金经理:何震,任职时间为2004年7月26日至2007年3月28日;冯永欢,
任职时间为2007 年3月29日至2010年12月30日;许雪梅,任职时间为2008年2月14日
至2010年12月30 日。
5、 本基金投资采取集体决策制度,投资决策委员会成员的姓名及职务如下:
主席:公司总经理林传辉;成员:公司副总经理朱平,公司副总经理易阳方,
投资总监、权益投资一部总经理陈仕德,研究发展部总经理许雪梅,固定收益部总
经理张芊。
二、基金托管人
(一)基 金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间:1984 年1 月1 日
法定代表人:姜建清
注册资本:人民币 349,018,545,827 元
联系电话:010-66105799
联系人:赵会军
(二)主 要人员情况
截至 2014 年 6 月末, 中国工商银行资产托管部共有员工 170 人,平 均年龄 30
岁, 95% 以上员工拥有大学本科以上学历, 高管人员均拥有研究生以上学历或高级技
术职称。
(三)基 金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者, 中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管
服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部广发基金管理有限公司
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控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托
管人职责,为境内外广大投资者、金融资 产管理机构和企业客户提供安全、高效、
专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、
最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、
安心账户资金、 企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、 股权投资基金、 证券公司集
合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公
司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系, 同时在
国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管
服务。截至2014 年6 月,中国工商银行共托管证券投资基金 380 只。自2003 年以
来, 本行连续十年获得香港 《亚洲货币》 、 英国 《全球托管人》 、 香港 《财资》 、 美国
《环球金融》 、内地《证券时报》 、 《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 44
项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内
外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、相关服务机 构
(一)基 金份额发售机构
本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司、深圳理财中心、杭州理财中心
及本公司网上交易系统为投资者办理本基金的开户、认购、申购、赎回、基金转换
等业务。
(1 )广州分公司
地址:广州市海珠区琶洲大道东3号东裙楼4楼
直销中心电话:020-89899073
020-89899042
传真:020-89899069
020-89899070
(2 )北京分公司
地址:北京市宣武区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D 座11 层
电话:010-68083368 广发基金管理有限公司
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传真:010-68083078
(3 )上海分公司
地址:上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦2908室
电话:021-68885310
传真:021-68885200
(4 )深圳理财中心
地址:深圳市福 田区民田路178 号华融大厦24楼05室
电话:0755-82701982
传真:0755-82572169
(5 )杭州理财中心
地址:杭州市西湖区华星路2-2号
电话:0571-81903158
传真:0571-81903158
(6 )网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务,具体交
易细则请参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址:www.gffunds.com.cn
本公司网址 :www.gffunds.com.cn
客服电话:95105828(免长途费)或020-83936999
客服传真:020-34281105
(7 ) 投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投
诉等。
2、代销机构
(1 )名称:中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:姜建清
联系人: 赵会军
电话:010-66107900
传真:010-66107914 广发基金管理有限公司
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客服电话:95588
公司网站:www.icbc.com.cn
(2 )名称:广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)
办公地址:广东 省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、
43 、44楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
电话:020-87555888
传真:020-87557985
客服电话:95575或致电各地营业网点
公司网站:www.gf.com.cn
(3 )名称:中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼( 长安兴融中心)
法定代表人:王洪章
客服电话:95533
公司网站:www.ccb.com
(4 )名称:中国农业银行股份有限公司
住所:北京市建国门内大街69号
法定代表人:蒋超良
客服电话:95599
公司网站:www.abchina.com
(5 )名称:中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人:田国立
客服电话:95566
传真:010-66594946 广发基金管理有限公司
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公司网站:www.boc.cn
(6 )名称:交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路188 号
办公地址:上海市银城中路188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:曹榕
电话:021 -58781234
传真:021 -58408483
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(7 )名称:招商银行股份有限公司
住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人: 傅育宁
客服电话:95555
公司网站:www.cmbchina.com
(8 )名称:广发银行股份有限公司
住所:广州市越秀区东风东路713 号
法定代表人:董建岳
联系人:詹全鑫、张大奕
电话:020-38322222、0571-96000888
传真:020-87311780
客服电话:400-830-8003
公司网站:www.cgbchina.com.cn
(9 )名称:上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址:上海市中山东一路12 号
法定代表人:吉晓辉
电话:021-61618888
传真:021-63604199 广发基金管理有限公司
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联系人:倪苏云、虞谷云
客服电话:95528
公司网站:www.spdb.com.cn
(10 )名称:兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路154号
办公地址:上海市江宁路168号兴业大厦9楼
法定代表人:高建平
联系人:刘玲
电话:021 -52629999
客服电话:95561,或拨打当地咨询电话
公司网站:www.cib.com.cn
(11 )名称:上海银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路168 号
法定代表人:宁黎明
联系人:张萍
电话:021-68475888
传真:021-68476111
客服电话:021-962888
公司网站:www.bankofshanghai.com
(12 )名称:中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人:董文标
联系人:董云巍
电话:010-58560666
传真:010-57092611
客服电话:95568
公司网站:www.cmbc.com.cn
(13 )名称:中国光大银行股份有限公司 广发基金管理有限公司
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住所:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
法定代表人:唐双宁
联系人:薛军丽
电话:010-68098777
客服电话:95595(全国)
公司网站:www.cebbank.com
(14 )名称:中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C 座
法定代表人:常振明
联系人:廉赵峰
联系电话:010-65557048
业务传真:010-65550827
客服热线:95558
公司网址:www.bank.ecitic.com
(15 )名称:平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南中路1099 号
办公地址:深圳市深南中路1099 号
法定代表人:孙建一
联系人:蔡宇洲
电话:0755-22197874
25879591
传真:0755-22197701
客服电话:40066-99999
公司网站:http://bank.pingan.com
(16 )名称:北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城 区金融大街甲17号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人:闫冰竹
联系人:谢小华 广发基金管理有限公司
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电话:010-66223587
传真:010-66226045
客户服务电话:95526
公司网站:www.bankofbeijing.com.cn
(17 )名称:华夏银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人:吴建
联系人:郑鹏
联系电话:010-85238667
传真:010-85238680
客服电话:95577
公司网站:www.hxb.com.cn
(18 )名称:宁波银行股份 有限公司
住所: 宁波市鄞州区宁南南路700 号
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
联系方式:0574-89068340
传真:0574-87050024
客服电话:96528,上海、北京地区962528
公司网站:www.nbcb.com.cn
(19 )名称:青岛银行股份有限公司
注册地址:山东省青岛市市南区香港中路68号
法定代表人:郭少泉
联系人:滕克
联系电话:0532-85709787
传真:0532-85709799
客服电话: (青岛)96588, (全国)400-66-96588
公司网站:www.qdccb.com
(20 )名称:浙商银行股份有限公司 广发基金管理有限公司
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注册地址:浙江省杭州市下城区庆春路288号
办公地址:浙江省杭州市下城区庆春路288号
法定代表人:张达洋
联系人:毛真海
联系电话:0571-87659546
传真:0571-87659188
客服电话:95527
公司网站:www.czbank.com
(21 )名称:徽商银行股份有限公司
住所:安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A 座
法定代表人:王晓昕
联系人:叶卓伟
电话:0551-2667635
传真:0551-2667684
客服电话:4008896588( 安徽省外) 、96588( 安 徽省内)
公司网站:www.hsbank.com.cn
(22 )名称:渤海银行股份有限公司
住所:天津市河西区马场道201-205号
法定代表人:刘宝凤
联系人:王宏
电话:022-58316666
传真:022-58316569
客户服务热线:4008888811
公司网站:www.cbhb.com.cn
(23 )名称:东莞银行股份有限公司
注册地址:东莞市运河东一路193 号
办公地址:东莞市运河东一路193 号
法定代表人:廖玉林
联系人:巫渝峰 广发基金管理有限公司
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电话:0769-22100193
传真:0769-22117730
客服电话:40011-96228
公司网站:www.dongguanbank.cn
(24 )名称:哈尔滨银行股份有限公司
注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号
办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号
法定代表人:郭志文
联系人:王超
电话:0451-86779007
传真:0451-86779218
客服电话:95537
公司网站:www.hrbb.com.cn
(25 )名称:东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址 :东莞市东城区鸿福东路2号
法定代表人:何沛良
联系人:何茂才
电话:0769-22866255
传真:0769-22866282
客服电话:961122
公司网站:www.drcbank.com
(26 )名称:浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
法定代表人:金子军
联系人:董晓岚 邵利兵
电话:0571-87117617
0571-87117616
传真:0571-87117616 广发基金管理有限公司
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第 17 页 共 63 页
(27 )名称:天津银行股份有限公司
注册地址 :天津市河西区友谊路15号
办公地址:天津市河西区友谊路15号
法定代表人:王金龙
联系人:杨森
电话:022-28405330
传真:022-28405631
客服电话:4006-960296
公司网站 :www.bank-of-tianjin.com
(28 )名称:北京农村商业银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街九号
办公地址:北京市西城区金融大街9号金融街中心B 座
法定代表人:乔瑞
联系人:王薇娜
联系电话:010-63229475
传真:010-63229763
客服电话:010-96198
公司网站:www.bjrcb.com
(29 )名称:广州银行股份有限公司
注册地址:广东省广州市越秀区广州大道北195号
法定代表人:姚建军
客服电话:400-83-96699 (全国) ,020-96699(广州)
联系人:张扬眉
电话:020-37598442
传真:020-37590726
公司网站:www.gzcb.com.cn
(30 )名称:南京银行股份有限公司
注册地址:江苏省南京市白下区淮海路50 号
办公地址:南京 市中山路288号3楼个人业务部 广发基金管理有限公司
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第 18 页 共 63 页
法人代表:林复
联络人:翁俊
联系电话:025-86775337
客服电话:96400,40088-96400
网址:www.njcb.com.cn
(31 )名称: 河北银行股份有限公司
注册地址:石家庄市平安北大街28号
办公地址:石家庄市平安北大街28号
法定代表人:乔志强
联系人: 王栋
电话:0311-88627522
传真:0311-88627027
客服电话:400-612-9999
网址:www.hebbank.com
(32 )名称:江苏吴江农村商业银行股份有限公司
注册地址:苏州市吴江区中山南路1777号
办公地址:苏州市吴江区中山南路1777号
法人代表:陆玉根
联络人:王健
联系电话:0512-63969841
客服电话:4008696068、0512-96068
传真:0512-63969962
网址:www.wjrcb.com
(33 )名称:广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址:广东顺德区大良街道办 事处德和居委会拥翠路2号
办公地址:广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号
法定代表人:吴海恒
联系人:何浩华
电话:0757-22388928 广发基金管理有限公司
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第 19 页 共 63 页
传真:0757-22388235
客服电话:0757-22223388
网址:www.sdebank.com
(34 )名称:大连银行股份有限公司
注册地址:大连市中山区中山路88号天安国际大厦49 楼
办公地址:大连市中山区中山路88号天安国际大厦9 楼
法定代表人:陈占 维
联系人:李鹏
电话:0411-82308602
传真:0411-82311420
客服电话:4006640099
公司网址:www.bankofdl.com
(35 )名称:江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵中路668号
办公地址:江苏省常州市延陵中路668号
法人代表:王国琛
联系人:续志刚
联系电话:0519-89995001
客服电话:0519-96005
传真:0519-89995001
网址:www.jnbank.cc
(36 )名称:包商银行股份有限公司
注册地址:内蒙古包头市钢铁大街6号
办公地址:内蒙古包头市钢铁大街6号
法人代表:李镇西
联络人:刘芳
联系电话:0472-5189051
客服电话:内蒙古地区:0472-96016
北京地区:010-96016 广发基金管理有限公司
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第 20 页 共 63 页
宁波地区:0574-967210
深圳地区:0755-967210
成都地区:028-65558555
传真:0472-5189057
网址: www.bsb.com.cn
(37 )名称:杭州银行股份有限公司
注册地址:中国.杭州市庆春路46 号
办公地址:中国.杭州市庆春路46 号
法人代表:吴太普
联系人:严峻
联系电话:0571-85108195
客服电话:4008888508
传真:0571-85106576
网址:www.hzbank.com.cn
(38 )公司名称:郑州银行股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路22号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路22号
法定代表人:王天宇
联系人:张露茜
联系电话:0371-67009917
业务传真 :0371-67009917
客服热线:967585
公司网址:www.zzbank.cn
(39 )名称:威海市商业银行股份有限公司
注册地址:威海市环翠区宝泉路9号
办公地址:威海市环翠区宝泉路9号
法定代表人:谭先国
联系电话:0631-5222293
业务传真:0631-5215726 广发基金管理有限公司
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第 21 页 共 63 页
客服热线:省内96636,境内40000-96636
公司网址:www.whccb.com/www.whccb.com.cn
(40 )公司名称:日照银行股份有限公司
注册地址:山东省日照市烟台路197号
办公地址:山东 省日照市烟台路197号
法定代表人:王森
联系人:刘慧贤
联系电话:0633-8081290
业务传真:0633-8081276
客服热线:0633-96588/400-68-96588
公司网址:www.bankofrizhao.com.cn
(41 )名称:富滇银行股份有限公司(全称)
注册地址:云南省昆明市拓东路41号(详细地址)
办公地址:云南省昆明市拓东路41号(详细地址)
法定代表人:夏 蜀
联系人:戴秋娟
联系电话:0871-63140324
业务传真:0871-63194471
客服热线:4008896533
公司网址:www.fudian-bank.com
(42 )名称: 华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
公司网站:www.hfzq.com.cn
客服电话:96326(福建省外请先拨0591) 广发基金管理有限公司
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第 22 页 共 63 页
(43 )名称:兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路99号标力大厦
法定代表人:兰荣
联系人:谢高得
电话:021-38565785
传真:021-38565955
客户服务热线:95562
公司网站:www.xyzq.com.cn
(44 )名称:申银万国证券股份有限公司
注册地址:上海市长乐路989号世纪商贸广场45层
办公地址:上海市长乐路989号世纪商贸广场40层
法定代表人:储晓明
联系人:曹晔
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:95523或4008895523
电话委托:021-962505
网址:www.sywg.comm
(45 )名称:国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路618号
办公地址:上海浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人:万建华
联系人:吴倩
电话:021-38676666
传真:021-38670666
客服电话:400-8888-666
公司网站:www.gtja.com
(46 )名称:中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 广发基金管理有限公司
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第 23 页 共 63 页
法定代表人:陈有安
联系人:田薇
电话:010-66568430
传真:010-66568990
客服电话:4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询 电话。
公司网站:www.chinastock.com.cn
(47 )名称:中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
电话:400-8888-108
传真:010-65182261
客服电话:400-8888-108
公司网站:www.csc108.com
(48 )名称:天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B 座701
邮编:100032
办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C 座5层
邮编:100088
法定代表人:林义相
联系人:尹伶
联系电话:010-66045529
客服电话:010-66045678
传真:010-66045518
天相投顾网址:www.txsec.com
天相基金网网址:www.jjm.com.cn
(49 )名称:国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦六楼
法定代表人:何如 广发基金管理有限公司
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联系人:齐晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服电话:95536
公司网站:www.guosen.com.cn
(50 )名称:招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
客服电话:95565、4008888111
公司网站:www.newone.com.cn
(51 )名称:华泰证券股份有限公司
住所:南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962
联系人:庞晓芸
客服电话:95597
公司网站:www.htsc.com.cn
(52 )名称:中银国际证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
住所:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
法定代表人:许刚
联系人:王炜哲
电话:021-20328000
公司网站www.bocichina.com
(53 )名称:长城证券有限责任公司 广发基金管理有限公司
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第 25 页 共 63 页
住所:深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14 、16、17层
法定代表人:黄耀华
联系人:刘阳
电话:0755-83516289
传真:0755-83515567
客户服务热线:0755-33680000;400-6666-888
公司网站:www.cgws.com
(54 )名称:东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路1138 号
办公地址:长春市自由大路1138 号
法定代表人:矫正中
联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
开放式基金咨询电话:4006000686
开放式基金业务传真:0431-85096795
公司网站:www.nesc.cn
(55 )名称:东方证券股份有限公司
住所:上海市中山 南路318号2号楼22层-29层
法定代表人:潘鑫军
联系人:吴宇
电话:021-63325888
传真:021-63326173
客服电话:95503
公司网站:www.dfzq.com.cn
(56 )名称:平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人:杨宇翔
联系人:郑舒丽 广发基金管理有限公司
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第 26 页 共 63 页
电话:0755-22626319
开放式基金业务传真:0755-82400862
全国免费业务咨询电话:95511 —8
公司网站:www.pingan.com
(57 )名称:渤海证券股份有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址:天津市南开区宾水西道8号
法定代表人:杜庆平
联系人:王兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客服电话:400-6515-988
公司网站:www.bhzq.com
(58 )名称:海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路98号
办公地址:上海市广东路689号
法定代表人:王开国
联系人:金芸、李笑鸣
电话:021-23219000
传真:021-23219100
客户服务热线:95553或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站:www.htsec.com
(59 )名称:东吴证券股份有限公司
住所:苏州工业园区翠园路181 号商旅大厦18-21层
法定代表人:吴永敏
联系人:方晓丹
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
公司网站:www.dwzq.com.cn 广发基金管理有限公司
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第 27 页 共 63 页
(60 )名称:金元证券股份有限公司
注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
办公地址:深圳市深南大道4001 号时代金融中心17楼
法定代表人:陆涛
联系人:马贤 清
电话:0755-83025022
传真:0755-83025625
客服电话:4008-888-228
公司网站:www.jyzq.cn
(61 )名称:光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客服电话:4008888788,10108998 ,95525
公司网站:www.ebscn.com
(62 )名称:东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市 延陵西路23号投资广场18-19 楼
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
客服电话:95531;4008888588
联系人:梁旭
电话:0519-88157761
传真:0519-88157761
公司网站:www.longone.com.cnn
(63 )名称:国盛证券有限责任公司
注册地址:南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦) 广发基金管理有限公司
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第 28 页 共 63 页
办公地址:南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦)
法定代表人:曾小普
联系人: 陈明
电话:0791-86281305
传真:0791-86282293
客服电话: 4008-222-111
公司网站 :www.gsstock.com
(64 )名称:山西证券股份有限公司
住所:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
电话:0351 -8686659
传真:0351 -8686619
客服电话:400-666-1618 、95573
公司网站:www.i618.com.cn
(65 )名称:湘财证券有限责任公司
注册地址:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中 心11 楼
法定代表人:林俊波
联系人:钟康莺
电话:021-68634518
传真:021-68865680
开放式基金客服电话:400-888-1551
公司网站:www.xcsc.com
(66 )名称:国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市县前东街168 号
办公地址:无锡市滨湖区太湖新城金融一街8号
法定代表人:雷建辉
联系人:沈刚 广发基金管理有限公司
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第 29 页 共 63 页
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
客服电话: 95570
公司网站:www.glsc.com.cn
(67 )名称:国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路13 号
公司地址:广西南宁市滨湖路46 号
法定代表人:张雅锋
联系人:牛孟宇
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
客服电话:95563
公司网站:www.ghzq.com.cn
(68 )名称:广州证券有限责任公司
注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
法定代表人:刘东
联系人:林洁茹
电话:020-88836999
传真:020-88836654
客服电话:020-961303
公司网站:www.gzs.com.cn
(69 )名称:第一创业证券股份有限公司
通讯地址: 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18 楼
法定代表人:刘学民
传真: 0755-23838750
联系人:毛诗莉
客服电话:4008881888
公司网站:www.fcsc.cn 广发基金管理有限公司
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第 30 页 共 63 页
(70 )名称:中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人:王东明
联系人:陈忠
电话:010-60833722
传真:010-60833739
客服电话:95558
公司网站:www.citics.com
(71 )名称:德邦证券有限责任公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址:上海市福山路500号城建大厦26楼
法定代表人:姚文平
联系人:罗芳
电话:021-68761616
传真:021-68767981
客服电话:400-8888-128
公司网站:www.tebon.com.cn
(72 )名称:国元证券股份有限公司
住所:合肥市寿春路179号
法定代表人:凤良志
联系人:陈琳琳
联系电话:0551-2246273
开放式基金咨询电话:安徽地区:95578
开放式基金业务传真:0551-2272100
公司网站:www.gyzq.com.cn
(73 )名称:华安证券有限责任公司
注册地址:安徽省合肥市长江中路357号
办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦 广发基金管理有限公司
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第 31 页 共 63 页
法定代表人:李工
联络人:甘霖
电话:0551-5161666
传真:0551-5161600
客服电话:96518(安徽) ,4008096518 (全国)
公司网站:www.hazq.com
(74 )名称:中信证券(山东) 有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山深圳路222号1号楼2001
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层(266061)
法定代表人:张智河
联系人:吴忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客服电话:0532-96577
公司网站:www.zxwt.com.cn
(75 )名称:中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
办公地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
法定代表人:沈强
联系人:王霈霈
电话:0571-86078823
客服电话:95548
(76 )名称:财通证券股份有限公司
注册地址:杭州市解放路111 号
法定代表人:沈继宁
联系人:徐轶青
电话:0571-87822359
传真:0571-87818329
客服电话:96336(浙江) ,40086-96336(全国) 广发基金管理有限公司
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第 32 页 共 63 页
公司网站:www.ctsec.com
(77 )名称:中原证券股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人:石保上
联系人:程月艳、耿铭
电话:0371-65585670
传真:0371-65585665
客服电话:0371-967218或4008139666
公司网站:www.ccnew.com
(78 )名称:国都证券有限责任公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人:常喆
联系人:黄静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
客服电话:400-818-8118
公司网站:www.guodu.com
(79 )名称:万联证券有限责任公司
注册地址:广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 栋18、19层
办公地址:广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 栋18、19层
法定代表人:张建军
开放式基金咨询电话:400-8888-133
开放式基金接收传真:020-22373718-1013
联系人:罗创斌
联系电话:020-37865070
公司网站:www.wlzq.com.cn
(80 )名称:世纪证券有限责任公司 广发基金管理有限公司
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第 33 页 共 63 页
注册地址:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦40-42 楼
办公地址:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦40-42 楼
法定代表人 :卢长才
联系人:袁媛
电话:0755-83199511
传真:0755-83199545
客服电话:0755-83199511
公司网站:www.csco.com.cn
(81 )名称:财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
法定代表人:蔡一兵
联系人:郭磊
电话:0731-84403319
公司网站:www.cfzq.com
(82 )名称:安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 单元
深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
法定代表人:牛冠兴
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
统一客服电话:4008001001
公司网站:www.essence.com.cn
(83 )名称:中航证券有限公司
住所:南昌市红谷滩新区红谷 中大道1619号国际金融大厦A 座41楼
法定代表人:杜航
联系人:戴蕾
电话:400-886-6567 广发基金管理有限公司
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第 34 页 共 63 页
传真:0791-86770178
公司网站:www.avicsec.com
(84 )名称:长江证券股份有限公司
地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
客服电话:955679或4008888999
联系人:李良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客服网站:www.95579.com
(85 )名称:瑞银证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
法定代表人:程宜荪
联系人:牟冲
电话:010-58328112
传真:010-58328748
客服电话:400-887-8827
公司网站:www.ubssecurities.com
(86 )名称:恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号
法定代表人:庞介民
联系人:常向东 孙伟
电话:0471-4913998
传真:0471-4930707
客服电话:0471-4961259
公司网站:www.cnht.com.cn
(87 )名称:宏源证券股份有限公司 广发基金管理有限公司
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第 35 页 共 63 页
注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦
办公地址:北京市西城区太平桥大街19号
法定代表人:冯戎
联系人:李巍
电话:010-88085858
传真:010-88085195
客服电话:4008-000-562
公司网站:www.hysec.com
(88 )名称:中国中投证券有限责任公司
注册地址: 深 圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18层-21层
及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址:深圳市福田 区益田路与福中路交界 处荣超商务中心A 栋第04 、18层
至21层
法定代表人:龙增来
联系人:刘毅
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
开放式基金咨询电话:400-600-8008
公司网站:www.china-invs.cn
(89 )名称:齐鲁证券有限公司
注册地址:济南市市中区经七路86号
办公地址:济南市经七路86号证券大厦
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
电话:0531 -68889155
传真:0531 -68889752
客服电话:95538
公司网站:www.qlzq.com.cn
(90 )名称:方正证券股份有限公司 广发基金管理有限公司
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第 36 页 共 63 页
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
法定代表人:雷杰
联系人:彭博
电话:0731-85832343
传真:0731-85832214
客服电话:95571
公司网站:www.foundersc.com
(91 )名称:江海证券有限公司
住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人:孙名扬
联系人:张背北
电话:0451-85863696
传真:0451-82287211
客户服务热线:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
(92 )名称:华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市陆家嘴环路166 号未来资产大厦27 层
办公地址:上海市陆家嘴环路166 号未来资产大厦27 层
法定代 表人:陈林
联系人:宋歌
电话:021-50122086
传真:021-50122200
客服电话:4008209898
公司网站:www.cnhbstock.com
(93 )名称:英大证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 广发基金管理有限公司
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第 37 页 共 63 页
办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人:吴骏
联系人:吴尔晖
联系电话:0755-83007159
业务传真:0755-83007034
客服热线:4000-188-688
公司网址 www.ydsc.com.cn
(94 )名称:中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A 座6-9层
办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A 座6-9层
法定代表人:赵大建
联系人:李微
联系电话:010-59355941
客服电话:40088-95618
公司网站:www.e5618.com
(95 )名称:华龙证券有限责任公司
注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址:兰州市城关区东岗西路638号财富大厦
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
电话:0931-4890100
传真:0931-4890118
客服电话:400-6898888
公司网站:www.hlzqgs.com
(96 )名称:信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静 广发基金管理有限公司
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电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电话:400-800-8899
公司网站:www.cindasc.com
(97 )名称:厦门证券有限公司
注册地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
办公地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
法定代表人:傅毅 辉
联系人:赵钦
电话:0592-5161642
传真:0592-5161640
客服电话:0592-5163588
公司网站:www.xmzq.cn
(98 )名称:南京证券有限责任公司
住所:江苏省南京市大钟亭8号
法定代表人:张华东
联系人:徐翔
电话:025-83367888-4201
传真:022-83320066
客户服务热线:4008285888
公司网站:www.njzq.com.cn
(99 )名称:华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街8号
办公地址:北京市西城区金融大街8号A 座三层、五层
法定代表人:宋德清
联系人:陶颖
电话:010-58568040
传真:010-58568062
客服电话:010-58568118 广发基金管理有限公司
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第 39 页 共 63 页
公司网站:www.hrsec.com.cn
(100 )名称:浙商证券有限责任公司
注册地址:杭州市杭大路1号
办公地址:杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A 区6-7层
法定代表人:吴承
联系人:谢项辉
电话:0571-87901053
传真:0571-87901913
客服电话:0571-967777
公司网站:www.stocke.com.cn
(101 )名称:西 南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑8号
办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人:余维佳
联系人:张煜
电话:023-63786141
传真:023-63786212
客服电话:4008-096-096
公司网站:www.swsc.com.cn
(102 )名称:财达证券有限责任公司
注册地址:河北省石家庄市自强路35号
办公地址:石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24层
法定代表人:翟建强
联系人:刘亚静
电话:0311 -66006393
传真:0311-66006249
客服电话:400-612-8888
公司网站 :www.s10000.com
(103 )名称: 红塔证券股份有限公司 广发基金管理有限公司
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第 40 页 共 63 页
注册地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
办公地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
法定代表人:况雨林
客服电话:400-871-8880
传真:0871-3578827
公司网站:www.hongtastock.com
(104 )名称:国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街95 号
办公地址:成都市东城根上街95 号
法定代表人:冉云
联系人:刘一宏
电话:028-86690070
传真:028-86690126
客服电话:4006600109
公司网站:www.gjzq.com.cn
(105 )名称:中天证券有限责任公司
注册地址:沈阳市和平区光荣街23甲
办公地址: 沈阳市和平区南五马路121号 万丽城晶座4楼 中天证券 经纪事业部
法定代表人:马功勋
联系人 袁劲松
联系电话:024-23280842
客服电话:4006180315
公司网站:www.stockren.com
(106 )名称: 联讯证券有限责任公司
注册地址:广东省惠州市下埔路14号
法定代表 人:徐刚
客服电话:400-8888-929
联系人:丁宁
电话:010-64408820 广发基金管理有限公司
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第 41 页 共 63 页
传真:010-64408252
公司网站:www.lxzq.com.cn
(107 )名称:新时代证券有限责任公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15 层1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15 层1501
法人代表:刘汝军
联络人:孙恺
联系电话:010-83561149
客服电话:400-698-9898
传真:010-83561094
网址:www.xsdzq.cn
(108 )名称:日信证券有限责任公司
注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号
办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号
法定代表人:孔佑杰
联系人:陈韦杉
联系电话:010-88086830-730
010-88086830-737
传真:010-66412537
客服电话:010-88086830
公司网址:www.rxzq.com.cn
(109 )名称:天风证券股 份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B 座
法人代表:余磊
联系人:翟璟
联系电话:027-87618882
客服电话 028-86712334
传真:027-87618863
公司网址: www.tfzq.com 广发基金管理有限公司
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第 42 页 共 63 页
(110)名称:东莞证券有限责任公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼
法人代表:张运勇
联系人:乔芳
联系电话:0769-22100155
客服电话:0769-961130
传真:0769-22119426
公司网址:www.dgzq.com.cn
(111 )名称:上海长 量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B 座16层
法定代表人:张跃伟
联系人:敖玲
电话:021-58788678-8201
传真:021-58787698
客服电话:400-089-1289
公司网站:www.erichfund.com
(112)名称:深圳众禄基金销售有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I 、J 单元
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I 、J 单元
法定代表人:薛峰
联系人:汤素娅
电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
网址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
客服热线:4006-788-887
(113)名称:华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01 、B01(b) 单元 广发基金管理有限公司
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第 43 页 共 63 页
办公地址:上海市肇嘉浜路750 号
法定代表人:洪家新
联系人 :陈敏
联系电话:021-64316642
业务传真:021-54653529
客服热线:021-32109999;029-68918888;4001099918
公司网址:www.cfsc.com.cn
(114)名称:中山证券有限责任公司
注册地址:广东省深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
办公地址:广东省深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
法定代表人:吴永良
联系人:刘军
联系电话:0755-82943755
业务传真:0755-82940511
客服热线:4001022011
公司网址:www.zszq.com
(115)名称:中国国际金融有限公司
注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人:李剑阁
联系电话:010-65051166
业务传真:010-65051166
公司网址:www.cicc.com.cn
(116)名称:上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449 室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂 尔多斯国际大厦903~906室
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
联系电话:021-58870011 广发基金管理有限公司
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第 44 页 共 63 页
业务传真:021-68596916
客服热线:4007009665
公司网址:www.ehowbuy.com
(117)名称:浙江同花顺基金销售有 限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
法定代表人:凌顺平
联系人:杨翼
联系电话:0571-88911818-8565
业务传真:0571-86800423
客服热线:0571-88920897、4008-773-772
公司网址:www.5ifund.com
(118)名称:深圳腾元基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心主楼4F (07)
办公地址:深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心主楼4F (07)
法定代表人:卓紘畾
联系人:王娓萍
联系电话:0755-33376853
业务传真:0755-33065516
客服热线:4006877899
公司网址:www.tenyuanfund.com
(119)名称:中期时代基金销售(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11 层1103 号
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢2层
法定代表人:路瑶
联系人:侯英建
联系电话:010-65808756
业务传真:010-65807864
客服热线:95162、4008888160 广发基金管理有限公司
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第 45 页 共 63 页
公司网址:www.CIFCOFUND.com
(120 )公司名称:万银财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201
办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201
法定代表人:李招弟
联系人:高晓芳
联系电话:010-59393923
业务传真:010 -59393074
客服热线:400-808-0069
公司网址:www.wy-fund.com
(121 )名称:太平洋证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
办公地址:北京市西城区北展北街九号华远企业号D 座三单元
法定代表人:李长伟
联系人:陈征
联系电话:010-88321882
业务传真:010-88321763
客服热线:0871-68898130
公司网 址:www.tpyzq.com
(122 )名称:上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C 座7楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
联系电话:021-54509998
业务传真:021-64385308
客服热线:4001818188
公司网址:www.1234567.com.cn
(123 )名称:杭州数米基金销售有限公司 广发基金管理有限公司
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第 46 页 共 63 页
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人:陈柏青
联系人:张裕
联系电话:021-60897840
业务传真:0571-26697013
客服热线:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
(124 )名称:和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址:北 京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人:王莉
联系人:吴阿婷
联系电话:0755-82721106-8642
业务传真:0755-82029055
客服热线:4009200022
公司网址:www.hexun.com
(125)名称:浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1 号楼(D 区)801室
办公地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1 号楼(D 区)801室
法定代表人:陆彬彬
联系人:邓秀男
联系电话:0571-56028620
业务传真:0571-56899710
客服热线:400 068 0058
公司网址:www.jincheng-fund.com
(126 )公司名称:东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B 座12 、15层(详细 地址)
办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B 座12 、15层(详细 地址) 广发基金管理有限公司
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第 47 页 共 63 页
法定代表人:魏庆华
联系人:汤漫川
联系电话:010-66555316
业务传真:010-66555246
客服热线:4008888993
公司网址:www.dxzq.net.cn
(127 )公司名称:北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:魏争
联系电话:010-57418829
业务传真:010-57569671
客服热线:400-678-5095
公司网址:www.niuji.net
(128 )公司名称:上海久富财富管理 有限公司
注册地址:上海市浦东新区莱阳路2819号1幢109室
办公地址:上海市浦东新区民生路1403号上海信息大厦1215室
法定代表人:赵惠蓉
联系人:徐金华
联系电话:021-68685825
业务传真:021-68682297
客服热线:400-021-9898
公司网址:www.jfcta.com
(129 )公司名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10 层1006#
办公地址:北 京市西城区金融大街35号 国际企业大厦C 座9层
法定代表人:陈操
联系人:刘宝文 广发基金管理有限公司
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第 48 页 共 63 页
联系电话:010-58325395
业务传真:010-58325282
客服热线:4008507771
公司网址:https://t.jrj.com
(130 )公司名称:大同证券经纪有限责任公司
注册地址:大同市城区迎宾街15 号桐城中央21层
办公地址:山西省太原市长治路111 号山西世 贸中心A 座12、13层
法定代表人:董祥
联系人:薛津
联系电话:0351-4130322
业务传真:0351-4137986
客服热线:4007121212
公司网址:www.dtsbc.com.cn
(131 )公司名称:中国国际期货有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11 层、12层
办公地址:北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层
法定代表人:王兵
联系人:赵森
联系电话:010-59539864
业务传真:010-59539806
客服热线:95162、400-8888-160
公司网址:www.cifco.net
(132 )公司名称:北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A 座23层
法定代表人:梁越
联系人:陈攀
联系电话:010-57756019
业务传真:010-57756199 广发基金管理有限公司
广发稳健增长开放式证券投资基金招募说明书( 更新) 摘要
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(133 )公司名称:爱建证券有限责任公司
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法定代表人:宫龙云
联系人:戴莉丽
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(134 )嘉实财富管理有限公司
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路91号金地中心A 座6层
法定代表 人:赵学军
联系人:景琪
电话:021-20289890
传真:021-20280110
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客服电话:400-021-8850
基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售
本基金,并及时公告。
(二)注 册登记机构
名称:广发基金管理有限公司
住所: 广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-56室
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼
法定代表 人: 王志伟 广发基金管理有限公司
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联系人:李尔华
电话:020-89899170
传真:020-89899175
(三)律 师事务所和经办律师
名称:国浩律师(广州)事务所
住所: 广东省广州市体育西路189号城建大厦9楼
负责人:程秉
电话:020 -38799345
传真: 020 -38799335
经办律师:黄贞、王志宏
联系人:程秉
(四)会 计师事务所和经办注册 会计师
名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
办公地址:上海市延安东路222 号外滩中心30楼
法人代表:卢伯卿
联系人:洪锐明
电话:021 -61418888
传真:021 -63350003
经办注册会计师:郭新华、洪锐明
四、基金的名称
广发稳健增长开放式证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式 广发基金管理有限公司
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六、基金的投资 目 标
在承担适度风险的基础上分享中国经济和证券市场的成长,寻求基金资产的长
期稳健增长。
七、基金的投资 范 围
本基金投资标的包括国内依法公开发行的各类股票、 债券以及中国证监会允许
基金投资的其他金融工具。
其中股票投资对象主要为大盘绩优企业和规模适中、 管理良好、 具有 竞争优势、
有望成长为行业领袖的企业,分享中国经济的持续增长。债券投资包括国内依法公
开发行、上 市的国债、金融债、企业债和可转债等。
八、 基金的投资策 略
(一) 资 产配置策略
基于对宏观经济、 政策 及证券市场的现状和发展趋势的深入分析研究, 以稳健
投资的原则在股票、债券、现金之间进行资产配 置。为降低投资风险,股票投资上
限为65% ,下限为30% 。
(二) 股 票投资策略
在股票投资上, 运用优 化成长投资方法投资于价格低于内在价值的股票。 股票
投资对象主要是大盘绩优企业和规模适中、管理良好、竞争优势明显、有望成长为
行业领先企业的上市公司。
具体的股票备选库构建流程如下:
主要包括应用广发财务危机预警模型及根据相关规定 筛选股票, 以确保投资对
象是财务稳健的公司,控制投资风险,在此基础上建立一级股票库。一级股票库股
票数量为500-600 只。
在一级股票库的基础上应用优化成长投资方法构建二级股票库, 二级股票库的
数量为200 只左右。优化成长投资方法重视以合适的价格投资持续成长的上市公司。广发基金管理有限公司
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该方法的定量分析指标为(p/e )/g 和(p/s)/g , 该方法的定性分析因素主要包括:
1、公司所处行业是否具有良好的发展前景;
2、公司是否具有良好的法人治理结构;
3 、 公司主要产品的市 场需求总量是否有持续 的增长或者市场集中度 、市场占有
率是否有显著提高的可能;
4、公司的关键技术是否具有一定的垄断性和领先性;
5、公司的工艺水平、成本控制能力有无大幅度提高的可能;
6、公司经营状况和财务状况是否稳健;
7、其他因素,如政府监管政策的变更,国际间产业转移等其他因素。
(三) 债 券投资策略
在债券投资上, 坚持稳健投资的原则, 控制债券投资风险。 具体包括利率预测
策略、收益率曲线模拟、债券资产类别配置和债券分析。
本基金将在利率合理预期的基础上,通过久期管理,稳健地进行债券投资,控
制债券投资风险。尤其是在预期利率上升的时候,严格控制,保持债券投资组合较
小的久期 ,降低债券投资风险。
九、 业绩比较基准
65%* 中信标普300指数收益+35%* 中信标普国 债指数收益。
十、 风险收益特征
适度风险基础上的基金资产稳健增长。
十一、基金投资 组 合报告
广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责
任。
基 金 托 管 人 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 基 金 合 同 规 定 , 于2014 年8广发基金管理有限公司
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月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内
容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。
本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至2014 年6 月30 日 , 本 报 告 中 所 列 财 务 数 据 未 经 审
计。
1、 报告期末 基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 3,059,536,555.71 57.53
其中:股票 3,059,536,555.71 57.53
2 固定收益投资 1,424,469,360.10 26.78
其中:债券 1,424,469,360.10 26.78
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 210,600,625.30 3.96
其中:买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 588,492,475.06 11.07
7 其他各项资产 35,246,074.53 0.66
8 合计 5,318,345,090.70 100.00
2、 报告期末 按行业分类的股票投资 组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 182,683,132.33 3.47
B 采矿业
156,862,479.68
2.98
C 制造业 1,887,010,808.91 35.81
D
电力、 热力、 燃气及水生
产和供应业
- -
E 建筑业 92,545,789.92 1.76
F 批发和零售业 43,499,383.90 0.83
G 交通运输、 仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技
术服务业
390,287,128.59 7.41 广发基金管理有限公司
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J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 214,751,124.06 4.08
M 科学研究和技术服务业 - -
N
水利、 环境和公共设施管
理业
- -
O
居民服务、 修理和其他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 91,896,708.32 1.74
S 综合 - -
合计 3,059,536,555.71 58.06
3、 报告 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产
净值比例
(%)
1 002456 欧菲光 8,399,911 180,010,092.73 3.42
2 300058 蓝色光标 6,727,704 178,553,264.16 3.39
3 300024 机器人 6,003,462 176,501,782.80 3.35
4 000400 许继电气 8,389,610 168,211,680.50 3.19
5 600330 天通股份 10,000,000 120,600,000.00 2.29
6 600703 三安光电 5,068,891 117,794,116.13 2.24
7 300164 通源石油 6,688,338 109,019,909.40 2.07
8 002236 大华股份 4,000,000 107,800,000.00 2.05
9 002230 科大讯飞 3,987,241 106,060,610.60 2.01
10 002020 京新药业 5,661,409 99,055,362.00 1.88
4、 报告 期末按债券品种分类的 债券投资组合 广发基金管理有限公司
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序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值
比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 1,051,660,000.00 19.96
其中:政策性金融债 1,051,660,000.00 19.96
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 372,809,360.10 7.07
8 其他 - -
9 合计 1,424,469,360.10 27.03
5、 报告 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资
产净值比
例(%)
1 113001 中行转债 3,500,000 356,265,000.00 6.76
2 130322 13进出22 2,300,000 230,161,000.00 4.37
3 130236 13国开36 1,700,000 170,034,000.00 3.23
4 140204 14国开04 1,500,000 150,675,000.00 2.86
5 130428 13农发28 1,500,000 150,270,000.00 2.85
6、 报告 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序 的前十名资产支持证券 投资
明细 广发基金管理有限公司
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本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、 报告 期末本基金投资的股指 期货交易情况说明
(1)本基金本报告期末未持有股指期货。
(2)本基金本报告期内未进行股指期货交易。
10 、报 告期末本基金投资的国债 期货交易情况说明
(1)本基金本报告期末未持有国债期货。
(2)本基金本报告期内未进行国债期货交易。
11 、 投 资组合报告附注
(1) 根据公开市场 信息, 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管
部门立案调查, 或在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未
受到公开谴责和处罚。
(2)报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,704,048.81
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 33,160,862.05
5 应收申购款 381,163.67
6 其他应收款 -
7 待摊费用 - 广发基金管理有限公司
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8 其他 -
9 合计 35,246,074.53
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产
净值比例(%)
1 113001 中行转债 356,265,000.00 6.76
2 110015 石化转债 15,967,683.30 0.30
3 128002 东华转债 576,676.80 0.01
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分
的公允价值
(元)
占基金资
产净值比
例(%)
流通受限情况说明
1 600703 三安光电 22,460,000.00 0.43 非公开发行流通受
限
2 002020 京新药业 15,150,000.00 0.29 非公开发行流通受
限
十二 、基金的业 绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉 尽责的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数
据截至2014年6 月30日。
1、 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 广发基金管理有限公司
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阶 段
净值增 长
率(1)
净值增
长率标
准差(2)
业绩比 较
基准收 益
率(3)
业绩比 较基
准收益 率标
准差(4)
(1)-(3)
(2)-(4)
2004.7.26-2004.12.31 -0.51% 0.64% -4.73% 0.87% 4.22% -0.23%
2005.1.1-2005.12.31 16.93% 0.97% -0.82% 0.86% 17.75% 0.11%
2006.1.1-2006.12.31 124.39% 1.07% 80.55% 0.92% 43.84% 0.15%
2007.1.1-2007.12.31 126.97% 1.80% 104.75% 1.54% 22.22% 0.26%
2008.1.1-2008.12.31 -51.68% 2.16% -38.81% 1.94% -12.87% 0.22%
2009.1.1-2009.12.31 68.90% 1.80% 62.08% 1.32% 6.82% 0.48%
2010.1.1-2010.12.31
6.58% 1.36% -6.24%
1.01%
12.82% 0.35%
2011.1.1-2011.12.31
-21.21% 0.90% -15.13%
0.85%
-6.08% 0.05%
2012.1.1-2012.12.31
5.70% 0.79% 5.86%
0.81%
-0.16% -0.02%
2013.1.1-2013.12.31 12.63% 1.02% -3.20% 0.89% 15.83% 0.13%
2014.1.1-2014.6.30
-8.22% 0.93% -2.98% 0.67% -5.24% 0.26%
自基金 合同 生效 起至 今
343.67% 1.37% 89.57% 1.16% 254.10% 0.21%
2、 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变
动的比较
广发稳健增长开放式证券投资基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图
(2004 年7 月 26 日 至2014 年 6 月 30 日)
广发基金管理有限公司
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注: 本基金建仓期为基金合同生效后6个月, 建仓期结束时各项资产配置比例符合本
基金合同有关规定。
十三、基金的费 用
(一)与 基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)证券交易费用;
(4)基金信息披露费用;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金合同生效后与基金相关的会计师费与律师费;
(7)按照国家有关规定可以列入的其它费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1) 基金管理人的管理费
本基金管理费按前一日基金资产净值的1.5% 的年费率计提 。 管理费的计算方法
如下:
H = E × 1.5%÷ 当年 天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提, 按月支付, 由基金管理 人向基金托管人发送基金管理费
划付指令,基金托管人复核后于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基
金管理人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
(2) 基金托管人的托管费
基 金 托管 费按 前一 日基金 资 产净 值的0.25% 的年 费 率计 提。 托管 费的计 算 方 法广发基金管理有限公司
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如下:
H = E × 0.25%÷ 当 年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净 值
基金托管费每日计提, 按月支付。 由基金管理 人向基金托管人发送基金托管费
划付指令,基金托管人复核后于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基
金托管人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
(3 ) 其 它 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用 由 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 的 规
定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用,由基金托管人从基金财产中支
付。
(二) 与 基金销售有关的费用
1、认购费
(1 )认购费率
投资人可选择在认购本基金或赎回本基金时交纳认购费用。投资人选择在认购
时交纳的称为前端认购费用,投资人选择在赎回时 交纳的称为后端认购费用。
投资人选择交纳前端认购费用时,按认购金额采用递减比例费率,具体费率如
下:
认购金 额(M, 含认 购费 ) 费率
M <1000 万
1.0%
M≥1000 万 不超过1.0%
投资人选择交纳后端认购费用时,按持有时间采用递减比例费率,具体费率如
下:
持有期 限(N ) 费率
N <1年
1.8%
1年≤N <2 年
1.5%
2年≤N <3 年
1.2%
3年≤N <4 年
0.9%
4年≤N <5 年
0.5%
N≥5 年
0
认购费用用于本基金直接发售和代理发售时发生的开支,包括市场推广、销广发基金管理有限公司
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售、注册登记等募集期间发生的各项费用,不列入基金资产。
(2)认购费用的计算
如果投资人选择交纳前端认购费用,计算方法如下:
前端认购费用=认购金额× 前端认购费率
净认购金额= 认购金额- 前端认购费用
认购份数=净认购金额/ 基金份额面值
如果投资人选择交纳后端认购费用,计算方法如下:
赎回总额=赎回份数×T 日基金份额净值
后端认购费用= 赎回份额 × 认购日基金份额净值× 对应的后端认购费率
赎回费用=赎回总额× 赎回费率
赎回金额= 赎回总额- 后 端认购费用- 赎回费用
基金份额面值为1.00 元。 基 金 份 额 份 数保 留 小 数 点 后 两 位 , 小数 点 后第 三 位 四
舍五入,由此产生的误差在基金资产中列支。
2、申购费
基金申购费的费率水平、 计算公式、 收取方式和使用方式详见本招募说明书第八
部分“ 基金份额的申购与赎回” 。
3、赎回费
本基金的赎回费率随赎回基金份额持有年份的增加而递减,最高不超过赎回总
额的0.5% 。 赎回费用 的25% 归入基 金资产, 其 余部分作为 注册登记 费 和其他手续费
支出。赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见本招募说明书第八
部分“ 基金份额的申购 、赎回与转换” 。
4、基金转换费
基金转换费率等依照本招募说明书及本 基金管理人相关业务公告的规定执行,基
金转换费用于支付有关手续费和注册登记费。
(三) 本 基金不列入基金费用的 项目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金
资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金
合同生效前的相关费用,包括但不限于信息披露费、验资费、会计师费和律师费等广发基金管理有限公司
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不列入基金费用。
(四) 基 金管理费和基金托管费 的调整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费和基金托管费, 经中国证
监会核准后公告,此项调整无须召开基金份额持有人大会。
十四、对招募说 明 书更新部分的说 明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投 资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息 披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对
《广发稳健增长开放式证券投资基金招募说明书 【更新】[2014年第1号] 》 进行了更
新,主要更新的内容如下:
1. 在“第 三部分 基金管理人”部分,更新了基金管理人的相关内容。
2、在“第四部分 基金托管人”部分,根据基金托管人人员变动及业务经营情
况对基金托管人信息进 行了相应更新。
3、在“第五部分 相关服务机构”部分, 增加了相关的代销机构,对原有销售
机构的资料进行更新。
4、 在 “第八部分
基金份额的申购、 赎回与转换” 部分, 增加了C类收费模式,
对原有申购费和赎回费信息进行更新,相关事宜均已公告。
5、 在 “第 十部分 基金 的投资” 部分, 更新了 截至2014年6月30日的基金投资组
合报告。
6、 在 “第十 一部分 基金的业绩” 部分, 更新了截至2014年6月30日的基金业绩。
7、根据最新公告,对“第二十 三部分 其他应披露事项”内容进行了更新。 广发基金管理有限公司
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二〇一四年九月六 日