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建信双债增强A(000207)

建信双债增强:更新招募说明书摘要(2014年第2号)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
建信双债增强债券型证券投资基金 
 
招募说明书(更新)摘要 
 
2014 年第 2 号 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人:建信基金管 理有限责任公司 
基金托 管人: 中信 银行股 份有限公司 
 
二零一 四年 九 月 建信双债增强债券型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
 1 
【重要 提示】 
 
本基金经中国证券监督 管理委员会2013年5月28 日证监许可[2013]698











号文核准募集。 本基金的基金合同于2013 年7月25日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据 基金合同和基金招募说 明书编写,并 经 中 国 证监 会 核 准 , 但 中 国 证 监会 对 本基金募 集 的 核 准 , 并不 表 明 其 对 本 基 金 的 价值 和 收 益 做 出 实 质 性 判断 或 保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波 动,投资人在 投 资 本 基金 前 , 需 充 分 了 解 本 基金 的 产 品 特 性 , 并 承 担基 金 投资中出现的各类风险 ,包括:因整体政治、 经济、社会等环境因素 对证 券价格产生影响而形成 的系统性风险,个别证 券特有的非系统性风险 ,由 于基金投资人连续大量 赎回基金产生的流动性 风险,基金管理 人 在 基金 管 理实施过程中产生的基 金管理风险,本基金的 特定风险,等等。本基 金是 债券型基金,风险低于 股票型基金、混合型基 金,高于货币市场基金 ,属 于较低风险、较低收益 的品种。投资人 在 进 行投 资 决 策 前 , 请 仔 细 阅读 本 基金的 《招募说明书》 及 《基金合同》 , 了解 基金的风险收益特征, 并根据 自身的投资目的、投资 期限、投资经验、资产 状况等判断本基金是否 和自 身的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的 业绩不构成对本基金业 绩表现的保证。 基 金 合同 是 约 定 基 金 当 事 人 之间 权 利、义务的法律文件。 基金投资人 自 依 基 金 合同 取 得 基 金 份 额 , 即 成为 基 金份额持有人和本基金 合同的当事人,其持有 基金份 额 的 行 为 本 身 即表 明 其对基金合同的承认和接受, 并按照 《基金法 》 、 《运作办法》 、 基金 合同及 其他有关规定享有权利 、承担义务。基金投资 人欲了解基金份额持有 人的 权利和义务,应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为2014 年7月24日, 有关财务数据和净 值 表现截止日为2014 年6月30 日(财务数据未经 审 计 ) 。 本 招 募 说 明 书已 经 基建信双债增强债券型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2 金托管人复核。 建信双债增强债券型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 3 一 、基 金管 理人 (一) 基金管理人概况 名称:建信基金管理有限责任公司 住所:北京市西城区金 融大街7号英蓝国际金融中心16层 办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 设立日期:2005年9月19日 法定代表人: 杨文升 联系人:郭雅莉 电话:010-66228888 注册资本:人民币2亿元 建信基 金管 理有限 责任 公司经 中国 证监会 证监 基金字[2005]158 号文批 准设立。公司的股权结构如下: 股东名称 股权比例 中国建设银行股份有限公司 65% 美国信安金融服务公司 25% 中国华电集团资本控股有限公司 10% 本基金管理人公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金 投资人的 利 益 。 股 东 会为 公 司 权 力 机 构 , 由 全体 股 东 组 成 , 决 定 公 司的 经 营方针以及选举和更换 董事、监事等事宜。公 司章程中明确公司股东 通过 股东会依法行使权利, 不以任何形式直接或者 间接干预公司的经营管 理和 基金资产的投资运作。 董事会为公司的决策机构,对股东会负责,并向股东会汇报。公司董 事会由 9 名董事组成,其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定,董事 会行使《公司法》规定 的有关重大事项的决策 权、对公司基本制度的 制定 权和对总经理等经营管理人员的监督和奖惩权。 公司设监事会,由 6 名监事组成,其中包括 3 名职工代表监事。监事 会向股东会负责 , 主 要负 责 检 查 公 司 财 务 并 监督 公 司 董 事 、 高 级 管 理人 员 尽职情况。 建信双债增强债券型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 4 公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置综合管 理部、投资管理部、专 户投资部、海外投资部 、交易部、研究部、创 新发 展部、市场营销部、专 户理财部、市场推广部 、人力资源管理部、基 金运 营部、 信息技术部、 风 险管理部、 监察稽核部十五个职能部门, 以及深圳 、 成都、 北京和上海四家 分公司。 在上海设立了 子公司--建信资本管理 有限责 任公司。此外,公司还设有投资决策委员会和风险管理委员会。 (二) 主要人员情况 1、 董事 会成员 杨文升先生, 董事长。 现任中国建设 银行副行长。1993 年毕业于清华 大学技术经济专业, 获硕 士 学 位 。 历 任 中 国 建设 银 行 吉 林 省 分 行 副 处长 、 处长、分行行长助理、 副行长,中国建设银行 大连市分行行长,中国 建设 银行辽宁省分行行长。 2014 年6 月起任建信基金管理有限责任公司董事长。 孙 志 晨 先 生 , 董 事 。1985 年 获 东 北 财 经 大 学 经 济 学 学 士 学 位 ,2006 年获长江商学院 EMBA。历任中国建设银行筹资部证券处副处长,中国建设 银行筹资部、零售业务 部证券处处长,中国建 设银行个人银行业务部 副总 经理。 曹伟先生, 董事 , 现任 中国建设银行个人存款与投资部副总经理。 1990 年获北京师 范 大 学 硕 士学 位 。 历 任 中 国 建 设 银行 北京分行研究所科员 、 中 国建设银行北 京 东 四 支行 行 长 助 理 、 中 国 建 设银 行 北京分行储蓄证券 部副 总经理、中国建设银行 北京安华支行副行长、 中国建设银行北 京 西 四支 行 副行长、中国建设银行 北京朝阳支行行长、 中国 建 设 银 行 北 京 分 行 个人 银 行部总经理、中国建设银行 个人存款与投资部总经理助理 。 欧阳伯权先生,董事,现任 美国信安金融集团总裁 —亚洲。1977 年获 加拿大滑铁卢大学城市 设计及环境规划系学士 学位。历任加拿大安泰 保险 公司管理级培训员、团 体核保总监,美国友邦 保险公司亚洲区团体保 险部 副总裁,信安国际有 限公司亚洲区行政总裁。 袁时奋先生, 董事, 现 任信安国际有限公司大中华区首席营运官。 1981 年毕业于美国阿而比学 院。历任香港汇丰银行 投资银行部副经理,加 拿大 丰业银行资本市场部高 级经理,香港铁路公司 库务部助理司库,香港 置地 集团库务部司库,香港 赛马会副集团司库,信 安国际有限公司大中华 区首建信双债增强债券型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 5 席营运官。 殷红军先生,董事,现任中国华电集团资本控股有限公司副总经理。 1998年毕业于首都 经济贸易大学数量经济 学专业,获硕士学位。 历任 中国电力财务有限公司 债券基金部项目经理、 华电集团财务有限公司 投资 咨询部副经理(主持工 作)、中国 华 电 集 团 公司 改 制 重 组 办 公 室 副 处长 、 体制改革处处长、政策与法律事务部政策研究处处长。 顾建国先生, 独立董事, 现任中国信达资产管理股份有限公司 副 总裁。 1984 年获浙江工业大学管理工程学学士学位,1991 年获浙江大学经 济系宏 观经济专业硕士学位,1994 年获财政部财科所研究生部财务学博士学位。 历任中国建设银行总行 信托投资公司总裁助理 兼财会部经理、中国建 设银 行总行会计部副总经理、香港华建国际集团公司总经理。 王建国先生, 独立董事, 曾任大新人寿保险有限公司首席行政员, 中 银保诚退休金信托管理有限公司董事, 英国保 诚保险有 限公司首席行政员, 美国国际保险集团亚太 区资深副总裁,美国友 邦保险 ( 加拿大 ) 有 限公 司 总裁兼首席行政员等。1989 年获Pacific Southern University 工商管理 硕士学位。 伏军先生, 独立董事, 法学博士, 现任对外经济贸易大学法学院教授, 兼任中国法学会国际经 济法学研究会常务理事 、副秘书长、中国国际 金融 法专业委员会副主任。 2、 监事 会成员 张涛女士,监事会主席,高级经济师 。 现 任 中共中国建设银行委员会 第一巡视组组长 。1999 年毕业于东北财经大学投资经济管理专业。历任 中 国建设银行辽宁省分行 储蓄处副处长、处长, 中国建设银行辽宁省分 行营 业部总经理, 中 国 建 设银 行 辽 宁 省 抚 顺 市 分 行行 长 、 党 委 ( 组 ) 书 记 , 中 国建设银行辽宁省分行副行长、 党委委员 , 中国建设银行新疆区分行行长、 党委书记,中国建设银行高级研修院副院长 。 方蓉敏女士, 监事, 现 任信安国际 (亚洲) 有 限公司亚洲区首席律师。 曾任英国保诚集团新市 场发展区域总监和美国 国际集团全球意外及健 康保 险副总裁等职务。 方女士 1990 年获新加坡国立大学法学学士学位, 拥有新 加坡、英格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。 建信双债增强债券型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 6 唐湘晖女士,监事,现任中国华电集团资本控股有限公司政治工作部 (纪检监察部)主任 。1993 年获北京物资学院会计学学士,2007 年获得清 华-麦考瑞大学应用金融硕士。历任中电联电力财会与经济发展研究中心, 原电力工业部经济调节 司,国家电力公司财务 与资产管理部,中国华 电集 团公司财务与资产管理 部,中国华电集团公司 结算中心,中国华电集 团公 司金融管理部副处长,中国华电集团资本控股(财务)公司监审部经理。 翟峰先生,职工监事,现任建信基金管理有限责任公司监察稽核部总 监。1988 年获得安徽省安庆师范学院文学学士学位,1990 年获得上海复旦 大学国际经济法专业法 学学士学位。历任中国 日报评论部 记 者 , 秘 鲁首 钢 铁矿股份有限公司内部 审计部副主任,中国信 达信托投资有限公司( 原名 为中国建设银行信托投 资公司)证券发行部副 总经理,宏源证券股份 有限 公司投资银行总部副总 经理,上海永嘉投资管 理有限公司执行董事、 副总 经理。 吴洁女士,职工监事,现任建信基金管理有限责任公司风险管理部总 监。1992 年毕业于南开大学金融系,1995 年毕业于中国人民银行金融研究 所研究生部。历任中国 建设银行国际业务部外 汇资金处主任科员、中 国建 设银行资金部交易风险 管理处副处长、中国建 设银行资金部交易风险 管理 处、综合处高级副经理(主持工作) 。 吴 灵玲女士,职工监事,现任建信基金管理有限责任公司人力资源管 理部总监。1996 年毕业于中国人民大学经济信息管理系,获得学士学位; 2001 年毕业于北京师范大学经济系,获得管理学硕士学位。历任中国建设 银行总行人力资源部主 任科员,高级经理助理 ,建信基金管理公司人 力资 源管理部总监助理,副总监,总监。 3、 公司 高管人 员 孙志晨先生,总经理(简历请参见董事会成员) 。 何斌先生,副总经理。1992 年获东北财经大学计划统计系学士学位。 先后就职于北京市财政 局、北京京都会计师事 务所、中国证券监督管 理委 员会基金监管部,历任 国泰基金 管 理 公 司 副 总经 理 、 建 信 基 金 管 理 公司 督 察长。 王新艳女士,副总经理。 特许金融分析师(CFA ) ,硕士。1998 年 10建信双债增强债券型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 7 月加入长盛基金管理公司,历任研究员、基金经理助理,2002 年 10 月至 2004 年 5 月任长盛成长价值股票型证券投资基金的基金经理。 2004 年 6 月 加入景顺长城基金管理公司, 历任基金经理、 投资副总监、 投资总监等职, 2005 年 3 月 16 日至 2009 年 3 月 17 日任景顺 长城鼎益股票型证券投资基金 (LOF ) 的基金经理, 2007 年 6 月 18 日至 2009 年 3 月 17 日任景顺长城精 选蓝筹股票型证券投资基金的基金经理。2009 年 3 月加入建信基金管理有 限责任公司,任总经理助理,2010 年 5 月起 任副总经理。2009 年 12 月 17 日至 2011 年 2 月 1 日任 建信恒久价值股票型证券投资基金的基金经理, 2010 年 11 月 16 日至 2011 年 12 月 20 日任建信内 生动力股票型证券投资基金基 金经理,2010 年 4 月 27 日至 2013 年 12 月 20 日任建信核心精选股票型证 券投资基金的基金经理。


4、 督察 长 路彩营女士,督察长。1979 年毕业于河北大学经济系计划统计专业。 历任中国建设银行副主 任科员、主任科员、副 处长、处长,华夏证券 部门 副总经理, 宝盈基金管 理公司首 席顾问 (公司副总经理级) , 建信基金管理 有限责任公司监事长。 5、 本基 金基金 经理 彭云峰先生,硕士。曾任中经网数据有限公司财经分析师、国都证券 有限责任公司债券研究员兼宏观研究员,2006 年 5 月起就职于鹏华基金管 理公司,历任债券研究 员、社保组合投资经理 、债券基金经理等职,2010 年 5 月 31 日至 2011 年 6 月 14 日任鹏华信用增利债券型证券投资基金基金 经理。彭云峰于 2011 年 6 月加入建信基金管 理有限责任公司,2011 年 11 月 30 日至 2013 年 5 月 3 日任建信保本混合型证券投资基金基金经理, 2012 年 2 月 17 日至 2014 年 1 月 21 日任建信货币市场基金基金经理, 2012 年 5 月 29 日起任建信转债 增强债券型证券投资基金基金经理 ,2013 年 7 月 25 日起任建信双债增强债券型证券投资基金 基金经理, 2013 年 11 月 5 日起任 建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金 基金经理。 6、 投资 决策委 员会 成员 孙志晨先生,总经理。 王新艳女士,副总经理。 建信双债增强债券型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 8 梁洪昀先生 ,投资管理部总监。 万志勇先生,投资管理部副总监。 钟敬棣先生,投资管理部副总监。 姚锦女士, 首席策略分析师。 7、 上述 人员之 间均 不存 在近 亲属关 系。 二 、基 金托 管人 (一) 基金托管 人基本情 况


1、 基本 情况 名称:中信银行股份有限公司(简称 “中信银行”)


住所:北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C 座


办公地址:北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C 座


法定代表人: 常振明


成立时间:1987年4月7日


组织形式:股份有限公司


注册资本:467.873亿元人民币


存续期间:持续经营


批准设立文号:中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号


基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[2004]125 号


联系人:托管中心


联系电话: 010-65558888


传真:010-65550832


客服电话:95558


网址:bank.ecitic.com


经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外 结算;办理票据承兑与 贴现;发行金融债券; 代理发行、代理兑付、 承销 政府债券;买卖政府债 券、金融债券;从事同 行业拆借;买卖、代理 买卖建信双债增强债券型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 9 外汇;从事银行卡业务 ;提供信用证服务及担 保;代理收付款项;提 供保 管箱服务;结汇、售汇 业务;经国务院银行业 监督管理机构批准的其 他业 务。


中信银行 (601998.SH 、0998.HK ) 成立于1987年, 原名中信实业银行, 是中国改革开 放 中 最 早成 立 的 新 兴 商 业 银 行 之一 , 是 中 国 最 早 参 与 国内 外 金融市场融资的商业银 行,并以屡创中国现代 金融史上多个第一而蜚 声海 内外。伴随中国经济的 快速发展,中信实业银 行在中国金融市场改革 的大 潮中逐渐成长壮大,于2005年8月,正式更名 “中信银行”。2006年12月, 以中国中信集团和中信 国际金融控股有限公司 为股东,正式成立中信 银行 股份有限公司。同年, 成功引进战略投资者, 与欧洲领先的西班牙对 外银 行(BBV A )建 立了优 势互补 的战 略合 作关系 。2007年4月27 日 ,中 信银行 在上海交易所和香港联 合交易所成功同步上市 。2009 年 , 中 信 银 行 成功 收 购 中 信 国际 金 融控 股 有限 公 司 (简 称 :中 信 国金 )70.32% 股 权。 经 过二 十 多年的发展,中信银行 已成为国内资本实力最 雄厚的商业银行之一, 是一 家快速增长并具有强大综合竞争力的全国性商业银行。 2009年, 中信银行 通过了美国SAS70 内部控制审订并获得无保留意见的SAS70 审订报告, 表明 了独立公正第三方对中 信银行托管服务运作流 程的风险管理和内部控 制的 健全有效性全面认可。 2、 主要 人员情 况 李庆萍,行长,高级经济师。1984 年8 月至2007 年1 月,任中国农业银 行总行国际业务部干部、 副处长、 处长 、 副总 经理 、 总经理。2007年1月至 2008年12月, 任中国农 业银行广西分行党委书记、 行长。2009年1月至2009 年5月, 任中国农业银行零售业务总监兼个人业务部、 个人信贷业务部总经 理。2009 年5 月至2013年9 月,任中国农业银 行总行零售业务总监兼 个人金 融部总经理。2013 年9月至2014年7月, 任中国中信股份有限公司副总经理。 2014年7月,任中国中信股份有限公司副总经理、中信银行行长。 苏国新先生,中信银行副行长,分管托管业务。曾担任中信集团办公 厅副主任、 同时兼任中信集团董事长及中信银行董事长秘书。1997年6月开 始担任中信集团董事长秘书。 1991年8月至1993年10月, 在中国外交部工作。 1993年10至1997 年5月在中信集团负责外事工作。1996年1月至1997 年1月,建信双债增强债券型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 10 在瑞士银行SBC 和瑞士联合银行UBS 等金融机 构工作。 刘泽云先生,现任中信银行股份有限公司资产托管部总经理,经济学 博士。1996年8月进入 本行工作, 历任总行行长秘书室科长、 总行投资银行 部处经理、 总行资产保 全部主管、 总行国际业务部总经理助理、 副总经理、 副总经理(主持工作) 。 3、 基金 托管业 务经 营情 况 2004 年8 月18 日,中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行 业监督管理委员会批准, 取得基金托管人资格。 中信银行本着 “诚实信用、 勤勉尽责”的原则,切实履行托管人职责。


截至2014年6月30日, 中信银行已托管46只开放式证券投资基金及证券 公 司 资产 管理 产品 、 信托 产 品、 企业 年金 、 股权 基 金、QDII 等其他托管资 产,总托管规模逾3万亿元人民币。 三 、相 关服 务机 构 (一) 基金份额发售机构 1. 直销机构 本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。 (1)直销柜台 名称:建信基金管理有限责任公司 住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金 融中心16层 办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 法定代表人: 杨文升 联系人:郭雅莉 电话:010-66228800 (2)网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购 、 赎回、定期投 资 等业务,具体 业 务 办理 情 况 及 业 务 规 则请 登录 本公司网站查询 。 本公 司 网址:www.ccbfund.cn 。 建信双债增强债券型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 11 2. 代销机构


(1)中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼(长安兴融中心 ) 法定代表人: 王洪章 客服电话:95533 网址:www.ccb.com (2)中信 银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座


办公地址:北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C 座


法定代表人: 常振明


客户服务电话:95558


网址:bank.ecitic.com


(3)招商银行股份有限公司 住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人: 李建红 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com (4)交通银行股份有限公司 办公地址: 上海市银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 客服电话:95559 网址:www.95559.com.cn (5)深圳众禄基金销售有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单 元 法定代表人:薛峰 客户服务电话: 4006788887 网址:www.zlfund.cn ,www.jjmmw.com 建信双债增强债券型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 12 (6)杭州数米基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市滨江区 江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 客户服务电话: 4000766123 网址:www.fund123.cn (7)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代表人:杨文斌 客户服务电话: 400-700-9665 网址:www.howbuy.com (8)上海天天基金销售有限公司概况 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 法定代表人:其实 客户服务电话: 4001818188 网址:www.1234567.com.cn (9)和讯信息科技有限公司概况 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 客户服务电话: 4009200022 (10)浙江同花顺基金销售有限公司 概况 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 法定代表人: 凌顺平 客户服务电话:400-877-3772 网址:www.5ifund.com 基金管理人可以根据相关法律法规要求,选择其他符合要求的机构代 理销售本基金,并及时公告。 (二) 注册登记机构 名称:建信 基金管理有限责任公司


住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 建信双债增强债券型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 13 法定代表人: 杨文升 联系人:王涛 电话:010-66228888 (三) 出具法律意见书的 律师事务所 名称:北京德恒律师事务所 住所:北京市西城区金融大街19号富凯大厦B 座12层 负责人:王丽 联系人:徐建军 电话:010-66575888 传真:010-65232181 经办律师: 徐建军、刘焕志 (四) 审计基金资产的会 计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦6楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 法定代表人:杨绍信 联系人:陈熹 联系电话:021-23238888 传真:021-23238800 经办注册会计师:薛竞、陈熹 四 、基 金的 名称 建信双债增强债券 型证券投资基金。 建信双债增强债券型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 14 五、 基金 的 类型 债券型证券投资基金。 六 、基 金的 投资 目标 在严格控制风险并保持 良好流动性的基础上, 通过主动的组合管理为 投资人创造较高的当期收入和总回报 。 七 、基 金的 投资 方向 本基金的投资范围为具 有良好流动性的金融工 具,包括国内依法发行 上市的债券、 货 币 市 场工 具 以及法律法规或中 国证监会允许基金投资 的其 他金融工具( 但须符合中国证监会相关规定) 。 本基金主要投资于国债 、央行票据、金融债、 次级债、地方政府债、 企业债和公司债、中期 票据、短期融资券、资 产支持证券、可转债 (含 分 离交易可转债) 、 债券回购、 银行存款以及法律法规或监管部门允许基金投 资的其他固定收益类金 融工具。基金不直接从 二级市场买入股票、权 证等 权益类资产,但可参与 一级市场新股申购或增 发,持有因可转债转 股所 形 成的股票或分离交易可 转债分离交易的权证等 资产。因上述原因持有 的股 票和权证等资产,基金将在其可交易之日起的10 个交易日内卖出。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种 (如国债期货) ,基 金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为 :本基金 债券 资产的投资 比例不低于基金资产 的80% , 其 中 投 资 于 信 用 债 和 可 转 债 的 比 例 合 计 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的 80% ; 基金持有的现金 以及到期日在1 年以内的政府债券不低于基金资产净 值的5% 。 建信双债增强债券型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 15 八 、基 金的 投资 策略 ( 一) 投资策 略 1 、债券类属配置策略 本基金的固定收益类资 产将主要在信用债、可 转债及其他资产间进行 配置。根据对不同债券 板块之间的相对投资价 值分析,确定债券类 属配 置 策略,并根据市场变化 及时进行调整,从而选 择既能匹配目标久期、 同时 又能获得较高持有期收益的类属债券配置比例。 2 、信用债投资策略 本基金将主要通过买入 并持有信用风险可承担 、期限与收益率相对合 理的信用债券产品, 获 取票息收益。 此外, 本 基金还将通过对内外部评级、 利差曲线研究和经济周 期的判断,主动采用信 用利差投资策略,获取 利差 收益。 3 、可转债投资策略 本基金将着重对可转债 对应的基础股票进行分 析与研究,对那些有着 较好盈利能力或成长前 景的上市公司的转债进 行重点选择,并在对应 可转 债估值合理的前提下集 中投资,以分享正 股 上涨 带 来 的 收 益 。 同 时 ,本 基 金还将密切跟踪上市公 司的经营状况,从财务 压力、融资安排、未来 的投 资计划等方面推测、并 通过实地调研等方式确 认上市公司对转股价的 修正 和转股意愿。 此外, 在严格控制风险的前提下, 本基金将适度参与新股申购、 增发、 证券借贷交易、回购交易等投资,以增加收益。 未来,随着证券市场投 资工具的发展和丰富, 本基金可相应调整和更 新相关投资策略,并在招募说明书更新中公告。 ( 二) 投资决 策体 制和流 程 1、投资决策体制 本基金管理人建立了包括投资决策委员会、投资管理部、研究部、交 易部等部门的完整投资管理体系 。 投资决策委员会是负责基金资产运作的最高决策机构 , 根据基金合同 、 法律法规以及公司有关 规章制度,确定公司所 管理基金的投资决策程 序、建信双债增强债券型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 16 权限设置和投资原则; 确定基金的总体投资方 案;负责基金资产的风 险控 制,审批重大投资事项 ;监督并考核基金经理 。投资管理部及基金经 理根 据投资决策委员会的决策, 构建投资组合、 并负责组织实施、 追踪和调整, 以实现基金的投资目标。 研究部提供相关的投 资策略建议和证券选择建议。 交易部根据基金经理的 交易指令,进行基金资 产的日常交易,对交易 情况 及时反馈。 2、投资流程 本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理体制,具体的投 资管理流程如下 图所示。 投 资 决 策 委 员 会 投 资 管 理 部 投资实施 汇 报 、 建议 投资策 略 投资目 标 投资方 案 基 金 经 理 日 常 管 理 投 资 反 馈 交 易 部 研 究 部 研究报 告 风 险 管 理 部 监 察 稽 核 部 基 金 会 计 研 究 报 告 研 究 报 告 交 易 指 令 反 馈 监 察 稽 核 成交 回 报 监察 稽 核 绩效 评 估 基金投资管理流程示意图 (1)研究分析 基金管理人的研究和投 资部门广泛地参考和利 用外部的研究成果,了 解国家宏观货币和财政 政策,对资金利率走势 及债券 发 行 人 的 信 用 风险 进 行监测, 并建立相关研究模型。 基金管理人的研究部门撰写宏观策略报告、 利率监测报告、 债 券 发行 人 资 信 研 究 报 告 以及 拟投资上市公司投资价 值分 析报告等,作为投资决策 的重要依据。 基金管理人的研究和投 资部门定期或不定期举 行投资研究联席会议, 讨论宏观经济环境、利 率走势、债 券 发 行 人 信用 级 别 变 化 以 及 拟 投 资上 市 投 资 决 策 委 员 会 投 资 管 理 部 投资实 施 汇报 、 建 议 投 资 策 略 投 资 目 标 投 资 方 案 基 金 经 理 日 常 管 理 投 资 反 馈 交 易 部 研 究 部 研究报告 风 险 管 理 部 监 察 稽 核 部 基 金 会 计 研 究 报 告 研 究 报 告 交 易 指 令 反 馈 监 察 稽 核 成交回报 监察稽核 绩效评估 投 资 决 策 委 员 会 投 资 管 理 部 投资 实 施 汇 报 、 建议 投 资 策 略 投 资 目 标 投 资 方 案 基 金 经 理 日 常 管 理 投 资 反 馈 交 易 部 研 究 部 研 究 报告 风 险 管 理 部 监 察 稽 核 部 基 金 会 计 研 究 报 告 研 究 报 告 交 易 指 令 反 馈 监 察 稽 核 成 交 回 报 监 察 稽 核 绩 效 评 估建信双债增强债券型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 17 公司情况等相关问题,作为投资决策的 依据。 (2)投资决策 投资决策委员会根据基金合同、相关法律法规以及公司有关规章制度 确定基金的投资原则以 及基金的资产配置比例 范围,审批总体投资方 案以 及重大投资事项。 基金经理根据投资决策委员会确定的投资对象、投资结构、持仓比例 范围等总体投资方案, 并结合研究人员提供的 投资建议、自己的研究 与分 析判断、以及基金申购 赎回情况和市场整体情 况,构建并优化投资组 合。 对于超出权限范围的投 资,按照公司权限审批 流程,提交主管投资领 导或 投资决策委员会审议。 (3)交易执行 交易部接受基金经理下达的交易指令。交易部接到指令后,首先应对 指令予以审核,然后再 具体执行。基金经理下 达的交易指令不明确、 不规 范或者不合规的,交易 部可以暂不执行指令, 并即时通知基金经理或 相关 人员。 交易部应根据市场情况随时向基金经理通报交易指令的执行情况及对 该项交易的判断和建议,以便基金经理及时调整交易策略。 (4)投资回顾 绩效评估小组定期对基金绩效进行评估。基金经理定期向投资决策委 员会回顾前期投资运作 情况,并提出下期的操 作思路,作为投资决策 委员 会决策的参考。 九 、基 金的 业绩 比较 基准 1、本基金投资业绩比较基准 本基金的业绩比 较基准为:中债综合全价(总值)指数 。 如果今后法律法规发生变化,或指数编制单位停止编制该指数、更改 指数名称,或有更权威 的、更能为市场普遍接 受的业绩比较基准推出 ,本建信双债增强债券型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 18 基金管理人经与基金托 管人协商一致,本基金 可以在报中国证监会备 案后 变更业绩比较基准并及时公告。 2、选择比较基准的理由 中债综合全价(总值)指数由中央国债登记结算公司编制,该指数旨 在综合反映债券全市场 整体价格和投资回报情 况。该指数涵盖了银行 间市 场和交易所市场,成份 券种包括除资产支持债 券 和部分在交易所发行 上市 的债券以外的其他所有 债券,具有广泛的市场 代表性,能够反映债券 市场 总体走势,适合作为本基金的业绩比较基准。 十 、基 金的 风险 收益 特征 本基金为债券型基金,其风险和预期收益水平低于股票型基金、混合 型基金,高于货币市场基金。 十 一、 基金 的投 资组 合报 告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个 别及 连带责任。


基金托管人 中信银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2014 年 7 月 17 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保 证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2014 年 6 月 30 日,本报告所列财务数 据未经审计。 1、 报告 期末基 金资 产组 合情 况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(% ) 1 权益投 资 - - 其中: 股票 - - 2 基金投 资 716,041,129.20 85.91 建信双债增强债券型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 19 3 固定收 益投 资 716,041,129.20 85.91 其中: 债券 - -








资产 支持 证券 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 20,000,150.00 2.40 其中: 买 断式 回购 的买 入返 售 金融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 70,510,697.85 8.46 7 其他各 项资 产 26,973,388.93 3.24 8 合计 833,525,365.98





100.00 2、 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合 本基金本报告期末未持有股票。 3、 报告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投 资 明细 本基金本报告期末未持有股票。 4、 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 序号 债 券 品 种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (% ) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 80,003,000.00 16.48 其中:政策性金融债 80,003,000.00 16.48 4 企业债券 326,235,711.60 67.19 5 企业短期融资券 232,102,000.00 47.80 6 中期票据 50,466,000.00 10.39 7 可转债 27,234,417.60 5.61 8 其他 - - 9 合计 716,041,129.20 147.48 5、 报告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名债 券 投 资 明细 序号 债券代码 债券名称 数量 (张) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(% ) 1 126018 08 江 铜债 740,490 67,828,884.00 13.97 2 041361053 13 首发 CP001 500,000 50,525,000.00 10.41 3 122290 13 包钢 01 415,000 41,666,000.00 8.58 4 100236 10 国开 36 400,000 40,088,000.00 8.26 5 122186 12 力帆 02 327,840 32,816,784.00 6.76 6、 报告期末按公允价 值占基金资产净值比例 大小排名的前十名资产 支 持证 券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 建信双债增强债券型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 20 7 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例大 小排序的前五名贵金属 投 资明 细 本基金本报告期末未持有 贵金属投资。 8、 报告期末按公允价 值占基金资产净值比例 大小排名的前五名权证 投 资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9、 报告 期末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明 9.1 本期国债期货投资政策 本基金报告期内未投资于国债期货。 9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损 益明细 本基金报告期内未投资于国债期货。 9.3 本期国债期货投资评价 本基金报告期内未投资于国债期货 10、 投资 组合 报告附注 10.1 本基金该报告期 内投资前十名证券的发 行主体均无被监管部门 立 案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 10.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。 10.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保 证金 83,206.95 2 应收证 券清 算款 10,831,285.73 3 应收股 利 - 4 应收利 息 15,045,134.35 5 应收申 购款 1,013,761.90 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 26,973,388.93 10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元) 占基金资产的 净值比例(%) 1 110020 南山转 债 16,198,617.60 3.34 建信双债增强债券型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 21 2 113002 工行转 债 7,905,000.00 1.63 3 110018 国电转 债 3,130,800.00 0.64 10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 十 二、 基金 的业绩 基金业绩截止日为 2014 年 6 月 30 日。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风 险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 建信双 债增 强债 券 A 阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值增长 率标准 差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 2014 年1 月1 日- 2014 年6 月30 日 4.86% 0.08% 4.07% 0.08% 0.79% 0.00% 自基金 合 同生效 之 日—2014 年 6 月 30 日 6.75% 0.06% 0.11% 0.09% 6.64% -0.03% 建信双 债增 强债 券 C 阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值增长 率标准 差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 2014 年1 月1 日- 2014 年6 月30 日 4.67% 0.08% 4.07% 0.08% 0.60% 0.00% 自基金 合 同生效 之 6.34% 0.07% 0.11% 0.09% 6.23% -0.02% 建信双债增强债券型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 22 日—2014 年 6 月 30 日 十 三、 基金 的费 用概 览 ( 一) 申购费 与赎 回费 1、申购费 投资人在申购本基金A 类基金份额时, 收取申购费用 , 申购费率随申购 金额增加而递减; 投 资人 可以多次申购本基金 ,申购费用按 每 日 累 计申 购 金额确定申购费率, 以 每笔申购申请单独计算 费用。 本基金C 类基金份额不 收取申购费。 本基金的申购费率如下表所示: 费 用种 类 A 类基 金份额 C 类基 金份额 申购费 M<100 万元 0.8% 0% 100 万元≤M<500 万元 0.5% M≥500 万元 1000 元/ 笔 注:M 为每 日累 计 申 购金 额 本基金的申购费用应在 投资人申购A 类基金份额时收取, 不列入基金财 产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 2、赎回费 本基金的赎回费率按照持有时间递减, 即相关 基金份额持有时间越长, 所适用的赎回费率越低,具体赎回费率如下表所示: 费 用种 类 情形 费率 A 类赎回费率 N<1 年 0.1% 1 年≤N<2 年 0.05% N≥2 年 0 C 类赎回费率 N<20 天 0.3% N≥20 天 0 注: N 为基 金份 额持有 期 限;1 年指365天。 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,不低于赎回费总额建信双债增强债券型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 23 的 25% 应归基金财产 ,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。基 金管理人可以按照《基 金合同》的相关规定调 整申购费率或收费方式 ,或 者调低赎回费率,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个 工作日在至少一家中国证监会指定媒体 及基金管理人网站 公告。 ( 二) 申购份 数与 赎回金 额的 计算方 式 1、申购份额的计算 申 购 本 基 金 的 申 购 费 用 采 用 前 端 收 费 模 式 ( 即 申 购 基 金 时 缴 纳 申 购 费),投资人的 申 购 金额 包 括 申 购 费 用 和 净 申购 金 额 。 申 购 份 额 的 计算 方 式如下: 净申购金额 =申购金额/(1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份数=净申购金额/申购当日基金份额净值 申购份额计算结果按照四舍五入方法,保留到小数点后两位, 由此产 生的误差计入基金财产 。 例一:某投资人投资5 万元申购本基金的A 类 基金份额,假设申 购当 日 基金份额净值为1.05元,则可得到的申购份额为: 净申购金额=50000/ (1+0.8% )=49603.17元 申购费用=50000-49603.17=396.83元 申购份额=49603.17/1.05=47241.11份 即: 投资人投资5万元申购本基金的A 类基金份额, 假设申购当日A 类基金 份额净值为1.05 元,则其可得到47241.11份A 类基金份额。 例二:某 投资 人 投资5 万元申购 本基 金的C 类 基金份额 ,假 设申购 当 日 基金份额净值为1.05元,则可得到的申购份额为: 净申购金额=50000/ (1+0% )=50000 元 申购费用=50000-50000=0元 申购份额=50000/1.05=47619.05 份 即: 投资人投资5万元申购本基金的C 类基金份额, 假设申购当日C 类基金 份额净值为1.05 元,则其可得到47619.05份C 类基金份额。 2、赎回净额的计算 基金份额持有人在赎回本基金时缴纳赎回费,基金份额持有人的赎回建信双债增强债券型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 24 净额为赎回金额扣减赎回费用。其中: 赎回总金额= 赎回份额? 赎回当日基金 份额净值 赎回费用= 赎回总金额 ? 赎回费率 净赎回金额= 赎回总金额? 赎回费用 赎回费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留到小 数点后两位;赎回净额 结果按照四舍五入方法 ,保留到小数点后两位 ,由 此产生的误差计入基金财产。 例一:某投资人 赎回本基金 10000 份 A 类基 金份额,赎回 适用 费率为 0.1% ,假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.148 元,则其可得净赎 回金额 为: 赎回总金额=10000×1.148=11480 元 赎回费用=11480×0.1% =11.48 元 净赎回金额=11480-11.48 =11468.52 元 即: 投资人 赎回本基金 10000 份 A 类 基金份额, 假设赎回当日 A 类基 金份额净值为 1.148 元,则可得到的净赎回金额为 11468.52 元。 例二:某投资人 赎回本基金 10000 份 C 类基 金份额,假设持有期大于 20 天,则赎回适用 费率为 0% ,假设赎回当日 C 类基金份额净值 为 1.148 元,则其可得净赎回金额为: 赎回总金额=10000×1.148=11480 元 赎回费用=11480×0% =0 元 净赎回金额=11480-0 =11480.00 元 即: 投资人 赎回本基金 10000 份 C 类 基金份额, 假设赎回当日 C 类基 金份额净值为 1.148 元,持有期大于 20 天, 则 可 得 到 的 净 赎 回 金 额 为 11480.00 元。 3、基金份额净值计算 基金份额净值单位为人民币元,计算结果保留到小数点后三位,小数 点后第四位四舍五入。 T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇 特殊 情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 ( 三) 基金费 用的 种类 建信双债增强债券型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 25 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金销售服务费:本基金从 C 类基金资产中计提的 销售服务费; 4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定, 可以在基金财产中列支的 其他费用。 ( 四) 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6% 年费率计提。 管理费 的 计算方法如下: H =E× 0.6 %÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净 值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理 人向基金托管人发送基 金管理费划款指令,基 金托管人复核后于次月 前 5 个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金管 理人。若遇法定节假日 、公 休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2% 的年费率计提。 托管 费 的计算方法如下: H =E× 0.2%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理 人向基金托管人发送基 金托管费划款指令,基 金托管人 复 核 后 于 次 月前 5 个工作日内从基金财产 中一次性支取。若遇法 定节假日、公休日等, 支付日建信双债增强债券型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 26 期顺延。 3. 销售服务费 本基金 A 类基金份额 不收取销售服务费, C 类基金份额的销售服务费 年费率为 0.35% 。 销售服务费计算方法如下,按 C 类基金份额基金资产净值计提: H =E ×0.35% ÷当年 天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金 管理人向基金托管人发 送基金销售服务费 划 款指 令 , 基 金 托 管 人 复 核后 于 次月前 5 个工作日内 从基金财产中划出,经登记机构分别支付给各个基金 销售机构。 上述“ (一) 基金费用 的种类中第 4-8 项费用” , 根据有关法规及 相应 协议规定,按费用实际 支出金额列入当期费用 ,由基金托管人从基金 财产 中支付。 ( 五) 不列入 基金 费用的 项目 1、 基金管理人和基金 托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支 出或基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》生效前的相关费用; 4、 其他根据相关法律 法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用 的项目。 ( 六) 基金管 理费 、基金 托管 费和销 售服 务 费的 调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费和 销售服务费,无须召开 基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于 新的 费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告 ( 七) 基金税 收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行 纳税义务。 建信双债增强债券型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 27 十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明 1、 更新了 “三、 基金 管理人” 的 “主要人员情况” 中董事、 监事、 高 管和基金经理信息。 2、更新了“四、基金托管人”的 基本 情况及相关业务经营情况。 3、在“五、相关服务机构”中,更新了相关代销机构的信息。 4 、更新了“ 九 、 基 金的 投 资 ” , 更 新 了 基 金投 资 组 合 报 告 , 并 经 基金 托管人复核。 5、更新了“十、基金的业绩” ,并经基金托管人复核。 6、更新了“ 二十一、对基金份额持有人的服务 ” 中有关服务提供信息。 7 、更新了“二十 二 、其 他 应 披 露 事 项 ” , 添加 了 期 间 涉 及 本 基 金 和基 金管理人的相关临时公告。 建 信基 金管理 有限 责任公 司












































二〇一四年 九月六 日